quỳ trình đánh giá chất lượng nội bộ

Tổng công ty đIện lực việt
nam

Công ty đIện lực Tp Hà nội

Mã tài liệu: QT-P03-01
Lần ban hành/Sửa đổi: 01/00
Ngày hiệu lực: 30/06/2004

Quy trình

đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất l ợng

theo tiêu chuẩn iso 9001 2000 của công ty điện lực tp hà
nội

Họ và tên

Ngời soạn thảo

Ngời kiểm tra

Ngời phê duyệt

Trần Văn Thơng

Đặng Ngọc Lâm

Nguyễn Viết Quang

Chữ ký

Ngày/tháng/năm

29/06 /2004

29/06 /2004

30/06/2004

Tài liệu này và các thông tin trong tài liệu là tài sản của Công ty Điện lực TP Hà Nội; không đợc sao
chép, copy, in ấn hoặc sang băng dới bất cứ hình thức nào nếu không có sự cho phép trớc của Công ty
Điện lực TP Hà Nội.

Tổng Công ty
Điện lực Việt nam

Công ty Điện lực tp Hà nội
Số: 3002 EVN/ĐLHN - TCLĐ

cộng hoà xã hội chủ nghĩa việt nam
Độc lập Tự do Hạnh phúc
Hà Nội, ngày 30 tháng 06 năm 2004

quyết định của giám đốc công ty điện lực TP hà nội


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

Về việc: Ban hành Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

theo tiêu chuẩn ISO 9001 - 2000 của Công ty Điện lực TP Hà Nội.
Giám đốc Công ty Điện lực tp Hà Nội
- Căn cứ Quyết định số 381- NL/TCCBLĐ ngày 08 tháng 07 năm 1995 của Bộ Năng lợng về việc thành lập Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội.
- Căn cứ yêu cầu của Hệ thống quản lý chất lợng theo tiêu chuẩn ISO 9001 2000.
- Theo đề nghị của Ông Trởng
Trởng phòng Tổ chức - Lao động.
Quyết định
Điều 1: Nay ban hành kèm theo Quyết định này Quy trình đánh giá nội bộ hệ
thống quản lý chất lợng theo tiêu chuẩn ISO 9001 - 2000 của Công ty Điện lực Thành
phố Hà Nội.
Điều 2: Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày

tháng

năm 2004.

Điều 3: Các Ông (Bà): Đại diện Lãnh đạo về chất lợng theo tiêu chuẩn ISO 9001 2000, thành viên Ban chỉ đạo dự án ISO 9001 - 2000, thành viên Tổ chuyên viên giúp việc
cho Ban chỉ đạo dự án ISO 9001 - 2000, thành viên Ban đảm bảo chất lợng theo tiêu chuẩn
ISO 9001 - 2000, thành viên Tổ chuyên viên giúp việc cho Ban đảm bảo chất l ợng theo
tiêu chuẩn ISO 9001 - 2000, Trởng phòng thuộc Công ty và các Trởng đơn vị có liên quan
chiểu Quyết định thi hành. Trong quá trình thực hiện, nếu có vớng mắc phát sinh, đề nghị
các đơn vị phản ánh bằng văn bản về Phòng Tổ chức - Lao động để trình Giám đốc quyết
định.
Giám đốc
Công ty Điện lực TP hà Nội
Nơi nhận:
-

Nh điều 3.
BGĐ, ĐU, CĐ, TN.

Lu P1,P3, QA.

BảNG THEO DõI SửA ĐổI
STT

Ngày sửa đổi

Vị trí sửa đổi
(trang)

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Nội dung sửa đổi

Ghi chú

Trang số 2/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

1. Mục đích.

Đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng là việc áp dụng những kỹ thuật thích
hợp: kiểm tra, quan sát, phỏng vấn, xác nhận, so sánh, yêu cầu cấp thông tinđể thu thập
những bằng chứng (4.7) mà căn cứ vào đó các chuyên gia đánh giá của Công ty (4.1) đa ra
những nhận xét, đánh giá về mức độ thực hiện các yêu cầu của hệ thống quản lý chất lợng;
đồng thời cũng xác định tính hiệu lực, sự phù hợp của hệ thống quản lý chất lợng đang vận

hành và các cơ hội cải tiến.
Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng là một trong những quy trình
tiêu chuẩn của hệ thống tài liệu theo yêu cầu của TCVN ISO 9001-2000. Đây là một thủ
tục dạng văn bản quy định thống nhất trình tự, phơng pháp và các thủ tục cần có trong
việc thực hiện một cuộc đánh giá nội bộ Hệ thống quản lý chất lợng theo tiêu chuẩn ISO
9001 - 2000 của Công ty từ khi lập chơng trình đến khi kết thúc. Nó thể hiện rằng những
điều cam kết của Lãnh đạo Công ty và các thành viên trong Công ty với khách hàng và các
bên liên quan luôn đợc kiểm soát, duy trì và cải tiến liên tục.
2. phạm vi, đối tợng áp dụng.
2.1. Phạm vi: Quy trình này áp dụng cho mọi cuộc đánh giá nội bộ Hệ thống quản lý chất
lợng đợc tiến hành trong Công ty.
2.2. Đối tợng: Các bên đánh giá, các bên đợc đánh giá và các bên liên quan trong những
cuộc đánh giá thuộc phạm vi (2.1) là đối tợng áp dụng quy trình này.

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 3/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

3. tài liệu liên quan: Để xem xét và thực hiện có hiệu quả Quy trình này phải xem

xét đến:

- TCVN ISO 9000-2000: Hệ thống quản lý chất lợng - Cơ sở và từ vựng.
- TCVN ISO 9001-2000: Hệ thống quản lý chất lợng - Các yêu cầu.
- Sổ tay chất lợng của Công ty.

- QT-P02-11 : Quy trình xem xét của Lãnh đạo về Hệ thống quản lý chất lợng.
- QT-P02-10 : Quy trình cải tiến và thực hiện hành động khắc phục, phòng ngừa.
4. giảI thích thuật ngữ và từ viết tắt.

Các thuật ngữ và từ viết tắt trong Quy trình này đợc hiểu nh sau:
4.1.

Công ty

: Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội.

4.2.

Giám đốc

: Giám đốc Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội.

4.3.

QMR

: Đại diện lãnh đạo về chất lợng của Công ty Điện lực Thành phố
Hà Nội.

4.4.

QA

: Ban đảm bảo chất lợng của Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội.

4.5.

Trởng các bộ phận

: Trởng các phòng trong Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội.

4.6.

Hệ thống kiểm soát
nội bộ

: Bao gồm các chính sách, thủ tục đợc thiết lập tại tổ chức phục vụ
cho công tác quản lý, điều hành và thực hiện các hoạt động
của tổ chức nhằm đạt đợc mục tiêu : đáp ứng đợc các yêu
cầu của Hệ thống quản lý chất lợng.

4.7.

Bằng chứng

: Là những thông tin (Hồ sơ, Biểu mẫu bằng văn bản hay chơng
trình máy tính hoặc là lời nói) mà chuyên gia đánh giá thu
đợc trong quá trình đánh giá, trên cơ sở đó Chuyên gia đánh
giá đa ra những đánh giá. Bằng chứng có thể định tính hoặc
định lợng.

4.8.

Trọng yếu

: Là độ lớn của điều bị bỏ sót hay sai phạm của thông tin, có khả
năng làm cho sự đánh giá dựa trên thông tin đó có thể bị
thay đổi hoặc bị ảnh hởng bởi điều bị bỏ sót hoặc sai phạm
đó.

4.9.

Điểm không phù
hợp

: Là những điểm mà tại đó hoạt động, tài liệu, hồ sơ, biểu mẫu
không đáp ứng đợc các yêu cầu của Hệ thống quản lý chất
lợng của Công ty Điện lực Thành phố Hà Nội; hoặc những
điểm mà tại đó tính hiệu lực, sự phù hợp của hệ thống quản
lý chất lựợng không đạt yêu cầu, cần phải cải tiến.

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 4/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

5. nội dung quy trình.

5.1. Lu đồ đánh giá.

Trách nhiệm

Lu đồ

QA và QMR
Giám đốc

Tài liệu/Biểu mẫu

Lập kế hoạch đánh giá năm
(-)

Xem 5.2/BM/QT. P03.01.01
Xem 5.2

Phê duyệt

(+)

QA

Xem 5.3/BM/QT. P03.01.02
Lập chơng trình đánh giá;
thành lập nhóm đánh giá

QMR

(-)

Xem 5.3.1

Phê duyệt
(+)

QA

Thông báo cho các bên đợc
đánh giá, các nhóm đánh giá

Các nhóm đánh giá,
và các Bên đợc đánh giá.

Chuẩn bị đánh giá

Các nhóm đánh giá và các
Bên đợc đánh giá

Tiến hành đánh giá

Các chuyên gia đánh giá

Trởng nhóm đánh giá

Lập phiếu ghi chép
(-)

Trởng nhóm đánh giá, Trởng các bên đợc đánh giá
QA

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Kiểm tra

Xem 5.3.1/BM/QT. P03.01.03

Xem 5.4
Xem 5.5
Xem 5.5.2/BM/QT. P03.01.04

Xem 5.5.2
(+)

Lập báo cáo
đánh giá nội bộ nhóm
Lập phiếu yêu cầu khắc phục,
phòng ngừa, cải tiến

Xem 5.5.2/BM/QT. P03.01.05
Xem 5.6/BM/QT. P03.01.06

Trang số 5/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng
QMR

Mã hiệu: QT-P03-01
Xem 5.6

(-)

Kiểm tra
Giám đốc Công ty

Xem 5.6

(-)

Phê duyệt
Bên đợc đánh giá và các
Bên liên quan.

(+)

(+)

Thực hiện hành động khắc
phục/cải tiến (nếu có)

QA,QMR

Theo dõi thực hiện
khắc phục/cải tiến

Xem 5.7

Xem 5.7

5.2. Lập kế hoạch đánh giá năm.
Vào tháng 12 hàng năm, QA (4.4) có trách nhiệm lập Kế hoạch đánh giá nội bộ Hệ
thống quản lý chất lợng của Công ty cho năm sau (BM/QT P03.01.01) và trình QMR (4.3)

kiểm tra, xem xét. Kế hoạch đánh giá năm đợc lập trên cơ sở chu kỳ đánh giá đợc quy
định đối hoạt động cần đánh giá, số lần đã đánh giá và kết quả đánh giá đối với hoạt động
đó thuộc Kế hoạch đánh giá năm trớc.
Phạm vi đánh giá (các hoạt động đợc đánh giá) đợc xác định theo nguyên tắc: tất cả
các hoạt động vận hành theo hệ thống quản lý chất lợng của Công ty (4.1) đều phải đợc
đánh giá ít nhất một lần trong một chu kỳ quy định. Tuy nhiên việc lựa chọn hoạt động
nào đợc đánh giá trớc hay theo tuần tự định sẵn hoặc hoạt động nào đợc đánh giá hơn 1
lần trong một chu kỳ sẽ phụ thuộc vào tính trọng yếu (4.8) của hoạt động đó đối với việc
duy trì, việc đảm bảo tính hiệu lực và yêu cầu cải tiến liên tục của hệ thống quản lý chất lợng của Công ty.
Trong thời gian đầu vận hành hệ thống quản lý chất lợng của Công ty, chu kỳ đánh
giá là 3 (ba) tháng một lần. Khi đã có chứng nhận hệ thống quản lý chất lợng, chu kỳ đánh
giá là 6 (sáu) tháng một lần.
Nếu QMR chấp thuận QA sẽ trình Giám đốc (4.2) phê duyệt Kế hoạch đánh giá năm.

5.3. Lập chơng trình đánh giá.
5.3.1. Nguyên tắc chung:
QA có trách nhiệm lập chơng trình đánh giá (5.3.2 - BM/QT P03.01.02) và thành lập
nhóm đánh giá (5.3.3) trình QMR phê duyệt.

Sau khi đợc QMR phê duyệt, QA phải thông báo đến các Bên đợc đánh giá, các
chuyên gia và Trởng nhóm của từng nhóm đánh giá (BM/QT P03.01.03).
Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 6/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

5.3.2. Lập chơng trình đánh giá:

Chơng trình đánh giá là thủ tục dạng văn bản cụ thể và chi tiết Kế hoạch đánh giá
năm (5.2) theo phân đoạn thời gian, nhằm trợ giúp cho công việc đánh giá đợc tiến hành
có hiệu quả, đúng thời hạn; nó làm tăng cờng sự hợp tác và hạn chế những bất đồng giữa
Nhóm đánh giá và các Bên đợc đánh giá; nó cho phép những chuyên gia đánh giá xác
định đợc những nội dung trọng yếu (4.8), thu thập đợc bằng chứng (4.7) đầy đủ và thích
hợp để đa ra những đánh giá xác đáng.

Phạm vi đánh giá (các hoạt động đợc đánh giá) đợc xác định theo Kế hoạch đánh giá
năm (5.2) đã đợc duyệt. Tuy nhiên, tuỳ theo tình hình thực tế, có thể thay đổi phạm vi
đánh giá theo phân đoạn thời gian và danh mục các hoạt động đợc đánh giá nếu các thay
đổi này sẽ đem lại điều tốt hơn cho Hệ thống quản lý chất lợng của Công ty.
Thời lợng đánh giá tại từng bộ phận đối với từng hoạt động phải căn cứ vào mức độ
phức tạp của hoạt động đó, căn cứ vào hệ thống kiểm soát nội bộ (4.6) trong bộ phận đối
với hoạt động đó có tồn tại, có hoạt động liên tục và có hiệu lực hay không, đồng thời phải
căn cứ vào kết quả cũng nh việc thực hiện hành động khắc phục, phòng ngừa, cải tiến của
các lần đánh giá trớc.
Cuộc đánh giá nội bộ đợc tiến hành trớc khi có cuộc họp xem xét của lãnh đạo về
vấn đề chất lợng.
5.3.3. Lựa chọn và thành lập nhóm đánh giá:

Việc lựa chọn danh sách các chuyên gia đánh giá theo từng nhóm và Trởng nhóm
đánh giá phải căn cứ vào chơng trình đánh giá (5.3.2), độ phức tạp của hoạt động đợc đánh
giá cũng nh kỹ năng và năng lực của của từng chuyên gia đánh giá.
Các chuyên gia đánh giá là những ngời đợc lựa chọn từ những thành viên của Công
ty đã đợc đào tạo về đánh giá chất lợng nội bộ. Chuyên gia đánh giá phải là ngời am hiểu

về các hoạt động đợc giao đánh giá, có kỹ năng làm việc, tính trung thực, khách quan.
Trong quá trình đánh giá, chuyên gia đánh giá phải đợc đảm bảo tính độc lập: không đợc

đánh giá công việc của mình, chịu sự chỉ đạo của Trởng nhóm đánh giá, QMR và Giám
đốc.
Trởng nhóm đánh giá đợc lựa chọn từ các chuyên gia đánh giá, có khả năng chỉ đạo,
khả năng tổng hợp và có uy tín nghề nghiệp.
5.4. Công tác chuẩn bị trớc khi đánh giá.
5.4.1. Đối với Nhóm đánh giá.
QMR (4.3) (hoặc QA (4.4) nếu đợc uỷ quyền) tổ chức cuộc họp giao nhiệm vụ cho
các nhóm đánh giá cũng nh đảm bảo cung cấp đầy đủ các yêu cầu hợp lý của các Nhóm
đánh giá để thực hiện cuộc đánh giá.

Nhóm đánh giá phải chuẩn bị đầy đủ và nghiên cứu các tài liệu, biểu mẫu liên quan
đến việc đánh giá gồm:
- Quy trình đánh giá nội bộ Hệ thống quản lý chất lợng trong Công ty Điện lực
Thành phố Hà Nội.
- Quy trình quản lý chất lợng của hoạt động đợc đánh giá.
- Các tài liệu, biểu mẫu khác có liên quan đến bên đợc đánh giá.
- Các báo cáo đánh giá, biên bản xem xét của lãnh đạo, Phiếu yêu cầu khắc phục,
phòng ngừa, cải tiến và Báo cáo khắc phục, phòng ngừa, cải tiến (nếu có) của Bên
đợc đánh giá ở các đợt đánh giá trớc.
Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 7/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

QMR chỉ đạo các bộ phận liên quan cung cấp đầy đủ các tài liệu cần thiết cho nhóm
đánh giá khi nhóm đánh giá yêu cầu.

Trởng nhóm đánh giá phối hợp với các thành viên trong nhóm chuẩn bị đầy đủ các
tài liệu, biểu mẫu phục vụ cho cuộc đánh giá nh: Các Quy trình, Quy định, Hớng dẫn liên
quan, các câu hỏi phỏng vấn, Phiếu ghi chép (BM/QT P03.01.04), Báo cáo đánh giá nội bộ
nhóm (BM/QT P03.01.05), Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến (BM/QT
P03.01.06)...
5.4.2. Đối với Bên đợc đánh giá.

Sau khi nhận đợc thông báo về việc đánh giá chất lợng nội bộ tại đơn vị mình do QA
gửi (BM/QT P03.01.03), Bên đợc đánh giá phải chuẩn bị đầy đủ tài liệu, hồ sơ, biểu mẫu
liên quan đến hoạt động đợc đánh giá cũng nh chuẩn bị nhân lực và sắp xếp thời gian làm
việc.
5.5. Tiến hành đánh giá.
5.5.1. Họp giới thiệu.

Bắt đầu cuộc đánh giá bằng một cuộc họp ngắn, trong cuộc họp này, nhóm đánh giá
và bên đợc đánh giá cùng nhau xác nhận lại chơng trình đánh giá (5.3.2). Đồng thời, hai
bên cùng nhau thống nhất về nội dung làm việc và những yêu cầu của Nhóm đánh giá đối
với bên đợc đánh giá nhằm mục đích cho cuộc đánh giá đạt kết quả cao.
5.5.2. Phơng pháp đánh giá.

Phơng pháp đánh giá là các biện pháp, cách thức, thủ pháp đợc sử dụng trong việc
đánh giá nhằm đạt đợc mục tiêu đánh giá đã đặt ra.
Có thể lựa chọn phơng pháp đánh giá từ tổng quát đến chi tiết hoặc ngợc lại đánh giá
từ chi tiết đến tổng quát.
Các chuyên gia đánh giá cần phải xem xét hệ thống kiểm soát nội bộ (4.6) của Bên đợc đánh giá đối với hoạt động đợc đánh giá, tức là xem xét hệ thống kiểm soát nội bộ có
tồn tại, có hoạt động liên tục và có hiệu lực hay không. Kết quả của công việc này giúp
cho các chuyên gia đánh giá quyết định số lợng hạng mục công việc hoặc số lợng hồ sơ
của hoạt động đợc đánh giá tối thiểu cần phải có để chuyên gia đánh giá kiểm tra, có
nghĩa là chuyên gia đánh giá quyết định lựa chọn kiểm tra chọn mẫu hay kiểm tra toàn bộ

và nếu kiểm tra chọn mẫu thì số lợng mẫu tối thiểu phải là bao nhiêu.
Sau khi xác định đợc phơng pháp đánh giá, chuyên gia đánh giá lựa chọn các kỹ
thuật nh: kiểm tra, quan sát, phỏng vấn, xác nhận, so sánh, yêu cầu cấp thông tin để tìm
kiếm những bằng chứng (4.7) để chứng minh các hoạt động đợc đánh giá là phù hợp hoặc
không phù hợp (4.9) với những yêu cầu đã đợc lập thành văn bản của Hệ thống quản lý
chất lợng của Công ty. Để có những đánh giá đúng đắn, các chuyên gia đánh giá cũng
phải tìm kiếm đợc những thông tin từ phía khách hàng và những bên liên quan của bộ
phận, phòng ban về sự thoả mãn các sản phẩm mà bộ phận, phòng ban đã cung ứng.
Ghi nhận đợc của quá trình đánh giá, các chuyên gia đánh giá trình bày vào Phiếu
ghi chép - (BM/QT P03.01.04). Khi phát hiện vấn đề không phù hợp (4.9), chuyên gia
đánh giá trao đổi với Bên đợc đánh giá, xác định nguyên nhân, đa ra những biện pháp
khắc phục/phòng ngừa cũng nh thời hạn hoàn thành; các nội dung trên cũng đợc trình bày
trong Phiếu ghi chép.
Khi công việc đánh giá của các chuyên gia đánh giá kết thúc, các chuyên gia nộp
toàn bộ Phiếu ghi chép cho Trởng nhóm đánh giá. Trởng nhóm đánh giá có trách nhiệm
soát xét lại toàn bộ những nội dung trình bày trong Phiếu ghi chép và lập Báo cáo đánh
Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 8/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

giá nội bộ nhóm - (BM/QT P03.01.05), thống nhất với Trởng bên đợc đánh giá và cùng
ký vào Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm. Mỗi nhóm đánh giá lập một Báo cáo đánh giá
nội bộ nhóm cho từng bộ phận đợc đánh giá, từng hoạt động đợc đánh giá.
Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm phải đảm bảo :

- Trình bày đầy đủ tình hình, nội dung, kết quả đánh giá theo mục tiêu, yêu cầu đã
đề ra.
- Xác nhận những điểm phù hợp của hoạt động đợc đánh giá với các yêu cầu của hệ
thống quản lý chất lợng trong Công ty.
- Trình bày chi tiết, rõ ràng những điểm không phù hợp (4.9) (nếu có), đề xuất
những kiến nghị, biện pháp để thực hiện hành động khắc phục, phòng ngừa.
Bản Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm đợc trình QMR 01 bản, QA 01 bản và lu tại
Bên đợc đánh giá 01 bản.
5.6. Lập phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến.
Nếu tại các Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm có đa ra những điểm không phù hợp
(4.9) thì QA có trách nhiệm kiểm tra tính đúng đắn, sự phù hợp của các điểm không phù
hợp đó. Nếu chấp thuận QA lập Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến (BM/QT
P03.01.06) trình QMR. QMR có trách nhiệm kiểm tra, nếu QMR chấp thuận, QA trình
Giám đốc phê duyệt.
Sau khi đợc Giám đốc phê duyệt, Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến sẽ
đợc lu tại QA để làm hồ sơ cho cuộc họp xem xét của Lãnh đạo về chất lợng và thực hiện,
theo dõi hành động khắc phục, phòng ngừa, cải tiến (5.7).
Việc trình duyệt, báo cáo Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến phải đợc
thực hiện đồng thời và không thể tách rời với Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm.
5.7. Theo dõi, thực hiện hành động khắc phục, phòng ngừa, cải tiến.
Khi Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến đã đợc Giám đốc phê duyệt,
QMR có trách nhiệm chỉ đạo QA và Trởng các bộ phận (4.5) liên quan trong việc cung
cấp các nguồn lực, phân công thực hiện, theo dõi, đánh giá và báo cáo việc thực hiện các
hành động khắc phục, phòng ngừa, cải tiến.

Trởng các bộ phận liên quan phải đảm bảo không chậm trễ trong việc áp dụng các
biện pháp hoặc thực hiện các hành động khắc phục phòng ngừa, cải tiến để loại bỏ nguyên
nhân không phù hợp (4.9) hoặc ngăn ngừa sự tái diễn đợc phát hiện trong quá trình đánh
giá hoặc thực hiện các hoạt động tác nghiệp khác.
6. lu hồ sơ.

TT
1
2

Tên hồ sơ
Kế hoach đánh giá nội
bộ năm
(BM/QT.P03.01.01)
Chơng trình đánh giá
nội bộ

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Nơi lu

Hình thức
lu

Thời
gian lu

Phơng pháp
huỷ

- QA

Bằng giấy

Thiêu huỷ

- QA.

Bằng giấy.

Thiêu huỷ

Trang số 9/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

3
4
5
6

(BM/QT.P03.01.02)
Thông báo chơng trình
đánh giá
(BM/QT.P03.01.03)
Phiếu ghi chép
(BM/QT.P03.01.04)
Báo cáo đánh giá nội
bộ nhóm
(BM/QT.P03.01.05)
Phiếu yêu cầu khắc
phục, phòng ngừa, cải
tiến
(BM/QT.P03.01.06).

Mã hiệu: QT-P03-01

- QA.

Bằng giấy.

Thiêu huỷ

- QA

Bằng giấy.

Thiêu huỷ

- QA.
- Bên đợc đánh giá.

Bằng giấy.

Thiêu huỷ

- QA

Bằng giấy.

Thiêu huỷ

7. phụ lục.

1.

2.
3.
4.
5.
6.

BM/QT-P03-01-01:
BM/QT-P03-01-02:
BM/QT-P03-01-03:
BM/QT-P03-01-04:
BM/QT-P03-01-05:
BM/QT-P03-01-06:

Kế hoach đánh giá nội bộ năm
Chơng trình đánh giá nội bộ
Thông báo chơng trình đánh giá
Phiếu ghi chép
Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm
Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến

Hệ thống biểu mẫu kèm theo Quy trình
Biểu mẫu: BM/QT.P03.01.01
Kế hoạch đánh giá nội bộ Hệ thống quản lý chất l ợng
năm
TT

Thời gian tiến hành
đánh
giá

Bên đợc đánh giá
(Bộ phận/Phòng
ban đợc đánh giá)

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Hoạt động
đợc đánh giá

Lần
đánh giá
gần nhất

Ghi chú

Trang số 10/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

Quý I/200
.
Quý II/200
.
Quý III/200

Quý IV/200

Hà Nội, ngày...........tháng..........năm.........
Giám đốc phê duyệt

QMR

QA

.

Biểu mẫu: BM/QT.P03.01.02
Chơng trình đánh giá chất l ợng nội bộ hệ thống quản lý
chất lợng
1. Danh sách các nhóm đánh giá:
Nhóm

Nhóm 1
.
Nhóm 2
.
.

Nhóm trởng
(Họ tên)

Các thành viên - Chuyên gia đánh giá
(Họ tên)

Đơn vị, bộ phận
đang công tác

2. Chơng trình đánh giá:
TT

1

Nhóm
đánh giá

Nhóm 1

Bên đợc đánh giá
(Bộ phận/Phòng ban
đợc đánh giá)

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Hoạt động đợc
đánh giá

Thời gian tiến
hành đánh giá

Tài liệu liên
quan

Trang số 11/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

..
2

Nhóm 2
..
.

Hà Nội, ngày...........tháng..........năm.........
QMR

QA

Biểu mẫu: BM/QT.P03.01.03

Thông báo

Chơng trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất l ợng
Kính gửi: Ông (Bà) .
Trởng Phòng
Thực hiện Kế hoạch và chơng trình đánh giá nội bộ Hệ thống quản lý chất lợng trong
Công ty.
Chúng tôi xin thông báo với Ông (Bà): Nhóm Chuyên gia đánh giá nội bộ hệ thống quản
lý chất lợng của Công ty sẽ làm việc tại Phòng (bộ phận) của Ông (Bà) từ ngày/../
đến ngày/../...
Những hoạt động đợc đánh giá bao gồm:
1.
2.
3.

...
Mong Ông (Bà) hợp tác làm việc.
Xin trân trọng cám ơn.
QA

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 12/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Phiếu ghi chép
Bộ phận/Phòng ban đợc đánh giá:
Hoạt động đợc đánh giá:
Phơng pháp đánh giá:
Chuyên gia đánh giá/Nhóm:

Mã hiệu: QT-P03-01

Biểu mẫu: BM/QT.P03.01.04

Ngày:
Ký tên:

Ghi chép trong quá trình đánh giá

/

Trang:

/

/

Biểu mẫu: BM/QT..P03.01.05
Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm
1. Báo cáo số/Nhóm:
Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 13/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

2. Nhóm Chuyên gia đánh giá gồm những Ông (Bà):
3. Thời gian đánh giá:
4. Bộ phận/Phòng ban đợc đánh giá:

5. Hoạt động đợc đánh giá:
6. Tài liệu liên quan:

Báo cáo kết quả đánh giá:
7. Những điểm phù hợp:

8. Những điểm không phù hợp:

9. Đề xuất biện pháp khắc phục/phòng ngừa và cải tiến:

Trởng bộ phận đợc đánh giá

Trởng nhóm đánh giá

Biểu mẫu: BM/QT.P03.01.06
Phiếu yêu cầu khắc phục, phòng ngừa, cải tiến
1. Kèm theo Báo cáo đánh giá nội bộ nhóm số:
2. Tại bộ phận/Phòng ban đợc đánh giá:

3. Hoạt động đợc đánh giá:

4. Những điểm không phù hợp và nội dung:

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

Trang số 14/15


Quy trình đánh giá nội bộ hệ thống quản lý chất lợng

Mã hiệu: QT-P03-01

5. Đề xuất biện pháp khắc phục/phòng ngừa và cải tiến:

6. Phân công thực hiện:

7. Thời hạn phải hoàn thành:

Giám đốc duyệt

Lần ban hành/sửa đổi: 01/00

QMR

QA

Trang số 15/15