Nghiên cứu giải pháp nâng cao năng lực của ban quản lý dự án công trình xây dựng nông nghiệp và phát triển nông thôn tỉnh nam định

B GIÁO D C VÀ ÀO T O
TR

NG

B NÔNG NGHI P VÀ PTNT
I H C TH Y L I

PH M H

NG D U

NGHIÊN C U GI I PHÁP NÂNG CAO N NG L C C A BAN
QU N LÝ D ÁN CÔNG TRÌNH XÂY D NG NÔNG NGHI P VÀ
PHÁT TRI N NÔNG THÔN T NH NAM NH

LU N V N TH C S

HÀ N I, N M 2016


B GIÁO D C VÀ ÀO T O
TR

NG

B NÔNG NGHI P VÀ PTNT
I H C TH Y L I

PH M H

NG D U

NGHIÊN C U GI I PHÁP NÂNG CAO N NG L C C A BAN
QU N LÝ D ÁN CÔNG TRÌNH XÂY D NG NÔNG NGHI P VÀ
PHÁT TRI N NÔNG THÔN T NH NAM NH
Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng
Mã s : 60.58.03.02

NG

IH

NG D N: 1. PGS.TS Nguy n Tr ng T
2. TS. Nguy n Trung Anh

HÀ N I, N M 2016


L I CAM OAN
H c viên là Ph m H

ng D u, h c viên cao h c chuyên ngành Qu n lý xây d ng l p

23QLXD12, xin cam đoan m i thông tin liên quan đ n Ban qu n lý d án xây d ng
Nông nghi p và Phát tri n nông thôn t nh Nam

nh đ

c cung c p trong lu n v n là

trung th c.
H c viên xin cam đoan đây là đ tài nghiên c u c a riêng h c viên d

is h

ng d n

c a th y giáo PGS.TS Nguy n Tr ng T và TS. Nguy n Trung Anh, h c viên hoàn
toàn ch u trách nhi m v nh ng n i dung đã trình bày.
Tác gi lu n v n

Ph m H

i

ng D u


L I C M

N

Sau th i gian h c t p, nghiên c u và th c hi n, h c viên đã hoàn thành lu n v n v i
đ tài: “Nghiên c u gi i pháp nâng cao n ng l c c a Ban qu n lý d án xây d ng
Nông nghi p và Phát tri n nông thôn t nh Nam

nh”. V i lòng kính tr ng và bi t

n sâu s c, h c viên xin bày t l i c m n chân thành t i:
Ban Giám hi u Nhà tr

c a Tr

ng

ng, Khoa Công trình, Phòng

ào t o

i h c và Sau

ih c

i h c Th y l i đã t o đi u ki n thu n l i giúp đ h c viên trong su t

quá trình h c t p và hoàn thành lu n v n.

c bi t th y giáo PGS.TS Nguy n Tr ng

T và TS. Nguy n Trung Anh đã tr c ti p t n tình h

ng d n, giúp đ h c viên trong

su t quá trình th c hi n lu n v n t t nghi p. Các th y giáo, cô giáo trong H i đ ng
khoa h c đã ch b o l i nh ng khuyên quý giá, giúp h c viên có đ ki n th c c s và
chuyên ngành đ hoàn thành lu n v n.
H c viên c ng xin g i l i c m n chân thành t i Ban qu n lý d án xây d ng Nông
nghi p và PTNT t nh Nam

nh cùng toàn th b n bè, đ ng nghi p và gia đình đã giúp

đ h c viên hoàn thành lu n v n.
Do trình đ chuyên môn, kinh nghi m c ng nh th i gian còn h n ch nên trong quá
trình th c hi n lu n v n h c viên khó tránh kh i nh ng thi u sót. H c viên r t mong
ti p t c nh n đ

c nh ng ý ki n đóng góp c a quý đ c gi .

Xin trân tr ng c m n!
Tác gi lu n v n

Ph m H

ii

ng D u


M CL C
DANH M C HÌNH ...................................................................................................................... vi
DANH M C B NG BI U ......................................................................................................... vi
DANH M C CÁC T VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG .................................. vii
M

U...................................................................................................................................... viii
1 Tính c p thi t c a đ tài ....................................................................................... viii
2 M c tiêu nghiên c u ................................................................................................ix
3

it

ng và ph m vi nghiên c u ...........................................................................ix

4 Cách ti p c n và ph
CH

ng pháp nghiên c u .............................................................ix

NG 1: T NG QUAN V D ÁN

QU N D ÁN

U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH VÀ

U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH .......................................................... 1

1.1 D án đ u t xây d ng công trình.........................................................................1
1.1.1 Khái ni m d án đ u t xây d ng công trình ..................................................1
1.1.2

c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình .............................................2

1.1.3 Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình ....................................................3
1.1.4 Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình .............................4
1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ............................................................6
1.2.1 Khái ni m v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ................................6
1.2.2 Các m c tiêu c a qu n lý d án xây d ng .......................................................7
1.2.3 Các hình th c qu n lý d án đ u t XDCT ...................................................10
1.2.4 N i dung qu n lý d án đ u t xây d ng công trình .....................................12
1.2.5 Nh ng nguyên t c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ......................15
1.3 Th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình trong th

qua

g an

V t Nam .........................................................................................................16

K t lu n ch ng 1......................................................................................................................... 19
CH

NG 2: C S LÝ LU N TRONG QU N LÝ D ÁN

U T XÂY D NG

CÔNG TRÌNH TH Y L I......................................................................................................... 20
2.1 Các v n b n quy ph m pháp lu t ........................................................................20
2.2 N i dung công tác qu n lý ..................................................................................23
2.2.1 Qu n lý th i gian d án và ti n đ d án.......................................................23

iii


2.2.2 Qu n lý chi phí d án.....................................................................................25
2.2.3 Qu n lý ch t l

ng d án...............................................................................28

2.2.4 Qu n lý r i ro d án .......................................................................................31
2.3 Công tác qu n lý công trình th y l i ...................................................................31
2.4 Nhân t
2.5 Ph

nh h

ng ..............................................................................................34

ng pháp nghiên c u nâng cao n ng l c qu n lý .........................................39

2.5.1 Ph

ng pháp qu n lý th i gian d án ............................................................40

2.5.2 Ph

ng pháp qu n lý chi phí d án ...............................................................41

2.5.3 Ph

ng pháp qu n lý ch t l

2.5.4 Ph

ng pháp qu n lý r i ro d án .................................................................45

ng d án .........................................................44

K t lu n ch ng 2......................................................................................................................... 47
CH

NG 3:

XU T GI I PHÁP NH M NÂNG CAO N NG L C C A BAN

QU N LÝ D ÁN XÂY D NG NÔNG NGHI P VÀ PTNT T NH NAM

NH ........... 48

3.1 Th c tr ng v Ban qu n lý d án xây d ng NN và PTNT t nh Nam
3.1.1 Gi i thi u v Ban qu n lý d án xây d ng NN và PTNT t nh Nam

nh ........48
nh ....48

3.1.2 Nguyên t c ho t đ ng ....................................................................................49
3.1.3 T ch c b máy và biên ch ..........................................................................49
3.2 Kinh nghi m qu n lý các d án c a Ban qu n lý d án XD Nông nghi p và
PTNT t nh Nam

nh ................................................................................................59

3.2.1 Các d án trên tuy n đê bi n .........................................................................59
3.2.2 Các d án trên tuy n đê sông .........................................................................61
3.2.3 Các d án tri n khai th c hi n n m 2015 ......................................................66
3.2.4 Các công tác tr ng tâm n m 2016 .................................................................67
3.3 ánh giá n ng l c c a Ban qu n lý d án xây d ng NN và PTNT t nh Nam
nh ...........................................................................................................................68
3.3.1 Các m t đ t đ

c ...........................................................................................68

3.3.2 T n t i, khó kh n ...........................................................................................69

3.3.3 Nguyên nhân t n t i, khó kh n ......................................................................72
3.4

nh h

ng công tác nâng cao n ng l c qu n lý d án ......................................74

3.5 Các gi i pháp nh m nâng cao n ng l c qu n lý d án t i Ban QLDA xây d ng
Nông nghi p và PTNT t nh Nam

nh trong th i gian t i .......................................76

iv


3.5.1 Gi i pháp hoàn thi n v b máy qu n lý Ban qu n lý d án xây d ng NN và
PTNT t nh Nam

nh .............................................................................................76

3.5.2 Gi i pháp nâng cao n ng l c trong công tác gi i phóng m t b ng ................78
3.5.3 T ng c

ng công tác qu n lý ch t l

ng trong kh o sát, thi t k .................80

3.5.4 Gi i pháp nâng cao công tác l a ch n nhà th u ............................................80
3.5.5

m b o ti n đ th c hi n các d án.............................................................83

3.5.6 Gi i pháp nâng cao ch t l

ng công tác th m đ nh và phê duy t các d án

đ u t xây d ng công trình .....................................................................................85
K t lu n ch ng 3......................................................................................................................... 88
K T LU N VÀ KI N NGH ..................................................................................................... 89
1 K t lu n ..................................................................................................................89
2 Ki n ngh ................................................................................................................90
DANH M C TÀI LI U THAM KH O................................................................................... 92

v


DANH M C HÌNH
Hình 1. 1 Chu trình d án đ u t xây d ng .....................................................................4
Hình 1. 2 Chu trình qu n lý d án ...................................................................................7
Hình 1. 3 Tam giác m c tiêu ...........................................................................................8
Hình 1. 4 T giác m c tiêu ..............................................................................................8
Hình 1. 5 Ng giác m c tiêu ............................................................................................9
Hình 1. 6 L c giác m c tiêu ............................................................................................9
Hình 1. 7 Các l nh v c c a qu n lý d án .....................................................................15
Hình 2. 1 Quy trình qu n lý ch t l

ng thi t k ............................................................30

Hình 2. 2 M t s nguyên nhân gây r i ro trong d án đ u t xây d ng .......................31
Hình 3. 1 S đ t ch c b máy Ban QLDA XD NN và PTNT t nh Nam

nh ..........50

DANH M C B NG BI U
B ng 3. 1 Chi ti t t ng h p s li u kinh phí các d án trên tuy n đê bi n....................61
B ng 3. 2 Chi ti t t ng h p s li u kinh phí các d án trên tuy n đê sông ...................65
B ng 3. 3 Chi ti t t ng h p s li u kinh phí các d án tu b đê đi u th

ng xuyên ....67

B ng 3. 4 T n t i gây kéo dài th i gian d án...............................................................70
B ng 3. 5 T ng h p các d án th c hi n .......................................................................72
B ng 3. 6 Hi u qu ho t đ ng qua các n m ..................................................................72

vi


DANH M C CÁC T

VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG

Ch vi t t t

Ch vi t đ y đ

BCKTKT

: Báo cáo kinh t k thu t

BKH T

: B K ho ch và

BQLDA

: Ban qu n lý d án

BTC

: B Tài chính

BXD

: B Xây d ng

C T

: Ch đ u t

CTXD

: Công trình xây d ng

CTTL

: Công trình th y l i

GPMB

: Gi i phóng m t b ng

H ND

: H i đ ng nhân dân

HSMT

: H s m i th u

N - CP

: Ngh đ nh - Chính ph

NN

: Nông nghi p

PTNT

: Phát tri n nông thôn

QH

: Qu c h i

TKBVTC

: Thi t k b n v thi công

TKKT - TDT

: Thi t k k thu t - T ng d toán

TT

: Thông t

TVGS

: T v n giám sát

XDCT

: Xây d ng công trình

UBND

: y ban nhân dân

ut

vii


M

U

1 Tính c p thi t c a đ tài
c s quan tâm giúp đ c a Trung

qua t nh Nam

ng, s n c a đ a ph

ng, trong nh ng n m

nh đã c b n hoàn thành các m c tiêu, đ i s ng nhân dân d n đ

c i thi n. Tuy nhiên, Nam

c

nh là t nh ti m l c kinh t còn nhi u h n ch , k t c u h

t ng còn thi u và ch a đ ng b , đ c bi t là k t c u h t ng ph c v phát tri n nông
nghi p, nông thôn. T nh Nam
m tb

c, là b

nh đã xác đ nh nâng c p k t c u h t ng ph i đi tr

c

c đ t phá thúc đ y phát tri n kinh t - xã h i trên đ a bàn t nh.

Ban qu n lý d án xây d ng Nông nghi p và PTNT t nh Nam
tr c thu c S Nông nghi p và PTNT t nh Nam

nh là đ n v s nghi p

nh, th c hi n ch c n ng, nhi m v

qu n lý các d án đ u t xây d ng c s h t ng nông nghi p, nông thôn do S Nông
nghi p và PTNT đ

c giao làm Ch đ u t . Trong nh ng n m qua, Ban qu n lý d án

XD Nông nghi p và PTNT t nh Nam
l

nh đã ti n hành qu n lý xây d ng m t s

ng l n các d án xây d ng c s h t ng nông nghi p nông thôn, ph c v đ c l c

cho công tác đê đi u, phòng ch ng l t bão, gi m nh thiên tai, t ng b
thi n c s h t ng nông nghi p, nông thôn t nh Nam

nh theo h

c nâng c p, c i
ng công nghi p

hóa, hi n đ i hóa, t o c s h t ng thu n l i góp ph n c i thi n và nâng cao đ i s ng
nhân dân trên đ a bàn t nh.
Tuy nhiên, hi n tr ng k t c u h t ng nông nghi p, nông thôn t nh Nam

nh còn

nhi u h n ch c n ti p t c đ u t xây d ng đ đáp ng nhu c u giai đo n hi n nay.

Trong quá trình th c hi n công tác qu n lý các d án, n ng l c c a Ban qu n lý d án
xây d ng Nông nghi p và PTNT t nh Nam

nh còn có nh ng t n t i, h n ch c n

kh c ph c nh ti n đ thi công ch m, trình đ chuyên môn c a m t b ph n cán b
ch a đáp ng đ

c yêu c u nhi m v giai đo n hi n nay.

V i nh ng yêu c u c p thi t trên, h c viên ch n đ tài: “Nghiên c u gi i pháp nâng
cao n ng l c c a Ban qu n lý d án xây d ng Nông nghi p và Phát tri n nông thôn
t nh Nam

nh” làm đ tài lu n v n t t nghi p.

viii


2 M c tiêu nghiên c u
xu t đ

c gi i pháp nâng cao n ng l c c a Ban qu n lý d án xây d ng Nông

nghi p và Phát tri n nông thôn t nh Nam
3
3.1

it

nh.

ng và ph m vi nghiên c u

it

ng nghiên c u

Lu n v n t p trung nghiên c u công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý d án xây d ng
Nông nghi p và PTNT t nh Nam

nh, nh ng nhân t

nh h

ng đ n hi u qu qu n lý

d án và các gi i pháp nâng cao n ng l c qu n lý d án t i đ n v .
3.2 Ph m vi nghiên c u
Ph m vi nghiên c u c a lu n v n đ

c t p trung vào công tác qu n lý d án các công

trình xây d ng l nh v c nông nghi p, nông thôn t i Ban qu n lý d án xây d ng Nông
nghi p và PTNT t nh Nam
4 Cách ti p c n và ph

nh.

ng pháp nghiên c u

Cách ti p c n: Ti p c n t t ng th đ n chi ti t; Thông qua các công trình th c t và
các n ph m đã phát hành nghiên c u, phân tích đ gi i đáp các m c tiêu đ ra c a đ
tài.
Các ph
- Ph

ng pháp nghiên c u:

ng pháp thu th p phân tích tài li u trên c s các quy đ nh hi n hành và các ng

d ng th c t
- Ph

ng pháp k th a nh ng k t qu đã t ng k t, nghiên c u

- Ph

ng pháp t ng h p, so sánh, phân tích, th ng kê.

ix


CH NG 1: T NG QUAN V D ÁN
U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH
VÀ QU N D ÁN
U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH
1.1 D án đ u t xây d ng công trình
1.1.1 Khái ni m d án đ u t xây d ng công trình
D án đ u t xây d ng là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ

ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng
nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l

ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong

th i h n và chi phí xác đ nh [1].
D án đ u t xây d ng khác v i các d án khác là d án đ u t có g n li n v i vi c
xây d ng công trình và h t ng k thu t liên quan đ n d án.
D án đ u t có th xem xét d

i nhi u góc đ khác nhau, c th :

- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : D án đ u t có th đ
k ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c hi u nh là

c các m c tiêu đã đ ra

trong m t kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình c th th c hi n các
ho t đ ng đ u t .

có đ

c m t d án đ u t ph i b ra ho c huy đ ng m t l

ng

ngu n l c l n k thu t, v t ch t, lao đ ng, tài chính và th i gian. Ph i b ra m t l

ng

chi phí l n nên đòi h i ph i phân tích, đánh giá, so sánh và l a ch n đ tìm ra m t
ph

ng án t i u nh t.

- Xét v m t hình th c: D án đ u t là tài li u kinh t - k thu t v m t k ho ch t ng
th huy đ ng ngu n l c đ u vào cho m c tiêu đ u t . Vì v y, trong d án đó n i dung
ph i đ

c trình bày có h th ng và chi ti t theo m t trình t , logic và đúng quy đ nh

chung c a ho t đ ng đ u t .
- Xét v góc đ qu n lý: D án đ u t là công c qu n lý vi c s d ng v n, v t t , lao
đ ng… đ t o ra k t qu kinh t tài chính trong m t th i gian dài. Do d án đ u t là
tài li u đ

c xây d ng trên nh ng c n c khoa h c và th c ti n, đ

c tr i qua th m

đ nh và phê duy t c a c quan có th m quy n nên h s d án đ u t mang tính pháp
lý và tr thành m t công c qu n lý quan tr ng trong ho t đ ng th c hi n m t d án
đ u t . Vi c qu n lý d án s th c hi n trong khuôn kh mà n i dung d án đã th
1


hi n v yêu c u s d ng các ngu n l c, v h
ích kinh t - xã h i c a ngành, vùng/đ a ph

ng t i m c tiêu c a d án: l i nhu n, l i
ng.

- Xét v góc đ k ho ch hóa: D án đ u t là m t ho t đ ng kinh t riêng bi t nh
nh t trong công tác k ho ch hóa n n kinh t nói chung. D án đ u t là k ho ch chi
ti t c a công cu c đ u t .
- Xét v m t n i dung: D án đ u t là t p h p các ho t đ ng có liên quan v i nhau
đ

c k ho ch hóa đ đ t đ

c m c tiêu c th , trong m t th i gian nh t đ nh, thông

qua vi c s d ng ngu n l c nh t đ nh. N i dung ph i th hi n 4 v n đ c b n: S c n
thi t ph i đ u t và m c tiêu đ u t ; Quy mô đ u t và gi i pháp th c hi n; Tính toán
hi u qu đ u t ; Xác đ nh đ an toàn và tính kh thi c a d án.
1.1.2

c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình

c đi m c a d án đ u t xây d ng là:
- M i d án đ u t xây d ng là m t đ n v xây d ng đ

c c u thành b i m t ho c

nhi u công trình đ n l có m i liên h n i t i, th c hi n h ch toán th ng nh t, qu n lý
th ng nh t trong quá trình xây d ng trong ph m vi thi t k s b .
- Các d án đ u t xây d ng ph i tuân th theo m t trình t xây d ng c n thi t và tr i
qua m t quá trình xây d ng đ c bi t, t c là m i d án xây d ng là c m t quá trình

theo th t t lúc đ a ra ý t
ph

ng xây d ng và đ ngh xây d ng đ n lúc l a ch n

ng án, đánh giá, quy t sách, đi u tra th m dò, thi t k , thi công cho đ n lúc công

trình hoàn thi n đi vào s d ng.
- D án đ u t xây d ng d a theo nhi m v đ c bi t đ có đ
đ c đi m dùng m t l n.

i u này đ

c bi u hi n

c hình th c t ch c có

vi c đ u t duy nh t m t l n, đ a

đi m xây d ng c đ nh m t l n, thi t k và thi công đ n nh t.
- M i d án đ u t xây d ng đ u có tiêu chu n v h n ng ch đ u t . Ch khi đ t đ n
m t m c đ đ u t nh t đ nh m i đ

c coi là d án xây d ng, n u không đ t đ

chu n v m c đ u t này thì ch đ

c coi là đ t mua tài s n c đ nh đ n l , m c h n

ng ch v đ u t này đ

c Nhà n

c quy đ nh.

2

c tiêu


1.1.3 Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình [1]
Phân lo i d án đ u t XDCT theo quy mô đ u t :
Tùy theo tính ch t c a d án và quy mô đ u t , d án đ u t trong n

cđ

c phân

lo i thành: D án quan tr ng qu c gia; D án nhóm A; D án nhóm B; D án nhóm C.
Tiêu chí ch y u đ phân nhóm d án là t ng m c đ u t bên c nh đó còn c n c vào
t m quan tr ng c a l nh v c đ u t .
Phân lo i d án đ u t XDCT theo tính ch t công trình:
D án đ u t xây d ng công trình đ

c phân thành 5 nhóm [5]:

- D án đ u t XDCT dân d ng
- D án đ u t XDCT công nghi p
- D án đ u t XDCT h t ng k thu t
- D án đ u t XDCT giao thông

- D án đ u t XDCT NN và PTNT.
Phân lo i d án đ u t XDCT theo ngu n v n đ u t :
V n đ u t XDCT có nhi u ngu n khác nhau, do đó có nhi u cách phân lo i chi ti t
khác nhau theo ngu n v n đ u t nh : Phân lo i theo ngu n v n trong n
ngoài; phân lo i theo ngu n v n nhà n

c và ngu n v n ngoài nhà n

c và n

c

c; phân lo i

theo ngu n v n đ n nh t và ngu n v n h n h p. Tuy nhiên trong th c t qu n lý, phân
lo i d án đ u t XDCT theo cách th c qu n lý v n đ
cách phân lo i này, d án đ u t XDCT đ

c phân thành:

- D án đ u t xây d ng s d ng v n Nhà n
v n Nhà n

c: Là nh ng d án có s d ng t 30%

c tr lên trong t ng v n đ u t c a d án.

- D án đ u t xây d ng s d ng v n trong n
trong n

c s d ng ph bi n h n. Theo

c khác: Là nh ng d án s d ng v n

c khác mà trong t ng v n đ u t c a d án không s d ng v n Nhà n

ho c s d ng v n Nhà n

c v i t l ít h n 30%.

3

c


- D án đ u t xây d ng s d ng v n đ u t tr c ti p c a n
đ u t mà ngu n v n là c a các t ch c, cá nhân n

c ngoài: Là nh ng d án

c ngoài đ u t vào Vi t Nam.

Phân lo i d án đ u t XDCT theo hình th c đ u t :
Theo cách phân lo i này, d án đ u t XDCT đ

c phân thành d án đ u t XDCT;

d án đ u t s a ch a, c i t o ho c d án đ u t m r ng, nâng c p công trình.
1.1.4 Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình
D án xây d ng bao g m 3 giai đo n c b n là: Chu n b d án; Th c hi n d án đ u

t ; K t thúc xây d ng đ a d án vào khai thác, s d ng [1].
CHU N B D

ÁN

Nghiên c u c h i
Nghiên c u ti n kh thi
Nghiên c u kh thi

TH C HI N D

ÁN

V N HÀNH D

ÁN

V n hành d án

Thi t k , đ u th u

Thi công xây l p

ánh giá sau d án
K t thúc d án

Chu k d án m i
Hình 1. 1 Chu trình d án đ u t xây d ng
C n c đi u ki n c th c a d án, ng

i quy t đ nh đ u t quy t đ nh vi c th c hi n

tu n t ho c k t h p, xen k các công vi c trong giai đo n th c hi n d án và k t thúc
xây d ng đ a công trình vào khai thác s d ng.
4


- Giai đo n chu n b d án:
V c b n các d án thông th

ng bao g m: báo cáo nghiên c u ti n kh thi, báo cáo

nghiên c u kh thi. N i dung c n th c hi n trong giai đo n này là: nghiên c u th
tr

ng, kh n ng, s c n thi t ph i đ u t và l a ch n đ a đi m xây d ng.

D án đ u t xây d ng ch c n l p báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng trong
các tr

ng h p sau: CTXD s d ng cho m c đích tôn giáo; CTXD quy mô nh và

công trình khác do Chính ph quy đ nh.
- Giai đo n th c hi n d án:
Sau khi d án đ
b

c phê duy t, m c tiêu c a d án đã đ

c xác đ nh thì s chuy n sang

c thi t k k thu t (đ i v i các d án ph c t p có yêu c u thi t k ba b

c), thi t

k b n v thi công.
Thi t k m t b

c là thi t k b n v thi công áp d ng đ i v i công trình ch l p báo

cáo kinh t k thu t.
Thi t k hai b

c bao g m thi t k c s và thi t k b n v thi công áp d ng đ i v i

công trình quy đ nh ph i l p d án đ u t .
Thi t k ba b

c bao g m thi t k c s , thi t k k thu t và thi t k b n v thi công

áp d ng đ i v i công trình quy đ nh ph i l p d án và có quy mô là c p đ c bi t, c p I
và công trình c p II có k thu t ph c t p do ng
Trên c s thi t k , d toán công trình đ

i quy t đ nh đ u t quy t đ nh.

c duy t, C T s t ch c l a ch n nhà th u

thi công và tri n khai thi công xây d ng công trình. Sau khi công trình đ

c hoàn

thành, ti n hành v n hành th , chu n b nghi m thu, bàn giao công trình.
Nh v y giai đo n này t p trung m t s n i dung sau: Giao đ t ho c thuê đ t đ xây
d ng;

n bù gi i phóng m t b ng; Thi t k công trình và l p d toán ho c t ng d

toán; Xin c p phép xây d ng; T ch c l a ch n nhà th u thi công xây d ng, l p đ t
thi t b ; T ch c tri n khai thi công XDCT và mua s m, l p đ t thi t b .
- Giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng:

5


Sau khi nhà th u thi công XDCT hoàn t t vi c thi công, v n hành th và nghi m thu
bàn giao công trình thì chuy n sang giai đo n k t thúc xây d ng và đ a công trình vào
khai thác s d ng.
Các n i dung ch y u trong giai đo n này g m: Nghi m thu bàn giao công trình;

a

công trình vào s d ng; B o hành công trình; Quy t toán v n đ u t .
Trong giai đo n này nhà th u ph i có ngh a v b o hành công trình, các d án thông
th

ng th i gian b o hành là 12 tháng, đ i v i các d án quan tr ng c a Nhà n

th i gian b o hành là 24 tháng, ho c m t s tr

c thì

ng h p đ c bi t C T có th yêu c u

nhà th u kéo dài th i gian b o hành công trình.
Công trình, h ng m c công trình xây d ng khi đ a vào khai thác, s d ng ph i đ
b o trì; Quy trình b o trì ph i đ

c C T t ch c l p và phê duy t tr

c

c khi đ a h ng

m c công trình, công trình xây d ng vào khai thác, s d ng; ph i phù h p v i m c
đích s d ng, lo i và c p công trình xây d ng, h ng m c công trình, thi t b đ
d ng và l p đ t vào công trình; Ch s h u ho c ng

c xây

i qu n lý s d ng công trình có

trách nhi m b o trì công trình xây d ng, máy, thi t b công trình.
Theo phân tích trên đây, các giai đo n th c hi n d án đ u t có m i liên h m t thi t
v i nhau, m i giai đo n có t m quan tr ng riêng nên không đánh giá quá cao ho c xem
nh m t giai đo n nào và k t qu c a giai đo n này là ti n đ c a giai đo n sau. Trong
quá trình qu n lý đ u t xây d ng C T luôn đóng vai trò quan tr ng và quy t đ nh đ n
vi c nâng cao hi u qu đ u t và xây d ng.
1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
1.2.1 Khái ni m v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Qu n lý d án là vi c giám sát, ch đ o, đi u ph i, t ch c, lên k ho ch đ i v i các
giai đo n c a vòng đ i d án trong khi th c hi n d án. M c đích c a nó là t góc đ
qu n lý và t ch c, áp d ng các bi n pháp nh m đ m b o th c hi n t t m c tiêu d án
nh m c tiêu v giá thành, m c tiêu th i gian, m c tiêu ch t l
qu n lý là vi c có ý ngh a vô cùng quan tr ng.

6

ng. Làm t t công tác


V qu n lý d án đ u t xây d ng, đây là m t lo i hình c a QLDA, đ i t

ng c a nó là

các d án đ u t XDCT. Qu n lý d án đ u t XDCT là quá trình l p k ho ch, đi u
ph i th i gian, ngu n l c và giám sát quá trình phát tri n c a d án nh m đ m b o cho
d án hoàn thành đúng th i h n, trong ph m vi chi phí đ u t đ
các yêu c u v k thu t và ch t l

c duy t và đ t đ

ng s n ph m, d ch v , b ng nh ng ph

c

ng pháp và

đi u ki n t t nh t cho phép. [1]
L p k ho

- Thi t l p m
- D tính ngu
- Xây d ng k

ch
c tiêu
nl c
ho ch

Ph i h p th c hi n
- B trí ti n đ th i gian
- Phân ph i ngu n l c
- Ph i h p các ho t đ ng
- Khuy n khích đ ng
viên

Giám sát
- o l ng k t qu
- So sánh v i báo cáo
- Báo cáo
- Gi i quy t các v n đ

Hình 1. 2 Chu trình qu n lý d án
1.2.2 Các m c tiêu c a qu n lý d án xây d ng
Các m c tiêu c b n c a QLDA xây d ng là hoàn thành công trình đ m b o ch t
l

ng k thu t, trong ph m vi ngân sách đ

c duy t và th i h n cho phép. Các ch th

c b n c a m t d án xây d ng là: Ch đ u t ; Nhà th u xây d ng công trình; Nhà t
v n và Nhà n

c.

Cùng v i s phát tri n c a kinh t - xã h i, s chú ý đ n vai trò c a các ch th tham
gia vào m t d án xây d ng t ng lên và các m c tiêu đ i v i m t d án xây d ng c ng
t ng lên. Có th mô t s phát tri n này b ng các đa giác m c tiêu và ch th tham gia.
Tam giác m c tiêu trong qu n lý d án là ch t l
giá thành (chi phí) nêu nh hình 1.3:

7

ng công vi c, th i gian (ti n đ ) và


Ch t l

ng

-

Nhà n

c

-

Ch đ u t

-

Thi t k

-

Nhà th u xây

Th i gian

Giá thành
Hình 1. 3 Tam giác m c tiêu

T giác m c tiêu trong qu n lý d án là ch t l

ng, th i gian, an toàn lao đ ng và giá

thành nêu nh Hình 1.4:
Ch t l

Th i gian

ng

-

Nhà n

c

-

Ch đ u t

-

Thi t k

-

Nhà th u XD

An toàn lao đ ng

Giá thành

Hình 1. 4 T giác m c tiêu

8


Ng giác m c tiêu trong qu n lý d án là ch t l
thành, môi tr

ng, th i gian, an toàn lao đ ng, giá

ng, nêu nh Hình 1.5:
Ch t l

An toàn lao đ ng

ng

Th i gian

- Nhà n c
- Ch đ u t
- Thi t k
- Th m đ nh
- T v n giám sát
- Nhà th u XD

Môi tr

ng

Giá thành

Hình 1. 5 Ng giác m c tiêu
L c giác m c tiêu trong qu n lý d án là ch t l
thành, môi tr

ng, th i gian, an toàn lao đ ng, giá

ng và r i ro, nêu nh Hình 1.6:
Ch t l

ng

Th i gian

- Nhà n c
- Ch đ u t
- Thi t k
- Th m đ nh
- T v n GS
- Nhà th u XD

An toàn lao đ ng

Môi tr

ng

Giá thành

R i ro

Hình 1. 6 L c giác m c tiêu
N u xét công trình xây d ng hoàn thành bàn giao đ a vào s d ng nh là m t th
hàng hóa thì hàng hóa này đ

c mua bán, trao đ i gi a hai ch th , m t bên là C T và

bên kia là nhà th u xây d ng. Hai bên đ i tác này mua bán, trao đ i hàng hóa là công

9

trình xây d ng trong khuôn kh pháp lu t c a Nhà n
ninh, qu c phòng, l i ích c a Nhà n

c và không làm t n h i đ n an

c.

có công trình xây d ng hoàn thành đ m b o các tiêu chí v ch t l

ng, th i gian,

giá thành thì ph i có s tham gia c a các đ n v kh o sát, thi t k công trình. H n th
n a, ph i có s tham gia c a t v n l p d án, t v n th m đ nh d án, t v n giám sát.
Các m c tiêu d án không ch gói g n trong ba tiêu chí c b n v ch t l

ng, th i gian

và chi phí mà các ch th tham gia vào d án xây d ng công trình còn ph i đ t đ
các m c tiêu khác nh v an ninh, an toàn lao đ ng, v sinh và b o v môi tr

c

ng...

1.2.3 Các hình th c qu n lý d án đ u t XDCT
Các hình th c t ch c qu n lý th c hi n d án xây d ng v c b n bao g m: C T tr c
ti p qu n lý th c hi n d án; Ch nhi m đi u hành d án; Chìa khóa trao tay và hình
th c t làm. M i hình th c nói trên đ u có n i dung, u nh

c đi m và yêu c u v n

d ng khác nhau. Tùy theo đi u ki n c th c a d án mà C T có th l a ch n áp d ng
m t trong các hình th c qu n lý này.
- Hình th c C T tr c ti p qu n lý d án: C T s d ng b máy s n có c a mình đ
tr c ti p qu n lý th c hi n d án ho c C T l p ra ban qu n lý d án riêng đ qu n lý
vi c th c hi n các công vi c c a d án. Ban QLDA có th qu n lý d án nhi u d án
m t lúc và s đ

c gi i th khi d án thành công.

- Hình th c ch nhi m đi u hành d án: C T giao cho ban QLDA chuyên ngành ho c
thuê m t doanh nghi p, t ch c có đ đi u ki n, n ng l c chuyên môn đ ng ra qu n lý
toàn b quá trình chu n b và th c hi n d án. Ban QLDA là m t pháp nhân đ c l p
ch u trách nhi m tr

c pháp lu t và C T v toàn b quá trình chu n b và th c hi n d

án.
- Hình th c chìa khóa trao tay: C T giao cho m t nhà th u ho c do m t s nhà th u
liên k t l i v i nhau thay mình th c hi n toàn b các công vi c t l p d án đ u t đ n
th c hi n d án và bàn giao toàn b d án đã hoàn thành cho C T khai thác, s d ng.
- Hình th c t th c hi n d án: C T ph i t ch c giám sát ch t ch vi c s n xu t, xây
d ng, ch u trách nhi m tr

c pháp lu t v ch t l

10

ng s n ph m, ch t l

ng CTXD và


ti n hành nghi m thu quy t toán khi công trình hoàn thành thông qua các h p đ ng
xây d ng c b n.
Hình th c này ch áp d ng trong tr

ng h p:

+ C T có n ng l c ho t đ ng s n xu t, xây d ng phù h p v i yêu c u c a d án và d
án s d ng v n h p pháp c a chính C T nh v n t có c a doanh nghi p, v n huy
đ ng c a các t ch c, cá nhân, tr v n vay c a t ch c tín d ng.
+ C T có th s d ng b máy qu n lý c a mình ho c s d ng ban QLDA tr c thu c
đ qu n lý vi c th c hi n d án tuân th theo các quy đ nh c a pháp lu t v qu n lý
ch t l

ng s n ph m và ch t l

ng công trình xây d ng.

C n c quy mô, tính ch t, ngu n v n s d ng và đi u ki n th c hi n d án, ng

i

quy t đ nh đ u t quy t đ nh áp d ng m t trong các hình th c t ch c QLDA sau:
- Ban QLDA đ u t xây d ng chuyên ngành, ban QLDA đ u t xây d ng khu v c áp
d ng đ i v i d án s d ng v n ngân sách Nhà n
d ng v n Nhà n

c, d án theo chuyên ngành s

c ngoài ngân sách c a t p đoàn kinh t , t ng công ty Nhà n

c.

- Ban QLDA đ u t xây d ng m t d án áp d ng đ i v i d án s d ng v n Nhà n
quy mô nhóm A có công trình c p đ c bi t; có áp d ng công ngh cao đ

c B tr

c
ng

B Khoa h c và Công ngh xác nh n b ng v n b n; d án v qu c phòng, an ninh có
yêu c u bí m t Nhà n

c.

- Thuê t v n qu n lý d án đ i v i d án s d ng v n Nhà n

c ngoài ngân sách, v n

khác và d án có tính ch t đ c thù, đ n l .
- C T s d ng b máy chuyên môn tr c thu c có đ đi u ki n n ng l c đ qu n lý
th c hi n d án c i t o, s a ch a quy mô nh , d án có s tham gia c a c ng đ ng.
Ban QLDA, t v n qu n lý d án ph i có đ đi u ki n n ng l c theo quy đ nh t i i u
152 c a Lu t Xây d ng [1]; Chính ph quy đ nh chi ti t v mô hình, t ch c và ho t
đ ng c a các ban QLDA đ u t xây d ng.

11

1.2.4 N i dung qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
Qu n lý d án đ

c ti n hành

t t c các giai đo n c a chu trình d án. Tùy theo ch

th qu n lý d án phân thành: qu n lý v mô d án và qu n lý vi mô d án.
Chu trình s ng c a m i d án xây d ng đ u ph i ch u s tác đ ng m nh m c a 3 đi u
ki n ràng bu c ch t ch :
-

i u ki n ràng bu c th nh t là ràng bu c v th i gian, t c là m t d án xây d ng

ph i có m c tiêu h p lý v k h n c a CTXD.
- i u ki n ràng bu c th hai ràng bu c v ngu n l c, t c là m t d án xây d ng ph i
có đ

c m c tiêu nh t đ nh v t ng l

ng đ u t .

- i u ki n ràng bu c th ba là ràng bu c v ch t l

ng, t c là d án xây d ng ph i có

m c tiêu xác đ nh v kh n ng s n xu t, trình đ k thu t và hi u qu s d ng.
C th , nh ng n i dung c b n c a qu n lý d án đ u t XDCT là:

1.2.4.1 Qu n lý v mô
i v i qu n lý v mô d án, ch th qu n lý Nhà n

c và các c p chính quy n và các

c quan ch c n ng c a d án. Qu n lý v mô c ng đ

c th c hi n

t t c các giai

đo n: chu n b d án, th c hi n d án, k t thúc th c hi n khai thác d án và qu n lý v
giá xây d ng.
Trong quá trình tri n khai d án, Nhà n

c luôn theo dõi ch t ch , đ nh h

ng và chi

ph i ho t đ ng c a d án nh m đ m b o cho d án đóng góp tích c c gián ti p hay
tr c ti p vào phát tri n kinh t - xã h i.
Nh ng công c qu n lý v mô c a Nhà n

c bao g m chính sách, k ho ch, quy ho ch

nh chính sách v tài chính, ti n t , t giá, lãi su t, chính sách đ u t , chính sách thu .
1.2.4.2 Qu n lý vi mô
QLDA

t m vi mô là qu n lý các ho t đ ng c th c a d án. Nó bao g m nhi u khâu

công vi c nh l p k ho ch, đi u ph i, ki m soát… QLDA bao g m 9 v n đ chính là:

12


qu n lý ph m vi; th i gian; chi phí; ch t l

ng; ngu n nhân l c; trao đ i thông tin d

án; r i ro; ho t đ ng mua bán; giao nh n d án.
Quá trình qu n lý đ

c th c hi n trong su t các giai đo n t chu n b đ u t đ n giai

đo n v n hành các k t qu c a d án.
- Qu n lý ph m vi d án:
Qu n lý ph m vi d án là vi c kh ng ch quá trình qu n lý đ i v i n i dung công vi c
c a d án nh m th c hi n m c tiêu d án. Nó bao g m vi c phân chia ph m vi, quy
ho ch ph m vi, đi u ch nh ph m vi d án.
- Qu n lý th i gian d án:
Qu n lý th i gian d án là quá trình qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o ch c
ch n hoàn thành d án theo đúng th i gian đ ra. Qu n lý th i gian d án bao g m các
công vi c nh xác đ nh ho t đ ng c th , s p x p trình t ho t đ ng, b trí th i gian,
kh ng ch th i gian và ti n đ d án.
- Qu n lý chi phí d án:
Qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành d án nh m đ m b o hoàn thành d
án chi phí không v

t quá m c trù b ban đ u. Qu n lý chi phí bao g m vi c b trí

ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí c a d án.
- Qu n lý ch t l
Qu n lý ch t l

ng d án:
ng d án là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án nh m

đ m b o đáp ng đ
l

c yêu c u v ch t l

ng d án bao g m vi c quy ho ch ch t l

ch t l

ng mà khách hàng đ t ra. Qu n lý ch t
ng, kh ng ch ch t l

ng và đ m b o

ng.

- Qu n lý ngu n nhân l c:
Qu n lý ngu n nhân l c là ph

ng pháp qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o

phát huy h t n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i ng

13

i trong d án và t n d ng


nó m t cách có hi u qu nh t. Bao g m các vi c nh quy ho ch t ch c, xây d ng đ i
ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các ban d án.
- Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án:
Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m
đ m b o vi c truy n đ t, thu th p, trao đ i m t cách h p lý các tin t c c n thi t cho
vi c th c hi n d án c ng nh truy n đ t thông tin, báo cáo ti n đ d án.
- Qu n lý r i ro trong d án:
Khi th c hi n d án s g p ph i nh ng nhân t r i ro mà chúng ta không l
đ

ng tr

c

c. Qu n lý r i ro là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m t n d ng t i đa

nh ng nhân t b t l i không xác đ nh cho d án. Công tác qu n lý này bao g m vi c
nh n bi t, phân bi t r i ro, cân nh c, tính toán r i ro, xây d ng đ i sách và kh ng ch
r i ro.
- Qu n lý vi c mua bán c a d án:
Qu n lý vi c thu mua c a d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m s
d ng nh ng hàng hóa, v t li u thu mua đ

c t bên ngoài t ch c th c hi n d án. Nó

bao g m vi c lên k ho ch thu mua, l a ch n vi c thu mua và tr ng thu các ngu n v t
li u.
- Qu n lý vi c giao nh n d án:
ây là m t n i dung QLDA m i đ a ra d a vào tình hình phát tri n c a QLDA. M t
s d án t

ng đ i đ c l p nên sau khi th c hi n hoàn thành d án, h p đ ng c ng k t

thúc cùng v i s chuy n giao k t qu .
M t s d án l i khác, sau khi d án hoàn thành thì khách hàng l p t c s d ng k t
qu d án này vào vi c v n hành s n xu t. D án v a b
s n xu t nên khách hàng t c ng
doanh ho c ch a n m v ng đ

c vào giai đo n đ u v n hành

i ti p nh n d án có th thi u nhân tài qu n lý kinh
c tính n ng, k thu t c a d án. Vì th c n có s giúp

đ c a đ n v thi công d án, giúp đ n v ti p nh n d án gi i quy t v n đ này, t đó
mà xu t hi n khâu qu n lý vi c giao nh n d án. Qu n lý vi c giao nh n d án c n có

14