ON TAP LY THUYET TAI CHINH TIEN TE CAU 16, 17, 18

Là n i các ch ng t có giá
hành và bán cho ng i mua
Th tr

ng s c p

Th tr

ng th c p

c phát
u tiên

Là n i mua bán các ch ng t có giá ang l u hành

Câu 16:

c u th tr

ng tài chính

Th tr ng s c p có ch c n ng t o v n,
là c s
hình thành th tr ng th c p
i quan h gi a 2 th tr

Th tr ng th c p t o tính thanh kho n
cho các ch ng t có giá, là
u ki n
th tr ng s c p phát tri n

ng

Là H mua bán CK mà t i ngày ký k t H , ôi bên th a
thu n v s l ng CK và giá c , nh ng vi c thanh toán
và giao hàng s di n ra 1 ngày trong t ng lai
giao hàng
t

Câu 17: h p ng t
ng quy n ch n

ng lai

Phân lo i
bù

ng lai, h p

p

Giao hàng theo úng giá H
Chuy n kho n chênh l ch t bên l i sang bên l

Là h p ng trong ó ng i bán giao quy n ch n cho ng i mua,
il i
ng i mua ph i tr 1 kho n ti n g i là "tr giá quy n ch n" cho ng i bán
Có quy n quy t

Quy n ch n mua
quy n ch n

Phân lo i
Quy n ch n bán

Có quy n quy t

nh mua ho c ko mua
nh bán ho c không bán

s giao d ch ch ng khoán ch mua bán các ch ng khoán
có ch t l ng cao, ó là các ch ng khoán niêm y t và
ch ng khoán bi t l

ÔN THI TÀI CHÍNH
TI N T
Nguyên t c

ng ký giao d ch

Ch ng khoán niêm y t

Là CK c a các công ty c ph n
ãh i
tiêu chu n niêm y t c a
GDCK và ã
c niêm y t
Là CK
c mi n gi y phép c a s
GDCK, ó là trái phi u nhà n c

Ch ng khoán bi t l

Nguyên t c này nh m m b o tính trung th c và trong su t
a th tr ng, nh
ó các nhà u t có
u ki n nh nhau
trong vi c thu th p thông tin và a ra các quy t nh u t
Nguyên t c công khai hóa thông tin

Câu 18: nguyên t c ho t
giao d ch CK

ch c niêm y t ph i công b cáo b ch và báo cáo tài chính rõ ràng
giao d ch ph i ti n hành ki m tra, ki m toán

ng c a

GD ch ch n 1 s lo i CK có s c hút l n i v i nhà
ut
th c hi n u giá theo các l nh t hàng
Tr

Sau ó là u tiên v tgian
Nguyên t c u giá ch ng khoán
và th c hi n theo trình t
u tiên

Nguyên t c

u tiên mua giá cao, bán giá th p

c tiên là u tiên v giá

u giá

u tiên cho l nh

u tiên khách hàng
1s

u tiên khác

u tiên s l

ng

u tiên ng u nhiên

t tr

u tiên cho khách hàng cá
nhân h n KH doanh nghi p
u tiên s l

ÔN THI TÀI CHÍNH TI N T (3).mmap - 16/08/2010 -

ng l n h n

Ch n ng u nhiên

Áp d ng công ngh thông tin vào giao d ch và thanh toán
Nguyên t c thanh toán thu n ti n và nhanh chóng

c