Untitled Document
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (5.12 MB, 18 trang )
HDBanK
lat lql l(h
(om
m:
.*"
ilr'l
Di. chi: 15 Bb Nguyar rhi Mitro *",,
n"na O,, ,r.JiL"l
(E:$ 62 9r5 9l6/Fr! (848) 52 9 15 9oryrl.D6ite w.hdllOi d6nckomrn
sil: .01.../2ot7eD-DHDCD
TP.
ni
Chi Uinh, ngdy
.JA fiuing .JL. ndn 2017
QUYET DINH
V/v ban hdnh Quy chd
nQi bQ vd quan tri ngdn hiing cta
Ngrin hAng TMCP Phal rrien Tp.H6 Chi Minh
rru(r rrutN TI.HO cHi
DAI Hqr DONG cO DONG NGAN HANc rrucp
-
Ludt Doqnh Nshi1p s6 68/201 4/QH t 3 nsay
26/
MrNH
/2014;
Ludt Ch ng Khodh s6 70/2006/eHlt ngdy 29/06/2006 vd Ludt Sta diji, Bii sung
dieu cia Ludt Chir gKhodnsi62 20I0QHt2 ngdy24tIIt20t0:
Cdn at Nghi ilinh 7l/2.017/ND-CP ngdy 06/6/2017
Ng,in hdng dp dltng ili5i vdi Ngdn hdig dqi ch ng;
Th6ng tu 95/2017/TI-BTC ngay 22/09/2017 cia
Nghi dinh 71/20l7ND-CP hgay 06/6/2017:
Cdn
ct Diiu
lQ
Cdn ct Phiiiu
HDBank:
l.
Bf
Chihh
phi hudng dtin vi
in i hin
cd dOng thing qua Quy
qudn rri
Tdi chinh hudng ddn mfi sd diiu
cia
Hi Chi Minh (HDBank):
chii nfi bS vi quan tri Ngdn hdng cia
td.
QUYTTDII\IH
Ban hioh kdm theo Quy6t dinh ndy .Quy ch6 nQi bQ vd quan
heng TMCP Phat triCn Tp.Hd Chi Minh (HDBanI)".
Di6u 2. Quy6t diDh niny c6 hiQu luc k6
t
tt
ngdy
tri
ngAn hang
cta Ngan
kj.
Diau 3. Thanh viCn HOi ddng Quan , Ban Tong Girim d6c, clic Don vi vd crin
tron toan hC th6ng ADBank c6 tr6ch nhiem thi hanh Quy6t dinh ney
bQ nhAn
vi€n
OI DdNG CO DONG
HDQT
Nti nhan:
- RKS, KINB (di
- Nht
-
sii
Ngdn hdng TMC? phdt tridn Thiuh phtj
Xir nhu ciu thtlc
Diiu
cia
nft
bil!;
hiei:
Diiu 3 (da thvx
Ltu YT/PPOYPLD/q,,|
MlS.
L THI BANC TAM
HDBanK?
Quy
(
Ban hanh
chi
nQi bQ
i
qwnn
ti
NgAn
hd
g
cia HDBank
QUY CH6
NQi bQ vi quin tri Ng6n hirog cta
Ngin hirng TMCP ph6t tri6n Tp.Hd Chi Minh
kem rheo Quy€r dini s6 ...01...20 t 7/eD-DHDCD nge) .t.Q. . 1j..,20
t
7
cua Dai h6i d6ng c6 d6ne HDBank)
CHIIONG I
QUY DINH CHUNG
Di6u
l. * nghla vi phlm vi ili6u chinh
1.
Quy chii nQi bO vd quan tri Ng6n hang cta Ng5n hang TMCP Phdt tridn Tp. Hi, Chi
Minh dugc xey dvng nhtun dam beo cho Ngdn hdng duqc di6u hdnh vd ki€m sodt theo
nhilng nguyCn tic quy tlinh ph6p lu6t vd quan tri NgAn hdng, bio vQ quyin vd tqi ich
hqp ph6p crla C6 D6ng vd Ngan hang, giam thi6u rui ro cho Ngan hdng.
2.
Quy ch6 ndy c6 pharn vi didu chinh cho toar bO hQ th6ng HDBank va toa,n bq Co
Dong cua HDBank.
2. Giii thich ttr ngir vt vi6t tit
l. Trong Quy ch6 nay. nh[ng thu.6t ngt duoi ddy dugc hi€u nhLr sau:
I
Didu
o
i(
\
a. "Ngin hing" c6 nghia IA Ngen hing TMCP Ph{t tri6n TP, Hd Chi Minh;
b. "DHDCD" co nghia ld Dai HQi Ddng C6 D6ng cia Ngdn harngi
c.
"IIDQT"
c6 ngtria le HOi ddng qu6n
td cta Ngin hang;
d. "BKS" c6 ngtria ld Ban Kirim so6t cua Ng6n hang;
e. "TCD" c6 nghia ln Tong Ci6m d6c cna Ngan hangl
f.
"Bao TCD" co nghia le T6ng Cirtn d6c { TGD') vd cdc Pho Tdng Cirtn
(..PTGD");
d6c
g. "Ngudi
DiAu hAnh Ngin hing" bao gdm T6ng gi6m d6c, c6c Ph6 Tdng girim
dtic, K6 toren truong, Gi6m tt6c chi nhenh ve cdc chuc danh ruong duong theo quy
tfinh 'ai DiAu lQ cua Ngan hang;
h. "Nguli Quin Lj
Ngen hhg" bao gdm Cht tich vd thanh vion HQi ddng quan tri,
Tr5ng girlm di5c vd c6c chrlc danh quan lj khric theo Didu lQ ndy quy dinh;
i. "Nguli C6 Li6n Quan" lA t6 chuc, cri nh6n c6 quan he t4!c ti6p hoQc gian ti6p
vqi t6 chfc, c6 nhan kh6c thuoc mot trong c6c trudng hqp quy dinl rei Kloan 28
DiAu 4 Luflt Cr4c td chric tin d1ng, khoan 17 Diau 4 Luat Doanh nghiQp vd khoan
34 Didu 6 Lu{t chtrng khodnt
j.
2.
"Diiu LQ"
ld Didu lC ho+t dQng hiQr hanh cta HDBank, darg duqc 6p dung.
Trong Quy chiS ndy c6c tham chi6u tdi mQt ho{c mQt sii di6u khoan ho{c vin ban phrip
Iuat sC bao gdm ca nhtng sua di5i, b6 sung holc vdn ban thay thii c6c van b6n d6. Cric
thuat ngfi dugc viiit hoa nhrmg khdng duoc tlinh nghia t4i Quy ch6 ndy c6 nghia nhu
Ma s6 tni lieu: QC.QL,ryPC.o3
Lih
ban hinh:
0l
Trang 1/17
HDBankY
Qq' chd nQi
bQ
vi qudn td NgAn hdhg ctio HDBank
tluqc quy .linh t?i Didu LQ.
Di6u
3.
C{c nguy6n tiic quin tri co bin cta Ngln hlng
Quy ch6 ndy tluqc xdy d\mg tren co s& nhftng nguy€n
1.
Tu6n
2. Dim
thi
tic quin tri
cq ban sau d6y:
cric quy dinh c6 li€n quan cria Ph6p ludt vA Didu l9 HDBank;
bdo co chii qunn
tri, diAu hdnh ngdn hang hiQu qud vd hu6ng tdi chudn mgc
qui5c
tii;
3. T6n hQng va dem bdo c6c quyln lqi hqp ph6p cua caa c6 d6ng;
4. D6i xt cdng biDg gita c6c c6 d6ng;
5. Ngin ngira xung
7. C6ng khai, minh bach trong ho4t d$ng cua HDBank.
CHUONG
II
C6 D6NG vA DAI HOI DdNG CO D6NG
Didu
4.
l.
2.
Quydn vir nghia vq cia C6 DOng
C6 D6ng c6 diy dt c6c quytin, nghia \'! theo quy dinh cia Luat To chrlc tin dung,
LuQt Doanl NghiQp, Ludt Chung Khor,,n, Didu 22 vd Didu 23 Didu LQ, ngoiri ra cric Cd
D6ng c6 c6c quydn sau:
a.
Quydn tg do chuy6n nhuqng C6 Phan de duo. c thanh to6n dAy dt, tru mdt sr5
truong hqp bi h?n ch6 chuy6n nhuqng theo quy dinh cta ph6p luat, DiAu Le va c6c
nghi quy6t cua DHDCD;
b.
Quydn duo.c d6i xu c6ng bang. M6i C6 Phan ctu ctng mQt lo4i diu tgo cho Cd
D6ng sd hiru c6c quyiin, nghia W vd lqi ich ngang nhau. Trudng hqp Ngan hang
c6 c6c lo4i Cr5 Phiin LIu D6i, c6c quydn vd nghia vu gin liin voi c6c lo?i C6 PhAn
l-Iu Dii phdi dusc c6ng b6 diy dt cho C6 D6ng vd phai dusc DHDCD th6ng qua!
c.
Quyin dugc ri6p can diy du th6ng tin dinl ki ve th6ng tin b6t thudng ra hoat
dQng cta Ngan hang do Ngdn hdng c6ng b6 theo quy dinh.
d.
Quydn vd tr6ch nhiem tham gia c6c cuQc hAp DHDCD vd thqc hi(n quyin bidu
quyi5t trgc tiiSp ho{c th6ng qua Dai Dien Theo Uy Quydn ho{c thgc hiQn bd phi6u
tt xa (ni!u c6 6p dlmg);
e.
Quydn dugc uu tiCn mua C6 Phan
Phan trong Ngan hang.
md
chao b6n tuong llng voi
bi l€ so huu C6
Crl D6ng c6 quydn bio vQ c6c quydn lqi hqp ph6p cua minh. Trong trudng hqp c6c
nghi quy6t cua DHDCD, c6c nghi quyilt cta HDQT vi ph4m ph6p luit, DiAu L6, ho{c
vi ph4m nhang quydn lqi co ban. trgng y6u cia Cd Ddng ho{c Ngan hang, C6 D6ng
c6 quyAn dd ngh! hty ho{c dinh chi quy6t din} d6 theo quy dinh cira Lu{t Doaah
Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03
LAn ban hinh:
0l
Tt^iE2/1'7
HDBank G
Quy chd nQi bQ
vi qudn triNgAn hdng cia HDBonk
Nchiep.
3.
Di6u
C6 D6ng Ldn kn6ng
thong tin theo quy dinh cua ph6p lu,at vA Di..u Le.
5.
l.
CuQc hgp DHDCD
bin
thutng ni6n, bdt thutmg vir liy
j
ki6n C6 D6ng bing vnn
Ngan heng tiiin hlnh trinh tU, thrl tuc trieu t6p hgp, tidn hanh hpp
DHDCD theo quy tlinh qi Didu nAy vA Didu LQ.
vi
bidu quy6t t4i
ab.
Th6ng b6o vA viQc ch6t danh sach Cd Ddng c6 quyin tham dg hgp DHDCD;
c.
Cdch thrtc dlng
Thdng b6o triQu tfp hgp, chuong trinh hgp vd thdng b6o hgp DHDCD;
ki
tham du hap DHDCD;
d. Thiltlrtc tiiin henh hgp vd bi6u quyilt t4i cuQc hgp DHDCD
c6ch thr?c
e.
kilm phi6u, th6ng
(c6ch thuc bo phi6u.
b6o k6t quA ki6m phi6u);
Cdcb thric phAn d6i Nghi quy6t criu
<.
ottOCor
f.
L{p Bi€n ban hqp DHDCD;
g.
h.
c6ng b6 Nghi quy6t DHDCD m cdng chung;
7
m
C6c v6n de khdc.
2.
Danh s6ch C6 D6ng c6 quydn tham du hop DHDCD
,ie" fap a-h .e"f, C6 bOng quyin ttta. ds hgp DHDCD t6i thi6u 20 ngivr tru6c
"O
rydy dnng ki cu6i ctng tlen phuong tien thOng tin cua Sd Giao dich chung kho6n
ThAnh ph6 Hd Chi Minh vd tr€n website cua Ng6n hang.
3.
Thong b6o hgp DHDCD dugc gui cho t6t cd c6c Ci5 D6ng trong danh siich C6 D6ng
c6 quydn tham dy hQp DHDCD ddng thoi cdng b6 tr€n phuong tiQn th6ng tin cta Sd
Giao dich chfog khoAn Thinh ph6 Hd chi Minh vA utu website cta Ng6n hdng.
Th6ng b6o hgp DHDCE phei duqc gui it nh6t mudi (10) ngiy Lnm ViQc'? .
Chuong ttnh hap DHDCD, c6c tdi liQu li€n quan diln cdc v{n dd sc dugc bidu quy6t
t4i DHDCD duqc gui cho cic C6 D6ng trong danh s6ch Cd D6ng co quydn tham du
hqp DHDCE vd,4rof;c ding tren Website cta Ngdn hdng. Trong truqng hqp tdi li$u
kh6ng dugc gui kCm th6ng b6o hQp EHECD, thory beo moi hqp phrii n€u 16 dia chi
Website dd c6c C6 D6ng c6 thd ti6p c{n.
4.
CAch thirc
a.
ki
tham dy hqp DHDCD:
C6 D6ng c6 th6 x5c nhfln vi$c tham dU hgp DHDCD theo crich thr?c sau: gui giiy
xec nhan tham dF hap DHDCD d6n Ngdn hang, xric nhin voi nguqi duo. c ghi ten
thay m{t Ngen hang tirip nh{n xfc nh4n tham dlt hqp DHDCD tr€n th6ng b6o mcri
hqp qua diQn thoqi, thu dien tu ho{c fax nhu duo. c neu qi th6ng b6o mdi hqpi
I Digu s Nshi dinh 7l /2017ND-CP hudng dAn vd quan tricong ty 6p dl'ng diii v6i c6ng ry dai ch0ng
I Diau 139 LuAt Doanh nghiep
ICrctu
'?
' Khoen
Me s6 tni lieu: QC.QL/PPC.03
LAn ban hanh: 01
Trang 3/17
\
HDBAnK
b.
Quy
chi
nQi bQ
vi quitr
ti
Ngdn hdng cia HDBan*
N6u C6 D6ng khdng th6 tham d\r hap DHDCD tht c6 the iy quyAn cho tlai di€n
cria minh tham dg hgp DHDCD theo quy dinh cria EiAu Le. Viec Uy quyln cho
ngudi
hqp. Ngudi dugc ty quydn d\t ho.p DHDCD phai nQp van brlur ty quyin @An g6c)
cho Ngan hang tru6c khi vdo phdng hap;
c. Vio ngiy td chuc hgp DHDCD,
Ngan hang phiii lhuc hien thn ttlc ding
D6ng cho c6c C6 D6ng c6 quyAn du hap c6 m{ti
d.
5.
ki
C6
du hqp DHDCD muQn co quyAn ddng ki ngay vd sau dd c6
quyAn tham gia vA bi6u quy6t tai ottoco. cht tQa klong c6 tr6ch nhiem dung
cuQc hqp dd cho Cd D6ng d6n muQn ddng kj'vri hifu lgc cta cric tlgt bi6u quy6t da
ti6n hanh tru6c khi C6 D6ng d6n muQn tham dU khdng bi dnh hudng.
Cii DOng
disn tham
Th6 thric bi6u quyiit th6ng qua c6c nQi dung cta cuQc hQp:
a. Khi ti6n hrimh ddng ky C6 D6ng. Ngan hAng cip cho nmg Cd D6ng, Dai DiCn
Theo 0y Quy6n ho{c ngudi dugc u! quydn du hgp, tuy trmg trudng hqp, c6 quyAn
bi6u quy6t mQt the bi6u quy6t tr6n dO co ghi s6 dnng ky, ha vA ten cua C,i D6ng,
hs vd t€n dqi diQn duqc u! quyAn vd s6 phi6u bi6u quy5t cria Cd D6ng d6. Tit ce
C6 D6ng de lnm tht tuc dang kl tham du dugc quyan tham gia ph6t bi6u ki6n vn
bi,iu quyiit cac vdn di trong n$i dung chuong tdnh DHDCD;
j
b.
Eai h$i bAu nhtrng ngudi chiu trdch nhi€m ki6m phi6u ho{c gi6m s6t kilm phii5u
theo da nghi cua Chri tqa. 56 thdnh vi€n cta ban ki6m phi6u do D4i hQi ddng c6
d6ng quy6t dinh cdn cu dd nghi cua Cht tqa cuQc hgp;
c.
Cdch thrtc bi6u quytit ctic v6n dA tqi cu6c hap DHDCD:
ViQc bi6u quy6t cdc
sau day:
(i)
vin
dd tai cuoc hqp DHDCD se duqc rhuc hien theo hinh
thfc
Bi6u quyiit theo hinh thric b6 phi6u.
C6c nQi dung bi6u quyitt duo. c ghi trong the bi6u quy6t se duqc C6 D6ng, Dai
DiQn Theo Uy Quy6n holc ngudi dusc u! quy6n dU hgp cia C6 D6ng bilu
quy6t Uang viQc lga chgn phuong An t6n thdnh ho{c kh6ng tiir thanh ho{c
kh6ng c6 kiiln vio ttmg nQi dung cin liy f kiiin.
j
(ii)
C6ch thr?c ki6m phi6u:
Khi ti5n hAnh bidu quy6t
qi
cuQc hgp DHDCD, s6 th0 uin thAnh dugc
thu,&i6m trudc, s6 th€ kh6ng tdn thanh duqc thu&i6m sau. Cui5i cung d6m
t6ng s6 phiiiu biiiu quyiit t6o thnnh hay kh6ng t6n thnnh tl6 quy6t
(iii) Th6ng beo kdt qui kidm
Kiit
phi6u:
ki6m phi6u tung vdn dd tAm viqc ctu DHDCD duqc trudng ban ki6m
phiilu b6o cho Cht tga cugc hqpNguoi didu hAnh bi6u quy6t thuQc Dodn chri
tga dQc t?i cuoc hap.
qu,n
d. M€c bi6u quy6t biu
thAnh vi€n HDQ! thanh vi6n BKS tluqc thgc hien theo
phuong thirc bAu ddn phi6u. Trong trudng hqp, Ngan heng bAu thlnh vien HDQT,
Ma s6 tni li6u: QC.QL/PPC.03
Lin
ban hAnh: 01
Trang4lll
HDBanki
Quy
chl
nQi bQ
vl qudn fii NgAn hdng cia HDBank
BKS theo phuong thric bdu ddn phi6u, viQc biu duqc thyc hiQn theo nguy€n ric
nhu sau:
(i)
M5i C6
r
img voi t6ng sii Cd
in so
thdnh vi€n du. c bAu cua HDQT ho+c BKS. Cd Ddne co
quydn ddo hiit tiing s6 phi6u biu cua mln} cho mQr (Ol) hoac mQt s6 tng ct
DODg c6 t6ng s5 phi6u bi6u quy6t tuong
htu nh6n (x) vdi
si5
vi6n;
(ii)
6.
Ngudi trung crl thanh vi€n HDQT hoic thanh vi6n BKS duqc xAc dinh theo
s6 phi6u biu tini tu cao xu6ng th6p. bit diu ru rmg cu vidn c6 s5 phi6u b6u
cao nh6t cho diin khi dt st5 thanh vi€n cdn bdu. Trudng hqp c6 tt hai (02) rmg
ct vi6r trd len dqt ctng s5 phi6u biu nhu nhau cho thanh vi€n cin biu cu6i
cung, DHDCD s€ ti6n hdnlr biu d6p trong sd cdc ung cu vien c6 st5 phi6u bdu
ogang nhau hoac quyi5t dinh llra chgn theo tieu chi quy dinh tqi quy ch6 biiu
cu duqc DI{DCD phe duyet theo r(rng rhdi kj (n6u c6).
cta DHDCD: Cd ddng bidu quydr phan d6i nghi quydr
vii vi$c t6 chric lai Ngdn hang ho{c thay ddi quy6n, nghia vq cta c6 dong quy dinh tai
Diiu lQ Ngan hang c6 quyin y6u ciu Ngdn hdng mua l4i phin
minlr. Yiu criu
"d
"uu
phAi bing vAn bdn. trong do ndu rd len. dia chi cua c6 ddng. sd luqng cr5 phan rung
loAi. gi6 dV dinh ben. li do yCu ciu Ngan hi,ng mua l4i. Y€u ciu phai du.c gt-ri d6n
NgAn hang trong thoi $n 10 ngdy, k6 tir ngey Eai hoi ddng cd dong thdng qua nghi
Cdch thric phdn d6i quy6t dinh
quy5t
vi
cac v6n
di
quy dinh tai khodn niry.
Ldp bi€n ban ho.p EHECD: Bi€n bin ho.p DHDCD phai th6 hiQn 16 cric nQi dung quy
dinh tei Didu l€ vd di6n bi6n cua cuoc h9p DHDCD. Bi€n bin hqp Dqi hoi d6ne cd
d6ng phai dugc c6ng bi5 th6ng tin tren Website cia Ngan harg trong thoi han hai
muoi bdn (24) giq hofc gui cho rit cdL c6c cO d6ng trong thoi han muoi l6m (15) ngdy,
k6 ttr ngdy bii mac cu6c hgp; viQc grii bi€n bAn kiiim phiiiu c6 th6 thay th6 bang viec
d5ng lai ldn Website cua Ngdn hang.
8.
C6ng b6 Nghi quy6t onoco: Ngtri quyilt cua DHDCD phdi duqc th6ng bao d6n C6
Dong c6 quldn dg hop DHDCD trong thqi han 15 ngay. kd rt ngdl ng}i quy6r duqc
th6ng qua; Ng6n hang thgc hi$n gui nghi quy6t UA"g viQc dAng tai l6n Website cria
Ngdn hang.
9.
HDQT ho4c nguoi triQu tQp hop DHDCD s6p x6p chuong trinh rlghi srl cta DHDCD
m$t c6ch hqp li. br5 tri thoi gian hqp li de rhao lu4n vir bidu quy6r nmg vdn d6 rrong
chuong trinh ho.p DHDCD.
10.
Ki6m todn vidn ho4c dqi dien C6ng ry kidm rodn cO rhd duqc moi du hqp DHDCD di
ph6t bi6u j kitin t4i DHDCD vd c6c v6n dA ki6m torin.
11.
Nhim tdng cudng
hiQu qua cr.la cec cuQc hgp DHDCD, Ngdn hang ci5 grng tdi Oa
trong vi6c 6p dgng cric cdng nghQ th6ng tin hien dai di: C6 DOng c6 rh6 tham gia vAo
cec cuoc hQp DHDCD.
12. Hang nam, Ngdn hang phai
t6 chric hgp DHDCD thuong niCn. Viec hAp EHDCD
thudng ni€n kh6ng dugc t6 chuc duoi hinh thric 6y y ki6n Cd DOng bing vdn ban.
Ma
si5
tdi lieu: QC.QL/PPC.03
j
ki6n C6 D6ng bang van b6n d6 th6ng qua quy€t
Lan ban henl:
x(
,d
PI
TI
Ha
7.
13. Cric nguy€n t6c, trinh qr, thir tuc l6y
I
0l
Tftng 5/17
HDBANK.
Qur chi tt1i
dinh cria DHDCD
Didu
6.
1.
duo. c
bO
i
qudn t4 NgAn hd,tg citd HDBank
quy dinh t4i Diau Le.
Brio c6o hogt iiQng cia HDQT
vi
BKS
td
cuoc hop DHDCD
thuhg nien
860 c6o hoal dong cria HDQT:3
86o c6o hoet dQng crla HDQT trinh DHDCD thudng ni€n theo quy dlnh t4i tliim c
khodn 2 Didu 136 Luat Doanh NghiQp vd Di6u LQ, ngodi ra phAi dAm bio c6 c6c nQi
dung sau:
a. Tht
chi phi hoat dQng vd c6c lqi ich kt6c cua HDQT vd tLng thanh vi6n
HDQT theo quy dinh t4i khoan 3 Didu 158 LuAt Doanh Nghiep va DiAu Le;
2.
1ao,
gOQr;
b.
Tiing k6t c6c cu$c hap cua HDQT ve c6c quy6t ainl c,U
c.
K6t qun tl6nh gi6 cua thanh vi€n HDQT
d.
e.
Ho4t dQng cta c6c
i
Kilt qua girim s6t di5i vdi Nguoi Didu hinh kluic;
g.
Cac k6 hoach trong tuong lai.
ty
ban thuQc HDQT (n6u c6);
Kiit qun girim srit di5i vqi r6ng Gi6rn diic;
Brio crio hoqt dQng cria BKSa
86o crlo hoqt dQng cta BKS trinh DHDCD thuong ni€n theo quy tlinh t4i di6m di6m d
khoan 2 Eiau 136 Luit Doanh NghiQp, ngodi ra phii dim b6o c6 c5c nQi dung sau:
a.
Thr) lao, chi phi ho4t tlQng vd cac lqi ich kh6c crla BKS ve timg Ki6m soat viCn
theo quy dinh t4i L'hoan 3 Dilu 167 Lu4l Doanh Nghiep vd Didu LQ;
b.
Tiing k6t c6c cuQc hgp cira BKS vd c6c k6t tu{n, ki6n nghi cia BKS;
c.
Ktit qui girim s6t tinh hinh ho4t tlQng vd Ai chinh cua NgAn hang;
d. K6t qua gi6m s6t d6i voi HDQT, TGD vi c6c Ngudi Didu hdnh khdc;
e. riit qua drinh gi6 qr phSi hqp hopt dQng gita BKS v6i HDQT, TGD vA c6c C6
D6ng
CHIIONG
III
cAC QUY DINH LITX QUIN OIN TTQI D6NG QUAN TRI
Didu
l.
7.
LIng c,fr, tI6 cir, bAu, mi6n nhiQm vh
bii
nhiQm thirnh viGtr HDQT
Th6ns tin li€n quan d6n c6c img vi6n HDQT (trong trudng hqp d6 x6c dlnh dugc
truoc cdc ring vienl dugc cang b6 t6i thi,iu mudi (10) ngdy.trudc ngdy khai mac
DHECD tICn Website ctaNgAn hang d6 C6 D6ng c6 th6 tim hi6u v6 c6c img vi€n niy
truqc khi b6 phii5u. Th6ng tin li€n quan di5n cdc ri,ng vi€n HDQT duo. c cdng bd t6i
th,eu bao gom:
r
4
Di.ju 9 Nghi dinh 7l /2017ND-CP
Diau I0 Nshidinn 7ll20l7ND-CP
Ma s6 teri liCur QC.QL/PPC.O3
Ldn ban hinh: 01
Tftr,B 6ll7
HDBank
ab.
c.
2.
HA tCn,
bQ
vi quin t4 NgA hing cid HDBa *
git
chric vu thatrh vi€n Hgi ddng quan
chi n{i
rydy thAng ndm sinh;
Trlnh d$ chuydn mdn;
Qu6
tinh c6ng tic;
d.
T€n c6c Ng6n hdng mi img vi€n tlang nim
tri vA c6c chtc darlh Qu.in ly khic; vA
e.
C6c lgi ich c6 li6n quan tdi Ngar hAng (n6u c6).
vh
dA kh6c lien quan diln viQc rmg cu, di
tbnnh vi6n [DQT, gdm c6c nQi dung chinh sau:
ct,
a.
b.
a khoAn 3
Cic
c.
d.
e.
f.
3.
Quy
TiCu chuin thanh
vier HDQT: chi d6t t?i di6m
bAu, mi6n nhi(m vir bni nhiQm
Eidu 35 Didu LQ;
C6ch thtc c6 dOng, nh6m ci5 ddng fmg ct, dd ct ngudi vrio vi 1ri thanh vien HOi
ttdng qurin tri cua theo quy dinh cua ph6p luft vA Didu lQ cdng ty, chi ti6t tai didm
a khoAn I EiAu 22 Ei6u LQ;
C6ch
thtc
bAu thanh vi6n HDQT: chi
tiiit tai IGoAn 7 Didu 28 DiAu
LQ;
Cdc Eudng hgp mi€n nhiQm, bai nhi€m thioh vi€n HDQT: chi tiiit tei diam a
khodn I Didu 39 Didu L€;
ThOry b6o vd bAu, mi€n nhiQm, bai nhiQm thanh vi€n HDQT: chi ti6t tai di6m a
khoen I Didu 39 Didu LQ;
C6ch thric gioi thiQu Lmg vidn thinh vidn HOi ddng qu.in triphai thda didu kidn
di6m a khodn I DiAu 22 Dilu Li.
Tdnh tU vd tht tuc t6 chuc hQp HDQT duqc chi tii t tai DiAu 49 Didu LQ, gdm cdc
dung chlnh sau:
ta
nQi
a.
Th6ng b6o hgp HQi ddng qudn t4 @dm chuong trinh hgp. thoi gian. dia didm, c6c
tAi liQu liOn quan vA chc phi6u bAu cho nhirng thanh vi6n HQi ddng quan tri kh6ng
th6 d[ hap);
b.
DiAu kiQn t6 chric hgp HOi d6ng quan tri;
c.
C6ch thrtc bi6u quy6t;
d.
e.
CAch thirc th6ng qua nghi quy6r cua HQi ddng qunn trir
f.
Ghi bi€n b6n hep HOi ddng qu6n tri;
ThOng b6o nghi quyiit HQi ddng qu.in tri.
li
4.
C6c rhg vi6n HDQT co cam k6t bing vln ben vd tinh trung thgc, chlnh x6c vi hqp
cta cdc th6ng tin cri nhAn dugc c6ng br5 vA phAi cam k6t thuc hien nhiCm w mot cAch
tlung thyc, trung thAnh, cdn trqng vd vt lgi ich cao nhAt cua Ngan hdng ni5u dugc bAu
ldm thAnh vi6n HDQT.
5.
C6 DOng hoflc nh6m C6
quyAn dA cri aic tng vien HDQT. ViQc dd cri tng vi€n HDQT mA c6c Cd D6ng c6
quyln dA ct phni tu6n tht cdc quy dinh cta phdp luer vn Didu LQ.
Ma s6 tai lieu: QC.QL/PPC.o3
Lin
ban hinh:
0l
Tftng1/
17
)0,
Ai
6ll
iiT
ir
ct
HDBanK
6.
DiAu
2.
3.
DiAu
nQi hQ
i
qudn
t4
NgAn hd,rg cia HDBan*
Tu cdch thlnh vi6n HDQT
Thdnh vi€n HDQT ln nhrng ngudi khdng thuoc d6i tuqng ma ph6p lu4t vA Didu Le
cdm hm tUnrr vi€n HDQT. Thanh vi€n HDQT c6 thii kh6ng phii IA Cd D6ng cta
Ng6n hdng;
Chu tich HDQT kh6ng tluo. c ki€m nhiQm chric danh T6ng girim d6c;
Thanh vi€n HQi ddng qu,in tri kh6ng duqc d6ng thdi lA thdnh vi6n HQi tfdng qudn tri
tai qu6 05 c6ng ty kh6c.
9.
l.
chi
Trudng hqp s6 luqng c6c tng vi€n HDQT th6ng qua d6 ct vd trng ct vin kh6ng dt sii
luqng cAn thiilt, HOQT tluong nhiQm c6 thd dd cir th€m (c6c) ring vi6n ho{c t6 chri,c dd
cli theo quy dlnh tgi Diau Le. Co ch6 HDQT duong nhiQm dd ct img vi€n HDQT ph6i
duqc c6ng b6 16 rAng trudc khi DHDCD bi6u quy6t bAu thdnh vi6n HDQT theo quy
dinh cia phrip lu{t.
8.
l.
Quy
Thinh phAn HDQT
36 luqng thanh vi€n HDQT it nhit ld nam (5) nguoi vd kh6ng nhiiu hon muoi mQt
can dem bao sU cen diii gita c6c thinh vien c6 ki6n thtc va
kinh nghiQm vd ph6p luat, tdi chinh vd linh vqc hoat dQng kinh doanh cta Ngdn hdng
vd c6 xdt y6u t6 vd gi6i.
(l l) ngudi. Co c6u HDQT
2.
Co cdu thanh viOn HDQT cAn rtam bno sv cen diii gitu cec thanh vien di6u hdnh vd
cric thAnh vi6n tlQc lip, trong d6 t6i thidu mQt phAn hai (l/2) t6ng s6 thdnh vi€n HDeT
phAi ld ld thanh viCn d6c l@p vA thdnh vi6n kh6ng phai lA ngudi didu hdnh Ngan hAng.
3.
HDQT phni tri€u t4p hop DHDCD dd bAu b6 stmg thanh vi€n HDQT trong truong hqp
sau d6y:
a.
56 thdnh vi6n HDQT bi giem qu6 mor phAn ba (1/3) so v6i s6 ttrAntr vien fOqt
holc kh6ng di s6 thAnh vien HDQT t6i thi6u theo quy dinh t?i Dilu Ia. Tnrdng
hqp ndy, HDQT phai trieu tap hep DHDCD trong thdi han 30 ngdy, kii tt ngAy s6
thimh vi€n b! ginm qud mot phAn ba (1/3);
b.
56 lugng thanh vi€n HDQT tlgc lAp ginm ve kh6ng bao dam
khoan 1 Diau 62 cta LqAt Cec Td Ch&c Tin Dung.
c.
Trong cec trudng hgp khrlc, tqi cuQc hgp gin ntr5t, OUOCO tAu rhAnh vi€n HDeT
mdi thay th6 thenh vi6n HDQT di bi mi6n nhiQm, bli nhiQm.
t,
lC rheo
quy dinh tai
Didu 10. Quyin cfla thioh viOtr HDQT
Thanh viCn HDQT c6 diy ili c6c quydn theo quy dinh cUa Luet t6 chuc tin dUng. Luat
Doanh Nghi€p, cric vln bAn ph6p luat li6n quan vd Didu LQ, d{c biQt ld quy}n dugc cung
c6p cdc th6ng tin, tii lieu va tinh htnh tai chinh, hoat
DiAu 11. Tr{ch nhiQm
vl
nghl& v$ ct8 thtnh vi6n HDQT
Tnich nhiQm va nghia vu cua thAnh viCn HDQT iluqc quy diDh t?i Kho6n 2 Diiu 46
Diiu LQ, ngodi ra c6c thenh vien HDQT c6 tr6ch nhi6m ve nghia l1l sau:
Ma s6 tdi lieur QC.QL/PPC.0l
Lin
ban hdnhr
0l
Trurlg8/17
HDBanki
l.
Quy chd
TuAn thri
tliy di hich
nhiQm vd nghia
n\i
bO vA qudn
ti
NgAn hdng
cia HDBank
qr theo quy dinh cta Luat Doanh Nghiep,
cric
Yln bin ph6p luat liCn quan.
2.
Thyc hipn c6c nhi+m w cia minh mQt c6ch trung th1rc, cAn trgng vi quydn lgi cao nhdt
cua C6 Ddng vi cta Ng6n hang.
3.
Tham drr dAy dt cric cuQc hgp cta HDQT (tru ly do bdt khrL kl6ng hoic c6ng t6c)
c6 f ki6n 16 rang vd cric v6n dd duqc dua ra thrio lufln.
4.
86o c6o kip thdi vd ildy dri HDQT cdc khoen tht lao md h9 nhan dugc tri c6c C6ng ty
con, Cdng ty li6n ktlt vd cric t6 chuc khric md h9 ld nguoi d+i diQn phAn viln g6p cta
Ngen hang.
5.
Ngudi Cd Li€n Quan khi thqc hiQn giao dich C6 phi6u cria
Ngdn hdng phai b6o c6o Uy ban Chtng khodn Nhd nudc, Sd Giao dich ch(mg khorin
Thanh ph6 Hd Chi Minh vd thuc hiQn cdng b6 th6ng tin vE viec giao dich ndy theo
C6c thanh
vier HDQT
vi
ve
quy dinh cua plxlp lu$t.
Eidu 12. Trrich uhiQm vir nghia vg cta HDQT
Tr6ch nhiQm va nghia vu cta HDQT dugc quy dinh rai Didu 45 Didu LQ, ngodi ra
HDQT c6 tr6ch nhiQm vd ngbia r1r sau:
l.
HEQT phai tu,an tht dAy dtr tr6ch nhiQm vd nghia qr theo quy dinh cua Lud-t cric Td
chtc tin dung, LuAt Doanh NghiQp, cic vdn bAn ph6p luft li€n quan vd Didu LQ.
2.
3.
HDQT chiu brich nhiem trudc cdc Cd Ddng vi hoqt tlQng cia Ngan hring.
4.
HDQT x6y dung cec quy .l!nh vd trinh tU, tht tlc da ct, fmg ct, bdu, miEn nhifm vi
b6i nhiQm ThAnh vi€n HDQT vd trinh t1r, tht tuc t6 chfc hqp HDQT g6m c6c nQi dung
chir y6u sau:
Trinh tg vd tht tUc tli cir, rmg cu, biu. miEn nhiim vn bai nhi6m Thanh vi6n
HDQT theo quy dinh cua ptIip 1u4t, DiAu 14 vd c6c nghi quy6t DHDCD:
(i)
b.
Tieu chuin Thanh vi€n HDQT;
(ii)
vdo vi trl Thdnh vi€n HDQT cua Cd Ddng,
nh6m C6 D6ng rheo quy dinh cua phdp Iuril. vA Didu L(;
(iii)
C6ch thrtc bdu Thdnh vi6n HDQT;
(iv)
Cdc trudng hqp mi6n nhiQm hay bAi nhiQm
(v)
rh6ng b6o vi bdu, miEn nhiQm, bni nhiQm Thanh vi6n HDQT.
C6ch thrfc dd
ct rguqi
vA [,ng
ct
Thad vi6n HDQT;
Trtnh tU, thu tUc ti5 chrlc hqp HEQT:
(i)
Th6ng b6o hqp HDQT (gdm chuong trbh hgp, thoi gian, dia didm, cric tni
leu ICn quan vd c6c phi6u bi6u quy6t cho nhimg Thinh vien HDQT kh6ng
th6 du hap);
Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03
Lin
ban hanh:
0
I
,H
AI
TI
HI
lir
HDQT chlu tr6ch nhiQm di.tn bdo hoat tlQng cua Ngan hang tudn tht c6c quy tlinh cua
phdp lu4t, Didu L0, d5i xu bi.h ding d6i voi tit cd C6 D6ng va r6n trang lqi ich hqp
phdp cia nguoi c6 quydn lqi li€n quan ddn Ngan hdng.
a.
{
'l rang 9/ I7
Ht
HDBanK
Quy
(ii)
DiAu kien t6 chrtc
(iii)
C6ch thric bi6u quy6t;
(iv)
C6ch
thtc th6ng
ho.
qua
P
chi nQi bA
i
qudn
ti
Ngan hlng cito HDBartk
HDQT;
Nghi quy6t cta HDQT;
(v) chi bi6n ben hap HDQT:
(vi) Th6ng brio Quyilt dinh cta HEQT.
5. IIDQT x6y dung c6c quy tlinh vd trinh tu, tht tuc lga chgn, b6 nhi€m, rni6n nhiQm
T6ng Gi6m
a.
Tdnh qr, tht tuc tua chqn, b6 nhi6m, mi6n nhiQm Tdng Gi6m d6c tnuQc thAm
quydn cia HDQT theo quy dinh tai Diau LC:
(i)
C6c ti6u chudn d6 lua chqn T6ng Gi6m d6c;
(ii)
ViCc b6 nhiem Tdng Gi6m ttric:
(iii) Kj
b.
vi
hqp ddng lao tlQng voi Tring Gi6m di5c;
fiQm
(iv)
C6c trudng hqp mi6n
(v)
Thdng b6o b6 nhiftn, mi6n nhigm T6ng Gi{m d6c.
T6ng Gidm rt6c;
Quy trinh, tht tllc ph6i hqp hoat dong gina HDQT, BKS vd Ban TGD:
(D
Thi tuc,
ho.
tr.tnh tu trieu tap, th6ng beo mdi h9p, ghi bi6n ben, th6ng brio
kiit qud
p gita HDQT, BKS vd Ban TGD;
(ii)
ThOng b6o Quy6t dinh cta HDQT aho Ban TGD vd BKS;
(iii)
C6c trudng hqp Ban TGD
rfE cAn xin j ki6n IIDQTT
vi
BKS da nehi trieu tAp hap
(iv) 860 c6o cria Ban TGD vdi IIDQT
IDQT vi nhing
vA viQc thgc hiQn nhiQm
q
v6n
vd quydn h4n
dugc giao;
uf qufn kh6c cia HDQT
(v)
Ki6m diSm vi€c thyc hiQn nghi quy6t vi c6c v6n
d6i voi Ban TcD;
(vi)
C6c v6n da Ban TGD phAi b6o cdo, cung cdp th6ng tin vA cdch
cho HDQT vd BKS;
dA
thtc th6ng b6o
(vii) Ph6i hqp hoat tlong ki6m so6t, dilu hanh, giem sat gita c6c ThAnh vi€n
HDQT, Thanh vi6n BTGD vA Thdnh vi6n BKS theo c6c nhiftn qr cp th6 cta
c6c Thfurh vi€n ndu trdn.
6.
HDQT c6 tl6ch nhiem xay dung co ch6 danh gi6 hoat dong, khen thudng vd ki luat
d6i vdi Thnnh vien HDQT, Thinh vicr Ban TGD vn c6c Cdn B$ Qunn Lj kh6c.
7.
HDQT c6 tr6ch nhiem b6o c6o hoat dong cta HDQT tai DHECD theo quy dinh tai
DiBu 6.1 Quy ch6 ndy.
Didu 13. Cu0c hqp HDQT
1.
HDQT ptr,ii t6 chrtc hqp it Dh6t m6i quf 01 Dn theo trinh qr duqc quy dinh tai Didu
Me s6 tei lieu: QC.QL/PPC.o3
Lin
ban hdnh:
0l
Trang l0/17
HDBanK
Quy chd aQi bQ
vi qada
,i
NgAn
hing cia HDBank
L€. Viic t6 chtc cuQc hgp HDQT, chu@g triDh h9p vd c6c tii liQu li€n quan dugc
thong bAo Eudc cho c6c thdnh viCn HDQT theo thoi han quy dinh cua ph6p lt\at vi
DiAu LQ.
2. Bier bdn hAp HEQT phdi
theo quy dinh cua phdp
3.
luit
vd
Diiu Le.
HAng nAm, HDQT y6u cdu thinh vi6n HDQT dQc Ep c6 b6o c6o danh gi6 va hoar
dQng cua HDQT vd b6o c6o dinh gi6 ndy c6 thii duqc c6ng M tai cuQc hAp DHDCD
thudng ni€n.
Ditu 14, CIc try bao thuoc HDQT
l. HDQT c6 the thdnh hp c6c ty ban h6 trq hoat tlgng cua HDQT. Theo Khodn 2 Diiu
50 Didu Li, HDQT phdi rhAnh l{p c6c Uy ban dd thyc hifn nhifm vg. quydn hqn cta
minh, trory d6 phei c6 02 Uy ban ld: Uy ban qunn If rui ro vd 0y ban nhdn nr. HQi
ddng qunn tri quy dinh nhiQm 41 quydn fun cua hai Uy ban nAy theo hudng ddn cta
NgAn hAng NhA nudc Viet Nam tei Khoan 6 DiAu 43
2.
3.
4.
Lu{t C6c t6 ch&c tln dung.
HEQT b6 nhiem 01 (mQt) thnnh vi€n IIEQT
DHDCD.
Tlong trudng hgp khdng thrimh l6p c6c ty ban nhdn sg, ty ban luong thuong, HDQT
c6 th6 phan c6ng thanh vien HDQT doc lap gitp HDQT trong c6c hoet dong nhan s!t,
luong thudng.
ViQc thAnh lQp vd ho4t
a.
b.
c.
d.
e.
C6c
ty
cta cic riy ban thu0c HQi itdng qu.in tri (niiu
ban thuQc HOi ddng qu.rLn
Co cAu cua c6c
ty
tri;
ban;
TiCu chuAn thanh vi€n
ViQc thAnh
co1, g6m cric
cia ty ban, cht tich ty ban;
gp ny ban;
Tr6ch nhiQm cta c6c
ty
ban vd timg thanh vi6n.
Diiu 15. Nguti ph$ trdch quin tri Ngin hing
1. HDQT phAd b6 Dhiem it nhAt 0l ryudi lam c6c nhiem w cria ngudi phu tr6ch quAn td
Ngan hAng ({Nguoi Ph{ Trlch Quin Tri Ngin hing"). Ngudi PhU Tr6ch Quan Tri
Ng6n hAng c6 th6 kiem nhiem ldm thu
Di6u 152 Lu$t Doanh NghiQp.
ki cta Ngan h}ng theo quy dinh tei khoan 5
2.
Ngudi Phu Tr6ch QuAn Tri Ngan hnng phai ld nguoi c6 hi6u bi6t vd ph6p tuat, khOng
duqc ddng thdi lem viec cho Cdng ly kidm toan dQc lfp dang thgc hiQn kiEm ro6n ctc
b6o cdo tii chinh cia Ngan hang.
3.
QuyAn vd nghia vu cta Nguoi Phu Tr6ch Qr.r.iLn Tri NgAn haLng duqc quy dinh tai
KhoAn 3 Di6u 50 Didu L€, ngoai ra Nguoi Phg Trdch Qudn Tri Ngdn hang c6 cric
Me s6 tni lieu: QC.QL,?PC.o3
Len ban hinh: 0l
Trang I l/17
)a
iN
i0
IE
Hi
rti
c
HDBank'
Qu1 chd
nfi
hfi vi qudn
ti
NgAn hd,tg
cio HDBonk
quydn vd nghia vg sau:
a.
Tu vdn HDQT trong viQc t6 chric hqp DHDCD theo quy dlnh vA c6c c6ng vifo lien
quan gifa Ngan heng vi C,5 D6ng;
b.
Chudn bi c6c cuQc hap HDQT, BKS vd DHDCD theo y€u ciu cua HDQT ho&
BKS;
c.
Tu vCn vi rht tgc cta c6c cuQc hopl
d.
e.
Tham dlt c6c cuQc hqp;
f.
Cung c6p cdc th6ng dn Ai chinlL bin sao bi6n bdn hqp HDQT vA cec th6ng
kh6c cho thAnh vi€n HDQT vd BKS;
g.
h.
Gi6m s6t vA b6o cAo HDQT vA ho+t dODg c6ng b6 th6ng tin cuaNgdn hAng;
i.
Tu vdn
tht tuc hp
BAo mflt thOng
C6c
cdc Quy6t dinh cua HDQT
tir
tin theo c6c quy dlnh cria ph6p luflt vd DiAu LQ;
quyln vd nghia 4r kh6c theo quy dinh
CEI-IONG
BAN
pht hqp v&i quy dinh cua lu6t ph6p;
KIIM
cira ph6p
lu{t vd DiAu
LQ.
IV
SOAT VA TTTAMT ITTX
SIN KITM
SOAT
Didu 16. Thinh vi6n Ban Ki6m sodt
1.
56 luqng Thenh vien Ban Ki6m so6t it nhdt le 03 ngudi vA nhidu nh6t lA 05 ngudi.
ThAnh vi€n Ban Kidm soat co th6 kh6ng phai le c6 DOng cua NgAn hAng.
2.
Thinh vi6n Ban Ki6m so6t pl6i dAp ung c6c tieu chudn vn didu kiQn theo quy
sau:
a.
b.
Lam viQc trong bO phfn k6 torin,
tii
chinh cua Ng6n hAng;
LA thAnh vi6n hay nhdn vi6n cta C6ng ty kiam to6n tl$c l{p thgc hiQn ki6m torin
c6c b6o c6o tai chinh cia Ng6n hang trong 03 nnm lidn trudc tt6.
3.
Trudng BKS phei le k6 to6n vien ho{c ki€m to6n vi€n chuy€n nghiep vA phdi llm viec
chuyefl tr6ch tei NgAn hAng.
4.
C6c vAn de khdc liCn quan diin viQc img cu, dA crl, biu, mi6n nhiQm vA
Thdnh vi€n Ban Ki6m so6t, gdm cic n$i dung chinh sau:
bli
nhiQm
a.
c6ch thr?c C6 Dong, nh6m C6 Dong fmg cir, dd ct ngudi vdo vi tri ThAnh vien
Ban Ki6m so6t cta theo quy dinh cua ph6p luflt vd Di6u lQ c6ng ty: chi ti6t tai di6m
a kionn I DiAu 22 Didu L4;
b.
c{ch thtc
c.
Cdc trudng hqD mi6n nhiQm, bei nhi€m Thdnh vi€n Ban Ki6m sodt: chi ti6t tai
didm a khoin I Diiu 39 DiBu L4;
d.
Th6ng b6o vd bdu, mi6n nhiQm, bni nhiQm Thinh vi6n Ban Ki6m sodt: chi ti6t t4i
bAu ThAnh vi€n Ban
Me s5 tAi lieu: QC.QI"/PPC.03
Ki6m so6t: chi d6t tai Khoen 7 Didu 28 DiEu
Lin
ban hanh:
0l
LQ;
TftitE 12/17
HDBanK I
Quy
chi
nQi bQ
vi qudn tri NgAn hdng cis HDBonk
didm khoAn I EiAu 39 Didu LQ.
Didu 17. Quyln
I
.
2.
vi
nghla v1r
ctr Thinh
vi6n Ban Ki6m so{t, BKS
Quydn vA nghria vg cua ThAnh vi6n Ban Kidm sodr
a.
ThAnh vi€n Bal Ki6m soet co cric quydn theo quy dinh cua Luat Doanh NghiQp,
phAp ludt li€n quan vd Diiu L9, trong d6 c6 quy6n tiiip cdn c.ic th6ng tin vi tai lieu
ti6n quan d6n ttnh hinh hoet dQng cua Ngan hang. Thanh vi€n HDQT, TGD vd crlc
Ngudi Eidu hnnh kh6c c6 trAch nhiQm cung c6p cric thdng rin k1p thdi ve dAy du
theo y€u cAu cua Thinh vi€n Ban Kidm so6t.
b.
Thdnh vi€n Ban Ki6m sorit c6 tr6ch nhiem tuan tht c6c quy dinh cria phdp luat,
Di6u LQ vd d4o dtc nghd nghigp tong th[c hiQn cric quydn vd nghia vg dugc giao.
Quydn vA nghia qr cua BKS
Quy6n vd nghia vp cua BKS duqc quy dinh tai tai Diiu 165 LuAt Doanh Nghiep vd
Khonn 2 DiAu 46 Didu LC, ngoai ra BKS c6 cric quyAn vd nghia vq sau:
a.
DA xuiLt vd ki6n nghi DHECD phe chuAn t6 chrlc ki6rn toAn tlQc lNp thgc hiQn kidm
to6n b6o a6o tdi chinh cta Ngan hang;
b.
c.
Chiu tr6ch nhiem trudc C6 O6ng vd hoat dOry gi6m s6t cua mtnh;
\
Gidm s6t tinh hinh tei chinh NgAn hang, tinh hqp phAp tong cdc ho?t dong cUa
thanh viCn HDQT, TC,D, Cdn BO Quin Li k16c, su phiii hqp hoat dong gita BKS
v6i HEQT, TGD vA C6 D6ng;
d.
Tludng hqp ph6t hiQn hdnh vi vi pham phdp lu"it ho{c vi ph4m Diau le cia thenh
vi€n HDQT, TGD vi Crin B0 Qrlen Li ktic, phai th6ng brio bang ven ban voi
HEQT tong vdng 48 gid, y6u ciu nguoi co hanh vi vi ph4m chdm dit vi ph4m vir
c6 giAi phdp khic phpc h6u qu.i;
€.
860 c{io tei DHDCE theo quy
Ditu lE. Cu$c hgp
CuQc hgp cua
cira BKS
BKS
dinh sau:
l'
BKS hgp
lA ba phan tu (3/4) s6 Kidm sorit vien. Bi€n bAn hqp BKS duqc lflp chi ti6t vA ro rang.
Thu ky vd c6c Ki6m so6t vi€n tham dg hqp phAi ki ten vao c6c bi€n bdn cuQc hgp.
CAc biCn ban hgp cta BKS phni duqc luu git nhtur x6c dinh tr6ch nhiem cta ttng
Ki6m so6t vi6n.
2.
BKS c6 quyAn yOu cAu thAnh vi€n HDQT, Ban TGD vA dai diQn C6ng ry kidm todn
doc np tham dU vd tIA ldi c6c v6n dA ma c6c Thanh vi€n Ban Kirim so6t quan tam.
CIIT,ONG VI
Me s6
tti
lieu: QC.QL/PPC.03
Lin
ban hdnh: 01
Ti8E.E
13ll7
HJ
I
,
HDBanK
Quy chd nAi bA
NGAN NCI,A XUNG DOT
vi qunn
4
NgAn hdng
cia HDBan*
LgI iCH VA
GIAO DICH VdI CAC BEN C6 QUYIN LOI LTT,N QUAN DIN NGAN HANC
DiAu 19. Trlch nhiQm trung thtc vl tr{nh cic xung ttQt vd quyAD lqi
HDQT' BKS' Ban TGD vi Cin B0 Quttr L, khtc.
l.
ctr clc thinh vi6n
Thlnh vien HDQT, Thnnh vi€n Ban Ki6m so6t, Ban TGD vd C6n BQ Quen Li khric
phdi c6ng khai cric lgi ich li€n quan theo quy dinh cua Luat Doanh NghiQp vA c6c vdn
bAn ph6p lu6t lien quan.
2.
Thinh vi6n HDQT, Thdnh vi6n Ban Ki6m soAt, Ban TGD, Cen B0 Quan Li kh6c va
nhtng Ngudi C6 Li€n Quan cta c6c c6 nh6n nay kh6ng duqc st dUng nhfrng th6ng tin
c6 dugc nhd chuc qr cua minh d6 tu lqi c6 nhdn hay d6 phgc w lqi Ich cta t6 chtc
ho{c cri nh6n kh6c.
3.
Thinh vi€n HDQT, Thanh vien Ban Kidm so6t, Ban TGD vA Cdn B0 QuAn Ll kh6c c6
nghia qr th6ng b6o cho HDQT, BKS vd c6c giao dich gita Ng6n hAng, C6ng ty con,
COng ty ao Ngen lang nim quyAn ki6m so6t tr6n 50% trd l6n v6n dilu lQ v6i chlnh c6
nhan d6 ho{c vdi nhtng Ngudi C6 Li6n Quan cta cd nh6n d6 theo quy dinh cta ph6p
luat. D6i voi cdc giao dich cria c6c diii tuqng nou hen do DHDCD ho{c HDQT chAp
thuan, Ng6n heng ph4i thgc hiQn c6ng b6 th6ng tin vA cdc nghi quy6t/quv6t dinh ndv
theo quy ttinh cua ph6p luflt chfmg kho6n vi c6ng b6 th6ng tin.
4.
ThAnh vi6n HDQT kh6ng dugc bi6u quy6t di5i vdi giao dich mang ld lqi lch cho thanh
vi€n d6 ho{c Ngudi C6 Li6n Quan cua thanh vien d6 theo quy dinh cta LuAt Doanh
NehiQp ve DiAu L0.
5.
Thdnh vi6n HDQT, Thanh vi€n Ban Ki6m sorit, Ban TGD, Cen B0 QuAn Ly kh6c ve
nhfng Ngudi C6 Li6n Quan cua cric c6 Dhan ndy kt6ng tlugc st dung cAc th6ng tin
chua duqc ph6p c6ng b6 cua NgAn hang ho& tiiit lO cho ngudi ki6c ttd thyc hiQn cric
giao dlch c6 li€n quan.
DiAu 20. Giao dich
vfi Nguli C6 Li6n Quaa
l.
Khi ti6n hAnh giao dich vdi Ngutri C6 Li€n Quan, Ngen hdng phAi ky k6t hqp adng
bing vtrn ban theo nguy€n tic binh ding. tu nguyqn.
2.
NgAn hdng 6p dgng cric biQn phrip cdh thiiit d6 ngan ngira nhtng Ngudi C6 Li€n Quan
can thiQp veo ho?t d$ng cua Ngan hang vd g6y ti5n h4i cho lqi ich cta Ngan hnng
th6ng qua viQc kirim so6t c6c giao diclL mua btu, giii ce hang h6a vA dich vg cta NgAn
hdng.
3.
Ng6n hAng 6p dung c6c biQn ph6p cir thi6t d6 ngan ngita C6 D6ng vA nht'ng Nguoi
C6 Li6n Quan ti6n hanh c6c giao dlch lAm th6t thoat v6n, tdi san ho{c c6c ngudn lgc
kh6c cta Ngao hang.
Di6u 21. Giao dich v&i c6 D6n& Cfn BO Quin
Lf vt Nguli
tuqllg nly
l.
C6 Li€n Quan cto cdc it6i
NgAn hAng ttugc cung c6p c6c khoiur vay ho{c bAo lnnh cho C6 D6ng h c6 nhan, t6
chuc va Ngudi C6 LiCn Quan cua C6 D6ng d6 ld ce nhan, t6 chr?c, khi d6p rmg c6c
Me s6 tai lieu: QC.QUPPC.o3
LAn ban hinh:
0l
Trang l4l11
HDBank a
Quy
chi
nQi bQ
vi qudn
ti
NsAn
hd g cna HDBan*
itidu kiQn cdp tu dUng theo quy dinh cua NgAn hAng Nhi nu6c vd cric didu kiQn, gioi
h44 c6c hgn chd theo quy dinb Lu{t c6c Td chuc tin dgng.
2.
Ng6n hdng kh6ng duqc cdp cric khodn vay ho{c bAo Enh cho Thdnh vi0n HQi d6ng
quin tri, thanh vien Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, Ph6 T6ng gi6m dtic vA c6c chric
danh tuong duqng cua NgAn hdng, ph6p nh6n lA c6 d6ng c6 ngudi dei diQn phin v6n
g6p lA lh&h vieD HOi ddng qurm tri, thAnh vi€n Ban kiem soAt cua t6 cbuc tin dgng ld
cdng ty c6 ph}q Cha" m9, vg, chdng, con cua thanh vi€n HOi ddng quan td, thimh vi€n
Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c, Ph6 T6ng gi6m d6c vd c6c chtc danh tuong duong.
3. Tri
trudng hqp Dei hQi ddng c6 d6ng co quy6r dinh khdc, giao dich gita Ng6n hdng
vdi cdc d6i nrgng sau duqc thuc hien theo quf dinh tai Didu Li:
4.
a.
Thdnh vi€n HDQT, thanh vi€n BKS, TGD, C6n B0 Quan
Li6n Quan cria c{c diii tugng nAy;
b.
Cd DOng, D4i DiQn Theo Uy Quydn cua C6 odng sa htu trCn l0% tdng s5 Co
PhAn ph6 th6ng cUa Ng6n hang vd Nguoi C6 Li6n Quan cia hO;
c.
Doanh nghiep c6 li6n quan diln cAc d6i n"rqng quy dinh t4i khonn 2 Didu 159 Lu{t
Doanh NghiQp.
Lf
kh6c vd Ngudi C6
HDQT ch6p thuin c6c hqp ddng, giao dich gina Ng6n hang vdi cdc d6i tugng quy
dinh tgi Khorur 3 Didu nay c6 gi6 tri beng ho{c nho hon 2002" tdng giri rri tni san ghi
ECn b6o cdo
tai chinh gan nhdt.
CHIIONG
!'II
BAo cAo vA CONG BO rHoNG TrNs
Di6u 22. Nghla vg c6ng b6 th6trg tin
l.
Ng6n heng c6 nghia vq c6ng bi5 thdng tin theo quy dinh cta phrip lu6,t. Th6ng tin vd
cdch thrtc c6ng bi5 th6ng tir dugc thyc hiQn theo quy tllnh cta ph6p lu$t vd Diiu L0.
2.
ViOc cdng b6 thOng tin dugc thgc hiQn tr€n Website cua Ngan hAng vA c6c phuqng
tien c6ng b6 th6ng tin theo quy dinh cta plxip luot. Ng6n ngil trong c6ng b6 th6ng tin
c6n rd rAng. d6 hi€u vd trdnh g5y hi€u lim cho C6 D6ng vd nhd d.iu nr.
Didu 23. COng b6 th6ng tin
vi
m6 hlnh t6 chfc
quin lJ Ng6n hing
1. Ng6n hdng phAi b6o c6o Uy ban Chung
kho6n Nhd nudc, Sd giao dich chung
khorio Thdnh ph6 Hd Chi Minh vd c6ng bd th6ng rin vi md hinh rd chuc qudn lf vi
hoqt d$ng NgAn hang theo quy dinh t4i Diiu l14 Luar DoaDh Nghifp.
2.
Trong trudng hqp Ngan hang thay d6i mO hinh hoet dong, Ng6n hang phdLi brio crio 0y
ban Chrmg k}loeD Nhe nudc. Sd giao dich chimg khoan Thlnh ph6 Hti Chi Minh va
cdng b6 th6ng titr trong vdng 24 gid k.i ru khi DHDCD co quyrit dlnh thay ddi m6
hinh.
' Chuong vI Nghi dinh 7ll2Ol7ND-CP
Me s6 tei [Cu: QC.QL/PPC.o3
Ltn
ban henh: Ol
Trang lSll'7
\
o
HDBank
('
Qa1
chi
nQi
bf vl qudn tri NgAn hiry cia HDBonk
Diau 24. C6ng b6 th6ng tin vi qutn tri Ngon hlng
1.
Ngan hang phei cdng b6 th6ng tin vd tinh hinh quan tri Ng6n hang tei c6c k, DHDCD
thudng ni€n vd trong b6o c6o thudng nien cria Ng6n hdng theo quy dinh cua phdp luft
chimg kho{n vA cdng b6 th6ng tin.
2.
Ng6n h,ing c6 nghia vu b6o c6o dinh k! 06 thing vA c6ng bri th6ng tin vB tinh hinh
quan trlNgAn hang theo quy ttlnh cua ph6p lt4tt chtrng kto6n vd c6ng b6 th6ng tin.
Dilu 25. C6ng b6 th6ng tin vt thu nh$p cia Ban TGD
Tiin luong cta Ban TGD vA Cdn B0 QuAn Lf khric phai duqc
trong b6o c6o
thudng ni6n.
tii
thd hiQn thdnh mgc ri6ng
chinh hAng nrm cua Ngan hang vA phAi b6o c6o DHDCD t4i cuQc hqp
Diiu 26. Trich nhiem
vA
blo c6o vi c6ng b6 th6ng tin cta thinh vi€n HDQT, tb}nh
vian Ban Ki6m so{i. Bstr TGD
Ngoai cric tnich nhiQm theo quy dinh qi Didu 19 Quy ch6 ndy, thenh vien HDQT, thenh
vi€o Ban Ki6m so6t, Ban TGD c6 tr6ch nhiQm b6o c6o HDQT, BKS trong c6c rudng
hgp sau:
l.
Cdc giao dich gitla Ng6n hdng vdi Cdng ty trong d6 cdc thAnh vi€n n6u tr&t lA rhAnh
vi€n s6ng lfp ho{c ld thdnh vi6n HDQT, Ban TGD trong thdi gian 03 nem gan nhAt
truoc thdi di6m giao dich;
2.
dlch gita NgAn hang vdi C6ng ty tlong d6 Ngudi C6 Li€n Quan cua c6c
thinh viCn nCu tdn le thinh vi€n HDQT. Ban TCD ho{c c6 d6ng ldn.
CjLc g;ao
Dilu 27. T6 chtc c6ng b5 th6ng tin
1. Ngan herg phai xay dung vd ban hAnh Quy ch6 vA c6ng b6 tn6ng tin cta Ngen heng
theo quy dinh lai Luit Ch(mg khorin vi c6c van bdn hudng din.
2.
Ngdn hang phAi c6 it nh6t mot Dhan vi€n phg tnich c6ng tic c6ng b6 thdng tin. Nhan
vi€n c6ng b6 th6ng tir cta Ngen hang c6 tr6ch nhiem sau:
a.
C6ng b5 c6c th6ng tin cua Ngan hdng vrfi c6ng chriurg ddu tu theo quy dinh cua
ph6p luat vA Diau LC;
b.
C6ng khai t6n, si5 dien thoai lAm vigc dd C6 D6ng lien he.
CHTIONG
VIII
QUY DINH Vt DANH GIA HANG NAM HOAT DONG KHEN THTIdNG, K! LUAT
DOr vdr rHANH vrtN rDer, BKs vA BAN TONG GIAM DOc
Didu 28. Quy ttinh va ddnh gi{ khen thurng,
Ban TGD
l.
ki
luAt ddi
vri thinh
vi6n IIDQT, BKS
vi
Cen cu veo nQi quy cta NgAn hang, quy dinh vi k}en thuong ve ki luat ctu Ngan
hang vd cen cu theo k6t quA danh gi6 cna hQi ddng khen thudng. ki luat ctu Nean
hdng. Ngan hang sE tiiln hanh khen thlrdng dinh k, ho{c dQt xuat cho t{p rh6 vd c6
Ma s6 tdi lieu: QC.QL/PPC.03
t-in
ban hdnh:
0l
Trang | 6/ l7
HDBanK Y
Quy
chi
nQi bQ
vi qunn
4
NgA,, hdng
cia HDBa,rk
nh6n thaoh vi6r HDQT, thanh vi€n Ban Kiiim sorit, Bar TGD ve cric cri.n bO quar
kh6c c6 thdnh tich hong c6ng tic quAn lf.
2.
li
Khi plxit sinh cac sg viQc sai ph4m, vi pham noi quy cta Ngan hang, tiry theo mr.ic al6
vi ph4m cta ttng cii nhAn, h$i ddng khen thuong ki lt4t cua Ngan hd'ng xem x€t hinh
thuc ki luAt vd ban ha*r quydt ai* ti tuAt.
CHTIONG IX
DIEU KHOAN THI HiNH
Didu 29. Didu khoin thi hinh
l.
Quy Ch6 ndy gdm 9 chuong, 29 Diiu, do DHDCD th6ng qua vd c6 hieu luc
ngny
2.
ki
hJ
kj.
HDOT ctns T6ns Girtun d6c tri6n khai thr,rc hiQn, ban hdnh c6c vIn briLn quy d!nh,
h"Aie ain iu th6.-cac biBu mAu cln thi6r ttreo n$i dung cua Quy ch6 nay. cAp nhal ciic
thay iOi cua ph6p tulr dd sua d6i. bd sung tuong ung nQi dung Quy.ch6.niy cho pht
hqp vdi tinh lnnh thuc tri, cric quy dinh cria Ng6n hang Nhd nudc ViCt Nam' Uy Ban
chuns kho6n Nha nuoc ViQt Nam vtcta PhAp lu{t. Trudng hqp c6 sg m6u thuln giira
quy dinh cta phap luat
qry a'iot
Quy ch6 vir quy dinh cta ph6p h\at tuong ring,
tuong tng se duqc uu tien 6P dung.
Vi€c sta d6i, brir sung Quy chii ndy do HQi d6ng QuAo q quy6t dinh'
"*
3.
4.
cric
ThAnh vi6n HOi ddng Quan tri, T6ng Ciatn ddc, Ph6 Tdng Gi6m d6c'.Girim d6c
tr€n
toin
n5iffrung tamnruing ptrong ngtriip vu tai Hoi sd. cric Dqn vi Kinh doanh
,len HoBank vA crlc phdp nhan, c6 nhan c6 licn quan
he th6ne- ;an th6 c,l^ 60
che na+/y'
d6n hoqidQng c6ng bt, th6ng tin cua HDBank co tmch nhiim thqc hien Quy
*a"
H0I DONG CO D6NG
TNT.D
DONG QUAN TRI
NGAil IIING
lacii
:
PHAT
HdcHi
Lt rHI BiNc rAM
Ma s6
di
lieu: QC.QL/PPC.03
Lin
ban hanh:
O1
TrcnAl7l17
)
