Bài thu hoạch Hồ sơ vụ án dân sự số 11 Đào tạo Luật sư

BÀI THU HOẠCH
Hồ sơ vụ án dân sự LS.DS-11
I. Tóm tắt nội dung tranh chấp
Ngày 08/12/2005 công ty TNHH Sơn Dẻo Nhiệt Synthetic (bên nhận thầu) đã thỏa
thuận và ký kết hợp đồng giao nhận thầu phụ số 012/05 với công ty cổ phần vận tải và
xây dựng công trình (bên nhà thầu) thi công sơn kẻ đường dự án cải tạo nâng cấp quốc
lộ 32 đoạn thị xã Sơn Tây – cầu Trung hòa.
Ngày 13/5/2009 hai bên đã ký biên bản xác nhận khối lượng thi công đã hoàn
thành theo hợp đồng. Theo đó khối lượng mà công ty TNHH Sơn Dẻo Nhiệt đã thi
công là 3.473,52m2 thành tiền là 275.001.000 đ.
Ngày 20/6/2009 Công ty Cổ Phần Vận tải và xây dựng công trình đã ký bản thanh
lý hợp đồng số 012/05/HĐKT với công ty TNHH Sơn Dẻo Synthetic. Theo nội dung
của biên bản hai bên không có tranh chấp gì về khối lượng và chất lượng của hợp đồng
số 012/05 ký ngày 08/12/2005, đồng thời công ty cổ phàn vận tải và xây dựng công
trình có trách nhiệm thanh toán cho công ty Sơn Dẻo số tiền là 275.001.000 đ(hai trăm
bẩy mươi năm triệu, không trăm lẻ một nghìn đồng). Cho đến ngày 20/02/2012 công ty
CPVT&XD công trình vẫn chưa thanh toán và không có thiện chí hợp tác
Sau nhiều lần gửi công văn đòi nợ, ngày 13/8/2010 công ty vận tải và xây dựng
công trình có văn bản số 35/CV-CP gửi công ty Sơn Dẻo , theo nội dung công văn công
ty vận tải và xây dựng công trình sẽ có trách nhiệm thanh toán cho công ty Sơn Dẻo,
nhưng lại đưa lý do công ty Tranco (công ty mẹ) chưa thanh toán cho các đơn vị thi
công và đề nghị nếu không hòa giải được thì sẽ giải quyết theo pháp luật.
Ngày 20/02/2012 công ty TNHH Sơn Dẻo Synthetic đã làm đơn khởi kiện công ty
cổ phần vận tải và xây dựng công trình và yêu cầu
1) Buộc công cổ phần vận tải và xây dựng công trình có trách nhiệm thanh toán
nợ gốc cho công ty Sơn Dẻo là 275.001.000 đ. Và lãi phát sinh do chậm trả
từ(20/6/2009 đến 20/02/20120)
Nợ gốc: 275.001.000 đ
Lãi phát sinh: 271.150.986đ (275.001.000 x 58 tháng x 1%)
Tổng số tiền phải thanh toán là: 546.151.986 đ
1

(Bằng chữ: Năm trăm bốn mươi sáu triệu, một trăm năm mốt nghìn chín trăm
tám mươi sáu đồng)
2) Phía công ty cổ phần vận tải và xây dựng công trình phải thanh toán các khoản
phạt, án phí, các khoản phát sinh khác theo quy định của pháp luật
3) Có biện pháp phong tỏa tài sản của công ty cổ phần vận tải và xây dựng công
trình để đảm bảo thu hồi công nợ.
1.

Ý kiến của các bên trong vụ án

*Yêu cầu khởi kiện cho NĐ (Công ty Sơn Dẻo Nhiệt Synthetic)
1)
Buộc Công ty cổ phẩn Vận tải và Xâu dựng công trình giao thông
có trách nhiệm thanh toán thanh toán số nợ gốc cho công ty Sơn dẻo nhiệt là
275.001.000 và lãi phát sinh do chậm trả(từ 20/6/2009 đến ngày 20/2/2012) cụ thể như
sau:
Nợ gốc: 275.001.000
Lãi phát sinh 271.150.986 đồng (275.001.000 x 58 tháng x 1,7%)
Tổng tiền phải thanh toán là: 546.151.986 đồng (bằng chữ năm trăn bốn mươi
sáu triệu một trăn năm mươi mốt ngàn chín trăm tám mươi sáu đồng)
2)
Phía công ty cổ phàn vạn tài và xây dựng công trình phải thanh
toán các khoản phạt, án phí, các khoản phát sinh khác theo quy định của pháp luật
3)
Các biện pháp phong tỏa tài sản của công ty cổ phần vận tải và
xây dựng công trình đề đẩm bảo thu hồi nợ
*Ý kiến của BĐ (Công ty cổ phần vận tải và xây dựng công trình) với yêu cầu
khởi kiện của nguyên đơn

Với nội dung trình bầy vụ việc và yêu cầu khởi kiện của công ty Dẻo Nhiệt, công
ty CP vận tải và xây dựng công trình có ý kiến:
1) Việc công ty TRANCO JSC ký hợp đồng, xác nhận khối lượng với công ty
Sơn Dẻo Nhiệt SYNTHETIC là đúng với phần khối lượng công ty Sơn Dẻo nhiệt đã
thực hiện cho cả gói thầu (Biên bản xác nhận khối lượng công việc hoàn thành ngày
16/06/2009)
2) Việc thanh toán tiền là do nhà thầu chính- công ty TRANCO ATC trực tiếp
thanh toán cho công ty Dẻo Nhiệt theo khối lượng đã thực hiện.
*Ý kiến của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (Công ty TNHH 1 thành
viên Vận tải và Xây dựng) (BL 51)
2


Công ty TNHH vận tải và xây dựng công trình giao thông (trước đây là TRANCO
ATC)
Hợp đồng ký kết giữa công ty Cổ phần vận tài và xây dụng công trình với công ty
sơn dẻo nhiệt là 2 bên tự nguyện ký kết, không liên quan đến TRANCO ATC. Do vậy
công ty cổ phần vẩn tài và xây dựng công trình giao thông tự thanh toán,
Công ty trình thi công Dự án 32- TX Sơn Tây do công ty TRANCO ATC làm thầu
chính, việ thanh toán giữa TRANCO ATC với công ty cổ phần vận tải và xây dựng
công trình sẽ thực hiện khi hai bên chốt xong sản lượng thực tế đã thi công.
Tư cách tham gia tố tụng của các đương sự trong vụ án:
+ Nguyên đơn: Công ty Sơn Dẻo Nhiệt
Địa chỉ: Số nhà 113, đường Yên Ninh, tổ 19, phường Nguyễn Thái Học, thành phố
Yên Bái, tỉnh Yên Bái;
Người đại diện theo pháp luật: Ông Phạm Đình Nhượng - Chủ tịch Hội đồng
thành viên kiêm Giám đốc Công ty;
+ Bị đơn: Công ty cổ phần Vận tải và xây dựng công trình
Địa chỉ: tầng 3, số 83A, phố Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn
Kiếm, Hà Nội;

Văn phòng giao dịch: P506, nhà N05, phố Trần Đăng Ninh, quận Cầu Giấy, Hà
Nội;
Người đại diện theo pháp luật: Ông Trương Văn Bình - Tổng Giám đốc.
+ Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan: Công ty TNHH một thành viên Vận
tải và Xây dựng
Địa chỉ: số 117, phố Đặng Tiến Đông, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội;
Người đại diện theo pháp luật: Nguyễn Quốc Khôi – Tổng Giám đốc.
II. Xây dựng kế hoạch hỏi với tư cách Luật sư của bị đơn
1. Hỏi nguyên đơn – Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic
- Xin ông cho biết quan hệ giữa Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic và Công
ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng công trình?

3


- Trong suốt quá trình thi công công trình, Công ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng
công trình có thực hiện giám sát thi công đúng không ?
- Tính đến thời điểm Thanh lý hợp đồng, đôi bên có tranh chấp gì không ?
- Thời gian Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic hoàn hành việc sơn nóng khối
lượng 3437,52 m2 đường nhựa dự án QL32 Thị xã Sơn Tây - Cầu Trung Hòa là thời
điểm nào?
- Sau khi kết thúc Hợp đồng, Công ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng công trình có
thanh toán tiền công cho Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic không? Tại sao?
- Yêu cầu của Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic là gì?
- Nguyên đơn và bị đơn có ký hợp đồng thầu phụ không? Nội dung hợp đồng ntn?
Về vị trí thực hiện, về khối lượng thực hiện, về chất lượng thực hiện, về giá trị hợp
đồng?
- Nguyên đơn có tận tâm, trung thực hiện trí, và thực hiện đảm bảo chất lượng cho
công trình không? Thể hiện ntn?
- Bị đơn đã nghiệm thu công việc nguyên đơn thực hiện chưa? Ai ký hợp đồng

nghiệm thu? Nghiệm thu ở đâu? Nghiệm thu bao nhiêu phần? Nghiệm thu về chất
lượng? Về khối lượng?
- Hợp đồng thầu phụ đã thanh lý chưa? Ai ký biên bản thanh lý? Giá trị thanh lý là
bao nhiêu? Thanh lý vào thời điểm nào?
- Nguyên đơn có thông báo cho bị đơn việc hoàn thành nghĩa vụ thanh toán
không? Bao nhiêu lần? Bị đơn có hồi đáp không?
- Hợp đồng số 012/05 ký ngày 08.12.2005 bởi những ai, cho công việc gì?
- Tại thời điểm ký kết hợp đồng, nguyên đơn có giấy đăng ký kinh doanh không?
- Trong đăng ký kinh doanh của nguyên đơn có ngành nghề phù hợp với công việc
thoả thuận trong hợp đồng không?
- Trong suốt quá trình thi công công trình đến thời điểm thanh lý hợp
đồng, các bên có tranh chấp không ?
- Công trình được nghiệm thu ngày nào?
- Hợp đồng 012/05 được thanh lý ngày nào?
4


- Khối lượng công việc đã thực hiện được bao nhiêu, đơn giá như thế nào, tổng
giá trị thanh toán theo Hợp đồng 012/05 là bao nhiêu?
- Trong quá trình thực hiện công trình, nguyên đơn có bao giờ làm việc với Nhà
thầu chính TRANCO không?
- Thời hạn thanh toán theo Hợp đồng là bao giờ?
- Bị đơn đã thanh toán lần nào cho nguyên đơn chưa?
2. Hỏi bị đơn – Công ty Cổ phần vận tải và Xây dựng công trình
- Quan hệ giữa Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic và Công ty Cổ phần Vận
tải và Xây dựng công trình là như thế nào?
- Công ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng công trình đã ký biên bản nghiệm thu khối
lượng công việc đã hoàn thành với Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic phải
không?
- Công ty Cổ phần vận tải và Xây dựng công trình đã ký biên bản thanh lý hợp

đồng, xác nhận nghĩa vụ thành toán cho Công ty TNHH Sơndẻo nhiệt Synthetic đúng
không ?
- Công ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng công trình có nhận được công văn yêu
cầu thanh toán của Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic hay không ?
- Công ty Cổ phần Vận tải và Xây dựng công trình có thanh toán cho Công ty
TNHH Sơn déo nhiệt Synthetic hay không? Tại sao?
- Giữa bị đơn và nguyên đơn có ký hợp đồng thầu phụ không? Bị đơn có quyền ký
hợp đồng thầu phụ không?
- Bị đơn đã thanh toán tiền cho nguyên đơn chưa? Có thể hiện gì không?
- Bị đơn đã nghiệm thu công việc mà nguyên đơn thực hiện chưa? Ai ký vào hợp
đồng nghiệm thu?
- Tại thời điểm ký kết hợp đồng, nguyên đơn có giấy đăng ký kinh doanh không?
- Bị đơn đã ký xác nhận vào Biên bản nghiệm thu ngày 13.05.2008 đúng không?
- Bị đơn đã ký xác nhận hoàn thành vào biên bản xác nhận khối lượng đã hoàn
thành đúng không?

5


- Bị đơn có chứng cứ chứng minh việc được Nhà thầu chính giao cho ký hợp đồng
với nguyên đơn không?
- Tại bút lục số 39 (Biên bản lấy lời khai ngày 28.03.2012), bị đơn khẳng định
việc bị đơn chỉ giúp ký hợp đồng, còn việc thực hiện hợp đồng là do Nhà thầu chính
trực tiếp giao dịch với nguyên đơn, vậy tại sao bị đơn lại đứng ra xác nhận khối lượng
công trình và ký thanh lý hợp đồng với nguyên đơn?
- Trong bút lục số 21 (Công văn số 56/CV-CP đề ngày 19.04.2010), bị đơn nêu
rằng Nhà thầu chính đã nhận được tiền thanh toán cho gói thầu, vậy đề nghị bị đơn cho
biết chứng cứ cho khẳng định nêu trên.
3. Hỏi người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan – Công ty TNHH một thành
viên Vận tải và Xây dựng.

- Mối quan hệ giữa Công ty TNHH một thành viên Vận tải và Xây dựng và Công
ty CP Vận tải và Xây dựng công trình là như thế nào?
- Công ty TNHH một thành viên Vận tải và Xây dựng có giao Gói thầu số 1 Quốc
lộ 32 Lý trình Km 41 – Km 45 cho Công ty CP Vận tải và Xây dựng công trình hay
không?
- Công ty TNHH một thành viên Vận tải và Xây dựng có biết việc Công ty CP
Vận tải và Xây dựng công trình đã ký kết Hợp đồng sơn đường tại Km41 với Công ty
TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic hay không?
- Công ty TNHH một thành viên Vận tải và Xây dựng có ý kiến gì về việc Công ty
CP Vận tải và Xây dựng công trình yêu cầu trả tiền một phần Gói thầu đã nhận để có
tiền trả nợ Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt Synthetic không?
- Bị đơn đã nêu tại bút lục số 21 (Công văn số 56/CV-CP đề ngày 19.04.2010) là
Nhà thầu chính TRANCO đã yêu cầu bị đơn đứng ra ký hợp đồng thầu phụ với nguyên
đơn. Điều đó đúng không?

6


III. Chuẩn bị bản luận cứ bảo vệ quyền lợi cho bị đơn - Công ty Cổ phần vận tải
và Xây dựng công trình.
- Kính thưa Hội đồng xét xử!
- Thưa vị Đại diện Viện kiểm sát!
- Thưa các vị luật sư đồng nghiệp!
- Và toàn thể các quý vị đang theo dõi phiên tòa ngày hôm nay!
Tôi là…….., là luật sư thuộc văn phòng luật sư …..và cộng sư, thuộc Đoàn Luật
sư Thành phố Hà Nội. Nhận lời mời của Công ty cổ phần vận tải và xây dựng công
trình và được sự chấp thuận của TAND quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội, tôi tham
gia phiên tòa ngày hôm nay với tư cách là người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho
bị đơn là Công ty cổ phần vận tải và xây dựng công trình trong vụ án tranh chấp Hợp
đồng xây dựng, quyết định đưa vụ án ra xét xử số 04/2012/QĐXX ngày 24/05/2012 của

Tòa án nhân dân quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội.
Kính thưa HĐXX, qua nghiên cứu hồ sơ, đặc biệt qua phần hỏi trực tiếp, công
khai tại phiên tòa ngày hôm nay và phần trình bày quan điểm của vị Luật sư phía
nguyên đơn. Với tư cách là Luật sư bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho bị đơn, tôi có
một số ý kiến như sau:
Thứ nhất, tôi khẳng định hợp đồng giao nhận thầu phụ số 012/05 về việc Thi
công sơn đường Dự án cải tạo nâng cấp Quốc lộ 32 Công ty cổ phần vận tải xây dựng
công trình (sau đây gọi tắt là TRANCO JSC) và Công ty TNHH Sơn dẻo nhiệt
SYNTHETIC là hợp đồng hợp pháp, đáp ứng đầy đủ các điểu kiện có hiệu lực của hợp
đồng dân sự nói chung, hợp đồng trong hoạt động xây dựng nói riêng. Thực tế cho thấy,
trong quá trình thực hiện hợp đồng các bên không xảy ra tranh chấp, hai bên đã tiến
hành nghiệm thu khối lượng và ký kết biên bản thanh lý hợp đồng.
Thứ hai, theo Điểm 5 về điều khoản thanh toán của Hợp đồng là một điều khoản
thanh toán hoàn toàn hợp pháp và phù hợp quy định tại Điều 17 Pháp lệnh Hợp đồng
kinh tế 1989: “Phương thức thanh toán do các bên thoả thuận phù hợp với quy định của
pháp luật.”. Đồng thời, căn cứ theo quy định tại Điều 7 Bộ Luật Dân sự 1995 quy định
về Nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận: “Mọi cam kết, thoả thuận hợp
pháp có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên”. Như vậy, hai bên có nghĩa vụ
thực hiện hợp đồng cũng như điều khoản thanh toán này theo đúng nội dung đã thỏa
thuận.

7


Mặt khác, về tính thực tế của Điều khoản này, tôi khẳng định đây là điều khoản
có thể thực hiện được trên thực tế. Điểm 5 của Hợp đồng quy định: “Bên A sẽ thanh
toán 100% giá trị khối lượng nghiệm thu theo đơn giá của dự toán đã được chủ đầu tư
duyệt để trả cho Bên B ngay sau khi chủ đầu tư thanh toán cho Bên A (đơn giá tạm tính
không thấp hơn 80.000 VNĐ/1m2)”. Tại phiên tòa ngày hôm nay, phía nguyên đơn đã
thừa nhận tại thời điểm ký kết hợp đồng biết chủ đầu tư là Ban quản lý các Dự án công

trình giao thông (Sở GTVT Hà Tây), phía nguyên đơn cũng biết đơn vị trực tiếp nhận
gói thầu từ chủ đầu tư là Công ty TRANCO ATC – nhà thầu chính, đồng thời cũng biết
TRANCO ATC là đơn vị đã giao cho TRANCO JSC thực hiện công việc tại gói thầu số
01, bao gồm cả việc sơn kẻ đường là nội dung công việc trong Hợp đồng này. Là một
công ty hoạt động trong lĩnh vực xây dựng với kinh nghiệm đã nhận nhiều dự án trong
hoạt động xây dựng, phía nguyên đơn đương nhiên biết và phải biết rằng trong hoạt
động xây dựng, chủ đầu tư sẽ thanh toán cho nhà thầu chính là TRANCO ATC và
không thanh toán trực tiếp cho TRANCO JSC. Phía nguyên đơn đã đồng ý ký kết hợp
đồng với điều khoản như trên, cho thấy phía nguyên đơn đã hiểu và chấp nhận điều
kiện thanh toán của Hợp đồng.
Khách hàng của tôi đồng ý thanh toán ngay sau khi nhận được tiền từ chủ đầu tư
theo đúng nội dung đã thỏa thuận trong Hợp đồng. Theo đó, khi khối lượng công việc
đã được nghiệm thu theo đúng thỏa thuận của các bên, và đồng thời TRANCO JSC
nhận được tiền thanh toán từ phía chủ đầu tư thì TRANCO ATC mới có thể thanh toán
cho phía công ty Sơn dẻo nhiệt.
Phía khách hàng của tôi công nhận phần công việc trong hợp đồng đã hoàn thành,
hai bên đã nghiệm thu và có biên bản thanh lý hợp đồng. Tuy nhiên, còn điều kiện thứ
hai để TRANCO JSC thanh toán cho sơn dẻo nhiệt đó là TRANCO JSC được thanh
toán từ phía nhà thầu chính thì chưa phát sinh, do đó TRANCO JSC chưa thực hiện
nghĩa vụ thanh toán. Tại phiên tòa ngày hôm nay, phía người có quyền lợi và nghĩa vụ
liên quan cũng đã thừa nhận rằng TRANCO ATC chưa thanh toán bất kỳ một khoản
nào cho khách hàng của tôi đối với phần công việc mà TRANCO ATC đã giao cho thân
chủ tôi thực hiện. Do đó, điều kiện thanh toán chưa phát sinh, thân chủ tôi chưa phải
thực hiện nghĩa vụ thanh toán, và đương nhiên không phải chịu khoản lãi như yêu cầu
của bên phía nguyên đơn.
Kính thưa Hội đồng xét xử!

8

Khách hàng của tôi - TRANCO JSC là một công ty hoạt động trong lĩnh vực xây
dựng. Từ khi thành lập đến nay, chúng tôi đã tham gia thực hiện hàng trăm công trình
lớn nhỏ. Hơn ai hết, chúng tôi hiểu rõ những khó khăn về kinh tế của đơn vị thi công
khi bên chủ đầu tư, thầu chính chậm thanh toán dù đã hoàn thành khối lượng công
trình. Trong gói thầu số 01 này, Bản thân TRANCO JSC cũng đã thi công xong phần
việc được TRANCO ATC giao nhưng đến nay vẫn chưa thể đối chiếu công nợ và chưa
nhận được bất kỳ một khoản thanh toán nào từ TRANCO ATC. Bởi vậy, chúng tôi cũng
rất thông cảm và hết sức chia sẻ với nguyên đơn, và luôn thể hiện thiện chí của mình
trong việc giúp đỡ để phía nguyên đơn có thể nhận được tiền thanh toán nhanh nhất:
Chúng tôi đã trả lời, đã xác nhận các văn bản của nguyên đơn, đã gửi công văn đến
TRANCO ATC yêu cầu thanh toán, đã làm tất cả những việc trong khả năng của mình.
Riêng với TRANCO ATC, là một doanh nghiệp nhà nước, là tổng thầu của rất nhiều dự
án có giá trị lớn, nguồn lợi nhuận thu về hằng năm không hề nhỏ. Vậy mà, việc thi công
gói thầu số 01 đã được chúng tôi cùng một số đơn vị khác hoàn thành từ 6 năm nay vẫn
chưa nhận được bất kỳ một khoản thanh toán nào. Sự việc kéo dài không những ảnh
hưởng đến kinh tế của các đơn vị thi công chúng tôi mà còn làm giảm sút uy tín của
chính quý Công ty. Bởi vậy, tại phiên tòa ngày hôm nay, chúng tôi đề nghị quý công ty
hợp tác với chúng tôi để thanh toán cho chúng tôi trong thời gian sớm nhất.
Từ những phân tích và lập luận trên, chúng tôi kính đề nghị HĐXX bác toàn bộ
yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, yêu cầu nguyên đơn tôn trọng và thực hiện đúng
theo các thỏa thuận của các bên trong hợp đồng.
Thay mặt thân chủ và nhân danh cá nhân, xin trân trọng cảm ơn HĐXX và toàn
thể các quý vị đã chú ý lắng nghe!

9