Quy che quan tri noi bo

coxc rv

cO rurAx DUoNG sAr pnu rnANn

:

QUY CHE,
2

QUAN TRI I\QI BQ

Khdnh lfbo, thdng 05 ndm 2016


cONc nv c6 puAN
DI,CTNG SA]. PTTU KH,(NH
56:

CQNG HOA XA HQI CHU NGI{IA VIET NAM
DQc l4p - Tg do - H4nh phric

,q50/QD-DSPK

Khdnh Hda, ngdyJ*thdng Fndm 2016

QTTYBT

DINH

Vd viQc: Ban hhnh Quy ch6 qufrn

tri

nQi bQ

HQr DoNG QuAx rnl
COnC TY C6 PHAN EIIONG SAr PHU

xrrAxH

Cdn cu LuQt Doanh nghiQp sO OalZOl4lQH 13 ngdy 2611112014;
19 TO chuc vd.hopt dQng Cgrrg ty c9 phAn Eu]ng sit phri
Kh6nh, dugc th6ng qua tpi Dai hQi ddng c6 d6ng l6n thri nh0t ngay 3011212015;

C[n cir DiAu

Cdn cir Bi6n bAn cuQc hgp HQi d6ng quAn tri

ngiy

261512016,

QUYET DII\H:
Ei6u 1. Ban hdnh kdm theo

Quy cht! quAn tri nQi bQ COng ty

quy'Ct dinh ndy

c6 phAn Duirng sat Phri Kh6nh.

Diiiu 2. Quytlt dinh nay co hiQu luc thi henh te ttr ngay ky.
HQi ddng qtr6n tri, Ban Gi6m d6c, Tru&ng c6c phong/ban chuy€n m6n
nghiQp vp; Thtr tru&ng c6c don vi trpc thu6c chiu tr6ch nhiQm thi henh quy6t Ainn
niy./.

TM. HQr o6NC QUAN TRI

Noi nhQn:
- Nhu di6u 2;

- DU, CD, Doirn TN Cty;
- Ban KS Cty;
- Luu: VT.

00

5

*

TICII

I

cowc TY
CO PH

orjdNc

-o

*

PHU
,VC

-1

Vin

Quang


CQNG HOA Xi TTQT CHU NGHIA VIPT NAM
DQc l$p - Tg do - HSnh Phtic

c6rlc rY cO PHAN
DIJONG SAT PHU XHANTT

QUY CHf
ptrf Khrinh
Quin tri nQi bQ C6ng fy C6 phAn Dudng sit
(Ban hdnh kdm theo Quydr dlnh si5: "43A. /QD-DSPK ngdy lfthdng 5-ndm 2016
cria UOgfCAng qt cd phan Eudng sdt Phil Khdnh)
Chuong t
QUY EINH CHUNG
Didu 1. Y nghia vir ph4m vi tlidu chinh
Quy ch6 nd., 61,ro. 6p dung d€ qu6n tri nQi b0 C6ng ty c6 phAn Duong sit
Phir Kh6nh, xAy dgng theo quy dinh cta Ph6p lupt li6n quan.
Quy chO ndy quy dinh nhirng nguy6n t5c co bdn v0 quZrn trl cOng ty d6

bao vO-quyen vd t,ii lc,r hcro ph6p .fu .O OOng, thitit l{p nl,irng chuin mqc v6
hanh vi,'dao duc nghA ngni'ep cira c6c thanh vi6n HQi d6ng qudn tri., Ban Ki6m
so6t, Ban Gi6m d6c vir c6n bq quin l;f cta c6ng ty. Quy ch6 niry cfrng ld co sd
dC d6nh gi6 viQc thgc hiQn qudn tri c6ng ty.
Eidu 2. Giii thir:h thu$t ngir trong Quy ch6, c6c tir ngir dufi il6y
tluqc hi6u nhu sau:
1. C6ng ty: ld C6ng ty cr5 phAn Eulng sat pt i, Kh6nh.
2. Quan tri cOng ty: lA h9 th6ng c6c quy tic Oe Aam biro cho cOng ty dugc
dinh huong di6u hdnh vir dugc ki6mso6t mQt c6ch c6 hiQu qud vi quy6n lgi cira
.6 AOng vd nhimg ngudi 1i6n quan d6n c6ng ty.
3. C6 dOng l6n:. ld c6 d6ng scr.hiru.tryc ti,5p ho4c gi6n tit5p tt nim ph6n
tr6m (5%) trd 16n s6 c6 phi6u c6 quy6n bi€u quydt cta C6ng ty.
c6 nhdn hodc t6 chirc dugc quy dinh trong
4. Nguoi c6 1i6n quan:
Khoirn 34 Di6u 6 cira LuQt Chung kho6n.
5. Thirnh vi6n HQi diing qu6n tr! kh6ng diAu hdnh: ld thdnh vi6n HQi
d6ng quAn tr! kh6ng phii ld Gi6m ddc, Ph6 Gi6m d6c, KC toen truong vir nh0ng
c6n"b0 quin il; t na. duqc HOi d6ng quAn tr! b6 nhi0m.
Di6u 3. Nguy0n tic quin tri Cdng fY
1. Eim b6o m6l co cAu qu6n trl hiQu qu6.
2. Edmb6o quy6n lgi ctra cO d6ng.
,
i ,^
,:
- ^:.
Dor xu cong Dang glua cac co oong'
J.
4. D6m b6o vai trd ctra nhfing ngudi c6 quy6n lqi 1i6n quan d6n C6ng ty.
5. Minh b4ch trong hoqt dQng cia C6ng ty.

li

Chuong

II

c6 oONc vA DAI IrQr DONG co

DONG

Didu 4. Quydn cia c6 tl6ng
1. C0 d6ng c6 dAy clir c6c quydn vd nghia vq theo quy dlnh cta Luqt
Doanh nghiQp, cric vdn bdn ph6p luat iiOn quan vd Di€u lQ c6ng ty, dac biQt ld:
I


a) Quycn ty d9 chuy6n nhugng cd phan dd drrgc thanh todn dAy du vd
dugc, ghi trong sd c6 d6ng cta c6ng ty, trtr m6t s6 trudng hw bi hpn cht!
chuy6n nhrrgng theo quy dinh cua ph6p luQt vd DiCu l9 c6ng ty;
b) Quydn dugc th6ng b6o dAv dt th6ng tin dinh kj, vd ttrdng tin b6t
thuong vC hopt dQng cua c6ng ty.
c6ng ty khdng dugc han.chi! c6 dong tham du Dpi h6i d6ng co d6ng,
_,
9)
cl6ng thoi ph6i tao
$i6u kiQn cho c6 d6ng thuc hi6n viQc uy'quy6n dai diOn tham
gia Dai hQi d6ng c6 d6ng khi cO d6ng c6 y6u cAu.
2. c6 d6ng co .quyi,n b6o vQ c6.c quygn lcri hqp ph6p cira minh, Trong
trudng hgrp nghi quy6t cira D4i hQi r16ng co ct6ng, ngni quyet cua HDeT vi
pham ph6p lupt ho4c.vi phpm nhfrng q.1yo, lqri co ban cira c6 ct6ng theo quy

dinh cria ph6p luQt, c6 d6ng co qu1,gn d6 nghf kh6ng rhq,c lii6n c6c quy6t dinh
do theo trinh tu, thir tpc phdp ludt qu1, cllnh. Trudng hop c,6c qrry6t dinh vi
pham pb6p lupt ndu tron gdy 'cdn liai tdi cdng ty, F{DQr, ilun rii6m sr:61, Ban
Gi6m ddc ph6i d6n bu cho c6ng ty theo trf:ch nhiQm cira rnirrh. Co d6ng co
quycn ycu cau c6ng ty b6i thuong theo trinh tu, thir tuc ph6p luQt quy dinh.
Di6u 5. Tr6ch nhigm cria cd el6ng lfn
. 1. CO d6ng lcrn kh6ng dugc lcri dpng uu th6 cfia minh 96),t6n hli d6n c6c
quy6n, loi ich cria c6ng ty vd ctra c6c cO ,f6ng kh6c.
2. c6 dong 16n c6 nghia vu c6ng bo tnong tin theo quy clinh cua ph6p
luQt.

Didu 6. DiAu lQ cdng ty
1. Di6u lQ c6ng ty kh6ng dugc tr6i v6i c6c quy dinh tai Lu0t Doanh
nghiQp vd c6c vdn b6n phdp ludt co lidn quan.
2. Trong.trucrng hqp phap luqt hoflc tinh h]nh hoat dong cong ti, c6 su
thay d6i, I{.Qi d6ng quAn tri c6 tr6ch nhiQm trinh Dpi hQi d6ng cd d6ng stra d6i,
Di6u 7.Hgp Dai hQi ddng cd OOng thulng ni6n, biit thu,bng
1. C6ng ty xdy dwng vd c6ng b6 tr0n trang th6ng tin d.iQn tu cua cdng ty
quy dlnh ud t.inh tp, thir tr,rc triQulap vd biOu qu1,6t ta'i oai hQi d6ng ,o a"oni
theo quy dlnh cira Ludt Doanh nghiQp, c6c vdn ban ph6p lupt li6n quun vd Di6u
lQ c6ng ty, gdm cdc nQi dung chinh sau:
a) Th6ng b6o vd viQc ch6t danh s6ch c6 d0ng
quy6., tham dg hop Dai
.
"o
hQi d6ng c6 d6ng;
b) Th6ng b6o triQu tdp D4i hQi ddng c6 d6rrg;
c) C6ch thric d[ng ky tham dr,r Dpi hQi d6ng e6 d6ng;
d) Cach tliirc bo phiiiu;
thirc ki6m phi6u, AOi vOi nhirng vd,n dA nhay cAnr vd n6, cO d6ng

. ^ .)^C6ch
co yeu
cau;

f) T'h6ng b6o k6t qu6 ki6m phiriu;
g) c6ch thric phin d6i quyt5t elinh cfia Eai hQi h) Lflp bi6n b6n Dpi h6i d6ng c6,t6ng;
i) fhong b6o quy6t dlnh Dqi hQi d6ng c6 dong ra c6ng chirng;
2


j) C6c vdn dA kh6c.
2. Cdngty tudn thu dAy dtr trinh ty, tht tpc vd triQu tap Dpi

hQi d6ng c6
d6ng theo quy ciint, cua ph6p 1u0t, DiAu lQ c6ng ty vd c6c quy dfnh nQi bQ cira
LO tf,O"g iin viQc ctrOt aanfr s6ch c6 eOttg co quydn tham
c6ng ty. C6ng,V
"prU c6 d6nj't6i thi'6u nam (05) nsev.
danh
du hqp Dai hoi
Ty.":,"sdv.tl:t
d6ng,.tpo
sach. b6ng tv kh6ng d*q. h4n ch6 .6 d6ng tham dg Dq,i hQi d6ng c6
di6u kiQn .frl .O ,16ng thlrc hiQ' vigc uy quyAt dai dien tham gia Eai hQi d6ng
khi .6, ao"e'io y.u ciu. cdng tv n"org d6n thu: tpc uv quvdn vd lap
gid'y uy quyin cho c6c c6 cl6ng theo quy d!nh'
1.ffEi OOr,g cluAn tri hoflc nguoi triQu tap Dai hdi d6ng c6 d6ng .ap lfp
de thAo 1u4n vd bi6u
chucrng trinh nghi sg, bO tri dia di6m vd thoi gian hqp

quy6t turrg v6n d6 trong chucrng trinh hqp Dpi hQi d6ng c6 dong.
4. Hdng ndm c$ng ty t6 chric hgp DAi hQi d6ng c6 dong thuong niOn theo
hqp. Dai hQi d6ng c6 d6ng thucrng ni6n
quy dfnh criftuQt Doarih-nghiQp.
r.i,brg dugc t6 chuc duoi hinh thuc lay !' ki6n c6 d6ng bing vdn ban'

i5d

;ilil
v"

li

Vi*

Didu 8. Thdng b6o triQu t$p Dai hQi tldng t6 AAng
1. Th6ng b5o hep Dpi hQi.d6ng c6 d6ng by 961n.1Y91g trinh hep vd
c6c th6ng tin lien qru, vA c6c vAn dI sC dugc thno luan vd bi6u quy6t tpi dai
hoi.
2. Thdng b6o hQp Dai hQi cl6ng c6 d6ng phai duqc gui tru6c it nhat bay
(07) ngny tru6; ngay ftqp Dai hQi d6ng co r16ng (tinh tir ngdy md thdng b6o
dugc gtii no6. chuy5n di mQt c6ch hqp lQ, dugc tr6 ou6c phi hoflc dugc bo vDro
hom thu); d6ng thdi duqc c6ng b6 tr6n website cua c6ng ty.
Diiiu, 9. C6ch thtic tling ky tham dg D*i hQi ddng o6 o6ng
1. CO d6ng co th6 diing ky tham du d4i hQi trr,rc ti6p voi BQ phpn quan l;i
c6 d6ng c6ng ty hoflc Thu k;i c6ng tY.

i

N6u c6 d6ng kh6ng the tham du dai h6i thi c6 the uy quydn cho dqi

diQn ctra minh tham ,1U; viec uy qrydn cho ngudi dai dien dU hqp Dqi hqi c6
dOng phii lfp thenh vdn birn theo m6u cria c6ng ty'
a) Trudng trqp c6 d6ng c6 nhdn ld ngudi uj quytin thi phii co chir ky cua
cO dOng d6 vd ngudi dugc uy quy6n dU hqp;
b) Trulng hqp cO d6.,g t6 chuc ld nguoi uj'quy6n thi ph6i".6 .^hYfV.r1
ngudi dai dien th.g uj' quyAn, ngudi dai diQn theo ph6p 1u4t cta c6 d6ng vd
nguoi dugc uj' quY0n dU hqP;
c) Trong trubng hqp kh5c thi phii co cht k;i cua ngudi dai diqn theo
ph6p luQt cua cO d6ng vd ngudi dugc uy quy0n dU hqp'
d) I..lgubi c1u,7c uy quydn drr hqp Eai hQi d6ng c6 d6ng ph6i n6p vdn bAn
uy quyAn tru6c khi viro Phong hq'P.
Di6u 10. Cfch thri'c b6 phi6u, ki6m phi6u bi6u quy6t, th6ng b6o k6t
qui b6 phi6u
1" Khi ti5n hanh ddng kii.c6 C9ng,.9ng tI t::?P.tho t{r* co dong hoqc
dAi dien ,lugc uj, quydn c6 quyAn bi6u quyet mQt th6 bieu quyet, tren do co ghi
3


s9
faig ky, ho.vd t6n crla cO dong, t q yd t6n dpi diQn duo-c uy quydn vd s6
phi6u bi6u quy6t cfra c6 ddng d6. Khi tiOn hanh bi6u quy6t tpi dal hoi, sd th6
ung hQ nghi. quygt dugc thu trucyc, s6 th6 ph6n OOi .ngiri quygt c1ug,; thu sau,
cu6i cung d6m tdng ;C, phi0u.t6n thdnh hay phan ddi de q.,ytit dinh. r'6ng so
phi6u ting hQ, phAn doi ttmg van de hoic bo phi6u tr[ng, sE dugc Chtr to4 th6ng
tao nguliruu i.t i tien hdnlibiou quy€i ,6r .ra a9 Dai hoi s6 ts .t .on ;;"4;3
dai bi6u nhirng ngudi chfu tr6ch nhiQm kiOm phi6u hopc gi6m srit ki6rn phi6u vi
n6u dpi hQi kh6ng chgn thi Cht tga sE chgn nhting ngudi 116.
2. Cdc quytlt dinh cua Dai hOi d6ng c6 d6ng vd c6c v6n d6 sau dAy sE
dugc th6ng qu-a khi co ttr nim muoi m6t phAn trSm (5 loh) tr616n tdng s6 phi6u
bau cua c6c cd dQng c6 quy6n bi6u quy€t c6,mdt trgc tiOp ho[c th6ng qua dai

di6n dugc uy quy6n c6 mflt tai Eai hQi ddng cO clong:
a) Th6ng qua b6o c6o rdi chinh hdng ndm;
b) I(6 ho4ch ph6t triiSn ng6n va dhi hpn cira c6ng ty
,
2 c) BAu, bdi miSn vd thay th6:thdnh 'vi6n }FIDQT, Ban Ki5m so6t vd phO
chuAn viQc HDQT bO nhi6m Gi6m dric:
Cic ggV6t dinh cua Eai.hQi d6ng co c16ng liOn.quan d6n vi6,o sua d6i
"3.
va b6 sung Dia; 16, loai cd phi6u'ru s6"luong .5 phieu dugc chiro b6n, sirp
nhip, t6i t6 chirc vd giAi thd cdng ty, giao dictr bdrn thi sAn c6ng ty hr:[c giao
dfch mua do c6ng ty thyc hiQn co gi6 tri tit 35% trd 16n t6ng gi6 tri tdi s6n ctra
COng ty tinh theo s6 s6ch k6 to6n dd dugc kitim to6n gAn nnat se chi clrrgc th6ng
qua khi c6 tu s6u rnucvi ldm phAn ffdm (650/o) tro 16n t6ng sO phiOu bAu c6c c6
,).
d6ng c6 quy6n bi6u quy6t co m{t trgc ti6p ho{c th6ng qua dpi ciiQn ducrc uy

4. Doi v6i nhimg v6n do nhay cfim vd nou c6 d6ng co y0u cdu, c6ng ty
chi dinh t6 chuc trung lQp thyc hign viQc thu thQp ve ki6m phi6;.
Didu 11. Ghi vi lgp bi6n bin Dqi hQi d6ng cO d6ng
1. Thu ky dodn ch.iu tr6ch nhiQm ghi todn bc.r c1i5n bi6n dqi hQi, sau d6 lap
bi6n b6n Eai hQi d6ng c6 d6ng vd th6ng qua tpi Dai hOi d6ng c6 d0ng. Bidn ban
ph6i dugc lap beng ti6ng ViQt vd ," ,ui ngi durg chu y6u sau:
a) TCn, dia chi t4r sd chinh,'m6 s,5 cloanh nghiQp;
b)Thdi gian, dia di6m hqp Dai hQi d6ng cO d6ng;
c) Chuong trinh vd n6i dr-rng cugc hop:
d) Chu tga vd thrr ky;
e) Tom t6t diSn bi5n cuQc hgp vd citc y ki6n ph6t bi6u t7i Dai hQi ddng c6
dong v€ ttmg vdn dC trong n6i dung chuong trinh hgp;
0 SO c6 d6ng'rd tong s6 phi6u bi6u quydt cfia c6c c6 d6ng du'hgp; kdm
theo php lUc d.anh.srich ,Jdng ky c6 d6ng, dpi diQn co d6ng df, hqp v6i s6 c6

phdn vd s6 phieu b6u tuong fng;
g) T6ng.s6 phi6u bi6u quytit ooi voi t,rng vin do bi6u quyrit, rrong do ghi
rd t6ng s6 phi6.u ,31,,,h.u1,h, kh6ng r6n thdnh ho6c kh6ng co y' ki€n, ty le tucrng
['ng tr6n t6ng s6 phiOu bi6u quy6r cira cd clong dW hqp;
h) C6c nghi quy5t dd duoc rhong qua;

.

4


i) Hq vd t6n. cltt ky cua Chu tq'a vd Thu ky.
2. Chu t,ga vh Thu kif cuQc hqp ph6i liOn di'i chiu tr6ch nhiQm vd tinl-r
trung thgc, ohirrh x6c cta nQi dung bi6n bAn.
3. Bi6n bAn trgp Dai hQi d6ng cO d6.rg, kdm theo phr,r lpc danh s6ch ding
ky c6 d6ng, tohn vdn rLghi quy6t therng qua tqi dpi hQi, cdc tdi liQu gui kdm theo
gi6iy
- mcri phii ducrc luu giir tpi tru so chinh cua c6ng ty.Didu 12. Th6ng b6o nghi quy6t Dai hQi ddng .6 a6ttg ra c6ng chring
1. C6ng ty c6ng bd Nghi.qrycl ctra Dai hQi d6ng c6 d6ng trong thoi h?n
hai muoi UOn iZ+; gid tr6n c6c 6n phAm, trang thOng tin diQn tri cria C6ng ty vir
b6 th6ng tin cho Uy ban Chtmg kho6n Nhh nu6c vh so
tr6n phucrng tidn
"O"g
Giao dictr Chung khoan. ViQc c6ng bo th6ng tin dugc gtri cho Uy ban Chrmg
kho6n Nhd nu6c, S0 Giao dich Chrmg kho6n bATg thu diQn tu vd gtri chuy6n
ph6t nhanh qua buu diQn; d6ng thoi phAi cOng b6 th6ng tin tr€n trang website
cua c6ng ty.
2. Viec c6ng b6 th6ng tin phrii chinh x6c, day dir, kfp thoi vd phai do
Gi6rn d6c cong ty hoflc nguoi c6ng bO th6ng tin dugc uy quy0n JhU. hiOn.
Gi6m d6c r:hiu'tZ*rnhiem vO nOi arng ttrO.ng tin do nguoi c6ng b6 th6ng tin

dugc uy quydn cSng b6. ThOng tin d6 c6ng b6 phAi dugc biro qudrn, luu giir t4i
try s0 chintr cua c6rrg tY.
Diau 13. 86o c6o ho4t tlong ciia HDQT t4i Dai hQi d6ng c6 d6ng phii
t5i ttri6u c6 c6c nQi dung sau:
1. D6nh gi6 tinh lninh hopt dong ctra c6ng ty trong n6m tdi chinh;
2.Hoqt dQng ctra HDQT;
3. T6ng k6tc6c cuQc hgp cua HDQT vir c6c qrryet dfnh cua HDQT;
+. f6t qun gi6m s6t dOi v6i Gi6m d6c hoac TOng Gi6m d6c;
S. x".Ct qui gi6m s6t d6i v6i c6c c6n b0 quin ly;
6. Cdc ktl hoach dU ki6n trong tucrng lai.
Didu 14. B5o c6o ho4t dqog cira Ban Ki6m soSt t4i D3i hQi ddng cd
tl6ng phii c6 cic nQi dung sau:
1. FIo4t dQng ctta Ban Ki6m so6t;
2. T'Ong k6t c6c cuQc hop cria Ban Ki6m so6:t vd c6c quy6t dinh cua Ban
Ki6m so6t;
3. K,5t qua gi6rri s6t tinh hinh hoqt dQng vd tdi chinh cta c6ng ty;
4. K6t qua Lia, sdt d6i vr:i thdnh vi6n HDQT, tlidnh vi6n Ban Giam d6c
vir c6c c6n bQ quAn lY;
5. 9,6o c6o ddrnh gia. sU ph6i hqp ho4t dQng
HDQT, tsar:r Gi6rn d6c vir c6 d6ng.
Chucrng III

gita Ban Kiern so6t voi

THANH VION HQI DONG QUAN TRI VA IIQI DONG QUAN TRI
Di6u 15. I-Ing cti', cI6 cfr thinh vi6n HDQT
1. Th6ng tin 1i6n quan d6n cac img vi6n HDQT (trong trudng hqp dd x6c
dfnh duqc tru6i c6o img vi6n) dugc c6ng b6 tru6c ngay triQu tflp hqp Dqi hQi
5

d6ng cO d6ng mQt
t9r9 kho6ng thdi gian ho. p l)t de cO d6ng co thti tim hi6u v6 c6c
img vi6n niy tru6c khi b6 phi6u.
2. Cdc irng vi6n HDQT c6 cam ktit Uang vhn bAn vii tinh trung thuc,
chinh x6c vd hqp ly o0a circ th6ng tin c6 nhAn ,Jugc c,)ng b6 vd ph6i cam k6t
thgc hiQn nhiQm v9 cira thdnh vi6n HDQT' mQt c6ch trung thuc n6u dugc bAu
ldm thdnh vi0n HDQT.
, .3. C6 ddng hopc nhom c6 do,lg so kriru tu muoi phdn t"rirn OA%) tOng s6
c6 phan pho th6ng tro l6n trong thcvi han li6n tpc it nh6t s6u (06) th6ng dugc dd
cu sO lugng irng vi6n HQi dt\ng quAn tri nhu sau:
a) Tu 10% di)ndu6i 15% dusc cld cu mQt (01) ung vi6n;
b) Tir 15% d€ndu6i 30% dugc ,J6 cu rnQt (02) img vi6n;
c) Tu 3Oo/o tr} l6n dugc cu t6i da ba (03) fng vi6n;
_ 4, Truong hqp sO lugng cdc urgviOn HEQT th6ng q"q dQ cri vd img cil
v6n kh6ng gu s5 lugng cAn thi6t, HDQT duong nhiQm c6 th6 dA cir th6m img
vi6n hoiJt6 chuc Od .i theo mQt'co :hi do c.on"g ty quy dinh. Ccy chiS dA cfr ha!
c6ch thirc HDQT duong nhipm dd ct,: ring vi6n HDQT 6u9? c6ng b6 16 rdng vd
dugc Dai hQi d6ng c6 c10ng th6ng qr-ra truoc khi ti6n henh dC cir.
Didu 16. Cdch thri'c biu thirnh vi6n I{DQT
1. 'ViQc bAu thdnh vi6n HDQT ph6i thgc hiQn theo phucrng thric b6u d6n
phi6u, theo do m5i c6 gong co t6ng'sa UiC, quytit tumr! ,ing i,Oi t6ng sO c6
pfdn qo qiru nh6n v6i s6 thdnh vi0n ducrc bAu ctra HpQf vd r:6 cl6ng c6 quy0n
d6n h6t t6ng sO phi6u cua rninh cho mQt ho4c mQt s0 ung cir vi6n.
Z,.LIng vi€n trrlng cu' HEQ'I phAi dat ti te phi€u bAul it nh;it n6m muoi
,
m6t phdn trdm (51%) t6ng s0 cd phrin c6 quyen biOu quy€t cria c6c c,6 d6ng vd
nguoi dai diQn c6 d0ng dU hqp tai Dai hQi ddng c6 ddng.
3. Cdn cri vdo s6 luqrrrg thdnh rli6n quv dfnh cho HDQT, Dpi trQi ddng cO
d6ng sE dga vdo ty 16 phi6u bAu co s6.c6 phAn cao nh6t ttr tr6n

dA chgn
^16119
cho dri s6 lugng thdnh vi6n quy dinh U6i voi HDQT.
4. N6u b6u vong thu nhAt md kh6ng ,Ju s6 thdnh vi6n HDQT c6 t* lg bAu
it hcrn 51% thi Dai hQi d6ng cO OOr,g ti6p [ic btiu vdng thir hai (02) trong s6
r r
^-:
--nfirng ring vi6n cdn lpi cho t6i khi dir thdnh vi6n HEQT
hoflc do Dqi hQi d6ng
c6 ddng quytit dlnh.
5. Khi co ktSt qui bAu cu, HDQT ph6,i lua chon trong s6 c6c thdnh vi6n
cua minh dO b6u ra Chtr tfch FIDQT.
6. K6t quA bAu cu duoc c6ng nhAn sau khi bi0n bAn bAu cu ,Jir dtroc Chu
tqa ph6 chuAn vd Nghi quytit duqcbai hQi d6ng c6 d6ng thdng qr.ra.
Di6u 17. Tw c6ch, tiOu chufln thinh vi6n HD(JT
1. T'hdnh vien HEQT li nhirng nguoi mi ph6p luiit v'a Didr-r 16 c6ng ty
kherng c6m lam thdnh vien HDQT. The;h vi6n HEQT oo tfrO trchong phai le co
dong cua cong ty.
2. Ti6u chu6n cria thanh vi€n FIDQ'r, dugc quy dinh tqi llho6n I Di€u
151 LuQt Doanh nghigp vd tai diAu 32 Di0u lQ c6ng tv.
3. cht tictr HEQT khong ducvc ki6m nhi0m chuc Gi6rn c16c cong ty.
6


DiAu 18. Ttrirnh prhin HDQT
1. SO lugng thdnh '',,i6n HEQT ld ba (03) nguoi

Didu 19. Trdch nhiQm vh nghia vg cfra thinh vi0n HDQT
1. TtrAnh vi6n HEQT c6 tr6ch nhiQm thuc hiQn c6c nhiQm vp cira minh
mQt c6ch trung thgc, cAn trgng vi quy6n lqi t6i cao cua cO d6ng vd cua c6ng ty;

d6m b6o toirn bQ cdrc c6 d6ng dugc d6i xri' c6ng bang theo c6c quyeq han crja
hq; c6 cam ll6t rnqrnh mE trong viQc gia tiing ltri ich r,dr gi6 tri cho c6c co d6ng.
2. Thdnh vien HDQT phai tham dW dAy dir c6c cuQc hqp cua HDQT vd
Aco y ki6n 16 rang v6 c6cv6n dO dugc dua ra thAo luQn.
3. Cdc thdnh vi0n HDQT vd nhfrng nguoi co li6n quan khi thgc hiQn mua
hay b6n cf,phln cria c6ng ty ph6i b6o c6o Uy.ban Chring kho6n Nhd nuoc, Scv
Giao dich Chirng khoAn rzd. thgc hiQn c6ng b6 th6ng tin vC viQc mua b6n ndy
theo quy dinh cua ph6p lupt (n6u co).
Didu 20. Trfch nhiQm vh nghia vg cira tfOQf
1. HDQT chfu tr6ch nhiQm tru6c cdc c6 do.tg ud hopt dQng cua C6ng ty.
C6ng ty xdy dUng co c6u qu6n trf c6ng ty dAm b6o HDQT c6 th6 thUc thi
nhiQm vp therc cdc quy dinh cua ph6p luQt vd Di€u lQ c6ng ty.
2. HEQT chfu tr6ch nhiQm d6rn b6o hoqt dQng ctra c6ng |y tuAn thir c6c
quy dinh cua ph6p lupt vd Di6u lQ c6ng ty, d6i xu binh ddng d6i v6i tet ce c0
d6ng vA quatt t6m t6i lqi ich cua nguui co quy6n lqi li6n quan d6n c6ng ty.
Didu 21. C6c truirng hg'p mi6n nhiQm, b6i nhiQm thhnh vi0n HDQT:

1. l'hdnh ,rien I{DQT

bi bai nhiQm, miSn nhiQm trong c6c tnrdng

hcr-p

sau:

a) Thdnh vi6n d(, kh6ng co du c6c tieu chr.rAn vd di6u ki6n sau:
- Kh6ng r:6 doanh nghiQp theo quy dinh cua I-uAt rloanh nghiQp'
- Kh$ng du trinh dQ chuy6n rr6n kinh nghiQm trong quirn ly kinh doanh
ho{c trong ngdnh, ngh6 kinh doanh chtr y6u cria c6ng ty ho{c ti6u chudn, diOu

kiQn kh6c quy dinh tai Di0u lQ c6ng ty.
b) Thenh vi6n d6 kh6ng tham dr,r c6c ho4t dQng cua HDQT trong 06
th6ng li6n tr;c vd trong thcri gian ndy HEQT kh6ng cho ph6p thdnh vi6n do
a-,t^'tt,--1t-t--t---:1----l-,1-:
vang mat va xac nh6n vi tri cua thirnh vi6n nhy bi b6 tr6ng.
c) Co dcm xin tt chric gui toi trp sd chinh cira C6ng ty.
d) Thnnh vi6n HDQT bi bei nhiQm theo quy6t dinh cua Epi hQi d6ng c0
d6ng.

2. I{EQT co th6 b6 nhiQm thdnh vi6n HDQT mcvi d6 thay thO ch6 tr6ng
phSt sinh va tirhnh vi6n moi ndy phiri dugc chAp thuQn t4i Dai hQi dong c6 d6ng
1


ngay ti6p sau c16. Sau khi dugc Eai hOi d6ng co dong ch6p thufln, viQc b6
nhi6m thdnh vi6n m6i do sE dugc coi ld co hi6u lqc vdo ngdy dugc HEeT b6
nhi6m.

3. ViQc bdu, rni6n nhiQnr, bdi nhi6m thdnh vi6n I{EQT ph6i clugc c6ng
.
b6 ra c6ng chring theo
quy

.

c6c

dfnh cfia ph6p lupt.

Didu 22. Cdc ti6u ban ci'ra HDQT

1.

HEQ'I co th6 thdnh lQp cac ti6u ban aO frO trs hoat dQng ctra HEQT

theo Ngh! quy6t cria E4i hQi d6ng c6 d6ng.
2, E6i vcri ti6u ban ki6m to6n phii co it nh6t mQt thdnh vi6n ld ngucri c6
chuy6n m6n vA k6 to6n vd kh6ng pnai ta ngudi ldm viQc trong b() phanii!
tdi chinh cira c6ng ty.

to*

3. HEQT quy dinh chi ti6t ve vi0r: thinh lAp, trdch nhiQm cfrar cdc ti6u
ban vDr tr6ch nhi6m cua ttmg thdnh vi6n.
4. T'rucrng lrOR c6ng ty.kh6ng thdnh l0p c6c ti6u ban thi I IDQT' cir ngudi
php tr6ch ri6ng,rd tung v6n dA nhu l.:i6m torin, h-rong thu&ng, nhdn sy.
Di6u 23. Thu kf cdng ty
1. DC h6 trg cho hoat dQng quAn tri cdng ty dugc ti6n hAnh rnQt c6ch c6
hi6u qu6, HDQT chi dfnh mdt ngucri liun thu ky. Thu ky ph6i la ngrrdi c6 hiriu
bi6t vC ph6p luirt. Thu ky kh6ng duo. c diing thhi6n dang kiOm to6n c6ng ty.
2.Yai tro vd nhiQm vu cta Thrr ky cong ty bao g6m:
a) Tg chuc c6c cuQc hgp I{EQT, Ban Ki6rn so6t vdr Dai hqi d6ng.o dong
theo y6u cAr.r cua Chu tlch HDQT ho4c Ban Ki6m sodt;
b) Tu rAn ,,6 thu tuc ctra c6c cu6c hop;
c) Ldm bi6n b6n cdc cudc hop;
d) Dim b6o cdc Nehi quy€t cua HDe'I phu hqp v6i lu6t ph6p;
e) Cung cdp cdc tlr6ng tin tAi. chinh, bAn sao bi6n birn hop LIDQ)T vd c6c
th6ng tin kh6c cho thdnh vien cua HDQT vd Ban Kiem sc6t;
3. Thu ky crSng ty co tr6ch nhi6m b,6o nr4t th6ng tin theo c6c quy dinh
Di6u 24. Thir lao cfra HDQT

1. Thn lao cua HDQT dugc Dai hOi dong
s' c6 d6ng th6ng q,;a hlrng nhm
'
,t

vd c6ng b6 rd rdng cho c6 d6ng.
2. Tht lao cfia HDQT dugc liQt'k0 dAy,du trong Thuyeit minh b6o c6o tdi
chinh dugc ki6m to6n hdng ndm.

3. Thn lao, c6c khoAn lqi ich khdc cfrng nhu chi phf md c6ng ty dd thanh
to6n cho c6c thanh vien HDer rJuoc .6;t=1t ,.*,i,jai
nren cua cong ty.
Didu 25. Hgp HQi tldng qu6n rri
9ac quy, clinh vd tnieu t6p tuoc, hpp UDeT. dieu ki0n t6 chfc hop vd c6ch
thp bi6u ,a_uyet rai cuQc hgp HEeT dugc quy dlnh tai didiu 35 Dieu lQ c6ng ty
va Di6u 153 Lupt Doanh nghiQp.

ilG ;;;;" ;#;

8


Th6ng qua c6c quYtit dinh cua HDQT:
1. Bi0u quy6t.
Mdi thenh vi6n HDQT tham du hqp sE c6 mQt phi6u bi6u quy6t.
HDeT s6 th6ng qua nghi quy6t vd ra quy5t dinh theo da_s6 tr6n s6 thdnh
vi6n dg ho-p t6n thanh. Trucrng hqp co s6 phi6u t6n thdnh vd kh6ng t6n thirnh
bt|g;i;ineu co), thi Cht ti;h HDQT sE co mQt 16 phitiu quy6t dinh.
Z.The,ng qua Nghi qry6t b6ng hinh thric hV !,ki6n bdng van ban.
Khi can thi5t, Cni, ,i.t HDQT co th6 qrytit dinh l6y ki6n c6c thdnh

vi6n HDQT co quydn bi6u qryi5t bing vdn bAn theo c6c tht tuc sau:
a) Giu th6ng b6o lAy 1i kitin bang 'vdn bAn kdm theo c6c tdi liQu co li6n
quan d6n viec th6ng qua Nghi quyet cho circ thirnh vi6n HDQT;
b) c6c thdnh vi6n HDQT bi6u qry6t theo y6u cau cfia chu tich HDQT
ghi trong th6ng b6o I6Y j' ki6n;
c) chfi tich HDQT q* ra Ban ki6m phi6u do chu tich HDQT ldm Truong
ban d6 ki6m tra k6t qui ki6m Phi0u;
d) C6n cir viro k6t qua ki6m phi6u, Cht tich HDQI thay mflt HDQT ki
ban hinh Nghi qrytit vd Quyet dinh cua HDQT v6 c5c vdn de dd dugc c6c
thanh vi6n HDQT th6ng qua.
Nghi qrytft nhy co hiQu lpc vd gi6 tri nhu mQt nghf 9"y6! dugc c6c thdnh
vi6n HDQT th6ng qua t4i mQt cuQc hqp dugc triQu tpp va t6 chuc hc,,p 19.
3. \riec ghi ch6p, th6ng qua, luu giir Bi0n banhgp HDQT duoc thgc hiQn
theo quy clirrh i-ai DiC; i S+ f"dt doanh nghiQp vd Didu 36 Di6u lQ c6ng ty. Nghi
qry[i.t u.i-fOqf clugc th6ng b6o theo quy dinh vA cong bo ttrong tin crla cong
ty ni6m y6t.
Chucrng IV
THANIH VTflN BAN KIEM SOAT VA BAN KIEM SOAT
Didu 26.lJ'ngcil, tld cir thhnh viOn Ban ki6m so6t
ViQc ung cu, c16 cu thdnh viOn Ban kiOm so6t dyc IhU. hiQn tu.mg ung
viQc rmgtt,.A[.,i if,anf, vi6n HDQT dugc quy dinh tai Di6u 14 quy chti ndy
Didu 27.Tvc6ch thirnh vi6n Ban Ki6m so6t
1. Ttrdnh vi6n Ban Ki6m so6t khdng ld nhimg ngucri md ph6p luft vi
Di6u lQ c6ng ty c6m ldm thdnh vi6n Ban Ki6m so6t. Thirnh vi6n Ban Ki6m so6t
phii ln rgrli .O tri,rt dQ chuyOn m6n vd kinh nghiQm. Thdnh vi6n Ban Ki6m
so6t c6 thO kh6ng phii ld cO ddng ctra c6ng ty.
2.. Tru&ng Ban Ki6m so6t lir nguoi co chuy0n m6n v6 k0 l:L":_s6ig
ph6i ld np,uoi ldm viQc trong b0 phfln k6 to6n tdi chinh vd kh6ng ph6i ld KC to5n
tr.r*g (Cianl d6c tdi chinh) cria c6ng ty.
Ditu 28" Thinh PhAn Ban Ki6m so6t

1. 56 lrrgng thanh vi€n Ban Ki6rn so6t ld ba (03) nguoi'
2. -frongBan Ic6m so6t c6 it nhat mQt (01) thenh vion lir k€ to6n vien
ho[c f.i6* toai'n,idn. Thdnh vi6n niy k]r6ng phai ld quAn ly bo phan k6 to6n, tei

f

9


chinh c[ra COng ty vd khOng phdi ld thanh vi6n hay nh6n vi6n cua ce,nB
ty kitim
to6n d6c I?p dang thuc hi6n vi0c kiiim to6n c6c biio cdo tii chfnh
cna c6ng ty.
Di6u 29. Quydn ti6p c$n thdng tin cria thirnh vi6n Ban trft6rn ,oi','
l. Thenh vi6n Ban l(i6m so6t co quydn ti6p c6n vcti tdt ch c6c th6ng tin
vd tdi liQu lien quan d6n tinh hinh hopt &pn* cira c6ng ty. T'hdnh
vidn FIDIT,
Gi6m d6c vd c1n p0 quan lf phni cung .ap Ia. inong-tin theo y6u cau
cta c6c
thdnh vi6n Ban ki6m so6t.

2. Cdngty x6y dwng ccr ch6 c16m b6o thdnh vi6n Ban ki6rn soat c6 tinh

d?.^lip

hoat d6ng vd thyc thi nhi6m vu theo c6c quy dinh cria ph6p lupt
l0 c6ng ty.
Di6u 30. Tr6ch nhiQm vh nghia vg cria tsan Ki6m sorit
1. Ban I(6m so6t chiu trdchnhiQm tru6c cO d6ng cira c6ng
ty vii c6c hoat

dOng gi6m s6t cira minh. Ban Ki6nr so6t c6 trdch nhiQir gi6m
Jat tmf, hinh tii
chfnh cong ty, tinh hqrp ph6p rrong c6c hdnh rj0ng cua thdnh vi6n
HDeT:
dOng ctra thdnh:icr.g?n rdle Gidm dric, cdn bQ-quan ry
c,)n1.r b', sq o*,
hopt d6ng gifra Ban Ki6m so6t v6i I-{Eer, Ban T6ng. Gidm ao, ,a
.6 ,1619,
c6c nhiQm. vu kh6c theo quy dinh ciia ph6p ludt va pieu lC ,;6r-19
ty nhirn bao ve
quy0n lgi hcry phap c[ra c6ng ty vd,6 d6n5i.
2. Ban
r?6^t
it nh6t
lai (oz) rAn trong mQt ndm, s6 rurrng thdnh
vi6n tharn Ou hqP it nh6t l?l
ld hai phAn ba (213) se thdn[ vi6n Ban ki6rn so6t" Bi6n
b6n hqp Ban Ki0m so6t tfugc.lap chi titit vd 16 rdng, co
d6y c1u cht ky ,:ua Thu
ue c6.c thdnh vicn Ban ki6m so6t tham du hqp" cdc bi6n b6n hq,i
cira Ban
5I^
ki6m so6t phai dugc luu gifr nhu nhfrng tdi liQu'quan trqng .uu .on'g
;r;hi,"
x6c dinh tr6ch nhiQm ctra tung thdnh,viOn Ban Ki6m so6t dol voi
cac igrii q"vOi
ctra Ban ki6m sodt.

llong
vd Di6u

il;;
n*
,i

riel

f<1im so61, Ban ki6m so6t c6 quydn y6u
. 3..T.glg_11c cyOc hsp cua
cAu thdnh vi6n HEQT, thenh vi6n [an
Ban Gi6m d6c vd thlnh vi6l ki6m tban a9.
16p tham gia vd tr6 loi c6c v6n dd ma Ban ki6m
so6t quan t6m"

^

4' Khi ph6t hiQn nhirng hd$ vi vi phlm ph6p ludt hodc vi phanr EiAu
lQ
ty
c6c thirnh. vicn HDeT, Gi6rn d5.
c6c
c6n
b,Q
qu6n
ty
kh6c,
Ban
:*g so6t.th6ng
:u1
b6o bing vdn bin v6i FIDQT"^atrong vdng"i,di, o,*oi t6ur (4g)

lem
gio, y€u cAu nguoi co hdnh vi vi pham .tr6rn-J,:t vi ph;1m
I ---vd.-" c6
-- giai
c' prrap ilu
PhUc h6u

quA.

5. Ban Kiem s.o6t co oylen ltra r:hc,n va d0 nglii Dpi hQi d6ng
c6 d6ng
phe chuAn td chirc ki€m to6n doc l4p thpc hien nleru
to6n c6c biio c6o tai chinh
clla cong ty.
o. gan Ki6m soat chiu.tr6ch nhiQm b6o c6o tqi Dpi hQi ct6ng
c6 de,,ng theo
qu1'dinh tai Di6u i4 euy ch6 niy.
Di6u 3f . Tht lao cfra Ban Ki6m so6t
Fldng ndm c6c thdnh vi6n Ban Ki6m sodt dugc hucrng thu
iao c6o vi6c
nghla vu cua Ban Ki6m so6t. Vi6c rinh s0 rhri lao rnlr c6c
thAnh vi6n
Putllq,
Ban Ki6m so6t u1?r hugng.plei 16 rhng, minh bach
va ducyc D?i t,oj';5.*^;a
d6ng th6ng qua. T6ng sd thu lao thanhJo6n cho ban
;oG
trong b6o c6o thucrng ni6n cira c6ng ty vd cho,c6 ddng.

ki6;';;;;r;

10

;;


Chuo'ng V

PHOI IIQ'P HOAr DQN9 GIUA HQI DOI{G QUAN l'RI
EAI\ rcfOiVT SOAT VA BAN GIAM DOC
Diiju 32. Thfi tgc, trinh tr; triQu tflp, th6ng b6o mdi hqp, ghi bi6n
bin, thdng b6o n6t qui hgp gifr'a HDQIT, gan Xi6m so6t vh Ban Gi6m tl5c

HDQT co th6 moi Ban Ki6m so6t tham dg c6c cu09 hqp ctra HDQ f va
co th6 moi thtm thdnh vi6n Ban Gi6m d6c tham dy mQt s6 cuQc hqp HEQT.
Ban ki6m sr:6t vd thdnh vi6n Ban Gi6m d6c c6 th6 thAo lufn trong cuQc hgp
nhtmg kh6ng tham gia biOu qryet. Chu tich HDQT sd co vdn ban th6ng b6o k0t
qua cuQc hgp ndy cho Tru&ng Ban Ki6m so6t vd Gi6m d6c trong thoi gian bty
(07) ngdy sau khi hsp.
2. Khi cAn thitit, Tru0ng Ban Ki6m so6t c6 th6 moi mQt s6 thdnh vi6n
IIDQT vd thdnh vi6n Ban Gi6m d6c tham gia cuQc lqp..l? Bll K:9t so6t d6
thio lufn v6 nhtng v6n dO 1i6n quan. Thu moi phai co dAy du nQi dung cAn
thitit, dugc chuy6n d6n nguoi dugc mcvi it nh6t.ba (03) ngay tru6c cuQc hgp.
Truong.Ban Ki6m so6t c6 vdn bin th6ng b6o k6t qui cuQc hgp cho HDQT vi
Gi6m d6c trong thdi gian bay (07) ngey sau khi hqp.
3. Kli cdn thitit, Gi6m d6c co th6 moi mQt so thinh vi6n HDQT vd
Truong Ban I.Li6m so6t tham gia c6c cuQc hop cria Ban Gi6m d6c. Thu mph6i co dAy du c6c n6i dung can thiOt,.d*q. chuygn d6n nguoi dugc mta (03) ngay tru6c cuQc h[p. Gi6m ddc sE co v6n bin thdng b6o ktit qui cuQc
hgp cho Chu tic,h HDQT vir Truong Ban Ki0m so6t trong thoi gian biy (07)

ngey sau khi hop.
Didu 33. Th6ng bio Nghi quy6t cfra HDQ'[ cho Ban Gi6m ct6c vlr
Ban Ki6m so6t
C6c v6n b6n Nghi quy6t cua HDQT sE dugc chuy6n d6n Gi6m d5c vd
Tru0ng Ban ki6m so6t trong thdi h4n ndm (05) nghy sau khi hqp.
Di6u 34. 86o c6o cfra l3an Gi6m tliic v6i HDQT vd viQc thgc hiQn
nhiQm vg vi q.rybn h4n tlugc giao
1. GiSm d6c b6o c6o bing v6n ban cho HDQT vir Dai hoi d6ng c6 d6ng
vd viQc thqc hi6n nhiQm vp vd qry6, hpn dtrgc giao theo dinh kj'(qui, 06 th6ng,
ndm) vd khi co y6u cdu.
2. Khi cAn thi6t, FIDQT co qrydr, (th6ng qua truy6n dqt cua Gi6m d6c)
vdu
/\ cAu cric thdnh vi6n Ban Gi6rn d6c vd Trudng, Pho Truong phong (ban) b6o
c6o vd viQc tf rrc hiQn nhiQffi vu, quven h?n dugc giao.
Didu 35. Ki6m cli6m vi6c thu'c hiQn Nghi q.,1,6t vi cic v6n dC ui
H.DOI ofi nfiBan Cia*,ua.
qryAn.-t t
1, Theo dinh ky hdng quy, s6u th6ng, mQt ndm, Gi6m d6c phAi t6 chirc
hgp Ban Gi6m d6c de ki6m diOm, d6nh gi6 viQc thgc hiQn Nghi quy6t cira
HDQT.
2. Bi6n b6n hqp phii dugc lrru trir, lhm co sd trich d6n, cJua th6ng tin vdo
c6c b5o c6o cira Ban Gi6m d6c.
1.

I

;.;,

11

Ei6u 36. c6c v6n dd Ban Gi6m ddc ph6i b6o c6o, cung c6p rh6ng tin
vir cfch thri'c th6ng brio cho IIDeT, Ban Ki6m so6t
t:
thsc
nghi quv6t cta HEeT vd D4i hQi d6ng c,,i ,i6ng,
!r_qg 9ac
,k6A ,hoach T:t.q,1a
kinh doanh vd kd ho4ch dAu tu cira c6ng tli, ke ho4ch t ir*, aounh heng
ndm d5 dugc HEQT vd Dpi hQi dong c6 df,ng th6ng qua.
2. B6o c6o hoqt dOng di6u hdnh c6ng ty, trong do
- - cung
a - - co
-*-'c c6n chi titit

ty.

tinh hinh td chirc vir hoat dQng cua c6ng
3. Vao th6ng I I hdng ndni, Gi6m doc pirAi trinh HDeT lt6 hoach kinh
doanh cho ndm tdi chinh kC tit1p.
4. D6.xudt nhirng bicn ph61r ndng cao ho4t dOng vd qu6n lf cua c0,g ty.
5. Ki6n ngh! so lugng,.loai c6n bQ qu,in ly cong tyd6 HDer uo
hobc miSn nhiQm khj cfu thict,
"rrielrhiT clap irng .a9 r,,oit oo"*
quAn ly do HDQT dA xu6t; tu v6n Oo ur-jq'r
luyet dinh ohinh s6ch cua c6n b6
-;
qu6n

.

lf.

;;;;

,;;;

6. Tham kla:,y
fiqr.:rr..r]DaT d€ q'y6t dlph s6 tu,ong ,gudi lao dQng,
chinh s6ch vd dicu kho6n
kh6c liOn qirand# hqp Jo"g tuo dO,ig &a hq.
7. ChuAn b! vd dC trinh Oe Unqf thdng qua c6c bAn dy to6n dhi han,
helg.l5T vd hing th6ng (bao g6m b6ng can d6i k6 to6n, b6o c6o hoat xuat kinh doanh vd' b6o c6o luu chuy6n ti0n td) phyc vur h,cat cl6ng qudLn
ly ctra
c6ng ty theo k6 hoach kinh doanh
8. T6t cri thdng tin, bdo cao ddu duoc thuc hiQn bing vdp bdrn, clo Gi6m
ddc truc ti6p chuyon aen chir tich HDeT vd Truc,ng b",
.
Di6u 37. Ph6i hg'p hoqt clQng ki6nrr so*it, eli6u hlnh, gi6rn s6t gifi'a c6c
thirnh vi6n I{DQT, c6c thinh vi6n Ban Ki6rn so6t v}r c6c tlhinh 'vian
Ban
11 .,
-A
uram
doc

[ia* ;";

1. C6c thdnh vi6n HDQT, Ban Gi6rn d6c, Ban i(i6rn soiit s6 thudns

xuy6n trao d6i trong c6ng viQc va.lung cAp rh6ng rin qr:a lai tr6n
,6..:
trq,.t?? thu0n lqi cho nhau ramvrei tn.o inng diilia,;;y"ch6 rdm'iQc
19
vd kC hopch hanh dQng chung.
2. circ thanh
m9T._Ban'Gi6rn d6c, Ban Ki6m so6r s6 kh6ng can
viQc di6u hanh theo hQ th6ng chrjrc ning nhi6m vu khiic nhau
X]o..9ng
'liep
cua mol to chuc.

;ilH;il;

"l:l

3..Trucrng
lqp c6p bdch, c?c thdnh'i6n FtrDeT, Ban Gidm d6c, Ban
,..A
Ki0m so6t c6 th6_th6ng tin ngay (bing diern thoai, email hodc gap gd)
.rrn crrJ
HDgt
r'*o,!
nrr[iai.
;;e;;;
ei#
d6c
hoa; citbanguc,i ndy d0
lu,
!:.!

gtatquy€tc6ngvi6cm6tc6chkiptho,ivdc6hiQuquA,

GrA Ho4T Da,)", *;[I";?,1,L*" vA Kv LUAr Dor vor
?1\H
rHANH vrtN irgr +roN.G auixTn-1,-n,t* ilt;i idilul, r[rANH
vrEN BAN crAivrboc tA Lin eO ai,A^l;V'

Di6u 38. Dfnh gi6 hogr ttOng aili vo.i thirnh vi6n }[DeT, thinh vicn
Ran ki6m sodt, thirnh ,ien nun Gi6m- a6.
.a" nO qu6n Iy.

"a

t2


1. tr{dng n."m, chn cir vio chu'c ndng, nhiQm vg dugc phdn c6ng, HEQT
tO chirc dSrrh gi6 muc dqi hodn thanh nhiQm vg phdn c6ng ctra tirng thdnh viOn

HDQT.
2. Gi6m d6c chu tri c6ng t6c d6nh gi6 cdc c6n b0 quAn lli tir Pho Gi6m
d5c tro *u6rrg, tr6rr co sd cdn cir vdo Quy Oinn cua COng ty vd ktit qui hopt
d6ng hing nA* .ru tring bQ phan vir cira toirn c6ng ty dO phdn loAi d6nh gi6
mric d0 hodn thinh nhiep vp nhu sau:
a) Hodn thenh xudt s6c nhiQm vP
b) Hodn thanh nhiQm vu
c) Kh6ng hodn thdnh nhiQm vu
DiAu 39. Quy trinh khen thu'crng
1. HAng l[rr^, c6n cir vao k6t quA d6nh gi6 hoat dQng s6n xuAt kinh

doanh; Giltrrr d6. t6ng.hgp, dA xuAt HDQT mftc khen thucrng AOi vOi c6c ctt
nhAn hodn thAnh xuAt sdc nhiQm vu.
2. ChC d9 tidn thu0ng:
a) Beng tiAn.
b) Beng cO phi0u theo chuNgudn kinh phi khen thurrng dugc trich ttr Qu! khen thucrng C6ng ty vi ngu6n
hqp ph6p kh6c.
3. Mric khen thucrng: Cdn cri vdo tinh hinh thgc t6 cria tung ndm d6 xAy
dtmg mirc khen thu&ng.
Didu 40. Xfr ly vi ph4m vir ki lu$t
1. I{dng ndm, cdn cir viro k.6t quA d6nh gi6 hopt dQng s6n xu6t kinh doanh
dO x6c dinh mirc d0 ki luQt, hinh thric kj' luft theo quy dinh cua ph6p lupt vd
cua C6ng ty. Thirah vi6n HDQT, thinh vi0n Ban Ki0m so6t, Ban Gi6m d6c va
c6n bO qu6n l1i khdng hodn thinh nhiem vg ctra minh.v6i sr,r cOn trgng, mAn c6n
vir n6nglyc chuyCn *6n sE phii chlu tr6ch nhiQm vd nhirng thiet hai do minh
gary ra.
2. Thdnh vi6n HDQT, thdnh vi6rr Ban Ki€m so6t, Ban Gi6m d6c vd c6n
bQ quAn ly khi thgc hiQn nhiQm vp mir co hdnh vi vi ph4rn quy dinh ph6p lupt
vir quy dinh cira C6ng ty thi tuj theo mirc dQ vi ph4rn md bi xu ly ky lu{t, xu'
phAt hdnh chinh, hogc truy cuu tr6ch nhiQm hinh sir theo quy dinh cua ph6p
iuat. trudng, hqp g6y thiQl hai di5n igi ich cia C6ng ty, c6 dOng ho{c ngudi
kh6c thi b6i thucrng theo quy dfnh cua ph6p lu6t.
Chucrng VII

NGAN NGU4 xUNG DQT LqI iCH vA GIAo DICH vOI cAc sEx
c'o QUYEN LqI LIEN QUAN DEN CoXC
Di6u 4L.Trich nhiQm trung thgcvi tr6nh c6c xung tIQt vG quydn lgi
cfra cic thirnh vi6n HEQT, Ban GiSm d6c
1. Thdnh vi6n HDQT, Gi6m d6c, c6n bQ qu6n l;i vd nhirng ngudi 1i6n
quan kh6ng dugc ph6p su dqng nhirng co hQi kinh doanh co ttr0 mang lai lqi

ich cho cting ty vi rnqc dich c6 nhirr; kh6ng dugc su dpng nhfrng th6ng tin co

rv

13


dugc nho chric vp cira minh dti trr lgi cri nh6n hay d6 phuc vu lryi ich cria
t6
chirc ho{c c6 nh6n kh6c.
2. Thdnh vi6n HDer, Gi6m d5c vd c6n bQ qu6n ly co nghTa vu th6ng b6o
cho HDQT nhtng hc.rp d6ng giira cdng ty vdi chinh thanh viOn UOqT d6
ho{c
v6i nhirng ngucri c6.li6n cluan tdi thdnh vi0n do. Nhirng d6i tuong na| O"qrti6f
tuc
lhu; li:l lqp d6ng khi c6c thdnh vi6n FIDQT kh6ng co lsi iIr, tien quan d6
quy6t dinh kh6ng truy criu v6.n d6 nAy.
3. C6ng ty kh6ng ducvc phdp c6p cdc kho6.rr vay hopc bAo lfrnh cho c6c
thdnh vi6n HDQT, thanh vi6n Ban Ki6ni sodrt, (ji6m-d6c, can bQ cluan ly
vd
nhirng nguoi co li6n quan ho,fc Uat fi, ph6ll nhAn nao mir cac <16i tuqrng
tr6n c6
c6c lgi ic.h tdi chfrrh, tru khi l)ai hQi cr6ng c6 d6ng c,r quyet dinh khac.
4' Thanh vi6n [{DQT' khong ,1ue9 bieu quy6t d6i v6i c:6c giao clich rnd
thdnh vi6n do hoic nguoi c6 li6n cluan c10n tha.nh i,ie., do tharn gii k0
.a,rorg
truong hqp lcvi ich cdra thdrrir vi6n FIDQT tronq giao dich na;r*chrra cluoc
x6c
dinh vd cho du d6 ld lgi ich v6t. ch6t hay phi .rpi ctr6t. Cric giao tiich n6u
tr61

ph6i duqc trinh bdy trong i'huy6t minh b6o c6o tdi chinh *ir"ng kj, va
U6
trong 86o c.{o thudng ni€n.
"O"g
5. cdc thdnh vion HDeT, Gi6m d6c, cain bQ quan ly hay nguoi cd ii€n
quan voi cdc d6i tuqng tr6n kh6ng ctugc sii dung ,,i" ihOngtin
chrra dugc ph6p
bd cta c6ng ty dc ti6t l0 cho nguoi kh6c ilry Je, tu *iirr'iiOr'lrann
c6c giao
:9lg
dich co li6n quan.
Didu 42. Giao dich v6i ngud'i c6 li6n quan
1. Khi ti6n hdnh giao clich v6i nhtng nguoi co IiCn qlla.n,
cdng ty phni ky
van ba. theo
NQi dung
IITL:.,:*^,0:,*
hqp d6ng phai ro rdng, cp th6. c6c di6u khoan tv tei uo ,rig,
suzt cloi, thoi
h?, hj?,
g16 c6 cirng nhu c6n cir x6c dfnh gi6 c6 cua rl",p E6ng ph6i
ducrc
]T.,
c6ng bd th6ng tin theo c6c quy 2. c6ng ty itp dung cdc biQn ph6p c6n thi6t dti ngdn ngila nhfr,,Lrg nguoi
c6
lien quan can thi6p veio hodt d6ng cira c6ng ty vd ga], tOn"tlpi ct-,o
lo,i ich cria
c6ng ty th6ng qua vidc d6c qi.ry6n c6c k6nh *,,,u ,u Lr6r, li,urg
c,oan gitt cit.

3. c6ng ty ap dpng c6c biQn ph6p c6n thi6t ct6 ng6n ngua c9 d6ng
vd
nhirng nguoi c6 li€n quan ti6n hdnh c6c giao dfch lam ,iat rrriai
v6n, tlri s6n
ho{c c6c ngu6n lpc kh6c cua c6ng ty. c6ng ty kh6ng duqc .,.rrg"ffi
dam b6o vA tdi chinh cho c6c c6 d6ng va nhfrlg nguoi c6
li6n quan.
Di6u 43. Dim bfro quyiin hQ'p ph6p
r I .,iu nr,rngo ng*d,i
E -- - cdr
- quy6n lgi
li6n quan el6n cdng ty
,.c_T*
trgng quydn lc.ri hcre ph6p cira nhfrng nguoi c6 quyi)n ro-i
,j.,- quan
_
!'t6n
llen
oen cong ty bao g.om ng6n hang, chu niao dQng, ngrioi ti0u
cuns cdp, cQng ,rong ia ,rrr*[ ,g,roiirr;-.;;
ini ri6n quan
{yne,^nhe
den c6ng ty.
2' C6ng ty hcr-p t6c tfch cqc v6i nhrmg nguoi co quydn ltyi li6n quan
d5n
-,
cdng ty th6ng qua vigc:

ngffi;#il;-;rr;; il"e,;;n

ffi;;

,

t4


,\

a) Cung.cAp dAV du th6ng tin cAn thi6t cho ngdn hdng vir chu nq dC gitp
hq danh gi6 vO tinh hinh hoqt dQng ve tdi chinh cira c6ng ty va dua ra quyOt

di"h;

b) Khuy€n khich hg dua ra ;f kitin vd tinh hinh hopt dQng kinh doanh,
tinh hinh tdi chinh vh c6c quyri,t dinh quan trgng li6n quan t6i,loi ich cta hq
th6ng qua li0n hq trUc ti6p voi HDQT, Ban Gi6m d6c vh Ban Ki6m so6t.
3. C6ng ty quirn tdm toi c6c v6n dO vC phuc lgi, bAo vQ m6i truong, lgi
ich chung c[ra cQng d6rrg, va triich nhiQm xa hQi cua cdng ty.
Chuong VIII

DAo TAO VE QUAN TRI
Di6u 44. Dho tqro vd quin tri c6ng fy

COrr,rC

rv

Thanh vi6n HD{1,T, Ban Ki6m so6t vd Ban Gi6rn d6c cdng ty tham gia

c6c kh6a ddo t4o co b6n v6 quAn trf c6ng ty,do c6c co so dho tqo co chuong
trinh ddo tpo tpp hu6n li6n quan d6n quAn tri c6ng ty.
Chucrng IX

cONc Bo rHONG TIN vA MINH BACH
Di6u 45. C6ng Ud ttrdng tin thudng xuyOn
1. C6ng ty co ngh.Ta vp c6ng UO AAy dtr, chinh x.a3.va.kip.thcri th6ng tin
dinh ky vd bAt thulng v6 tinh hinh ho4t dQng sAn xuAt kinh doanh, thi chinh vdr
tinh hin| quin tri c6ng ty cho cO d6,rg vli c6ng chung. Th6ng tin va c6ch thirc
c6ng b6 th^6ng tin duqc ihpc hiQn thr:o quy dfnh cua ph6p luQt vd Di6u lQ c6ng
ty. Ngodi ,u, ,6ng ty c6ng UO ttirOng tin clo co t*,a-rrang 6nh huong d5n gi6ichirng khod.n vd Anh huong d6n
2. ViQr: c6ng bO thdng tin dugc thqc hiQn theo nhirng phucrng thuc. nhim
d6m b6o cO'd6tg ua.Ong.hrng ddu tu co th6.ti0P cfln rnQt-c6ch c6ng bing vd
dong thdi. Ng6n tr) tr:ong c6ng b6 th6ng tin cin 16 rdng, dO hi0u vd tr6nh g6y
hi6u lAnr cho c6 d6ng vir c6ng chring cl6u tu.
Didu 46. C6ng b6 th6ng tin vd tinh hinh qufrn tri cdng ty
COng ty c6ng b6 th6ng tin vd tinh hinh quAn trf c6ng ty trong c6c.ky DAi
hQi d6ng c0 d6ng hang n[m, trong b6o c6o thudng niOn ctra c6ng ty, t6i thieu
phAi g6m nhtng th6ng tin sau:
a) Thdnh vi6n vh co c6r, ctra HDQT vd Ilan Ki6m so6t;
b) Hopt dQng cua HEQT vd Ban Ki6m so6t;
c) Hopt dQng ctra c6c ti6u ban cua HDQT;
d) Nhirng kti hopch d6 tang cudng hiQu qua trong ho4t dQng quAn trf c6ng

ty;
e) Thu lao

vd,.

chi phi cho thdnh vi6n HDQT, thirnh vi6n Ban Gi6m d6c vir

thanh vi6n Ban I(i€m soSt;
f) Th6rrg tin r,6 c6c giao dich co phieu c6ng ty cua circ thdnh vi6n HDQT,
Ban Gi6m ct6c, Ban lli6m so6t, c6 d.ong l6n vir c6c giao dich kh6c cua thinh
vi6n HEQ'[, Ban Gi6m d6c, Ban Ki6m so6t vir nhirng nguoi 1i6n quan toi c5c
ddi tuqng rioi tr6n;
15


g)

SO luqng thAnh vi6n HDQT, Ban Giam d6c vd Ban Ki6m rro6t cla tham
gia ddo t4o vd quan tri c6ng ty;
h) Nhirng di6m chua thgc hiQn theo qr-ry dlnh cira Quy chti, nguy6n nhAn
vd gi6i ph6p.
DiAu 47. Cdng b5 th6ng tin vd c6c c6 d6ng t6n _
.dung chtr
}..agn* ty cong bd thong tin cllnh k!,v0 ttrng c6 d6ng l6n g6rn c6c n6i
y6u sau:
a) TOn, nim sinh (c6 d6ng c6 nhAn);
b) Dia chi li6n lqc;
c) Nghc nghiQp 1c0 aong cd nh6n), ngdnh nghA hoat dQng (c6 d6ng t6
ch0c);
d) 56 lugng vd tj, lQ cO phin so hfru trong c6ng t1,;
e) Tinh hinh bi6n dQng ve s,f) Nhirng th6ng tin co thd d6n t6i s\i"thay deri lcrn v€ c6 dSng cira c6ng ty;
.
,g) Tinh hinh tdng, gi6m c6 phi6u, c6m c6, the ch6p co ptrriCu c6ng ty cua
c6c c6 d6ng ldn.

2. Cdng ty co nghia vu b6o u6o dlnli kj, qrry, ndm vd cerng bO tfrOng tin vC
tinh hinh bitin dQng c0 ddng theo quy dinh.
Di6u 48. TO chri'c c6ng b6 th6ng tirr
1. COng ty tr5 chuc c6ng bti ttrOng tin gdm mdt s6 n6i dung chii yeu sau:
a) X6y dung ban hdnh c6c quy dinh vA c6ng b6 thong tin theo quy dfnh.
b) D6ng thoi cfr mQt c6n bQ chuyOn tr6ch vd c6ng b6ih6ng tin.
2. c6n bQ chuy6n tr6ch c6ng b6 tnong tin co thc la'rhu ky cong ty ho4c
mQt c6n bQ quin ly ki6m nhi6m.
3. C6n bQ chuy6n tr6ch c6ng b6 th6ng tin phAi ld ngucri:
a) C6 ki6n thirc phSp luQt, k5 to6n, tdi chinh, c6 k! ndng ntrAt apir vd tin
hgc;
b) cdng khai ton, so oign thopi larn viQc d6 co th6 d6 dang lien hQ;
c) Chiu tr6ch nhiQrn vd c6ng bO c6c th6ng tin cua c6ng ty theo quy dinh
cua ph6p lu6t vd Di6u lQ c6ng ty.
,

i

Chuo'ng X

CHE De BAo cAo, GIAM sAr vA xU r,'(. vr p HSM
Di6u 49: B6o c6o
Dinh kj' hdng ndm COng ty c6 nghia vu b6o c6o vir c6ng b6 th6ng tin v6
viQc thgc hiQn qu6n_tri cong ty theo qu1, dinh v6i uy ba.n ctfrrg kho6n
Nhir
nu6c, So.Giao diclr Chrmg kho6n/ Trung tflrn Giao aicrr Cir*ng khJ6n vh
c6c ccr
quan c6 th6m quy6n kh6c theo quy dinh cua ph6p luat.
Di6u 50: Gi6m sit
c6ng ty vd c6c c6 dong c6ng ty phai chiu su gi6m s6t vd qu6n tr! c6ng ty

cua Uy ban Chung kho6n Nhd nuoc, Sti GiSo .li.J-,. Chung khlanlrrung
t6m
dich
Chring
kho6n
vA
c6c
co quan c6 thAm quy€n ktr6c theo quy dinh cua
9i?o

phap luAt.

16


Didu 51: Xfr li'vi Phgm
C6ng ly vi phqrn hoA: kh6rrg thUc hien quy dinh tai quy chii ndy md
kh6ng cdn[ b6.ttrOng tin,vd b6o crio.LJy ban Chring khoan NhA nuoc theo quy
dinh iAi cai Oii.r +:i pi6u,46 vd Ei6u 48 Quy ch6 ndy sE bi xu ph4t vi pham
vd
hdnh chinh theo quy dir,h vd xri ph4t hanh chinh trong linh vuc chring krho6n
thi trucrng chung khr6n.
Chuong XI
TO CHUC THUC HIEN
Di6u 52. Didu khoin thi hirnh
1. Quy ch6 ndy g6m 11 chuong 53 di6u, co hiQu lgc thi hanh kO tu ngdy
ky ban hdnh.
,
2. HDQT, Ban Gi6m d6c, Ban Ki6m so6t, c6c tfp th6, c5 nhdn co li6n
quan vi tolrn ine cO derng trong Cdng ty chlu tr6ch nhipm thpc hiQn Quy ch6

?

nlry.

Didu 53. Sira a6i, UO sung
Quy ch6 ndy dugc sua d6i, b6.sung khi c6 sy thay doi trong c6c vdn b6n
qLran d6n c6c quy dfnh t4i Quy che nDry vir khi co
ph6p
-. L- lu4t cira Nhd nu6c li6n
ch6 quin tri nQi b,5 c6n ph6i thay ddi cho phu hqp vcri tinh hinh hopt dQng crla
C6ng ty./.

TNI. HQI DONG QUAN TRI
CH
CONG

5
11

cd pu
nUdNc

T

PHU

Biri Vin Quang

l7