L I CAM OAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên c u c a riêng tôi.
Các k t qu nêu trong Lu n án là trung th c và ch a t ng đ
c ai công b trong
b t k công trình nào khác
Tác gi
Nguy n Duy
t
M CL C
L I CAM OAN
DANH M C T
CH
VI T T T
NG 1. T NG QUAN NGHIÊN C U................................................................ 1
1.1. Tính c p thi t nghiên c u. ......................................................................................... 1
1.2. M c tiêu nghiên c u ................................................................................................. 3
1.2.1. M c tiêu chung .................................................................................................. 3
1.2.2. M c tiêu c th : ................................................................................................. 3
1.2.3. Câu h i nghiên c u ............................................................................................ 4
1.3. Ph m vi và gi i h n c a nghiên c u. ......................................................................... 4
1.4. Ph
ng pháp nghiên c u. .......................................................................................... 5
1.5. T ng quan tình hình nghiên c u v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo ....................... 6
1.5.1. Các nghiên c u ngoài n
c ................................................................................ 6
1.5.2. Các nghiên c u trong n
c............................................................................... 11
1.6. K t c u c a Lu n án................................................................................................ 14
CH
NG 2. C
S
LÝ THUY T V
TÁC
NG C A FDI T I GI M
NGHÈO ............................................................................................................... 15
2.1. T ng quan v v n đ u t tr c ti p n
n
c ngoài t i các n
c ngoài và vai trò c a v n đ u t tr c ti p
c đang phát tri n ......................................................................... 15
2.1.1. Khái ni m v n đ u t tr c ti p n
c ngoài ....................................................... 15
2.1.2. Phân lo i v n đ u t tr c ti p n
c ngoài ........................................................ 18
2.1.3. Vai trò c a v n đ u t tr c ti p n
c ngoài đ i v i các qu c gia đang phát
tri n ...............................................................................................................21
2.1.4. Chính sách đ i v i v n đ u t n
2.1.5. Các chính sách nh m t ng c
c ngoài t i các qu c gia ................................ 25
ng m i liên k t gi a FDI v n n kinh t c a n
c
ti p nh n v n ........................................................................................................... 31
2.2. Lý thuy t c b n v nghèo và gi m nghèo .............................................................. 32
2.2.1. Các cách ti p c n v nghèo .............................................................................. 32
2.2.2. Nguyên nhân gây ra nghèo ............................................................................... 35
2.2.3. o l
ng và phân tích nghèo............................................................................ 38
2.2.4. Quan ni m v gi m nghèo ................................................................................ 46
2.2.5. Các bi n pháp gi m nghèo ............................................................................... 48
2.3. Lý thuy t c b n v tác đ ng c a v n đ u t tr c ti p n
c ngoài đ n gi m nghèo. 51
2.3.1. Tác đ ng tr c ti p c a FDI t i gi m nghèo ...................................................... 52
2.3.2. Tác đ ng gián ti p c a FDI t i gi m nghèo ...................................................... 53
2.4. Mô hình đánh giá tác đ ng c a đ u t tr c ti p n
c ngoài đ n gi m nghèo ........... 58
2.4.1. Các nghiên c u th c nghi m v đánh giá tác đ ng c a FDI đ n gi m
nghèo ........................................................................................................................ 58
2.4.2. Xây d ng mô hình đánh giá tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo ......................... 61
CH
NG 3. NGHIÊN C U TH C TR NG TÁC
TI P N
NG C A
UT
TR C
C NGOÀI T I GI M NGHÈO T I VI T NAM. .................................. 68
3.1. T ng quan v v n đ u t tr c ti p n
3.1.1. K t qu thu hút v n đ u t n
c ngoài t i Vi t Nam.................................... 68
c ngoài t i Vi t Nam ........................................ 68
3.1.2. Th c tr ng chính sách v n đ u t tr c ti p n
3.1.3. Tác đ ng c a v n đ u t n
c ngoài t i Vi t Nam................ 75
c ngoài t i n n kinh t Vi t Nam......................... 77
3.2. Phân tích th c tr ng gi m nghèo t i Vi t Nam ........................................................ 81
3.2.1. K t qu gi m nghèo chung c a n n kinh t ...................................................... 81
3.2.2. Phân tích th c tr ng gi m nghèo c a lao đ ng trong các ngành kinh t t i Vi t
nam ............................................................................................................................ 88
3.3. Phân tích đ nh l
ng tác đ ng c a FDI đ n gi m nghèo t i Vi t nam.................... 113
3.3.1. Mô hình đánh giá tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo ....................................... 113
3.3.2. Th o lu n k t qu rút ra t mô hình ................................................................ 116
CH
NG 4. CÁC K T LU N VÀ KHUY N NGH CHÍNH SÁCH................... 128
4.1. Các k t lu n t phân tích th c tr ng và nguyên nhân............................................. 128
4.2. M c tiêu gi m nghèo c a VN trong t
ng lai và đ nh h
ng chính sách ............... 132
4.2.1. M c tiêu ......................................................................................................... 132
4.2.2.
it
4.2.3.
nh h
4.3.
n
ng, ph m vi ........................................................................................ 132
ng chính sách................................................................................... 133
xu t gi i pháp chính sách nh m t ng c
ng tác đ ng c a V n đ u t tr c ti p
c ngoài t i gi m nghèo........................................................................................... 136
4.3.1. Các khuy n ngh chính sách nh m t ng c
tr c ti p n
c ngoài t i gi m nghèo ......................................................................... 136
4.3.2. Các khuy n ngh chính sách nh m t ng c
tr c ti p n
ng tác đ ng tr c ti p c a V n đ u t
ng tác đ ng gián ti p c a v n đ u t
c ngoài t i gi m nghèo. ........................................................................ 140
4.3.3. Các khuy n ngh chính sách chung nh m c i thi n môi tr
v nđ ut n
ng đ u t , thu hút
c ngoài đi đôi v i gi m nghèo .......................................................... 146
4.4. Các h n ch và h
ng nghiên c u ti p theo .......................................................... 149
TÀI LI U THAM KH O ......................................................................................... 150
DANH M C B NG
B ng 2.1. Các chính sách tác đ ng t i v n đ u t tr c ti p n
B ng 2.2: Các nhân t
nh h
c ngoài .......................... 25
ng t i tình tr ng nghèo c a lao đ ng .............................. 67
B ng 3.1:
u t tr c ti p n
c ngoài đ
c c p phép th i k 1988 – 2015.................... 68
B ng 3.2:
u t tr c ti p n
c ngoài t i Vi t Nam theo đ i tác ................................... 70
B ng 3.3:
u t tr c ti p n
c ngoài t i Vi t Nam theo vùng ...................................... 72
B ng 3.4
u t tr c ti p n
c ngoài t i Vi t Nam theo ngành ..................................... 73
B ng 3.5
u t tr c ti p n
c ngoài t i Vi t Nam theo hình th c đ u t ...................... 74
B ng 3.6. C c u đ u t Vi t Nam giai đo n 2004 - 2015.............................................. 77
B ng 3.7. S l
ng lao đ ng t i các doanh nghi p 2004 - 2015 ..................................... 79
B ng 3.8: T l nghèo v thu nh p theo chu n qu c gia (%) .......................................... 81
B ng 3.9: Ch s kho ng cách nghèo theo chi tiêu (%) .................................................. 84
B ng 3.10: H s GINI theo chi tiêu .............................................................................. 85
B ng 3.11: H s GINI theo thu nh p ............................................................................ 85
B ng 3.12: Ti p c n các đi u ki n s ng c b n .............................................................. 87
Bang 3.13: Ty lê lao đông ngheo trong cac nganh công nghiêp 2008-2014 (%) ............. 92
Bang 3.14: C câu va t ng tr
ng cac nganh, 2004-2015 (%) ........................................ 93
Bang 3.15: Ty lê lao đông ngheo trong nhom nganh dich vu.......................................... 94
B ng 3.16: Lao đ ng nghèo phân theo vùng kinh t trong ngành nông lâm nghi p và th y
s n (%) .......................................................................................................................... 96
Bang 3.17: Ty lê ngheo trong cac nganh phân theo thanh thi va nông thôn (%) ............. 99
B ng 3.18: T ng s n ph m trong n
c theo giá th c t phân theo thành ph n kinh t giai
đo n 2005 - 2015 (%) ................................................................................................... 101
B ng 3.19: T l nghèo trong các ngành công nghi p, nông nghi p, d ch v phân theo
thành ph n kinh t (%) ................................................................................................. 103
Bang 3.20: Ty lê ngheo trong cac nganh phân theo loai hınh doanh nghiêp (%)........... 103
Bang 3.21: Ty lê ngheo trong cac nganh công nghi p và d ch v phân theo thanh phân
kinh tê (%) ................................................................................................................... 103
Bang 3.22: Ty lê lao đông ngheo trong cac nganh công nghiêp phân theo gi i tınh (%)
.................................................................................................................................... 109
Bang 3.23: Ty lê lao đông ngheo trong cac nganh d ch v ........................................... 110
phân theo gi i tınh, 2008-2014 (%) ............................................................................. 110
Bang 3.24: Ty lê lao đông ngheo phân theo trınh đô hoc vân (%) ................................ 111
Bang 3.25: Ty lê ngheo trong nganh nông lâm thuy san phân theo ............................... 111
trınh đô giao duc (%) ................................................................................................... 111
Bang 3.26: Ty lê ngheo trong nhom nganh công nghiêp va dich vu phân theo trınh đô
giao duc (%) ................................................................................................................ 112
Bang 3.27: Các bi n đ i di n cho các đ c đi m nhân kh u h c c a mô hình ................ 113
Bang 3.28: Các nhóm bi n gi đ i di n cho vùng kinh t c a mô hình ......................... 114
Bang 3.29: Các bi n FDI đ i di n cho v n đ u t tr c ti p n
c ngoài FDI c a mô hình II
.................................................................................................................................... 115
B ng 3.30: K t qu mô hình (I) đánh giá tác đ ng FDI đ n gi m nghèo ...................... 117
B ng 3.31: K t qu mô mình (II) đánh giá tác đ ng FDI đ n gi m nghèo .................... 124
DANH M C BI U
Hình 2.1: T ng tr
, HÌNH
ng và gi m nghèo............................................................................ 54
S đ 1.1: M i quan h gi a fdi và gi m nghèo theo nghiên c u c a Mold ................... 11
S đ 2.1: C ch FDI tác đ ng tr c ti p t i gi m nghèo c a Tambunan (2002)............ 52
S đ 2.2: C ch khác c a FDI tác đ ng tr c ti p t i gi m nghèo ................................ 55
S đ 2.3: C ch tác đ ng lan t a c a FDI t i gi m nghèo c a Tambunan (2002) ................. 57
Bi u đ 3.1: Ty lê lao đ ng ngheo trong khu v c nông nghiêp, công nghiêp va dich vu
(%) ................................................................................................................................ 89
Biêu đô 3.2: Ty lê lao đông ngheo trong cac nganh nông, lâm, nghiêp và Th y s n............ 90
Biêu đô 3.3: Ty lê ngheo trong các ngành phân theo khu v c ........................................ 95
Bi u đ 3.4 : Ty lê lao đông ngheo trong cac nganh công nghiêp va dich vu theo vung
kinh tê (%) ..................................................................................................................... 98
Bi u đ 3.5: Ty lê ngheo trong cac nganh theo vùng (%) ............................................... 99
Bi u đ 3.6: c câu lao đông theo thanh phân kinh tê .................................................. 102
Bi u đ 3.7: Thu nh p ti n công theo gi c a nam và n khu v c làm công n l
ng,
2010-2014 (ngàn đ ng) ................................................................................................ 106
Bi u đ 3.8: T l nghèo trong các ngành nông nghi p, công nghi p, d ch v phân theo
gi i tính (%) ................................................................................................................ 106
Bi u đ 3.9: Ty lê ngheo trong nganh nông lâm thuy san phân theo gi i tınh (%) ........ 108
Bi u đ 3.10: T ng tr
ng s d ng lao đ ng 2012 - 2014............................................ 119
DANH M C T
VI T T T
Ch cái vi t t t
ADB
C mt đ yđ
Ngân hàng phát tri n Châu Á
TNN
ut n
c ngoài
ES
S li u v
FAO
T ch c Nông L
FDI
i u tra doanh nghi p
ng Liên hi p qu c
u t tr c ti p n
c ngoài
GDP
T ng s n ph m qu c n i
HDI
Ch s phát tri n con ng
ILO
T ch c Lao đ ng Qu c t
KCN
Khu công nghi p
MNC
Công ty đa qu c gia
PCI
Thu nh p bình quân trên đ u ng
TCTK
T ng c c Th ng kê
UNDP
Ch
i
i hàng n m
ng trình Phát tri n Liên Hi p Qu c
USD
ô la M
VHLSS
i u tra m c s ng h gia đình Vi t Nam
WB
Ngân hàng th gi i
1
Ch
ng 1. T NG QUAN NGHIÊN C U
1.1. Tính c p thi t nghiên c u.
Trong 25 n m qua, Vi t Nam đã đ t đ
s c nt
c nh ng thành t u gi m nghèo h t
ng. Ngân hàng Th gi i và Liên hi p qu c đánh giá Vi t Nam là m t
trong s nh ng qu c gia gi m nghèo nhanh và hi u qu nh t trên th gi i. T l
nghèo c a Vi t Nam gi m nhanh chóng t 58,1% n m 1993 xu ng ch còn kho ng
7% n m 20151. Tuy nhiên, k t n m 2004, t c đ gi m nghèo c a Vi t Nam đang
ch m l i. H n n a, nh ng ng
i nghèo nh t th
thoát nghèo trong nh ng n m v a qua, đ
ng là nh ng ng
c coi là nh ng ng
i đã không th
i nghèo kinh niên và
r t khó thoát kh i nghèo đói n u không có nh ng tr giúp đ c bi t. Bên c nh đó,
nh h
ng c a kh ng ho ng tài chính th gi i và l m phát cao trong nh ng n m
2008, 2011 làm cho thu nh p th c c a m t s nhóm dân c b gi m sút, nh t là
nh ng ng
i nghèo và c n nghèo. N u không có nh ng gi i pháp quy t li t thì quá
trình gi m nghèo t i Vi t Nam s g p không th đ t đ
c các thành t u ngo n m c
nh trong quá kh và Vi t Nam có th không hoàn thành đ
c M c tiêu phát tri n
b n v ng v đói nghèo.
Trong s các gi i pháp, m t gi i pháp đ
c các nhà kinh t và các c quan
chính ph nh c t i nhi u trong th i gian g n đây là t ng c
ng vai trò c a FDI v i
gi m nghèo.
i u này s giúp cho quá trình gi m nghèo mang tính ch đ ng h n
khi nh ng ng
i nghèo không ch đ i tr c p c a chính ph mà còn ch đ ng t
mình thoát nghèo thông qua tài s n l n nh t c a mình: Tài s n s c lao đ ng.
V khía c nh lý thuy t, ph n đông các nhà kinh t cho r ng FDI có th tác
đ ng tích c c t i quá trình gi m nghèo thông qua t ng tr
nh p cao h n cho ng
c ng
i dân (trong đó có ng
ng kinh t cao h n, thu
i nghèo), t o vi c làm nhi u h n (cho
i nghèo). H n n a, nhi u nhà kinh t tin r ng tác đ ng c a FDI t i xóa đói
gi m nghèo không ch thông qua vi c tuy n d ng lao đ ng tr c ti p là ng
mà còn t o ra c h i gián ti p cho nh ng ng
1
Theo T ng c c Th ng kê (TCTK 2015).
i nghèo
i nghèo thông qua vi c thu hút thêm
2
lao đ ng trong các ngành cung c p đ u vào cho các doanh nghi p FDI ho c l u
thông, bán l s n ph m c a các doanh nghi p này.
Tuy nhiên, trong th i gian g n đây, c ng đã có nh ng l p lu n trái chi u v
v n đ này. M t s nhà kinh t cho r ng t ng tr
ng kinh t (đ
không t t y u d n t i gi m nghèo đói. Th m chí t ng tr
đói tr m tr ng thêm n u đi kèm v i t ng tr
c tr giúp b i FDI)
ng có th khi n cho nghèo
ng là tình tr ng b t bình đ ng gia t ng
trong xã h i. Nh ng nhà kinh t này c ng cho r ng, FDI th
ng t p trung vào khu
v c thành th , nh ng khu v c thu n l i v kinh t trong khi b qua nh ng khu v c
nông thôn, trung du và mi n núi, là n i có t l nghèo cao khi n, cho đóng góp c a
FDI v i quá trình gi m nghèo khá h n ch . Thêm vào đó, h c ng cho r ng các
doanh nghi p FDI th
khi ng
i nghèo th
nghèo không đ
ng tuy n d ng các lao đ ng có k n ng và đã qua đào t o, trong
ng thi u k n ng và không đ
ch
c đào t o khi n cho nh ng ng
i
ng l i ích do ngu n v n FDI mang l i. Nh ng l p lu n trái
chi u này càng cho th y c n nh ng nghiên c u làm rõ vai trò c a FDI v i gi m nghèo,
đóng góp cho vi c xây d ng chi n l
c thu hút FDI m i c a Vi t Nam.
Trong th i gian g n đây, đã có nh ng nghiên c u th c nghi m nh m ki m
ch ng vai trò c a FDI t i gi m nghèo.
trong n
c, có hai nghiên c u n i b t xem xét tác đ ng c a FDI t i quá
trình gi m nghèo g m Nguy n Th Ph
ng Hoa (2002) và Tr n Tr ng Hùng (2006).
M c dù đã có nhi u đóng góp nh ng nhìn chung c hai nghiên c u đ u t p trung
nhi u vào xây d ng mô hình đánh giá tác đ ng c a FDI tác đ ng t i t ng tr
kinh t , và qua t ng tr
ng
ng t i gi m nghèo mà ch a lu n gi i đ
c nh ng c ch tác
đ ng khác c a FDI t i gi m nghèo c ng nh ch a phát tri n đ
c mô hình đánh giá
toàn di n h n tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo
ngoài n
c, có các công trình nghiên c u tiêu bi u nh c a Klein và các
c ng s (2001), Tambunan (2002), Calvo và Hernvàez (2006). Nhìn chung, các
nghiên c u m i ch d ng
thông qua t ng tr
vi c đánh giá tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo gián ti p
ng kinh t ho c t o vi c làm tr c ti p t i doanh nghi p FDI mà
ch a có nh ng nghiên c u sâu h n v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo thông qua
3
các c ch khác. Thêm vào đó, m c dù tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo thông qua
t o vi c làm tr c ti p là quan tr ng thì các nghiên c u c ng ch a làm rõ đ
c FDI
vào nh ng ngành nào, trong nh ng đi u ki n nào s giúp nâng cao thu nh p t lao
đ ng c a ng
i lao đ ng, đ c bi t là ng
các nghiên c u mang tính đ nh l
i nghèo? V m t ph
ng pháp, ph n đông
ng phát tri n các mô hình đánh giá tác đ ng c a
FDI t i gi m nghèo gi a các qu c gia (c p đ qu c gia). Ch a nhi u nghiên c u
đánh giá v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo trong m t qu c gia (c p đ vi mô).
c bi t ch a h có m t mô hình đánh giá tác đ ng c tr c ti p và gián ti p c a FDI
t i gi m nghèo
Trong th c t , t i Vi t Nam trong nh ng n m qua, nh ng đóng góp c a FDI
t i n n kinh t n
c ta m i ch d ng
vi c cung c p ngu n v n đ u t cho n n
kinh t . Vai trò c a FDI đ i v i phát tri n b n v ng c a đ t n
ng đ
c a ng
đ
c k v ng.
c v n còn ch a đáp
c bi t, vai trò c a FDI đ i v i nâng cao thu nh p và m c s ng
i dân (nh t là ng
i nghèo), tham gia vào quá trình gi m nghèo nh m đ t
c m c tiêu thiên niên k v n còn gây tranh cãi.
Vì v y, tác gi đ xu t Lu n án “Tác đ ng c a v n
u t tr c ti p n
c
ngoài (FDI) đ n gi m nghèo t i Vi t Nam” s góp ph n đánh giá tác đ ng c a FDI
đ i v i nâng cao thu nh p cho ng
i lao đ ng Vi t Nam nói chung và cho ng
i
nghèo nói riêng. T đó góp ra nh ng khuy n ngh chính sách cho vi c xây d ng
chi n l
c thu hút FDI trong giai đo n s p t i, đ c bi t là thu hút nh ng ngu n v n
FDI có tác đ ng tích c c t i t ng thu nh p t lao đ ng c a ng
chung và cho ng
i lao đ ng nói
i lao đ ng nghèo nói riêng.
1.2. M c tiêu nghiên c u
1.2.1. M c tiêu chung
Lu n án tìm hi u tác đ ng c a v n FDI t i gi m nghèo trong giai đo n
2010 – 2014 t đó đ ra nh ng khuy n ngh chính sách giúp t ng c
ng h n n a vai
trò c a FDI t i gi m nghèo trong giai đo n t i.
1.2.2. M c tiêu c th :
Lu n án nh m h th ng hóa các lý thuy t v FDI, nghèo và gi m nghèo
4
Lu n án xem xét các lý thuy t v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo.
Phát tri n lý thuy t v chính sách c a n
c ti p nh n v n nh m t ng c
ng
vai trò c a FDI t i gi m nghèo
Xây d ng đ
c mô hình đánh giá tác đ ng lan t a c a FDI t i gi m nghèo
Vi t Nam
Xem xét t l nghèo c a lao đ ng trong các ngành kinh t t i Vi t Nam.
Xác đ nh th c t tác đ ng tr c ti p và gián ti p c a FDI t i gi m nghèo t i
Vi t Nam
Xây d ng các gi i pháp nh m thúc đ y tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo t i
Vi t Nam.
1.2.3. Câu h i nghiên c u
Lu n án đ
c ti n hành nh m làm rõ các câu h i nghiên c u sau:
(1) FDI có tác đ ng tích c c đ n k t qu gi m nghèo t i Vi t Nam hay không?
(2) Mô hình nào đo l
ng tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo t i Vi t Nam?
(3) FDI đ u t vào nh ng ngành khác nhau s có tác đ ng t i k t qu gi m
nghèo khác nhau nh th nào?
1.3. Ph m vi và gi i h n c a nghiên c u.
V n i dung:
Lu n án nghiên c u tác đ ng c a v n đ u t tr c ti p n
gi m nghèo do t ng thu nh p t lao đ ng c a ng
c ngoài FDI t i
i nghèo.
Lu n án không xem xét tác đ ng gián ti p v công ngh , k n ng qu n lý,
thu nh p t tài s n, đ t đai c a FDI mà ch xem xét tác đ ng tr c ti p và gián
ti p t i vi c t o vi c làm và qua đó nâng cao thu nh p t lao đ ng cho ng
i
nghèo và qua đó giúp gi m nghèo.
Hi n nay có nhi u cách phân chia các ngành kinh t . Lu n án không s d ng
cách phân chia các ngành kinh t c a T ng c c Th ng kê (TCTK), b ng cân đ i liên
ngành (th
ng g i là b ng đ u vào – đ u ra (d
i đây g i t t là b ng IO (Input-
Output)), hay các cách phân chia khác mà s d ng cách phân chia ngành riêng b ng
cách so sánh và k t h p các ngành gi a hai b s li u
i u tra Doanh nghi p và
5
i u tra M c s ng h gia đình Vi t Nam (VHLSS) (c 2 đi u tra đ u do TCTK ti n
hành). Trong m t s ph n, Lu n án có th h p nh t m t s ngành trong cách phân
chia nêu trên đ t o thành b ng phân ngành có ít ngành h n mà v n đ m b o s
d ng h p lý các s li u.
Lu n án s
d ng chu n nghèo do Chính ph ban hành cho giai đo n
2006 – 2010 và 2011–2015 đ phân tích s li u. Các chu n nghèo khác không
đ
c xem xét.
Lu n án ch xem xét tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo t i Vi t Nam thông
qua tác đ ng t i tình tr ng nghèo c a lao đ ng. Lu n án không xem xét tác đ ng
c a FDI t i gi m nghèo gi a các qu c gia (c p đ qu c gia) mà ch t p trong xem
xét tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo t i Vi t Nam (c p đ vi mô).
V ngu n s li u:
Lu n án s d ng các ngu n s li u t
Nam (đ
c ti n hành 2 n m 1 l n, l n đi u tra và đã đ
là n m 2014 và đã đ
c công b s li u g n nh t
c s d ng trong Lu n án).
Các s li u khác đ
khác đã đ
i u tra m c s ng h gia đình Vi t
c s d ng trong Lu n án t các ngu n s c p và th c p
c trích d n ngu n c th . Các s li u này đ
c c p nh t t i n m 2015.
V i nh ng s li u ph c t p, Lu n án c g ng s d ng nh ng d li u c p nh t nh t
thay vì s li u n m 2015. i u này có th d n t i s không nh t quán trong hình th c
trình bày. Tuy nhiên, đi u nay s cho phép Lu n án theo sát nh t tình hình th c t .
V không gian: Lu n án l a ch n không gian nghiên c u trên toàn lãnh th
Vi t Nam ch không t p trung vào m t đ a ph
ng hay m t ngành c th . Lu n án
c ng không đánh giá tác đ ng gi m nghèo gi a Vi t Nam và các qu c gia khác
V th i gian:
Lu n án nghiên c u tình tr ng nghèo trong giai đo n 2010 - 2014, t đó đ ra
các khuy n ngh chính sách cho giai đo n ti p theo.
1.4. Ph
Tr
ng pháp nghiên c u.
c h t, do có s khác bi t trong các phân ngành gi a các s li u th ng kê
c a Vi t Nam, Lu n án s đ i chi u các ngành kinh t s d ng trong b s li u i u
6
tra doanh nghi p và s li u VHLSS các n m 2010, 2012 và 2014, t đó đ xu t
phân ngành phù h p v i 2 ngu n s li u trên và v i m c tiêu nghiên c u c a
Lu n án.
B
ngành.
c ti p theo, Lu n án xác đ nh t l ng
th c hi n b
i nghèo làm vi c trong các
c này, Lu n án ch n ra các h nghèo trong b s li u
VHLSS. Ti p đó, tác gi s tách nh ng ng
i lao đ ng trong các h nghèo này và
t ng h p thông tin v h . Ti p theo, Lu n án phân tích, th ng kê v hi n tr ng c a
lao đ ng nghèo theo ngành, vùng, và các đ c đi m khác. T nh ng th ng kê này,
Lu n án xác đ nh đ
cs l
ngành d a trên t l ng
ng ng
i nghèo trong t ng ngành, t đó phân lo i các
i nghèo lao đ ng trong các ngành/nhóm ngành đó.
Sau đó, Lu n án s d ng ph
ng pháp mô hình hóa, h i quy kinh t l
đánh giá tác đ ng tr c ti p và lan t a c a FDI t i gi m nghèo. Mô hình đ
d ng là mô hình Probit v i m t s bi n s gi i thích d
ph thu c là bi n tình tr ng nghèo c a cá nhân ng
ng đ
cs
i d ng log. Theo đó, bi n
i lao đ ng. Bi n đ c l p bao
g m các nhóm đ c đi m cá nhân và đ c đi m h , các bi n vùng, các bi n FDI vào
các ngành. S li u v các bi n FDI đ
Doanh nghi p các n m t
c tính toán và t ng h p t s li u
i u tra
ng ng.
1.5. T ng quan tình hình nghiên c u v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo
1.5.1. Các nghiên c u ngoài n
c
Hi n đã có m t s nghiên c u v quá trình gi m nghèo và vai trò c a FDI v i
t ng tr
ng kinh t và qua đó là gián ti p t o c h i c i thi n thu nh p cho ng
i nghèo.
đánh giá m c đ nghèo qua th i gian, Appleton và các c ng s (1999)
đã s
d ng các th
c đo khác nhau đ đánh giá m c thay đ i v nghèo t i
Uganda trong giai đo n 1992 – 1997. Bên c nh vi c đánh giá nghèo t i Uganda
theo các khía c nh th
ng th y nh t l nghèo theo khu v c, theo thành th -
nông thôn, t l nghèo theo gi i tính, đi m n i b t nh t là Appleton và các c ng
s đã phân tích thay đ i trong t l nghèo qua theo ngành lao đ ng c a ch h .
Trong nghiên c u này, các tác gi đã chia các ngành trong n n kinh t mà ch h
lao đ ng thành 12 ngành nh sau:
7
Tr ng cây nông nghi p
Tr ng cây th
ng ph m
Nông nghi p phi tr ng tr t
Khai khoáng
Ch tác
Ti n ích công c ng
Xây d ng
Th
ng m i
Khách s n
Giao thông liên l c
D ch v chính ph
Các d ch v khác
Không đi làm
T đó, h đã phân tích đánh giá li u tình hình đói nghèo thay đ i là do đói
nghèo trong n i b m t nhóm nào đó thay đ i hay do có nh ng ng
i đã chuy n t
các nhóm có có t l nghèo th p h n sang các nhóm nghèo h n. C th h n, s thay
đ i trong toàn qu c đ
c phân nh thành nh ng hi u ng n i ngành (thay đ i tình
tr ng đói nghèo trong n i b m t ngành), hi u ng liên ngành (thay đ i t l dân s
gi a các ngành), và hi u ng t
ng tác (t
ng quan gi a nh ng thành t u đ t đ
c
trong ngành và s chuy n d ch c c u dân s . Tuy nhiên vi c phân tích này ch y u
mang tính ch t th ng kê và vi c phân chia các ngành ch y u phù h p v i các n
c
có trình đ phát tri n th p
Klein và các c ng s (2001) l p lu n r ng, ngu n v n FDI là chìa khóa quan
tr ng đ i v i t ng tr
tr
ng kinh t t i các qu c gia đang phát tri n, trong khi t ng
ng kinh t là kênh quan tr ng nh t đ gi m nghèo. Các nhà nghiên c u cho r ng
FDI là cách th c quan tr ng đ chuy n giao tri th c, k n ng, kinh nghi m qu n lý
t các n
c có trình đ phát tri n cao h n sang các n
c có trình đ phát tri n th p
h n trong khi nh ng đi u này c u thành tr ng y u cho t ng tr
ng và phát tri n
kinh t t i các qu c gia đang phát tri n thông qua vi c t ng n ng su t lao đ ng. Các
tác gi c ng đ ng ý v i nhi u nhà kinh t khác r ng trong khu t ng tr
ng là nhân
8
t quan tr ng tác đ ng t i gi m nghèo thì FDI chính là đ ng c quan tr ng cho t ng
tr
ng. Bên c nh đó, FDI còn tác đ ng tích c c t i quá trình gi m nghèo thông qua
các c ch sau: (i) th nh t, FDI đóng góp các ngu n thu cho ngân sách nhà n
t đó chính ph s có thêm ngu n l c đ tr giúp cho các ch
h i. Các doanh nghi p FDI c ng th
an sinh xã h i t i các đ a ph
ng h tr các ch
ng trình an sinh xã
ng trình xã h i, các d án
ng n i h ho t đ ng nh cung c p n
h t ng; (ii) th 2, ngu n v n đ u t FDI vào khu v c t nhân th
c u ch t l
ng qu n lý công t t h n và ch t l
tr
ng d n t i yêu
t
i nghèo hi u qu
ng giúp nâng cao đi u ki n lao đ ng và môi
ng lao đ ng qua đó giúp nh ng ng
i lao đ ng (g m ch y u là công nhân có
thu nh p th p) trong xã h i nâng cao ch t l
các cú s c b t l i mà ng
c s ch, c s
ng qu n lý công t t h n đ n l
mình s giúp cho quá trình tr giúp c a chính ph dành cho ng
h n; (iii) ngu n v n FDI c ng th
c,
ng s ng; (iv) FDI có th giúp gi m b t
i nghèo ph i gánh ch u khi x y ra các cu c kh ng ho ng
tài chính (nh cu c kh ng ho ng tài chính n m 1997 t i châu Á. Ông và các c ng
s c ng ch ra r ng, đi u ki n ti n đ đ FDI giúp gi m nghèo là các doanh nghi p
FDI ph i đ
c ho t đ ng trong m t môi tr
ng kinh doanh bình đ ng, không có s
b o h dành riêng cho các doanh nghi p trong n
c hay doanh nghi p n
c ngoài
nào c .
Vì v y Klein và các c ng s k t lu n r ng trong ng n h n, FDI là m t
trong nh ng công c quan tr ng nh t trong cu c chi n ch ng đói nghèo. Tuy
nhiên, nghiên c u c a Klein và các c ng s ch a ch ra đ
c trong m t quãng
th i gian dài h n, FDI có th c s đóng vai trò quan tr ng đ i v i quá trình gi m
nghèo hay không? Nh ng chính sách nào có th t ng c
ng vai trò c a FDI v i
quá trình gi m nghèo?
Bende-Nabende (1998) s d ng các d li u t 5 n
th y m t liên k t tích c c tr c ti p gi a FDI và t ng tr
c
ông Nam Á, và tìm
ng kinh t . Nghiên c u cho
th y t i Indonesia, Malaysia và Philippines FDI có tác đ ng tích c c t i t ng
tr
ng, trong khi đó đ i v i Singapore và Thái Lan l i có tác đ ng tiêu c c. H n
n a, k t qu cho th y FDI kích thích t ng tr
y u thông qua ngu n v n con ng
ng kinh t
i và vi c làm.
các n
c ASEAN-5 ch
9
T
ng t nh v y, nghiên c u c a UNCTAD (1999) cho th y FDI có c tác
đ ng tích c c và tiêu c c đ n t ng tr
ng kinh t trong các đi u ki n khác nhau.
Dollar và Kraay (2000) thì cho r ng, T ng tr
ng kinh t
đ i v i quá trình gi m nghèo. Nghiên c u c ng cho th y t ng tr
thu nh p c a nghèo t
ph
ng ng v i t ng tr
ng ti n quan tr ng đ t o ra t ng tr
là c n thi t
ng có xu h
ng chung. Vì FDI đ
ng nâng
c xem nh m t
ng, do đó s có vai trò l n đ gi m nghèo.
Tuy nhiên, nghiên c u c a Borenzstein, De Gregoria và Lee (1998) cho th y
đ khai thác đ y đ l i ích c a FDI v i gi m nghèo c n chú tr ng đ u t vào giáo
d c, c s h t ng c ng nh t o s c nh tranh bình đ ng trong n
c (Bromstrom và
Kokko, 1996).
Tambunan (2002) thì t p trung phân tích các c ch nào FDI có th tác đ ng
t i quá trình gi m nghèo. Sau khi t ng k t v m t lý thuy t, Tambunan gi đ nh
r ng có ba c ch chính đ FDI tác đ ng t i quá trình gi m nghèo: (i) FDI t p trung
vào nh ng ngành s n xu t s d ng nhi u lao đ ng ph c v xu t kh u (là kênh quan
tr ng nh t); (ii) Tác đ ng c a FDI thông qua chuy n giao công ngh , k n ng kinh
doanh, ki n th c cho các doanh nghi p đ a ph
ng; (iii) Ngu n thu thu t các
doanh nghi p FDI s giúp t ng thêm ngân sách cho các d án, các ch
ng trình
gi m nghèo c a chính ph . Sau khi s d ng s li u c a Indonesia, Tambunan k t
lu n c ch th nh t ch ng minh vai trò quan tr ng c a FDI đ i v i quá trình gi m
nghèo trong khi không có b ng ch ng th c t cho th y c ch th 2 và th 3 giúp
lan t a tác đ ng c a FDI đ n quá trình gi m nghèo. M c dù ch ra đ
c c ch
thông qua đó FDI tác đ ng t i quá trình gi m nghèo, nghiên c u c a Tambunan
c ng ch a ch ra đ
c FDI vào nh ng ngành c th s có tác đ ng khác nhau nh
th nào t i gi m nghèo và nh ng chính sách nào có th t ng c
ng vai trò c a FDI
v i quá trình gi m nghèo.
Calvo và Hernvàez (2006), s d ng s li u trong nh ng n m 1990 c a 15
n
c M La Tinh (bao g m c Mehico) thì cho r ng FDI s tác đ ng t i quá trình
gi m nghèo không ch qua kênh gián ti p (thông qua thúc đ y t ng tr
ng) mà còn
c tr c ti p (nh t o vi c làm). S d ng s li u c a 20 qu c gia châu M la tinh, các
tác gi đã ch ra r ng, thi u h t v n đ u t trong n n kinh t là m t nhân t quan
10
tr ng tác đ ng t i nghèo đói và qua đó, FDI có th giúp gi m đói nghèo. Tuy nhiên,
các tác gi c ng ch ra r ng, FDI ch giúp gi m nghèo trong m t s tr
không có tác d ng trong m t s tr
ng h p và
ng h p khác. Các tác gi c ng cho th y, các
chính sách thu hút FDI vào qu c gia chung chung s không giúp gì cho quá trình
gi m nghèo mà c n nh ng chính sách đ c thù khác. Tuy nhiên, nghiên c u này
không cho th y nh ng đi u ki n chung mà qua đó FDI không giúp gi m nghèo mà
ch t p trung vào nh ng đ c đi m riêng có c a khu v c M La tinh nh làm phát
cao, t giá h i đoái bi n đ ng. Nghiên c u c ng ch a ch rõ đ
c nh ng lo i chính
sách nào s giúp FDI giúp gi m nghèo có hi u qu .
Mirza và các c ng s đã có m t nghiên c u k l
v c hóa, v n FDI t i nghèo đói trong tr
ng h p các n
ng v tác đ ng c a khu
c ASEAN. Nghiên c u s
d ng s li u FDI vào các ngành đi n và đi n t , d t may t i 42 qu c gia đang phát
tri n (trong đó có 5 n
c ASEAN: Indonesia, Malaysia, Philippines, Singapore và
Thái Lan). Nghiên c u đã xây d ng đ
FDI v i t ng tr
c mô hình h i quy đ đánh giá tác đ ng c a
ng và nghèo đói. Mô hình đ
c xây d ng đ ph n ánh tác đ ng
c a FDI t i nghèo đói qua 2 kênh: kênh gián ti p (tác đ ng t i thu nh p c a ng
nghèo thông qua t ng tr
không ph i là t ng tr
i
ng kinh t ) và kênh tr c ti p (thông qua các bi n s
ng). K t qu c a nghiên c u cho th y t ng tr
ng kinh t
cao giúp gi m nghèo đói m c dù ch đóng góp 40% cho quá trình gi m nghèo t i
các n
c này m c dù t l này có th cao h n trong t
th y FDI giúp t o vi c làm và t ng c
ng v n con ng
ng lai. Nghiên c u c ng cho
i qua đóng góp t i 60% t
l gi m nghèo t i các qu c gia này. Tuy nhiên, nghiên c u ch a ch ra đ
c thu hút
FDI vào nh ng ngành nào s giúp t o nhi u vi c làm h n, qua đó giúp gi m nghèo
đói nhanh h n.
Mold (2004) m t m t th a nh n vai trò c a FDI đ i v i t ng tr
ng kinh t
nh ng cho r ng vai trò c a FDI đ i v i gi m nghèo th c ch t r t ph c t p và có
nhi u m t. Ông c ng cho r ng t ng tr
ng t b n thân nó không đ m b o giúp xóa
b nghèo đói. S d ng s li u c a 60 qu c gia đang phát tri n, Mold cho r ng m i
quan h
FDI và gi m nghèo là có nh ng y u. K t qu đ
ch s R2 ch đ t 0,149.
c th hi n nh sau, v i
11
S đ 1.1: M i quan h gi a FDI và gi m nghèo theo nghiên c u c a Mold
Ngu n: Mold, (2004), FDI và Poverty Reduction: A Critical Reappraisal of The Arguments
1.5.2. Các nghiên c u trong n
c
T i Vi t Nam, các nghiên c u v vai trò c a FDI v i gi m nghèo v n còn
khá h n ch v s l
ng nghiên c u.
Nguy n Th Ph
ng Hoa (2002), ch ra hai c ch mà FDI tác đ ng t i quá
trình gi m nghèo là thông qua c ch tr c ti p và gián ti p. Tác gi ch ra r ng trong
ng n h n FDI tác đ ng t i t ng tr
ng và qua đó tác đ ng t i gi m nghèo. Nghiên
c u c ng cho r ng FDI vào các ngành s d ng công ngh cao c ng nh các ngành
s d ng nhi u lao đ ng s giúp thúc đ y quá trình gi m nghèo. Tác gi c ng cho
r ng, vi c đ y nhanh vi c gi i ngân FDI c ng giúp đ y nhanh quá trình gi m nghèo.
Vì v y tác gi đã tìm ra các nhân t gi i thích các nhân t nào giúp đ y nhanh quá
trình thu hút và gi i ngân v n FDI
các t nh và nh ng chính sách đ tác đ ng t i
nh ng nhân t này. M c dù đã ch ra đ
c nhóm các ngành mà FDI tác đ ng m nh
m nh t t i quá trình gi m nghèo c ng nh ch ra các c ch tr c ti p và gián ti p
mà FDI tác đ ng t i nghèo đói, tuy nhiên, nghiên c u không th y đ
thân t ng tr
c r ng, b n
ng không đ m b o cho quá trình gi m nghèo di n ra; b n thân vi c
đ y nhanh quá trình gi i ngân FDI trong m t s ngành th m chí còn làm tình tr ng
nghèo đói tr m tr ng thêm. Các g i ý chính sách quá t p trung t i thu hút và gi i
ngân FDI mà ch a làm rõ đ
c nh ng g i ý chính sách đ ngu n FDI ch y vào n n
kinh t s giúp gi m nghèo đói.
Tr n Tr ng Hùng (2006) ch ra v m t lý thuy t, FDI tác đ ng t i quá trình
12
gi m nghèo thông qua hai c ch chính: c ch tr c ti p và c ch gián ti p. FDI
tr c ti p tác đ ng t i quá trình gi m nghèo thông qua vi c t o thêm vi c làm và
ngu n thu thu t các doanh nghi p FDI giúp t ng c
ng cho h th ng An sinh xã
h i. FDI c ng gián ti p tác đ ng t i quá trình gi m nghèo khi là nhân t quan tr ng
nh t tác đ ng t i t ng tr
l
ng. Vì v y, nghiên c u đã s d ng hai mô hình kinh t
ng đ xem xét tác đ ng c a ngu n v n FDI v i quá trình gi m nghèo. S d ng
s li u th c p t B K ho ch đ u t , nghiên c u đã ch ra tác đ ng tích c c c a
FDI t i gi m nghèo và vì v y, tác gi cho r ng c n t ng c
ng thu hút FDI đ đ y
nhanh quá trình gi m nghèo. Tuy nhiên, nghiên c u ch a ch ra đ
c FDI vào
nh ng ngành nào, trong nh ng đi u ki n chính sách nào s giúp đ y nhanh nh t quá
trình gi m nghèo.
Cù Chí L i (2006), có nghiên c u v tác đ ng c a h i nh p kinh t t i vi c
làm và gi m nghèo t i Vi t Nam. Trong nghiên c u này, tác gi xem xét tác đ ng c a
ngo i th
ng và FDI t i vi c làm và gi m nghèo t i Vi t Nam. Tác gi , s d ng s
li u c a b Lao đ ng, Th
ng binh và xã h i n m 2003, ch ra r ng m c dù s l
ng
lao đ ng làm vi c tr c ti p trong các doanh nghi p FDI v n còn ít nh ng t c đ t ng
vi c làm t i các vùng nh
ng b ng sông H ng (trung bình 15% m i n m trong giai
đo n 1996-2002) và khu v c
ông Nam B (trung bình 23% m i n m trong cùng
giai đo n) là r t đáng ghi nh n. Them vào đó, 60% lao đ ng làm vi c cho các doanh
nghi p FDI là lao đ ng không có k n ng. Tác gi c ng s d ng s li u thu nh p t
b đi u tra m c s ng h dân c 2004 và s li u FDI c a t ng c c th ng kê (GSO) đ
tính toán m i quan h gi a t l nghèo và FDI bình quân đ u ng
i
c p t nh/thành
ph và k t lu n r ng, FDI là kênh quan tr ng đ i v i gi m nghèo. Nghiên c u c a Cù
Chí L i, m c dù h t s c công phu nh ng ph
ng pháp s d ng ch y u mang tính
ch t th ng kê mô t . Khi xem xét m i quan h gi a FDI và gi m nghèo ch y u ch
k t h p 2 s li u (t l nghèo và FDI bình quân đ u ng
i
c p t nh/thành ph ) đ so
sánh, t đó đ a ra k t lu n. Vai trò c a FDI đ i v i t o vi c làm c ng ch th ng kê
đ
c nh ng vi c làm tr c ti p t i các doanh nghi p FDI. Thêm vào đó, s li u s
d ng v vi c làm ch t i n m 2003 và thu nh p t i 2004.
13
Ph m Lan H
ng và các c ng s (2010) có nghiên c u r t công phu v tác
đ ng c a FDI t i t o vi c làm và n ng su t lao đ ng. Nghiên c u ch ra r ng, FDI
m c dù s l
ng vi c làm do các doanh nghi p FDI t o ra v n còn khiêm t n (vào
n m 2007, FDI t o ra h n 1,5 tri u vi c làm) nh ng có m t xu h
ng gia t ng k
trong vòng 15 n m qua (10% - 15% m i n m). Các ngành t o ra nhi u vi c làm
nh t là các ngành công nghi p và xây d ng. H n th n a, FDI còn t o ra m t m ng
l
i s n xu t qua đó gián ti p t o ra nhi u vi c làm, đ c bi t trong các ngành công
nghi p h tr (th
ng s d ng nhi u lao đ ng trong quá trình s n xu t). Các doanh
nghi p FDI c ng giúp đào t o nâng cao ch t l
ng ngu n nhân l c c a Vi t Nam.
Các tác gi c ng xây d ng mô hình xem xét tác đ ng c a FDI t i t o vi c làm thông
qua xây d ng 2 mô hình kinh t l
ng, s d ng s li u t các cu c đi u tra doanh
nghi p và đi u tra lao đ ng c a t ng c c th ng kê (giai đo n 2000 – 2007) c ng nh
b ng IO c a Vi t Nam (n m 2005). T đó, các tác gi đã tìm ra các k t lu n r t
đáng chú ý: (i) các doanh nghi p FDI giúp t ng n ng su t lao đ ng; (ii) Trong khi
FDI có vai trò tích c c trong vi c t ng n ng su t lao đ ng trong các ngành có liên
k t sau (for-ward linkage) thì FDI l i có tác đ ng tiêu c c đ i v i các ngành có liên
k t tr
c (back-ward linkage) do s y u kém c a các ngành công nghi p h tr
trong n
c khi n cho các doanh nghi p FDI ph i th
nguyên v t li u đ u vào t n
ng xuyên nh p kh u các
c ngoài. Nghiên c u c ng ch ra các k t qu khác
nh tác đ ng tích c c c a t s lao đ ng có k n ng/lao đ ng không có k n ng t i
n ng su t lao đ ng v.v..
ây là m t nghiên c u r t công phu và r t có giá tr . M c
dù không tr c ti p nêu lên tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo nh ng ph
lu n c a nghiên c u này có th đ
ph
c s
ng pháp
d ng tham kh o trong vi c xây d ng
ng pháp nghiên c u tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo.
Sau khi t ng quan các nghiên c u có liên quan, ta có th th y, các nghiên c u
m i ch d ng
t ng tr
vi c đánh giá tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo gián ti p thông qua
ng kinh t ho c t o vi c làm tr c ti p t i doanh nghi p FDI mà ch a có
nh ng nghiên c u sâu h n v tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo thông qua các c
ch khác. Thêm vào đó, m c dù tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo thông qua t o vi c
14
làm tr c ti p là quan tr ng thì các nghiên c u c ng ch a làm rõ đ
nh ng ngành nào s giúp nâng cao thu nh p t lao đ ng c a ng
c FDI vào
i lao đ ng qua đó
giúp gi m nghèo. Vì v y, vi c th c hi n các nghiên c u v các khía c nh này là h t
s c c n thi t.
1.6. K t c u c a Lu n án
Lu n án, ngoài Ch
trình bày thành 3 ch
ng 1, t ng quan v v n đ nghiên c u, ph n còn l i đ
ng:
Ch
ng 2: C s lý thuy t v FDI và tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo
Ch
ng 3: Phân tích tác đ ng c a FDI t i gi m nghèo t i Vi t nam
Ch
ng 4: Các k t lu n và khuy n ngh chính sách
c
15
Ch
ng 2. C
S
LÝ THUY T V TÁC
NG C A FDI T I
GI M NGHÈO
2.1. T ng quan v v n đ u t tr c ti p n
tr c ti p n
c ngoài t i các n
c đang phát tri n
2.1.1. Khái ni m v n đ u t tr c ti p n
u t tr c ti p n
c ngoài và vai trò c a v n đ u t
c ngoài
c ngoài (Foreign Direct Investment – FDI) là m t hình
th c c a đ u t qu c t hay đ u t n
c ngoài (Foreign Investment). FDI là m t
trong ba dòng v n t nhân qu c t ch y u bao g m:
u t tr c ti p n
c ngoài
(FDI), đ u t gián ti p (Foreign Portfolio Investment (FPI )) và v n vay th
ng m i
(Bank lending). S ra đ i và phát tri n c a đ u t tr c ti p n
c ngoài là k t qu t t
y u c a quá trình qu c t hóa và phân công lao đ ng qu c t .
Hiên nay cung co nhiêu quan niêm khac nhau vê FDI cung nh xac đinh đâu
la cac doanh nghiêp FDI.
Theo T ch c Th
ng m i th gi i – WTO (1996), “
ngoài x y ra khi m t nhà đ u t t m t n
m tn
c khác (n
c (n
u t tr c ti p n
c ch đ u t ) có đ
c
c m t tài s n
c thu hút đ u t ) cùng v i quy n qu n lý tài s n đó”.
WTO cung chia vôn FDI thanh 3 loai:
V n ch s h u: là giá tr kho n đ u t c a các MNC vào c phi u c a
doanh nghi p
n
c ngoài. V n ch s h u này ph i chi m t i thi u 10% c ph n
ph thông ho c c ph n có quy n bi u quy t trong m t doanh nghi p (th
coi là m t ng
ng đ
c
ng cho vi c ki m soát tài s n). Hình th c này bao g m c hai hình
th c Sáp nh p và mua l i (M&A) và đ u t t o ra các c s m i (Greenfield
investment).
Thu nh p tái đ u t : đây là ph n l i nhu n c a các MNC trong các liên
doanh mà không chia c t c hay n p v MNC. Nh v y l i nhu n gi l i đ
c gi
đ nh là tái đ u t vào các liên doanh. Hình th c này chi m đ n 60% ngu n FDI ra
n
c ngoài t các qu c gia nh Hoa K và V
ng qu c Anh.
V n khác: liên quan đ n vay v n ng n h n, dài h n và cho vay c a các
qu gi a các MNC và liên doanh
16
Theo IMF (1993), FDI là m t kho n đ u t qu c t c a m t th c th th
ng
trú (entity resident) t i m t qu c gia vào doanh nghi p t i m t qu c gia khác v i
m c tiêu là thi t l p l i ích lâu dài và n m quy n qu n lý th c s doanh nghi p.
Thu t ng l i ích lâu dài hàm ý r ng t n t i m i quan h lâu dài gi a nhà đ u t
tr c ti p và doanh nghi p c ng nh m c đ
nh h
ng đáng k c a nhà đ u t lên
các quy t đ nh qu n lý c a doanh nghi p. IMF c ng cho r ng kho n đ u t có giá
tr t 10% c ph n c a doanh nghi p nh n đ u t tr lên có th đ
v n FDI. Lúc này các doanh nghi p ti p nh n v n đ
FDI. Các hình th c đ u t tr c ti p n
c phân lo i là
c g i là các doanh nghi p
c ngoài c ng đ
c chia thành v n ch s
h u v n, thu nh p tái đ u t và cung c p các kho n vay dài h n và ng n h n trong
n i b công ty (gi a các MNC và các doanh nghi p liên k t).
Theo T ch c h p tác và phát tri n Kinh t OECD (1996) , m t doanh nghi p
đ
c coi là doanh nghi p FDI n u trong doanh nghi p đó có m t nhà đ u t n
ngoài duy nh t, ho c nhà đ u t n
c
c ngoài s h u 10% ho c nhi u h n c ph n
ph thông hay c ph n có quy n bi u quy t c a doanh nghi p; tr khi nó có th
đ
c ch ng minh r ng s h u 10% không cho phép nhà đ u t có m t ti ng nói
hi u qu trong qu n lý ho c s h u ít h n 10% c ph n ph thông ho c c phi u có
quy n bi u quy t c a m t doanh nghi p, nh ng v n duy trì m t ti ng nói có hi u
qu trong qu n lý. M t ti ng nói hi u qu trong vi c qu n lý ch ng ý r ng các nhà
đ u t tr c ti p có th
nh h
ng đ n s qu n lý c a doanh nghi p và không ng ý
r ng h đã ki m soát tuy t đ i. i m phân bi t quan tr ng nh t c a v n đ u t n
ngoài v i danh m c đ u t n
c ngoài là nó đ
c
c th c hi n v i ý đ nh th c hi n
ki m soát doanh nghi p.
V c b n, khái ni m c a OECD c ng gi ng nh khái ni m c a IMF v FDI,
đó là c ng thi t l p các m i quan h lâu dài và t o nh h
ng đ i v i vi c qu n lý
doanh nghi p. Tuy nhiên, khái ni m này ch ra c th h n các cách th c đ nhà đ u
t t o nh h
ng đ i v i ho t đ ng qu n lý doanh nghi p, đó là
Thành l p ho c m r ng m t doanh nghi p ho c m t chi nhánh thu c toàn
quy n qu n lý c a ch đ u t .
17
Ho c Mua l i toàn b doanh nghi p đã có.
Ho c Tham gia vào m t doanh nghi p m i (liên doanh).
C p tín d ng dài h n (l n h n 5 n m): ho t đ ng c p tín d ng c a công
ty m dành cho công ty con v i th i h n l n h n 5 n m c ng đ
c coi là ho t
đ ng FDI.
Theo Perkin (2006), FDI đ
c đ nh ngh a là “m t hình th c đ u t dài h n
trong đó m t th c th có y u t n
c ngoài đ
hành và qu n lý m t nhà máy
c ch nhà (thông th
c phi u đ
n
c tham gia ch y u trong khâu đi u
ng n m gi ít nh t 10% s
c quy n bi u quy t)”.
Theo đ nh ngh a c a Chính ph M , ngoài nh ng n i dung t
ng t khái
ni m FDI c a IMF và OECD, FDI còn g n v i “quy n s h u ho c ki m soát 10%
ho c h n th các ch ng khoán kèm quy n bi u quy t c a m t doanh nghi p, ho c
l i ích t
ng đ
ng trong các đ n v kinh doanh không có t cách pháp nhân".
Trên th c t , có nhi u cách khác đ các nhà đ u t n
h
c ngoài có th
nh
ng t i quy t đ nh qu n lý c a doanh nghi p nh : H p đ ng qu n lý, H p đ ng
th u ph , Th a thu n chìa khóa trao tay, Nh
ng quy n (Franchising), Thuê mua,
C p gi y phép (Licensing)... Các hình th c này không đ
c coi là FDI vì nó không
đi kèm v i m t m c s h u c ph n nh t đ nh.
Theo Ph m Th Tu (2005), đ u t tr c ti p n
vi c t ch c, cá nhân n
k tài s n nào vào m t n
c ngoài đ
c đ nh ngh a “là
c ngoài tr c ti p đ a v n b ng ti n n
c ngoài ho c b t
c, đ
c Chính ph n
c đó ch p nh n đ h p tác kinh
doanh trên c s h p đ ng ho c thành l p doanh nghi p liên doanh ho c doanh
nghi p 100% v n n
c ngoài”.
Quan đi m v FDI c a Vi t Nam đ
ut n
c ngoài “
u t tr c ti p n
c quy đ nh t i kho n 1 đi u 2 c a Lu t
c ngoài là vi c nhà đ u t n
c ngoài đ a
vào Vi t Nam v n b ng ti n ho c b t c tài s n nào đ ti n hành các ho t đ ng đ u
t theo quy đ nh c a Lu t này”.
M c dù có nhi u khái ni m khác nhau v FDI nh ng t u chung, các khái
ni m này đ u ph n ánh các n i dung:
FDI là m t lo i hình c a đ u t qu c t , ph n ánh s di chuyên cac loai tai