Quy chế nội bộ về quản trị THẾ KỶ 21 (PDF) quy che quan tri
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (1.96 MB, 22 trang )
cONc rY cP rnf
xi
zt
cO.
41 Ngry6n Thi Minh Khai, Q.1, TP.HCM
DT: 08.38.256.395 - Fa:c 08.38.256.396
so: .-o3..lQD-HDQT-2ol
NG HoA xA UQI cHU NGHIA vIEr NAM
- H+nh Phtc
P0"
Lal_i:il:
3
Tp. HO Chi Minh, ngdy 0B thdng 06 ndm 2013
cuL rrQr oONc QUAN-TRI cONc rY cO PHAN Tffi rcv zt
(d vi?c ban hdnh Quy ch| nQi bQ vi gudn tt! c6ng ty)
-
Cdn cti Ludt Doanh nghiep sii OO/ZOOS/QH|1 cld duqc Qrr6" hQi th6ng qua ngay
29 thdng I I ndm 2005;
-
Cdn ctb Luqt Chtbng khodn
26 thdng 06 ndm 2006;
-
Cdn cfi Th6ng tu 121/2012/TT-BTC ngdy 26 thdng 07 ndm 2012;
Cdn cti
Diiu
tii lO/ZOO6/gHt 1 dd du.oc Quiic hpi th6ng qua ngay
l€ cila C6ng ty Cd
Cdn cti BiAn bdn hqp HDQT
phin fnd Xi' Zt;
sii 06/BBH-HDQT
ngdy 04/06/2013;
HOI DONG QUAN TRI cONG TY cO psAN
nmr*
zt
QUYET DINH
Diiu 1: Ban hinh kdm-theo Q"y9t tlinh ndy bin "Quy
ch6 nQi b0 vC quan tr! C6ng ty"
cta COng ty C6 pha" Th6 K)i 21.
Diiu
2: Quytit dinh niy c6 hiQu luc k6 til ngny
Diiu 3: C5c thinh
kf.
Q
"nf"- nhi
vi6n HQi tl6ng
Kti to6n tru&ng vd c6c
ty Co phOn rn6 qr 2r c6 tr6ch
so5t,-Ban Ei6u hanh,
t4 b6 nhiQm t4i COng
niry.l.
NG QUAN TRI
Noi nhQn:
Sd Giao dich Chrhg kho6n TP.HCM, UBCKNN ftld bdo cdo);
- Nhu DiAu 3 @A thvc hi€n);
- C6c Phdng, Ban cria C6ng ty 6ii ti,itva thrc hi€n);
- Lrru: thu kf HDQT, v6n thu;
-
euy cHE Ner BQ vE euAN TRI c0Nc ry cp rnr t
cila HAi ding Qudn tr! C6ng ty C6 phAn Th€ Ki 21)
Chucrng
Didiu 1. Y nghia
I:
Ouy tlinh chuns
vi ph4m vi tlidu chinh
Quy chti ndy 6p dung cho C6ng ty CO phAn Th6 K)? 2l,ld c6ng ty c6 phAn dai
chring dd ding ky giao dich chimg khorin tai Trung tdm giao dich chimg kho6n TP
HCM (HOSE). Quy chti ndy dugc x6y dpg theo quy dfnh cria Luflt Doanh nghiQp,
Luflt Chimg kho6n vd c6c vdn ban hu6ng ddn.
Quy chti ndy quy dinh nhfing nguy6n thc co bin vC quin tri C6ng ry de b6o vQ
quy6n vd lgi ich hqrp ph6p ctia c6 d6ng, thitit lflp nhirng chuAn mlrc v6 hdnh vi, dao
dtic ngh6 nghiQp cria c6c thdnh vi6n HQi tl6ng quin tr!, Ban gi5m d5c, Ban kiiSm sorit
vd Crin bQ qu6n ly cta COng ty.
Quy chti ndy cflng ld
ty Co phAn Thti Ky 21.
dC ddnh gi6vi6c thlrc hiQn quan
ccy scy
tri Cdng ty cira C6ng
Diiiu 2. Gieithich thuft ngii
1. Nhtng tir ngfi dudi ddy dugc hi6u nhu sau:
a. "Qu6n tri c6ng ty" ld
hQ
th6ng cdc quy tilc d€ dim b6o cho C6ng ty duqc dinh
hudng diOu hdnh vd dugc ki6m so6t mQt c6ch c6 hi6u qud vi quy€n lgi cria c6 d6ng vd
nhirng ngudi 1i6n quan d6n c6ng ty. Cdcnguy€n tlc qu6n tri C6ng ty bao g6m:
-
Eim
b6o mOt co c6u quin trihiQu qu6;
Dim b6o quy6n lgi cira cO d6ng ;
DOi xri cdng bing
gita
c6c cd il6ng;
D6m b6o vai trd ctra nhirng ngudi c6 quy6n lqi li6n quan d6n C6ng ty;
Minh b4ch trong ho4t dQng cria C6ng ty;
HOi il6ng qu6n tri vd Ban ki0m so6t 15nh d4o vd ki6m soSt C6ng ty c6 hiQu
qua.
b. "C6ng ty" ld C6ng ty
c. 'Ngudi
CO phAn
Thti Ky
2l;
c6 li6n quan" ld c5 nh6n hodc tO chric dugc quy dinh trong Khoin 34
Di0u 6 cria Luft Chimg khorln;
d. "Thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri kh6ng iliOu hdnh" la thanh vi6n HQi dting qudn
tri kh6ng phdi ld Gi6m i16c (TOng gi6m c16c), Ph6 gi6m rt6c (Ph6 T6ng giim t16c), Ki5
toSn tru&ng vd nhiingCdnbQ qu6n ly kh6c dugc HQi il6ng qudn tri tO nniem;
1
e. "Thdnh vi0n HQi tl6ng quin trf dQc lflp" la thanh vi€n HQi il6ng qu6n trf d5p
img cic tli6u kiQn sau:
La thenh vi€n HQi tt6ng quan trf kh6ng diAu hdnh vd kh6ng phii ld ngudi c6
1i0n quan v6i Gi6m di5c (T6ng giim d6c), Ph6 gi6m t16c (Ph6 T6ng gi6m diSc), K6
to6n tru&ng vd nhirn g cdnbQ quin ly kh6c dugc HQi tl6ng quin tri
UO nfriQm;
Kh6ng ph6i ln Thanh vi6n HQi tl6ng quin tri, Girim t16c (TOng gi6m d6c), Ph6
gi6mil6c (Ph6 TOng gi6m dtic) cria c5c c6ng ty con, c6ng ty 1i0n ki5t, cdng ty do COng
ty nhmquy6n kiOm
Kh6ng
sodt;
phii ld cO d6ng l6n hoflc ngudi ttai dipn cho c6 d6ng ltnr ho{c nguoi
c6 li6n quan cfra cO d6ng lcm cria C6ng ty;
Kh6ng ldm viQc tqi cdc t6 chric cung c6p dich ru tu v6n ph6p luflt, kii5m to6n
cho C6ng ty trong hai (02) ndm gdn nh6't;
Kh6ng
phii ld dOitac ho{c ngudi li0n
quan
cta d6itac c6 gi|tri
giao dich
phin trdm(30Yo) trOl6n tdng doanh thu ho{c
tdng gi6 tri hdng h6a, dich vu mua vdo cria C6ng ty trong hai (02) nIm gAn nhirt;
hang ndm v6i COng ty chiiSm tir ba muoi
2. Trong Quy chti ndy, c6c tham chi6u t6i mQt ho{c mQt sO ei6u khoin hoflc vdn
ban ph6p 1u0t sE bao gdim ci nhirng sria t16i b6 sung ho{c vdn bin thay th6 c6c v[n bin
d6.
Chuons
Diiiu
3. Quy6n
vi
II:
C6 tl6ne
vi
Dai h6i daine c6 d6ne
nghia vg cria c6 AOng
1. CO d6ng c6 dAy dir c5c quy6n vd nghia vu theo quy ttinh cria Luflt Doanh
nghiQp, c6c vdnb6n ph5p lu6t liOn quan vd DiAu t9 c6ng ty, t16c bi-et ld:
a. Quyiin tg do chuyiSn nhuqng c6 phAn d5 dugc thanh to6n d6y ihi vd dugc ghi
trong s6 c6 ddng cria c6ng ty, tni mQt s6 trudng hqp bi han ch6 chuyl5n nhuqng theo
quy ilinh cria ph6p luflt vd DiCu lQ cdng ty;
b. Quy6n dugc ilOl xt c6ng bing . mdi c6 ph6n cria cing mQt lo4i dAu t4o cho cO
d6ng s& hfiu c6c quyiin, nghia vU ve lqi ich ngang nhau. Trudng hqp c6ng ty c6 c5c
lqai cO phAn uu ddi, c6c quyAn vd nghia v.u g6n [6n v6i c5c lgai cO phin uu tldi phii
dugc cdng b6 day dri cho cd d6ng vd phii dugc Dai hOi il6ng cO d6ng th6ng qua;
c. Quy6n dugc th6ng b6o dAy dri thdng tin dlnh kj,vd th6ng tin b6t thudng vA
hopt dQng cria c6ng ty.
d. Quy6n vd tr6ch nhiQm tham gia c6c cuQc hgp Dai hQi il6ng cO d6ng vd thr,rc
hiQn quy6n bi6u quytit truc titip hoflc th6ng qua d4i diqn dugc riy quyAn ho[c thUc hiQn
b6 phiiSu tir xa;
e. Quy0n dugc uu ti6n mua c6 phAn m6i chdo b6n tuong img vdi tj'
phdn trong c6ng ty;
16 scr
hti'u c6
2. C6 d6ng c6 quy0n b6o vq c5c quyiin lqi harp ph6p cria minh. Trong trucrng hgp
nghi quytit cria Dpi hQi el6ng cO d6ng, nghi quytit cria HQi tt6ng qu6n tri vi ph4m ph6p
luQt hoflc vi ph4m nhfing quyen lgi co bin cria c6 d6ng theo quy elinh cira ph6p 1u4t,
i-^,x
c6 tl6ng c6 quy6n tlO nghi hiry c6c quy6t tlinh d6 theo trinh tp, thri tpc ph6p luflt quy
dinh. Trucrng hqp c6c quy6t dinh vi pham ph6p lu4t n6u tr6n g6y t6n h4i tdi c6ng ty,
HQi tl6ng qudn tri, Ban kii5m so6t, Ban gi6m dtSc phii rl6n bri cho c6ng ty theo tr6ch
nhiQm cria minh. CO ttdng c6 quyAn y6u cAu c6ng ty UOi ttrucrng theo trinh t.u, thri tuc
ph6p luflt quy dfnh.
Diiiu 4. TrSch nhiQm cria c6 tl6ng
ktur
1. CO d6ng l6n khdng dugc lgi dpng uu th6 cria minh gdy t6n hai di5n c6c quydn,
lqi ich cria c6ng ty vd
c:iua cdc cO
d6ng kh5c.
2. Cd d6ng l6n c6 nghia vp c6ng bd thdng tin theo quy elinh cria ph6p luflt.
Di6u
5.
Didu
tQ
cdng ty
C6ng ty tham chi6u Di6u
kh6ng
triivoi
Di6u
10
m6u cria B9 Tei chfnh, xdy
dpg
DiAu le c6ng ty
c6c quy tlinh ctia Luflt doanh nghiQp cilc vdn bin ph6p luflt c6 li6n quan.
6. CuQc hgp D4i hQi tl6ng c6 d6ng thudng ni0n vi Udt tnuUng
1. Trinh tq, thri tpc triQu tflp vd bi6u quyiSt tai Dai hQi il6ng cO d6ng: theo quy
dinh cria ph6p luflt, Di6u
10
C6ng ty vd c6c quy ilinh nQi bQ cria COng ty. C6ng ty thgc
hiQn c6ng UO ttrOng tin v0 viQc ch6t danh s6ch cO d6ng c6 quyOn tham dU h-op Eai hQi
tl6ng c6 il6ng tdi thi6u ndm (05) ngdy trudc ngdy ch6t danh s6ch. C6ng ty kh6ng hpn
chti c6 d6ng tham dU Dai hQi tl6ng c6 d6ng vd tao tli6u kiQn cho c6 il6ng thUc hiQn
"l quyen oar diQn tham giaD1i hQi rtdng cO d6ng hoflc b6 phitiu blng thu b6o
vrec uy
t16m
khi
a.
cO
Th6ng b6o triQu tflp Dpi hQi rt6ng c6 d6ng: thUc hiQn theo quy dinh tai di6u 17
cria Di6u
b.
d6ng c6 y6u cAu.
lQ C6ng
ty
C6ch thric ddng h-f tham dU Dai h6i d6ng cO d6ng: dugc ghi cp thi5 trong
th6ng b5o triQu tflp Dai hOi d6ng cO d6ng
c.
C6ch
thfc
bir5u quytit: c6 d6ng bi6u quytit theo sg hu6ng ddn ctra Chri tga,
dirng th6 bi6u quy6t, dirng phiiiu bitlu quy6t
Dai hQi
sE
tty Chti tga cdn cri tinh hinh thuc tA t1i
hudng d6n cp thti.
Thd bi6u quytit: m6i cO d6ng dusc ph6t mQt (01) the bi6u quytit c6 d6ng ddu
Kj, 21, trongthd ghi ho t6n cO d6ng, ma s6 cO d6ng, sO cO
phAn sd hiru, s6 c6 phAn nhan riy quydn, t6ng s6 lugng cO phAn itai dien (so htu vd riy
treo C6ng ty C6 phAn Th6
l
,
i-^
quy6n) cria c6 d6ng. Mdi c6 phdn s0 hiru hodc tlai diQn s& hiru tuong img v6i mQt iton
vi bi6u quytit.
dA nOi dung
CO ttOng biOu quy6t (t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng
y kitin) mQt v6n
trong chuong trinh hgp bing c6ch gio thd bi6u quy6t (theo huong d5n cria
3
Chir tqa). Ban kitim phi6u co triich nhi6m ki6m etitim sO tne biOu quytit (trin thdnh,
kh6ng t6n thdnh, kh6ng
f ki6n) cho tlng v6n AO n6i dung vd c6ng UO ttit qu6 ngay.
Phi6u biOu quy6t: hinh thric tucrng tg nhu th6 biOu quytit nhtmg tr6n phi6u
biOu quyiit sE c6 th6 hiQn tdt ch c6c vdn dC nQi dung cAn bi6u quytit th6ng qua Dpi hQi
tl6ng cd d6ng. CO dOng biOu quyiSt bing c6ch d6nh d6u chqn (X) vdo cQt "t6n thanh"
holc "kh6ng t6n thdnh" ho{c "kh6ng y kitin" cho timg v6n dO nQi dung can Uieu quytit
tuong img vd tl6nh dfu chgn cho tdt ca c6c nQi dung. Sau d6 cO d6ng bo phi6u bi6u
quytit vdo thtng phi6u. Ban kii5m phitiu c6 tr6ch nhiQm ki6m ilitim s6 phitiu bi6u quyt5t
(t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng y kitin) cho tring v6n dC nQi dung.
d. DOi v6i nhirng v6n iI6 nhpy c6m vd n6u cO dOng c6 y6u cAu, c6ng ff
se chi
dinh t6 chric dQc l4p thgc hiQn viQc thu vd ki6m phitiu.
e.
Th6ng b5o ki5t qu6 ki6m phi6u: ban kii5m phitiu dugc bAu
sE
b5o c6o ktit
qui
ki€m phitiu bi6u quyi5t cho timg v6n dC nQi dung cAn bii5u quytit g6m: si5 cO d6ng,
.A
tuong img t6ng s6 c6 phdn dpi diQn, fj' lQ % (6n thanh, kh6ng t6n thdnh, kh6ng y
kiiSn) cho tirng v6n
f.
116
nQi dung bi6u quytit di5 thu ky Dai hqp lQp Bi6n ban DHDCD.
Th6ng qua quyt5t dfnh cria Dai hQi il6ng c6 d6ng: dugc thgc hiQn theo quy
ttinh tai Di6u 20 ctia Di€u lQ C6ng ty
g. Lflp bi6n bin D4i hQi et6ng c6 d6ng: ban thu ky chfu trdchnhiQm
14p
Bi6n bin
Dai hQi el6ng cO d6ng, trong d6 gdm:
Dia di6m, thdi gian hgp
56 cO rl6ng tham dU vd riy quy6n tham dg, s6 c6 ph6n tucrng img vd ty
.i
;.
I
lQ
trdn
r I
t6ng sd c6 phdn c6 quyOn bi6u quy6t.
Danh silch Dodn chtr tich (Chri tga), ban thu ky, ban ki6m phitlu.
T6m
t[t
diSn bitin cuQc hgp vd ciic y kien ph6t bi6u OOi vOi timg v6n dO trong
nQi dung chuong trinh hgp.
T6ng s6 thd bi6u quytit ho4c/vd phitiu bi6u quytit d6i vdi timg v6n AA UiCu
quy5t, trong tt6 ghi rO t6ng sO phitiu t6n thdnh, khdng trln thdnh, kh6ng y kitin va fI lq
tuong fng.
Ghi rO c6c quy6t dinh da dugc th6ng qua.
Ho t6n, chft ky cria Chri tga, thu ky Dai hQi.
Bi6n b6n Dai hQi tl6ng cO d6ng phAi ldm xong vd dugc Dai hQi il6ng c6 tl6ng
bi6u quytit thdng qua trudc khi bC mac Dai hQi
h.
YCu cAu hriy b6 quy6t dinh cria Dai hQi il6ng cO d6ng: trong vdng chin muoi
(90) ngdy te tir ngdy Bi6n bin hgp Eai hQi il6ng cO d6ng ho6c bi6n bin k6t qu6 kitim
phitiu
16y
y kitin Dai hQi tl6ng
cO d6ng
nhu diOu 23 Di0u lq ctia C6ng ty dugc c6ng b6
tr6n website c6ng ty.
4
i.
Th6ng b6o Nghi quytlt cria D4i h6i tt6ng cO d6ng: trong vdng 24hke tir khi
dugc th6ng qua. Phuong ti6n
vi hinh thric th6ng
b5o Nghi quytit cria D4i hQi il6ng c6
d6ng theo quy dinh cria ph6p luflt v0 c6ng b6 th6ng tin it6i v6i c6ng ty ni6m ytit.
2. HOi il6ng quin tri sap x6p chucrng trinh nghi sy cria Dai hOi tl6ng c6 d6ng mQt
c5ch hqrp li,b6
tri
dia tti6m vd thdi gian hqrp ly tao tli€u kiqn cho c6 ddng th6o 1u4n vd
bi6u quy6t ttmg v6n d0 trong chuong trinh hgp Dai hQi tl6ng cO d6ng.
3.
CO d6ng c6 quy6n tham gia
tryc ti6p hoflc gian titlp th6ng qua ngudi
uj
quyOn
vdo c6c cuQc hgp DAi hQi il6ng cO d6ng. CO
ky ldm tlai diQn cho minh t4i Dpi hQi tl6ng cO d6ng. Trudng
hqrp tO chric ltru ky duqc cO d6ng uj' quydin ldm dai diQn, t6 chric luu ky ph6i c6ng
khai nQi dung dugc uj' quyAn bi6u quytit. COng ty ni6m yi5t pnai hudng a6n thri tpc uj'
tri hoflc
cric t6 chric luu
.A
;.
. ,^
quy6n vd lap gi6y uj'quy6n cho c6c c6 d6ng theo quy dinh.
4. Ki6m toSn vi6n hoac dai diQn c6ng ty ki€m to6n dugc mdi dU hqp Eai hOi
d6ng cO d6ng
c10
ph6t bi6u y kii5n t4i Dai hOi tl6ng cO d6ng vO c6c
vfn
dC li6n quan
dtin b6o c6o tdi chinh ndm trong truong hgp b6o c6o ki0m toSn c6 cric khoin nggai tru
quan trgng.
5. Nhim tdng cutrng hiQu qui cria c6c cuQc hgp Dai hQi rl6ng cO d6ng, Cdng ty
cd gilrrgttii rta trong viQc 6p dung c6c cdng nghQ thdng tin hiQn tlai de cO d6ng c6 th6
tham gia vdo c6c cu6c hgp Dai hQi d6ng cO d6ng mQt c6ch tOt ntr6t.
6. Hdng n[m COng
ty
tO chric hgp Dai hQi d6ng cO d6ng
thu]ng ni6n theo quy
dinh cria Luflt Doanh nghiQp. ViQc ho.p Dai hQi el6ng cO d6rg thudng ni€n kh6ng
chric dudi hinh thric l6y y kitin cO d6ng bing vdn b6n.
tO
bing vdn bnn
iIiS
7. Cdcnguy6n tic,
nQi dung, trinh t.u, thri tpc l6y y kitin cO d6ng
th6ng qua quytit dinh cria Dai hQi tl6ng c6 d6ng dugc quy dinh tai tli6u
2l
ci,r-Di6u le
C6ng ty.
Diiru 7. B5o c6o ho4t tlQng cria HQi tl6ng quin tri t4i DAi hQi tlding cO a6rg
thudng ni6n
86o c5o ho4t tlQng cria HQi d6ng quin tri trinh Dai hQi tl6ng cO d6ng thuong
ni6n t6i thi6u co cdc nQi dung sau:
D6nh gi5 tinh hinh hopt dQng cria c6ng ty trong nim tdi chinh;
Ho4t dQng,
tht
viOn HQi tl6ng qu6n
tri;
T6ng
lao vd chi phi hgat dOng cira HQi d6ng quan tri vd tring thanh
k}t cfuc cuQc hgp cria HQi il6ng qu6n tri vd c6c quyiSt dinh cria HQi tl6ng
quin tri;
-- ,..
KCt quA gi6m srit d6i vdi T6ng gi6m d6c tli6u hdnh;
Ktlt qui gifumsrit t16i voi
circ crin bd qu6n
ly kh6c;
C6c ki5 ho4ch du kii5n trong tuong lai;
Didu 8. B5o c6o ho4t {IQng cfla Ban ki6m soit t4i DAi hQi tliing cO ddng
thulng ni6n
B6o c6o ho4t dQng cria Ban ki6m so6t trinh Dai hQi tl6ng cO dOng thudng ni6n t6i
thi6u c6 chc n6i dung sau:
Ho4t dQng, thir lao vd chi phi hgat dQng cria Ban ki6m so6t vd tirng thdnh vi6n
Ban ki6m so6t;
T6ng k6t cric cuQc hgp cria Ban ki6m so6t vd c6c quytit dinh cria Ban ki6m
Ktit qu6 gi6ms6t tinh hinh hoat ilQng vd tdi chinh cria c6ng ty;
Ktit qu6 gi6m s5t t16i v6i thdnh viOn HQi tl6ng quin tri, thanh vi6n Ban gifm
d5c, vd cdc cdnbQ quin $ kh6c;
86o c6o ddnh gi6 sg ph6i hgp hopt tlQng gita Ban ki6m so6t v6i HQi tl6ng
quin tri, Ban gi6m d6c vd cO d6rrg.
Chucrne
III:
Thirnh vi6n H6i tliine quin tri
Didu 9. LIng cfr, tld cfr thdrnh vi6n HQi tldng quin
vi
HOi ddne quf,n
tri
tri
1. Th6ng tin li6n quan d6n cdc imgviCn HQi d6ng quin tri (trong trudng hgp dA
x6c ilinh dugc tru6c cdc img vi6n) dugc c6ng
UO tOi
thi6u bay (07) ngdy tru6c ngdy
triQu t{p hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng tr6n trang th6ng tin diqn tu cria C6ng ty
(www.C21.com.vn) tle c6 d6ng tim hitiu vA c6c ring vi6n ndy tru6c khi b6 phi5u.
Th6ng tin li6n quan d6n cdc img vi6n H6i
Hg t6n, ngdy th6ng ndm sinh;
Trinh
dQ
chuy6n m6n;
Qria trinh c6ng t6c;
T€n c6c c6ng ty md c6c ring vi6n dang ndm
quin trf vd c5c
chr?c danh qu6n
git chfc 4r
Thdnh vi6n HQi
ly khrlc;
C6c lqi fch c6 li6n quan dtin C6ng ty (ntiu c6);
C6c th6ng tin kh6c (ni5u c6);
H6i il6ng quin trf c6 cam ttSt Uing v[n bdn ve tint trung thgc,
chinh x5c vd hqp ly c:iua cdcth6ng tin c6 nhdn dugc c6ng b6 vd phii cam k6t thgc hiQn
nhiQm 4r cria thAnh vi6n H6i tl6ng qu6n tri mQt c6ch trung thgc n6u dugc bAu ldm
thanh vi6n HQi tl6ng quin tri.
2.
Cdc ring vi6n
3. CO d6ng hoflc nh6m cO d6rg nim gitr c6 ph6n c6 quy6n biOu quytit trong thdi
h4n 1i6n tuc it nhdt s6u th6ng c6 quy6n gQp s6 quy6n bi6u quyi5t lpi vdi nhau d6 dA cri
chc tmgviCn HQi d6ng quin trf theo quy ilfnh cria Lu4t Doanh nghiQp, Dieu lQ C6ng
ty.
4. Trudng hqp
sO
lugng c6c img vi6n HQi el6ng quin tri th6ng qua
dC cri vd
img
cri vhn kh6ng thi
sO
luqng cAn thitlt, HOi tl6ng quan tri ilucrng nhiqm se dA ctr th6m
ring vi6n. Co chti
t10
cri hay c6ch thric HQi
HQi il6ng quin tr! dugc c6ng b6 rO rdng
quin tri ducrng nhiQm
<16ng
vi
t16
cri img vi6n
dugc Dai hOi rl6ng cO dOng th6ng qua
tru6c khi ti6n hdnh dA cri.
5. ViQc
fng cir, <10 cti thdnh vi6n HQi d6ng qu6n trf phAi tlugc l4p thdnh v[n bin
vd g&i h6 so d6n c6ng ty chflm nhSt hai muoi (20) ngdy ldm vi6c tru6c ngdy khai m4c
Dai hQi. Hii
scr
img vi6n gdm c6:
V[n bin img cri, tt6 cri;
Ly lich cta img vi6n ring cri, dA cri;
Vdn bin cam k6t vC tinh trung thgc, chinh x6c vd hqp
ly
oiua cilc
th6ng tin c6
nhdn dugc c6ng bd vd cam ktit thUc hiQn nhiQm vu cria Thdnh vi6n HQi tlOng.quin tri
mQt c6ch trung thgc n6u dugc bAu;
6. Phuong thric bAu cir:
a.
Danh sdch img vi6n HQi d6ng qu6n tri dugc ghi dAy dri h9 t6n tr6n phiiiu biu;
b. Thuc hiQn bAu cri theo phuong thfc d6n phi6u: m6i cO d6ng du hqp dugc c6p
mQt (01) phitiu
biu HDQT tr6n d6 c6 ma s6 c6 d6ng, h9 t€n c6 d6ng, sO tuqng co
phdn sd hfiu, s5 lugng c6 phAn nhan riy quydn, t6ng s6 luqng c6 phdn d4i diQn (sd hii'u
vd riy quydn), t6ng s6 luqng phi6u bAu bing t6ng sO lugng cO phAn dai diQn nhdn (x)
v6i s6 thanh vi6n dugc bdu ctia HDQT vd c6 d6ng c6 quy6n ddn hi5t t6ng s6 lugng
phiifu bAu cria minh cho mQt (01) hodc mQt s6 img ctr vi6n bing c6ch tt6nh d5u chqn
(X) cho mQt (01) ho4c mQt sO ung cri viOn tr6n. Ngodi ra, n6u kh6ng d5nh ddu chgn
(X), c6c cO d6ng c6 th6 di6n cp thO s6 cO phdn thO hien sy tfn nhiQm cta cd tl6ng tl6i
vli c6c thAnh vi6n sao cho tdng sti c6 phAn "tfn nhiOm" tr6n cira c6c thdnh vi6n phii
bdng hoflc th6p hcrn t6ng s6 luqng phi{iu bAu cria cO d6ng. Trong tru}ng hqp c6 s1r lua
chgn nhAm l6n, c6 d6ng c6 th6 1i6n hQ Ban bAu cri nQp tr6 phi6u bau bi hu vd xin c5p
lai phitiu bAu m6i.
c.
Phi6u
biu cri se dusc b6 vdo thtng
phiiSu dE dugc ni0m phong tru6c khi ti6n
hdnh ki6m phitiu.
d. Phi6u biu hqp lp: ld phitiu bAu theo m6u in sin do Ban tO chric phrit ra, kh6ng
,
.A
t
11
tdy xoa, c4o sta, kh6ng vi0t th6m nQi dung khSc vdo, phi6u c6 t6ng sO lugng phi6u
bAu chia cU th6 cho c5c ring vi6n theo sy "tin nhiOm" cira cO d6ng th6p hon hoflc bing
t6ng s6luqng phiilu bAu md c6 d6ng
t16
tlai diQn.
e. ViQc ki6m phi6u: ti6n hdnh c6ng khai
f.
Ban ki6m phi6u c6 tr6ch nhiQm lAp Bi6n bin ki6m phi6u vd c6ng bd k6t qun
tic trung cri:
7. Nguy6n
Chsn theo tj'lQ tir cao difn th6p cho d6n khi
dt
sO
thdnh vi6n dd iIA ra.
Trong trudng hqp ftng vi6n dgt tj' l0 ngang nhau md cin
sd
thinh vi6n trung cri theo quy dfnh, Dai hQi
sE tiiSn
phii lopi bort dC etat
hdnh bAu lai gitra c5c img vi6n
ndy tt6 chon.
Didu
10.
Tu cich thirnh viGn HQi tliing quin
)
tri
,1i
1. Thdnh viOn HQi el6ng qu6n tri ld nhirng ngudi md ph6p tu4t vd Di€u lq COng ty
khdng c6m ldm thdnh viOn HQi tl6ng quin tr!. Thdnh vi6n HQi cl6ng quin tr! c6
kh6ng
thi5
phii ld cO d6.tg cria c6ng ty.
2. DC ddm b6o c6
sr,r
t6ch biQt giiia vai trd gi6m s6t vd di6u hdnh C6ng ty, C6ng
ty han cfri5 tnant vi6n HQi ddng quin tri ki6m nhiQm chric vs trong bQ m6y tli6u hdnh
cria COng ty. HiQn HQi ctdng quin tri c6 ba (03) thdnh vi6n chuy€n tr6ch, hai (02)
thanh vi6n dQc lflp vd mQt (01) thdnh vi6n ki6m nhiQm.
3. Thinh vi6n HQi tl6ng qudn tri C6ng ty khdng cl6ng thdi la thanh vi6n HOi
tl6ng quAn trf cria tr6n n5m (05) c6ng ty kh6c.
4. Cht tich HQi d6ng qu6n tri kh6ng ki6m nhiQm chric danh T6ng giSm t16c ili6u
henh tru khi viQc kiOm nhiQm ndy dugc ph6 chuAn t4i Dpi hQi rl6ng c6 dOng thucrng
ni6n.
Di6u
11.
Thirnh ph6n HQi tl6ng quin
tri
1. SO luqng thdnh vi6n HQi tt6ng quan tri it nh6t ld s6u (06) nguoi, hai thdnh vi6n
ttic mQt phAn ba (1/3) t6ng s6 thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri ld thdnh vi6n HQi il6ng
quin tri
t10c 10p.
2. NhiQm kj, cria HQi cl6ng qu6n
tri ld nlm (05) n5m. NhiQm kj, cria thdnh vi6n
HQi tl6ng qu6n tri kh6ng qu6 ndm (05) ndm;thdnh viOn HDQT c6 th6 dugc bAu 14i v6i
tri c6 th6 dugc chia thdnh hai nh6m: mQt
nh6m v6i kho6ng t6i
hiQn phdn c6ng nh6m QuAn tri vi6n chuy6n tr6ch h6 trq Ban tli6u hdnh trong giai
do4n trd h6a tlQi ngfl C6n bQ quin ly cfip cao cta C6ng ty.
sO
ntripm kj,kh6ng han ch6. HOi rl6ng qu6n
3. Trong trudng
hqrp mQt thdnh viOn
bi m6t tu c5ch thdnh vi6n theo quy dinh cria
ly do ndo d6
kh6ng the ti6p tpc ldm thdnh vi6n Hgi d6ng quin tri, HQi d6ng qu6n tri c6 th6 bo
ph6p luflt vd Di6u lQ C6ng ty, bi c5ch chric, mi6n nhiQm ho{c vi mQt
nhiQm ngudi kh6c t4m thdi ldm thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n trithay thi5. Thdnh vi6n HQi
it6ng qu6n trf thay th6 trong trudng hgp ndy sE duoc bi6u quytit th6ng qua t4i Dai hQi
i
I
'
-^
-l
gdn nhAt.
c6 d6ng
d6ng
8
I
.Y
c
Didu
12.
Quy6n cfra thdrnh viOn HQi tl6ng quin
tri
Thanh vi6n HQi tl6ng qu6n trf c6 dAy iili c5c quyAn theo quy dinh cria luflt Doanh
bin ph6p lupt liOn quan vd Di6u lq COng ty, d{c biet le quyAn dugc
;, ., ^ tin, tdi liQu vC tinh hinh tdi chinh, ho4t dQng kinh doanh cta COng ty
cung cdp th6ng
nghiQp, c6c vdn
vd cria c6c dcrn vi trong COng ty.
Diiju
13.
Mi6n nhiQm, bfli nhiQm, biu b6 sung thinh vi6n HQi tliing
tri
qufln
1.
Thanh vi6n HQi tt6ng quan tri bi mi6n nhiQm, bai nhiQm trong c5c trucmg
hgrp sau:
Kh6ng
Doanh nghiQp,
dt tu c6ch ld thenh vi6n HQi d6ng quin tri theo quy tlfnh cria Lu4t
DiCu lp C6ng U vd Quy chi5 ndy ho4c bi ph6p luflt c6m kh6ng dugc
etcrn
bing vdn b6n xin tri chric d6n try so chfnh cdng ty.
Thdnh vi6n b! r6i lo4n tdm th6n md c5c thdnh vi6n kh6c c6 nhiing bing chimg
chuyCn m6n chimg t6 thdnh viOn d6 kh6ng cdn ndng lUc hdnh vi.
Thanh vi6n ving mdt, kh6ng tham dg cdc cuQc hgp HQi el6ng quin tri li6n tUc
trong vdng s6u (06) thing,ngo4i tru ly do bAt
khi khring.
Thdnh vi6n bi c6ch chric theo quyiSt dinh cira D4i hQi tl6ng cO d6ng.
2.
BAu bO sung thdnh vi6n HQi il6ng quin
tri:
Khi s6 thanh vi0n HQi tl6ng quin tri bi gi6m qu6 mQt phdn ba (ll3) so vdi s5
quy dinh thi Hgi tl6ng quin tri sC triQu tap hqp Dai hQi tl6ng c6 d6ng trong thdi h4n
s6u muoi (60) ngdy t
thdnh vi6n HOi tl6ng quin trf bi bai nhiQm, mi6n nhiQm.
3.
ViQc bO nhiQm, b6i nhiQm, miSn nhiQm thdnh vi6n HQi d6ng qudn
tri
sE
dugc th6ng b6o theo quy ilinh cria ph6p lu6t vd Di6u lQ C6ng ty.
Di6u
1.
14.
Trich
nhiQm vir nghia vg cria
thinh vi6n HQi tl6ng quin tri
Thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri tudn thri dAy dri tr6ch nhiQm vd nghia vu theo
quy dinh cria Luflt Doanh nghiQp, c6c vdn bdn ph6p lu4t li6n quan vd DiAu le C6ng
ty.
2.
Thdnh vi6n HQi d6ng quin
3.
ThAnh vi0n HQi d6ng quin
tri c6 tr6ch nhiQm thUc hiQn c6c nhiQm vp cria
minh mQt c6ch trung thgc, cAn trgng vi quy6n lqi t6i cao cta c6 d6ng vd cria Cdng
ty.
quin tri vd c6 y kitin
16 rdng
il
4
a\
4
lam thanh vi6n HQi tl6ng quin tri.
Thanh vi6n goi
\
tri tham dU dAy dri c5c cuQc hgp cria HQi tl6ng
vii c6c v6n
OC
dugc dua ra th6o lu4n.
4.
kho6n
Thanh vi0n HQi il6ng quin
tri c6 tr6ch nhiQm c6ng bO cho C6ng ty
cdc
tht lao md h9 nhdn duoc tu c6c c6ng ty con , c6ng ty 1i6n k6t va c6c td chric
khric md hq ld elai diQn phAn v6n g6p cria C6ng ty.
5.
C6c thdnh vi6n HQi tl6ng quin tri vd nhirng ngudi c6 1i6n quan khi thr,rc hiQn
mua hay brin c6 phAn cria C6ng ty c6n b6o c6o Uy ban Chtmg kho6n Nhd nu6c, S0
Giao dich Chtmg kho6n Tp. HO Chi Minh vd thgc hiQn c6ng bi5 ttrOng tin vA viQc
mua b6n ndy theo quy dinh cria phSp lupt.
6.
COng
ty c6 thi5 mua b6o hi6m tr6ch
nhiQm cho c6c thdnh vi6n HQi et6ng
quin tri sau khi c6 su ch6p thufln cta Dai hQi tl6ng cO d6ng. Tuy nhi6n, b6o hi6m
ndy khdng bao g6m b6o hi6m cho nhtrng tr6ch nhiQm cria thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n
tri li6n quan
Diiiu
d6n viQc
15.
vi pham phSp luQt vd Di6u
lQ c6ng
ty.
Trdch nhiQm vi nghia vg cria HQi tl6ng quin tri
1. HOi tl6ng quan tri tudn thti dAy ehi tr6ch nhiQm vd nghia vu theo quy dinh cria
Lu4t Doanh nghiQp, cilc v5n bin ph6p luflt li6n quan.
2. HOi rl6ng qu6n
trf chiu tr6ch
nhiQm tru6c c6c c6 d6ng vC hoat dQng cria
Cdng ty.
3. HOi ddng quin tri chiu trilchnhiQm dim b6o hoat tlQng cria Cdng ty tu6n thri
c6c quy dinh cria ph6p luflt, Di6u l0 vd c6c quy tlinh nQi b0 cria COng ty, t16i xri binh
iling rt6i vli
tdt
ci
vd quan tdm tdi lqi ich cria ngudi c6 quyAn loi 1i0n quan
cO d6ng
dtin C6ng ty.
4. HOi tl6ng quin tri chiu tr6ch nhiQm thpc hiQn c5c quy rlinh vA trinh
,
tpc
-X
t16
ctr, img
ct,
-
, -.
I .^
rr \
,
'
bAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm thAnh vi6n HQi rl6ng qu6n
quy dinh tqi circ didu
tr,r,
thri
trf dugc
9,lO,ll,l2,l3 cta Quy ch6 ndy.
5. Hgi il6ng qu6n tri chfu tr6ch nhiQm thlrc hiQn c6c quy tlfnh vC trinh tg, thtr
tpc lga chon, b6 nhiQm, miSn nhiQm c5n b0 qu6n ly quy dinh tai tli6u 26 cria Quy
,A
cne nay.
6. HOi tl6ng qu6n tri chfu tr6ch nhiQm thUc hiQn c6c quy ilinh vO quy trinh, thir
tpc ph6i hqrp ho4t dQng gitra HQi d6ng quin tri vdi Ban ki6m so6t vd T6ng giSm d6c
di6u hdnh dugc quy dinh tai diOu 27 cinQuy chti ndy.
7. HOi ddng quin tri chiu trhch nhiQm thlrc hiQn c5c quy tlinh vC co chti dSnh
kj' luflt
vdi thdnh vi6n HQi d6ng quan tri, thdnh
vi6n Ban ki6m so6t, thdnh vi6n Ban gi6m d6c vd cfuc cdnbQ quin ly kh6c dugc quy
gi6 ho4t dOng, khen thu&ng vd
t16i
tlinh tai tti6u 18,28,30 cria Quy ch6 ndy.
8. HOi d6ng qu6n
tri c6 tr6ch nhiQm l6p vd b6o c6o tAi Dpi hQi d6ng cO d6ng
theo quy tlinh tai DiAu 7 Quy ch6 ndy.
10
Didiu
16.
Hgp HQi tl6ng quin
1. Hgi ddng qu6n
tri
tri t6 chric hgp theo dring trinh tg dugc quy ilfnh tai di6u 28
DiAu le C6ng ty. ViQc t6 chric ho.p HQi tl6ng qu6n tri, chuong trinh hgp vd c6c tdi liQu
li€n quan dugc th6ng b6o tru6c cho c6c thdnh vi6n HQi cl6ng quin trf theo dting thdi
h4n quy dinh cria phSp 1u4t vd DiAu lQ C6ng ty.
HDQT hqp dinh kj.ba (03) th6ng mQt lAn, ngodi ra
cdc thenh viOn
HDQT c6
nhiQm vp tham dp crlc cuQc hgp rlugc triQu tdp theo tl6 nghi cria nh6m chuy6n tr6ch
ho4c TOng gi6m il6c.
Dia di6m ci,r- til ch cdc cuQc ho.p ld vIn phdng C6ng ty ho{c mQt noi khSc
theo d0 nghi cria itnhdthai phAn ba (213) thdnh vi6n.
CuQc hqp HEQT dusc ti6n hdnh khi c6
it nhSt hai phAn ba (213) thinh vi€n
tham dy.
C6ch thric birSu quytit:c6c thdnh vi€n phSt bii5u c6ng khai t4i cuQc ho.p HDQT.
Thanh vi6n ving mflt cflng c6 th6 tham gia y ki6n vd bii5u quytit bing c6ch g&i thu, fax
tt6n Chri tich HDQT trudc khi cuQc ho.p ktit thric.
2. Bi6n bin hgp HQi tl6ng quin tri dugc lap chi titit vd 16 rdng. Thu ky vd c6c
thanh vi6n HQi diing quin tri tham gia vdo phi6n ho.p ky t6n vdo c6c bi6n ban cuQc
hgp. Bi6n bin hgp HQi d6ng quin tri dugc luu git theo quy dinh cria ph5p ludt vd
Di0u le COng ty.
Di6u
17.
Thir lao cria HQi tldng quin
1. Thn lao cria HQi tt6ng quan
tri
tri duoc Eai hQi tl6ng
cO d6ng th6ng qua hdng
ndm vd c6ng b6 theo quy dinh.
2. Thn lao cria HQi d6ng qudn tri dugc Het kC diy ttri trong Thuyt5t minh bi,o c6o
tdi chinh dugc ki€m to6n hdng n5m.
3. Trucrng hgrp thdnh viOn HQi tl6ng qu6n tri ki6m nhiQm chric danh trong bQ
m6y di6u hdnh cria COng ty vd c6c c6ng ty con thi thir lao dugc cdng b6 bao gdm c6c
khoin luong, thuong gln v6i c5c chtic danh diAu hinh vd c6c kho6n thir lao kh6c.
4.
Thi lao,
circ kho6n
lqi ich khric cflng nhu chi phi do c6ng ty dd thanh
cdp cho c6c thdnh vi6n HQi d6ng quin trf ilugc c6ng
bO
to5n,
chi titit trong B5o c5o thuong
ni6n cira c6ng ty.
Di6u
1.
18.
Quy ilinh vO ddntr gi6 ho4t tlQng, khen thu&ng vn
vrii thirnh vi6n HQi tl6ng quin tri
kf tuft
tliSi
DAnh gi6: HEQT ki6m tti6m ddnh gi6k6t qui ho4t dQng cria m6i chric danh,
thdnh vi6n theo timg quy vd hdng nim theo chric nlng nhiQm vU do DiAu 16 qui tlinh
vd theo sg phdn cdng trong HDQT.
2.
Khen thucrng: TOng mric thu&ng vd c6c
cira HQi rl6ng qu6n
tri
lgi ich 1i6n quan kh6c hdng nIm
dugc Dai hQi tl6ng c6 d6ng th6ng qua. Chri tich HDQT
t16
11
xu6t mric thu&ng cho m6i thenh vi6n. HDQT th6ng qua theo nguy0n thc nh6't tri
tj'lQ thucmg cho m5i thdnh viOn tr6n t6ng qu! thucmg bing
cho m5i thanh vi6n tr6n tdng qu! thi lao/luong cria HEQT.
hoac
3. Kj' 1u4t: c6c thdnh vi6n HDQT
tj lC tht lao/luong
c6 th6 bf mi6n nhiQm, bdi nhiQm trong ciic
trucrng hqp dA dugc qui dinh trong Di6u lQ C6ng ty vd Quy chti ndy.
Didu
19.
Cic ti6u ban cria HQi tl6ng qufln tri
1. HOi it6ng quan
tri c6 th6 thenh t4p c6c tiOu ban
A6 n6
trg ho4t ttQng cria HQi
il6ng qudn tri, bao gdm ti6u ban chinh s6ch phrlt tri6n, titiu ban ki6m to6n nQi bQ, tiiSu
ban nhAn sg, tiiSu ban luong thu&ng vd c6c tii5u ban i14c biQt kh6c theo nghi quytit cria
Dai hOi rl6ng c6 d6ng.
2. Ti6u ban nhdn sg vd Tiriu ban lucrng thu&ng c6 ft nh6t mQt (01) thdnh vi6n
HQi tl6ng quin tri tt6c 16p ldm tru&ng ban.
3. HOi rl6ng quan tri quy
4. Trudng hqrp COng ty kh6ng thdnh l6p c6c titiu ban thi HOi tl6ng quan tri cir
thanh vi6n HQi tl6ng quan trf tlQc lflp phu tr6ch ri6ng vC ttmg v6n dC nhu luong
thucmg, nhdn sy.
Didu
20.
Thu kf c6ng ty
tri
ty dugc ti6n hdnh mQt c6ch c6 hiQu
qui, HQi d6ng quin tr! chi dinh it nhdt mQt (01) ngudi ldm thu ky cdng ty. Thu ky
1. DC h6 trq cho hopt dQng quin
cdng
c6ng ty ld ngudi c6 hiOu bi6t vA phSp 1u4t. Thu ky cdng ty kh6ng dugc tt6ng thdi ldm
viQc cho c6ng ty ki6m to6n hiQn elang ki6m to6n c6ng ty.
2. Yaitrd vd nhiQm vp cria Thu ky c6ng ty bao giim:
ChuAn bi crlc cuQc hop HQi il6ng quin tri, Ban ki6m sodt vd Dai hOi el6ng c6
ddng theo y6u cAu cria HQi tl6ng quan tri ho{c Ban kii5m soiit;
ii
Tu vAn vC thti tuc cta c6c cuQc ho.p;
Tham du, ldm bi6n ban c6c cuQc hgp;
Dim b6o c5c Nghf quytit cria HQi tl6ng quin tri phn hqp v6i Iuflt phbp;
i,
Cung cdp
cdc
th6ng tin tdi chinh, bin sao bi6n bin hgp HQi tl6ng qu6n trf vd
c6c th6ng tin kh6c cho thdnh vi6n cria H6i tl6ng quin tri vd thdnh vi6n Ban ki6m so6t;
3. Thu ky c6ng ty c6 tr6ch nhiQm b6o mflt th6ng tin theo c6c quy etinh cta ph6p
luflt vd DiCu lp C6ng ty.
Di6u
21.
Dio t4o v6 quin tri C6ng ty
Thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, thdnh vi6n Ban ki0m sodt, T6ng gi6mtl6c diAu
hdnh, thu ky c6ng ty tham gia cdc kh6a ttdo t4o vC quan tri c6ng ty tqi citc co s0 ddo
t4o dugc Uy Ban Chtmg Kh6an Nhd Nu6c c6ng nhfln.
t2
Chuong
Didju
22.
IV:
Thinh vi6n Ban ki6m sorflt vir Ban ki6m soit
Ifng cir, tI6 cir thirnh vi6n Ban ki6m soit
1. Th6ng tin li6n quan d6n c6c img vi6n Ban ki6m so6t (trong trudng hqp dd x6c
dinh dugc tru6c c6c img viOn) dugc c6ng b6 tOi tnieu bay (07) ngdy tru6c ngdy triQu
tflp hqp Dai hQi tt6ng cO d6ng tr6n trang thdng tin diQn tri cria COng ry d6 c6 d6ng tim
..t
L
hi6u vC ciic ring vi6n ndy tru6c khi b6 phi6u. Th6ng tin li€n quan t16n c6c img vi0n
Ban kiiSm so6t dugc cdng bO ttii ttri6u bao gdm:
Ho t6n, ngdy th6ng ndm sinh;
Trinh
dQ
chuy6n m6n;
Qria trinh c6ng t6c;
Cdc lgi fch c6 1i0n quan d6n C6ng ty (ni5u c6);
Crlc th6ng tin kh6c (ni5u c6);
2. Cdc img vi6n Ban kii5m so6t c6 cam k6t bing v6n bin vA tinh trung thgc,
chinh x6c vd hqp ly cria c6c th6ng tin cii nhdn dugc c6ng b6 vd phii cam ktit thUc hiQn
nhiQm vp cria thanh vi0n Ban ki6m so6t mQt c6ch trung thgc n6u dugc bdu ldm thenh
vi6n Ban ki6m so6t.
3. C6 d6ng ho{c nh6m cO d6ng n6m
git
c6 phAn c6 quy6n bi6u quyt5t trong thdi
h4n 1i6n tpc ft nh6t s6u thdng c6 quy6n gQp sO quyen bi6u quy6t lpi vdi nhau
t16
tI6 cir
c6c ring vi6n Ban ki6m soSt theo quy dinh cria LuQt Doanh nghiQp, Di6u lp C6ng ty.
lugng cdc tmgviCn Ban ki6m so6t th6ng qua dO cri vd img cri
v6n kh6ng tlt s6 luqng cAn thi6t, Ban ki6m so5t duong nhiQm c6 thti t16 cri thOm ring
vi6n hoflc td chric tt6 cri theo mQt co ch6 do COng ty quy tlinh. Co cfrti AC cri cria Ban
ki6m soiit ducrng nhiQm dugc c6ng b6 16 rdng vd dugc Dai hOi il6ng .6 d6ttg th6ng
4. Trucrng hqp
sO
qua trudc khi ti6n hdnh ilO cri.
5. ViQc img ctr, dA cir thanh viOn Ban ki€m so5t phdi dugc l{p thdnh v5n bin vd
gei hO so it6n c6ng ty ch4m ntr6t trai muoi (20) ngdy ldm vi6c tru6c ngdy khai m4c
Dai hQi. H6 so img vi6n g6m c6:
V[n bdn fng ct, ilA cri;
Ly lfch cria ung vi6n ring cri, di) ct;
Vdn bin cam ki5t vC tinh trung thgc, chinh x6c vd hqp ly cria c6c th6ng tin c6
nhdn dugc c6ng b6 vd cam ktit thgc hiQn nhiQm vq cria thAnh vi6n Ban ki6m so5t mQt
c6ch trung thpc n6u dugc bAu;
6. Phucrng thric bdu cri: Phucrng thr?c bAu thdnh vi6n Ban ki6m so6t dugc thuc
hiQn tucrng tg phuong thric bdu thanh viOn HQi tl6ng quan
tri quy itinh tai diAu 9.6 Quy
ch5 ndy.
13
Did;u
23.
Tu c6ch thirnh vi6n Ban ki6m soit
1. Thdnh vi6n Ban ki6m so6t kh6ng ld nhirng ngudi md ph6p 1u4t vd DiOu lq
ty c6m ldm thdnh vi6n Ban ki6m so5t. Thdnh vi6n Ban ki6m so6t ld ngudi c6
trinh dQ chuy6n m6n vd kinh nghiQm. Thanh vi6n Ban ki6m so6t c6 thO kh6ng phii ld
COng
a-^
c0 dOng cfa cOng ty.
2. Thdnh vi6n Ban kiOm so6t kh6ng ld nguoi trong
COng ty vd kh6ng ld thdnh vi6n hay nh6n vi6n
thgc hiQn vipc kiOm todn
cdc b6o c6o
bQ
phfln k6 to6n, tdi chinh cria
cria c6ng ty ki6m t6an dQc lflp
dang
COng ty.
24.
Thhnh phAn Ban ki6m soit
1. SO lugmg thdnh viOn Ban ki6m soSt it ntrSt ta ba (03) ngudi vd nhi6u ntr6t ta
n[m (05) ngudi.Trong Ban ki6m soiit c6 it nhil mQt (01) thanh vi6n ld kti todn vi6n
hoflc ki6m to5n vi0n.
2. TrubngBan ki6m so6t ld ngudi c6 chuy6n m6n vd tt! torin.
Didiu
1.
25.
Quyiin ti5p c$n th6ng tin cria thirnh vi6n Ban ki6m soit
Thdnh vi6n Ban ki6m so6t c6 quy6n titip c4n
t6rt
ch c6c th6ng tin vd tdi liQu
ty. Thdnh viOn HQi <16ng qu6n tri, Gi6m
d6c hoac T6ng gi6m
1i6n quan d6n tinh hinh ho4t tlQng cria C6ng
2.
C6ng ty x6y dung co
chtS
dim b6o thanh vi6n Ban Ki6m so6t c6 tinh
trong ho4t dQng vd thpc thi nhiQm vq theo c6c quy dinh cria ph6p luflt vd Di6u
ttQc lflp
lQ
c6ng
ty.
Diiiu
26.
Trfch nhiQm vi nghia vg cfia Ban ki6m so6t
1. Ban ki6m sodt chiu tr6ch nhiQm tru6c cO d6ng cria COng ty vC c6c ho4t dQng
giim s6t cta minh. Ban ki6m so6t c6 trdchnhiQm gi6m s6t tinh hinh tdi chfnh c6ng ty,
tinh hqp phrip trong c6c ho4t dQng cria thdnh vi6n HQi d6ng quin tri, ho4t ttQng cira
thdnh vi6n Ban giSm d6c, C5n bQ qu6n
ly C6ng ty,
ki6m so6t v6i HQi tl6ng qudn tri, Ban gi6m d6c vd
cO
sU ptrOi trqp
hopt dQng gita Ban
d6ng, vir c6c nhiQm vp kh6c theo
quy dinh cria phrip luflt va Di6u l0 C6ng ty nhim b6o vQ quy6n lqi hap ph6p cria C6ng
U vd
o
;
,*
tdi chfnh cria Cdng ty.
3. Cdc thdnh vi6n Ban kiOm so6t kh6ng phii ld ngudi c6 1i6n quan v6i c6c thdnh
vi6n HQi tl6ng quin trf, T6ng gi6m e16c ili6u hdnh vd cdc Cdn bQ qu6n ly kh6c cria
Eidu
li
cO d6ng.
2. Ban ki6m so6t hgp it nh6t hai (02) l6n trong m6t ndm, s6 luqng thdnh vi€n
tham dU hqp it nh6t ld hai phAn ba (213) sO tnann vi6n Ban ki6m so6t. Bi6n b6n h-op
Ban kitim sodt dugc lap chi titit vd rO rirng. Thu ky vd c5c thdnh vi6n Ban ki0m so6t
tham dU hqp phai ky t6n vdo c6c bi6n bin cuQc ho.p. C5c bi6n bin ho.p cria Ban kii5m
so6t phii dugc luu gifi nhim x6c dfnh trdchnhiQm cria timg thdnh vi6n Ban ki6m so6t.
t4
3. Trong c6c cuQc hgp cria Ban ki6m so6t, Ban ki6m soSt c6 quyAn y€u
cAu thdnh
vi6n HQi tl6ng quin tri, thanh vi6n Ban giim d6c, thdnh vi6n kii5m to6n nQi bO (n6u
c6) vd ki6m to6n
vi6n
tlOc 10p tham dU vd
tri ldi cdc vdn d6 md c6c thdnh vi6n Ban
ki6m so6t quan tdm.
4. Trudng hgp Ban ki6m so6t ph6t hiQn nhirng hdnh vi vi ph4m ph6p luflt ho4c vi
pham Di6u lp C6ng ty cria c6c thdnh vi6n HQi cl6ng quin tri, T6ng gi6m r16c ili6u hdnh
vd ctic C6n b0 quin ly kh5c, Ban ki6m sorlt phdi th6ng b6o bing vdn bin vdi HQi il6ng
tri trong vdng b6n muoi t6m (48) gid, y6u ciu ngudi c6 hdnh vi vi ph4m chSm
dtrt vi pham vd c6 gi6i ph6p khic phpc hfu qu6. Sau thdi h4n bdy (07) ngdy te tt ngdy
ra th6ng b6o n6u trOn, n6u ngudi c6 hdnh vi vi ph4m kh6ng ch6m dut vi pham vd c6
gihi phfip khic phpc hflu qu6, Ban kitim so6t c6 trSch nhiem bfuo c6o tr.uc tii5p vdi Uy
quan
Ban Chimg Kho6n Nhd Nudc vO vdn dC ndy.
5. Ban ki6m so5t c6 quy6n lya chgn vd
i16
nghf Dai hQi il6ng cO d6ng ph6 chuAn
t6 chric ki6m to6n tIQc l4p thr,rc hiQn ki6m to6n cdcbd c6o tdi chinh cria C6ng ty.
6. Ban ki6m so6t chiu tr6ch nhiem b6o ciro tai Eai hQi rt6ng cO d6ng theo quy
tlinh tai DiAu 8 Quy
Diiju
27.
chi5 ndy.
Thir lao cfra Ban ki6m soit
Hdng ndm, c6c thanh vi6n Ban ki6m so6t dugc hucrng thir lao cho viQc thUc hiQn
Thi lao cho c6c thdnh vi6n Ban ki6m so6t dugc Dai hQi
tl6ng cO d6ng th6ng qua. TOng sO tht lao, cfuc kho6n lgi ch kh6c cflng nhu chi phi md
COng ty dd thanh toin, cdp cho ttng thdnh vi6n Ban ki€m so6t dugc cdng b6 trong
nghia vu cria Ban ki6m so5t.
B5o c6o thulng ni6n cria C6ng ty vd cho c6c cO d6ng.
Diiiu
1.
28.
Quy tlinh vd dintr gi6 ho4t dQng, khen thu&ng vn ky luft tliii
vrii thirnh vi6n BKS
ki6m di6m tt6nh giri ktit qu6 ho4t ttQng cira m6i chric danh,
thdnh vi6n theo tring quy vd hdng ndm theo chric ndng nhiQm vU do DiCu lQ qui tlfnh
D6nh gi6: BKS
sC
vd theo sg ph6n c6ng trong BKS.
2.
Khen thu&ng: Tr)y theo thdnh tich c|nh6n, Truong BKS dA xuAt mric thuong
cho m6i thdnh vi6n tr6n co sd t6ng mrlc thuong vd c6c
loi ich li6n quan kh6c hdng
n5m ctra BKS da dugc Dai hQi tl6ng cO d6rrg th6ng qua. E0 xu6t c,ia Tru&ng BKS
dugc BKS th6ng qua theo nguydn
tr6n t6ng qu! thuong bing
tfc
nnfit tri hoflc
tj'
lQ
thu&ng cho m6i thdnh vi6n
ti lC thn lao cria m6i thanh viOn tr6n t6ng qu! thir lao cria
BKS.
3. Kj'
luQt: c6c thdnh vi6n BKS c6 th6 bf mi6n nhiQm, b6i nhiQm trong c6c
trudng hgrp ita dugc qui tlinh trong Di6u
lQ COng
ty vd Quy chti ndy.
15
)
\
Chucrng
quin lf
Didiu
29.
V:
Thfi tuc lua chon. b6 nhi6m vh mi6n nhi6m C6n bd
vir quv tlinh v6 tl6nh ei6 hoat d6ne. khen thu0ne vi ki'
Iuat d6i v6,i CBOL
Thri tUc lga chgn, b6 nhiQm vir mi6n nhiQm cin
bQ
quin
lf
1. C6n b0 quin ly c6p cao cria C6ng ty bao g6m: TOng gi6m t16c diAu hd,nh, c5c
Ph6 T6ng gi6m d6c, Kti to6n tru&ng. ViQc bO nhiQm, bai nhiQm, mi6n nhiQm c6c
cin
-i
b0 tr6n ph6i duqc thuc hiQn bing Nghi quytit Hdi tl6ng quan trf.
2.
BOi vOi
cic
cdn bQ qu6n
ly khdc nhu Tru&ng
-\
cdc phdng ban: viQc bO nhigm,
bai nhiQm, mi6n nhiQm do TOng giSmtl6c quy6t dinh sau mudi (10) ngdy ldm viQc sau
khi b6o c6o blng v5n bin goi Chri tich HEQT.
UO
nfriem. Chc chric danh Ph6 T6ng
tri bd nhiQm theo su dA xuSt til TOng
gi6m tl6c. Thdng tin vC mric lucrng, php c6p vd quy6n lgi cria TOng gi6m tl6c phAi
gi6m t16c, Kti to6n tru&ng sC do HQi tl6ng quin
dugc b6o c5o Dai hQi tl6ng cO dOng thudng ni6n.
4. Dai diQn HQi
$
d5c, cdc
kh6c do Tdng gi6m il6c ky hqp tl6ng lao tlQng.
Ti6u chuAn c6n bQ quin ly:
C6 ddy dri ning lgc hdnh vi ddn sg vd khdng thuQc tl6i tuqng bi c6m quin ly
doanh nghiQp;
C6 bing c6p chuy6n m6n vd c6c
k! nlng quin ly phir hqrp;
C6 kinh nghiQm, c6 kitin thric t6ng qu6t v6 tinh hinh kinh t6, thi trucrng;
C6 phAm ch6t dao dfc t6t, ch6p hdnh t6t c6c quy tlinh ctia ph6p 1u0t vd Di6u
le C6ng ty;
6.
C6c trudng hqp cdch chric, mi6n nhiQm c6n bQ quin ly:
Kh6ng d6p ring c5c ti6u chuAn cAn thi5t sau mQt thdi gian dugc
UO ntriQm;
Dua ra c6c quytit ilinh ldm t6n h4i d6n hinh 6nh vd ho4t dQng kinh doanh cta
C6ng ty;
Kh6ng cdn dri tu cSch dim nh4n vai trd c6n b0 qudn ly;
C6 vdn
bin xin tir chric theo quy tlinh
cria ph6p luat;
Bi c6ch chric theo quytit ilinh cria H6i tt6ng qu6n tri;
7.
Th6ng tin vC viQc bO nhiQm, bai nhiQm, miSn nhiQm c6n bQ qu6n
ly cip cao
dugc cdng b6 thdng tin theo quy dfnh.
Didju
30.
Quy ilinh ,6 a6on gi5 ho4t dQng, khen thu0ng vn kf lu4t tliii
vrfi CBQL (Tdng gi6m tl6c vdr cic c6n bQ quin $ khSc)
1. D6nh gi5: HDQT d6nh gi|phdm
ir
IT
,)
\
3. T6ng gi6m ddc do HOi tl6ng qudn tri
chric danh quin
j3
ch6t, n[ng lgc vd kOt qui diAu hdnh cria
TGD vd cdc Ph6 TGE theo dinh kj, 4 th6ng vd
I
ndm, c6 dga vdo ktit qu6 ho4t tlQng
t6
cria c6ng ty vd tham kh6o y ki6n cria Ban Ki6m soSt vd KhOi Ki6m so6t nQi bQ c6ng
ty. Ban T6ng gi6md6c xem x6t, dSnh gi5 ho4t tlQng cria
2. Khen thucmg: Sr? dgng qu!
cfuc
khen thuong phric
ctnbQ qu6n ly kh6c.
lqi
t16
chi cho khen thucrng
chung cho CBNV, trong tl6 co Ban TOng girim t16c.
3.
Kj'lu4t: Ban TOng
gi6m d6c vd cfuc cilnbQ quin ly c6 thO bi miSn nhi6m, b5i
';i
nhiQm trong c6c trudng hqp dA dugc qui dfnh trong DiAu le c6ng ty vd Quy ch6 ndy.
;!t
Chucrng
VI: Quy trinh. thri tuc ph6i hop hoat tl6ne eiffa H6i
tldne quin
tri. Ban ki6m so6t ver TAne ei6m
P
.'r
ri
d5c
Di6u 31.
Quy trinh, thfr tgc ph6i hgp hoat tlOng gifta HQi tl6ng quin
tri, Ban ki6m so6t vir T6ng gi6m tliic
1.
Hgp HQi il6ng quin tri, Ban ki6m so6t vd Ban TOng gi6m d6c:
C5c cuQc ho.p gita HOi tl6ng qudn trf vd Ban T6ng gi6m rliic tl6ng thdi ln
kj,hdng quy ctia HQi rl6ng qu6n tri. NQi dung cuQc ho.p hdng quy bao
g6m: b6o c6o tinh hinh ho4t dQng kinh doanh cria COng ty vd cScviln aC rurac cAn gi6i
cuQc hgp ilinh
quyet.
Ban ki6m soSt hsp ttinh kj, hdng quy vd ho.p dQt xu6t ni5u thAy cAn thitit.
H6i
quin tri cflng c6 the
tO chric hgp b6t thucrng
gita HQi tldng quAn tri,
Ban kii5m so6t vd Ban T6ng giimd6c C6ng ty khi th6y cAn thi6t.
Dia diiSm, thdi gian, th6ng b6o moi hgp, nQi dung, chuong trinh, c6c tdi liQu
li6n quan buOi hgp duoc thUc hiQn theo c6c quy efinh tai di6u 28 cuaDiAu lQ Cdng ty.
2.
Trong vdng ba (03) ngiy ldm viqc kC tir ngdy dugc ban hdnh, c6c Nghi quy6t,
Quyi5t dinh ctra HQi ddng qu6n
tri dugc thdng b6o cho Ban T6ng
gi6m t16c tlC tO chric
thUc hiQn vd th6ng b5o cho Ban ki6m soat dO bi6t.
3.
HQi tl6ng quin trf triQu tpp cuQc hsp khi c6 dA nghi bing
vin
bdn tir T6ng
gi6mtt6c iliOu hdnh ho{c da s6 thdnh vi6n Ban ki6m so6t trong c6c trudng hgrp sau:
HQi tl6ng quin tri, thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri vi phpm nghiQm trong trdch
nhiQm vd nghia vp cria Quin trf vi6n.
C6 v6n dd quan trgng 1i6n quan d6n lqi ich cria C6ng ty vd c6 d6ng md cAn
thi6t phei tO chric ngay mQt cuQc hgp HQi tt6ng quin tri dA gihiquy6t.
4.
T6ng girim d6c C6ng ty c6 trilch nhiQm b6o c6o tinh hinh, tii5n d0 thUc hiqn
vd ktit qu6 ho4t dQng trong nhiQm vp vd quy6n h4n dugc giao boi HQi rl6ng quin tri.
ViQc b6o c6o thuc hiQn tlinh kj,hoac theo y6u cAu tir HQi il6ng quin tri.
5. Hang quy, HQi cl6ng quin tri ki0m tra, dffi gi5 viQc thUc hiQn c6c Nghi quy6t
vd cdc nQi dung ty quyOn cho T6ng giSm d6c thgc hiQn ho{c tO chric thUc hien.
t7
-H
6.
CLc tiri liQu b5o c6o HQi tt6ng quin
tri vd Ban kiOm soSt dugc lflp bang v6n
bin. Trong trudrng hqp c6p bSch c6 th6 sri dUng hinh thric diqn thoai, fax, mail...trong
vi6c g0i vir xi ly b6o c5o, xin y ki6n OC tip thdi gi6i quytit c6ng viQc.
7. ViQc tl6nh gi6 ho4t tlQng khen thu&ng ve ky luflt e16i v6i thdnh vi6n HQi tl6ng
qudn trf, thdnh vi6n Ban ki6m so6t
vd cdc Cdn bQ quan ly dugc thUc hiQn cdn cu quy
tlfnh ph6p lupt, Di6u lQ C6ng ty vd Quy ch6 ndy.
vi eiao dich v6i cdc b6n
in-gilgtr
Chuone VII: NeIn neira xuns ddt loi ich
c,6
quv6n lcri li6n
qu
j
A
,
I
Trrlch nhiQm trung thqc vi trinh c6c xung tIQt vG quydn loi
cria cic thirnh viOn HQi tl6ng quin tri, Ban ki6m so5t, T6ng giSm tl6c vir c6c C6n bQ
Didiu 32.
quin If khSc
1. Thenh vi0n HQi d6ng qudn tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m t16c tti6u
hdnh, c6n b0 quin
ly
cAn c6ng khai c6c
lqi ich li6n
quan theo quy dinh
cta Luflt
Doanh nghiQp, circ vdn ban phSp luat li6n quan.
2. Thdnh vi6n HQi il6ng quin tri, thdnh vi€n Ban ki6m so6t, TOng gi6m t16c ili6u
hAnh, c6n b0 quin ly vd nhirng ngudi c6 liOn quan t6i c6c thdnh vi6n ndy kh6ng dugc
ph6p sri dUng nhirng co hQi kinh doanh c6 th6 mang lai lqi fch cho c6ng ty vi mpc dich
tin c6 dugc nhd chric v.u cria minh
c6 nhdn hay rtti phuc vu lqi fch cria t6 chric ho{c c6 nh6n kh5c.
cri nhdn; kh6ng dugc sri dpng nhirng th6ng
eC
tu tqi
3. Thdnh vi6n HQi cl6ng quin tri, thdnh vi6n Ban ki0m so6t, T6ng giim t16c di6u
hdnh vd c6n bO qudn ly c6 nghia vu th6ng b6o cho HQi d6ng qudn tri c6c giao dich
gita C6ng ty, c6ng ty con, c6ng ty do C6ng ty nim quy6n ki0m so6t vdi chinh thdnh
vi6n d6 hoflc v6i nhtng ngudi c6 1i6n quan tdi thanh vi6n d6 theo quy dinh cria ph6p
lupt. C6ng ty thpc hi0n c6ng
UO
tfrOng tin v0 Nghi quytit Dai hQi tt6ng c6 d6ng ho6c
nghi quytit hQi ddng qu6n tri th6ng qua ciic giao dich n6u tr6n trong thoi h4n hai mucvi
bdnQ$ gid tr6n website ctia C6ng ty vd b6o
4. C6ng ty kh6ng dugc chp
c6c
c6o Uy ban chring khoSn Nhd Nudc.
kho6n vay ho{c b6o 15nh cho cdc thenh vi6n HQi
d6ng quin tri, thdnh viOn Ban ki6m so6t, T6ng gi6m t16c di6u hanh, can bO qu6n ly vd
nhtng ngudi c6 liOn quan t6i c6c thdnh vi6n n6u tr6n, trir khi Dai hQi ddng c6 d6ng c6
quy6t dinh kh6c.
5. Thanh vi6n HQi tt6ng qu6n tri kh6ng dugc bi6u quy6t
OOi
vOi c6c giao dich md
thanh vi6n d6 ho{c ngudi c6 li6n quan diSn thdnh vi6n d6 tham gia, bao giim c6c giao
dich md lqi ich v4t chAt hay phi vQt ch6t cria thdnh vi6n hQi tl6ng quin tri d6 chua
dugc x6c d!nh. C6c giao dich n6u tr6n ph6i dugc cdng b6 trong Brio c6o thudng ni6n
cira Cdng ty.
18
(
d
6. Cdc thanh vi6n HQi d6ng qudn tri, thanh vi6n Ban kiOm so5t, T6ng gi6m d6c
diAu hdnh, cin bQ qudn lf vd nhirng ngudi c6 li6n quan tdi c6c thdnh vi6n n6u tr6n
kh6ng dugc sri dpng c6c thdng tin chua ducvc ph6p cdng bO cta c6ng ty hoAc titit l0
cho ngudi kh6c i10 thUc hien cilc giao dich c6 li6n quan.
Didju
33.
Giao dlch vriri ngucri c6 tiGn quan
1. Khi ti6n hdnh giao dich v6i nhfing ngudi c6 li6n quan, C6ng ty c6n hy ktit hqp
tl6ng bing vdn bin theo nguy6n
.
., I
tic binh ding, tp nguyQn.
NQi dung hgp il6ng
phii
16
,\
.
rdng, cg th6 vd c6ng b6 th6ng tin cho cd d6ng khi c6 y6u cdu.
2. C6ng ty
r(
ngin ngira nhirng ngudi c6 1i6n
quan can thiep vdo hopt tlOng cria C6ng ty vd gdy t6n h4i cho lqi ich cria C6ng ty
th6ng qua viQc ki6m so6t c6c k€nh mua, b6n hdng h6a cria COng ty hay ltng do4n gi6
irp dung cric biQn ph6p cAn thi6t dC
cir.
3. C6ng
ty 6p ftrng c6c biQn ph5p c6n thiiSt e16 ngdn ngira
cO d6ng vd nhtng
ngudi c6 1i6n quan ti6n hanh cric giao dfch ldm th6t tho6t v6n, tdi sin ho{c c6c ngudn
h;c kh6c cria c6ng ty. C6ng ty kh6ng dugc cung c6p c6c khoin vay ho{c b6o lSnh cho
c6c c6 d6ng vd nhfing nguoi c6 li6n quan.
Di6u
34.
Dim bio quydn hqp phip cria c6c bOn c6 quydin lqi
liGn quan
tl6n c6ng ty
1. C6ng ty t6n trgng quyen lqi hqp ph6p cria c6c b6n c6 quyOn lqi li6n quan d6n
Cdng ty bao giim ngdn hing, chti ng, ngudi lao dQng, ngudi ti6u dr)ng, nhd cung c6p,
cQng d6ng vd nhtng ngudi kh6c c6 quy6n
loi 1i6n quan dtin C6ng ty.
2. Cdng ty cin hqp t6c tfch cuc v6i nhfing ngudi c6 quy6n lqi
1i0n quan dtin
C6ng ty th6ng qua vi6c:
,<.
a. Cung cdp d6y dri th6ng tin cAn thi6t cho ngdn hing vd chri ng dC gitip h9 rl6nh
gi6 v0 tinh hinh ho4t dQng vd tdi chinh cria C6ng ty vd dua ra quytit
b. Khuy6n khich hg dua ra y ki5n ve tinh hinh ho4t dQng kinh doanh, tinh hinh
tdi chinh vd c6c quytSt dinh quan trgng li6n quan tdi lqi ich cria h9 th6ng qua 1i6n hQ
tr.uc tiiip v6i HQi tt6ng quin tri, Ban gi6m ddc vd Ban ki6m so6t.
3. Cdng ty tudn thri c6c quy dinh vd lao dQng, m6i trudng, ho4t tlQng c6 tr6ch
nhiem v6i cQng tl6ng vd x5 hQi.
Chucrne
Di6u
35.
VIII:
86o c6o
vi c6ng b6 thdng tin
Nghia vg cdng bti th6ng tin
1. C6ng ty thgc hi6n nghia vp c6ng
UO OAy chi,
chfnh x6c vd kip thdi th6ng tin
dlnh kj, vd b6t thulng vC tinh hinh ho4t dQng s6n xu6t kinh doanh, tdi chinh vd tinh
hinh quin tri C6ng ty cho cO d6ng vd c6ng chtng. Th6ng tin vd c6ch thric cdng b6
th6ng tin dugc thUc hiQn theo quy dinh cria phrip luflt vd Di6u lQ c6ng ty. Ngodi ra,
19
I
/l,/,
C6ng ty c6ng bO Oay dri, chinh x6c vd kip thoi c5c th6ng tin kh6c n6u cdc th6ng tin
116
khi ndng anh hu&ng tt{in giri chimg kho6n vd 6nh hu&ng diSn quytit dinh cria c6
d6ng vi nhd dAu tu.
co
2. ViQc c6ng b6 th6ng tin dugc thUc hi6n theo nhirng phucrng thric nhim
t16m
i-^
b6o c6 tl6ng vd c6ng chring ddu tu c6 th6 ti6p c4n mQt c6ch c6ng bdng. Ng6n tir trong
c6ng b6 th6ng tin cdn rd rdng,
OE
fri6u vd tr6nh g6y hi6u lAm cho c6 d6ng vd c6ng
chring ttiu tu.
Didru
36.
C6ng Uii tnOng tin vij quin
tri
cdng ty
1. C6ng ty c6ng bO tfrOng tin vO tinh hinh quin tri c6ng ty trong c6c tcj,Dai hQi
tl6ng c6 dOng hang n[m, trong B5o ciio thu]ng niOn cria C6ng ty theo quy dfnh cria
phSp lupt vC chimg kho6n vd thi truong chimg kho6n.
2. COng ty thgc hiQn b6o c6o dinh lcj, sriu (06) th6ng vd c6ng bd th6ng tin vC tinh
hinh quin tri c6ng ty theo quy tlinh cira ph6p luflt vO chimg kho5n vd thi trudng chimg
kho6n.
Diiiu
37.
Tr6ch nhiQm vd b6o c6o vi c6ng bii thdng tin cria thirnh vi6n
HDQT, thnnh vi6n BKS, T6ng gi6m tl6c tliiiu hdrnh
Ngodi circtrdchnhiQm theo quy ttinh tai ili6u 28 Quy ch6 ndy, thdnh vi6n HQi
tt6ng qu6n tri, thdnh vi6n Ban ki6m sorit, T6ng gi6m tl6c di6u hdnh c6 trfuchnhiem b6o
c6o vd c6ng b6 th6ng tin v6 giao dich trong c6c trucmg hqp sau:
l. Cdc giao dich gif,a C6ng ty v6i c6ng ty md cdc thdnh vi6n n6u tr6n ld thanh
vi6n sang lflp hoac la thanh viOn HQi rl6ng quin tri, TOng
gifum
d6c di6u hdnh trong
thoi gian ba (03) ndm tru6c.
2. Cdc giao dich gita Cdng ty v6i c6ng ty trong
t16
ngudi li6n quan oia cdc
thanh vi6n nCu tr6n ld thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n trf, T6ng gi6md6c di0u hdnh hoflc c6
d6ng lcrn.
3.
Cdc giao dich c6 th6 mang
lai lqi ich v4t ch6t ho{c phi v4t cfr6t OOi v6i
c6c
thAnh vi6n n6u tr0n.
Didiu
38.
T6 chrfrc c6ng bii th6ng tin
1. C6ng ty tO chfc c6ng b6 th6ng tin theo quy dfnh cria Luflt chimg kho6n vd c6c
v6n b6n hucrng ddn.
2. C}ngty
tin. C6n
bQ chuyOn trbch c6ng bd th6ng tin c6 th0 lA Thu ky c6ng ty ho{c mQt c6n bQ quin ly
bO nhiQm
ft nh6t mQt c6n bQ chuy6n trfuchvd c6ng
bO thOng
ki6m nhiQm.
3. CinbQ chuy6n
trfuchc6ng bti th6ng tin ld ngudi:
a. C6 ki6n thric k6 to6n, tdi chfnh, c6 k! ndng nh6t dinh vc tin hgc;
b. COng khai t6n, sO eiqn thoai ldm viQc di5 c6c cO d6ng c6 th6 d6 dang
HCn hq;
\
\o
/o
c. C6 dri thdi gian tI6 thyc hiQn chric tr6ch cria minh, ilac biet ld viQc li6n hQ v6i
c5c c6 d6ng, ghi nhan nhtng y kitin cria cilc cO d6ng vi c6c v6n AC quan tri c6ng ty
theo quy ttinh;
d. Chiu trfuchnhiQm vd c6ng bi5 c6c thdng tin cta c6ng ty voi c6ng chring
dAu
tu
theo quy dinh cria ph6p luflt vd DiAu lQ c6ng ty.
Chuone
Didu
1.
39.
IX: Sira tl6i. b6 sune Quv ch5 quin tri COne tv
Sfta d6i, b6 sung Quy ch5
ViQc sria AOi,
UO
quin tri C6ng ty
sung Quy ch6 quan tri C6ng ty
phii duqc
HOi el6ng quan trf
th6ng qua.
2. Trong truong hgp quy tlinh cria Ph6p luflt c6 1i6n quan chua dugc
tlinh 6y duong nhi6n dugc 6p dpng cho d6n khi C6ng ty thgc hiQn viQc b6 sung, sta
OOi quy chi5 ndy.
Chuone
Didiu
40.
X:
Diiju khof,n thi hirnh
Di6u khoin thi hirnh
Quy chti ndy dugc ban hdnh theo Quy6t dinh cira HQi il6ng quan
hiQu lsc t
tri
sO .05...c6
Thdnh vi6n HQi il6ng qu6n trf, thdnh vi6n Ban ki6m soiit, Ban TOng gi6md5c vd
cfuc Chn bQ
qu6n
ly
COng
ty Cd phAn Th6 Ky 2l c6 tr6ch nhiQm thpc hiQn Quy ch6
niry.l.
G QUAN TRI
&Yr
ql
al
*\
[or\
2t
