Đề cương chi tiết học phần Nghiệp vụ công ty chứng khoán (Đại học Kinh tế TP..HCM)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TRƯỜNG ĐH KINH TẾ TP.HCM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC
NGÀNH ĐÀO TẠO:

TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

CHUYÊN NGÀNH:

CHỨNG KHOÁN

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN
1. Tên học phần: NGHIỆP VỤ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN (SECURITIES
TRANSACTION)
2. Mã học phần:
3. Số tín chỉ: 3 tín chỉ
4. Trình độ: dành cho sinh viên năm 3
5. Phân bổ thời gian: (giờ tín chỉ đối với các hoạt động)
+ Lên lớp:

70%

+ Thực tập:
+ Tự học, tự nghiên cứu:

30%

6. Điều kiện tiên quyết: Thị trường tài chính, thị trường chứng khoán
7. Mục tiêu của học phần: Sinh viên nắm chắc các nghiệp vụ cơ bản và nghiệp vụ hỗ trợ
của công ty chứng khoán

8. Mô tả vắn tắt nội dung học phần: Môn học trang bị cho học viên những kiến thức
tổng quát về cơ cấu tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. Ngoài ra, môn học
cũng đi sâu vào phân tích các hoạt động cơ bản và hoạt động hỗ trợ của công ty chứng
khoán.
9. Nhiệm vụ của sinh viên: (Tham dự học, thảo luận, kiểm tra theo quy chế học vụ hiện
hành của nhà trường)
-

Dự lớp: đầy đủ

-

Bài tập: thực hiện đầy đủ các bài thực hành nghiệp vụ trên lớp và ở nhà, kiểm tra,
tiểu luận nhóm và thảo luận nhóm

-

Dụng cụ và học liệu:
máy tính có kết nối internet với đường truyền mạnh (đường truyền cáp quang hoặc
sử dụng 3G) và có cài phần mềm java 6, cài phần mềm máy in thật hoặc ảo.

10. Tài liệu học tập:
- Tài liệu bắt buộc: tài liệu học tập môn Nghiệp vụ công ty chứng khoán của giảng viên và
giáo trình Thị trường chứng khoán, Chủ biên PGS.TS. Bùi Kim Yến – TS. Thân Thị Thu Thủy

1


- Tài liệu tham khảo: tài liệu hướng dẫn sử dụng phần mềm thực hành nghiệp vụ công ty
chứng khoán của công ty TTL, luật chứng khoán Việt Nam
11. Tiêu chuẩn đánh giá sinh viên: (tối thiểu gồm 4 mục, tổng các mục là 100%)
- Dự lớp:

5%

- Thảo luận:

15%

- Bản thu hoạch:

10%

Thi giữa học phần:

20%

- Thi kết thúc học phần:

50%

12. Thang điểm: 10
13. Nội dung chi tiết học phần:
Ngày

(số tiết)
Ngày 1
(4 tiết)
Ngày 2
(4 tiết)

Nội dung giảng dạy
(tên chương, phần,
phương pháp giảng
dạy)
Chương 1. Tổng
quan về công ty
chứng khoán
Chương 2. Nghiệp
vụ môi giới chứng
khoán

Tài liệu đọc
(chương, phần)
Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên
Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên

Ngày 3
(4 tiết)

Chương 2. Nghiệp

vụ môi giới chứng
khoán (tiếp theo)

Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên, Hướng
dẫn sử dụng phần
mềm của TTL
Hướng dẫn sử dụng
phần mềm của TTL

Ngày 4
(4 tiết)

Chương 2. Nghiệp
vụ môi giới chứng
khoán (tiếp theo)

Ngày 5
(4 tiết)

Chương 3. Nghiệp
vụ tự doanh chứng
khoán

Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên

Ngày 6

(4 tiết)

Chương 4. Nghiệp
vụ bảo lãnh phát
hành chứng khoán

Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên

Ngày 7
(4 tiết)
Ngày 8
(4 tiết)

Chương 5. Nghiệp
vụ tư vấn đầu tư
chứng khoán
Chương 6. Các
nghiệp vụ hỗ trợ

Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên
Giáo trình TTCK và
tài liệu học tập của
giảng viên

Ngày 9

Chương 6. Các

Hướng dẫn sử dụng

Chuẩn bị của sinh
viên (thuyết trình,
bài tập, giải quyết
tình huống…)
Đọc trước tài liệu

Đáp ứng mục
tiêu

Sinh viên nắm
được các vấn đề
tổng quan CTCK
Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
bài tập tình huống
được các vấn đề
cơ bản về nghiệp
vụ môi giới
Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
thực hành trên lớp
được các thao tác
và ở nhà
cơ bản trong
nghiệp vụ môi
giới

Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
thực hành trên lớp
được các thao tác
và ở nhà
cơ bản trong
nghiệp vụ môi
giới
Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
làm bài tập nhóm
được các vấn đề
cơ bản về nghiệp
vụ tự doanh
Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
làm bài tiểu luận
được các vấn đề
nhóm
cơ bản về nghiệp
vụ bảo lãnh
Đọc trước tài liệu, sv Sinh viên nắm
thuyết trình
được nghiệp vụ
tư vấn
Đọc trước tài liệu,
Sinh viên nắm
thuyết trình
được các vấn đề
cơ bản về nghiệp

vụ hỗ trợ
Thực hành trên
Sinh viên nắm

2


(4 tiết)

nghiệp vụ hỗ trợ
-Nghiệp vụ lưu ký
chứng khoán, repo...

phần mềm của TTL

laptop tại lớp và ở
nhà theo nhóm

Ngày 10
(4 tiết)

Chương 6. Các
nghiệp vụ hỗ trợ
-Nghiệp vụ mua ký
quỹ, bán khống...

Hướng dẫn sử dụng
phần mềm của TTL

Thực hành trên

laptop tại lớp và ở
nhà theo nhóm

Ngày 11
(4 tiết)
Tổng
cộng : 45
tiết

Ôn tập và kiểm tra

Thực hành trên
laptop

được các thao tác
cơ bản trong
nghiệp vụ lưu
ký, nạp tiền, repo
Sinh viên nắm
được các thao tác
cơ bản trong
nghiệp vụ mua
ký quỹ, bán
khống
Kiểm tra kỹ năng
sinh viên

TP.HCM, ngày 23 tháng 04
PHÊ DUYỆT CỦA TRƯỜNG BỘ MÔN
(ký, ghi rõ họ tên)

năm 2012

NGƯỜI BIÊN SOẠN
(ký, ghi rõ họ tên)

Ths. Phan Thu Hiền

3