Hệ Thống Pháp Luật Quy Định Hoạt Động Trên Thị Trường Chứng Khoán

CHƯƠNG 1
HỆ THỐNG PHÁP LUẬT
QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN


LUẬT
LUẬT DOANH
DOANH NGHIỆP
NGHIỆP

- Luật DN được Quốc Hội thông qua ngày
29/11/2005.
- Luật DN chính thức có hiệu lực ngày 1/7/2006.
- Luật quy định về doanh nghiệp.
- Nội dung Luật DN có 10 Chương và 172 Điều.

2


LUẬT
LUẬT DOANH
DOANH NGHIỆP
NGHIỆP
Những quy định chung (Điều 1  Điều 12)
Thành lập DN và ĐKKD (Điều 13  Điều 37)
Cty TNHH (Điều 38  Điều 76)
Cty Cổ phần (Điều 77  Điều 129)
Cty hợp danh (Điều 130  Điều 140)
Doanh nghiệp tư nhân (Điều 141  Điều 145)
Nhóm Cty (Điều 146  Điều 149)

Tổ chức lại, giải thể và phá sản DN
(Điều 150  Điều 160)
Chương IX: Quản lý NN đối với DN (Điều 161  Điều 165)
Chương X: Điều khoản thi hành (Điều 166  Điều 172)
Chương I:
Chương II:
Chương III:
Chương IV:
Chương V:
Chương VI:
Chương VII:
Chương VIII:

3


LUẬT CHỨNG KHOÁN

4


LUẬT
LUẬT CHỨNG
CHỨNG KHOÁN
KHOÁN
- Luật CK được Quốc Hội thông qua ngày
29/6/2006.
- Luật CK chính thức có hiệu lực ngày 1/1/2007.
- Luật quy định về CK và TTCK.
- Nội dung Luật CK có 11 Chương và 136 Điều.

5


LUẬT
LUẬT CHỨNG
CHỨNG KHOÁN
KHOÁN
Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 9)
Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 10  Điều 24)
Chương III: Cty đại chúng (Điều 25  Điều 32)
Chương IV: Thị trường giao dịch CK (Điều 33  Điều 41)
Chương V: Đăng ký lưu ký, bù trừ và thanh toán CK
Điều 42  Điều 58
Chương VI: Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK
Điều 59  Điều 81

6


LUẬT
LUẬT CHỨNG
CHỨNG KHOÁN
KHOÁN
Chương VII: Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK và Ngân hàng giám sát.
- Mục 1: Quy định chung về Quỹ ĐT CK (Điều 82  Điều 89)
- Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90  Điều 95)
- Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96  Điều 97)
- Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98  Điều 99)

7


LUẬT
LUẬT CHỨNG
CHỨNG KHOÁN
KHOÁN
Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100  Điều 107)
Chương IX: Thanh tra & xử lý vi phạm
- Mục 1: Thanh tra (Điều 108  Điều 117)
- Mục 2: Xử lý vi phạm (Điều 118  Điều 130)
Chương X: Giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi
thường thiệt hại (Điều 131  Điều 133)
Chương XI: Điều khoản thi hành (Điều 134  Điều 136)

8


NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 14/2007/NĐ
14/2007/NĐ -- CP
CP
 Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007.
 Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật CK.
 Nội dung: 6 Chương và 31 Điều.

9

NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 14/2007/NĐ
14/2007/NĐ -- CP
CP
Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 2)
Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 3  Điều 7)
Chương III: Niêm yết CK
 Mục 1: Niêm yết CK tại SGDCK, TTGDCK
(Điều 7  Điều 14)
 Mục 2: Niêm yết CK tại SGDCK nước ngoài
(Điều 15  Điều 16)
Chương IV: Cty CK, Cty quản lý quỹ (Điều 18  Điều 20)
Chương V: Cty Đầu tư CK (Điều 21  Điều 28)
Chương VI: Điều khoản thi hành (Điều 29  Điều 31)
10


NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 36/2007/NĐ
36/2007/NĐ -- CP
CP
- Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007.
- Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh
vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Nội dung: 5 Chương và 48 Điều.

11

NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 36/2007/NĐ
36/2007/NĐ -- CP
CP
Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 8).
Chương II: Vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và mức xử
phạt.
o Mục 1: Quy định về hoạt động chào bán CK ra công
chúng (Điều 9).
o Mục 2: Vi phạm quy định về Cty đại chúng
(Điều 10  Điều 12).

12


NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 36/2007/NĐ
36/2007/NĐ -- CP
CP
o
o

o

o

Mục 3: Vi phạm quy định về niêm yết CK (Điều 13).

Mục 4: Vi phạm quy định về tổ chức giao dịch trên TTCK
(Điều 14  Điều 18).
Mục 5: Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh CK và
chứng chỉ hành nghề CK (Điều 19  Điều 24)
Mục 6: Vi phạm quy định về giao dịch CK
(Điều 25  Điều 29

13


NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 36/2007/NĐ
36/2007/NĐ -- CP
CP
o

o
o
o

Mục 7: Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và
bù trừ CK, về ngân hàng giám sát (Điều 30  Điều 31).
Mục 8: Vi phạm quy định về công bố thông tin (Điều 32).
Mục 9: Vi phạm quy định về báo cáo (Điều 33).
Mục 10: Vi phạm quy định làm cản trở việc thanh tra
(Điều 34).

14

NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 36/2007/NĐ
36/2007/NĐ -- CP
CP
Chương III: Thẩm quyền và thủ tục xử phạt vi phạm hành
chính (Điều 35  Điều 44).
Chương IV: Giám sát, kiểm tra trong xử lý vi phạm hành
chính, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm đối vời
nguời có thẩm quyền phạt vi phạm hành chính trong lĩnh
vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Điều 45 
46).
Chương V: Điều khoản thi hành (Điều 47  Điều 48).

15


NGHỊ
NGHỊ ĐỊNH
ĐỊNH 114/2008/NĐ
114/2008/NĐ -- CP
CP
Hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật
Phá sản đối với doanh nghiệp hoạt động kinh doanh
trong lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và tài chính
khác.

16

QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 12/2007/QĐ
12/2007/QĐ -- BTC
BTC
BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành
Quy chế quản trị công ty áp dụng cho các công ty
niêm yết trên SGDCK / TTGDCK.

17


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 13/2007/QĐ
13/2007/QĐ -- BTC
BTC
BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành
Mẫu Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán CK
ra công chúng và hồ sơ đăng ký niêm yết CK trên
SGDCK / TTGDCK.

18


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 15/2007/QĐ
15/2007/QĐ -- BTC

BTC
BTC ban hành ngày 19/3/2007 về việc ban hành
Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên
SGDCK / TTGDCK.

19


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 27/2007/QĐ
27/2007/QĐ -- BTC
BTC
BTC ban hành ngày 24/4/2007 về việc ban hành
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty CK.

20


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 35/2007/QĐ
35/2007/QĐ -- BTC
BTC
BTC ban hành ngày 15/5/2007 về việc ban hành
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.

21

QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 45/2007/QĐ
45/2007/QĐ -- BTC
BTC
Ban hành kèm theo Quy chế thành lập và quản lý
Quỹ đầu tư chứng khoán.

22


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 87/2007/QĐ
87/2007/QĐ -- BTC
BTC
BTC ban hành ngày 22/10/2007 về việc ban hành
Quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán
chứng khoán.

23


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 15/2008/QĐ
15/2008/QĐ -- BTC
BTC
Ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán.

24


QUYẾT
QUYẾT ĐỊNH
ĐỊNH 108/2008/QĐ
108/2008/QĐ -- BTC
BTC
Về việc ban hành Quy chế Tổ chức và Quản lý
giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm
yết tại TTGDCK Hà Nội.

25