Q BAN HANHQUY CHE QUAN TRI NOI BO 01122016

r
(

(

(
(
(
(

CONG TY CO PHAN
THUONG M~ & DAU TU VINA TA BA

(

S6: 41/QD-HDQT

CQNG HOA xA HQI CmJ NGHiA Vl.F;T NAM
D(?c l~p -Tl! do - Hanh phuc

Tp.HCM, ngdy 24 thang 11 ndm 2016

(
(

QUYETDJNH

(

(

V/v: Ban hanh Quy ch~ quan tr] n(>i b(>

(

cu Ludt

(

Can

c
c

Can cu Thong tu s6 12112012/TT-BTC do B9 Tai chinh ban hanh ngay 2610712012 quy
dinh. vJ qudn tri Cong ty ap dung cho- Cong ty dai chung;

(

Can cu· vao EJidu l? t6 chuc va hoat ct<)ng cua Cong ty C6 phdn Thuong mai va EJdu tu

(

VINA TABA.

c

doanh nghiep s6 6812014/QHl 3 do Quoc h<)i nutrc Cong Xii. Hoi chit nghia
Vi~t Nam ban hanb ngay 26 thdng 11nam2014,·

(

c
c

QUYETDJNH

c

Di~u 1: Ban hanh kem theo Quyet dinh nay "Quy ch~ quan tri n()i b9 Cong ty c6 phan
Thuong mai va D~u tu VI NA TA BA,,.

(

c

c

c

c
c
c
(

c

Di~u 2: Cac thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ban Ki~m soat, Ban Giam d6c, cac Truong don vi
true thuoc Cong ty co trach nhiem thuc hien quy ch~ nay.
I:>i~u 3: Quy ch~ nay co hieu lire k~ tir ngay ky va duce ap dung trong toan Cong ty.

TIM H<)I DONG QUAN TRJ
- HDQT;
- Ban GD;
- Ngiroi duce UQ CBTT;
- Phong HCNS; TCKT;
- Luu: VT.

~::=: ;: : : ~~HU TJCHJl5L


c
(
(
(

QUY CHE QUAN TRJ N<)I B<)

(

(Ban hanh kem theo Quyet dinh s6 41/QD-HDQT ngay 24 thang 11 ndm 2016)

(
(

(

Chuong I

(

QUY f>JNH CHUNG

(
(
(

(
(
(
(

c
(
(

c
(
(
(

c
(
(

c

c

c

(

c

c

Di~u 1. Dinh nghia quy ch~
Quy ch€ quan tri Cong ty (goi tdt la "Quy ch€") quy dµIB v~ quan tri Cong ty duce ap dung
nh~m dam bao cho nhirng dinh hu6ng di~u hanh Va S\I kiem scat cua cac cfl dong CO hieu qua,
ct€ bao v~ quyen loi va loi ich hop phap cua c6 dong va nhimg nguoi lien quan d€n Cong ty
thiet l?p nhirng chuan mire v~ hanh vi, dao dire ngh€ nghiep cua cac thanh vien H9i d6ng
quan tri, Ban T6ng giam d6c, Ban kiem scat va can b9 quan ly cua Cong ty. Quy ch€ duce
xay dung tren ca sa Bi€u l~ cua Cong ty c6 phan Thuong mai & B§u tu VI NA TA BA va
nhirng quy dinh cua phap luat hien hanh.
Di~u 2. Pham vi ap dung
Quy ch€ duce ap dung tai Cong ty c6 phan Thirong rnai & BAu tu VI NA TA BA va cac don
vi tnrc thuoc Cong ty.
Bi~u 3. Giai thich tir ngtr
1.

Ngirot co lien quan: la ca nhan hoac t6 chirc co quan h~ voi nhau trong cac truong hop:
- Cha, cha nuoi, my, my nuoi, vo, chong, con, con nuoi, anh, chi em ruot cua ca nhan;
- T6 chirc ma trong d6 c6 ca nhan la nhan vien, Giam d6c, chu sa hiru tren muoi phan
tram s6 c6 phieu luu hanh c6 quyen bi€u quyet;
- Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban ki€m soat, Giarn d6c, Ph6 Giam d6c va cac chirc
danh quan ly khac cua Cong ty thuoc quyen b6 nhiem cua H9i d6ng quan tri;
- Nguoi ma trong m6i quan h~ voi ngiroi khac tnrc tiep, gian tiep ki~m scat hoac bi
kiern scat boi nguoi do hoac cung voi nguoi do chiu chung mot SIJ kiem soat;
- Cong ty me, Cong ty con;
- Quan h~ hop dong trong d6 mot nguoi la d?i di~n cho nguai kia.

2. c6 dong 1o·n: la c6 dong so· huu tn,rc ti€p ho~c gian tiSp ru nam phftn tram (5%) tr& len s6

c6 phi€u

co quy~n bi€u quyst cua

t6 chuc

phat hanh.

3. Thanh viCn H(H d6ng quan trj khong di~u hanh: la thanh vien H9i d6ng quan tr! khong
phai la Giam d6c, Ph6 giam d6c, K€ toan tn.rang va nhfrng can b9 quan ly khac dugc H9i
a6ng quan tri b6 nhi~m.

##

Quy chi quan tri Cong cy

I

&"'t

::A:UJU:e:u ;

dJd

Trang I

(J
(
(

4. Thanh viCn H()i
di~u kien sau:

ai>ng quan tr! d()c l~p: la thanh vien Hoi d6ng quan

(,

tri dap (mg cac

vci Giam d6c, Ph6 giam d6c, K€ roan truong va nhirng can b9 quan ly khac duce H9i
d6ng quan tr! b6 nhiern;
Khong phai la thanh vien H9i d6ng quan tri, Giam d6c, Ph6 Giam d6c cua cac Cong
ty con, Cong ty lien k~t, Cong ty do Cong ty dai chung n~m quyen kiem scat;
Khong phai la c6 dong 16n hoac nguoi dai dien cua c6 dong Ion hose nguoi c6 lien
quan cua c6 dong Ion cua Cong ty;
Khong lam viec tai cac t6 chirc cung c§p dich vu tu v~n phap lu~t, ki€m toan cho
Cong ty trong hai (02) nam g§n nh§t;
Khong phai la d6i tac hoac nguoi lien quan cua d6i tac c6 gia tri giao dich hang nam
voi Cong ty chiern nr ba rmroi phan tram (30%) tro len t6ng doanh thu hoac t6ng gia
tr! hang hoa, dich vu mua vao cua Cong ty trong hai (02) nam g§n nhat.

-

(
(

- La thanh vien H9i d6ng quan tri khong di~u hanh va khong phai la nguoi c6 lien quan

-

I

(

(
(
(
(

(
(

(
(
(
(
(

5. Cong ty: Cong ty c6 phan Thuong mai & B§u tu VI NAT A BA
6. DHDCD: B?i H()i d6ng c6 dong
7. HBQT: H9i d6ng quan tri
8.

SGDCK: Sa giao dich chirng khoan

9. UBCKNN:

Uy ban chirng khoan

c

nha mroc

(

Di~u 4. Nguyen t~c Quan tr! cong ty
1. Quan tr] c6ng ty g6m nhirng n9i dung chinh:

cac thu

a. Quan tri cong ty la mot h~ thong cac m6i quan h~, duoc xac dinh boi cac ca c§u va
l~IC, quy trinh.
b. Nhirng m6i quan h9 nay nhieu khi lien quan toi cac ben c6 cac loi ich khac nhau,

doi khi la nhirng loi ich xung d9t.

c. T~t

ca cac bcn dBu lien quan tbi viec

dinh huong va ki€m scat c6ng ty.

d. T~t ca nhirng c.1i~u nay d~u nh~rn phan chia quyen loi va trach nhiern met each phu
hop, va qua d6 lam gia tang gia tr! lau dai cua cac c6 dong.
2. C~1c nguycn t~c Quan trj c6ng ty

Cac nguycn t~c Quan tr! c6ng ty bao g6m:
a. Tuan thu cac quy dinh hicn hanh cua phap lu~t
b. Ton trong dao dire kinh doanh, c6 trach nhiern

a6i

voi xa h9i

c. Dam bao mdt ca c~u quan tri hieu qua
d. D
:

----~

Quy chi quim tri Cong ty

.nn::::::a::a

Trang 2


r
(
(
(

(
(
(

(

(

e. B6i xir cong bang giira cac

c6 dong

f. Dam bao vai tro cua cac ben c6 quyen loi lien quan d~n Cong ty
g. Minh bach trong hoat d(?ng cua Cong ty
h. Hoi d6ng quan
i.

tr! dinh

hirong, giarn sat hoat d()ng cua Cong ty;

Ban kiern scat thuc hien ki€rn scat Cong ty c6 hieu qua.

(

HiBu 5. Quy t~c dao dire kinh doanh

(

Tren C(J sa nguyen t~c ton trong dao due kinh doanh, Cong ty xac dinh cac quy t~c
dao due kinh doanh nhu sau:

(

(

(

c
(
(
(
(
(
(

1. Quy t~c dao due kinh doanh hay con goi la "Quy t~c irng xir" cua Cong ty la dinh
huong co· ban v6 each irng xir, n6i len trach nhiem va b6n phan cua cac d.p quan ly va nhan
vien cua Cong ty a6i voi cac ben c6 quyen lei lien quan, bao g6m cac nhan vien, khach hang,
a6i tac kinh doanh, c6 dong, nguoi tieu dung, phap luat, cac ca quan nha nuoc va xa hoi ben
ngoai.
, 2. Quy t~c dao dire kinh doanh dong vai tro r§t quan trong trong Quan tri cong ty, cac
guy tac nay se:
a. Nang cao uy tin cua cong ty: Cong ty th€ hien cac gia tri c6t 16i ma Cong ty tin
nrong vao cac thong 1~ t6t trong kinh doanh.

(

b. Cai thien nang hrc quan ly rui ro va d6i ph6 voi khung hoang: Quy t~c dao due
khuyen khich nhan vien phat hien va phan irng tnroc nhirng v§n d€ lien quan toi dao due

c

ngh~ nghiep, do do cung

hoang.

c
(

(

c

dp

t§m nhin v~ cac v§n d~ tiem tang v~ cac rui ro hoac khung

c. Xay dung van h6a cong ty va d~ cao cac gia tr! cua cong ty: Quy t~c dao due kinh
doanh duoc xay dung va truyen dat toi toan b9 nhan vien gop phan xay dung mot moi tnrong
van h6a g~n ket, dua tren cac gia tr! chung, giup dinh huong cho cac nhan vien trong cong
viec hang ngay.
d. Tang cuong giao ti~p giira cac ben co quyen loi lien quan: Quy t~c dao due kinh
doanh truyen di thong diep cua Cong ty v€ sir cam k~t cua minh d6i voi viec tuan thu dao
di.'.rc va chi'.rng minh r~ng nhfrng vi ph?m n~u c6 chi la ngo?i l~ va hi~m xay ra.
e. Tranh tranh ch~p va ki~n tt,mg: Quy t~c d?o due kinh doanh, k~t hqp v6i mc)t
chuang trinh tht,rc hi~n guy t~c d~\O dt'.rc hi~u qua, g6p ph§n giam thi€u rui ro lien quan d~n
tranh chftp va ki~n tt,mg b~t nguf>n tlr St,r gian l?n, xung d('.)t lgi ich, tham nhfulg, h6i lQ, va
giao djch n('.)i gian.

Quy chd quan

tri Cong ty

;:a:X I

''fCtl

CJ

A;

s:a;:J

Trang 3


(

(
(
(

Chuong II

co DONG vA B.:\.l
Di~u 6. Qny6n va nghia vu ciia

H<)I DONG

(

co DONG

(

(

ca dong

(

1. c6 dong c6 d~y dtl cac quyen va nghia vu theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, cac van
ban phap lu?t lien quan va tai Bi€u 11 va Bi@u 12 cua Bi€u I~ Cong ty, trong do, mot sB
quyen quan trong duce quy dinh c1,1 th€ nhu sau:

(
(

b. Quyen duce c.t6i xir cong bang. M6i c6 phan cua cung mot loai d€u tao cho c6 dong so
hiru cac quyen, nghia vu va loi ich ngang nhau. Truong hop Cong ty c6 cac loai c6
phan iru dai, cac quyen va nghia vu g~n liSn voi cac loai c6 phan uu dai phai duce
cong b6 dfty di1 cho c6 dong va phai duce Dai h()i dang c6 dong thong qua;

(

d. Quyen va trach nhiem tham gia cac CUQC hop Dai h9i dang c6 dong va thuc hien
quycn bi6u quyet true ti6p hoac thong qua dai dien duce uy quyen hoac thuc hi~n bo
phieu nr xa;
e.

Quyen duce uu tien mua c6 phan moi chao ban tuong irng voi ty I~ so hiiu c6 phan
trong Cong ty.

2. C6 dong c6 quyen bao v~ cac quyen loi hop phap cua minh. Trong tnrong hop quyet dinh
cua D0i h9i dang c6 dong, quyet dinh cua H9i dang quan tri vi pham phap luat hoac vi

pham nhirng quyen loi co ban cua c6 dong theo quy dinh cua phap luat, c6 dong co quyen
(t~ nghi huy quyct dinh d6 theo trinh ur, thu tuc phap luat quy dinh. Truong hop cac quyet
dinh vi pham phap lu?t gay t6n h?i t6'i Cong ty, H9i d6ng quan tri, Ban ki~m soat, Giam
a6c c.ti6u hanh phai d~n bu cho Cong ty theo trach nhi~m cua minh. c6 dong c6 quySn
yeu cfiu Cong ty bai thu<'mg t6n th~t theo quy djnh cua phap lu?t.

3. Quyen khac theo quy c!jnh cua Di~u I~ Cong ty va quy dinh cua phap Iu?t.
Di~u 7. Cac vfin d~ lien quan d~n

C6 c.tong
Cong ly

c6 dong

I6·n

16-n kh6ng duqc lgi d~mg uu th~ cua minh gay t6n h~i d~n cac quy~n, lqi ich ct1a
cua cac c6 dong khac.

V(l

2. Cf> dong 16'n CO nghTa
3.

(

a. Quyen tu do chuyen nhuong c6 phan da duce thanh toan diiy du va duce ghi trong s6
c6 (tong cua Cong ty, tnr mot s6 tnrorig hop bi han ch~ chuyen nhirong theo quy dinh
cua phap luat, Bi€u I~ Cong ty va quyet dinh cua Dai h()i dang c6 dong;

c. Quyen duce thong bao d~y du thong tin dinh ky va thong tin bfrt thuong ve heat dong
cua Cong ty;

I.

(

V~I

cong bf> thong tin theo quy djnh Cua phap lu?t.

H()i d6ng quan tri phai xay dl,l'ng m9t ca ch6 lien l?c thuang xuyen v6i c6 dong 16n. Cac
c6 dong 16n phai dang ky dja chi lien h~ (di~n tho?i va email) cho Cong ty. Khi thay dBi
dn thong bao ngay c1~ dam bao Cong ty duqc lien l?c thuang xuyen. B6i vai nhfrng c6
dong 16-n la phap nhan lhi phai dang ky va thong bao ngay khi thay d6i nguoi ci~i di~n
cho Cong ty.

~~=~=~-·~'
'~--~:;:;::;:;r-z:s:z:::::~

;:,;~"l';':::!E=E:·~r==:=··
!'.:=';=--:,:;
...'!'t!.:.'.JE·~~--:a:!=o:l!·....,,.l:Z!.·
s:~r,;,i.:a:!2:!=!.:!!""-~""!....~"

Quy chd qudn trj Cong ty

'

""''"-~----.~m-<=mca:wm*

ti

Trang 4

(

c

(

c
(

(

c
c

J


(

(
(

(
(
(

4. c6 dong 16n c6 thS lien h~ tnrc ti~p voi nguoi dai dien cua Cong ty hoac nhan vien cong
b6 thong tin dS tirn hiSu va lam ro cac vAn dSn lien quan d~n hieu qua hoat dc)ng cua
Cong ty.

(

Di~u 8. Di~u I~ Cong ty

(

1. Bi~u 1~ Cong ty khong duce trai voi cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep va cac van ban
phap luat c6 lien quan.

(

c
(

(

c
(
(
(
(

(

c

c
c
(

(
(

2. Di€u I~ Cong ty thuc hien theo quy dinh tai Di€u I~ Cong ty da duce Dai hc)i d6ng c6
dong thuong nien narn 2015 thong qua Va CO hieu 11,l'C nr ngay 01 thang 07 nam 2015.
M9i thay d6i, sira d6i cua Di€u l~ Cong ty phai diroc Dai h()i d6ng c6 dong thong qua.
DiBu 9. Chufin bi cu{>c hop DHDCD thiroug nien
1. Trinh tu, thu tuc t6 chirc va trieu t?p CUQC hop DHBCD thuorig nien duce quy dinh tai
Di€u 17 cua Di€u I~ Cong ty. Cong ty se cong b6 tren website cua Cong ty: quy trinh noi
b9 v€ trinh tu, thu tuc trieu t?p va bi€u quyet tai DHDCD. HDQT chiu trach nhiem trieu
t?p hop DHBCD thuong nien va lira chon dia diSrn hop thich hop tren lanh th6 Viet Nam.
2. Tham quyen trieu t?p DHBCD

OUQ'C

quy dinh tai Khoan 1 Bi~u 17 cua Di€u l~ Cong ty

3. C£1c bucc chuan bi cuoc hop DHDCD thuong nien
Quy dinh v€ viec trieu t?p BHDCB, chuong trinh hop va thong bao moi hop DHDCB

duce quy dinh tai Bi~u 17 cua Bi~u l~ Cong ty, cu th€ cac burrc chuan bi hop BHBCD
thuong nien nhir sau:
a. Dir thao chirong trinh va noi dung hop

c

- Chuang trinh hop va n9i dung CUQC hop se xac dinh ca cfru CUQC hop, cac vfrn d€
cfrn duce dua ra thao luan va thong qua tai CUQC hop BHDCB thuong nien.

c

- Trong khoang thoi gian tnroc khi dira ra quyet dinh t6 clnrc cuoc hop DHBCB,
HDQT se xern xet tAt ca cac kien nghi, chinh thirc hoac khong chinh thirc, do c6 dong
d€ xuat d~ dua vao chuong trinh h9p.
,

(

- Vi~c chufin bj tai li~u cho cac thanh vien HBQT phai dam bao du thai gian xem
xet va quy~t djnh va c!ap t'.mg quy djnh v~ quy trinh lam vi~c dia HDQT
b. Dua ra cac quy€t djnh sa b9
HBQT dua ra cac quy~t djnh so b9 vS nhfrng v~n d~ sau day trong vi~c chu~n bi cu9c
h9p DHBCD:
- N9i dung, chuong trinh d?i h<)i;
- Ngay t6 chtrc DHDCD: HDQT SC quy€t djnh ngay t6 chuc CUQC h9p DHDCB
thuO-ng nien trong thoi h?n theo quy dinh t~i Di~u 17 cua Di~u I~ Cong ty.
- Dja di~rn t6 cht'.rc cuoc h9p DHBCB: HBQT se quy~t djnh dia di~m t6 chu·c
DHDCB theo quy djnh t?i Bi€u 17 cua Di~u I~ Cong ty. Trong d6, dja di~rn t6 chuc
cu9c h9p BHDCB se cho phep cac c6 dong c6 th~ tham dv h9p, darn bao c6 du ch6
cho c6 c.tong tham d~r. Sf> lugng c6 dong Se tbarn d~ va k€ hO?Ch C\l th~ v€ dja di€m t6
e

Quy chd qudn tri Cong ty

Trang 5

IAN


(1
(

(1
(

chirc hop duce HDQT du tinh tnroc.

(,

c. Lap danh sach c6 dong

(

- Xac djnh cac c6 dong duce quyen tham du CUQC hop DHDCD. Danh sach c6
dong dn bao gem thong tin V~ t~t ca cac cfJ dong da dUQ'C dang ky tai ngay dang ky
cuci cung, bao gorn:

(

(

(
(
(

+ H9, ten;

+Dia chi thuong tru, quoc tich, s6 gi~y chirng minh nhan dan, h() chieu hoac
chirng thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong
tru, quoc rich, s6 quyet dinh thanh l?p hoac s6 clnrng nhan dang ky kinh
doanh cua c6 dong Ia t6 chirc;

+ se luong c6 phan nrng loai;
+ se va ngay dang ky c6 dong cua rung c6 dong;
- Thong bao t6i cac c6 dong
Khoan 3 cua Di~u nay.

vB

CUQC

d. Thong bao moi hop DHDCD
Thong bao moi hop DHD,CD duce quy dinh tai Khoan 3 Dieu 17 cua Di~u l~ Cong ty,
th~ nhu sau:
- Cach thirc gir! thong bao rnoi hop: Thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong GUQ'C
giri cho t~t ca cac c6 dong dong thoi cong b6 tren phirong tien thong tin cua Sa giao
dich chirng khoan, tren trang thong tin dien tir (website) cua cong ty. Thong bao hop
Dai h<)i c!cSng c6 dong phai c1u9·c gui it nhfit 10 ngay tru&c ngay hc;>p D~i h(>i d6ng c6
dong (tinh ttr ngay ma thong bao OUQ'C giri ho?c chuy@n di m()t each hqp I~, duqc tra
cu6c phi ho~c dugc bo vao hom thu). Chuang trinh h9p D?i h(>i d6ng c6 dong, cac tai
li~u lien quan c!~n cac v§n d~ se dugc bi@u quy€t t?i d~i h()i duqc gui cho cac c6 dong
ho~c/ va dang trcn trang thong tin di9n tu (website) cua Cong ty. Trong tnrong hqp tai
li9u khong OUQ'C gfri kem thong bao hc;>p D~i h(>i c6 dong, thong bao mo·i h9p phai neu
ro dia chi trang thong tin dj~n Lu (website) cua Cong ty d€ cac c6 dong c6 th~ ti~p c?n.
- Thong tin va tai li~u h9p f)Hf:)Cf): Thong tin va tai li~u
7 %1

..:$6&1.1

t;:

I

(

c
(·
(
(\

hop DH8CD, duce quy dinh tai f:)i~m d,

- HDQT co th€ sira chira, b6 sung hoac thay dcSi danh sach c6 dong sau ngay dang
ky cuoi cung cho ITI\lC dich khoi phuc lai quyen hop phap cua nhirng c6 dong khong
OU'Q'C dua vao danh sach nay hoac sira chira nhirng sai s6t khac (lien quan d€n thong
tin cua c6 dong)

I

c

c

+Dia chi thu dien tlr (neu co ).

Quy chd quan tri Cong ty

(,

(

Danh sach c6 dong duce xac l?p voi muc dich:

C\1

(

- Cac thu tuc lien quan d~n viec thong bao CUQC hop, danh sach cac tai lieu va
ngay chot danh sach c6 dong cuoi cung: Ngay chot danh sach c6 dong cu6i cung duce
xac dinh la ngay c6 dong duoc dang ky vao s6 c6 dong cua Cong ty va duce quyen
tham du cuoc hop DHDCD nhir duce quy dinh tai Di€u 17 cua DiSu l~ Cong ty.

'4 ;;;g::kJ

C-•Gi

!

$A

I

CUQC

**'"5Hf~

h9p DHDCD c~n

,.

',,

Trang6

(


c
(
(

(

cung dp cho c6 dong khi tham du cuoc hop DHDCD bao gom:

(

+Bao cao thirong nien va Bao cao tai chinh hang nam

(

+Bao cao cua Ki€m toan d()c l~p

c
(

-r Bao cao cua Ban ki€m scat

(

+Bao cao hoat d()ng cua HDQT

(

+ D\T thao sira d6i di Su l~ cong ty, du thao di Su I~ moi (neu c6)

c

+ Cac n9i dung xin y ki~n DHDCD thuong nien

c

+ Thong tin vs cac irng vien duce dS cu vao HBQT va Ban ki€m scat (neu c6)

(

+ Thir chap nhan cua cac (mg vien n@u duce bftu vao HDQT va Ban kiem scat

(

(n€u c6)

(
(
(

- Cach tlnrc giri phieu biSu quyet: Cach thirc giri phieu bieu quyet theo huong d~n

tai Quy ch€ biSu quyet bftu cu cua HDQT gir! kem Thong bao moi hop DHDCB.

(

e. Thong qua chirong trinh va nQi dung

(

- Xac djnh cac c6 dong c6 quyen kien nghi dira cac van
chuong trinh hop:
dong hoac nh6m c6 dong nam gifr tren 10

c
c
c
(
(

c
c
c
c
c

c
c
(

c

CUQC

hop

cs

de vao

cac n9i dung

- % t6ng s6 c6 phan ph6 thong (Khoan 4 BiSu 17 Di€u le) c6 quyen kien nghi dira
cac v~n c.te vao n9i dung chuong trinh hop thong qua Ca ch€ lien 11;).c thuong xuyen
voi c6 dong 16n.
Vice ki6n nghi cac vfm d~ dua vao chirong trinh hop BHBCD phai duce lam bang
van ban va phai duce giri cho Cong ty theo quy dinh tai Khoan 4 BiSu 17 Bi€u l~ cua Cong
ty. Van ban kien nghi cac vitn d~ dira vao chirong trinh hop BIIDCB phai bao g6m cac thong
tin sau:

+ Ten c6 dong;
+

se hrong,

loai c6 phan

ma c6 dong

n~m giir;

+ S6 va ngay dang ky c6 dong tai Cong ty;

+ vfui c:i~ ki€n nghi dua vao chuong trinh hop;
+ Chu ky cua c6 dong;
+

Ly do dua

ra ki~n nghi

NSu nguoi ky van ban kien nghi la dai dien cua c6 dong phai giri kem theo gifty uy
quyen hqp l~.
HBQT c6 quyBn tu ch6i cac ki~n nghi cua c6 dong trong cac truang hqp dugc quy
djnh t1;li Khoan 5 Di~u 17 Di€u l~ Cong ty. Ngoai ra, HBQT ding c6 quy~n
ch6i ki€n nghj
cua c6 dong n~u ki€n nghi d6 khong tuan thu quy djnh phap lu~t.

tu

- HBQT se dua cac v§n dS do c6 dong ki€n nghi hqp l~ (k.hong bi
thanh cac n9i dung rieng bi~t trong chuang trinh h9p DHBCD.
I

f

Quy chi quim tri Cong ty

=

t

i

f

'!FU>I

E

ru ch6i)

vao

W:

Trang 7


(I
(

(

se thong

bao cho c6 dong cac quyet dinh ru choi kien nghi cua c6 dong
tai cuoc hop BHBCB cung ly do nr ch6i ki~n nghi nay. HBQT ding c6 th~ goi van
ban tir choi ki~n nghi cung ly do nr ch6i.
- HBQT

- Cac vfin d€

se duce

rue cua

+Thong qua Bao cao cua HDQT va Bao cao cua Ban kiern soat;

HDQT se chuan bi du thao nghi quyet d6i voi rung v§n d€ neu trong chirong trinh hop
DHI0Cf) theo quy dinh rai Khoan 6 Bi6u 17 cua Bi€u I~ Cong ty.

(

ky du hop

Viec dang ky tham du

CUQC

(

(

c

BI-IBCB
hop f)HDCD duce quy dinh tai Khoan 1, 2, 3 Bi~u 19 cua

Di6u l~ Cong ty, cu th~ nhir sau:

ky

(
(
(

hop DH-DCB thiro'ng nien

Trinh tu, thu tuc va cac di~u kien ti€n hanh BHDCD thuong nien dtTQ'C quy dinh tai
Bi~u 17, Di~u 18 cua Di~u 19 Cong ty. Ngoai ra, cac buck t6 chirc cuoc hop BHDCB cu th€
duce quy dinh b6 sung nhir sau:
Bang

c
c
('

f. D1,r thao Nghi quyet BHDCB

1.

(

(

+ Cac van d~ khac thuoc th~m quyen cua BHBCB.

T6 clnrc

(
(·

rung loai c6 phan;

+Thong qua bao cao thuong nien va cac bao cao tai chinh hang narn cua Cong ty;

Bi6u 10.

(1
(

dira vao chuong trinh hop bao gom:

+Thong qua rmrc c6

(

(.

a. Ban T6 chirc DHDCD duce HDQT chi dinh c6 trach nhiern thuc hien viec dang
du hop flHDCB.

b. Viec dangky du hop BHDCD bao gbm viec dang ky ·cf> dong va dai dien duoc uy
quyen cua c6 dong tham du truce khi khai mac CUQC hop DHDCB. c6 dong duce dang ky d€
xac minh ty I~ t6i thi6u c6 dong hoac dai dien duce uy quyen cua c6 dong du hop theo quy
dinh d€ CUQC hop DH8Cf) b~t dfiu mot each hop I~.
c. Trong trucng hop c6 dong cu hon mot nguoi dai dien duce 11y quyen thi phai xac
dinh cu th~ s6 c6 ph~n va s6 phieu ban duce uy quyen cua m6i ngiroi dai dien.
d. Trang inrong hop Thong bao co kern phieu bi~u quyet, c6 dong duce xem la c6
tham d\r cu0c h9p trong tnrong h9·p da gt'.ri phi€u bi€u quy€t b~ng thu dam baa d€n H<)i d6ng
quan tri ch0m nhflt I ngay tnro·c khi khai nwc cu()c h9p.

e. Cac gi~y t6' dn d1,r cu()c hqp DHBCD se duqc ghi ro trong thong baa mai h9p BHDCD. Vi~c dang ky duqc
th~rc hi~n 1~1i dja di6m di6n ra cu()c h9p DHBCD.
2. Ki~m tra va cong b6

ty 19 c6 dong tham

d~r t6i thi€u

Cong ty c6 trach nhi~m ki~m tra va thong bao s6 luqng d?i bi€u dv
man ty l~ tham d~r t6i thi~u thca quy djnh tnrac khi f)~j hQi khai In?C.

Quy chd qucin trf Cong ty

CUQC

h9p thoa

Trang 8

c


((

c
(
(

r.

3. Khai mac cuoc hop BHDCB
a. Khi dat dt"'.1 s6 hrong thanh vien du hop t6i thieu duce quy dinh tai Di6u I~ Cong ty,
Chu tich HBQT tuyen b6 khai mac cuoc hop DHBCB.

(

(

b. Chu toa cuoc hop BHDCB duce quy dinh tai Khoan 4 Bieu 19 cua Bi€u I~ Cong
ty.

(
(

c. Ban T6 chirc BH de cir t6 thu ky d€ ghi bien ban hop E>HBCB.
4. B~u Ban ki€m phieu

(
(
(
(
(

(
(

(
(

c

a. Ban T6 chirc DH se d€ ctr Ban kiem phieu tai m6i cuoc hop DHDCf) (neu c~n

thiet).
b. Di€u kien cua cac thanh vien Ban kiem phieu bao g6m:
- Mot trong s6 cac thanh vien Ban ki€m phieu la nguoi c6 hi€u biet v€ cac quy
dinh cua phap luat, c6 th6 la nhan vien thuoc b9 phan Phap ly cua Cong ty;
- Thanh vien Ban kiern phieu khong phai la thanh vien HE>QT hoac irng cir vien
thanh vien HBQT, BKS;
- Thanh vien Ban kiem phieu khong phai la thanh vien Ban Giam d6c cti€u hanh
va irng Ctr vien thanh vien Ban Giam d6c di€u hanh;

(

- Thanh vien Ban kiem phieu khong phai la nhirng ngiroi c6 lien quan voi nhirng
a6i urong tren;

(

- Thanh vicn Ban ki€m phieu iru tien chon nguoi co kinh nghiem v~ c6ng tac bi~u
quyet, b~u cir.

c
(

c
(

c. Ban kiern phieu chiu trach nhiem ki€m phieu va l~p bao cao bang van ban v€ ket

qua kiem phi~u tnroc DHDCD. Bao cao v€ k~t qua kiSm phieu phai c6 chir ky cua t~t ca cac
thanh vien Ban ki~m phieu.
5. Khach moi tham du

CUQC

hop

Kiern toan vien d9c l~p c6 the diroc moi tham du E>HBCB theo quy dinh tai Khoan 4
Di€u 45 CLJa F)i~u l~ Cong ty a€ phat bieu y kien v€ cac v~n d€ kiem toan va cac van d€ lien
quan dSn viec thong qua cac bao cao tai chinh hang narn. Ngoai ra, HBQT Cong ty c6 th€
moi chu no, cac nha d§u tu tiem nang, can b9 cong nhan vien, cac quan chirc chinh phu, nha
bao, cac chuyen gia va cac ca nhan va t6 chuc khac khong sa hfru c6 ph§n cua Cong ty t6·i
tham dµ cu()c h9p DIIDCD b~ng quy€t dinh v€ khach mai cua HBQT khi tri~u t~p BHDCD.
6. Cong b6 chuang trinh va th6 l~

CUQC

h9p

a. Chu t9a cuc)c h9p BHBCD tTinh bay n86ng thai, Chu t9a se giai thich trinh t~r, thu ll;!C ti~n hanh CUQC hQp theo quy djnh t~i Di~u
17 CLla Di€u l~ Cong ty. N9i dung chuang trinh h9p phai xac djnh chi ti~t va thai gian thao
lu?n cha tLl'ng v~n d€. Chuang trinh va n9i dung h9p phai duqc DHBCD thong qua ngay
trong phien khai m?c. Chi c6 BHDCD m6i c6 quy€n thay a6i chuang trinh h9p da du9c gui
kem theo Thong bao moi h9p.
b. D6i v6i trinh ti,r, thu tl,lc ho?c cac Sl.J ki~n phat sinh ngoai chuong trinh cua
---r-ttt::

Quy chd quit11 trf Cong ty

o:ze:: d

t

*Ii

£

:::a :

i%-'2"C'

Trang 9

CNa'f
6'PHA

3M~IVA I

NATAi


(
(

(

DHBCD thi quyet dinh cua Chu toa mang tinh phan quyet cao nhat theo quy dinh tai khoan 5

DiSu 19 cua Di€u l~ Cong ty.
7. Thao luan cac v§n d~ trong chirong trinh nghi su
Viec thao luan cac v§n d€ trong chuong trinh nghi sir cua BHBCB phai tuan thu

nhirng nguyen t~c sau:
a.

Tao ca h()i cho c6 dong: d?t cau h6i voi thanh vien HBQT, Ban kiem scat, Ki~m

roan d9c l?p (neu c6) va nhan OUQ'C cac cau tra lei ro rang; co th~ dua ra quyet dinh tren ca
so· nhirng thong tin d~y du va khong thien lech d6i voi tfrt ca cac van d@ duce dua ra trong
CUQC hop.

(
(
(.
(
(
(
(
(

(

b. Cac cau h6i do c6 dong d?t ra dn duce tra lei ngay. N6u mot cau hoi nae do
khong duce tra tai ngay, Cong ty dn c6 van ban tra loi ngay sau cuoc hop BHDCE>.

(

c. Thanh vien HBQT, thanh vien Ban kiem soat va cac Ti~u ban cua HBQT, Kiem

roan vien d9c l?p (n~u co ), Giam a6c cung voi thanh vien Ban Giam d6c di~u hanh Cong ty
can phai c6 rn~t tai cuoc hop BHBCD. Trong tnrong hop vang mat, Chu toa cua BHDCE>

(

din giai thich nguyen nhan vang mat cua ho.

d. Nhirng ngiroi quan ly cua Cong ty, bao g6m ca Truong cac Ti~u ban true thuoc
HDQT dn duce phat bi~u tai cuoc hop BHBCB, khi c6 yeu c~u.
e.

Chu toa BHBCD chi duce phep ngiit loi ngiroi trinh bay d~ dam bao trinh tu hoac

tuan thu dung voi cac ycu du

V~

thu tuc cua

CUQC

hop.

a. Cac hinh thirc bi~u quyet phai duce E>HBCE> quyet dinh tai nrng thoi di€m.
b. H8QT se xay dung va thong qua Quy ch~ bi~u quyet, b§u cir can cu theo Quy Ch€

c. Cac thong tin se duce dua vao the bi~u quyet theo quy dinh tai Khoan 3 f)iSu 21
cua Di~u 19, lrong do co cac n9i dung chinh gorn:
- Ten va dia chi Cong ty
- Loai cuoc hop DHE>CB (thirong nien hay b§t thuong)

- Thai gian va dia di6rn t6 chirc h9p E>HE>CE>
- Cac v~n d~ dn bi6u quyBt va l~ra ch9n bi6u quy~t dugc slip x€p theo trinh ttJ
lrong chu·o·ng lrinh ngh! sv (trong tnr&ng hgp DHDCD quy€t d!nh bi~u quy~t bing
phitu kin).

- Trong tnrong
vien

hqp bfru thanh vien HDQT ho?c Ban ki@m soat, ten cua rung 1'.rng

- H~m cu6i phai gtii cac phi~u (the) biSu quy~t da dugc c1i€n t&i Cong ty (nSu cac
phi6u bi6u quy- Dia chi glt'i cac phi€u biSu quy~l da

OUQ'C

di€n (n€u cac phi€u bi~u quy~t nay

phai augc gui t6·i Cong ty);
st$

Quy chd qucin trj C611g ty

(
(

c
(

(

(

8. Bi~u quyet

nay.

(

ii

3

Trang JO


(
(

()

C

-

Giai thich v€ viec b~u d6n phieu hoac cac qui dinh khac duce qui dinh trong th€
l~ bAu cir;

( .
(

(

- The bi€u quyet phai ghi ro s6 hrong phieu bi~u quyet ma m6i c6 dong c6 th€ bo
phieu quyet dinh vs nrng vfin ct€;

(

9. Ki~m phieu va ghi lai ket qua bieu quyet (neu c6)

(
(

a. Ban ki€m phieu c6 trach nhiem tcSng hop ket qua kiem phieu trong bien ban ki~m
phieu. Tfit ca cac thanh vien trong Ban kiem phieu phai ky ten tren bien ban kiem phieu.

(

b. Bien ban ki€m phieu bao g6m cac n9i dung chi tiSt sau day:

(

- Ten, dia chi tru so· chinh cua c6ng ty; Ma s6 doanh nghiep;

(
(

Dia cti€m cuoc hop DHDCD;

(

Thai gian hop DHBCD;

(

- T6ng s6 phieu bi€u quyet d6i voi tung van ct€ bi6u quyet, t6ng s6 phieu phat ra,
thu ve;

(

- T6ng s6 phieu bi~u quyet dcSi v6i rung v§n d€ trong chuong trinh hop va ty l~ c6
dong tham du t6i thieu;

(

(

- KSt qua bieu quyet (trong d6 ghi ro t6ng s6 phieu tan thanh, kh6ng tan thanh va
kh6ng c6 y kien; ty l~ nrong {mg tren t6ng s6 phieu bieu quyet cua c6 dong du hop);

(

c
(

- Tinh chat cua cuoc hop DHDCB (thuong nien hay bfit thuong);

(

- T6ng s6 phieu bi~u quyet cho rung vfin
tinh do khong hop l~;

c

dS

trong chuong trinh hop khong duce

- Hinh thirc biSu quyet;
- Ten cac thanh vien Ban kiern phieu;
- Ngay l~p Bien ban kiern phieu;
- Thai gian b~t d§u kiem phieu,
10. Cong b6 kSt qua kiern phieu va quyet dinh cua BHDCB
K€t qua ki~m phieu duce Chu toa/Tnrong Ban kiem phieu cong b6 truce cuoc hop
E>HDCD. Ket qua ki~m phieu bao gem tcSng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6

y kien

cua urng van a€.

11. B~ mac cuoc hop DHDCD

Chu toa hop DHDCD tuyen bcS bB mac cuoc hop DHDCD sau khi: Tftt ca cac v~n dS
trong chuong trlnh hop da duqc thao lu~n va bi6u quySt va KSt qua bi6u quySt da dugc cong
b6.
12. Luu phi~u bi~u quy@t

Sau khi k~t thuc CUQC hQp DHDCD, Ban kiSm phiSu phai dam bao r~ng t~t ca cac the
bi~u quy~t va cac van ban hu6ng d~n bi@u quySt a€u dl!'qc dong d~u va b6 vao horn phi~u.
aa

Quy chd quan

trj

Cong ty

$CPZ:

;;::::-;

I

=

Trang J 1


c
(
(

Toan be) tai li~u se duce Ban T6 chirc DHDCB hru theo chS de) bao m?t theo Quy dinh v€
I iru trir cua Cong ty.

a. Trach nhiern l?p bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD thuoc v€ T6 Thu ky cua
CUQC hop f)HDCD. Chu toa va Thu ky l~p bien ban/nghi quyet DHDCD phai lien doi chiu
trach nhiem v€ tinh trung thirc., chinh xac cua n<)i dung bien ban. Ngoai ra, bien ban hop
BHDCD con phai tuan thu nhirng yeu c~u nhu sau:
- Bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD phai duce l?p va thong qua truce khi
ITI?C CUQC hop;

- Bien ban/nghi quyet phien hop DHDCD phai duce cong
dien nr website theo quy dinh tai di€u 22 cua di€u l~ cong ty;

b6 tren trang

bS

thong tin

- Bien ban/Nghi quyet phien hop DHBCD phai c6 chir ky cua Chu toa va thu ky
cuoc hop.
b. Bien ban hop DHDCD phai c6 cac thong tin sau day:

- Thai gian bftt dfiu va k~t thuc

CUQC

y kien

phat bieu tai DHDCD v6 nrngvan

de

- Dia chi nhan thu cua Cong ty noi ma cac c6 dong giri cac phieu bieu quyet da
duce c.ti6n, trong tnrong hop Cong ty giri the bi€u quyet toi cho c6 dong truce ngay
hop DHDCB.
c. Ngoai ra, cac tai lieu c6 lien quan phai duce hru trir kem theo bien ban hop
DI-IDCD tai tru
chinh cua Cong ty bao gem:

-

sa

- Danh sach c6 dong dang ky du hop;
CUQC

hop;

- Tai li~u c6 lien quan gin kern theo thong bao rnoi hop;

uy

Di~u 11. D?i h(>i d6ng

quyen tham du DHDCD.

c6

dong bftt thuong

Trinh tu, ai€u ki~n va trach nhiem trieu t~p CUQC hop E>HDCD b~t thuong OU'Q'C quy
dinh tai Khoan 3, Khoan 4 Di~u 13 cua Di~u l~. Ngoai ra, cac quy cijnh C\l th~ nhu sau:

t6 chl'.rc DI IBCD bfil thuang
hqp t6 chfrc h9p BHDCD bfit thu6ng

l. Tnrang hqp
Cac Lnrang
Di~u I~ Cong ty.

Q11y chd qucln

lrj

Cong ty

(
(

(
(
(

(
(

c

c
(

C
C

- Ngay l~p Bien ban hop DHBCD

- Van ban

(

c

hop;

- Toan van nghi quyet da duce thong qua tai

(

c

thong qua tai cuoc hop;

- T6m tftt di~n bien CUQC hop va cac
trong nc)i dung chuong trinh hop;

(

c

- Ten cua chu toa va thtr ky DHDCD;

eta diroc

(
(

13. Lap bien ban/nghi quyet phien hop BHBCD

- Cac quyet dinh

(

dugc quy dirili t?i Khoan 3 DiSu 13

' s

ii

Trang 12


(
(
(
(
(
(

(
(
(
(
(

c

c
(
(

(
(

2. Chu~n

bi

hop DHDCD b~t thuong

a. Trach nhiern trieu t?p DHDCD bftt thirong, bao gom tham quyen, thoi gian trieu
t?p duce quy dinh tai Khoan 4 Di€u 13 cua Di€u l~ Cong ty;
b. Truong hop HDQT hoac BKS khong trieu t?p hop DHDCD nhir quy dinh thi Chu
tich HDQT va Truong BKS phai chiu trach nhiern tnroc phap luat va phai b6i thuong thiet
hai phat sinh dcSi vci Cong ty;
c. HDQT c6 quyen nr choi d~ nghi trieu t?p hop f)Hf)Cf) b~t thuong trong cac
tnrong hop sau:
- Yeu cfru hop DHDCD b~t thirong khong phu hop voi quy dinh cua phap luat;

- ce dong hoac nh6m c6 dong yeu du khong s& hiru hoac dai dien cho
bi~u quyct theo yeu c§u quy dinh tai Di€u l~ Cong ty;
- V~n d~ kien nghi dira vao chuong trinh hop khong
DHDCD b~t thuong,

thUQC

tY l~ phieu

tham quyen cua

(

d. N9i dung chuong trinh hop DHDCD bit thuong se c6 noi dung khac nhau lien
quan toi muc dich cu the cua viec trieu t?p hop DHDCD b~t thuong. Thai han tiSn hanh cuoc

(

hop c6 th~ bi anh lurong boi cac y~u t6:
- Thoi gian t6i da nr ngay quyet dinh t6 chirc DHDCD b~t thirong toi ngay t6 chirc

(
(

CUQC

- Thai gian t6i da tir ngay nhan duce yeu c§u t6 clnrc DHDCD b~t thirong toi

(
(

hop,

ngay

t6 chirc hop

(

- Ngay dang ky cu6i cung

(

- Thong bao moi hop toi cac c6 dong

c
c
(

c

3.

T6 chirc hop

DHDCD b~t thuong thong qua viec l~y y ki~n bang van ban

a. HDQT c6 quyen l~y y kien c6 dong b~ng van ban theo Di~u 21 cua DiSu l~ Cong
ty d~ thong qua quyet dinh cua f)Hf)Cf) b~t cu luc nao n€u xet th~y c§n thiSt vi loi ich cua
Cong ty.
b. Cuoc hop BHDCD bat thuong duce t6 chirc thong qua viec l~y y ki€n c6 dong
b~ng van ban c6 th& quy~t djnh Hit ca cac v~n d~ thu()c th~m quy~n cua DHDCD, ngrn;1i tru
cac v~n 06 phai dU'Q'C thong qua b~ng hinh thi'.rc bi6u quy€t t~i CUQC hQp DHBCD theo quy
d!nh ci:ia phap lu~t.
c. HDQT

se chu~n bi phi~u lfty y ki~n theo Khoan

3 cua Di€u l~ Cong ty.

d. HBQT c6 trach nhi~m t6 chuc vi~c kiem phi€u va l?p bien ban ki6m phi€u du&i SlJ
cht'.rng ki€n ct:1a I3KS ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chuc Y\l quan ly cua Cong ty.

DiBu 12. Ngh! quy~t BHDCD

Nghi quy€t BHDCD dugc thong qua ho?c huy b6,
1. Cac quy€t d!nh phai dugc thong qua vai

Quy chd quci11 1ri Cong ty

tY l~

C\l

th~ nhu sau:

phiSu bi~u quySt dugc quy djnh t?i

Trang 13


(

()
(
(

FJi@u 20 cua E>i€u l~ Cong ty;

(

2. Cac quyet dinh phai duce DI-IDCE> da s6 d6ng thuan thong qua bang van ban.
3. Cac quyet dinh cua DHE>CD c6 th~ duoc yeu cAu huy b6 theo quy dinh tai E>i€u 23

cua E>i€u l~ Cong ty.

(1
(

()

Dihu 13. Bao cao ciia HDQT va BKS t~i DHDCD

(

Bao cao hoat d()ng cua HDQT

(

1.

(

Bao cao heat dong cua HBQT trinh DHE>CD phai t6i thieu co cac n9i dung sau:

()

a. Banh gia tinh hinh hoat dong cua Cong ty trong nam tai chinh;

c

b. Hoat dong, thu lao cua HDQT;
c. K~t qua giam sat d6i voi Giam d6c va Ban di€u hanh;
d. Cac

ke hoach

(

du ki~n trong nrong lai.
(

2. Bao cao hoat d<)ng cua BKS

c

Bao cao hoat d9ng cua BKS trinh DHDCD phai t6i thieu co cac n9i dung sau:

a. Heat d()ng, thu lao va chi phi hoat dong cua BKS;
b. T6ng k~t cac cuoc hop cua BKS va cac quyet dinh cua BKS;
c. Ket qua giam sch tinh hinh hoar d<)ng va tai chinh cua Cong ty;

(

d. Ket qua giarn sat d6i voi thanh vien HDQT, thanh vien B9 may di€u hanh;
c. Bf10 cao danh gia sir phoi hop hoat d<)ng giira BKS voi HDQT, B9 may Ban di€u
hanh va c6 dong.
_
~htro-ng I~!
H()I DONG QUAN TR!
Bi~u 14. Thanh phan, co- c~u ciia H()i dBng quan tr!

1.

se

hrong thanh vien HE>QT

S6 luong thanh vien HDQT, nhir quy dinh tai Khoan 1 Di€u 24 cua Di~u I~,
quyet dinh dua tren cite yeu c§u cua phap luat, nhu cAu
urng thoi ky.

Ct,J

duce

th~ cua Cong ty va c6 dong vao

du HE>QT
a. Ca du HDQT
2. Ca

duce quy dinh tai Di€u 24 cua Di@u l~. HDQT bao g6m Chu tich
HDQT, cac thanh vien HDQT. HDQT se thanh l~p cac ti~u ban phu trach cac Iinh Y\!C cu th~
theo nghi quyet cua HDQT tai tung thoi di~m.

b. Quyen han va nhicrn vu cua H()i c:t6ng quan tri, Chu tich HE>QT duce quy dinh tai
Di€u 25 cua Di~u I~.
c. Chuc trach, nhiern vu, quyen han,
:' - : - ----=- - -··. -

Quy chi quan tri Cong ty

t6

chirc, b9 may cua cac ti~u ban true thuoc
__,:~

a:::::::::::::u:::::;;

>W!:mm::s::

ZS'!!

JI

:3

Trang 14

_.

c


(
(
(

(
(

(
(

(

(
(
(
(

(
(
(
(
(
(
(
(

c
c
c

HDQT duce quy dinh tai Di~u 19 cua Quy Ch€ nay.
3. Nhiern ky cua thanh vien HBQT
Nhiern ky cua thanh vien HDQT duce quy dinh tai Khoan 1 DiSu 24 cua DiSu I~.
Nhiem ky duoc tinh theo thoi gian ma thanh vien do tham gia HBQT duce Dai h9i d6ng c6
dong quyet dinh,
4. Cac dang thanh vien cua HDQT
Cac thanh vien cua HDQT diroc phan loai nhu sau:
Theo tinh dieu hanh: Thanh vien HDQT tham gia ciiSu hanh va thanh vien khong

o

diSu hanh.
it

Theo tinh d9c l~p: Thanh vien HDQT khong di@u hanh c6 thanh vien d()c l~p va

thanh vien khong d()c l~p.
5. (fog cir, d€ cu, th~m tra tu each (mg cu vien
a. Viec irng cu, dS cir thanh vien HDQT duce quy dinh tai Khoan 2, Khoan 3 Di~u
24 cua Di~u I~.
b. Thong tin v~ cac (mg vien duce dS cir vao HDQT phai duce cong b6 truce khi t6
chirc DHDCD d~ dam bao cho cac c6 dong nhan duce dfiy du thong tin d~ xac dinh nang Ive
c~1a cac irng vien cling nhu danh gia tinh doc l~p cua ho. Cac thong tin duce cong bB bao
g6m:

~

SNG
.5 Pie
$M~IV

-

NAT.

·1".PH
'::::-

- H9 va ten cua irng vien;

- HQ va ten cua c6 dong (hoac nh6m

(

c

cf> dong) d~ ell' irng vien do;

- Do tuoi va trinh d9 hoc van cua (mg vien;
- Kinh nghiem va trinh do chuyen men cua irng vien;

(

- Nhirng vi tri cong tac ma (mg vien da dam nhiem;

c

- Nhirng vi tri c6ng tac ma irng vien dang dam nhiem;
- Quan h~ CLJa (mg vien voi cac a6i tac kinh doanh chinh cua Cong ty;
Hi~u 15. Bfiu va bai nhiern, miBn nhiern thanh vien H()i dfing Quan tr!
1.

Bfru thanh vien HDQT thirc hien theo quy dinh tai Di~u 24 cua Di~u l~.

a. Viec bfru dcSn phieu d~ xac dinh thanh vien HDQT duce quy dinh trong Th~ l~
bAu cu do HDQT guy dinh;
b. Cong ty se n6 luc trong viec chia sc thong tin cho c6 dong thong qua viec chuan bi
tai lieu huong d§n each dcSn phieu mot each c6 hieu qua cho c6 dong. Trong d6, quy@n lqi
Clta cf> dong trong vi~c b~u dcSn phi~u Va CaC h?u qua khi SU d\mg quy~n nay ffiQt each khong
hi~u qua.

2. Mi~n nhi~m
a. Vi~c mi~n nhi~m thanh vien HDQT duqc d~ c?p theo quy dinh t~i khoan 4 Di~u
Quy chi quan tr! Cong ty

Trang 15


r
(

(
(

24 cua Di6u I~.
b. Trnong hop mot thanh vien HBQT kh6ng du tu each theo quy dinh cua Phap luat
hoac khong c6 du nang hrc hanh vi thi Hf)QT se chiu trach nhiem thu thap bang chirng,
thong tin, bi8u quyet quyet dinh theo quy dinh.
c. Bai voi tnrong hop nr nhiem, thi HBQT se xem xet, quyet dinh. Viec MiSn nhiem
chi c6 hieu luc khi c6 Nghi quyet b~ng van ban cua HE>QT.

(
(
(

c
c
(

3. Bai nhiern

(

a. Viec bai nhiem thanh vicn HE>QT duce a€ c?p theo quy dinh tai khoan 4 E>i€u 24
cua Bi€u l~.

(

b. Bai voi tnrong hop thanh vien HE>QT bi phap lu~t cftm khong duce lam thanh
vien HDQT, HDQT se tricu t~p cuoc hop d~ ban hanh nghi quyet.

(

c. B6i voi tnrong hop thanh vien HBQT: khong hoan thanh nhiem vu; gian d6i ...
HDQT se chiu trach nhiern thu th?p bang chimg, thong tin va bieu quyet quyet dinh theo quy
djnh.

Dian 16. Nghia

V\1

phap

Iy thanh

viCn H(>i dang Quan tr!

Quyen han va nhiern vu cua HBQT duce quy dinh tai E>i€u 25 cua E>i€u 1e . Theo do,
thanh vien HDQT phai hanh d()ng mot each trung thirc, sieng nang va c§n trong vi loi ich cao

c

(

(
(

c
(

nh~t cua Cong ty.
a. Thanh vien HDQT vi pharn nghia v1,1 phap ly quy dinh tai Bi€u 19, kh6ng hoan
thanh nhiern vu Cua minh VOi S\T c§n trong, mftn can va nang hJC chuyen rnon C~Il thi€t Se
phai chiu trach nhiern v€ nhimg thiet hai do hanh vi vi pharn cua minh gay ra.
b. Bao ve cac thanh vien HDQT truce nghia VI,} phap ly: Cong ty cho phep thanh vien
HBQT ur bao v~ minh hoac han ch€ trach nhiern b6i thuong d6i voi nhirng t6n thftt phat
sinh khi ho thi hanh b6n phan thong qua:

- Bao hi~m v€ trach nhiern b6i thuong cua can b9 quan ly va thanh vien HDQT (sau
khi c6 sir chap thuan cua DHDCD).
- HBQT se c6 trach nhiem bao v~ thanh vien Hoi d6ng quan tri truce nhimg khieu
kicn, trach nhicm va chi phi b6i thuong trong mot s6 tnrong hop.
- Cong ty se hoan tra cho mot thanh vien HE>QT nhiing chi phi phat sinh trong viec
bao v~ ban than ca nhan c.16 tru6c khi~u ki~n lien quan d~n vai tr6 thanh vien HDQT
cua ca nhan c16, n~u ca nhan c.16 hanh d<)ng:
+ Trung th1,Tc, c~n tr9ng;
+ Tht,rc hi~n b6n ph~n m()t each thoa dang;
+Vi nhung lgi ich cao nh§t cua Cong ty va

c6 dong;

+Tuan thu phap lu~t, Di~u I~ va cac quy ch~ n(>i b<).

_..__

Quy chd quim tri Cong ty

>

::t

Trang 16

H

(


(
(
(
(
(
(

(
(

(
(
(
(

(
(
(

t>i~u 17. Ch~ d() thu Iao ciia thanh vien H(H dBng Quan tr]
ChS d9 thu lao cua thanh vien HE>QT duce quy dinh tai Khoan 6,7,8,9 Di~u 25 cua
Di~u I~. Trong d6, Cong ty se cam kSt mire thu lao:
1. Mang tinh canh tranh va nam trong gioi han hop ly.
2. K~t du cua khoan thu lao duce quy djnh tai Khoan 6,7,8,9 Di~u 25 cua BiSu l~,
cu th€ bao gom:
a. Mot khoan tien thu lao c6 dinh; Mot khoan tien thu lao cho viec tham gia cac cuoc
hop HDQT;
b. Khoan tien thu lao cho nhirng cong viec lam them trong cac Ti€u ban cua HDQT;
c. Cac khoan thu lao cho nhirng trach nhiem b6 sung, chang han cho vai tro Chu tich
HDQT hoac Chu tich mot Ti~u ban true thuoc HE>QT.

(

3. Th11 lao cua thanh vien HDQT se diroc soat xet theo dinh ky 2 narn hoac bfrt
thuong tuy theo quyet dinh cua da s6 thanh vien HBQT. Thu lao cua HBQT duce cong b6
trong bao cao tai chinh OtrQ'C kiem roan h~ng nam cling nhir trong bao cao thuong nien cua
Cong ty.

c

Hi~u 18. Quy trinh lam vi~c ciia H(>i dBng Quan tr]

(

c

c

(
(
(

Quy trinh lam viec cua HDQT va cac
cua Di6u I~. C9 th~ nhu sau:
I.

CUQC

hop cua HDQT duoc quy dinh tai f)i~u 27

Chu rich H.DQT va cac cuoc hop cua HDQT

c

a. Chu tich H.DQT c6 trach nhiern trieu t~p cac cuoc hop HBQT theo quy dinh tai
Di6u 26 cua Bi€u l~. Ngoai ra, Chu tich HBQT cling c6 th€ uy quyen bang van ban cho mot
thanh vien IIDQT nao c16 thuc thi quyen va nghia v1,1 cua Chu tich HDQT.

c

b. Quyen han va nhiern vu cua Chu tich HDQT OU'Q'C quy dinh tai f)iSu 26 cua f)i~u
l~. f)fJi voi cac cuoc hop cua HBQT, Chu tich HDQT c6 cac trach nhiern sau day:

c
c

c
c

- Tao di~u kien thuan loi cho viec ra quyet dinh
luan trong chuong trinh hop;

a6i

voi nhimg vfrn c1~ duce thao

- Khuyen khich viec thao luan cac v~n dS mot each coi ma trong mot b~u khong
khi than thi~n va xay dvng;T?o ca h9i cho cac thanh vien HBQT bay to quan di€m
ci'.ia minh d6i v&i nhung vfrn d~ dang dugc thao lu~n;
- Huang HBQT ui t6i mot

sv dcSng thu?n.

2. l[9p HDQT
Cac cu()c hop H8QT, dja di~m, thai gian, thong bao, s6 luqng, trinh n,r bi@u
quy6t. .. dm;rc quy djnh t?i Bi~u 27 ci'.1a Bi~u I~. Cac thanh vicn cua HBQT phai tich qrc
tham gia cac CUOC hop va CO CaC tTach nhi~m sau day:
- Tham gia thao lu?n va bi€u quy~t;
- Tham gia vao nbtmg cong vi~c CLla m()t Ti€u ban tn,rc thu()c HDQT nao d6 n~u
~ .. Quy c!1d qucin tri Cong iy

Trang 17


(
(

(
(

la thanh vien cua Ti€u ban d6;
- Yeu du

tam;

t6

(

chirc mot cuoc hop cua HBQT d€ thao luan vs nhirng v§n dS quan

- Thong bao cho HDQT khi khong th€ tham gia cac

(

(
CUQC

hop cua HDQT.

(

(

Hi6u 19. Cac Ti~u ban ciia HQi d6ng Quan tr]

(

1. Cac Ti€u ban cua HBQT
a. HDQT se thanh l~p cac Ti€u ban tnrc thuoc d€ h6 trc heat dong cua HDQT.
HDQT se quyet dinh each thirc thanh l~p, quyen han, nghia vu va trach nhiem cua rung Ti€u
ban Va CUa tung thanh vien trong ti€u ban thong qua cac quy ch~ nci bQ cua ti€u ban hoac cac
quyet dinh thanh lap tai nrng thoi di€m.

(
(

c
(

b. Cac Ti€u ban cua HBQT c6 thS duce xac l~p bao gom:

(

- Ti6u ban Chinh sach phat trien;

c

- Ti~u ban Tieu thu - Phat trien thi tnrong ;

c

- TiSu ban D~u tu Tai Chinh va M&A;
c. Tilt ca nhiern vu, quyen han cua mot ti€u ban b§t ky, neu chua duce thanh l~p, se

la nhiem vu va quyen han cua HDQT.

2. Thanh phan cua cac Tieu ban
a. S6 hrong thanh vien cua m6i Ti~u ban do HBQT quyet dinh va can nh~c tai rung
thoi di~m.

b. Cac thanh vien trong TiSu ban khong nh~t thi~t phai la thanh vien HDQT,trong
m6i Ti~u ban c6 it nhilt mot thanh vien HBQT. HBQT b6 nhiem mot thanh vien trong Ti~u
ban lam Chu tich Ti~u ban. Cac ben lien quan khac, nhat la cac can b9 quan ly, nhirng nguoi
khong phai le\ thanh vien cua cac Ti~u ban true thuoc l-IDQT, c6 th€ duoc moi du ban vs cac
van d~ cu th~ nao d6, nhung chi c6 tu each quan sat va khong c6 quyen can thiep hoac quyet
dinh d6i voi cac v§n d~ duce du ban.
3.

Chu tich mot Ti~u ban

Chu tich cua cac Ti~u ban nay duce uu tien hra chon trong s6 nhimg thanh vien
HDQT. Chu rich cua mot Ti~u ban phai bao cao len Chu tich HDQT v~ nhirng cong viec cua
Ti~u ban. Ben canh do, die Chu tich cua cac Ti~u ban phai c6 mat tai cac ky DHDCD dS tra
lai nhfrng cau hoi cua cac c6 dong.
4. Th~m quy6n ct'.ia cac Ti6u ban tn,rc thu()c HBQT
Trach nhi~m cu6i cung trong vi~c ra quy~t d!nh thu()c v€ t?p thS HBQT. Cac Ti~u ban
lr~rc thu()c c6 th€ giai quy~t va dua ra nhfrng quy~t djnh a€ xu§t lien quan d~n nhfrng vfin d~
(H'i duqc H DQT giao ph6, v6i di6u ki~n quy~t d!nh d~ xu§t d6 chi c6 hi~u Ive va gia tri thi
hanh khi da s6 cac thanh vicn cua Ti6u ban c6 m?t va bi~u quy~t trong CUQC hQp cua Ti~u
ban d6.
Nhfrng v§.n d~ vuqt ngoai thftm quy~n cua Ti~u ban, ho?c chua d6ng thu~n da s6 cua
Quy c!td quci11 trj Cong ty

Trang 18

C

(
(
(

(
(

cac thanh vien trong Tieu ban, d6ng thoi cac vgn d~ d6 c6 anh huong Ion d@n hoat dong kinh
doanh cua Cong ty thi phai xin y ki~n cua HE>QT truce khi thuc hien,

(

Chuong IV

(
(

(

c
(
(
(
(
(
(
(
(

c
(

c
c
c
(
(
(

(

c

c

B()

MAY DIEU HANH

Di~u 20. B(? may di~u hanh va Thfrm quyen ciia B(? may di~u hanh

I. Ca du cua B9 may di~u hanh duce quy dinh tai BiSu 28 cua Bi~u l~ va bao gorn:
mot Giam (16c, mot s6 Ph6 Giam d6c di6u hanh duoc goi chung la Ban Giam d6c DiSu hanh,
va mot K~ roan tnrong do HBQT b6 nhiem.
2. Cong ty khong c6 quy dinh rieng v~ th§m quyen cua B9 may diSu hanh, tharn
quyen cua B9 may di~u hanh, moi quan h~ cong tac gitra cac thanh vien cua B9 may di~u
hanh do Giam d6c quy dinh. Giam d6c c6 t~t ca cac th~m quyen tnr cac tham quyen thuoc
E>HDCD va thuoc HDQT nhu duce quy dinh tai Bi€u 14, 25 cua f)iSu l~, cu th~:

a. Giarn d6c c6 toan quyen v~ ca du t6 chirc va cac quy dinh quan ly noi bo cua
Cong ty (tnr nhirng tham quyen cua HE>QT duoc d~ c~p tai Quy Ch~ nay) va thuc hien b~t
ky nhiern vu nao khac theo quy dinh tai Di~u l~, Quy ch~ quan tri cong ty hoac la nghi quyet
cua HDQT.
b. Quyen han cua urng thanh vien B9 may di~u hanh se ~o Giam d6c quyet d~nh.

,

le:'~

.
3. Ng_h!a ;'Y ~a tr~ch nhiem cua thanh vien B9 may dieu hanh do Giam doc quyet
dinh, trong do phai darn bao:
TU

·1'

*

a. M9i thanh vien cua B9 may di~u hanh d~u c6 nghia vu va b6n phan voi Cong ty .$'~b. Nhiem vu va trach nhiem cua cac Ph6 Giam d6c di€u hanh, K~ toan tnrong duce
quy djnh t?i cac van ban, tai li~u va quy dinh n9i b9 cua Cong ty do Giarn ci6c ban hanh theo
lh~rn quy~n.
Dian 21. Th~'mh phfin cua B() may di~u hanh

1. T6 chfrc B9 may ciiSu hanh:
TcS chfrc B9 may cii~u hanh ciuqc thl,l'c hi~n theo guy cijnh t~i Bi~u 28, 29 cua DiSu L~.
Sc~ lu9·ng Ph6 Giam d6c se do Giam E>6c d~ xufit va dugc HDQT phe chuAn.
2. Thanh ph~n cua Ban Giam d6c di~u hanh:

(

Ban Giam a6c di~u hanh c6 quy mo phu hqp v6i hoan canh thµc
tung thO'i di6m.

t€ cua Cong ty t~i

a. Tieu chu~n cth thanh vien B9 may di~u hanh:
Cac quy djnh q1 th~ v~ ticu chuiln chung cua B9 may di~u hanh bao g6rn cac n9i dung
sau:
- DLl'Q'C S\f

tin c~y cua cac dp quan

ly va nhan vien trong Cong ty;
5?1

Quy chd quim trj Cong ty

+th?.

w

Trang 19


(

(
(

(

- C6 dire tinh trung thuc, nhiet tinh va c6 uy tin;

- C6 chuyen mon, bang c§p va cac ky nang

t6 chirc phu

ich cua t~t ca cac ben lien quan va dira ra cac quyet dinh hop ly.

hop, kha nang g~n k€t loi

- C6 kha nang bien ki€n thirc va kinh nghiem thanh cac giai phap ap dung vao heat
dong san xu~t kinh doanh cua Cong ty.
Di~u 22.

I.

Ba nhiem,

(
(
(
(
(
(

bai nhiern, mian nhiem va each chirc Be.> may di~u hanh

(

Bilu chon va nhiem ky cua B9 may di€u hanh

a. Viec b6 nhiem, nhiem ky cua Giam d6c duce quy dinh tai khoan 1 va khoan 2,
DiSu 30 cua DiSu l~.

(

b. Trinh tu, thu tuc b6 nhiem Ph6 Giam d6c, K€ toan tnrong se duce Giam d6c d€
xu~t HDQT b6 nhiem theo quy ch6 B6 nhiern, mien nhiem can b9 cua Cong ty.

(

2. Tieu chuan va dieu kien cua Giam
Co· ban, Giam

d6c phai

a6c :
vS quan tri

(

c
(

dap irng cac tieu chuan va diSu kien duoi day:

a. C6 trinh do chuyen mon, kinh nghiem thuc t€
nghS kinh doanh chu y~u cua Cong ty.

(

kinh doanh trong nganh

(

b. C6 trinh (tQ dai hoc trc Jen;
c. Khong phai Ia thanh vien BKS cua Cong ty;
d. C6 Oll nang hrc hanh vi dan

nghiep;

S\T

3. Tieu chu~n hra chon Ph6 Giarn

(

va khong thuoc d6i nrong bi cam quan

ly doanh

c

d6c.

Cac ricu chuan va dieu kien cho vi tri Ph6 Giam d6c nhir sau:
a. C6 dt1 nang lire hanh vi dan su va khong thuoc d6i tuong bj earn quan

nghiep;
t»
.
'

ly doanh

b. La ngiroi c6 trinh d9 chuyen mon trong mot hoac cac linh V\l'C quan ly san xuat,
kinh doanh cua Cong ty, c6 nang hrc t6 chirc chi dao va thirc hien t6t cac c6ng viec duce
giao trong linh vuc duce phan cong;

c. C6 trinh (19 chuyen mon: t6t nghiep dai hoc tro Jen
4. Tieu chu~n lira chon K~ toan truong
Cac tieu chuan va di€u ki~n cho

vi

tri K€ toan truong nhu sau:

Khong thuoc d6i tugng nhfrng nguai bi dm dam nhi~m cong
t~1i Lu~t K~ loan;
a.

tac k€ toan quy

dinh

b. C6 phfim ch~t d~o dfrc, ph~m ch§t d~o due nghS nghi~p, trung thµc, c6 y thuc ch§p
hanh va d~u tranh bao v~ quy€n lqi, chinh sach, ch€ do quan ly tai chinh va kinh t€ theo quy
djnh c1:ia phap lu~t va cua Cong ty;

c. C6 trlnh c19 chuyen mon, nghi~p Y\J k@ toan
G"::'t'" _...d,_,1.:IX:"..:.?":z:t

~:::,\l.; ...!'~-r-::t..~~~~~-."';.

Quy chd qucin lrj Cong ty

ru trinh do d?i

~"""2":::~**••

:.0::

cx::;;:;;:Jr,. ;c:

hoc tr& !en, c6 thai gian

A•t

Trang 20

c


(
(
(

(
(

cong tac thuc t€ trong nghS k€ toan it nhat Ia narn (05) nam va co chirng chi b6i duong va
dp chirng chi k€ toan truong dung theo quy dinh cua phap lu~t
k€ toan,

vs

(

(
(

5. Bai nhiern, mi€n nhiern, each chirc:
Cac tnrong hop bai nhiem, mi€n nhiem Giam d6c, Ph6 Giam d6c, K€ toan tnrong
duce quy dinh tai khoan 5 DiSu 30 cua DiSu l~ cua Cong ty.

(
(
(
(

c
(
(
(

(
(

(

c

6. Thong bao

ba nhiem, mien nhiern

Sau khi c6 quyet dinh b6 nhiem, bai nhiem, mi€n nhiem hoac each chuc thanh vien
Be) may di~u hanh, Cong ty c6 trach nhiem cong b6 thong tin trong n(>i be) Cong ty va cho
cac CO' quan hiru quan, tren cac phuong tien thong tin dai chung, tren trang website cua Cong
ty theo trinh nr va quy dinh cua Luat Chung khoan,
DiBu 23. Ch~ dQ luo'ng thurmg va I9·i ich khac cho Bi} may di~u hanh
tren

HDQT quyct dinh mire luong, thuong cua Ban Giarn d6c dieu hanh va K~ toan tnrong
so· d~ xuat cua Giam d6c va thco Qui ch~ Phan phdi Ti€n hrong, TiSn thuong cua

CO'

Cong ty.

Viec xay dung chinh sach hrong thuong duce dua tren:

I.

- Pham vi trach nhiem;

(

- Phfim ch§t, nang lire yeu du;

(

- Kinh nghiem;

(

- Nang luc ca nhan va kha nang kinh doanh;

(

- Mire luong trong Cong ty va trong nganh n6i chung;

c

- Nang lire va chi s6 tai chinh cua Cong ty;

c

~
~

~6N

- K€t qua kinh doanh dat OUQ'C cua Cong ty;

c6'1

- Y6u t6 thi trucng v~ nhan su va cac y~u t6 khac.
(

1NGMJ

'INA

2. I I9·p d6ng lao d()ng

a. Chu tich HDQT ky k~t hop d6ng lao dong voi Giam d6c. Giam a6c ky k€t hop
dong lao dong voi cac thanh vien con lai CLJa Be) may dieu hanh.
b. H DQT c6 th~ xem xet dua vao them cac di€u khoan va cac di€u kien khac trong
hop d6ng lao dong a6i voi Giam d6c va thanh vien B9 may di€u hanh, neu xet thay dn thi~t:
- Nhirng loi ich va

U'U

dai khac

- 8i6u khoan v€ tinh bao m?t trong th6'i gian hqp d6ng ding nhu khi thanh vien Be)
may c1iSu hanh rc'Ji kh6i Cong ty v6i bAt ct'.r ly do gi;
- DiBu khoan v~ vi9c khong qmh tranh trong thai h~n hgp a6ng cling nhu sau khi
thanh vien B9 may di~u hanh ra kh6i Cong ty v&i b~t ky ly do gi.
- Cam k~t bao v~ !9·i ich cua Cong ty va cac c6 dong
- Bi6u ki~n chftm dl'rt hgp a6ng tru&c thai h?n.
i: •

Quy chd qudn

lri

Cong ly

;

a

1

_ a:s:::::::;:a;;:

rnaoa::!
rn;n:w

;:x:;

= '*"

ex;

Trang 21

':'--.
1·iF
~


r
(
(

Bi~u 24. Thu· ky HDQT/Cong

1.

(

ty

(

Vai tro cua Thu ky HDQT/ Cong ty

(

Thu ky HDQT/Cong ty duce quy dinh cu th€ tai Bi~u 31 cua Bi~u l~, vai tro va chirc
nang chinh cua Thu ky HBQT/Cong ty d6i voi BHBCB, IIDQT, B9 may di~u hanh, BKS.

2. Thu tuc b6 nhiem, nhiern ky va mi6n nhiem

Cac tieu chuan a6i voi Thu ky Cong ty:

(
(
(

- Thu· ky Cong ty phai la nguoi c6 hi€u bi€t v~ phap luat, nam virng cac quy dinh
phap lu~t lien quan d~n Cong ty va thi tnrong chirng khoan;
- C6 trinh d() hoc v§n dai hoc tro' len;

c
c
(

- Am hi@u heat dong cua Cong ty;

thuan;

(
(

Thu ky HDQT/Cong ty la mot chirc danh duce HBQT b6 nhiern. Nhiern ky cua Thu
ky Cong ty la 5 narn hoac m9t thoi han khac theo quyet dinh cua IIDQT tai tung thoi diSm.

- Trach nhiern cao, giao ti€p t6t, cu th€ la

(

ky nang

thuong thuyet va tao nen sir d6ng

- Ky nang t6 chirc, phan tich, c6 tinh ti my d~ y d~n chi tiet, linh heat va sang tao;

(
(
(
(·

- Duve dao tao v~ quan tri;
(

CHU'ONGV

BAN KIEM SOAT
DiGu 25. Thanh phfin va ticu chu§n ciia thanh vidn BKS
1.

se luong

thanh vien

S6 luong thanh vien BKS duce quy dinh tai Khoan 1 Bi~u 32 cua Bi€u l~. S6 hrong
cu th~ thanh vien Ban kiern soat se do BKS thao luan, va d~ xuat vci HBQT a€ trinh
DHFJCD.
2. T6 chirc BKS
Quy dinh v6 t6 chirc BKS ciing nhu xac dinh cu th€ trach nhiem, quyen han cua cac
thanh vien BKS se duoc quy dinh cu th€ tai Quy ch€ t6 chirc va heat dong cua BKS. Truong
BKS c6 trach nhiem tham v§n HDQT va xac l?p Quy ch~ t6 chirc va heat d9ng cua BKS.
3. Tieu chuan va yeu cfiu cua thanh vien BKS
Tieu chuan

v6 thanh

vien BKS duce quy dinh tai Bi~u 32 cua Di€u l~.

4. Truong BKS
Trucng BKS se do cac thanh vien BKS b§u ra. Truong ban ki~m scat phai lam viec

chuyen trach tai c6ng ty. Truong BKS c6 cac quyen va trach nhiem theo quy dinh tai Bi€u
32 cua Di~u l~, ngoai ra Truang BKS c6 cac quy€n va trach nhi~m sau:
a. Chu~n

bi va ky

Quy chJ qua11 tri Cong ty

Bien ban

CUQC

h9p BKS

va cac nghj

quy€t khac.
Trang 22


(

(
(
(

(
(

b. Dai dien cho BKS hop voi ben thir ba.
c. Ph6i hop lam viec cung HBQT va Ban Bi8u hanh Cong ty.

(

BiBu 26. Th§m quyen va trach nhiern ciia Ban kiam soat

(

1. I3KS c6 cac quyen han va trach nhiem theo quy dinh tai Khoan 1 Di~u 33 cua
Bi~u l~. Ngoai ra, BKS c6 cac nhiern vu sau day:

(
(
(

c
(

c
(
(
(
(
(
(
(

c

a. KiSm tra tinh hinh tai chinh cua Cong ty, d?c biet la v~ kha nang thanh toan, tinh
thanh khoan cua tai san, va kha nang thanh toan cac khoan no.
b. Giam sat viec thay d6i t6 chirc kiern toan, ki~m toan vien (dc)c lap) c6 nguyen
nhan tu su bilt d6ng v~ kiem toan hoac k6 toan.
c. Xem xet S\r kh6ng nh§t quan giira cac thao luan va phan tich cua Ban Giam d6c
Di€u hanh, thong di~p cua Chu tich va cac bao cao tai ehinh di kem trong bao cao thuong

nien cua Cong ty.
2. BKS co cac quyen duce ti6p can tai lieu theo quy dinh tai Khoan 2 Bi8u 33
Di~u I~ va cac quyen khac la :

cua

a. Xin y ki6n tu v~n chuyen nghiep dc)c l?p hoac tu vftn v€ phap ly (voi rmrc d9 phu
hop) va dam bao su tham gia cua nhirng chuyen gia ben ngoai Cong ty voi kinh nghiern trinh
d9 chuyen rnon phu hop vao cong viec cua Cong ty n6u thay e~n thi6t.
b. Xem nhirng k6t qua di€u tra n9i be) va
Cong ty.

y ki~n phan

h6i

ru B9

may di~u hanh cua

c. Ki~m soat truce: BKS se tieh eve tham gia voi HBQT, Giarn d6c d6 ban hanh cac
nghi quyet, quyet dinh quy ch6 cho phu hop voi quy dinh cua phap luat va mang lai hieu qua
eao nh~t cho Cong ty.

c

d. Ki~m soat trong: BKS se theo doi giam sat Giarn d6c thuc hien cac nghi quyet,
quyet dinh, quy ch6 do HDQT ban hanh va che d9 phap luat Nha mroc. Thong qua kiem tra
giarn sat phat hien cac noi dung khong phu hgp cua nghj quy@t, quy@t dinh, quy ch€ d~ trao
a6i v&i HBQT bi~t d~ ra eac giai phap kh~c ph1,1e.

e. Kiem soat sau: BKS se kiem soat cae e6ng vi~c se phat sinh. Bao g6m:

~ i'I

Ht~

·vA oA'

TABJ
~
~

- Ki~m tra s6 saeh k6 toan tai chinh, djnh ky va d9t xufit hang quy, hang nam.
- Ki6m lra cac V~l vi~c theo dan, thu t6 giac (n€u c6) hay cac d~ nghj eua eae c6
dong, nguai Jao dc)ng va cac Ben c6 quy~n lgi lien quan eua Cong ty.
Ditu 27. B6 nhi~m, mi6n nhi~m thanh vicn Ban ki~m soat
Vi~c b6 nhi~m, bai nhi~m va mi~n nhi9m thanh vien BKS duge thvc hi~n theo quy
djnh t?i Bi6u 32 ct":rn Bi~u 19. Cac n(>i dung duge C\l th6 nhu sau:
- Tu each va kh6ng con ttr each thanh vien BKS dugc quy djnh t?i Khoan 5 Di~u
32 dia Di~u l~.
- Nhi~m ky, s6 lugng va vi~c b~u l?i thanh vien BKS dugc quy djnh t?i Khoan 4,

Quy chi quiin trf Cong ty

~
~

Trang 23

(

~

(
(

Di~u 32 cua f)i~u l~.
- Cach thirc bieu quyet b~u thanh vien BKS duce quy dinh tirong tu nhu bieu
quyet, bAu thanh vien HDQT.

(1
(·
(

Bi~u 28. Thu lao cho thanh vten Ban ld~m soar

(

Truong BKS c6 trach nhiem xay dung kS hoach hoat d()ng hang nam va mire thu
lao cua cac thanh vien. T6ng mire thu lao va ngan sach hoat dong h~ng nam cua BKS se
duoc DHDCD thong qua.

(

1.

2. Ngoai ra, thanh vien BKS duce thanh toan cac chi phi an 6, di lai, chi phi sir dung
dich vu tir v~n d()c l~p voi mire hop ly.
3. Vi~c tinh s6 thu lao ma cac thanh vien BKS duce huong phai ro rang, minh bach ..

T6ng s6 thu lao thanh toan cho BKS OUQ'C cong b6 rieng trong bao cao thuong nien cua

Cong ty.

(
(

c
(
(
(
(

Di~u 29. Quy trinh heat d()ng ciia Ban kiBm soar
1.

Quy trinh heat d()ng cua BKS duce quy dinh tai Khoan 3 Di€u 33 cua Di€u l~ va
Truong BKS c6 trach nhiem trien khai cu th€ trong Quy ch@ t6 chirc va hoat dong cua BKS.

c

c

2. Bien ban hop cua BKS phai chi ti€t va r5 rang. Thu ky cua buoi hop va cac thanh
vicn tham dir hop phai ky vao bien ban CLIQC hop, Bien ban hop cua BKS phai duce hru trfr
nhu mot tai lieu quan trong cua Cong ty nharn xac dinh rrach nhiem cua tung thanh vien Ban

kiern soar (16i voi cac nghi quyet cua Ban kicm soat.

(.

Bi~u 30. Bao cao cua Ban kiBm soat

c

c

1. BKS chiu trach nhiem bao cao tai BHDCD .
2. Bao cao cua BKS

se do

Truong BKS chu tri thirc hien.

3. Bao cao cua BKS phai c6 phan

nhat

y kien.

y ki@n

cua HDQT trong tnrong hop kh6ng thong

4. Bao cao cua BKS phai goi d€n HDQT truce thoi diem scat xet tai li~u trinh
BHDCB.
CHU'ONG VI
QUY TRINH, THU Tl)C PHOI HQ"P HO~ T D()NG
Di~u 31. Nguyen t~c lam vi~c

Thanh vien HBQT, thanh vicn BKS, Giam D6c va Nguoi Quan ly khac phai nr chiu
trach nhiern trong qua trinh thuc hien nhiem vu dUQ'C giao va phai nghiem rue ph6i hqp ho~t
d9ng d~ b~\o v~ quy6n lqi hqp phap ci:ia c6 dong, phat tri@n Cong ty.
T~t ca cac thanh vien o~u c6 quyBn bao luu y ki§n th6ng nh~t ho~c khong th6ng nh~t
a6i v&i m9L n9i dung va c6 trach nhi~m giai trinh v~ vi~c d6 khi duqc yeu c~u.

Quy chi quan trf Cong ty

Trang 24