CBTT SUA DOI BO SUNG DIEU LE nen

.

.

CONG HOA xA HOI can NGHiA VIET
. NAM
DQc l~ - Tl! do - Hanh phiic

CO TG TY CP PH.t'T TRIEN
HATA
GKYTHUAT
.

.

Ngay 15 thang 02 nam 2017
CONG BO Tfl'ONG TIN TREN CONG THONG TIN DI~N TU CUA
UY BA CHUNG imOA.N NHA Nlfac vA SGnCK TPHCM

~

Kinh.W: Uy ban Chiing khoan Nha mnrc
S6' giao djch chiing khoan TP.HCM
Cong ty C" phan Phat trien H~ tang Ky thuat
Mil CK: He
Dia chi: T~ng 5: Becamex Tower, S6 230 D~i 19 Einh Duong, Phuong Phu Hoa,
Thanh ph6 rno D~u M9t, Tinh Binh Duong
f)i~n thoai: 0650 3848789
Fax: 6503848678
gu' ithuc hien cong b6 thong tin: Ong Trinh Thanh HUng
Dia hi: T~ng 5, Becamex Tower, S6 230 D~i' 19 Binh Duong, Phuong Phu Hoa,

Thanh ph6 Thti D~u ,19t, Tinh Binh Duong
Di~n thoai: 0650 3848789
,
,.
Fa : 0650 3 48678

.

Loai thong tin cong t6:
l'

D

Dinh

ky'

[~'

24h

.

D

72h

D

theo yeu c~u

D

khac

Qi ung thong-tin cong b6:
Sua doi, b6 sung Bi€l.l~ cua Cong ty C6 phan Phat trien H~ t~ng ky thuat.
Thong tin nay 'il du _ : cetig b6 tren trang thong tin dien tir cua cong ty vao ngay
15/02/2017 tai -uong dftn: lquanhecodong
Chung toi xin earn kk cac thong tin cong b6 tren day la dung sir th?t va.hoan toan
chiu trach nhiem tnroc phap luat v€ n9i dung cac thong tin dil cong b6.1~

NguOi
. Ta! liet dinh kem:
DiJu te Cong ty cd ph.in Phat trien
Ha tang kY thudt duac sua a6i, b6
sung tan thu I 0, ngay .r 5 thong 02
ndm 2017

~a

uy q,uy~ncong
thong tin
Ph6 Tong giam doc

dllVC


CONG HOA. XA HOI cnu NGHiA VIET NAM
DQc l~p - Tl! do - Hanh phuc

.

.

.

I

CONG TY CO pHAN PHAT TRIEN H~ TANG
BEC~MEXIJC
"..

.

#,

•

Binh Duong, ngay 15 thang 02 narn 2017

KY THU~T


Ml)C Ll)C
.a.
.,.a.
4
PHANMODAU
.

I.
DlNH NGHlA cAc THUAT NGU TRONG DrEU Ll;:
.4
DiSu 1. Giai thich thuat ngfr
_
4
II.
TEN, HiNH TRUC, TRl,J SO, cur NHANH, VAN PHONG DA.I DIBN vA
,
-,
~
5C'
THOI HAN HOAT DOl)JG Cl.:JA CONG TY :-.
.
DiS~ 2. Te~, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat
dong cua Cong ty
5
III. MVC TIEU, PHA.M VI KINH DOANH vA HOA.T DONG CUA CONG TY
5
DiSu 3. Muc tieu hoat dong cua Cong ty
5
DiSu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dong
7
IV. VON DrEU LB, CO pHAN, CO DONG SANG LAP
·.······.·.······· 7
.;..
J....
A
"
.:.

h)..
A d~
'l~'
7
Dieu 5. Von dieu ly, co p an, co ong sang ap ,
.
DiSu 6. Chung nhan c6 phieu
8
DiSu 7. Chung chi chirng khoan khac
8
DiSu 8. Chuyen nhirong c6 phan
8
DiSu 9. Thu h6i c6 phan
:
8
v.
co cAu TO CRUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT
9
.~ 10. C (J cau
J..
., tn., va k·:"
Dieu
to:.. c hruc, quan
iern soat..
.9
VI. CO DONG vA DA.I HOI DONG CO DONG
9
.)..
'A.,
A d~

9
Dieu 11. Quyen cua co ong
.
Di~u 12. N ghia vu ,cua
dong
10
Dieu 13. Dai hoi dong co dong
' .1:.
11
DiSu 14. Quyen va nhiem vu cua D~thQi d6ng c6 dong
12
DiSu 15. Cac dai dien duoc uy quyen
13
DiSu 16. "Thay d5i cac quyen
14
Dieu 17. Trieu t~p Dai hQ'id6ng c6 dong, chuang trinh hQP va thong bao hQP Dai
hQi dong c6 dong
14
DiSu 18. Cac diSu kien tien hanh hQP Dai hoi d6ng c6 dong
15
DiSu 19. Th~ thirc ti€9 hanh hop va bieu quyet tai Dai hoi d6ng 06 dong
16
DiSu 20. Thong qua quy€t dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong
17
DiSu 21. Thftm quyen va th~ thirc l§.y y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua
quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong
18
DiSu 22. Bien ban hQP Dai hQi d6ng c6 dong
19
DiSu 23. Yeu celu huy b6 quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong

20
VII. HOI DONG QUAN TRJ
20
Di~u 24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri
20
DiSu 25. Quyen han va nhiem vu cua HQi d6ng quan tri
22
DiSu 26. Chu tich HQi d6ng quan tri
24
DiSu 27. Cac cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri
24
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA THlJ KY
CONGTY
27
DiSu 28. T6 chirc bQ may quan ly
27
DiSu 29. Can bQ quan ly
27
DiSu 30. B6 nhiem, miSn nhiern, nhiem vu va quyen han cua T6ng giam d6c dieu
hanh.s
27
Di~u 31. Thu ky Cong ty
28
IX. BAN KrEM
29
I'

C?

soxr

2

~
~1QI
i-:

c~
c6
TTJlI

~.
f'i'-......
&1.41

~


or

.

.'

'

Di~u 32. Thanh vien Ban kiem scat
29
Dieu 33. Ban kiem scat
:

30
X. NHIEM V1) CUA THANH VIEN HDQT, THANH VIEN BAN KIEM SOAT,
TONG GIAM DOC HIEU HANH vA cAN BO QUAN L Y KHAc
31
Di~u 34. Trach nhiem can trong
:
31
Di~u 35. Trach nhi~m trung thl,lCva tranh cac xung dot v~ quyen loi
31.Dieu 36. Trach nhiem v€ thiet hai va b61 thirong
32
XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY
33
Di~u 37. Quyen di~u tra s6 sach va h6 so,
33
XII. CONG NHA.N VIEN vA CONG DoAN
33
Dieu 38. Cong nhan vien va cong dean
33
XIII. pHAN PHOI LOI NHUAN
34
Dieu 39. Phan ph6i loi nhuan
;
34
XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY
TRU, NAM TAl CHlNH vA HE
THONG KE ToAN
34
Di~u 40. Tai khoan ngan hang
34
Di€u 41. Nam tai chinh

:
34
Di~u 42. Ch~ do k~ toan
35
XV. BAo cAo THVONG NIEN, TRAcH NHIEM CONG BO THONG TIN,
THONG BAo RA CONG CHlJNG
:
35
D'~
io teai c hinh
iu tang
tha
leu 43 . B'ao cao
1
nam, sau
va, quy,
.35
D'~
, t h'irong men
.~
leu 44 . B:ao cao
35
XVI. KIEM ToAN CONG TY
35
"
Dieu 45. Kiem toan
: :
35
XVII . CON DAu .
~.'

36

mr

-'

v

.

Di€u 46. Con dfru
XVIII. cHAM nUT HO~ T DONG vA THANH L Y
Di€u 47. Cham dirt hoat dong
Di~u 48. Gia han hoat dong
Dieu 49. Thanh ly
~
XIX. GIAI QUYET TRA):lli cHAP NOI BQ
D·~
-.,.
J..
.:..
"."
leu 50. Giai quyet tranh chap nQI bQ
XX. BO SUNG vA suA DOl DIEU LE
D·~
A
••
AO
.)..
,..

leu 51. Bo sung va sua dOl Dieu ly
XXI. NGA Y HIEU Ll!C
Di€u 52. Ngay hieu hrc
'I

36
36

.36
.36
37
:

37

37
38

38
38

38

3

--


PHANMODAu
Di~u 1~nay cua Cong ty C6 phan PhM trien H~ tArig Ky thuat la van kien phap Iy

di~u chinh mci quan h~ phap ly giira cong ty voi c6 dong va gitra c6 dong voi nhau.
Dieu 1~nay duoc soan thao va thong qua IAn dAu tai Dai hoi dong c6 dong thanh
l~p Cong ty C6 phan PhM trien H~ tang Ky thuat (Becamex DC) ngay 25 thang 06
nam 2007 va diroc sua }16ib6 sung IAn thir muoi theo Nghi quyet s6 02INQ-DHDCD-ngay 17110/2016 cua Dai hoi d6ng c6 dong va Quyet dinh s6 OllQD-HDQT ngay
23/0112017 cua HOi d6ng quan tri Cong ty C6 phan Phat trien H~ tang Ky thuat
(Becamex DC).

.

I.
DINH NGHiA cAc THUAT
. NGU TRONG DIEU LE.
Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr
1. Trong Di~u 1~nay, nhfmg thuat ngfr duoi day diroc hi€u nhu sau:
a. "Cong ty" diroc quy dinh trong Dieu 1~nay
tang Ky thuat;

Ii Cong

ty C6 pharr PhM tri€n H~

b. "v6n di~u I¢" la tong gia tri menh gia c6 phan da ban va duoc quy dinh tai
Di~u 5 cua Di~u 1~nay.;
c. "Ludt Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s6 6812014/QH13 duoc
Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 va co hieu hrc thi hanh tir ngay

,>-,

=

JBDj
--.

01/0712015;
d. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty diroc dp Giay chimg nhan dang ky doanh
nghiep (Giay clnrng nhan dang ky kinh doanlr) IAn dAu;
e. " Phap luat" la co nghia la t~hcft cac van ban quy pham phap lu~t duoc quy
dinh tai Di~u 2 cua Luat ban hanh van ban quy pham phap luat s6 1712008/QH12 diroc
Quoc hOi thong qua ngay 03 thang 06 nam 2008, co hieu hrc thi hanh tir ngay 01 thang
01 nam 2009.
f. "Nguoi: quan If; doanh nghiep" la nguoi quan ly Cong ty bao gem Chu tich
HOi d6ng quan tri, thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giarn d6c,
K~ toan tnrong va ca nhal1.gifr chirc danh quan ly khac co tham quyen nhan danh Cong
ty ky k~t cac giao dich cua Cong ty;
g. "Nguoi co lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc co quan h~ tnrc ti~p hoac gian
tiep voi C6ng ty va diroc quy dinh tai Khoan 17 Di~u 4 cua Luat Doanh nghiep;
h. "C6 dong" Ia ngiroi

sa htru it nhat

mot c6 phan da phat hanh cua Cong ty;

i. "Thai han hoat dong" la thai gian heat dong cua Cong ty duoc quy dinh tai
Di~u 2 Di~u 1~nay va thai gian gia han (neu co) diroc Dai hoi dong c6 dong cua Cong
ty thong qua bang nghi quyet;
j. "Viet Nam" Ia mroc Cong hoa Xa hOi Chu nghia Viet Nam;
2. Trong Di~u 1~nay, b~t ky mot tham chieu nao toi b~t ky mot dieu khoan hoac
van ban nao se bao g6m ca nhirng sua d6i hoac van ban thay th~ cua chung.
3. Cac tieu d~ (chuang, dieu cua Di~u 1~nay) diroc su dung nham thuan tien cho
viec hieu noi dung va khong anh hirong toi noi dung cua Di~u 1~nay.

4. Cac nr hoac thuat ngfr nao diroc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep, Luat
Chung khoan (neu khong mau thuan voi chu th€ hoac ngfr canh) se co nghia nrong W
trong Di~u 1~nay.

4

jr·j:
r;;;


sa,

vA

II. TEN, HINH THUC, TRl)
CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI:E:N
THOI ~
HO~ T DONG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sO', chi nhanh,
hoat d{)ng cua Cong ty

van phong d~i di~n va tho; han

I. Ten Cong ty
Ten tieng Vi~t: Cong ty Cl;~h§n
Ten tieng Anh:
Stock Company

Becamex

Phat tri~n H~ t§ng Ky thu~t

Infrastructure

Development

Joint

Ten viet t~t: Becamex IJC
2. Cong ty la cong ty c6 phan co tir each phap nhan phu hQ'P voi phap luat hien
hanh cua Viet Nam.
-,
3. Tru so dang ky cua Cong ty la:
Dia chi: T~ng 5, Toa nha Becamex Tower, se 230 Dai 19 Binh
Duong, Phuong Phu Hoa, TP.TDM, tinh Binh Duong, Viet Nam
Di~n thoai: 0650. 3848789
Fax: 0650. 3848678
E-maiI:

"

Website: www.becamexijc.com

<

4. Cong ty co mot ngiroi dai dien theo, phap luat. T6ng Giam d6c Ia nguoi dai
dien thee phap luat cua Cong ty.
';
5. Cong ty co th~ thanh I?p cht nha~· va van phong dai dien tai dia ban kinh

doanh d~ thirc. hien cac muc tieu hoat d9ng cua Cong ty phu hQ'P voi quyet dinh cua
Hoi d6ng quan tri va trong pham vi luat phap cho phep.
6. Tnr khi cham dirt hoat dong tnroc thai han theo Khoan 2 Dieu 47 hoac gia han
hoat dong theo DiSu 48 DiSu l~ nay, thai han hoat dong cua Cong ty b~t d~u tir ngay
thanh l?p va la 99 nam.
'

III. Ml)C

TIEU,

PH~M

VI KINH

DOANH

vA

HO~T

DONG

CUA

CONGTY
Di~u 3. M1Jc tieu hoat d{)ng cua Cdng ty
I. Linh vue kinh doanh cua Cong ty la:
a. D~u ill xay dung va kinh doanh co so ha tang ky thuat khu cong nghiep, khu
dan cir va khu do thi, Kinh doanh bfrt dong sari va cho thue nha 6, can h9, nha

xuong va van phong. Dich vu nha 6 cong nhan. Mua ban, chuyen nhUQTIg,
thue, thue mua bfrt dong san
b. Xay dung cong trinh giao thong
c. Xay dung cac cong trinh ky thuat ha t~ng
d. D~u tu tai chinh vao cac doanh nghiep khac trong va ngoai mroc
e. Mua ban vat lieu xay dung
f. Dich vu cham sac cay xanh,

VU
hoa, cay canh

g. Thu gom rac thai, v~ sinh moi tnrong
h. Xay dung dan dung va cong nghiep

5


1--

Thi cong dien dan dung va cong nghiep

1.

j. Xay dung cac cong trinh cong cong
k. Tir van cac cong trinh dan dung, cong cong, cong nghiep, giao thong, cong
trinh ky thuat ha tang. Tir vfrn va l~p quy hoach chi tiet, tong dir toan, lap,
tham dinh du an dftu nr cac khu dan cir, khu do thi, khu cong nghiep, cac cong
trinh dan dung, cong nghiep, giao th~ng
~

J

- Gicim sat xay dung cac cong trinh giao thong
Giam sat cong tac xay dung va hoan thien cong trinh dan dung va cong
nghiep
Giarn sat cong tac xay dung va hoan thien cong trinh cftu dirong
- Thiet ke, tham tra kien true cong trinh dan dung va cong nghiep
- Thiet ke tham tra xay dung cong trinh giao thong (cau, duong bo)
- Thiet ke, tham tra xay dung cong trinh ha tftng ky thuat do thi
- Tir van quan ly du an dftu nr xay dung cong trinh dan dung, cong nghiep,
giao thong, thuy IQ'i,ha tftng ky thuat
- T6 chirc moi thau, dfru thau, hra chon thau trong hoat dong xay dung va
mua sam thiet bi may m6c
1. Dich vu moi gioi, dinh gia, san giao dich, tu vfrn dfru gia, quang cao, quan ly
bfrt dong' san
m. Khai thac khoang san. Che bien khoang sari
,

#"

n. San xufrt cac loai cfru kien be..tong, dyc sgn
o. Dich vu trong cay xanh, viron hoa, cay canh
p.

Xu

ly rac thai, v~ sinh moi tnrong

q. Mua ban cac loai cfr~ kien betong due sgn. Mua ban v~t nr, nguyen lieu va
hang hoa phuc vu cho san xuat tieu dung

r. Thi cong l~p d~t h~ thong cfrp, thoat mroc, 10 siroi va di~u hoa khong khi
s. Ki€m dinh chat IfrQ'llgcong trinh xay dung; thi nghiern v~t lieu xay dung
t. Cho thue thiet bi xay dung va may co gioi
u. Kinh doanh thiet bi xay dung va may co gioi
v. Duy tu, sua chtra, khai thac thu phi giao thong
- Tlnrc hien kinh doanh cac du an dftu tir xay dung theo phuong thirc BOT,
BT
- San xuat v~t lieu xay dung
- San xuat v~t tu, nguyen li~u va hang h6a phuc vu cho san xuat tieu dung
2. Muc tieu heat dong cua Cong ty la:
• Phfrn dfru tro thanh nha phat trien du an hang dftu tai khu vue, dong g6p vao
sir phat trien kinh te xa hoi tai Binh Duong n6i rieng va Viet Nam n6i
chung.
•

Tiep tuc nang cao chat hrong mang thu phi giao thong, khong ngirng ap
"dung cac tien bo khoa hoc va quan tri nhan sir nham dem lai hieu qua cao
nhfrt.
6


•

PhM trien mang thirong mai dich vu ngay cang IOn manh.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng
1. Cong ty diroc phep l~p k~ hoach va tien hanh t~t ca cac hoat dong kinh doanh
theo Gi~y chirng nhan dang ky doanh nghiep va f)i~u l~ nay, phu hQ'Pvoi quy dinh cua
phap lu~t hien hanh va thirc hien cac bien phap thich hQ'PdS dat duoc cac muc tieu cua
Cong ty.

J
••
2. Cong ty c6 thS tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac Iinh V\l'Ckhac diroc
phap luat cho phep va diroc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua.

IV: VON DIEU L:¢, CO PHAN, CO DONG SANG L~P
Di~u 5. Van di~u l~, cB ph§n, cB dong sang l~p
1. v6n di~u l~ cua Cong ty la 1.370.973.230.000 dang (Bang chii: M6t nghin ba
tram bay mum ty, chin tram bay muoi ba trieu, hai tram. ba muoi nghin t16ng).
T6ng s6 von dieu l~ cua Cong ty duoc chia thanh 137.097.323
gia la 10.000 d6ng/c6 phan.

cB phan,

menh

2. Cong ty c6 thS tang hoac giam V611dieu l~ khi duoc Dai hQi d6ng c6 dong
thong qua va phu hQ'Pvoi cac quy dinh cua phap lu~t dS dap irng nhu du kinh doanh.

,:
<

Cong ty thay d6i v6n dieu l~ trong tnrong hQ"PCong ty mua lai c6 phan da: phat
hanh quy dinh tai f)i~u 129 va f)i~u 130 cua Luat Doanh nghiep. C6 phdn duoc mua
lai theo quy dinh tai f)i~u 129 va f)i~u 130 cua Luat Doanh nghiep duoc coi la c6 phan
chira ban theo quy dinh tai khoan 4 f)i~u III cua Luat Doanh nghiep, Cong ty phai
lam thu tuc giam von di~u l~ tuong irng },Iai:.t6ng gia tri menh gia cac c6 phan duoc
cong ty mua lai trong thai han 10 ngay, ke-nr-ngay hoan thanh viec thanh roan mua lai
c6 phan, tnr tnrong hQ'Pphap lu~t v~ chirng khoan c6 quy dinh khac.
3. Cac c8 phan cua Cong ty vao ngay thong qua f)i~u l~ nay d~u la c6 phan pho

thong. Cac quyen va nghia vu kern theo tirng loai c6 phan diroc quy dinh tai f)i~u 11
f)i~u
nay.

ie

4. Cong ty c6 thS phat hanh.cac loai c6 phan iru da:i khac sau khi c6 sir chap
thuan cua Dai hQi d6ng c6 d.ong va phu hQ'Pvoi cac quy dinh cua phap luat.
5. C 6 phan ph6 thong phai diroc iru tien chao ban cho cac c6 dong hien htru thee
tY l~ tuon~ Ung.vai tY l~ sCr,hfruc6 phan p~6 ~hon~ cu~ ho trong Cong ty, tnr truang,hQ'p
Dai h9i dong co dong quyet dinh khac. So co phan co dong khong dang ky mua het se
do HQi d6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh. H9i d6ng quan tri c6 thS phan phoi s6 c6
phan d6 cho cac d6i nrong theo cac di~u kien va each thirc ma HQi dong quan tri thay Iii
phu hQ'P, nhung khong diroc ban s6 e6 phan d6 thee cac di~u kien thuan IQ'ihon so voi
nhirng di~u kien da: chao ban eho cac e6 dong hien htru tnr tnrong hQ'P c6 phan duoc ban
qua SCrgiao dich chirng khoan theo phirong thirc d~u gia.
6. Cong ty c6 thS mua c6 phan do chinh cong ty da: phat hanh thee nhirng each
thirc duoc quy dinh trong f)i~u l~ nay va phap lu~t hien hanh, C6 phan do Cong ty mua
lai la c6 phieu quy va HQi d6ng quan tri c6 thS chao ban thee nhirng each tlnrc phu hop
voi quy dinh cua f)i~u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huong d~n lien quan.
7. Cong ty c6 thS phat hanh cac loai chimg khoan khac khi diroc Dai hoi d6ng e6
dong hoac HDQT thong qua va phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat.

7

•


Di~u 6. Chung nh~n c6 phieu
1. C6 dong cua Cong ty duoc cap chimg nhan c6 phieu tucmg irng voi s6 c6 phan

va loai c6 phan sa hiru.
2. Chirng nhan c6 phieu phai c6 dau cua Cong ty va chtr ky cua dai dien theo
phap luat cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Clnrng nhan c6 phieu
phai ghi r6 s6 hrong va loai c6 phieu rna c6 d§ng nam gitr, ho va ten nguoi nam giu va v
cac thong tin khac thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep.
3. Trong thai han bay (07) ngay k~ nr ngay nQP d~y du h6 sa d€ nghi chuyen
quyen sa hiru c6 phan thee quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han hai (02) thang
(hoac thai han khac theo di€u khoan phat hanh quy dinh) k~ nr ngay thanh toan d~y du
tien mua c6 phan theo nhu quy dinh tai phucmg an phat hanh c6 phieu cua C6ng ty,
ngiroi sa htru s6 c6 phan diroc cap chimg nhan c6 phieu. N guoi sa hiru c6 phan khong
phai tra cho C6ng ty chi phi in chirng nhan c6 phieu.
4. Tnrong hop chimg nhan c6 phieu bi hong hoac bi tAy xoa hoac bi danh mat,
mfrt cap hoac bi tieu huy, ngiroi sa htru c6 phieu d6 c6 th~ yeu cau diroc cap chirng
nhan c6 phieu moi voi di€u kien phai duara bang chirng v~ viec sa htru c6 phan va
thanh toan moi chi phi lien quan cho C6ng ty.
\
•..

,.

Di~u 7. Chung chi clnmg khoan khac
Clnrng chi trai phieu hoac cac chirng chi chimg khoan khac cua Cong ty (tnr cac
thu chao ban, cac clnrng chi tam thai va cac tai lieu tucmg tu) diroc phat hanh c6 dfru
va chtr ky m~u cua dai dien theo phap luat cua C6ng ty.
·;l. 8 Ch
A
Dleu.
uyen
n htfQ11g coA p h;l.an ' •.•
1. Tfrt ca cac c6 phan diroc tu do ch~y~~ nhirong tnr khi Di€u l~ nay va phap luat

c6 quy dinh khac. C6 phieu niem y~t tren Sa giao dich chirng khoan diroc chuyen
nhirong thee cac quy dinh cua phap luat v€ chimg khoan va thi tnrong clnrng khoan.
2. C6 phan chua dircc thanh toan d~y du kh6ng diroc chuyen nhuong va huang
cac quyen loi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh d~ tang
von c6 phan nr nguon von chu sa htru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.
Di~u 9. Thu hc3ic6 pn§n
1. Truong hop c6 dong khong thanh toan d~y du va dung han s6 ti€n phai tra
mua c6 phieu, HQi d6ng quan tri thong bao va c6 quyen yeu c~u c6 dong d6 thanh toan
s6 tien con lai cling voi Uiisuat tren khoan tien d6 va nhimg chi phi phat sinh do viec
khong thanh toan d~y du gay ra cho C6ng ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r6 thai han thanh toan moi (t6i thieu la
bay (07) ngay k6 tir ngay giri thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi r6
tnrong hop kh6ng thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phan chua thanh toan h~t se bi
thu h6i.
3. HQi d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du va
dung han trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren kh6ng diroc thuc
hien,

4. C6 phan bi thu h6i dtroc coi la cac c6 phan diroc quyen chao ban. HQi d6ng
quan tri c6 th€ tnrc tiep hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi da
sa htru c6 phan bi thu hoi hoac cac d6i nrong khac thee nhtrng dieu kien va each thirc
ma HQi d6ng quan tri thay la phu hop.
8


5. C6 dong nam gift c6 phan bi thu h6i phai ill be tu each c6 dong d6i voi nhtrng
c6 phan do, nhung v&n phai thanh toan t§t ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi ti~n
lai theo tY l~ (khong qua 9,6% mot narn) vao thai di€m thu h6i thee quyet dinh cua Hoi
d6ng quan tri k€ tir ngay thu h6i cho d€n ngay thirc hien thanh toano Hoi d6ng quan tri
c6 toan quyen quyet dinh viec cu5ng ch€ thanh toan toan bo gia tri c6 phieu vao thai

diem thu h6i.
6. Thong bao thu h6i diroc giri d€n nguai nam gift c6 phan bi thu h6i tnroc thai
diem thu hoi. Viec thu h6i v&n c6 hieu hrc k~ ca trong truong hop c6 sai s6t hoac b§t
cAn trong viec giri thong bao.

V.· CO

cAu

TO CHUC, QUA.N TRI

Di~u 10. CO' du

t& clnrc,

vA KIEM

SOAT

quan tr] va ki~m soat

Co c§u t6 chtrc quan ly, quan tri va kiern soat cua CoI'1gty bao g6m:
1. Dai hoi d6ng c6 dong;
2. HOi d6ng quan tri;
3. Ban kiem soat;
4. T6ng giam d6c di~u hanh.

VI. CO DONG

vA D~I nor

DONG CO :DONG

Di~u 11. Qu,y~n cua c& dong
1. C6 dong la nguoi chu sa htru Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu nrong irng
theo s6 c6 phan va loai c6 phan ma ho sa hfrl}. C6 dong chi chiu trach nhiem v~ no va
cac nghia vu tai san khac cua Cong ty ~..
trong-.., plI<;lmvi s6 von da g6p vao Cong ty.
2. Ngiroi nam gift c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau:
a. Tham 'dir va phat bieu trong cac cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hien
quyen bieu quyet tnrc tiep tai Dai hOi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uy
quyen hoac thirc hien be phieu ill xa;
b. Nhan c6 tire voi mire theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;
c. Tir do chuyen nhirong c6 phan da diroc thanh toan dfry du theo quy dinh cua
Di~u l~ nay va phap luat hien hanh;
d. Diroc uu tien mua c6 phieu moi chao ban tuang irng voi
thong ma ho sa htru;

tY

l~ c6 phan pho

e. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin trong danh sach c6 dong c6 quyen
bi€u quyet va yeu cfru sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sac chup Di~u l~ cong ty, s6 bien ban hQP Dai
hoi d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong;
g. Truong hQ'P C6ng ty giai th€ hoac pha san, diroc nhan mot phan Uti san con lai
nrong irng voi s6 c6 phan g6p von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu
no va cac c6 dong n~m gift loai c6 phfrn khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap luat;
h. Yeu cfru Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hQ'P quy dinh cua

Luat Doanh nghiep;
i. Cac quyen khac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va phap luat.
3. C~ dong hoac nh6m c6 dong nam gift tir 5% t6ng s6 c6 phan ph6 thong tro len
trong thai han lien tuc ill sau thang c6 cac quyen sau:
9

t"


a. D6 cir cac irng vien Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat thee quy dinh nrong
irng tai cac Khoan 2 Dieu 24 va Khoan 2 Dieu 32 Di6u l~ nay;
b. Yeu c~u Hoi d6ng quan tri thirc hien viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong thee
cac quy dinh tai Di6u 114 va Di6u 136 Lu~t Doanh nghiep;
c. Kiern tra va nhan ban sac hoac ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quyen
tham du va bo phieu tai Dai hQi d6ng c6 don&;
~
d. Yeu cau Ban kiem scat kiem tra nrng v~n d~ cu th€ lien quan d~n quan ly, di€u
hanh heat dong cua Cong ty khi xet thay dn thi~t. Yeu du phai th€ hien bang van
ban; phai c6 ho, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 Giay clnrng minh nhan dan, Ho
chieu hoac chirng thirc ca nhan hQ'P phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi
thirong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c6
dong la t6 chirc; s6 hrong c6 phan va thai diem dang ky c6 phan cua tung c6 dong,
t6ng s6 c6 phan cua ca nh6m c6 dong va ty l~
htru trong t6ng s6 c6 phan cua Cong
ty; v~n d6 c~ kiem tra, muc dich kiem tra;

sa

e. Cac quyen khac diroc quy dinh tai Di~u l~ nay.
Diiu 12. Nghia

V\I

ciia

c6 dong

C6 dong c6 cac nghia vu sau:
1. Tuan thu Di6u l~ Cong ty va cac quy che cua Cong ty; chap hanh quyet dinh
cua Dai hoi dong c6 dong, HOi d6ng quan trio
2. Tham gia cac cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyet
tnrc tiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thirc hien bo phieu tir xa. C6
dong c6 th€ uy quyen cho thanh vien Hoi dd.rig quan tri lam dai dien cho minh tai Dai
hoi d6ng c6 dong.
.'
'.
3. Thanh toan du va dung thai han s6 c6 phan cam k~t mua.
Khong diroc rut v6n dff gop bang c6 phan pho thong ra khoi cong ty diroi moi
hinh thirc, tnr tnrong hQ'P diroc cong ty hoac nguoi khac mua lai c6 phan. Tnrong hQ'P
c6 c6 dong rut mot phan hoac toan bO von c6 phan dff g6p trai voi quy dinh tai khoan
nay thi c6 dong d6 va nguoi c6 Ioi' ich lien quan trong cong ty phai cung lien doi chiu
trach nhiem v6 cac khoarrno va nghia vu tai sari khac cua cong ty trong pham vi gia tri
c6 phan dff bi rut va cac thiet hai xay ra.
4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan.
5. Hoan thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.
6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc d€ thuc
hi~n mot trong cac hanh vi sau day:
a. Vi pham phap luat;
b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu loi hoac phuc vu loi ich cua
t6 chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d~n han tnroc nguy co tai chinh c6 the xay ra
d6i voi Cong ty.
7. Tuan thu Di6u l~ va quy ch~ quan ly noi bo cua cong ty.
8. Chap hanh nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio

10


.-

Di~u 13. D~i hQi dang

cB

dong

1. Dai hoi d6ng c6 dong g6m t~t ca c6 dong co quyen bieu quyet, la co quan
quyet dinh cao nh~t cua cong ty c6 phan. Dai hoi c6 dong thirong nien diroc t6 chirc
m6i nam mot (01) l~n. Dai hoi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trong thai han bon
(04) thang k€ ill ngay k€t thuc nam tai chinh ..
2. Hoi d6~g quan t9, t6 chirc trieu t~p ~QP Dai hoi d6ng c6 dOl}g thirong nien ~a
hra chon dia diem phu hop. Dai hOi dong co dong thuong nien quyet dinh nhtrng van
d~ thee quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao tai
chinh nam va du toan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien doc l~p co th~
ducc meri tham du dai hoi d€ tu v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam.
3. Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hOi d6ng c6 dong b~t thuong trong cac
tnrong hop sau:
'.
a. Hoi d6ng quan tri xet thay dn thiet vi loi ich cua Cong ty;
b. Bang can d6i k€ toan nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac bao cao

kiem toan cua nam tai chinh phan anh von chu so htru da: bi m~t mot mra (1/2) so voi
s6 d~u ky;
c. Khi s6 thanh vien cua HOi d6ng quan tri, Ban kiem soat con lai it hon s6 thanh
vien ma lu~t phap quy dinh hoac it hon mot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~;
d. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay yeu
c~u trieu t~p Dai hoi dong c6 dong bang van ban. Yeu du trieu t~p Dai hoi d6ng c6
dong phai neu r5 ly do va muc dich cuoc hop, co du chi! ky cua cac c6 dong lien quan
hoac van ban yeu du diroc l~p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai co chi! ky cua
t6i thiSu mot c6 dong co lien quan;
,~..
e. Ban kiem so at, yeu du trieu t~p cuoc hop neu Ban kiem soat co ly do tin nrong
rang cac thanh vien Hoi d6ng .quan tri hoac can bo quan ly c~p cao vi pharn nghiem
trong cac nghia V\1 cua ho theo Di~u 160 Luat Doanh nghiep hoac HOi d6ng quan tri
hanh dong hoac co y dinh hanh dong ngoai pham vi quyen han cua minh;
f. Cac tnrong hop khac thee quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty.
4. Trieu t~p hop D~rhOi d6ng c6 dong b~t thuong

.

a. HOi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong trong thai han ba
rmroi (30) ngay k~ ill ngay s6 thanh vien HOi d6ng quan tri con lai nhu quy dinh tai
Di€m c Khoan 3 Di~u 13 hoac nhan duoc yeu du quy dinh tai Di€m d va Diem e
Khoan 3 Di€u 13;
b. Truong hop Hoi d6ng quan tri khong trieu t~p hop Dai hOi d6ng c6 dong thee
quy dinh tai diem a Khoan 4 cua Di~u nay thi trong thai han ba rmroi (30) ngay tiep
theo, Ban kiem soat phai thay th€ Hoi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6
dong thee quy dinh Khoan 5 Di€u 136 Luat Doanh nghiep;
c. Tnrong hop Ban kiern soat khong trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quy
dinh tai diSm b Khoan 4 cua Di€u nay thi trong thai han ba mtroi (30) ngay tiep theo,
c6 dong, nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai khoan 3 Dieu 11 co quyen thay th€

HOi d6ng quan tri, Ban kiem scat trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong thee quy dinh
Khoan 6 Di€u 136 Luat Doanh nghiep.
Trorrg tnrong hop nay, c6 dong hoac nhorn c6 dong trieu t?P hop Dai hoi d6ng c6
dong co quyen d€ nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu t~p,
ti€n hanh hop va ra quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong. T~t eel chi phi cho viec trieu

11

so


t~p va tien hanh hQP Dai hoi d6ng c6 dong duoc cong ty hoan lai. ,Chi P?i nay kh?ng
bao gom nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hoi dong co dong, ke ca
chi phi an 6 va di lai.
f)i~u 14. Quyen va nhiem

V\1

cua f)~i hQi dAng

cB dong

1. Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien c6"quyen thao luan va thong qua cac van d€
sau day:
..•.
,

J,

a. Ke hoach kinh doanh hang nam cua Cong ty;

b. Bao cao tai chinh hang nam;
c.. Bao cao cua HQi d6ng quan tri v~ quan tri va k~t qua hoat dong cua HQi d6ng
quan tri va nrng thanh vien HQi d6ng quan tri;
d. Bao cao cua Ban kiern soat v~ k~t qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua hoat
dQng cua HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c;
e. Bao cao tu danh gia k~t qua hoat dong cua B~n kiem soat va cua tung Ki~m
soat vien;
f. Mire c6 tire d6i voi m6i c6 phan cua tung loai;
g. Cac vfrn d~ khac thuoc tham quyen.
2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bfr~thirong thong qua quyet dinh v~ cac
vfrn d~ sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'P voi Luat
Doanh nghiep va cac quyen gan lien voilodi c6 phan d6. Mire c6 nrc nay khong cao
hon mire ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau ·khi da: tham khao y kien cac c6 dong tai
Dai hQi d6ng ~6 dong;
c. S6 1UQ'Ilgthanh vien cua HQi d6ng quan tri;
d. Lira chon cong ty kiem toan;
e. Bfru, mi€n nhiem, bai nhiem va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban
kiem scat;
f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu
lao cua HQi d6ng quan tri;
g. B6 sung va sua d6i Dieu l~ Cong ty;
h. Loai c6 phan va s6 1UQ'Ilgc6 phan moi duoc phat hanh d6i voi m6i loai c6
ph§.n va viec chuyen nhirong c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dfru
tien ke nr ngay thanh l~p;
i. Chi a, tach, hQ'Pnhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;
j. T6 chirc lai va giai the (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngiroi thanh ly;
k. Ki€m tra va xu ly cac vi pharn cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat gay
thiet hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

1. Quyet dinh dfru tu hoac ban s6 tai sari c6 gia tri bang hoac 100 hon 35% tong
gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhat cua cong ty;
m. Cong ty mua lai hen 10% mot loai c6 phan phat hanh;
n. T6ng giam d6c dieu hanh d6ng thai lam Chu tich HQi dong quan tri;

12

=

--

080~


r

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hQ1Jdong voi ~Ung ngiroi
duoc quy dinh tai Khoan 1 Di~u 162 cua Luat Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ian
hon 35% tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong
bao cao tai chinh da diroc kiem toan gfrn nhat;
p. Cac v~n d~ khac thee quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy che khac cua Cong
ty.

.

.•.
3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hQ1Jsau day:

a. Thong qua cac hQ1Jd6ng quy dinh tai Khoan 2 Di~u 14 khi c6 dong do hoac
nguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hQ1Jdong;

b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguoi co lien quan toi c6 dong
do tnr tnrong hQ1Jviec mua lai c6 phan diroc thirc hien thee tY l~ sa hfru cua t~t ca cac
c6 dong hoac viec mua lai duoc thirc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong
khai tren Sa giao dich chirng khoan.
4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ da duoc dua van chuong trinh hQP phai
duoc dira ra thao luan va bi~u quyet tai Dai hoi d6ng c6 dong.
f)i~u 15. Cac d:;tidi~n dtrQ'cuy quyen'
1. Cac c6 dong co quyen tham du Dai hQi d6ng c6 dong thee lu~t phap co th~ uy
quyen cho dai dien cua minh tham dir. Truong hop co nhieu hon mot ngiroi dai dien
dtroc cir thi phai xac dinh cu th~ sa c6 phan va sa phieu bfru diroc uy quyen cho m6i
nguoi dai dien.
.
2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du.hop Dai hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh
van ban theo m~u cua Cong ty va phai co chi(ky theo quy dinh sau day:
.~

.1<.

a. Truong hQ1Jc6 dong ca nhan la ngiroi uy quyen thi giay uy quyen phai co chir
ky cua c6 dong do va ngiroi duoc uy quyen dir hQP;
b. Truong hQ1Jnguoi dai cli~n thee uy quyen cua c6 dong la t6 chirc la nguoi uy
quyen thi giay uy quyen phai co chtr ky cua ngiroi dai dien thee uy quyen, nguoi dai
dien thee phap lu~t cua c6 dong va nguoi diroc uy quyen du hQP;
c. Trong tnrong hQ1Jkhac thi gifiy uy quyen phai co chtr ky cua nguoi dai dien
theo phap lu~t cua c6 dongva ng~m diroc uy quyen dir hQP.
Nguoi duoc uy quyen du hQP Dai hci d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quyen
tnroc khi van phong hQP.
3. Truong hQ1J lu~t su thay mat cho ngiroi uy quyen ky gi~y chi dinh dai dien,
viec chi dinh dai dien trong tnrong hQ1Jnay chi duoc coi la co hieu luc neu giay chi
dinh dai dien do duoc xufit trinh cling voi gi~y uy quyen cho luat su hoac ban sac hQ1J

l~ cua giay uy quyen do (neu tnroc do chua dang ky voi Cong ty).
4. Tnr tnrong hQ1Jquy dinh tai Khoan 3 Di~u 15, phieu bieu quyet cua ngiroi
duoc uy quyen du hQP trong pharn vi diroc uy quyen v~n co hieu hrc khi co mot trong
cac tnrong hQ1Jsau day:
a. Ngiroi uy quyen da chet, bi han ch~ nang hrc hanh vi dan sir hoac bi mat nang
hrc hanh vi dan su;
b. Nguoi uy quyen da huy b6 viec chi dinh uy quyen;
c. Nguoi uy quyen da huy b6 tharn quyen cua nguoi thirc hien viec uy quyen.

13


f)i~u khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong bao
v~ mot trong cac sir kien tren tnroc gio khai mac cuoc hQP Dai hoi dong c6 dong hoac
tnroc khi cuoc hQP diroc trieu t~p lai.
f)i~u 16. Thay d6i cac quyen
1. Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen' d~c bi~t g~n lien voi mot loai c6 phan iru
aai co hieu lire khi duoc c6 dong nam gift it nhat 65% c6 phan pho thong tham du hQP t"
thong qua d6ng thai du~c c6 dong nam gift it nhat 75% quyen bieu quyet cua Ioai c6
phan iru dffi noi tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hQP cua cac c6 dong nam
gift mot loai c6 phan uu dffi d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khi
co t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va nam gift t6i
thieu mot phan ba (1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai do dff phat hanh. Truong
hop khong co du s6 dai bieu nhir neu tren t~i cuoc h?p duoc t6 chirc lai trong yang ba
rmroi (30) ngay sau do va nhfrng nguoi nam gift co phan thuoc loai do (khong phu
thuoc vao s6 hrong ngiroi va s6 c6 phan) co mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien
duoc uy quyen d~u duoc coi la du s6 hrong dai bieu yeu duo Tai cac cUQChQP cua c6
dong nam ~ift c6 phan iru dffi neu tren, nh~g nguo:i nam giG:c6 phan ~huQ,cloai do co
mat tnrc tiep hoac qua ngiroi dai dien co the yeu cau bo phieu kin. Moi co pharr cling
loai co quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cuoc hQP neu tren.

2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hQP rieng biet nhu vay dircc thirc hien tuong nr voi
cac quy dinh tai f)i~u 18 va f)i~u 20 f)i~u l~ nay.

"..

3. Tnr khi cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d?c biet
g~ li~n voi cac loai c6 phan co quyen iru dffi d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n d~ lien
quan d€n viec phan phoi loi nhuan hoac tii san cua Cong ty khong bi thay d6i khi
Cong ty phat hanh them cac c6 phan cung"lo~i.
f)i~u 17. Tri~u t~p f)~i hQi dang c6 dong, chuong
f)~i hQi dang c6 dong

trinh hop va thong bao hop

1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong hoac Dai hQi d6ng c6 dong
duoc trieu t~p theo cac tnrong hop quy dinh tai f)i~m b hoac f)iSm c Khoan 4 f)i~u 13
f)i~u l~ nay.
2. Ngtroi trieu t~p D~i hoi d6ng c6 dong phai thirc hien nhimg nhiem vu sau day:
a. chuk bi danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bieu quyet tai dai
hoi cham nhat ba rmroi (30) ngay tnroc ngay bat d~u tien hanh Dai hQi dong c6 dong;
chuang trinh hQP, va cac tai lieu theo quy dinh phu hop voi luat phap va cac quy dinh
cua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 clnrc dai hoi;
c. Thong bao va gill thong bao hQP Dai hoi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong
co quyen dir hQP.
3. Thong bao h9P Dai hQi d6ng c6 dong duoc giri cho t~t ca cac c6 dong d6ng
thai cong b6 tren phirong tien thong tin cua Sa giao dich clnrng khoan (d6i voi cac
cong ty niem y€t hoac dang ky giao dich), tren trang thong tin dien tir (website) cua
cong ty. Thong bao h9P Dai hoi dong c6 dong phai diroc gtri it nhdt muoi (10) ngay
truce ngay h9P Dai hoi d6ng c6 dong, (tinh ill ngay ma thong bao diroc giri hoac

chuyen di mot each hop l~, duoc tra ciroc phi hoac diroc bo vao ham thu). Chuang
trinh hQP Dai hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac v~n d~ se duQ'c biSu
quy€t t?i d?i hQi duQ'c gui cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tu
cua Cong ty. Trong truOng hqp tai li~u khong duQ'c gui kern thong bao h9P D?i hQi

14

,~
~

rv

:N

HAA
~
~


d6ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dia chi trang thong tin dien nr d~ cac c6
dong c6 th~ tiep can.
4. C6 dong hoac nh6m c6 dong diroc d~ c~p tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay c6
quyen d~ xu~t cac v~n d~ dira vao chuang trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong. D~ xuat
phai diroc lam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam
viec tnroc ngay khai mac Dai l1Qid6ng c6 dong. D~ xu~t phai bao gom ho va ten c6
dong, s6 IUQ'Ilgva loai c6)ph~n ngiroi do nam giu, va noi dung d~ nghi dira VaGchuang
trinh hop.
5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong c6 quyen tir choi nhirng d~ xuat lien
quan d~ri Khoan 3 Di€u 17 trong cac tnrong hQ'Psau:
a. D€ xu~t diroc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung noi

,

~~;

b. Vao thai diem d€ xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong' khong c6 du it nhat 5% c6
phan ph6 thong trong thai gian lien tuc it nhat sau (06) thang thee quy dinh tai Khoan
3 Di€u 11 Dieu l~ nay;
c. V~n d€ d€ xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hoi d6ng c6 dong
ban bac va thong qua;
d. Cac tnrong hQ'Pkhac,
6. HQi d6ng, quan tri phai chuan bi dtr thao nghi quyet cho tirng v~n d€ trong
chuang trinh hop.
7. Truong hQ'Pt~t ca c6 dong dai dien IPO% s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet tnrc
ti~p tham du hoac tham du thong qua d~i qi~n duoc uy quyen tai Dai hOi d6ng c6
dong, nhtrng quyet dinh diroc Dai hoi "d6ng' c6 dong nhat tri thong qua d~u duoc coi la
hQ'P l~ k€ ca trong tnrong hQ'P viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong khong thee dung
trinh tu va thu tuc hoac noi dung bieu quyet khong c6 trong chuang trinh.

Diiu 18. Cac diiu ki~n ti~n hanh hop Dai hQidang c& dong
1. Dai hoi d6ng c6 dong diroc tien hanh khi c6 s6 c6 dong du hop dai dien cho it
nhat 51% c6 phan c6 quyen bieu quyet.

.

2. Truong hQ'P khong c6 du s6 IUQ'Ilgdai bieu cAn thiet trong vong ba muai (30)
phut k€ nr thai di€m ~n dinh khai mac dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hop Dai
hQi c6 dong phai duoc trieu t~p lai trong vong ba muoi (30) ngay k~ tir ngay dir dinh t6
chirc Dai hOi d6ng c6 dong IAn thir nhat. Dai hoi d6ng c6 dong trieu t~p lai chi duoc
ti~n hanh khi c6 thanh vien tham du la cac c6 dong va nhfmg dai dien duoc uy quyen

dir hop dai dien cho it nh~t 33% c6 phan c6 quyen bieu quyet.
3. Truong hQ'P dai hoi IAn thir hai khong diroc tien hanh do khong c6 du s6 dai
bi~u cAn thi~t trong vong ba rmroi (30) phut k~ ill thai di~m ~n dinh khai mac dai hoi,
Dai hoi d6ng c6 dong IAn thir ba c6 the duoc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngay
k€ ill ngay du dinh ti~n hanh dai hQi I~n hai va trong tnrong hQ'P nay dai hoi duoc tien
hanh khong phu thuoc VaG s6 IUQ'Ilgc6 dong hay dai dien uy quyen tham dir va diroc
coi la hQ'P l~ va c6 quyen quyet dinh t~t ca cac v~n d€ dir kien duoc phe chuan tai Dai
hoi d6ng c6 dong IAnthir nhat.
4. Theo d€ nghi cua Chu toa Dai hOi d6ng c6 dong c6 quyen thay d6i chuang
trinh hop dff diroc giri kern theo thong bao moi hop thee quy dinh tai Khoan 3 Di€u 17
cua Di€u I~ nay.

15

r


Di~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop

va bi~u

quyet t~i D~i hi}i dAng

cA

dong

1. Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thirc hien thu tuc dang
ky c6 dong va phai thuc hien viec dang ky cho dSn khi cac c6 dong c6 quyen du hQP
c6 mat dang ky hSt.

2. Khi tiSn hanh dang ky c6 dong, Cong ty c~p cho tirng c6 dong hoac dai dien
diroc uy quyen co quyen bieu .quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, ho va ~
ten' cua c6 dong, ho va t~n dai dien diroc uy quy€n va s6 phieu bieu quyet cua c6 don~
d6. Khi tien hanh bieu quyet tai dai hoi, s6 the tan thanh nghi quyet diroc thu truce, so
the phan d6i nghi quyet duoc thu sau, cuoi cling dSm tong s6 phieu tan thanh hay phan
d6i d~ quyet dinh. T6ng s6 phieu tan thanh, phan d6i, be phieu trang hoac khong hop
l~ nrng v~ d€ duoc Chu toa thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet v~n d~ d6.
Dai hQi b~u nhimg nguoi chiu trach nhiern kiem phieu hd€ nghi cua Chu toa. S6 thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hQi d6ng c6 dong quyet
dinh can cir d€ nghi cua Chu toa nhung khong virot qua s6 ngiroi theo quy dinh cua
phap luat hien hanh.
3. C6 dong d€n du Dai hQi d6ng c6 dong muon c6 quyen dang ky ngay va sau d6
c6 quyen tham gia va bieu quyet tai dai hQ'i. Chu toa khong co trach nhiem dirng dai
hQi d~ cho c6 dong dSn muon dang ky va hieu hrc cua cac dot bieu quyet da tien hanh
truce khi c6 dong dSn muon tham du khong bi anh huang.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hQP do HQi d6ng quan tri
trieu t~p. Truong hop Chu tich vang mat hoac tarn thai mat kha nang lam viec thi cac
thanh vien con lai b~u mot ngiroi trong s6 ho lam chu toa cuoc hQP. Truong hop khong
b~u diroc nguoi lam chu toa thi Truong 13ari'ki~m soat dieu khien d~ Dai hoi d6ng c6
dong b~u chu toa cuoc hQP trong s6 'hhfrrlg nguai du hQP va ngiroi c6 phieu bau cao
nh~t lam chu tea cuoc hQP.
Trong cac tnrong hop khac, ngiroi ky ten trieu t~p hQP Dai hoi d6ng c6 dong dieu
khien Dai hoi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hQP va nguoi c6 phieu b~u cao nhat
diroc cir lam chu toa cuoc hQP.
5. Chu toa la ngiroi co quyen quyet dinh v€ trinh 1\1", thu tuc va cac S\1"kien phat
sinh ngoai chuang trinh caa Dai hoi d6ng c6 dong.
6. Chu toa co quyen hoan cuoc hQP Dai hQi dong c6 dong da c6 du s6 nguoi dang
ky du hQP theo quy dinh d€n mot thai diem khac hoac thay d6i dia di~m hQP trong cac
tnrong hop sau day:
a. Dia di~m hQP khong c6 du ch6 ngoi thuan tien cho t~t ca ngiroi dir hQP;

b. Co nguoi dtr hQP co hanh vi can tro, gay r6i tr~t tir, co nguy co lam cho cuoc
hQP khong diroc tiSn hanh mot each cong bang va hop phap.
ThCYigian hoan t6i da khong qua ba ngay, k~ ill ngay cuoc hQP dir dinh khai mac.
7. Truong hop chu toa hoan hoac tam dimg Dai hQi d6ng c6 dong trai voi quy
dinh tai khoan 6 Di€u 19 nay, Dai hoi d6ng c6 dong b~u mot ngiroi khac trong s6
nhirng thanh vien tham dir d~ thay thS chu toa di€u hanh cuoc hQP cho dSn luc kSt thuc
va hieu hrc cac bieu quyet tai cuoc hQP d6 khong bi anh huang.
8. Chu toa cua dai hQi hoac Thu ky dai hoi co th~ tien hanh cac heat dong dn
thiet d~ di€u khien Dai hQi d6ng c6 dong mQt cach hgp l~ va c6 tr~t t\1'ho~c d~ d~i hQi
phan anh dtrQ'c mong mu6n cua da s6 d;;tibi~u tham d\1".

16


9. HOi d6ng quan tri c6 th~ yeu du cac c6 dong hoac dai dien dtroc uy quyen
tham du Dai hOi d6ng c6 dong chiu sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma Hoi
d6ng quan tri cho la thich hop. Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen
khong chiu tuan thu nhirng quy dinh v€ kiem tra hoac cac bien phap an ninh neu tren,
Hoi d6ng quan tri sau khi xem xet mot each d.n trong c6 th~ nr ch6i hoac true xuat c6
dong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi.
10. HOi d6ng quarr'tri, sau khi da xem xet mot each cAntrong, c6 th~ tien hanh
cac bien phap duoc Hoi d6ng quan tri cho la thich hop d~:
a. ~6 tri ch6 ngoi tai dia di~m hop Dai hOid6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho moi nguoi c6 mat tai cac dia di~m hop;
c. Tao di€u kien cho c6 dong tham du (hoac tiep tuc tham dir) dai hoi.

·'
"

HOi d6ng quan tri co toan quyen thay d6i nhfmg bi~~ phap neu tren va ap dung

t~t ca cac bien phap n~u Hoi d6ng quan tri thay dn thiet. Cac bien phap ap dung c6 the
la cftp gi~y vao cira hoac su dung nhtrng hinh thirc hra chon khac.
11. Trong tnrong hop tai Dai hoi d6ng c6 dong c6 ap dung cac bien phap neu
tren, Hoi d6ng quan tri khi xac dinh dia diem dai hoi c6 th~:
a. Thong bao dai hoi dircc tien hanh tai dia diem ghi trong thong bao va chu toa
dai hoi c6 mat tai d6 ("Dia diem chinh cua dai hoi");
b. B6 tri, t6 chirc d~ nhtrng c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen khong du hop
duoc theo Dieu khoan nay hoac nhirng ngiroi muon tham gia 6 dia diem khac voi dia
diem chinh cua dai hoi c6 the d6ng thai tham.du dai hoi;
. "
Thong bao v€ viec t6 chirc dai .hoi ]dlQng dn neu chi ti~t nhirng bien phap t6
chirc theo Di€u khoan nay.
12. Trong Di€u t~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), rnoi c6 dong diroc coi
la tham gia dai hoi 6 dia diem chinh cua dai hoi.
Hang nam Cong ty t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dong it nhat mot (01) IAn.Dai hoi
d6ng c6 dong thirong nien khong duoc t6 clnrc diroi hinh thirc l~y y kien bang van
ban.
Di~u 20. Thong qua quy~t djnh ciia D~i hQi dAng c& dong
1. Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong v€ cac v~n d€ sau day se duoc thong
qua khi c6 tir 65% tro len t6ng s6 phieu bAu cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6
mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien diroc uy quyen c6 mat tai Dai hoi d6ng c6 dong:
a. Loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cua nrng loai;
b. Thay d6i nganh nghe va linh vue kinh doanh;
c. Thay d6i co cftu t6 clurc quan Iy Cong ty;
d. Dir an dAutu hoac ban tai san c6 gia tri bang hoac Ian hon 35% tong gia tri tai
san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo s6 sach k~ toan da diroc kiern
toan gAnnhat;
e. T6 clnrc lai, giai th~ Cong ty;
2. Cac nghi quyet khac diroc thong qua khi diroc s6 c6 dong dai dien cho it nh,lt
51 % tong s6 phieu bieu quyet cua t~t ca c6 dong dir hop tan thanh, tnr tnrong hop quy

dinh tai khoan 1 va khoan 3 di€u nay.

17

C'


3. Viec bi€u quyet b~u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiern soat phai thuc
hien theo phirong thirc b~u don phieu, theo do m6i c9 dong co tong s6 phieu bi€u
quyet nrong irng voi tong ~6 c6 phan s~ htru nhan v6~ so ~hanI; vi~n duoc ~~u c~a H?i
d6ng quan tri hoac Ban kiem soat va co dong co quyen don het tong so phieu bau cua
minh cho mot hoac mot s6 irng cu vien.
4. Truong hQ'P thong qua nghi quyet diroi hinh thirc l~y y kien ,b~ng van ban thi
nghi quyet cua Dai hQi nhat 51 % tong s6 phieu bieu quyet chap thuan.
Di~u 21. ThAm quyen va th~ thirc l§y
qua quy~t djnh cua D~i hQi dang c6 dong

y

ki~n c6 dong bang van ban d~ thong

Th~m quyen va th€ thirc l~y y ki8n c6 dong bang van ban d€ thong qua quyet
dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong diroc thirc hien theo quy dinh sau day:
1. HQi d6ng quan tri co quyen l~y y kien c6 dong bang van ban d€ thong qua
quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong b~t cir luc nao n8u xet thay dn thi8t vi loi ich
cua cong ty. HQi d6ng quan tri co th€ t6 chirc l~y y kien bang van ban d€ thong qua
quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong trong cac tnrong hQ'P sau day:
a. Sua d6i, b6 sung cac nQi dung cua DiSu 1~ cong ty;
b. Dinh huong phat trien cong ty;

c. Loai c6 phan va tong s6 c6 phan cua tung loai;
d. B~u, mi€n nhiem, bai nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem soat;
e. Quyet dinh d~u ttr hoac ban s6 tai sari co gia tri bang hoac 100 hon 35% t6ng
gia tri tai san duoc ghi trong bao cao ~?ichjnb g~n nhat cua cong ty;
f. Thong qua bao cao tai chinh hang narn;
g. T6 chirc lai, giai th€ cong ty.
2. HQi d6ng quan tri phai chuan bi phieu l~y y kien, dir thao quyet dinh cua Dai
hoi d6ng c6 dong va cac tai lieu giai trinh du thao quyet dinh. Phi8u l~y y kien kern
theo du thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai diroc giri bang phirong thirc bao dam
d8n diroc dia chi thirong JrU cua tirng c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao giri,
cong b6 tai lieu cho cac c6 dong trong mot thai gian hQ'P ly d€ xem xet bi€u quyet va
phai giri it nhat rmroi (10) ngay tnroc ngay het han nhan phieu I~y y ki8n.
3. Phi8u l~y

y kien

phai co cac noi dung chu y8u sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, s6 va ngay c~p Gi~y clnrng nhan dang ky doanh
nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;
b. Muc dich I~y

y kien;

c. HQ, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gi~y clnrng minh nhan dan, HQ chieu
hoac clnrng thirc ca nhan hQ'P phap khac cua c6 dong la eel nhan; ten, dia chi thuong
tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh I~p hoac s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoac
d~i dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 clnrc; s6 hrong c6 phan cua nrng loai va s6
phieu bieu quyet cua c6 dong;
d. V~n dS c~n I~y y kien d€ thong qua quyet dinh;

e. Phuong an bieu quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong co
d6i voi nrng vk dS I~y Y kien;

y kien

f. Thai han phai giri vS Cong ty phieu l~y y kien dff duoc tra loi;

18

IE"


g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va ngiroi dai dien theo phap
luat cua Cong ty.
4. Phi€u lfiy y ki€n da: diroc tra loi phai co chir ky cua c6 dong la ca nhan, cua
nguoi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap luat cua c6 dong la t6
clnrc.
Phi€u lfiy y kien gui v~ Cong ty phai duQ'c dung trong phong bi dan kin va khong
ai diroc quyen mo tru6c' khi kiem phieu. Cac phieu lfiy y kien Cong ty nhan diroc sau
thai han da: xac dinh tai noi dung phieu lfiy 'I kien hoac da: bi mo d~u khong hop l~.
5. HQi d6ng quan tri kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu diroi su chimg kien
cua Ban kiem soat hoac cua c6 dong khong nam gitr chirc vu quan 1'1Cong ty. Bien
ban kiem phieu phai co cac noi dung chu y€u sau day:

sa

a. Ten, dia chi tru
chinh, s6 va ngay dp
nghiep, noi dang ky kinh doanh;

Giay "chUng nhan dang ky doanh
.

b. Muc dich va cac van d~ dn lfiy 'I kien d€ thong qua quyet dinh;

\

c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da: tham gia bieu quyet, trong do phan
biet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bieu quyct khong hop l~, kern theo phu luc danh
sach c6 dong tham gia bieu quyet;
d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh' va khong c6

'I kien

d6i voi tung vfin

d~',
e. Cac quyet dinh da: diroc thong qua;
g. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich HQi d~g quan tri, nguoi dai dien theo phap lu~t
cua Cong ty va cua nguoi giam sat kiem p4i&!.
Cac thanh vi en HQi d6ng quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien doi chiu
trach nhiem v€ tinh trung thirc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach
nhiern v~ cac thiet hai phat sinh ill cac quyet dinh duoc thong qua do ki€m phieu
khong trung thuc, khong chinh xac.
6. Bien ban kiem phieu phai diroc giri d€n cac c6 dong trong thai han 15 ngay, k€
nr ngay k€t thuc kiem phi~u. Truong hop cong ty c6 trang thong tin· dien nr, viec giri
bien ban kiem phieu c6 th€ thay the bang viec dang tai len trang thong tin dien nr cua
cong ty;
7. Phi~u lfiy 'I kien da: duoc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da:
diroc thong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern theo phieu lfiy 'I kien d~u phai duoc

luu giit tai tru sa chinh cua Cong ty.
8. Nghi quyet diroc thong qua theo hinh thirc lfiy 'I kien c6 dong bang van ban c6
gia tri nhir nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bien ban hop D~i hQi dang

cA

dong

1. CUQc hQP Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc ghi bien ban va c6 the ghi am hoac
ghi va luu gifr diroi hinh thirc di~n ill khac. Bien ban phai lap bang tieng Viet, co th€
l~p them bang tieng mroc ngoai va c6 cac noi dung chu yeu sau day:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, ma s6 doanh nghiep;
b. Thai gian va dia diem hQP Dai hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQChQP;
d. HQ, ten chu toa va thu ky;

19

C"


e. Tom t~t di~n bien cuoc hQP va cac '1 kien phat bieu tai Dai hoi dong c6 dong
v~ nrng van d~ trong nQi dung chuong trinh hQP;
f. S6 c6 dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac c6 dong du hQP, phu luc danh
sach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hQP voi s6 c6 phan va s6 phieu bau tirong
irng;
g. T6ng s6 phieu bieu quyet d6i voi tjrng van d~ bi€u quyet, trong do ghi r5
phuong thirc bieu quy~~, t6ng s6 phieu hQ'P"'l~,,khon~ h~ l~, ~an thanh, kho?g tan
thanh va khong co y kien; 15' l~ nrong irng tren tong so phieu bieu quyet cua co dong

dVhQP;
h .. Cac vAn d~ da: duoc thong qua va 15'l~ phieu bi~u quyet thong qua nrong irng;

C"

,

i. Chtr ky cua chu toa va thir ky.
Bien ban diroc l~p bang tieng Viet va tieng mroc ngoai d~u co hieu hrc phap 1'1
nhu nhau. Truong hQ'P co sir khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Viet va tieng mroc
ngoai thi nQi dung trong bien ban tieng Viet co hieu hrc ap dung.
2. Bien ban hQP Dai hQi d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua tnroc khi k~t
thuc cuoc hQP.
3. Chu toa va thu ky cuoc hQP phai lien doi chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc,
chinh xac cua nQi dung bien ban.
Bien ban hQP Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc giri d~n tAt ca c6 dong trong thai
han 15 ngay, k€ iu ngay k~t thuc cuoc hQP; viec giri bien ban kiem phieu co th€ thay
th~ bang viec dang tai len trang thong tin di~!l ill cua cong ty.
Bie!} ban hQP Dai hoi d6ng c6 ~9ng:..pfi\l1\lc danh sach c6 dong dang ky du hQP,
nghi quyet da: duoc thong qua va tai li~u co lien quan giri kern theo thong bao moi hop
phai diroc hrugitr tai tru so chinh cua cong ty.
Di~u 23. Yeu c~u huy

bo quy~t

djnh cua D~i hQi dAng c8 dong

Trong thoi .han chin mum (90) ngay, k€ nr ngay nhan diroc bien ban hQP Dai hoi
d6ng c6 dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu lAy '1 kien Dai hoi d6ng c6 dong, c6
dong, thanh ,vien HQ! d6n~ quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T?ng giam d6c dieu

hanh co quyen yeu diu Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hQi
d6ng c6 dong trong cac tnrong hQ'Psau day:
1. Trinh tv va thu rue trieu t~p hQP Dai hQi dong c6 dong khong thirc hien dung
theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di~u l~ Cong ty.
2. Trinh tv, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pham phap luat hoac

Dieu l~ Cong ty.
Truong hQ'P quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo theo quyet dinh cua
Toa an hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hQP Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo co the
xem xet t6 chirc lai Dai hoi d6ng c6 dong trong vong sau mum (60) ngay theo trinh nr,
thu tuc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Di~u l~ nay.

VII. HQI DONG QUAN TRJ
Di~u 24. Thanh

ph~n va nhiem ky cua thanh vien HQi dAng quan tr]

1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri it nhat la nam (05) ngiroi va nhieu nhat
1(\mum mQt (11) ngiroi. Nhiem ky cua HQi dong quan tri la nam (05) nam. Nhiern ky
cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi dong quart
tri co th€ duoc b~u lai voi s6 nhiem ky khong han che. Tong s6 thanh vien HQi dong

20

-

MOT-


quan tri doc l?p phai chiem it nhat mot phan ba (1/3) tong s6 thanh vien HOi dong quan

trio S6 IUQTIgt6i thieu thanh vi en Hoi d6ng quan tri doc l?p diroc xac dinh theo phirong
thirc lam tron xuong.
2. Cac c6 dong nam gift c6 phan c6 quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it
nh~t sau (06) thang c6 quyen gOp s6 quyen bleu quyet cua tirng nguoi lai voi nhau d~
d€ cu cac irng vien Hoi d6ng quan trio C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu tir 5% d~n
duoi 10% t6ng s6 c6 phfu c6 quyen bieu quy~t diroc d€ cir mot (01) irng vien; nr 10%
d~n diroi 30% diroc d€ cu t6i da hai (02) irng vien; ill 30% d~n duoi 40% duoc d€ cir
t6i da ba (03) irng vien; nr 40% d~n duoi 50% diroc d€ cir t6i da bon (04) irng vien; nr
50% d~fl duoi 60% duoc d€ cir t6i da nam (05) irng vien; tir 60% d~n diroi 70% diroc
d€ cir t6i da sau (06) irng vien; nr 70% d~n 80% duoc d€ cir t6i da bay (07) irng vien;
va ill 80% d~n duoi 90% diroc d€ cir t6i da tam (08) irng vien.
3. Tnrong hQ'P s6 lUQTIgcac img vienHoi d6ng qua~. tri thong qua d€ ctr va irng
cir v~n khong du s6 IUQTIgdn thiet, Hoi d6ng quan tri dirong nhiern c6 th~ d€ cir them
irng cu vien hoac t6 chirc d€ cir theo co che diroc Cong ty quy dinh tai Quy che n9i bo
v€ quan tri cong ty. Co ch~ d€ cu hay each thirc Hoi d6ng quan tri dirong nhiern d€ cir
irng cir vien HOi d6ng quan tri phai diroc cong b6 r5 rang va phai diroc Dai hoi d6ng
c6 dong thong qua tnroc khi tien hanh d€ cu.
4. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong can nr each thanh vien Hoi d6ng quan tri
trong cac tnrong ~Q'Psau:
a. Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien Hoi d6ng quan tri theo quy
dinh cua Luat Doanh nghiep hoac bi luat phap c~m khong duoc lam thanh vien Hoi
d6ng quan tri;
, ~.

.
b. Thanh vien do giri don bang van ban xin nr chirc d~n tru sa chinh cua Cong ty;
~,

c. Thanh vi en do bi r6i loan Him than va thanh vien khac cua HOi d6ng quan tri
c6 nhimg bang chirng chuyen mon chirng to ngiroi do khong can nang hrc hanh vi;

d. Thanh vien d6 khong tham du cac cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri lien tuc
trong vong sau (06) thang ma khong c6 sir chap thuan cua Hoi dong quan tri va H9i
d6ng quan tri quyet dinh ~D.uCvu cua ngiroi nay bi bo trong;
e. Thanh vien do bi bai nhiem theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong.
5. HOi d6ng quan tri c6 th~ b6 nhiem ngiroi khac tarn thai lam thanh vien H9i
d6ng quan tri d~ thay th€ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai diroc ch~p
thuan tai Dai hoi d6ng c6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duoc Dai hOi d6ng c6 dong
chap thuan, viec b6 nhiem thanh vien moi do duoc coi la c6 hieu lire vao ngay duoc
H9i d6ng quan tri b6 nhiern. Nhiem ky cua thanh vien HOi d6ng quan tri moi duoc tinh
ill ngay viec b6 nhiem c6 hieu hrc d~n ngay k~t thuc nhiem ky cua Hoi dong quan trio
Trong tnrong hQ'P thanh vien moi khong dircc Dai hoi d6ng c6 dong chap thuan, moi
quyet dinh cua Hoi dong quan tri cho d€n tnroc thai diem dien ra Dai hoi d6ng c6
dong c6 su tham gia bieu quyet cua thanh vien HOi d6ng quan tri thay th€ v~ diroc coi
la c6 hieu hrc.
6. Viec b6 nhiem cac thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duoc cong b6 thong tin
theo cac quy dinh cua phap lu?t v€ chUng khoan va thi truang chUng khoan.
7. Thanh vien Hoi d6ng qum tri c6 th~ khong phai la nguai n~m giu c6 ph~n cua
Cong ty. -

21

c-


Di~u 25. Quyen han

va nhiem

vu cua HQi dang quan tr]

1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai ~hiu SlJ gi~m sat v~
chi dao cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co day du quyep han de
thirc hien tAt ca cac quyen nhan danh Cong ty tnr nhfrng tham quyen thuoc ve Dai hQi
d6ng c6 dong.
2. HQi d6ng quan tri co .trach nhiern glam sat Tong giam d6c di€u hanh va cac
can bQ quan ly khac.
J

t"

3. Quyen va nghia vu cua HQi d6ng quan tri do Luat phap, Ban Di€u 1~, cac quy
c~~ nQi.bQ cua Cong ty va quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong quy dinh. Cu th~, HQi
dong quan tri co nhfrng quyen han va nhiem vu sau:
a. Quyet dinh chien hroc, k~ hoach phat trien trung han va k~ hoach kinh doanh
hang nam cua cong ty;
'.
b. Ki~n nghi loai c6 phan va tong s6 c6 phan duoc quyen chao ban cua tung loai;
c. Quyet dinh ban c6 phan moi trong pham vi s6 c6 phan diroc quyen chao ban
cua nrng loai; quyet dinh huy dQng them v6n theo hinh thirc khac;
d. Quyet dinh gia ban c6 phan;
e. Quyet dinh phirong an phat hanh va gia trai phieu;
,

"

f Quyet dinh mua lai c6 phan theo quy dinh tai khoan 1 Di€u 130 cua Luat doanh
nghiep;

4

g. Quyet dinh phirong an d~u tu va du an d~u tu trong tham quyen va gioi han
theo quy dinh cua phap luat;
, ;.
h. Quyet dinh giai phap phat trien thi'trlrong, tiep thi va cong nghe;
i. Thong qua hQ'P d6ng mua, ban, vay, cho vay va hQ'P d6ng khac co gia tri bang
hoac Ian hon 35% tong gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhat cua
cong ty. Quy dinh nay khong ~p dung d6i voi hQ'P d6ng va giao dich quy dinh tai diem
d khoan 2 Dieu 135, khoan 1 va khoan 3 Di€u 162 cua Luat doanh nghiep;
j. B~u, mien nhiem, bai nhiern Chu tich HQi d6ng quan tri; b6 nhiem, mien
nhiem, ky hQ'Pd6ng, cham-dirt hQ'Pd6ng d6i voi T6ng giam d6c va ngiroi quan ly quan
trong khac do Dieu l~ cong ty quy dinh; quyet dinh tien hrong va quyen loi khac cua
nhtmg nguoi quan ly do; cir nguoi dai dien theo uy quyen tham gia HQi dong thanh
vien hoac Dai hQi d6ng c6 dong a cong ty khac, quyet dinh rmrc thu lao va quyen loi
khac cua nhtrng nguoi do;
k. Giam sat, chi dao T6ng giam d6c va ngiroi quan ly khac trong di€u hanh cong
viec kinh doanh hang ngay cua cong ty;
1. Quyet dinh co cAu t6 chirc, quy che quan ly noi bQ cua cong ty, quyet dinh
thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong dai dien va viec gap von, mua c6 phan
cua doanh nghiep khac;
m. Duyet chuang trinh, nQi dung tai lieu phuc vu h9P Dai hoi dong c6 dong, trieu
t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dong hoac lAy y ki€n d~ Dai hoi dong c6 dong thong qua
quyet dinh;
n. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai hQi d6ng c6 dong;

xu

o. Ki8n nghi mire c6 tire diroc tra; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6 nrc hoac
1y 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
p. Ki~n nghi viec t6 chirc lai, giai the, yeu du pha san cong ty;

22

~
~
lY
;,(N
H~TA

J~T
~
~


q. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua Luat doanh nghiep va Di€u l~ cong
ty.
4. Nhtrng v~n d€ sau day phai duoc HQi d6ng quan tri phe chuan:
a. Thanh l~p chi nhanh hoac cac van phopg dai dien cua Cong ty;
b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;
c. Trong pharn vi quy dinh tai Khoan '2 Di€u 149 Luat Doanh nghiep va tnr ~
tnrong hQ'P quy dinh tai Khoan 3 Di€u 162 Luat Doanh nghiep phai do Dai hoi d6ng
c6 dong phe chuan, HQi d6ng quan tri tuy nrng thai diem quyet dinh viec thuc hien,
sua d6i va huy bo cac hQ'Pd6ng IOn cua Cong ty (bao g6m cac hQ'P dong mua, ban, sap
nhap, thau tom cong ty va lien doanh);
d. Chi dinh va bai nhiern nhtrng nguoi duoc Cong ty uy nhiem la dai dien thuong
mai va Luat sir cua Cong ty;
'.
e. Viec vay no va viec thuc hien cac khoan thS ch~p, bao dam, bao lanh va b6i
thirong cua Cong ty;
f. Cac khoan dfiu tu khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach hoac cac
khoan dfiu tu vuot qua 10% gia tri kS hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Viec mua hoac ban c6 phan, phan v6n gop tai cac cong ty khac duoc thanh l~p
6 Viet Nam hay mroc ngoai;

"..

h. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quan dSn
viec phat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao gom vang, quyen su dung
d~t, quyen so hiru tri tue, cong nghe va bi AuySt cong nghe;
i. Viec cong ty mua hoac thu h&i khOng qua 10% m6i loai c6 phan;
j. Quyet dinh m~c gia mua hoac thu h6i c6 phan cua Cong ty;
k. Cac v~n d€ kinh doanh hoac giao dich ma HQi d6ng quyet dinh dn phai co sir
chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiern cua minh.
S. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dai hoi d6ng c6 dong v~ hoat dong cua minh,
cu thS la v~ viec giarn sat cua HQi 'd6ng quan tri d6i voi T6ng giam d6c di~u hanh va
nhtrng can bQ quan ly khac trong nam tai chinh. Truong hQ'PHQi d6rig quan tri khong
trinh bao cao cho Dai hQi d6ng'c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la
khong co gia tri va chua duoc HQi d6ng quan tri thong qua.
6. Tnr khi luat phap va Di~u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uy quyen
cho nhan vien c~p dum va cac can bQ quan ly dai dien xu ly cong viec thay m~t cho
Cong ty.
7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien duoc uy quyen thay
the) diroc nhan thu lao cho cong viec cua minh diroi tu each la thanh vien HQi dong
quan trio T6ng mire thu lao cho Hoi d6ng quan tri do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh.
Khoan thu lao nay diroc chi a cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri theo thoa thuan
trong HQi d6ng quan tri hoac chia d~u trong tnrong hQ'Pkhong thoa thuan diroc.
8. T6ng s6 tien tra cho tirng thanh vien HQi d6ng quan tri bao gorn thu lao, chi
phi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac loi ich khac duoc huang tir Cong ty, cong ty
con, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vi en HQi d6ng quan tri
la dai di~Q phan von gop phai diroc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuong nien cua
Cong ty.

23


9. Thanh vien Hoi d6ng quan tri nam giu chirc vu dieu hanh hoac thanh vien Hoi
d6ng quan tri lam viec tai cac tieu ban cua Hoi dong quan tri hoac thirc hien nhimg
cong viec khac ma thee Hoi d6ng quan tri la nam ngoai pham vi ~i~m vu thong
thuong cua mot thanh vien Hoi d6ng quan tri, c6 th~ duoc tra them tien thu lao duoi
dang mot khoan tien cong tron g6i thee nrng lAn, hrong, hoa hong, phan tram loi nhuan
hoac dum hinh thirc khac thee quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri.
10. Thanh vien Hqi d6ng quan tri c6 q1ly€n diroc thanh to an t~t ca cac chi phi di
lai, an, va cac khoan chi phi hop ly khac ma ho da phai chi tra khi thirc hien trach
nhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri cua minh, bao gom ca cac chi phi phat sinh trong
viec toi. tham du cac cuoc hop Dai h<)i d6ng c6 dong, Hci d6ng quan tri hoac cac tieu
ban cua Hoi d6ng quan tri .

a

Di~u 26. Chu tjch HQi dang quan tr]

,

1. Hoi d6ng quan tri phai hra chon trong s6 cac tha~ vien Hoi d6ng quan tri d~
bAu ra mot Chu tich. Tnr khi Dai h<)i d6ng c6 dong 'quyet dinh khac, Chu tich Hoi
d6ng quan tri se khong kiem chirc T6ng giam d6c di€u hanh cua Cong ty. Chu tich Hoi
d6ng quan tri kiem nhiem chirc T6ng giam d6c di€u hanh phai duoc phe chuan hang
nam tai Dai h<)i d6ng c6 dong thuong nien .:
2. Chu tich Hoi d6ng quan tri phai c6 trach nhiem dam bao viec Hoi dong quan
tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao hoat d<)ng cua Cong ty, bao cao ki~m to an va
bao cao kiem tra cua Hoi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai Dai h<)id6ng c6 dong.

3. Truong hop Chu tich Hoi d6ng quan tri nr chirc hoac bi bai nhiem, Hoi d6ng
quan tri phai b~u nguoi thay th~ trong thai han mum (10) ngay.
Di~u 27. Cac cUQc hop cua HQida~

~uan tr]

1. Truong hop Hoi d6ng quan tri bAu Chu tich thi cuoc hop d~u tien cua nhiem
ky Hoi d6ng quan tri d~ bAu Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc tham quyen phai
duoc tien hanh trong thoi han bay (07) ngay lam viec, k~ ill ngay ket thuc bAu cir Hoi
d6ng quan tri nhiem ky do. Cuoc hop nay do thanh vien co s6 phieu bAu cao nhat trieu
t?p. Truong hop co nhieu hon mot (01) thanh vien co s6 phieu bau cao nhat ngang
nhau thi cac thanh vien nay bau mot nguoi trong s6 ho trieu t?P hop Hoi d6ng quan tri
thee nguyen t~c da s6.
.'
2. Cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri do Chu tich Hoi dong quan tri trieu t?P khi
xet thay cAn thiet, nhung m6i quy phai hop it nhat mot IAn.
3. Chu tich Hoi d6ng quan tri trieu t?P cac cuoc hop b~t thirong khi thay cAn thiet
vi loi Ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai trieu t?P hop Hoi
d6ng quan tri, khong diroc tri hoan neu khong co ly do chinh dang, khi mot trong s6
cac d6i nrong diroi day d€ nghi bang van ban trinh bay rnuc dich cuoc hop va cac v~n
d€ cAn ban:
a. Tong giarn d6c di€u hanh hoac it nhat nam (05) can b<)quan ly khac;
b. it nhat hai (02) thanh vien Hoi d6ng quan tri;
c. Ban kiem soat.
4. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Dieu nay phai diroc tien hanh
trong thai han bay (07) ngay sau khi co d€ xuat hop. Truong hop Chu tich H<)i d6ng
quan tri khong ch~p nh?n tri~u t?P hop thee d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m
v€ nhUng tfii~t h~i xay ra d6i v6i cong ty; nhUng ngum d~ nghi t6 chilc cu<)c hop duQ'c

24

C"