Báo cáo tài chính quý 1 năm 2011 - Công ty cổ phần Chứng khoán IB
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (420.31 KB, 22 trang )
CÔNG TY: C
PH N CH NG KHÓAN VINCOM
M u s B 01-CTCK
a ch : T ng L2, Tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn
và 47 Lý T Tr ng, Ph ng B n Nghé, Qu n 1, TP.HCM
Tel: 08.38247999
Fax: 08.38239188
Banhành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính
B NG CÂN
I K TOÁN
Quý 1 n m 2011
VT: VN
Ch tiêu
TÀI S N
A- TÀI S N NG N H N
I. Ti n và các kho n t ng đ ng ti n
1. Ti n
2. Các kho n t ng đ ng ti n
II. Các kho n đ u t tài chính ng n h n
1.
u t ng n h n
2. D phòng gi m giá đ u t ng n h n
III. Các kho n ph i thu ng n h n
1. Ph i thu khách hàng
2. Tr tr c cho ng i bán
3. Ph i thu n i b ng n h n
4. Ph i thu ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
5. Các kho n ph i thu khác
6. D phòng ph i thu ng n h n khó đòi
IV. Hàng t n kho
1. Hàng t n kho
2. D phòng gi m giá hàng t n kho
V.Tài s n ng n h n khác
1. Chi phí tr tr c ng n h n
2. Thu GTGT đ c kh u tr
3. Thu và các kho n khác ph i thu Nhà n c
4. Giao d ch mua bán l i Trái phi u Chính ph
5. Tài s n ng n h n khác
B. TÀI S N DÀI H N
I. Các kho n ph i thu dài h n
1. Ph i thu dài h n c a khách hàng
2. V n kinh doanh đ n v tr c thu c
3. Ph i thu dài h n n i b
4. Ph i thu dài h n khác
5. D phòng các kho n ph i thu dài h n khó đòi
II.Tài s n c đ nh
1. Tài s n c đ nh h u hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
2. Tài s n c đ nh thuê tài chính
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
3. Tài s n c đ nh vô hình
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
4. Chi phí xây d ng c b n d dang
III. B t đ ng s n đ u t
- Nguyên giá
- Giá tr hao mòn l y k
IV. Các kho n đ u t tài chính dài h n
1.
u t vào công ty con
2.
u t vào công ty liên k t, liên doanh
Mã ch
tiêu
100
110
111
112
120
121
129
130
131
132
133
135
138
139
140
141
149
150
151
152
154
157
158
200
210
211
212
213
218
219
220
221
222
223
224
225
226
227
228
229
230
240
241
242
250
251
252
S đ un m
S cu i k
0
0
347,181,526,150
342,572,551,269
0
482,651,000
977,038,823
-494,387,823
2,570,504,300
15,166,314,128
360,248,989,594
47,379,454,580
47,379,454,580
0
185,195,438,841
185,804,972,341
-609,533,500
126,633,049,423
126,932,900,487
0
0
224,290,000
-12,820,099,828
0
385,153,626
0
11,625,808,326
-12,310,813,016
0
0
0
0
0
1,555,819,581
514,772,831
1,041,046,750
342,572,551,269
0
0
0
0
0
0
0
1,041,046,750
1,041,046,750
8,933,199,843
0
0
0
0
0
0
11,981,547,427
0
0
0
0
0
0
6,471,995,431
2,313,773,790
6,963,667,548
-4,649,893,758
9,336,858,927
5,068,549,444
13,953,244,851
-8,884,695,407
0
0
0
0
0
0
4,158,221,641
5,920,584,978
-1,762,363,337
4,268,309,483
5,920,584,978
-1,652,275,495
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3.
u t ch ng khoán dài h n
- Ch ng khoán s n sàng đ bán
- Ch ng khoán n m gi đ n ngày đáo h n
4.
u t dài h n khác
5. D phòng gi m giá đ u t tài chính dài h n
V. Tài s n dài h n khác
1. Chi phí tr tr c dài h n
2. Tài s n thu thu nh p hoàn l i
3. Ti n n p Qu h tr thanh toán
4. Tài s n dài h n khác
VI. L i th th ng m i
253
254
255
258
259
260
261
262
263
268
269
T NG C NG TÀI S N(270=100+200)
270
NGU N V N
A. N PH I TR
I. N ng n h n
1. Vay và n ng n h n
2. Ph i tr ng i bán
3. Ng i mua tr ti n tr c
4. Thu và các kho n ph i n p Nhà n c
5. Ph i tr ng i lao đ ng
6. Chi phí ph i tr
7. Ph i tr n i b
8. Các kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khác
9. Ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán
10. Ph i tr h c t c, g c và lãi trái phi u
11. Ph i tr t ch c phát hành ch ng khoán
12. Qu khen th ng, phúc l i
13. Giao d ch mua bán l i trái phi u Chính ph
14. Doanh thu ch a th c hi n ng n h n
15. D phòng ph i tr ng n h n
II. N dài h n
1. Ph i tr dài h n ng i bán
2. Ph i tr dài h n n i b
3. Ph i tr dài h n khác
4. Vay và n dài h n
5. Thu thu nh p hoãn l i ph i tr
6. D phòng tr c p m t vi c làm
7. D phòng ph i tr dài h n
8. Doanh thu ch a th c hi n dài h n
9. Qu phát tri n khoa h c và công ngh
10. D phòng b i th ng thi t h i cho nhà đ u t
B.V N CH S H U
I. V n ch s h u
1. V n đ u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n b xung t l i nhu n
4. C phi u qu
5. Chênh l ch đánh giá l i tài s n
6. Chênh l ch t giá h i đoái
7. Qu đ u t phát tri n
8. Qu d phòng tài chính
9. Qu khác thu c v n ch s h u
10. L i nhu n sau thu ch a phân ph i
11. Ngu n v n đ u t XDCB
12. Qu h tr s p x p doanh nghi p
C. L I ÍCH C
ÔNG THI U S
300
310
311
312
313
314
315
316
317
319
320
321
322
323
327
328
329
330
331
332
333
334
335
336
337
338
339
359
400
410
411
412
413
414
415
416
417
418
419
420
421
422
439
T NG C NG NGU N V N
440
CÁC CH TIÊU NGOÀI B NG
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2,461,204,412
0
2,644,688,500
998,395,143
0
0
2,461,204,412
1,646,293,357
0
0
0
0
356,114,725,993
372,230,537,021
0
0
19,639,738,571
19,639,738,571
0
95,605,311
0
-1,401,164,270
84,894,398
145,566,201
16,153,235
20,659,075,446
29,519,297,927
29,519,297,927
0
110,738,588
510,678,000
4,249,758,663
378,795,765
935,093,818
10,551,384
23,063,942,379
0
0
39,458,250
150,000
111,264,190
148,475,140
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
336,474,987,422
336,474,987,422
300,000,000,000
342,711,239,094
342,711,239,094
300,000,000,000
0
0
2,135,561,955
2,135,561,955
0
0
0
0
0
0
0
0
2,135,561,955
2,135,561,955
0
0
32,203,863,512
38,440,115,186
0
0
0
0
0
0
356,114,725,993
372,230,537,021
115,630,480,000
299,201,730,000
1. Tài s n c đ nh thuê ngoài
2. V t t , ch ng ch có giá nh n gi h
3. Tài s n nh n ký c c
4. N khó đòi đã x lý
5. Ngo i t các lo i
6. Ch ng khoán l u ký
6.1. Ch ng khoán giao d ch
6.1.1. Ch ng khoán giao d ch c a thành viên l u ký
6.1.2. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng trong n c
6.1.3. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng n c ngoài
6.1.4. Ch ng khoán giao d ch c a t ch c khác
6.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch
6.2.1. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a thành viên l u
6.2.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng tro
6.2.3. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng n
6.2.4. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a t ch c khác
6.3. Ch ng khoán c m c
6.3.1. Ch ng khoán c m c c a thành viên l u ký
6.3.2. Ch ng khoán c m c c a khách hàng trong n c
6.3.3. Ch ng khoán c m c c a khách hàng n c ngoài
6.3.4. Ch ng khoán c m c c a t ch c khác
6.4. Ch ng khoán t m gi
6.4.1. Ch ng khoán t m gi c a thành viên l u ký
6.4.2. Ch ng khoán t m gi c a khách hàng trong n c
6.4.3. Ch ng khoán t m gi c a khách hàng n c ngoài
6.4.4. Ch ng khoán t m gi c a t ch c khác
6.5. Ch ng khoán ch thanh toán
6.5.1. Ch ng khoán ch thanh toán c a thành viên l u ký
6.5.2. Ch ng khoán ch thanh toán c a khách hàng trong n
6.5.3. Ch ng khoán ch thanh toán c a khách hàng n c ng
6.5.4. Ch ng khoán ch thanh toán c a t ch c khác
6.6. Ch ng khoán phong t a ch rút
6.6.1. Ch ng khoán phong t a ch rút c a thành viên l u ký
6.6.2. Ch ng khoán phong t a ch rút c a khách hàng trong
6.6.3. Ch ng khoán phong t a ch rút c a khách hàng n c
6.6.4. Ch ng khoán phong t a ch rút c a t ch c khác
6.7. Ch ng khoán ch giao d ch
6.7.1. Ch ng khoán ch giao d ch c a thành viên l u ký
6.7.2. Ch ng khoán ch giao d ch c a khách hàng trong n
6.7.3. Ch ng khoán ch giao d ch c a khách hàng n c ngoà
6.7.4. Ch ng khoán ch giao d ch c a t ch c khác
6.8. Ch ng khoán ký qu đ m b o kho n vay
6.8.1. Ch ng khoán ký qu đ m b o kho n vay c a thành viê
6.8.2. Ch ng khoán ký qu đ m b o kho n vay c a khách hà
6.8.3. Ch ng khoán ký qu đ m b o kho n vay c a khách hà
6.8.4. Ch ng khoán ký qu đ m b o kho n vay c a t ch c k
6.9. Ch ng khoán s a l i giao d ch
7. Ch ng khoán l u ký công ty đ i chúng ch a niêm y t
7.1. Ch ng khoán giao d ch
7.1.1. Ch ng khoán giao d ch c a thành viên l u ký
7.1.2. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng trong n c
7.1.3. Ch ng khoán giao d ch c a khách hàng n c ngoài
7.1.4. Ch ng khoán giao d ch c a t ch c khác
7.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch
7.2.1. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a thành viên l u
7.2.2. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng tro
7.2.3. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a khách hàng n
7.2.4. Ch ng khoán t m ng ng giao d ch c a t ch c khác
7.3. Ch ng khoán c m c
7.3.1. Ch ng khoán c m c c a thành viên l u ký
001
002
003
004
005
006
007
008
009
010
011
012
013
014
015
016
017
018
019
020
021
022
023
024
025
026
027
028
029
030
031
032
033
034
035
036
037
038
039
040
041
042
043
044
045
046
047
050
051
052
053
054
055
056
057
058
059
060
061
062
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
115,630,480,000
299,201,730,000
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
7.3.2. Ch ng khoán c m c c a khách hàng trong n c
7.3.3. Ch ng khoán c m c c a khách hàng n c ngoài
7.3.4. Ch ng khoán c m c c a t ch c khác
7.4. Ch ng khoán t m gi
7.4.1. Ch ng khoán t m gi c a thành viên l u ký
7.4.2. Ch ng khoán t m gi c a khách hàng trong n c
7.4.3. Ch ng khoán t m gi c a khách hàng n c ngoài
7.4.4. Ch ng khoán t m gi c a t ch c khác
7.5. Ch ng khoán ch thanh toán
7.5.1. Ch ng khoán ch thanh toán c a thành viên l u ký
7.5.2. Ch ng khoán ch thanh toán c a khách hàng trong n
7.5.3. Ch ng khoán ch thanh toán c a khách hàng n c ng
7.5.4. Ch ng khoán ch thanh toán c a t ch c khác
7.6. Ch ng khoán phong t a ch rút
7.6.1. Ch ng khoán phong t a ch rút c a thành viên l u ký
7.6.2. Ch ng khoán phong t a ch rút c a khách hàng trong
7.6.3. Ch ng khoán phong t a ch rút c a khách hàng n c
7.6.4. Ch ng khoán phong t a ch rút c a t ch c khác
7.7. Ch ng khoán s a l i giao d ch
8. Ch ng khoán ch a l u ký c a khách hàng
9. Ch ng khoán ch a l u ký c a công ty ch ng khoán
10. Ch ng khoán nh n y thác đ u giá
Ng
i l p bi u
Lê Nh Tuy n
K toán Tr
063
064
065
066
067
068
069
070
071
072
073
074
075
076
077
078
079
080
081
082
083
084
ng
Nguy n Bích Di p
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
L p, ngày 18 tháng 04 n m 2011
T ng Giám đ c
V C m La H
ng
CÔNG TY: C
PH N CH NG KHÓAN VINCOM
M u s B 02-CTCK
a ch : T ng L2, Tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn
và 47 Lý T Tr ng, Ph ng B n Nghé, Qu n 1, TP.HCM
Tel: 08.38247999
Fax: 08.38239188
Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính
BÁO CÁO K T QU KINH DOANH - QUÝ I N M 2011
VT: VN
Ch tiêu
1. Doanh thu
Trong đó:
- Doanh thu ho t đ ng môi gi i ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng đ u t ch ng khoán, góp v n
- Doanh thu b o lãnh phát hành ch ng khoán
- Doanh thu đ i lý phát hành ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng t v n
- Doanh thu l u ký ch ng khoán
- Doanh thu ho t đ ng y thác đ u giá
- Doanh thu cho thuê s d ng tài s n
- Doanh thu khác
2. Các kho n gi m tr doanh thu
3. Doanh thu thu n v ho t đ ng kinh doanh
4. Chi phí ho t đ ng kinh doanh
5. L i nhu n g p c a ho t đ ng kinh doanh
6. Chi phí qu n lý doanh nghi p
7. L i nhu n thu n t ho t đ ng kinh doanh
8. Thu nh p khác
9. Chi phí khác
10. L i nhu n khác
11. T ng l i nhu n k toán tr c thu
12. Chi phí thu TNDN hi n hành
13. Chi phí thu TNDN hoãn l i
14. L i nhu n sau thu thu nh p doanh nghi p
14.1. L i nhu n sau thu c a c đông thi u s
14.2. L i nhu n sau thu c a c đông công ty m
15. Lãi c b n trên c phi u(*)
Ng
i l p bi u
Mã ch
tiêu
01
01.1
01.2
01.3
01.4
01.5
01.6
01.7
01.8
01.9
02
10
11
20
25
30
31
32
40
50
51
52
60
61
62
70
Quý n m nay
Quý n m tr
L yk t đ un mđ n L yk t đ un mđ n
cu i quý này(N m nay) cu i quý này(N m tr c)
c
934,988,623
13,538,860,073
934,988,623
13,538,860,073
507,977,360
45,774,200
0
0
45,454,545
0
0
0
335,782,518
0
934,988,623
1,290,704,473
-355,715,850
4,085,542,669
-4,441,258,519
1,150,567,371
2,945,560,526
-1,794,993,155
-6,236,251,674
0
0
-6,236,251,674
3,964,092,160
2,155,796,750
0
0
0
0
0
0
7,418,971,163
0
13,538,860,073
4,124,303,313
9,414,556,760
4,854,378,208
4,560,178,552
0
0
0
4,560,178,552
1,140,044,638
0
3,420,133,914
507,977,360
45,774,200
45,454,545
0
0
0
335,782,518
934,988,623
1,290,704,473
-355,715,850
4,085,542,669
-4,441,258,519
1,150,567,371
2,945,560,526
-1,794,993,155
-6,236,251,674
0
0
-6,236,251,674
3,964,092,160
2,155,796,750
0
0
0
0
0
0
7,418,971,163
0
13,538,860,073
4,124,303,313
9,414,556,760
4,854,378,208
4,560,178,552
0
0
0
4,560,178,552
1,140,044,638
0
3,420,133,914
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
K toán Tr
ng
L p, ngày 18 tháng 04 n m 2011
T ng Giám đ c
Lê Nh Tuy n
Nguy n Bích Di p
V C m La H
ng
CÔNG TY: C
PH N CH NG KHÓAN VINCOM
M u s B 03-CTCK
a ch : T ng L2, Tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn
và 47 Lý T Tr ng, Ph ng B n Nghé, Qu n 1, TP.HCM
Tel: 08.38247999
Fax: 08.38239188
Ban hành theo TT s 95/2008/TT-BTC
ngày 24/10/2008 c a B tài chính
BÁO CÁO L U CHUY N TI N T - QUÝ I N M 2011
(Theo ph
ng pháp tr c ti p)
VT: VN
Mã ch
tiêu
Ch tiêu
I. L u chuy n ti n t ho t đ ng kinh doanh
1. Ti n thu t ho t đ ng kinh doanh
2. Ti n chi ho t đ ng kinh doanh
3. Ti n chi n p Qu h tr thanh toán
4. Ti n thu giao d ch ch ng khoán khách hàng
5. Ti n chi tr giao d ch ch ng khoán khách hàng
6. Ti n thu bán ch ng khoán phát hành
7. Ti n chi tr t ch c phát hành ch ng khoán
8. Ti n chi tr cho ng i cung c p hàng hóa và dch v
9. Ti n chi tr cho ng i lao đ ng
10. Ti n chi tr lãi vay
11. Ti n chi n p thu TNDN và các kh an ph i n p khác
12. Ti n thu khác
13. Ti n chi khác
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng kinh doanh
II. L u chuy n ti n t ho t đ ng đ u t
1.Ti n chi đ mua s m, xây d ng TSC và các tài s n dài h n khác
2.Ti n thu t thanh lý, nh ng bán TSC và các tài s n dài h n khá
3.Ti n chi cho vay, mua các công c n c a đ n v khác
4.Ti n thu h i cho vay, bán l i các công c n c a đ n v khác
5.Ti n chi đ u t góp v n vào đ n v khác
6.Ti n thu h i đ u t góp v n vào đ n v khác
7.Ti n thu lãi cho vay, c t c và l i nhu n đ c chia
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng đ u t
III. L u chuy n ti n t ho t đ ng tài chính
1.Ti n thu t phát hành c phi u, nh n v n góp c a ch s h u
2.Ti n chi tr v n góp cho các ch s h u, mua l i c phi u c a do
3.Ti n vay ng n h n, dài h n nh n đ c
4.Ti n chi tr n g c vay
5.Ti n chi tr n thuê tài chính
6. C t c, l i nhu n đã tr cho ch s h u
L u chuy n ti n thu n t ho t đ ng tài chính
L u chuy n ti n thu n trong k (50 = 20+30+40)
Ti n và t ng đ ng ti n đ u k
nh h ng c a thay đ i t giá h i đoái quy đ i ngo i t
Ti n và t
Ng
ng đ
ng ti n cu i k (70 = 50+60+61)
i l p bi u
Lê Nh Tuy n
K toán Tr
01
02
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
20
21
22
23
24
25
26
27
30
31
32
33
34
35
36
40
50
60
61
70
ng
Nguy n Bích Di p
L yk t đ un mđ n
cu i quý này(N m nay)
L yk t đ un mđ n
cu i quý này(N m tr c)
0
616,024,363,330
-735,695,985
-814,911,055
0
-493,879,824,420
0
0
-1,642,605,617
-1,054,444,825
0
-5,929,883,364
97,386,963
-1,369,328,856
0
20,828,899,467
(985,706,581)
0
1,430,202,200,473
(1,481,641,716,976)
110,695,056,171
-49,278,576,437
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
20,000,000,000
0
0
0
20,000,000,000
-571,999,000,000
471,009,943,518
0
0
0
-100,989,056,482
0
0
0
488,097,000
0
0
0
488,097,000
10,194,096,689
47,379,454,580
(15,985,931,914)
(876,594,120)
0
(825,867,820)
19,295,200
(13,154,166)
-29,278,576,437
120,599,056,378
0
0
57,573,551,269
91,320,479,941
L p, ngày 18 tháng 04 n m 2011
T ng Giám đ c
V C m La H
ng
CÔNG TY CP CH NG KHOÁN VINCOM
T ng L2, Tòa nhà Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn
và 47 Lý T
Tr ng, Ph
ng B n Nghé, Qu n 1, TP.HCM
M u s B09 – CTCK
Ban hành theo T.T s 95/2008/TT-BTC
ngày 24 tháng 10 n m 2008 c a B Tài
B N THUY T MINH BÁO CÁO TÀI CHÍNH
Quý I n m 2011
I. c đi m ho t đ ng c a công ty
1 - Hình th c s h u v n: Công ty C ph n
2 - L nh v c kinh doanh: Ch ng khoán
3 - T ng s công nhân viên và ng i lao đ ng: 13 ng i
4 - c đi m ho t đ ng c a doanh nghi p trong n m tài chính có nh h
ng đ n Báo cáo tài chính:
II. K k toán, đ n v ti n t s d ng trong k toán
1 - K k toán n m (b t đ u t ngày 01/01 k t thúc vào ngày 31/12)
2n v ti n t s d ng trong k toán: ng Vi t Nam.
III. Chu n m c và ch đ k toán áp d ng
1 - Ch đ k toán áp d ng: Ch đ k toán Vi t Nam áp d ng cho CTCK
2 - Tuyên b v vi c tuân th chu n m c k toán và ch đ k toán
3 - Hình th c k toán áp d ng: K toán trên máy vi tính
IV. Các chính sách k toán áp d ng
1- Nguyên t c ghi nh n các kho n ti n và các kho n t ng đ ng ti n.
Ph ng pháp chuy n đ i các đ ng ti n khác ra đ ng ti n s d ng trong k toán theo t giá th c t t i
th i đi m l p báo cáo.
2- Nguyên t c ghi nh n và kh u hao TSC
- Nguyên t c ghi nh n TSC (h u hình, vô hình, thuê tài chính): Theo chu n m c k toán Vi t Nam
- Ph ng pháp kh u hao TSC : Kh u hao theo th i gian s d ng.
3- Nguyên t c ghi nh n các kho n đ u t tài chính:
- Các kho n đ u t ch ng khoán;
- Các kho n đ u t ng n h n, dài h n khác;
- Ph
ng pháp l p d phòng gi m giá đ u t ng n h n, dài h n: Theo giá tr t i th i đi m l p báo cáo
4- Nguyên t c ghi nh n và v n hóa các kho n chi phí khác:
- Chi phí tr tr c;
- Chi phí khác;
- Ph ng pháp phân b Chi phí tr tr c: Theo th i gian phân b
5- Nguyên t c ghi nh n chi phí ph i tr .
6- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n các kho n d phòng ph i tr .
7- Nguyên t c ghi nh n v n ch s h u:
- Nguyên t c ghi nh n v n đ u t c a ch s h u, th ng d v n c ph n, v n khác c a ch s h u.
- Nguyên t c ghi nh n chênh l ch đánh giá l i tài s n.
- Nguyên t c ghi nh n chênh l ch t giá.
- Nguyên t c ghi nh n l i nhu n ch a phân ph i.
8- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n doanh thu
9- Nguyên t c và ph ng pháp ghi nh n chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành, chi phí thu thu
nh p doanh nghi p hoãn l i.
10- Các nghi p v d phòng r i ro h i đoái.
V. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong B ng Cân đ i k toán
(
01.Ti n và t ng đ ng ti n
- Ti n m t
- Ti n g i ngân hàng
Trong đó:
- Ti n ký qu c a nhà đ u t
- Ti n đang chuy n
- Ti n g i v bán ch ng khoán b o lãnh phát
hành
- Ti n g i thanh toán bù tr giao d ch Ch ng
khoán
C ng
02. Hàng t n kho
- Hàng hóa
- Nguyên li u, v t li u
- Công c , d ng c
C ng
Cu i k
n v tính VND)
uk
2,869,595
334,407,636,769
17,557,287
21,720,745,589
12,460,037,383
18,882,864,710
8,162,044,905
342,572,551,269
25,641,151,704
47,379,454,580
Cu i k
uk
-
-
-
-
* Thuy t minh s li u và gi i trình khác (n u có)
03. Giá tr kh i l
ng giao d ch th c hi n trong n m
Kh i l ng giao d ch
th c hi n trong n m
CH TIÊU
a) C a công ty ch ng khoán
- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
b) C a nhà đ u t
- C phi u
- Trái phi u
- Ch ng khoán khác
T ng c ng
Giá tr kh i l ng giao
d ch th c hi n trong n m
04. Tình hình đ u t tài chính
Ch tiêu
I. Ch ng khoán
th ng m i
S l
Giá tr theo
ng
s k toán
39,674
487,402,305
So v i giá th tr
ng
T ng giá tr theo
giá th tr ng
T ng
Gi m
574,436,121
56,975,026
1,004,863,400
ACB
92
17,989,772
0
15,892,172
2,097,600
AGR
3
29,700
4,800
0
34,500
ALP
1
16,020
0
3,620
12,400
ALT
65
1,215,045
0
279,045
936,000
ASP
3
28,200
0
6,900
21,300
BCC
55
379,500
0
5,500
374,000
BHS
172,200
6
239,382
0
67,182
BKC
3
68,502
0
25,902
42,600
BMC
8
816,304
0
585,904
230,400
BTP
9
86,670
0
14,670
72,000
BTS
90
1,584,540
0
576,540
1,008,000
BVH
1
45,000
29,500
0
74,500
BVS
40
897,120
0
233,120
664,000
C92
28
735,084
0
287,084
448,000
CAN
80
2,001,360
126,640
0
2,128,000
CIC
15
270,150
0
150,150
120,000
CII
5
164,250
16,250
0
180,500
CLC
7
134,190
0
20,790
113,400
CNT
7
163,352
0
66,752
96,600
CSC
44
1,092,564
0
397,364
695,200
CSM
5
138,780
0
38,780
100,000
DAC
74
2,738,000
525,400
0
3,263,400
DCL
4
181,600
0
88,800
92,800
DCS
54
433,728
219,672
0
653,400
DHC
5
60,300
0
5,300
55,000
DHG
3
318,060
32,940
0
351,000
DIC
12
283,320
0
121,320
162,000
287,280
0
99,680
187,600
DIG
7
DMC
8
249,840
0
67,440
182,400
DRC
2
64,000
0
400
63,600
DTT
1
10,269
0
1,469
8,800
DXP
40
1,815,360
264,640
0
2,080,000
EBS
22
481,712
0
307,912
173,800
EFI
40
517,080
0
173,080
344,000
95,040
0
7,440
87,600
EIB
6
FPT
4
261,064
0
57,064
204,000
GGG
2
16,600
0
1,000
15,600
GIL
5
112,050
0
50
112,000
Ghi chú
GTA
12
111,648
0
14,448
97,200
HAD
90
3,222,450
224,550
0
3,447,000
HAG
12
983,856
0
442,656
541,200
HAP
10
161,550
0
68,550
93,000
HAS
6
73,890
0
28,290
45,600
HAX
7
91,000
0
2,800
88,200
HBC
3
83,100
12,300
0
95,400
HDC
2
57,200
1,200
0
58,400
HDO
4
98,580
7,020
0
105,600
HLA
2
47,298
0
29,098
18,200
HLY
66
2,191,266
0
468,666
1,722,600
HPC
14
174,524
0
87,724
86,800
HPG
7
216,048
28,952
0
245,000
HSG
2
42,784
0
13,784
29,000
HT1
2
20,880
0
1,680
19,200
ICG
68
1,479,816
0
521,016
958,800
ITA
4
56,800
0
1,600
55,200
ITC
6
459,792
0
342,792
117,000
KBC
139,000
5
143,000
0
4,000
KLS
79
1,140,207
0
342,307
797,900
L61
33
324,984
67,716
0
392,700
LCG
7
307,251
0
132,251
175,000
LGL
5
110,250
0
40,250
70,000
LTC
60
4,597,920
0
3,763,920
834,000
MCO
14
188,790
0
93,590
95,200
73,080
0
3,780
69,300
MCP
7
MCV
1
14,400
0
3,100
11,300
MHC
9
69,273
0
16,173
53,100
MIC
20
852,000
0
292,000
560,000
NAG
10
129,270
0
24,270
105,000
NHC
62
1,858,140
0
60,140
1,798,000
NKD
6
238,140
9,060
0
247,200
ONE
69
826,620
0
164,220
662,400
PAN
60
998,820
0
50,820
948,000
PET
16
324,768
0
95,968
228,800
PGC
9
144,099
0
55,899
88,200
PHT
1
15,120
0
5,020
10,100
PLC
107
4,125,706
0
894,306
3,231,400
PMS
90
1,347,570
0
222,570
1,125,000
PNJ
3
91,425
0
6,825
84,600
POT
1
8,880
820
0
9,700
PPC
2
23,040
0
3,040
20,000
PSI
70
967,680
0
316,680
651,000
PVA
30
1,457,010
0
557,010
900,000
PVC
4
94,800
0
2,800
92,000
PVD
6
242,850
56,550
0
299,400
PVI
9
981,126
0
826,326
154,800
PVS
2,088,900
99
2,546,676
0
457,776
PVT
2
21,960
0
5,960
16,000
PVX
66
1,476,948
0
387,948
1,089,000
QNC
36
857,196
0
191,196
666,000
RAL
2
39,600
0
2,800
36,800
RCL
120
7,678,080
0
3,034,080
4,644,000
REE
2
32,094
0
6,094
26,000
S96
468,000
20
760,120
0
292,120
S99
62
1,602,948
0
734,948
868,000
SAP
22
180,004
0
8,404
171,600
SD6
42
945,252
0
155,652
789,600
SD7
62
3,279,676
0
1,760,676
1,519,000
SD9
85
2,253,945
0
910,945
1,343,000
SDA
58
1,575,802
0
700,002
875,800
SDD
82
1,281,004
0
592,204
688,800
SDN
77
1,281,819
57,981
0
1,339,800
SDP
80
2,280,480
0
1,344,480
936,000
SFC
7
236,250
0
71,050
165,200
SGC
5
70,000
35,000
0
105,000
SGT
2
31,868
0
15,668
16,200
SHS
24
36,432
193,968
0
230,400
104,504
0
8,504
96,000
SJD
8
SMC
4
90,180
0
17,380
72,800
SRB
13
246,636
0
138,736
107,900
SRC
6
161,250
0
14,850
146,400
SSM
1
29,579
0
15,779
13,800
STB
9
5,664,942
0
5,538,942
126,000
SVC
6
152,010
0
14,010
138,000
TAG
70
3,215,940
0
1,192,940
2,023,000
TCM
8
129,840
4,560
0
134,400
TCT
20
963,480
0
53,480
910,000
TDH
8
477,936
0
273,136
204,800
TMS
9
257,580
0
23,580
234,000
TMT
8
175,680
0
90,080
85,600
TNA
9
290,790
0
76,590
214,200
TNG
50
1,325,250
0
560,250
765,000
TPH
12
110,484
0
27,684
82,800
TPP
50
590,550
0
175,550
415,000
TS4
9
235,440
0
77,940
157,500
TXM
50
518,900
0
158,900
360,000
TYA
5
49,500
0
25,500
24,000
UNI
12
267,288
0
138,888
128,400
VC2
79
3,657,700
0
963,800
2,693,900
VC6
25
676,575
0
366,575
310,000
VCB
13,206
132,060,000
279,967,200
0
412,027,200
VCM
15
484,065
0
245,565
238,500
VCS
21
925,491
0
257,691
667,800
VDS
20
223,200
0
25,200
198,000
VE9
57
1,995,057
0
923,457
1,071,600
VFC
5
71,550
6,450
0
78,000
VGP
32
531,232
0
28,832
502,400
VID
9
97,623
0
20,223
77,400
VIP
9
102,870
0
18,270
84,600
VNC
50
1,129,950
0
284,950
845,000
VND
63
1,337,616
0
380,016
957,600
VOS
69
2,621,724
0
2,097,324
524,400
VPH
3
82,209
0
32,709
49,500
VPK
4
36,360
0
8,360
28,000
VPL
26
763,048
965,952
0
1,729,000
VSP
95
3,269,235
0
1,540,235
1,729,000
VST
4
48,188
0
15,388
32,800
VTA
30
219,810
0
120,810
99,000
VTC
55
532,400
0
229,900
302,500
VTO
9
83,430
0
18,630
64,800
VTV
69
1,347,570
0
519,570
828,000
22,429
224,290,000
291,577,000
quy n PVC
(đã đ ng ký mua giá
10.000 đ ng)
515,867,000
0
Các lo i ch ng
II. Ch ng khoán
-Ch ng
khoán
-Ch ng
khoán
III.
u t góp
u t vào công
-V n góp liên
IV.
u t tài
05. Tình hình t ng, gi m tài s n c đ nh h u hình:
Kho n m c
Nguyên giá TSC h u hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- u t XDCB hoàn thành
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
- Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Chuy n sang b t đ ng s n đ u t
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC h u hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m
Nhà c a,
v t ki n
trúc
Máy móc, thi t Ph ng ti n v n Thi t b d ng c
b
t i, truy n d n
qu n lý
7,259,541,600
-
5,175,952,191
(2,817,233,626)
0
-
2,010,629,517
(2,963,542,812)
1,478,765,162
1,517,751,060
(4,172,343,677)
4,442,307,974
(4,650,525,217)
(323,647,112)
TSC h u hình
khác
1,003,608,514
1,517,751,060
(3,278,840,113)
(205,622,701)
(955,330,077)
(18,343,815)
2,771,785,760
-
T ng c ng
14,192,193,904
(6,989,577,303)
6,963,667,548
(8,884,695,407)
(547,613,628)
4,782,415,277
(712,677,054)
(973,673,892)
(4,649,893,758)
290,931,460
544,077,168
2,313,773,790
06. Tình hình t ng, gi m TSC vô hình
Kho n m c
Nguyên giá TSC vô hình
S d đ un m
- Mua trong n m
- T o ra t n i b doanh nghi p
- T ng do h p nh t kinh doanh
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr hao mòn l y k
S d đ un m
- Kh u hao trong n m
- T ng khác
- Thanh lý, nh ng bán
- Gi m khác
S d cu i n m
Giá tr còn l i c a TSC vô hình
- T i ngày đ u n m
- T i ngày cu i n m
Quy n SD đ t
Quy n phát
hành
B n quy n, b ng
sáng ch
TSC vô hình
khác
5,920,584,978
5,920,584,978
(1,652,275,495)
(110,087,842)
(1,762,363,337)
4,158,221,641
T ng c ng
5,920,584,978
0
0
0
0
0
0
0
0
5,920,584,978
0
1,156,880,206
(110,087,842)
0
0
0
(1,762,363,337)
4,158,221,641
07. Chi phớ tr tr c di h n
- Chi phớ cụng c d ng c ch phõn b
Cu i k
uk
329,528,554
- Chi phớ s a ch a v n phũng
- Chi phớ nghiờn c u cú giỏ tr l n
- Chi phớ cho giai o n tri n khai khụng tiờu chu n ghi
nh n l TSC vụ hỡnh
- Chi phớ tr tr
616,745,509
c di h n khỏc
52,121,080
C ng
08. Thu v cỏc kho n ph i n p nh n
0
c
- Thu giỏ tr gia t ng
- Thu tiờu th c bi t
- Thu xu t, nh p kh u
- Thu thu nh p doanh nghi p
- Thu thu nh p cỏ nhõn
- Thu nh t v ti n thuờ t
- Cỏc lo i thu khỏc
- Cỏc kho n phớ, l phớ v cỏc kho n ph i n p khỏc
C ng
Cu i k
Ti s n thu thu nh p hoón l i
b. Thu thu nh p hoón l i ph i tr
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr phỏt sinh t cỏc kho n
chờnh l ch t m th i ch u thu
- Kho n hon nh p thu thu nh p hoón l i ph i tr ó
c ghi nh n t cỏc n m tr c
- Thu thu nh p hoón l i ph i tr
10.Ti n n p Quỹ hỗ trợ thanh toán:
- Ti n n p ban u
- Ti n n p b sung
- Ti n lói phõn b trong n m
uk
377,958,346
146,466,450
...
...
-1,821,875,193
42,752,577
3,865,182,256
68,815,267
169,294,689
-1,401,164,270
09. Ti s n thu thu nh p hoón l i v thu thu nh p hoón l i ph i tr
a. Ti s n thu thu nh p hoón l i:
Cu i k
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n kho n
chờnh l ch t m th i c Kh u tr
- Ti s n Thu thu nh p hoón l i liờn quan n kho n l
tớnh Thu ch a s d ng
- Ti s n thu thu nh p hoón l i liờn quan n
kho n u ói tớnh thu ch a s d ng
- Kho n hon nh p ti s n thu thu nh p hoón l i
ó c ghi nh n t cỏc n m tr c
998,395,143
4,249,758,662
uk
Cu i k
2,461,204,412
120,000,000
2,266,361,408
74,843,004
uk
11. Các khoản phải thu:
Chỉ tiêu
Số đầu kỳ
S quỏ h nS khú ũi
Tổng số
A
1. Ph i thu c a khỏch hng
1
2
126,932,900,487
3
Số phát sinh trong kỳ
Tăng
Giảm
4
50,000,000
Số cuối kỳ
Tổng số
5
6
111,816,586,359
15,166,314,128
2. Ph i thu ho t ng giao d ch ch ng khoỏn
- Ph ả i thu của S (Trung tõm) GDCK
- Phải thu khỏch hng v giao d ch ch ng
kh
ỏ thu tổ chức phát hnh (bảo lãnh phát
- Phải
hnh) chứng khoán
- Ph i thu Trung tõm l u ký ch ng khoỏn
224,290,000
224,290,000
- Ph i thu thnh viờn khỏc
3. Thuế GTGT đợc khấu trừ
4. Cỏc kh an d phũng ph i thu
-12,310,813,016
-509,286,812
5. Phải thu nội bộ
6. Phải thu khác
11,786,671,952
Tổng cộng:
126,633,049,423
Trong đó:
- Số phải thu bằng ngoại tệ (qui ra USD):. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
- Lý do tranh chấp, mất khả năng thanh toán:. . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . .
- T i ngy u n m
- T i ngy cu i n m
-459,286,812
-12,820,099,828
0
0
11,786,671,952
0
123,603,258,311
2,570,504,300
12. Chi phí ph i tr :
- Trích tr c chi phí ti n l ng trong th i gian ngh
- Chi phí s a ch a l n TSC
- Chi phí trong th i gian ng ng kinh doanh
- Chi phí ph i tr khác
C ng
Cu i k
13. Các kho n ph i tr , ph i n p ng n h n khác:
- Tài s n th a ch gi i quy t
- Kinh phí công đoàn
- BHXH, BHYT, BHTN
- Doanh thu ch a th c hi n
- Các kho n ph i tr , ph i n p khác
C ng
Cu i k
14. Ph i tr dài h n n i b :
- Vay dài h n n i b
- ...
- Ph i tr dài h n n i b khác
C ng
Cu i k
15. Vay và n dài h n:
a - Vay dài h n
- Vay ngân hàng
- Vay đ i t ng khác
- Trái phi u phát hành
b - N dài h n
- Thuê tài chính
- N dài h n khác
Cu i k
0
0
0
0
0
0
0
uk
514,772,831
514,772,831
uk
0
0
84,091,476
20,574,983,970
20,659,075,446
8,058,843
0
20,574,983,970
20,583,042,813
uk
-
-
-
uk
0
0
0
0
0
0
0
16. Tỡnh hỡnh t ng, gi m ngu n v n ch s h u:
Chỉ tiêu
Số đầu k
Tăng trong k
Giảm trong k
Số cuối k
A
1
2
3
4
I - V n ch s h u
1. V n u t c a ch s h u
2. Th ng d v n c ph n
3. V n b sung t l i nhu n
300,000,000,000
0
0
300,000,000,000
0
0
0
0
0
2,135,561,955
2,135,561,955
4. C phi u qu (*)
0
0
0
0
5. Chờnh l ch ỏnh giỏ l i ti s n
0
0
0
0
6. Chờnh l ch t giỏ h i oỏi
0
0
0
0
7. Qu u t phỏt tri n
0
0
0
0
0
2,135,561,955
0
0
6,236,251,674
32,203,863,512
8. Qu d phũng ti chớnh
9. Qu khỏc thu c v n ch s h u
10. L i nhu n sau thu ch a phõn ph i
2,135,561,955
0
0
38,440,115,186
0
Tổng cộng:
342,711,239,096
* Lý do t ng, gi m: .........................................................................................
0
0
6,236,251,674
336,474,987,422
17. Các kho n ph i tr ho t đ ng giao d ch ch ng khoán nh
sau
Cu i k
Ph i tr
Ph i tr
Ph i tr
Ph i tr
Ph i tr
uk
S GDCK
vay Qu H tr thanh toán c a các thành viên khác
v ch ng khoán giao, nh n đ i lý phát hành
Trung tâm l u ký ch ng khoán
t ch c, cá nhân khác
18.Tình hình trích l p d
phòng các kho n ph i thu khó đòi nh
sau:
Cu i k
S
S
S
S
d đ uk
s d ng trong k
trích l p trong k
d cu i k
uk
12,310,813,016
4,356,890,210
4,866,177,022
12,820,099,828
VI. Thông tin b sung cho các kho n m c trình bày trong Báo cáo k t qu ho t đ ng KD
( n v tính VND)
1- Chi phí thu thu nh p DN hi n hành (Mã s 51)
K này
K tr c
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p tính trên thu nh p ch u
thu n m hi n hành
-
6,579,756,840
- i u ch nh chi phí thu thu nh p doanh nghi p c a các n m
tr c vào chi phí thu thu nh p hi n hành n m nay
-
-
- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hi n hành
-
6,579,756,840
2- Chi phí thu thu nh p DN hoãn l i (Mã s 52)
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t các
kho n chênh l ch t m th i ph i ch u thu
- Chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t
vi c hoàn nh p tài s n thu thu nh p hoãn l i
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t
các kho n chênh l ch t m th i đ c kh u tr
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t
các kho n l tính thu và u đãi thu ch a s d ng
- Thu nh p thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i phát sinh t
vi c hoàn nh p thu thu nh p hoãn l i ph i tr
- T ng chi phí thu thu nh p doanh nghi p hoãn l i
0
0
0
0
(…)
(…)
(…)
(…)
(…)
(…)
0
0
VII. Thông tin b sung cho các kho n m c trong Báo cáo l u chuy n ti n t
1. Thông tin v các giao d ch không b ng ti n phát sinh trong n m báo cáo:
K này
- Vi c Mua Tài s n b ng cách nh n Các kho n n liên quan tr c
ti p ho c thông qua nghi p v cho thuê TC
- Vi c chuy n n thành v n ch s h u.
2. Các kho n ti n và t
ng đ
ng ti n DN n m gi nh ng không đ
c s d ng:
K này
K tr
c
K tr
c
- Các kho n ti n nh n ký qu , ký c
c;
- Các kho n khác...
VIII.Thông tin b sung cho Báo cáo tình hình bi n đ ng v n ch s h u nh sau:
1. Ph n c t c đã đ c đ xu t, ho c đ c công b sau ngày l p B ng cân đ i
k toán nh ng tr c khi báo cáo tài chính đ c phép phát hành, và
2. Giá tr c t c c a c phi u u đãi lu k ch a đ c ghi nh n
3. Thu nh p và chi phí, lãi ho c l h ch toán tr c ti p vào ngu n v n ch s h u:
Thu nh p
Chi Phí
Lãi/L
2,135,561,955
2,135,561,955
IX Nh ng thông tin khác
1- Thông tin v các bên liên quan:
2- Thông tin so sánh (nh ng thay đ i v thông tin trong báo cáo tài chính c a các niên đ k toán tr
3- Nh ng thông tin khác. (3)
Ng
i l p bi u
(Ký, h tên)
Lê Nh Tuy n
K toán Tr
(Ký, h tên)
ng
L p, ngày 18 tháng 04 n m 2011
Giám đ c
(Ký, h tên, đóng d u)
V C m La H
ng
c):
