Dieu le CTCPOTO TMT (sua doi lan 8) 2012

ry

cONc

cO pnAN O r0

rMr

1998 ptriS Vfinn Khai, phudng Minh Khai, qu6n Hai Bir Trung, Hn NOi

YWY W{$YffiM

x

DIEU LE
,4.7:A.A,
CONG TY CO PHAN O TO TMT
a

(Sfra Oai 6n thtfr 8 theo Nghi quy6t s5 ZIOfNe-TMT-DHDCD
ngiry 241912012 cria D4i hQi tl6ng c6 Odng UAt ttrulng nim Z0lZ)

ffi
2l
c(

u
,*\

Hd

N|i, thdng 12 ndm 2012


MUC LUC
PHAN MO

DAU

cHuoNG

..........5

r................

NCUIA CAC THUAT NCIJ TRONG DIEU
Oieu t. Dinh nghia........

Dr-NH

cHuoNG

L8............

................ s
....................... s

.........5
................6

rr...............

TEN, UINU THUC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA THOI HAN
..................6
HOAT poNC CUA CONG
Di6u 2. T0n, hinh thric, trg s6, chi nh6nh, vdn phdng dai diQn vd thdi h4n ho4t d6ng cira

TY

....i.............

ty.....
CHUONG III..............

............6
...............'6
........6
HOAT
MUC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA
.................6
cuA coNG
.'.'.......'............6
Di6u 3. Mpc ti6u ho4t dQng cira c6ng
.......' 8
Di6u 4. Ph4m vi kinh doanh vd ho4t
.................8
CHTIONG rv
...........8
voN DrEU LE, C0 PHAN, C6 OoNC SANC
.................'....8
phAn,

s6ng
d6.rg
c6
diOu
lQ,
c6
Di0u 5. V6n
.....................9
Di6u 6. Chrmg chi c6
.'..........10
kho6n
chimg
chi
Di6u 7. Chrmg
(rir
c6c thu
Chtmg chitrfui phiOu ho{c ciic chimg chi chimg kho6n kh6c cira C6ng ty
chdo b6n, c6c chimg chi tam thoi viL c6c tdi liQu tucrng tU), sE dugc ph6t hdnh c6 d6u vd
chir kj mdu cira dai diQn theo phdp lu{t cua C6ng ty, trir trudng hqp md c6c di6u khoin
................'...10
vd di6u kiQn ph6t hanh quy dinh
.'.....'...10
Di6u 8. ChuyCn nhugng c6
....'..'.'....'.....10
Di6u 9. fhu h6i cd
............... 11
cHuoNG
..............11
co cAU T6 CHUC, QUAN LY VA KIEM
......11

qu6n
lf
Di6u 10. Co c6u t6 chric
...............11
cHuoNG Vr
............. 11
C0
HOI
EONG
co DONG VA DAr
...'....' I 1
Di6u 1 1. Quy6n cira cd
.-.......12
c6
vg
cira
Di6u 12. Nghia
.....12
Di0u 13. Dai hQi d6ng c6
..............'..... 14
Di6u 14. Quy6n vd nhiQm vg ctra Dai hQi d6ng c6
...'................15
Di6u 15. C6c d4i diqn dugc iry
.'..'.'..........16
DiAu 16. Thay d6i c6c
Dai hQi
hqp
b6o
trinh
hgp,

vi
th6ng
chuong
d6ng,
Ei0u 17. TriQu tflp Dai hQi d6ng c6
........'......16
d6ng cd
pi6u f S. Cac Ai6u kiQn ti6n hdnh hqp Dai hQi ddng cO d6ng
.....'....'.. 18
Di6u 19. Th6 thfc titSn hdnh hop vd bi6u quy6t tai Dai hQi d6ng c6 d6ng ....................18
Di6u 20. Thdng qra quy6t dinh cua Dai hQi d6ng c6 d6ng ..........'.'....:.'...'..' ................20
Di6u 21. fhAm quyd" ua tn6 thric 16y j ki6n c6 d6ng bing vdn bin dO th6ng qua quy6t
.....20
dfnh cua Dai hQi d6ng c6
.....22
DiEu22. Bi6n ban hgp Dai hQi ddng c6
........22
Dai
hQi
d6ng
c6
quytSt
cua
dinh
hriy
bo
YOu
cAu
Di0u 23.
-....-.........23

cHuoNG
.................23
Hor DoNG QUAN
Di0u 24. ftrann phAn vd nhiQm ki' cua thanh vi6n HQi d6ng qudn tri ........'.... ..............23
......24
Di6u 25. Quy6n han vd nhiQm vg ctra HQi d6ng quan
.....26
qudn
d6ng
HQi
Di6u 26. Chir tich, Ph6 Cht tich
...........27
EiEu27. ThAnh vi6n HQi d6ng quan tri thay
-........28
quan
HQi
d6ng
DiAu 28. C6c cu6c hgp cua
COng

DoNG

TY........

ty. ..........

d0ng.........

............

phitiu

L4P..........
lQp.....

khdc..........

kh6c..
phAn
phdn.....

V..............
............

......

SOAT.......

p6NC

<16ng.........
d6ng.....
ddng.........
quy6n..
quydn

d6ng.........

d6ng.'.......

.........

d6ng...........;...............
d6ng..'.'.'.'i.....'..;....
ddng.........

VrI............:................
rRI...........

tri.....
1ri..............
1hC..........'..
tri


CHTJONG

Vrrr..........

...............31

itiNc aiaM DoCoieu HANH, cAN Bo auAN lV rIraC va inCn+ ConC

Ty............

...............31
......................31
......31
Di6u 30. C6n bO qu6n
DiQu 31. B6 nhiQm, miSn nhiQm, nhiQm vr; vd quyAn han cua Tdng gi6m d6c di6u hdnh

pieu Zq. TO chric

bQ

mfy

l1i

Di6u 32. Thu ky COng ty

cHuoNG IX

quan

1y......

..................

..............

31

.........33
...........;........................;..........r..33

.............

NHIEM VU CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI, TONG GIAM DOC DIEU
.....................33

HANH vA CAN BQ QUAN LY............
Di6u 33. Triich nhiqm c6n trgng cua,Thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, T6ng gi6m d6c

1y...............
thucrng

.'..............'.....33
di6u hdnh vi c6n bQ qu6n
Ei0u 34. Tr6ch nhiQm trung thlrc vd tr6nh c6c xung dQt vO quy6n lqi............. ..............34
......................35
Dieu 35. Tr6ch nhiem vC thiQt hai vd bOi
...............35
CHT.IONG
............35
BAN KIEM
.....35
Di0u 36. Thdnh vi6n Ban ki6m
........-..-...37
Di6u 37. Ban ki6m
...............38
CHT.IONG XI
....................38
QUypN DrEU TRA S0 SACH VA Ho so CoNG
..................'.38
Di6u 38. Quy6n diAu tra s6 s6ch vd h6
...............39
CHUONG
..............39
cONc NHAN vIEN vA cONG
.'....'.' 39

Di6u 39. C6ng nhdn viOn vi c6ng
...............39
cHuoNG
.....39
PHAN CHrA Lor
....................39
40.
C6
Di6u
.'....'......40
EiAu 41 . CdcvdnAA Urac li6n quan d6n phdn pfrOi tqi
...............40
XIV
cHuoNG
HE THONG KE T1AN
CniNru
xruOix NGAN H)NG, QUY D(/ rnA, x,[u
40
..'..........'.40
Di6u 42. Tdi kho6n ngdn
..........40
Di6u 43. Quf dU trt b6 sut g ,6t di6u
Di6u 44. Ndm tdi
'...'...........'.40
Di6u 45. HQ th6ng k6

X..............
SOAT.......

so6t..

so51...........
............
TY............
so..............
xII...........
DoAN......
dodn.......'.'
XIII..........
NHUAN
tric
nhufn........

.........

ril

rh

hdng

10.......

kh6a.........
toan

cHuoNG

il

............'..'.....41

...............41

XV...........

nAO CAO THUONG NIEN, TRACH NHIEM CONC Bo THONG TIN, rHoNC eAO
..............41
RA CoNG CHUNG...
......41
Di6u 46. B6o c6o hirng ndm, s6u th6ng vd hing qui ...'.......
..........42
DiAu 47. C6ng bO tfrOng tin vir th6ng b6o tac6ng chring

.........
KrEM TOAN CoNC TY............
Di6u 48. Ki6m 1o6n..........
XVI

...............42
...............42
......................42
...............43
cHuoNG
..............43
coN
.................43
Di6u 49. Con
.-.......-.....43
cHuoNG
......................43

CHAM DUT HOAT DoNG VA THANH
.......43
Di6u 50. ChAm du:t hoat
Di6u 5 1 . Trudng hqp b6 ta. giiru c6c thdnh vi6n HQi d6ng quan trf vd c6 d6ng .......... . 43
....-...............44
Di6u 52. Thanh
...............44
CHUONG xlx
-.................44
crAr QUYer tRaNu CHAP NoI
.......-.-....'......44
Di6u 53. Gidi quy6t tranh chAp nOi

CHT.IONG

XVII........
DAU
d6u
XVIII.......

LY........
d0ng.......'.

li ..............

.........

B0....
b0

1

t

I
I

I
''

:

i


)O(...........
e6 suNc vA su;';6i;iEu

...............45
.. . .. .. .45
.........45
lO
Oieu
vh
eOl
86
sung
stra
Oieu S+.
...............4s

cHuoNG XXr
..........4s
NGAY srEU
........45
Pi6u SS. Ngdy hiQu
Di0u 56. Cht ky cira c6c cO d6ng s6ng lflp ho{c cua ngudi itai diQn theo ph6p luflt cua
..........46
COng
CHI_IONG

ig.::::.

.........
LuC.........

..............

lsc

ty./...

..................


PHAN MO DAU
OiCu 1€ ndy dugc sta ddi, bd sung 16n thri 8 theo Nghi qry6t Eai hQi
d6ng c6 d6ng b6t ttrucrng nim 2Ol2 tO Z+OnIq-TMT-DHDCD ngdy 24thdng9
ndm 2012.

CHIIONG

I

DINH NGHIA CAC THUAT NGUTRONG EIEU LE
Diiiu

1.

Dinh nghia

1. Trong DiAu

lQ

ndy, nhirng thuflt ngfi du6i ddy

a. "V5n diAu 16" ld v6n do t6t cb cdc c6 ddng
Di6u 5 cria DiAu

lQ

sE

dugc hi6u nhu sau:

ct6ng gop vd quy dfnh tpi

ndy.

b.

"Luflt Doanh nghigp" c6 nghia ld Lupt Doanh nghiep
dugc Qu6c hQi th6ng qua ngdy 29 thang t2 ndm 2005.

c. "Ngdy thanh lfp"

sO OO/ZOO5IQH11

ld ngey Cdng ty dugc cap Cray chimg nhfln ddng

hi

kinh doanh.

d.

"Cdn bQ qu6n 1)i" le Tdng Gi6m d6c di6u hdnh, Pho T6ng Gi6m d6c,
K6 todn try*g, vh c6c vf tri qu6n lf khSc trong C6ng ty dugc HQi d6ng quin

triph6 chudn.

e. "Ngudi c6 1i6n quan" ld cd nhdn ho{c t6 chric

niro dugc quy tlfnh tai

Di6u 4.17 ci:r-I,uflt Doanh nghiQp.

"Thdi hpn hopt dQng" ld thdi hpn hopt clQng cria C6ng ty dugc quy
dlnh tpi Di6u 2 ciaDi6u lQ ndy vd thoi gian gia han (n6u c6) dugc Dai hQi d6ng
c6 d6ng cria C6ng ty th6ng qua bing nghi quy6t.

f.

g. "Viet Nam" lir nu6c CQng hod Xd hQi Cht nghia ViQt Nam.
2. TrcngDi6u lQ ndy, cdc tham chi6u t6i mQt hoflc mQt s6 quy dinh ho{c
v6n b6n khSc

sE

bao giim c6 nhirng stra ddi ho{c

v[n b6n thay thti

chring.

3.

Cdc ti6u dA (chucrng, didu cria EiAu lQ ndy) dugc sir dpng nhim thupn
tiQn cho viQc hi6u nQi dung vd kh6ng 6nh huong t6i nQi dung cira Didu lQ ndy;

4. Circ tir ho{c thupt ngir <15 dugc clinh nghia trong Lupt Doanh nghiQp
(ntiu kh6ng mdu thuSn v6i chri th6 hopc ngfi c6nh) sE co nghia tucrng tg trong
Di6u

lQ ndy.

i
i
l
,

i

:


CHTIONG

II

tgtlc,

TRU sO, cur NnANn, vAN pHoNG DAI
upN vA THor HAN HoAT D9NG cuA c0Nc rv

TtN, nixn

Oi6o 2. TEn, hinh thftc, trg sO, chi nh6nh,
thdi h4n ho4t dQrg cria C6ng ty

vin

phdng tl4i diQn vir

1. TCn C6ng ty

o
o
o
o

viQt: cONc rY C0 PHAN 0 r0 TMT
TCn titing Anh: TMT MOTOR JOINT STOCK COMPANY

TOn ti6ng

TOn giao

T6n vitit

2. C}ngty

dich:

TMT MOTOR JOINT STOCK COMPANY

tEt:

TMT MOTOR., JSC

li c6ng ty c6 phAn c6 tu c6ch ph6p nh6n phi hqp vdi ph6p

luQt hiQn henh cira ViQt Nam.

3. T4r so ddng ky

o
o
o
o

o

ctra COng ty ld:

Dia chi: SO tqqg$ltsui,phudng Minh Khai, eu0n Hai Bd

fnmg, Thdnh phd Hn NQi
DiQn thopi: 04.38628205

- 04.36333322

Fax:04.38628703
E-mail:
Website: http:l I www.tmt-vietnam.com.vn

ty.
5. C6ng ty c6 th6 thanh lQp chi nh5nh vd vdn phdng dai diQn tai tlia bdn
kinh doanh ct6 thgc hiQn c6c mpc ti6u hopt dQng cria C6ng ty phu hcr,p v6i nghf
4.

Chtr tich HQi cl6ng quin

tri

ld dai diQn theo ph6p luflt cira COng

j
I

I

qrytit cria HQi d6ng qu6n tri vd trong pham vi luft ph6p cho ph6p.

6. Trri khi ch6m dut hopt dQng tru6c.thoi hpn theo Didu 50.2 vd Di6u
51, thdi hpn hoat dQng cria C6ng ty sE bdt ddu tir ngdy thdnh lpp vd ld v6 thoi
h?n.

CHUONG
MUC Trfi,U, PHAM

III

VI KINH DOANH VA nO4T
cua coNc rv

DQNG

Ei6u 3. Mgc ti6u ho4t tlQng cfra c6ng ty
1. Linh vgc kinh doanh ctra C6ng ty ld:

-

SAn

"r6t

rd cung img vpt tu, thi6t bi co khi giao thdng vpn t6i.

i

:


-

Gia c6ng, phUc h6i, kinh doanh vQt tu, phr,r tung, phucmg tiQn thi{it bi
khf giao th6ng vfn t6i.

-

Sria chta, kinh doanh, dqily ky gui c6c lopi

^e

96,

-r

co

mdy haib6nh.

Kinh doanh hdng diQn, diQn tri, hdng trang tri nQi th6t.
Ldm dfch vp xu6t nhQp khAu vflt tu, php ting, phucrng tiQn giao th6ng
vqn tdi.

-

Eai 1)i, kinh doanh vflt tu, thi6t bi
vQntii hdng ho5.

-

Kinh doanh xu6t nhAp htrAu VQt tu, thi6t bi, phu ting, phuong tiQn vfn

phr,r

ting, v6t 1i6u x6y dpg vd dich

vr,r

t6i, n6ng s6n vd hdng ti6u dtng.

-

Kinh doanh xu6t nhpp khAu hdng n6ng, ldm, th6 sin, h6i

s6n.

Kinh doanh tpm nhpp

trir nhirng ngdnh

tfui xudt, chuy6n khAu hdng ho5 (

Nhd nu6c c6m).

-

Dai ly xing dAu, nhi6n liQu.

XAy d1mg c6ng trinh giao th6ng.
Dich vr,r vfn thi, grao nh6n hdng ho6 xu6t nhQp khAu.
SAn *udt,lEp rdp xe 6 t6 c6c loqi; xe g6n mity hai banh circ loqi.
Kinh doanh ,r6t ,hpp khAu vft tu, thiCt bi php tung 6 t6, xe gin mdy hai
b5nh.

-

fhi6t kti c6c phucrng
.( ...

tiQn giao th6ng v6n

tii duong bQ.

Tu v6n tdi chinh vd d0u tu chimg kho6n.
Kinh doanh b6t dQng sin.
Khai thdc, ch5 biiSn, kinh doanh kho6ng

s6n. c
-Thu8offi,ph6n|oqi,titich5,d6ngg6i,vQnchuy6n,xulyr6cthiic6ng
nghiQp, ptrti Ueu c6ng nghiQp, ptr6 tfrai c6ng nghiQp.
- Mua b5n, phAn loqi, tdi ch6, d6ng g6i, vQn chuy6n, ti6u thU c5c s6n phAm
-

b6ng kim lopi g5.
Dich vp ve sinh m6i trulng.
Khai thdc, ch5 biCn, kinh doanh khoSng sin (tru loai kho6ng s6n do
,A
nuoc cam)

Thu goffi, ph6n loai, tdi ch6, d6ng g6i, vQn chuy6n, xir
rdc thhi c6ng
nghiQp, pfrti tigu c6ng nghiQp, phti th6i c6ng nghiQp @h6ng bao gdm kinh
doanh cdcloqiptrti tigu nhap khAu g6y 6 nhi6m m6i truong)
Mua b6n, ph6n lopi, t6i ch6, d6ng g6i, vQn chuy6n, ti6u thu c6c s6n phAm
bdng kim lopi, 96 (tru lopi g5 Nhd nu6c c6m), cao su ptr6 tgu vdr c5c hopt
dQng dich vp c6 1i6n quan di5n c6ng viQc chi5 tpo kim loai.
2. Mr,rc ti6u hopt dQng cria COng ty:

Nhd

lf

G6p phAn xdy dpg vd ph6t trii5n kinh ta dat nu6c, t6 chric cdc ho4t dQng
san xu6t kinh doanh, dAu tu cira C6ng ty nhdm mpc dich tOi da ho6 lqi nhuQn
th6ng qua viQc md rQng hinh thric so hfiu vd huy d6ng v6n, 6p dUng c6c ti6n
bQ khoa hqc ky thuflt vd phucrngphSp qudn ly ti6n ti6n.
7

,

,

:

i


Tpo c6ng 6n viQc ldm, duy tri quy6n ldm chri cria nguC6ng ty.

Thgc hiqn day dir nghia vU tdi chinh v6i Nhd nu6c, b6o d6m lqi nhuan
cho C6ng ty, dim b6o lqi tuc cho cO d6ng.

Didiu 4. Ph4m

vi kinh doanh vir ho4t tlQng

1. C6ng ty dugc ph6p lflp k6 hopch vd ti5n henh tdt ch c5c hoqt tlQng
kinh doanh theo quy dinh cta Gi6y.chirng nhpn ddng kli kinh doanh vd Di6u lQ
ndy phu hqp v6i quy dinh cua ph6p 1u0t hien henh vd thgc hiQn c6c biQn ph6p
thich hqp de dpt dugc c6c mpc ti6u cria C6ng ty.
2. C6ng ty c6 the titin henh hopt tlQng kinh doanh trong c5c linh vyc
kh6c dugc ph6p lu6t cho ph6p vd dugc HQi d6ng qu6n triph6 chuAn.

v6N

CHTIONG IV
ErEU r,T, cO PHAN, co DONG sANG LAP

Di6u 5. V6n tliiiu

IQ,

c6 phAn, cO d6ng sing l$p

1. V6n di6u le cria C6ng ty ld 284.502.360.000 YND (Hai trdm t6m
mucvi tu ty,ndm trim linh hai triQu, ba trdm s6u muoi nghin d6ng ).
i
-l
Tong s6^ v6n di6u lQ ctra C6ng ty dugc chia thdnh 28.450.236 (Hai muoi

t6m triQu, b6n trim nim muoi nghin, hai tr[m ba s6u c6 phAn) v6i mQnh gi6,lit
10.000 d6ng/c6 phAn.
2. Cdngty c6 th6 ting v6n diAu 10 khi dugc Dai hQi cl6ng c6 d6ng th6ng
qua vd phu hqp voi cdc quy dinh cua ph6p luft.
3. C6c cO phAn cria C6ng ty vdo ngiry th6ng qua Didu lQ ndy bao g6m c6
phAn ph6 thdn g, cdc qry6n vlr nghia vp kdm theo timg loai c6 phAn dugc quy

dinh tai DiAu 1 1.
4. C6ng ty co th6 ph6t henh c6c lopi c6 phAn uu d6i kh6c sau khi c6 sr,r
ch6p thuAn cua Dpi hQi d6ng cd d6ng vd pht hqp v6i c6c quy dinh cria phdp
1uOt.

5.

CO phAn phd th6ng ph6i duqc uu ti6n chdo b6n cho c6c cO ct6ng hiQn
hiru theo ty lQ tuong ring v6i tj'lQ.so hiru c6 phAn ph6 th6ng cria hg trong C6ng
ty, trir trudng hqp Dpi hQi d6ng c6 d6ng quy dinh kh6c.. C.org.ty phai th6ng b5o
viQc chdo b5n c6 phAn, trong th6ng.b6o ph6i n6u 16 s6 c6 ph6n dugc chiro b6n
vd thdi hpn ddng ky mua phu hqp ltOi ttri6u hai muoi ngdy ldm viQc) d6 c6 cl6ng
c6 th6 ddng ky mua. 56 cd phdn c6 d6ng kh6ng ddng ky mua h6t sc do HQi
quin tri ctra 96rg ty quy6t dinh. HQi d6ng quin tri co th6 phdn ph6i s6 c6
tl6ng
ph6n do cho c5c cl6i tugng theo c5c di0u kiQn vd c6ch thirc md HQi d6ng quan
iri th6y ld phn hqp, nhrmg kh6ng dugc b5n s6 c6 phdn do theo c5c diAu kiQn
thufln lqi hcrn so v6i nhirng di6u kiQn d5 chdo b6n cho c6c c6 d6ng hiQn hiru, tru
trucrng hqp Dpi hQi .1.


phdn dugc b5n qua So Giao dich Chtmg kho6n.

.

6.

COng

ty co th6 mua cd phAn do chinh C6ng ty d5 ph6t hanh (kC cA c6

phAn uu ddi hodn lpi) theo nhimg,c6ch thric dugc quy dinh trong Di€u1Q ndy vd
ph6p luAt hiQn henh. C6.phdn ph6 th6ng do C6ng ty mua lai ld c6 phi6u qu! vd
HQi cl6ng quin tri c6 th6 chdo b6n theo thirng cSch thirc phu hqp v6i quy dfnh
cira Didu lQ ndy vd Luft Chrmg kho6n vd vdn b6n hudng d6n 1i6n quan.

7. Cdng ty co th6 phSt henh cdc loqi chimg kho6n kh6c khi dugc Dpi hQi
c6 d6ng nhSt tri thdng qua bdng vdn b6n vd phu hqp v6i quy tlinh cira

dOng
ph6p 1u0t vA chimg kho6n vd thi trucrng chimg kho6n.

Di6u 6. Chfng chi c6 phi6u

1. CO d6ng ctra C6ng ty dugc c6p chimg chi ho[c chimg nhfln cd phi6u
i"
tuong img v6i s6 c6 ph6n vd lopi cO phdn sd hiru, tru trulng hqp quy dinh t4i
Kho6n 7 cuaDiAu 6.
Chtmg chi c6 phitiu phii c6 d6u cua COng ty vir chir ky cria dpi diQn
theo ph6p luflt ctra C6ng ty theo c5c quy dinh tai Lupt Doanh nghiQp. Chimg chi
c6 phi6u ph6i ghi rd s6 lugng.vd lopi c6 phi5u md c6 d6ng nlm giir, hg vd t6n
ngudi nim gifr (n6u ld c6 phi6u ghi danh) vir c5c th6ng tin kh6c theo quy dinh

cua LuQt Doanh nghiQp. VtSi chrmg chi c6 phi5u ghi danh chi dai diQn cho mQt
;. ,).
lo?l co pnan.

2.

3. Trong.thoi hpn hai thdngte tt ngdy nQp d6y dil h6.so dii nghi chuytin
.
qryii., so hiru cO phAn theo quy dinh cua C6ng ty (hopc co th6 16u hon theo didu
khoin ph6t hdnh quy dinh) tnhu quy dinh tai phuong 6n ph6t hdnh c6 phit5u cria C6ng ty, ngudi so hiru sO
i ,),
co phAn sE dugc c6p chimg chi c6.phi6u. Nguoi so hiru c6 phdn kh6ng phiitrh
cho c6ng ty chi phi in chring chi c6 phi6u ho5c bat ki'mQt kho6n phi gi.

4. Trucrng.hqp chi chuy6n nhugng mdt

ghi danh trong mQt
chirng chi c6 phi6u ghi danh, chimg chi cfi sE bi huj'b6 vd chimg chi m6i ghi
.
A A ').
cdn lpi sE-a dugc c6p mi6n phf.
nhQn s6 co phAn
sO cO phdn

5. lruoqg hgp chimg chi c6 phi6u ghi danh bi hong lrop" bi tAy xo6 ho{c
bi d6nh milt,mdtcip hoflc bi ti6u huy, ngudi so hiru c6 phitiu ghi danh do c6
th6 y6u cAu dugc c6p ghrmg chi c6 phi5u m6i v6i di6u ki6n phdi dua ra bing
chring v€ viQc so hiru c6 ph6n

vdr

thanh to6n mgi chi phi 1i6n quan cho COng ty.

6. Ngudi sd hiru chimg chi cO phi6u vO danh phii tr,r chiu trSch nhiQm v6
viQc b6o qu6n chimg chi vd.c6ng ty sE kh6ng chiu tr6ch nhi6m trong c6c trudng
hqp chfng chi ndy bi m6t cdp ho{c bf su dung v6i mpc dfch lira d6o.

.

C6ng ty c6 th6 ph6t henh c6 phAn ghi danh khong theo hinh thirc
chring chi. H6i d6ng qu6n tri c6 thti ban hdnh vin bin quy clinh cho ph6p c6c cO
pnAn gfri danh (theo hinh thric chimg chi ho[c h.orrg chimg chi) dugc chuy6n
md kh6ng bEt buQc ph6i co vdn bin chuy6n nhugng. HQi d6ng quAn tri
"t"qg
c6 th6 tan hdnh c6c quy dinh vC chimg chi vd chuy6n nhugng c6 phAn theo c5c
quy dinh cua LuQt doanh nghiQp, phdp lupt vC chimg khoSn vd thf trulng chrlmg
kho6n vd Di6u lQ ndy.
7


Di6u 7. Chring chi chri,ng khofn kh6c
Chirng chi trdi phitiu hoflc c6c chimg chi chimg kho5n kh6c cira COng ty
(trir c6c thu chdo bitn, cdc chring chi tpm thcvi vd c6c tdi liQu tuong tp), sE dugc
phSt hdnh c6 d6u vd chir ky m6u cua dpi diQn theo phSp luft cria C6ng ty, trir
i.rro.,g hgp md c5c di6u khoin vd didu kiQn phSt hdnh quy dinh kh5c.
Di6u 8. Chuy6n nhugng c6 phAn
1. f6t cd cdc c6 phdn d6u c6 thi5 dugc ty do chuy6n nhugng trtr khi EiAu
lQ ndy vd ph6p lupt c6 quy qinh kh6c. C6 phi6u ni6m ytlt tr0n So Giao dich
Chrmg t

chimg khoSn vd thi trucrng chimg kho6n cua So Giao dich Chrmg kho6n..
2..CA phAn chua dugc thanh to6n ddy du kh6ng dugc chuy6n nhugng vir
hu&ng c6 tirc.
Didju 9. Thu nai ca phffn

1. Trucrng hqp cO d6ng kh6ng thanh to6n dAy dir vd dftg hpn s6 tiAn
phbi trh mra cd phi5u, HQi d6ng qu6n tri th6ng b6o vdr c6 quydn y6u cAu c6
d6ng d6 thanh to6n so ti6n con l4i cing v6i 16i su6t tr€n kho6n tiAn d6 vd nhirng
cni phi ph6t sinh do viQc kh6ng thanh to6n dAy du g6y ra cho COng ty theo quy
dinh.

2. Th6ng b6o thanh to6n n6u tr6n ph6i ghi

16 thoi hpn thanh to6n m6i
(t6i thiSu ld b6y ngay tC ttr ngey gtri th6ng b5o), ctia di6m thanh to6n vd th6!g
b6o ph6i ghi 16 trucrng h-o,p kh6ng thanh to6n theo dring y6u cAu, s6 cd phAn
chua thanh to6n h5t sE bithu h6i.

3. Trudng hqp c5c y6u cAu trong th6ng b6o n6u tr6n kh6ng dugc thr,rc
hi6n, tru6c khi thanh to6n dAy dn tit ch cdc khoan phii nQp, c6c khoin 16i vd
c6c chi phi 1i6n quan, H6i ddng qu6n tri co quy6n thu h6i s6 c6 pqe, d6. HQi
-t
qu6n tr! co th6 chdp nhQn viQc giao nQp c6c c6 ph6n bi thu h6i theo quy
tl6ng
dinh tai c6c Kho6n 4, 5 vd 6 vlr trong c6c trudng hqp khdc dugc quy dfnh tai
Di6u

lQ

ndy.

I

tro thirnh tiri s6n cria C6ng ty. Hgi d6ng quin tri
co th6 trgc ti5p ho{c ,y qryd, biln, t6i ph6n phOi hopc gi6i quy6t cho ngudi dd
so hiru c6 phAn bi thu h6i hoic c5c c16i tugng kh6c theo nhirng <1i6u kien vd
c6ch thric md HQi cl6ng quin trithdy ld pht hqp.

4.

i

CO phAn bf thu trOi se

5. C6 d6ng nim giir c6 phAn bi thu trOi sC ph6i tir b6 tu c6ch c6 d6ng c16i
v6i nhirng c6 phdn d6, nhtmg vdn ph6i thanh tointdt cil circ kho6n ti6n c6 1i6n
quan cQnE vditiiin 15i theo tj'lQ kh6ng.qu5 l5O% 15i su6t co b6n do Ngdn hdng
Nhd nu6c c6ng b6 vdo thdi di6m thu h6i theo quy6t dinh cria HQi d6ng quin tri
kC tu ng+y thu h6i cho d6n ngey thu:
Tel thanh to6n. HQi ddng qu6n.tri c6
todn quy6n quyft dinh viQc gudng ch6 thanh toSn todrn b9 gi6 tri c6 phi6u vdo
thdi di6m thu h6i ho{c c6 th€ miSn gi6m thanh toSn mQt phAn hoflc todn bQ s6
tiAn do.

l0

I


6. Th6ng b6o thu hOi sC dugc grii tt6n ngudi nlm git

bi thu h6i
tru6c thdi diOmthu h6i. ViQc thu h6i vdn c6 hiQu lpc kC cA trong truong hqp co
sai s6t ho[c bat chntrong viQc grii th6ng b6o.
cO phAn

CHTIONG V

cO cAu rO cHrIc, QUAN r,'f va KIEM soAr
Di6u 10. Co c6u t6 chtfrc quin

lf

Co c6u t6 chric quin ly ctra C'6ng ty bao gd-'

a. Dai hQi d6ng c6 d6ng;
b. HOi d6ng qu6n tri;

c. Tdng gi6md6c di6u hdnh;
d. Ban kitlm

so6t.

CHIIONG VI
CO DONG VA DAI HOI OOXC CO DONG
Eidiu 11. Quydn cfra .6 d6rg

l.

CO d6ng ld ngudi chir s0 hiru Q6ng ty, c6 c6c quy6n vd nghia vp

tutrdch nhiQm v6 ng vd c6c nghia vU tdi s6n kh6c cria C6ng ty trong pham vi s6
v6n dd g6p viro C6ng ty.

2. Nguoi n6m gifi c6 phAn phd th6ng c6 cilc qrryd, su.r,
a. Tham gia cdc Dai hQi d6ng c6 ddng vd thgc hiQn quy6n bii5u quytit
trgc ti6p hoflc th6ng qua dpi diqn dugc uy

b.

NhQn c6

quy6n'

I

tric;

I

c. Tg do chuy6n nhugng cd phAn dd dugc thanh toSn ddy dtr theo quy
dinh ctra Di6u

lQ

ndy vd ph6p 1u0t hiQn hdnh;

d. Dugc uu ti6n mua
ph6 th6ng md h9 so hiru;

i

"6

phi6u m6i chdo b6n tucrng fug v6i

tj'

lQ c6 phan

e. Ki6m tra c5c th6ng.tin.li0n qJT il6n c6 {6nglron"S

danh s6ch cO d6ng
dri tu c6ch tham gia Dai hQi d6ng cd d6ng vir y6u c6u sua d6i c5c th6ng tin
kh6ng chinh x6c;

' f. Xem xdt, tracfu, trich lpc ho{c sao chpp Di6u 16 c6ng ty, s6 bi6n b6n

hgp Epi hQi d6ng c6 d6ng vh c6c nghi quyist ctra Dai hQi d6ng cO d6t g;

g. Trulng hqp C6ng ty gihi th6, dugc nhQn mQt ph6n tdi s6n cdn lpi
tucho chir ng vir c6c c6 tl6ng lopi kh6c theo quy dinh cua ph6p lupt;
11

i


h. YOu cAu C6ng ty mua lai cd phAn cua hq trong c6c trubng hqp quy
dinh tai Di6u 90.1 cira Luflt Doanh nghiQp;

i.

C6c quyiin kh6c theo quy dfnh cria Di6u lQ ndy vd ph5p 1u4t.

cO d6ng nim giir tiuO5oA t6ng s0 c6 phAn ph6
th6ng trong thoi hpn 1i6n tUc tri s6u th5ng trd l6n c6 cdc quy6n sau:

3. C6 d6ng ho{c nh6m

DO cri c6c thdnh vi6n HQi d6ng qu6n
dinh tucrng irng tqi cdc Di6u 24.3 vitEi6u 36.2;

a.

tri ho{c Ban ki6m

b. Y€u cAu triQu tpp Dpi hQi d6ng c6 d6ng;
c. Ki6m tra vd nhQn b6n sao hoflc b6n trich OAn dantr

so6t theo quy

s6ch c6c cO d6ng

c6 quydn tham dg vd bo phitiu tai Dai hQi d6ng cO d6.tg.

d. YOu cAu Ban ki6m soSt ki6m tra timg v6n d6 cu thO 1i6n quan d6n
qu.an ly, di6u hdnh hopt dQng cria c6ng ty khi x6t th6y cAn thi6t. 16: t?
2!?i
tni, qu6c ,i9h,.f. c1a.1

th6 hign bing vdn b6n; ph6i co ho, t6n, dia chi thulng
chrlmg minh nhAn d6n, H6 chi6u ho{c chimg thgc c6 nh6n b",p p}ap kh6c d6i
;. -^
r\
v01 co oong ru cd nh6n; t6n, dia chi thuon g trl, quqc t!ch, s6 qry;St dfnh thdnh
lap hoflc rO"Aarrg hi kinh doanh aOi vOi c6 d6ng.1d t6 chric; tO lu.tt g c6 phAn vd
tfr"i AiC- ddng"ky-c6 phdn cria timg gO dQng, tOrrg s6 cO pqan :.ru..e nh6m c6
d6ng vd tj, {e smpc dich ki6m tra;

e.

C6c quydn kh5c dugc quy dinh tai Di6u lQ ndy.

Eiiiu 12. Nghia vg cfia cA d6ng
CO d6ng c6 nghia vu sau:

1. Tu6n thu Di6u lQ C6ng ty vd c6c quy ch6 cta c6ng ty; chSp henh
quyiSt dinh ctra Dai hQi d6ng .6 d6.tg, HQi d6ng quan trf;

2. Thanhto6n tidn m.ru c6 phAn cla ddng lc-i mua theo quy dinh;
3. Cung c6p dlachi chinh x6c khi ddng \f mua c6 phAn;
4. Hodn thdnh c6c nghia vp khSc theo quy dinh ctra ph6p ludt hiOn hdnh;
5. Chiu trdch nhi6m c6 nh6n khi nhdn danh c6ng ty du6i mqi hinh thirc
d0 thgc hiQn mQt trong c6c hdnh vi sau ddy:

a. Vi phpm phSp luQt;
b. Titin henh kinh doanh vd c6c giao dfch khSc

dC

tu lgi hopc phuc vp loi

ich ctra t6 chirc, c5 nh6n kh6c;

c. Thanh todn cdckho6n ng chua d6n han tru6c nguy co tdi chinh c6 th6

,'
-4. voi
" ra d6i
c6ng ty.
xiry

Di6u 13. D4i hQi tl6ng.6 d6ng
1. Dai hQi d6ng c6 d6ng ld co quan c6 thAm qrrydtt cao nh6t cria C6ng ty.
Dpi hQi c6 d6ng tno&g ni6n dugc tilchric m5i n6m mQt lAn. Dai hQi d6ng c6
tl6ng ph6i hgp tto*g ,i6n t org thdi hpn b6n th5ng, ttdi chinh.
t2


2. Hgi d6ng

quAn

tri td chric triQu tflp hqp Dpi hQi d6ng

cO d6ng thuhng

ni6n vd lpa chgn dia di6m phu hqp. Dai hOi <16ng c6 d6rrg thucrng ni6n quy6t
dinh nhimgudn dA theo quy tlinh ctraph6p luQtvd Di6u lQ C6ng ty, dpc biQt
th6ng qua cdc bi.o c6o.tdi chinh hing ndm vd ngAn s6ch tdi chinh cho n6m tdi
chfnh ti6p theo. C6c ki6m to6n vi6n dQc lpp dugc mdi tham dU dai hQi de tu v6n
cho vi6c th6ng quacdcb6o c6o tdi chinh hdng ndm.

3. Hgi d6ng quirn tri ph6i triQu tpp Dai hQi ddng co dong b6t

thucrng

trong c6c trudng hqp sau:

a. HQi d6ng quirn trf x6t th6y cAn thi6t vi lcyi ich cria C6ng ty;
b. lnng cdn d6i k6 toSn hdng nim, cdc b6o c6o quy hoflc nria ndm ho{c
b6o cilo ki6m toin cianlm tdi chinh phin 6nh v6n di6u lp de bi m6t m6t nria;

c. Khi s6 thdnh vi6n cria HQi d0ng quAn trf it hon sO tnanh vi6n md lu4t
phap quy dinh

ho{c it hcrn mQt nria

sO

tfrarn vi6n quy dinh trong Di6u Iq;

d. C6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng quy cllnh tpi Di6u I 1.3 cria Di6u lQ ndy
^
ydu c6u triQu tap Dpi hQi d6ng c6 d6ng bdng mQt vdn bAn ki6n nghi. Vdn bin
ki6n nghi triQu tQp ph6i n6u rd l;i do vd muc dich cuQc hop, c6 cht ky ci.r- cdc
,:.

c6 d6ng.1i6n quan,(v[n b6n kii5n nghf c6 th6 lpp thdnh nhi6u b6n dC c6 dri chir
ky cua 6t ce c6c cd d6ng c6 li€n quan);

e. Ban ki6m so6t y6u cAu triQu t6p cuQc hop n6u Ban ki6m

so6t c6 ly do
tin tucrng rdngcirc thenh vi6n HQi d6ng qu6n tri hopc c6n bQ quAn ly cdp cao vi
pham nghiCm trgng cfuc nghfia vr,r cria ho theo Di6u 119 Lupt Doanh nghiQp
ho{q HQi d6ng qu6n tri hdnh dQng ho{c c6 ;f dinh henh dQng ngodi ph4m vi
quy6n hpn cira minh;
,J

f.

C6c trudng hqp kh6c theo quy dinh cta ph6p luQt vd Di6u

4. TriQu tap hqp Dai hQi d6ng

cO

16

c6ng ty.

d6ng b6t thucrng

a. HQi d6ng quAn tri ph6i triQu tQp hqp Dpi hQi cl6ng c6 d6ng trong thdi
hpn ba muoi ngey kC tt ngay s6 thdnh vi6n Hdi d6ng quin tri cdn lpi nhu quy
dinh tai Khoin 3c Eidu 13 ho4c nhQn dugc y6u cAu quy

3e Di6u 13.

b. Trudng hqp HQi d6ng qual tri kh6ng triQu tQp hqp Epi hQi ddng

c6

d6ng theo quy dinh tai Kho6n 4a Di6u 13 thi trong thoi hpn ba muoi ngdy li€p
t!eo, Ban ki6m so6t ph6i thay th6 HQi d6ng qu6n tri tri6u tflp hqp Dpi hQi d6ng
c6 d6ng theo quy dinh Kho6n 5 Didu 97 LtQtDoanh nghi6p.

c.

Trudng hqp Ban ki6m soSt kh6ng triQu tflp hqp Eai hQi d6ng cO d6ng
theo quy dinh tai Khoin 4b Di6u 13 thi trong thoi hpn ba muoi.ngdy ti6p theo,
cO d6rrg, nh6m .6 d6rrg co ydu .4, qry dinh tpi KhoAn 3d DiAu 13 c6 quy6.t
thay tht5 HQi d6ng qu6n tri, Ban ki6m so6t triQu tQp hqp Dpi hQi d6ng .6 d6rg
theo quy dinh Kho6n 6 EiAu 97 LuQtDoanh nghiQp.
Trong trudng hqp ndy, c6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng triQu tflp hqp Epi hQi
i -^
c6 th6 dO nghi co quan ddng ky kinh doanh gi6m s6t viQc triQu
dong cd dong
tpp vd ti6n hdnh hop n6u x6t th6y cdn thi6t.
-).

13


d. t6t ca chi phi cho viQc triQu tpp vd titin hanh hqp Dpi hQi ddng c6
d6ng sE dugc c6ng ty hodn lai. Chi phi ndy kh6ng bao gdm nhirng chi phf do c6
il6ng chi ti6u khi tham dU Dai hQi d6ng c6 d6ng, kC c6 chi phi 5n o vd di lai.

Eidiu 14. Quy6n vir nhiQm v1r cria D4i hQi tl6ng

l.

a6rg

"6
Eai hQi d6ng cO d6rg thuhng ni6n c6 qrryen th6o lufn vd th6ng qua:

a. B5o c6o tdi chinh ki6m to6n hdng ndm;

b. B6o cilo cria Ban kitim soSt;
c. 86o c5o crla HQi ddng qu65r tri;
d. KC hopch ph6t tritin ngi, hpn vd ddi hpn cria C6ng ty.
2. Dqi hQi d6ng cO d6ng thucrng ni6n vd b6t thucrng th6ng

qr.ra

qry6t

dinh bing v6n b6n vd c6c v6n dd sau:

a. Th6ng qrua cdcbSo c6o tii chinh hdng ndm;
b. Mric c6 tric thanh to6n hdng nbm cho m5i loai c6 phAn phu hqp v6i
Luflt Doanh nghiQp vd c6c quyiin gdn li6n v6i lopi c6 phAn d6. Mtc c6 tric ndy
kh6ng cao hon mirc mlr HQi d6ng quin trf
c6c cO d6ng tai Eai hQi d6ng cO d6ttg;

c.

dO

nghi sau khi dA tham kh6o y kiCn

56 luqng thdnh viOn cria HQi d6ng quin trf;

d. Lpa chgn c6ng ty ki6m toim;
e. BAu, bdi miSn vd thay thti thdnh vi6n Hdi cl6ng qu6n tri vd Ban kitim
so6t

vDr

ph6 chuAn viQc HQi
f.

T6ng sO ti6, thir lao ci.r- c6c thanh vi6n Hgi d6ng qu6n tri vir 86o c6o
tidn thu lao cria HQi d6ng qu6n trf;

g. BO sung vd sua d6i Di6u lQ C6ng ty;
h. Lopi c6 phAn vd sd luqng cd phAn m6i sE dugc

;

m5i

phSt hdnh cho
LX
1o4i co phdn, vd viQc chuy6n nhugng cd phAn cria thdnh vi6n s6ng lflp trong

vdng ba ndm dAu ti6n te ttr Ngdy thanh lpp;

:

i.Chia,tirch,hqpnh6t,s6pnhQpho{cchuy6nd6iC6ngty;

j.

Td chric lai vd gi6i th6 (hanh l;f) C6ng ty vd chi dinh ngudi thanh

k. Ki6m tra vd xir ly

cdc

11f;

vi ph?p cua HQi d6ng qu6n tri hoflc Ban ki6m

so6t gAy thiQt hai cho C6ng ty vd c6c c6 d6ng cria COng ty;

1.

Quyi5t dinh giao dich b5n tdi sin COng ty ho{c chi nh6nh ho{c giao
dich mua co gi6 tri tir 50o/otrd 16n t6ng gi|tri tdi sin cria C0ng ty vd c5c chi
nh6nh cria C6ng ty dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh d6 dugc ki6m to5n gdn
, A,
nnat;

m. C6ng ty mua lpi hon 10% mQt loai

n.

cO phAn

ph6t hdnh;

ViQc T6ng giSm ddc di6u hdnh ct6ng thoi ldm Chu tich HQi d6ng quin

tri;
c6c chi nh6nh cria C6ng ty k!'tngudi dugc quy ttinh tpi Di6u 120.1 cria Luflt Doanh nghiQp v6i gi6 trf bdng

o. C6ng ty ho[c

14

i


ho{c 16n hcrn 20Yo t6ng giStrit}ri sin cria C6ng ty vd c6c chi nh6nh cira C6ng ty
dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh dd dugc ki6m to6n g6n nh0t;

p.

_..:^

" Di6u lQ ndy vd c6c quy ch6 kh6c
C6c v6n dC kh6c theo quy dinh ctra
.

cira C6ng ty;

3.
a.

CO d6ng kh6ng dugc tham gia bo phi6u trong c5c

trulng hqp sau d6y:

C5c hqp d6ng quy dinh tai DiAu l4.2Di6ulQ ndy khi c6 d6ng do ho{c
ngudi c6 1i0n quan t6i c6 d6ng d6 le m6t b6n cira hqp d6ng;

b. Viec -ua

cO phdn cria c6 d6ng d6 hodc cria

ngudi c6 1i6n quan t6i c6

ctong oo.

+. fdt cit circ nghi quy6t ra

cdc vdn AC Oa dugc dua vdo chuong trinh
hgp ph6i dugc dua ra th6o lufn vd bi6u quy6t tai Dai hQi d6ng c6 d6ng.

Eidiu 15. Cric il4i diQn tlugc riy quydn

l.

Cdc c6 d6ng c6 quydn tham dg Dpi hQi d6ng c6 ddng theo luft phSp

c6 th6 trgc ti5p tham dg hoflc uy quydn cho dpi diQn ctra minh tham du. Trudng
hqp q6
hcrn mOt.nguoi dpi diQn theo try quy6n dugc ctr thi ph6i x6c dinh
cu th6 s6 cO phAn vd s6 phiiSu bAu cria mdi ngudi
Sii,

2. YiQc uy quy6n cho ngudi dpi diQn dU hqp Dpi hQi il6ng c6 d6ng ph6i
lpp thdnh vdn bin theo m6u cria c6ng ty vd ph6i c6 chir (f theo quy dfnh sau
day:

.a. Trudng hqp c6 d6ng c6 nhAn ld ngudi uy quy6n thi ph6i co chfr ky

cua c6 cl6ng do vd ngudi dugc uy quy6n dU hqp;

b. Trucrng hqp ngudi dai dien theo uy qrye,

ctra c6 d6ng ld t6 chirc ld
ngudi uy quy6n thi ph6i c6 cht ky cria ngudi dai di6n theo uy qry6r, ngudi dai
diQn theo ph6p luflt cria c6 d6ng vd ngudi dugc uy quy6n dU hqp;

c. Trong trudng hqp kh6c thi ph6i c6 chfi kf

cua ngudi dpi diQn theo

ph6p luQt ctra cO ddng vd nguoi dugc uy quy6n dU hqp.

. Nguoi dugc uy quy6n dU hqp Dpi hQi d6ng.6 d6ng phii nQp vdn b6n uy
vio phdng hqp.
3. Trulng hqp luQt su thay m(tcho ngudi uj'quyAnky

quy6n tru6c khi

giey chi ctfnh clpi
di.en, viQc chi dinh dai diQn trong trudng hqp ndy chi dugc coi ldr c6 hiQu lgc
n6u gi6y chi dinh dai dien d6 dugc xu6t trinh cing v6i thu uy quyAn cho lu6t su
vdi C6ng
ho{c b6n sao hqp 19 cria thu uy quy6n cl6 (n6u tru6c d6 chua ddng

[i

tv).

4. Trir trucrng hqp quy dinh tai khoin 3 Di6u 15,.phi6u bi6u quy6t cria
ngudi dugc uy quy6n dU hqp trong pham vi duoc uy quydn v6n c6 hi6u luc khi
c6 mQt trong c5c truhng hqp sau ddy:

a. Nguoi uj'quy6n dd ch5t, bi han ch6 ndng lpc hdnh vi ddn sp hopc bi
-6t nd.rg lgc hdnh vi d6n sg;
b. Ngudi uy quy6n dA huj'bo viQc chi dinh uj'quy6n;
.. Ngudi uy quyiin da huj'b6 thAm qrryAn cria ngudi thyc hiQn viQc uy
quyen.
^

15


Di6u kho6n ndy sE kh6ng 6p dpng trong trulng hqp C6ng ty nhpn dugc
th6ng b6o vd mQt trong c6c sg kiQn tr6n b6n muoi tdm gid tru6c gid khai m4c
cuQc hgp Dai hQi

Di6u 16. Thay d6i cic quyd,

1. C6c qrryi5t dinh cria Epi hQi d,org.c6 d6ng (trong c5c trubng hqp quy
dinh tai Di6u l4.2li€n quan d5n v6n c6 phdn cria C6ng ty dugc chia thdnh c6c
lopi c6 phAn khSc Su") vO viQc thay d6i ho{c huy bo c6c quyAn d[c biQt gin
1i6n v6i tirng 1o4i c6 phAn sE chi
9oq. thdng.qua $ri c6 sg nhdttriUile vdn b6n
cria nhirng ngudi nEm gifi it nhdt 75% quy€n bitiu qry5t cua c6 phAn dd ph6t
hdnh lopi d6.

2. Viec t6 chric mQt cuQc hgpnhu tr6n chi c6,gi|t i qi c6 t6i thi6u hai
"
cO d6,rg (hopc dai diqn dugc..ry quydn cria hq) vd n8m git t6i thi6u mQt phan
ba gi! tri mQnh gi6 cua c6c cd ph6n.lopi d6 de ph6t hdnh. Trudng hqp khdng c6
du s6 tlAi bi6u nhu n6u tr6n thi sE t6 chirc hqp lpi trong vdng ba muoi ngdy sau
d6 vd ntrirng ngudi n6m gifr c6 phAn thuQc lopi d6 (kh6ng php thuQc vdo s6
lugng nguoi vd s5 c6 phAQ c6 m{t trgcti6p ho[c th6ng qua dpi diOn duoc uy
qry6n i16u dugc coi ld dir s6 lugng dpi bi6u y6u cAu. Tai c6c cuQc hgp ri6ng biQt
n6u tr6n, ntrin g lguoi nim gifi c6 phAn thuQc lopi do co mpt t4rc ti6p ho{c qua
nguoi clai diqn d6u c6 thti y0u.c0u.b6 phii5u kin vd m5i ngudi khi b6 phitiu kin
dAu co mQt 15 phitiu cho m5i c6 phAn so hiru thuQc loai d6.

3. Tht tpc ti5n hdnh c6c cuQc hop ri6ng bi6t nhu vfly dugc thr;c
tuong tp v6i c6c quy dinh tpi Ei6u 18 vd Di6u 20.

hiQn

4. Trir khi

c6c di6u kho6n ph6t hdnh c6 phAn quy dinh kh6c, c6c quy6n
dac biet gdn.HAn voi cdc lopi cO phAn co qrydn uu tl6i AOi vOi m6t sO hodc t6t
ci cdc v6n d0 1i6n quan d6n chia s6 lgi nhufn ho[c tdi s6n ctra C6ng ty sE kh6ng
bi thay d6i khi C6ng ty phdthdnh th6m c5c cO phAn cing lopi.

Ei6u 17. TriQu t$p Dai hQi tl6ng cd d6ng, chucrng trinh hgp, vir
th6ng b5o hgp Dai hQi ddng.6 d6ng
1. Hqi d6ng qu6n tri trieu tpp Dpi hQi d6ng c6 d6ng, hoflc Dai hQi d6ng
rO d6rrg dugc triQu tfp theo c6c truhng hqp quy dinh tpi Di6u 13.4b hoic Di6u
13.4c.

2. Nguoi triQu tQp Dpi hQi ddng c6 d6ng phii thuc

hiQn nhirng nhiQm vp

sau d6y:

a.

ChuAn bi danh sSch c5c cO d6rg tlu di6u ki6n tham gia vd bi6u quytit
tAi dAi hQi trong vdng ba muoi ngay tru6c ngdy bat dAu ti6n hdnh Dai hQi tl6ng
.l -^
chuong trinh hop, vdr cdc tiri liQu theo quy dinh phu hqp v6i lupt phdp
c6 d6ng;
vd c5c quy dfnh cria C6ng ty;

b. X6c dinh thdi gian vd clia di6m t6 chirc dpi hQi;

.

c. Th6ng b6o vd grii th6ng b6o hgp Eai hQi d6ng cO d6ng cho t6t ch cdc

c6 d6ng c6 quy6n dU hqp.

3. Thdng b5o hgp Dpi hQi di"g cO d6ng ph6i bao gdm chuong trinh hep
vd c6c th6ng tin 1i6n quan vO c6c vdn d0 sE dugc th6o 1u4n vd bi6u quy6t tai clai
16


hQi. D6i v6i c5c c6 d6ng dd thgc hiQn viQc luu Ly cO phitiu, th6ng b6o hgp Dpi
hQi d6ng c6 d6ng co th6 dugc gti d6n t6 chric luu ky, d6ng thdi c6ng b6 tr6n
phucrng tiQn th6ng tin cria Sd Giao dich Chrmg kho6n, tr6n website ctra c6ng ty,
01 td b6o trung uong ho{c 01 td b6o dia phucrng noi c6ng ty cl6ng trr,r sd chfnh.
pOi vOi c6c c6 d6ng chua thyc hiQn viQc luu ky c6 phi6u, th6ng b5o hgp Epi
hQi d6ng .6 d6rg c6 th6 dugc gtri cho c6 d6ng bing c6ch chuyi5n tpn tay ho6c
grii qua buu cria cO
d0ng, ho{c t6i dia chi do c6 ddng d6 cung c6p {6 phUc vu vi6c giri th6ng tin.
Trudng hqp c6 d6ng dd th6ng b5o cho C6ng ty bing vin bAn rO sO fax hodc dia
chi thu diQn tir, th6ng b6o hgp Dai hQi ddng .6 d6rg co thti dugc grii t6i s6 fa*
ho{c dia chi thu diQn ili d6. Truong hcr-p c6 ddng ld ngudi ldm viQc trong C6ng
ty, th6ng b6o c6 th6 dr,mg trong phong bi d6n kin gui tQn tay hq tai noi ldm
d6ng phii duqc grii tru6c it rrhdt mudi
viQc. Th6ng b6o hgp DAi hQi d6ng
"6
16m ngdy tru6c ngey hgp Dpi hQi d6ng c6 d6ng, (tfnh tir ngdy md th6ng b5o
dugc grii hoflc chuy6n di mQt c6ch hqp lQ, duoc trd culc phi hopc dugc bo viro
hdm thu). Trudng hqp COng ty co website, th6ng b6o hgp Dai hQi ddng c6
d6ng ph6i dugc cdng b6 tr6n website cria C6ng ty ddng thdi v6i viQc giri th6ng
b6o cho c6c c6 d6ng.

(i

4. Cd d6ng ho{c nh6m c6 d6ng dugc

tai Didu 11.3 cria DiAu lq
ndy c6 quyOn dO xu6t c6c v6n dC dua vdo chuong trinh hgp Dpi h6i d6ng c6
ddng. DC xu6t ph6i duqc ldm bSng v[n bin vd ph6i.5uA9 giri cho COng ty ft
nhat b.a ngay ldm viQc trudc ,gdy khai mpc Dai hQi.cldng c6 cl6ng- Oe xu6t phai
bao g6m h9 vd t6n c6 d6ng, s6 lugng vd lopi c6 phAn ngudi do ndm git, vd n6i
),

dung

dO

dC cQp

.r

nghi dua vdo chuong trinh hgp.

5. Nguoi.triQu tQp hqp Dai hQi d6ng c6 d6ng c6 quydn tu ch6i nhirng
xudt 1i6n quan d6n Khoin 4 cua Di6u 17 trong c6c truhng hqp sau:

.

a. D€ xu6t dugc giri dtin kh6ng

d6

dring thdi hpn hoic kh6ng du, kh6ng dfng

nQi dung;

b. Vdo thoi di6m dd xu6t, c6 d6ng ho{c nh6m rO d6rg kh6ng

c6 dri

itnhdt

5% cd phAn ph6 th6ng trong thoi gian 1i6n tpc it nh6t s6u th6ng

c. V6n de dC xu6t kh6ng

thuQc pham

vi

thAm qryAn ctra Dpi hQi d6ng c6

cl6ng bdn bpc vd th6ng qua.

Ngudi triQu tflp hqp Dai hgi d6ng c6 d6ng phii ch6p nhQn vd dua kitin nghi
quy dfnh (ki6n.nghi phii ghi rd t6n.c6 d6ng, s6 luqrrg trmg 1o4i c6 phAn
cira c6 d6ng, sO vd ngdy ding ky cd d6ng tpi C6ng ty, vdn dO ki6n nghi)
vdo dr,r ki6n chucrng tri41 vd nQi dung cuQc hop, trt trudng hqp quy dinh
tpi kho6n 5 diAu ndy; ki6n nghi dugc chinh thric b6 sung.vdo chucrng trinh
vd nQi dung cuQc hgp n6u dugc Eai hQi d6ng c6 d6ng ch6p thuQn.

6. HOi d6ng quin trf ph6i chuAn bi dU th6o nghf quy6t cho timg vAn

dO

trong chucrng trinh hgp.

7. Trudng hqp tdt ch cO d6ng ilpi diQn IOO% s6 c6 phdn c6 quy6n bi6u
.t
.
quydt truc tiep tham dr,r hopc th6ng qua dpi diQn duoc uy quy6n tpi Dai hQi
d6ng .6 d6ng, nhirng qry6t dinh tluqc Epi hQi d6ng c6 d6ng nhilttrith6ng qua
1

dAu dugc coi ld hqp 10 k6 cA trong trudng hqp viQc triQu tQp Dpi hQi il6ng c6
17


d6ng kh6ng theo dtng
trinh.

tht tpc ho{c nQi dung bi6u quy5t kh6ng

Didu 18. C6c tli6u kiQn ti6n hirnh hgp D4i hQi tl6ng

c6 trong chuong
cO AAng

1. Dai hQi cl6ng cO d6rg dugc ti6n hdnh khi c6 s6 c6 d6ng dg hgp dai
diQn cho itnhdt 65% c6 phAn .o qry6n bi6u quy6t.

2. Trucrng hqp kJr6"F c6 dtr si5 lucrrg dpi bi6u cAn thitit trong vdng ba
muoi phut kC tir thdi di6m 6n dfnh khai mpc clpi h6i, dai hQi phii dugc triQu tpp
lpi trong vdng ba muoi ngey tC tir ngey dU dinh t6 chric Dai hQi d6ng c6 d6ng
16n thir nt'At. Dai hQi d6ng cO d6ng triQu tpp lai chi dusc ti5n.hdnh khi c6 thenh
vi6n tham dU ld c6c c6 d6ng vd nhfrng ilai di6n dugc uy quydn dU hqp dai diqn
cho it nnat sl% cetphAn c6 quyAn bi6u quy6t.

3. Trulng hqp dai hQi lAn thir hai kh6ng dugc ti6n hanh do kh6ng c6 du
sO Oai biOu c6n thi6t trorg vdng ba muoi phft k6 tir thdi di6m 6n dinh khai m4c
clai hQi, Dai hQi d6ng c6 d6ng 16n thri ba c6 th6 duqc triQu tQp trong vdng hai
i ..
i
r
!.
'
ngay dU dinh ti6n hdnh dai hQi 16n hai, vd trong trutrng hqp
muoi ngey ke
ndy dpi h6i dugc ti6n hdnh kh6ng phr,r thuQc vdo s6 luqng gO d6ng hay tlai dien
uy quy6n tham dg vd dugc coi ld hqp 1€ vdr c6 qryC, qrytit dinh tAt cd cdc vdn
dA md Dai hQi d6ng cO d6ng lAn thf nh6t c6 th6 ph6 chuAn.

ft

1

4. Theo d 6 nghi Chri tga Dai hQi d6ng c6 ddng c6 quyAn thay d6i
chucrng trinh hgp dd dugc gui kdm theo th6ng b6o
Di6u 17.3 ciaDi6u lQ ndy.

moi hgp theo quy dinh tai

Di6u 19. ThO thrfrc ti6n hirnh hgp vh bi6u quyiit taiDai hQi tl6ng c6
iI6ng

1. Vdo.ngdy t6 chric Dai hQi d6ng c6 d6ng, COng ly pUai thgc hiQn thu
tpc d[ng ky c6 d6ng vd ph6i thgc hiQn viQc ddng ky cho d6n khi c6c c6 d6ng co
L
quy6n dU hqp c6 mdt ddng ky h6t.

2. Khi ti5n hdnh ddng ky..6 dgrg, Cgrg ty sE c6p cho tqlg c6 d6ng ho{c
dai diqn dugc uy quyiin c6 quy6n bi6u quytit mQt th6 bi6u qry6t, tr6n do c6 ghj
s6 dang ,kV, hO.vd t6n cua c6 d6ng, hq ye t6n dpi dipn duq. ."1 gYy-* Ie.tg
quy6t cria c6 ddng d6. Khi ti6n hdnh bi6u quyOt t1i dai hQi, sO th6
phi6u
^ting.hQbi6u
try6rc, sd th6 ph6n d6i.nghi q"yit dusc thy sau,
dugc
ffy
"ghi.q"V."t
rrSi .t rg Otim iOng s6 phi€u.tan thdnh hay ph.an OOi Ae qry6t dinh. T6ng s6
phi6u,rrg h9, ph6n eOi tung v6n d€ ho{c bo phi6u ffilng, sE dugc Chri top th6ng
t6o ,guy ru, khi ti6n hdnh bi6u quy6t vln OC OO. Dai hQi sE tg chgn trong s6
dai biSu nhirng ngudi chiu trdchnhiQm ki6m phit5u hoflc gi5m s6t ki6m phi6u vd
ntiu dai hQi kh-6ng chon thi Chtr tga sE chgn nhirng ngudi d6. SO thanh vi6n cria
ban kiiim phitiu kh6ng qudbangudi.

3.

CO d6ng di5n dg Dai hQi d6ng c6 d6ng muQn c6 quydn ddng

ky ngay

vd sau do c6 q.ryA, thbm gia vi bi6u quy6! ngay tai dai hQi. Chri top kh6ng c6
tr6ch nhiQm dut g dai hQi di5 cho c6 d6ng d5n muQn ddng ky ,rd hiqu lUc cira cdc
dqt bi6u quy6t ea ti6n henh tru6c khi c6 il6ng d6n mu6n tham dy sE kh6ng bi
6nh hucrng.

18


4. DqihQi d6ng .O dong sE do Chu tfch HQi d6ng quirn tri chri tri, trulng
hqp Cht tich HQi ct6ng quin tri vSng m4t thi Ph6 Chtr tich HQi d6ng quAn tri
ho4c lir ngucri dugc Dai hQi d6ng cO d6rg bdu ra sE chu tri. Trulng hqp kh6ng
ai trong rO hq co thti chir tri dai hQi, thenh vien H6i d6ng qu?n tri chric vU cao
nh6t c6 mdt sE t6 chric hgp dO bAu ra Chri tga cria Dpi hQi d6ng c6 d6ng, Chu
tga kh6ng ntr6t ttri6t phii ld thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri. Chu t!ch, Ph6 Chu
tich hoflc Chri tqa dugc Dai hQi d6ng cO d6.tg bAu ra dO cri mQt thu tbi0n b6n dai hQi. Trulng hqp bau Chir tga, t6n Chir tga dugc c16 cri vd s6 phi6u
bAu cho Chri tga ph6i clugc c6ng bti.
Quyi5t dinh cua Chu top,rd t ith tg, thri tpc hoflc c5c sg kiQn ph6t sinh
ngodi chucrng trinh ctra Dpi hQi ddng .6 d6rrg sE mang tinh ph6n quy5t cao
nhdt.

5.

thti hodn hgp clpi hQi ngay cA trong
trulng hqp dd c6 du sO dai bi6u cAn thitit d6n mQt thdi di6m khSc vd t4i mOt dia
di6m ao t top quy6t dinh md kh6ng cAn 16y f ki6n cua d4i hQi ni5u nhan th6y
"t thdnh vi6n tham dg kh6ng th6 co ch5 ng6i thqfln tiQn o dia tti6m t6
ring (a) c6c

chrii dai hQi, (b) hdnh vi cria nhimg ngudi c6 m{t ldm m6t trQt tp hopc c6 kh6
ndng ldm m6t trflt tU ctra cuQc hgp hopc (c) rU tri hoSn ld cAn thi6t AC c6c c6ng
viQc cria dai hQi dugc ti6n hdnh mQt c6ch hqp 19. Ngodi ra, Chri top d4i h6i co
th6 hodn dai hQi khi c6 sy nh6t tri ho{c y6u cAu cua Epi hQi d6ng c6 d6ng dd co
du sO lugng dai bi6u dU hqp cdn thi6t. Thdi gian hodn tOi da kh6ng qu6 ba ngey
tviQc 16 ra dddugc gi6i quy6t hqp phdp tpi
6. Cht top Dpi hQi d6ng

cO d6ng co

7. Trudng hqp chri toa hodn ho{c t4m dirng Dai h0i.d6ng cO d6ng tr6i
v6i quy dinh tai kho6n 6 Di6u 19,Dqi hQi d6rrg c6 d6ng b6u mQt ngudi kh6c
trgng s6 nhfrng thdnh vi6n tham aU d.,thay th6 chir toa di6u hdnh cuQc hgp cho
d6n hic k6t thuc vd hieu lpc c6c bi6u quy6t tai cuQc hgp do kh6ng bi anh
huong.

8. Cht top cria dai hQi hoflc Thu ky dai hQi c6 th6 ti6n hdnh c6c hopt
dQng md hs th6y cAn thi6t dO di6u khi6n Dpi hQi d6ng.cd d6ng mQt c6ch hqp
vd cZ trflt tU; ho{c AC Oai hQi ph6n 6nh dugc mong -u6tt cria da s6 tham du.

19

9. HOi d6ng quin t1i co th6 y6u cdu c5c c6 d6ng ho{c dai diqn dugc uy
quyAn tham dU Dai hQi d6ng cO dOng chlu su ki6m tra ho{c c5c biQn phiry an
ninn *a HQi d6ng quAn tri cho ld thich hqp. Trulng hqp co cQ d6ng ho{c dai
diQn duoc uj, quy-Ankh6ng chiu tu6n thir nhirng quy dinh rC t i6rn tra ho{c c6c
biQn ph6p ur, t it h ,6i tr6n, HQi d6ng qu6n tri sau khi xem x6t mQt c6ch cAn
ch6i hoac trpc xu6t cd d6ng ho{c dai diQn n6i trOn tham gia Dpi

trgngco inO

tt

hoi.

10.

HQi dong quAn tri, sau khi da xem x6t mQt cdch cAn trgng, c6 th6
ti6n hdnh c6c biQn phap Ouqc H6i il6ng quirn tri cho 1d thich hqp dO:

a. Di6u chinh s6 ngudi c6 m{t tai clia di6m chinh hgp DAi hQi d6ng
d6ng;

b. 86o dim an todn cho mgi ngudi c6 m{t tai dia cli6m d6;
c. Tpo didu kiQn cho c6 d6ng tham dg (hopc titip tpc tham dU) dai hQi.
19

c6


HQi d6ng qu6n tri c6 todn quydn thay d6i ,h"gg biQn ph.aR n6u tr6n vit dp
dUng tdt cd c6c biQnph5p.n6u H6i cl6ng qu6n trf thdy c0n thi6t. C5c bien ph6p
6p dpng c6 th6 ld c6p gi6y vdo cira hoflc sir dpng .rtrfrng hinh thric lga chgn
kh6c.

11.

Trong truong hqp tpi Dai hQi d6ng c6 d6ng c6 6p dUng c5c bi6n
ph6p n6i tr6n, HQi ddng quin trikhi x6c dinh clia di6m dai hQi co th6:

a. Th6ng b6o ring dai hQi sE dugc ti6n hdnh tai diadiCm ghi trong th6ng
b6o vd chir top dai hQi sE c6 mdtt1id6

("Eia di6m chinh cta dpi hQi");

nhnng c6 d6ng hodc itai dipn dugc ui quyiin h6-rg
dU hqp dugc theo Di6u kho6n ndy ho{c nhftng ngudi mu6n tham gia o dfa tti€m
kh6c v6i Dia di6m chinh ctra dpi h6i c6 th6 d6ng thcvi tham dU clai h6i;

b.

BO

tri, tO chfc

AC

Th6ng b6o vd viQc t6 chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi tii5t nhirng biQn
ph6p td chirc theo Didu khoin ndy.

12.

Trong Di6u lQ ndy (tru khi hodn c6nh y6u cAu kh6c), moi cO d6ng
sE dugc coi ld tham gia dpi hQi 0 Dia di6m chinh cua dpi h6i.
Hdng nim C6ng ty ph6i t6 chfc Epi hQi d63S cO d6ng it nhdt mQt 1An.
EAi hQi d6ng c6 d6ng thudng ni6n kh6ng dugc tO chric du6i hinh thuc l?'y y
ki0n bing v6n b6n.
Eidiu 20. Th6ng qua qry6t ilinh cfra D4i hQi tl6ng

"6

Adng

1. Trt trubng hgp qry dinh tai Khoin 2 crtaDi6u 20, cdc qry6t dinh cta
Dpi hQi d6ng c6 d6ng vd c6c v6n dC sau ddy sE dugc th6ng qua khi c6 ti 650/o
trd 16n t6ng sO phi6u bAu ctra c6c c6 d6ng c6 quydn bi0u quy6t c6 m{t trgc ti6p
hopc th6ng qua dpi diQn dugc riy quyiin c6 m[t tai Dai hQi d6ng c6 d6ng.

a. Th6ng qua b5o cilo titi chinh hdng ndm;
b. K6 hopch ph6t triiSn ngil vd ddi hpn cria c6ng ty
c. Bdu, bdi mi6n vd thay th6 thenh vi6n HQi d6ng quirn tri vd Ban ki6m
so6t vir ph6 chuAn vigc HQi cl6ng quin

tri bd nhiQm T6ng

giSm d6c tli6u henh.

Cdc ayV6t dinh cua Dpi hQi d69g c6 d6ng 1i6n quan d6n vipc sria cl6i
vd b6 sung Di6u lQ, lopi c6 phi6u vdr s6 lugng c6 phi6u dugc chdo bdn, s6p
nhap, 6i
chric vd giAi thO COng ty, giao dich b5n tdi s6n C6ng ty ho{c chi
nh6nh ho{c giao dich mua do c6ng ty hopc c6c chi nh6nh thr;c hi6n c6 gi|tri tu
50o/o trb l6n t6ng gi| tri tdri s6n cria C6ng U vd c6c chi nh6nh cria C6ng ty tinh
theo s6 s6ch k6 to6n dd dugc ki6m to6n gdn nh6t sC chi ducvc th6ng qua khi c6
75% trd 16n t6ng s6 phi6u bAu c6c cO d6ng c6 quydn bi6u quy6t c6 m{t trgc
tirip hoflc th6ng qua dpi diQn dugc uj'quydn c6 m{t tAi Dai hQi d6ng c6 d6ng.

.2.

6

ti

Di6u 21. Thim quyiin vir th6 thftc l|V !, ki6n c6 il6ng bing vIn
bin tI6 th6ng q,ra.quytit tlinh cria D4i hQi tl6ng a6rg
"6
I
)
-,
y
quy6n
ki6n
c6
d6ng
bdng
vdn bin dO th6ng qua
thric
ldy
vA
th6
Thdm
quyi5t dinh cria DAi hQi d6ng c6 d6ng dugc thgc hiQn theo quy dinh sau ddy:
',

20


1. Hqi d6ng quin tri co quy6n hV !,ki6n cO d6ng bing vdn bin dO ttrOng
d6rg bat ctt lirc ndro n6u x6t th6y c6n thitit

qru qry6t dinh cria Dai hQi ddng
"6
vi lgi ich cria c6ng ty;
quAn tri phii chuAn bi phiou hV !,ki6n, dg th6o qrrytlt Oitf,
ctra Dpi hQi d6ng c6 d6ng vit citc tdi lieu gi6i trinh dg th6o qry6t dinh. Phi6u16.y
kiCn kdm theo dr,r th69 q.ry6t dinh vd tdi 1i6u gi6i trinh phAi duoc grii bing
phucrng thric b6o dim di5n dugc dia chi thucrng tru cria timg cO d6ng;

2. Hqi d6ng

f

3. Phitiu hV !, ki6n ph6i c6 cilc nQi dung chtr ytlu sau ddy:
a. TOn, dia chi tru sd chinh,. s6 vd ngdy c6p Gi6y chimg

nhQn

ding ky

kinh doanh, noi ddng.bT kinl doanh cira c6ng ty;
b. Mpc dich 16y y ki6n;
c. Ho, t6n, dfa chi thuong trt, qu6c tich, sO Gi6y chring minh nhdn ddn,
HQ chi6u ho[c chimg thr,rc c5 nh?" hqp ph6p khdc cria c6 d6ng lit cdnh0n; t6n,
dia chi thucrng trir, qu6c tich, s6 quy6t clfnh thanh lpp hoflc s6 ding lqi kinh
doanh cria c6 d6ng hoflc dai dien theo uy quy0n ctra c6 d6ng le tO chric; s6
lugng cd p\to c.ua jung lopi vi s6 phi6u bi6u quy6t cria.6 d6rg;
d. Vdn dC cAn 16y y ki6n dC thOng qra q,ry6t dinh;
e. Phucrng 6n bi6u qrryiSt bao gdm t5n thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng
, ,, .A
co y Klen;

f. Thdi han phAi gui vii cdng ty phi6u l5V !, ki6n cla dugc tr6ldi;
g. He, t6n, chir ky cta Chu tich HQi d6ng qu6n trf vd ngudi ilpi diQn theo
ph6p luflt cria c6ng ty;

4. Phi6u hy !,ki6n dd dugc

tri ldi phii c6 chir ky cria c6 d6ng Id c6

nh6n, ctra ngudi dai dien theo uy qryCt ho{c ngudi clpi diQn theo ph6p luflt cria
.6 d6.rg ld td chric.

Phi6u hV !' ki6n gti vd c6ng ty ph6i dugc dwg trong phong bi d5n kin vd
kh6ng ai dugc qrryditt mo tru6c khi ki6m phii5u. C5c phi6u ldy i,ki6n gui vO
c6ng ty sau thdi hpn dd x6c dinh tai nQi dung phitiu l6V !,ki6n ho4c ild bi mo
dOu kh6ng hqp 19;

5. Hgi d6ng quin tri ki6m phitiu vd lpp bi6n b6n ki6m phitiu du6i sp
chimg ki6n cria Ban kiilm so6t ho{c cua c6 d6ng kh6ng nim giir chirc vp qu6n

lf

c6ng ty. Bi6n b6n ki6m phitiu

phii

c6 c6c nQi dung chir yi5u sau d6y:

TOn, dia chi trg sd chinh, sO vd ngdy c6p Gi6y chimg nhfln d[ng ky
kinh doanh, noi ddng ki kintl doanh;
b. Mpc dich vd cdc vdn dC c6n 16y y ki6n d6 th6ng qua quy6t dinh;

c. 56 c6 d6ng v6i t6ng sd phi5u bi6u quy6t dd tham gia bi6u quy6t, trong
d6 ph6n biet sO phi6u bi6u quy6t hqp lQ vl rO bieu qrytit kh6ng hqp lQ, kdm
theo php h;c danh sdch c6 d6ng tham gia bi6u qrytit;
y
16rg s6 phi6u t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh vir kh6ng co ki6n AOi vOi
timg vdn d6;
e. C6c quy6t dinh dd dugc th6ng qua;
Ho, t6n, chfi ky cira Chtr tich HQi d6.ng quqn tri, ngudi dpi diQn theo
ph6p luQt ctra c6ng ty vd cria ngudi gi6m s6t kiOm phi6u.

a.

+
f.

21


Cdc thdnh vi6n HQi d6ng quin tri vd ngudi gi6m s6t ki6m phi6u ph6i li.en
d6i chiu trirch nhiQm ,,C tirh trung thgc, chinh x6c cria bi6n bin ki6m phi6u;
1i6n d6i chiu trdch nhiQm vd c6c thiQt h?i ph6t sinh tir c6c qrytft dinh duoc
th6ng qua do ki6m phi6u kh6ng trung thuc, kh6ng chinh x6c;

6. Bi6n bin k6t qui kitlm phi5u phii duqc giti. d6n circ cd d6ng trong
thdi vdng mudi 15m ngdy, k6 tir ngey k6t thuc ki6m phi6u;
7. phi6u ldy ! ki6n d6 dugc tr6 ldi, bi6n b6n ki6m phi5u, todn v6n nghi
qrytit dd dugc th6ng qua vdr tdi 1i0u c6 1i6n quan giti kdm theo phi5u 16y f kiCn
d6u ph6i dugc luu giir tpi trp so chinh cria c6ng ty;

8. Quytit dinh.dugc thdng qua du6i hinh thric W y ki6n c6 d6.ng bing

vdn bin n6u-dugc so cO ct6ng dai diqn ft nh6t 75% t6ng s6 phitSu bi6u quy5t
.hap th)Q" vd c6 gi6 tri nhu quy5t dinh dugc th6ng qua tpi cuQc hgp Dai hOi
d6ng c6 d6ng.

Di6u 22.Bi6n bin hgp DAi hQi tl6ng

"6

a6rrg

Ngudi chu tri Dai hQi d6ng c6 d6ng chiu tr6ch nhiQm t6 chric luu trt c6c
bi6n bin Dai hOi dong c6 d6ng vd gui cho t6t ch cdc c6 d6ng trgng vdng 15
ngdy khi Dai hQi d6n[.0 AOrg L5t thirc. Bi6n bAn Dai hQi d6ng cO d6ng dugc
.oi ia bing chimg x5c thUc v0 nhirng 96ng viQc dd dugc ti6n hdnh tai Dai hQi
d$ng .O aOng tru khi co 1i kitin phin OOi vC nQi dung bi6n b6n dugc dua ra theo
dun[ thri tpc quy di4 trong vdng mudi ngdy tc6 ttr khi gui bi6n b6n. Bi6n b6n
ph6i ctugc lpp blng ti6ng Viet, c6 chfi lq xdc nhfn cua Chu tga dpi hQi vd Thu
ky, vd dugc 10p theo quy dinh cria LuAt Doanh nghiQp vd tpi Di6u lQ ndy. C6c
bin ghi ch6p, bi6n b6n, s6 chfi ky ctra c6c c6 d6ng dU hqp vd vin b6n uj'quy6n
tham dr,r phAi dugc luu giir tpi try so chinh cta C6ng ty.
d6ng
Didju 23. YGu cAu hriy b6 quy6t tlinh cfra D4i hQi tliing
"6
Trong thcri h4n chin muoi ngdy, thQi d6ng .5 dOng ho{c bi6n bin k5t quA ki6m phi{iu hV !,ki6n Oaltrgi ddng c6
d6ng, cO d6ng, thenh vi6n HQi ddng qudn tri, T6ng gi6m d6c, Ban ki6m so6t c6
quy6, y6u cIu Tod 6n ho{c Trong t}ri xem x6t, huy bo quy6t dinh cua Dai hQi
d6ng c6 d6ng trong c5c trubng hqp sau d6y:

1. Trinh tg vd thu tpc triQu tflp hqp Dpi hQi d6ng c6 d6ng kh6ng thgc
hiQn dung theo quy dinh cua Lupt Doanh nghiQp vd DiAu lQ c6ng ty;
2. Trinh ty, thri tr,rc ra quy6t dhh vd nQi dung qry6t dinh vi pham ph6p
luQt hopc Ei6u lQ cdng ty.

22


CIIUONG VII

HeI oONc quAx

rnl

Oi6,, 24. Thdnh phin vh nhiQm ki' cria thirnh vi6n HQi tl6ng quin

tri

l.

56 lugng thdnh vi6n HQi d6ng quan tri it nh6t ld ndm (05) nguoi vd
nhi6u nhAt ld mudi mdt (11) nguoi. NhiQm kj, cua HQi d6ng qu6n tri ld n6m (05)
ndm. NhiQm kj,cua thanh vi6n H6i d6ng quin trf kh6ng qu5 ndm (05) nam; thanh
vi6n H6i ct6ngqu6n tri c6 th6 clugc bAu lai v6i s6 $iQ* ky kh6ng hpn ch6..T6ng
sO ttrantr vi0n ffQi d6ng quin tri dQc.lQp kh6ng cti6u hanh ph6i chitim it nhSt mQt
phAn ba t6ng s6 thanh vi€n HQi ddngqu6n tri.
Ti6u chuAn thanh vi6n H6i d6ng qu6n tri:
- C6 dt nSng lyc hdnh vi ddn iU, mrOtg thuQc doanh nghiQp theo quy dinh cua Luflt doanh nghiQp n[m 2005.
- Ld c6 d6ng 16n hopc ngudi c6 trinh dQ chuy6n m6n, nghiOp vU phi hqp

v6i nghnh ngh6 sdrn xudt, kinh doanh chinh cua C6ng ty.
2. Thdnh vi6n cua HQi d6ng qu6n trf do c5c cd d6ng sang lQp dC cu theo ty
lQ so hiru c6 phAn cua timg c6 cl6ng s6ng l4p. C.at ..o d6ng s6ng l{p dugc q,rydin
gQp ty lq so hiru c6 phAn vho v6i nhau d0 b6 phi6u dA cu c5c thdnh vi6n HQi d6ng

qu6ntri'

, - z

3.

| 2 -r

-

: -.2

Cdc c6 d6ng ndm gifi tOi thieu 5% sd cO phAn c6 quydn bieu quy6t trong
s6u th6ng [hoac tj' lQ kh5c nho hcrn l\Yo quy ctinhtai Di6u
thoi hpn 1i6n tpc itnhdt
(
I
i
r.l. .\.: r-: --:.: --t^^-- l"
^ s6 quy6n
nhau dC de cu c6c
bi6u quy6t cua timg ngudi lpi v6i
lQl c6 quydn gQp

ung ui9" .HOi F6;s q"ai t i. 96 ddng ho{c nh6m cO dong nim git ti 5% d6n du6i

10% sO cO phdn .O qry6, bi6u quy6t trong thdi hpn 1i0n tr,rc itnh6i- s5u th6ng dugc
10% cltin du6i 30% dugc dd cu hai thdnh vi0n; tu 30%
c16 cu m6t ihanfr viCn;
d6n du6i 50% dugc c16 ct ba thanh vi6n; ttr 50%o d6n du6i 650/o dugc dC cu b6n
thdnh vi6n vd n6u tu 650/o tr616n dugc t16 cu du sO Yng vi6n.
4. Trudng hqp t9 lrqt g tu. uttg vi6n HQi cl6ng quin tri th6ng gua d! :r1 Y?
img cu vAn kh6ng du s6 lugng cAn thi6t, HQi cl6ng quin tri ducrng nhiQm c6 th6 dC
rolh6- img cu,ri6t ho6. t6 ihric dC cri theo mQt co ch6 do.c6ng ty quy clinh. Co
hay c6ch thric HQi d6ng quan trf duong nhiQm dC cu img,cu vi6n HQi
cn6 AC
"tI
d6ng quin triphhidugc €ng b6 16 rang vd phii dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng
qua tru6c khi ti6n hdnh dO cu
5. Thenh vi6n HQi cl6ng quin tri sE kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi6n HQi cl6ng
quAn tri trong c6c trudng hqp sau:
a. Thdnh vi6n d6 kh6ng dir tu c6ch ldm thdnh vi6n HQi d6ng quin tri theo
quy dinh ctra Ludt Doanh .,gliiqp hodc bi luQt ph6p c6m kh6ng dugc ldm thdnh
vi6n HQi d6ng qu6n tri;
b. Thdnh vi6n d6 gtri don bing vdn bin xin tu chric d6n tfu so chinh cua
C6ng ty;

tt

c. Thanh vi6n d6 bi r6i lopn t6m thAn vd thenh vi6n kh5c ctra HQi quin tri c6 nhirng bing chimg chuy6n m6n chimg to ngudi d6 kh6ng cdn ndng h,rc
hdnh vi;
d. Thanh vi6n d6 ,1619 mflt kh6ng tham dr,r c5c cuQc hgp cua HQi il6ng
quAn tri ti6n tpc trong vdng s6u th6ng, vh trong thdi gian ndy HOi d6ng qu6n tri

t

I

I
)


kh6ng cho ph6p thenh vi6n d6 uing mflt vd dd ph6n qry5t ring chric
ngudi ndy bi bo tr6ng;

4r

cira

e. Thdnh vi6n d6 bi cSch chfic thenh vi6n HQi cl6ng quAn tri theo qry6t
dinh ctra EAi hQi d6ng .6 d6tg.

6. Trong thoi hpn nhiqm ki'Hgi cl6ng quirn tr!, n6u c6 thdnh vi6n H6i
tl6ng quin tri bi mi6n nhiQm, b6i nhiqm thi Hrqi cl6ng qu6n tr! dugc yy quydn
thaympt Dai hQi d6ng cO d6ng tpm thoi bAu b6 sung th_dnh vi6n H6i d6ng quin
tri m6i thay th5 thenh vi6n HQi d6ng quin tri bi miSn nhie.m, bdi nhiQm vd
thdnh viOn m6i ndy sE dugc th6ng qua tpi Dai hQi d6ng .O d6t g gAn nh6t.
Thenh vi6n HQi d6ng quAn tri mdi dugc chgn bAu c6 quydn vd lgi ich hqp ph6p
theo quy dinh; ph6i thyc hiQn chuc ,1r.8: nhiQm v,u :ua thinh vi6n HQi 96$
qu6n tri kO tir ngdy dugc b6u. NOu Dai hQi.d6rg c6 d6ng gdn nhAt chdp thufn
th6ng qua thi thenh vi6n mdi dd dugc HQi d6ng qu6n tri bag bO sung sE ti6p tr,rc
thpc hiQn chirc ndng, nhiQm vp cho tt6n h6t nhiQm kj,. NOu Dai hQi d6ng co
d6ng gAn.nh6t khong ch6rp thuf,n th6,.ng qualhi HQi_dOng gYai]ii {Y*e nhiQm
dugc quydn gi6i thiQu img vi6n d6 bdu cu bd sung thenh vi6n HQi d6ng quan tri
ngay trong Eai hQi vd nhiQm kj,cria thdnh vi6n H0i.d6ng qu6n tri dugc bAu bO
surg thay ttr6 ta thdi hpn cdn lpi cua nhiQm kj, HOi d6ng quAn tri ducrng nhiQm.

7. Vipc b6 nhiQm c6c thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri ph6i dugc th6ng b6o
theo c6c quy dlnh ciaphdp ludt vO chimg kho6n ve thi trudng chimg kho6n.
Di6u 25. Quydn h4n vh nhiQm vg cria HQi tl6ng quin tri
1. Hopt dQng kinh doanh vir c6c i6rg viQc cira COng ty phii chiu sg
qu6n
ly-, hopc chi dpo thUc hipn cua HQi 46rg qu6n tri. HQi d6ng qu6n tri ld co
^
rl
aa
quan co ddy du quy6n hpn dO thgc hiQn tdt cit c6c quy6n nh6n danh C6ng ty tni

"t

ong thAm qrySothuQc ,re Oai hQi d6ng .6 d6ttg.

Hq,i tl6ng quin tri co trdchnhiqm gi6m s6t
vd cdc c6n bQ quirn lf kh6c.

2.

T6ng gi6m d6c di6u hdnh

3. Quy6n vd nghia vp cira HQi d6ng qu6n tr! do lu4t p!5p, DiAu lQ, cdc
quy cne nel oq cta C6ng ty vd quytit dinh cua Dai hQi d6ng c6 d6ng quy dfnh.
.A

Cg th6, HQi d6ng qu6n trf co nhimg qryA, h4n vd nhiQm Yu sau:

a.

Quyet dinh kC hopch phSt tri6n

I

sin xu6t kinh doanh vd ngdn s5ch

hdng nim;

b.

Xdc clinh c5c mpc ti6u hopt dQng tr6n co s0 c6c mpc tiOu chi6n lugc
dugc Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua;
cdc cdn bQ qu6n ly c6ng ty theo i10 nghi cua
TOng giSmd6c di6u hanh vd quytit dinh mric lucrng cria hg;

c. B6 nhiQm vd bdi nhiQm

d. Quy6t dinh co c6u t6 chric cta C6ng ty;
e. Giii quyi5t cdc khi6u npi cria C6ng ty d6i v6i c6n bQ,quA-n ly cflng nhu
qrytit dinh lUa .t qn dai diqn cua C6ng ty d6 gi6i quy5t cdc v6n d0 1i6n quan t6i
c5c thtr tpc phSp

f.

llf ch6ng l4i cdnbQ qu6n ly do;

xu6t c6c lopi cd phi6u co th6 ph6t hdnh vd t6ng
hdnh theo timg lopi;
DO

24

st5

,
{

c6 phii5u phSt

J


g. D6 xu6t viQc ph6t henh tr6i phi6u, ffiri phitiu ghuyQn tl6i thdnh c6
chimg qry6, cho ph6p ngudi s0 hiru -ru .6 phii5u theo mirc gi5
phi6u ii,
"a"
dinh tru6c;

h. Quy6t dinh gi5 chdo bdn trdi phi6u, c6 phiiSu vir c6c chimg kho6n
chuy6n cl6i;

i.

BO nhiqm, miSn nhiQm, c6ch chric TOng gi6m d6c di6u hdnh hay c6n
bQ quin l1f hopc ngudi dai dien ctra COng ty khi HQi d6ng qu6n tri cho ring c16
ld vi lgi ich t6i cao cria C6ng ty. ViQc bdi nhiQm n6i tr6n kh6ng dugc trdi voi
c6c quy6n theo hqp d6ng ctra nhirng ngudi bi bAi nhiqm (nt!u co);

j

DO xuAt mirc c6
chfrc viQc chi tr6 c6 tirc;

k.

DC

tric hdng ndm vir x6c dinh mirc

cO

tric tpm thoi; t6

*r6t rrig" tdi co cilulqihoflc gi6i the C6ng ty.

4. Nhirng v6n d0 sau ddy ph6i duqc HQi d6ng quin tri ph6 chuAn:

a. Thanh lAp chi nh6nh ho{c cdcvdnphdng dai dipn cria COng ty;
b. Thdnh lQrp cdc c6ng ty con cria Cdng ty;

c. Trong

pham vi quy dinh tai Di6u 108.2 cria LuAt Doanh nghi-6p vd.tru
trucrng hqp qry dinh tai li0u 120.3 Luflt Doanh nghiQp ph6i do Dai hQi d6ng
HOi d6ng queq tri tuy ttmg thcvi di6m quyet dinh viQc thgc
c6 d$ng ph6 chu6n,',a-1
\r
i^-i.
;
nlen, sua oor va huy b6 c6c hqp d6ng l6n cta C6ng ty (bao g6m c6c hqp d6ng

mua, b6n, s6p nhflp,thdu t6m c6ng ty vdr li€n doanh);

d. Chi dinh vd bdi nhiQm nhirng ngudi dugc C6ng ty uy nhiQm ld dpi
diOn thucrng m?i vd Lupt su

cta C6ng ty;

e. viQc vay ng vd viQc thuc hiqn c6c kho6n th6 ch6p, b6o dim, b6o 16nh
vd b6i thucrng cua Cdng ty;

f.

C6c kho6n dAu tu khOng nim trong k6 hoach kinh doanh vd ng6n s6ch
ho{c c6c khoin dAu tu vugt qud lTYo gi|tri k6 hoach vd ngdn sSch kinh doanh
hdng ndm;

g. viQc mua ho{c b6n c6 phan cta nhirng

c6ng ty khSc dugc thdnh 10p 6

Vipt Nam hay nu6c ngodi;

h. ViQc dfnh gi6 c6ci tii .4san g6p vdo C6gS ty kh6ng ph6i bing.tidn
)'
, ,, t-.

r

r

,-^=-

L^^-"-^ /-\A-ty,bao
cria
Cdng +-.

-A
g6m
phi6u
trSi --l^:{-quan oen
vrgc phSt hdnh c6 phi6u ho{c --^l:
qryiin sri dgng d6t, quydn so hiru tri tuQ, c6ng nghe vd bi quyet c6ng nghq;

i.
j

1i6n

'
vdng,

Viqc c6ng ty mua ho{c thu h6i kh6ng qu6 1 O% m6i loai cO phAn;
Circ.vdn AC Untr doanh ho{c giao dich md HQi d6ng quy6t dinh cAn

ph6i co sg ch6p thuQn trong pham vi quy6n hpn vd tr6ch nhiqm ctra minh;

k. Quy6t dinh mirc gilmuahoflc thu hOi c6 phAn cria COng ty.
Dai hoi il6ng c6 d6ng v6 hopt dong
cua minh, cp th6 ta ta viQc gi6m s6t cria HQi d6ng quin tri d6i v6i T6ng gi6m
d6c di6u henh vd nhirng c6n b0 quin ly kh6c trong ndm tlri chinh. Truong hqp

HQi dOng qu6n tri kh6ng trinh blo cito cho Dpi hQi dOng cO d6ng, b6o c6o tdi

5. Holi d6ng quin tri ph6i bilo

c6o

25