500 cau hoi trac nhiem chứng khoán
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (365.81 KB, 69 trang )
500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM
Câu l: !"#$%&'!"()(*+,
-./01%2(3+
4.+5!!6%7#$889%(7+:-;+%<
.=*><)+4?@%9=97 (;+
d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào cống ty
Câu 2:$(?%A-BC%&'!"DAE+'BCCFGHIDJ01%K-++L-MNO+PA#Q'RCCFGH.5<$++PA+$(?%
S+5+(*%)+J0J$,
a. 60 USD
4.MCCFGH
.TUCFGH
K.TCCFGH
Câu 3: !">V,
-.=*- %W.
b. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
.D><)+4X><"%.
K./$A7%!?+ !"-(*!Y!!'%$+.
Câu 4:'Z+$8-(Z<([+#Q%3%&+\1!
a. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế.
4./$A%P+J*+%)+%&8+J%2+.
.;+J$A%P+J*+%)+%&8+J%;+.
K.'!'%$+K8>-+E+?><"%(3+.
Câu 5:3%&+%W1!
-./$+\'K8-++E!<(7+#2+%&+#$K$9+%;+>-#E!'%$+ !"#$%&'!".
4./$+\A-4'+'J89W+]8'+]YA1%J*+.
c. Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành.
K./$%3%&+W+]8'+]YA!'%%&X+.
Câu 6:^+%W4_8J0+A$%&8+(D'+$4_8J0+!'%$+-A]"%SA-%8$+47W+]8'+:-% W!'%$+8K`aD
%X4'+"%-<];+(*aJ$,
-._8J0+%1%_8b];+.
4._8J0+#Q2c+%2(-.
c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn.
K._8J0+#Q9+AW%2%X.
Câu 7:=2#Q;+[+(?%I%$JE+$8>-+%&a++1%%&8+d\(P+]e!'%$+&-;+[+,
-._+-81<!Y!%$+J5!#$(P+]e]+K8-+.
4.H-+'#$\<"JeJ3%$+#f+7(d+g_+&3#$-+'A(2.
.=\+h+!Y!!'%$+.
d. Bản cáo bạch.
Câu 8:&5%%i%f+JE+%j8!\+%W]Q!JE+J$,
-.-+I'I2J*+.
b. Giá, thời gian, số lượng.
.G2J*+I%-+I'.
K.-+I2J*+I'.
Câu 9:/E+Q9+J$JE+,
-.=*%f+%iE+%&Q'J89JE+]'
b. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định
.=*%iE+%9AW']Q!JE+
K.(b%4'+#$+(b%A-()D%f+2++-.
Câu 10:/E+K`+(X4'+(*(-&-
-.Q'-8\+'%3%&+E+$+
b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
.8b-8\+8b%1!\+'%3%&+E+$+
K.-<%9'%&3%&+E+$+.
Câu 11:/eK8+$8-(Z<([+#Q4'+]2+W+]8'+,
-.P+b+i%-Jk
b. Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán
.+J*%l#E%P+'W+]8'+
K.9+"&:&8
Câu 12:'m%f+$8-(Z<];+!_J$m%f:-!Z+%n\4_+,
-.'m%f!_+'+]_+P++J:-;+%<
4.'m%f!_+'+]_+P+%-+%8'+:-;+%<
.o2pOq
d. Chỉ số giá của thị trường chứng khoán
Câu 13:-8K3%j8!\+!'!]Q!JE+E%-A><(3+(\+#3<"%'(2#Q++ !"DAW'%lTC.CCC(d+
("+RR.TCC(d+J$,
-.BCC(
4.rCC(
.sCC(
d. 500đ
Cầu 14:t+u#l-4'+BCC !":-;+%<v#Q'wCFGHO !"I;+%-A- !"(DA7%+PA%&Q(Z<#Q'sC
FGHO !"I+PA#l->-;+%-D+5+ %WrFGHO !".5<%+5!%&Q%":-;+%lBCC !"vJ$,
-.BCCCFGH
b. 1200 USD
.BsCCFGH
K.1%_()-
Cầu 15:xE+'%&'!"!'%$+&-;+[+E%-AJ$,
a. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 1000.000 đồng
4.BCC.CCC(d+
.BC.CCC(d+
K.rCC.CCC(d+
Câu 16:"A7%%&'!"(*4'+#Q'%1!\+AE+'%^,
-./01%E+$+:-%&'!"yJ01%K-++L-:-%&'!"
4./01%E+$+:-%&'!"zJ01%K-++L-:-%&'!"
c. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
K.;+D\(X8'+
Câu 17:$!'%$+(3+!'%$+rJ89%&'!",%&'!"uD%9+T+PA#$%&'!"{D%9+rC+PA.#5<I
+$!'%$+!_(3+AWJ01%8r%&'!"%&f++%"+$8|
-./01%%&'!"u}J01%%&'!"{
4./01%%&'!"uzJ01%%&'!"{
c. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
K.~+%`<%&+*!6%X.
Câu 18:4'+]2+W+]8'+%iE+$+(7+4'+]2+]aKi(8'+':- !",
-.P+Jf+
b. Giảm đi
.;+%-<(
K.;+Z+$8([+.
Câu 19:_@ !"vD'(D+@-!f+-8K3%&QJ$,BCB.CCC(D+I%j8><"-8K3%3%&+W+]8'+
E%-AE++-<IAW'+$8SJ$AW(b%JE+*!JE%&8+'AW'-,
-.BCB.TCC(d+
b. 100.000 đồng
.BCM.CTC(d+
K.RT.CCC(d+
Câu 20:/E+Kl+(XA-(*(-&-,
-.8b-8\+8b%1!\+'%3%&+E+$+
4.Q'%1!\+'%3%&+E+$+
c. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
K.-<%9'%3%&+E+$+
Câu 21 :3%&+#2+J$%3%&+-8K3.
-.';+6%$n++c+9+
b. Các công cụ tài chính trung và dài hạn
.•!"
K.)+%E
Câu 22:3%&+W+]8'+J$A7%47!5+:-,
-.3%&+%n+K6+
4.3%&+Jf++Z+$+
c. Thị trường vốn
K.3%&+A
Câi 23:b+K#2+!'%+],
-.;+%<J$AP+DJ0
b. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới
.1%_'%&+*!%&f+.
Câu 24:;+%< !?+4c%47!_D
a. Cổ phiếu phổ thông
4. !"(0
.&'!";+%<
K.1%_'J89W+]8'+%&f+
Câu 25:gV(?%W+]8'+K9+AJ$>V,
-.DW+m(*+fA<"%%&f+%3%&+W+]8'+
b. Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ
.;+A-J9W+m>V
K.m!'%$+W+m>VA7%J?+
Câu 26:gV(?%W+]8'+K9+(D+J$>V,
-.p'%$+W+m>V+)J?+
b. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán
.=*><)+A-J9W+m>V%l+$(?%
K.=*><)+!'%$+4 +&-;+W+
Câu 27:x6(n!Z+4E%!'%$+&f+J€#$!'%$+&-;+[+J$,
-.=XK•K$+>_+Je
b. Để bảo vệ công chúng đầu tư
.=X%!n!'%$+
K.=XK•($+<(7+#2+
Câu 28:PAI;+%<vD%+5!&~+J$‚CC%&E(d+I2 !"(0!'%$+J$MCC.CCC !"I !">VJ$
wC.CCCI];+D !"(0.7(d+>_+%&3><"%(3+%&_TMC%&E %W.#5<Ak !"(*%&_ %WJ$,
-.TCC(
4.rCCC(
c. 1000 đ
K.BsCC(
Câu 29:&8+%&+*!!'_+I_%XK8-++E!I' (;+S,
-./$:+*+
4.x1%%8$+472%)+(?%
.=*%f+%&_J9 !?+(0D!%&Q
d. Là người cuối cùng được thanh toán
Câu 30:!'_+I_%X;+%<I++cA%&'!"S(*8$+%&_,
-.&Q']8_+#-<D%"1!#$']8_+!_%&_
4.&Q%"
.G-']8_+#-<D%"1!#$']8_+!_%&_
d. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Câu 31:x7%%&8+++()]E+!'%$+ !"J?+(?&-;+[+E%-AJ$,
-.D#2+%2%XJ$BC%oHI89%(7+]+K8-+:-r+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!_DJ0.
b. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
.D#2+%2%XJ$T%oHI89%(7+]+K8-+:-r+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!_DJ0.
K.D#2+%2%XJ$T%oHI89%(7+]+K8-+:-+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!'%$+!_DJ0.
Câu 32:oJE+cA%2(-:-+$(?%+Q+8$(2#Q !":-A7%% W+fA<"%(*><(3+%j8!'!J5%E%
-AJ$,
-.rTN% +2 !"
b. 49% tổng số cổ phiếu
.sCN% +2 !"
K.rUN% +2 !"
Câu 33:x7%%&8+++()]E+(X+fA<"%%&'!"K8-++E!J$,
a. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin
phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên.
4./$;+%< !?+I;+%<%&'+EA9+IK8-++E!+$+QD#2+()JE(0D!%9%(XAh+!Y!
+fA<"%%lT%oH%&Jf+.
./$;+%< !?+I;+%<%&'+EA9+IK8-++E!+$+QIK8-++E!%+Z+D#2+()JE(0D!%9
%(XAh+!Y!+fA<"%%lT%oH%&Jf+.
K.;+Z+$8([+.
Câu 34:gV(?%W+]8'+%j8><(3+:-E%-AJ$>V,
-.=?%%2%XwCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+.
4.=?%%2%XTCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+.
c. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán.
K.=?%%2%XUCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+.
Câu 35: W!'%$+!_8$+%$+#E!Z+!2 !"%&8+#~+,
-.MC+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi.
4.UC+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi.
.‚C+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi.
d. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực.
Câu 36:7(d+>_+%&3I-+'A(2I-+]XA8'%:-;+%<+fA<"%!_+cA,
-.ƒ%+1%rCN#2+ !?+:-;+%<.
4.ƒ%+1%rCN#2+ !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA
c. Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
K.ƒ%+1%sCN2 !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA<"%
Câu 37: W!'%$+I% W+fA<"%;+424'8'8%$n++PA%&f+,
a. 3 số báo liên tiếp của một lờ báo
4.w24'8Jf+%"!:-A7%%4'8
.T24'8Jf+%"!:-A7%%4'8
K.M24'8Jf+%"!:-A7%%4'8
Câu 38: W!'%$+I% W+fA<"%!_;+42%;+%+41%%+%&8+%-+,
-.BC%"+]X%l]i]E+h_<&-
b. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
.sC%"+]X%l]i]E+h_<&-
K.Bw%"+]X%l]i]E+h_<&-
Cãu 39:$++)]+K8-+W+]8'+(*,
-.=*%iK8A-I4'+ !"Aa+\.
b. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
.G];+9+"2 !"4X><"%:-A7%% W!'%$+
K./$A'A(2A7%;+%<+fA<"%.
Câu 40: -8K3%j8!\+!'!]Q!JE+E%-A><(3+(\+#3<"%'(2#Q++ !"DAW'KQ
TC.CCC(d+J$
a. 100 đ
4.rCC(
.sCC(
K.TCC(
Câu 41:H8-++E!+$+Q !?+D-%iE+4'+(1' !"J?+(?&-2+[+4c%47!_%iE+(1'>-
%&+%ZA-8K3W+]8'++"]2J*+ !?+4'+&-;+[+D'%&3,
a. 10 tỷ đồng hờ lên
4.lB("+BC%o
.T%o(d+%&Jf+
K.`<K8-++E!DA2+%iE+(1'>-%&+%ZA-<];+
Câu 42:+$(?%A- !?+>-(1'%9&+%ZA-8K3W+]8'+$7I+$(?%!_(b%a,
a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
4.BTN'%&3 !?+(P+]eA-%n+%j8'](XA
.TN'%&3 !?+(P+]eA-%n+%j8'](XA
K.;+!_(b%a.
Câu 43:%iE+4'+ !?+:-K8-++E!+$+QI (;+"+J*(*!Y!A-,
a. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.
4.2(-rTN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArCN8#Q'(14^+>Z+.
.2(-rTN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+.
K.2(-rCN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+.
Câu 44:f+(7K-8(7+'%&f+%3%&+W+]8'+E%-AK8,
-.7%&+7%$n+><(3+.
b. Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định.
.2+(2Z+$+$+Q><(3+.
K.'A(2&+%ZA-8K3W+]8'+><(3+.
Câu 45:=2%*+;+42%;+%+%3%&+W+]8'+dA,
-. W!'%$+I% W+fA<"%.
4. W!'%$+I% W+fA<"%I;+%<>_+Je>V.
. W!'%$+I% W+fA<"%I;+%<>_+Je>VI2+%<W+]8'+.
d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
Câu 46:9A7%%(XA+1%(3+I+"%1%_'%&'!"D%X<X+( ()(*%&':( %$+ !"! %;+%^,
-.qpG%P+
4.qpG];+43_++
c. EPS giảm
K.pOq43_++~+qpG];+43_++
Câu 47:7(d+>_+%&3I-+'A(2I-+]XA8'%:-;+%<+fA<"%!_+cA,
-.ƒ%+1%rCN#2+ !?+:-;+%<
4.ƒ%+1%rCN#2+ !?+%&8+#~+s+PA]X%l+$<+fA<"%
c. Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm
K.ƒ%+1%sCN2 !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA
Câu 48:E!Z+!2 !"+fA<"%!_,
a. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước
4.j8'%„-%5+#Q+$(?%.
.j8'%3%&+>-(1'.
K.j8'(0K87(d+>_+%&3:-;+%<!'%$+><"%(3+.
Câu 49:3%&+%$n+J$+\<(7+#2+,
-.c+9+.
4.&+9+
.H$9+
d. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn
Câu 50:$(?%(b%JE+A-4'+W+]8'++fA<"%%9,
-.…<4-+W+]8'+
4.&+%ZA-8K3W+]8'+
c. Công ty chứng khoán.
Cầu 51:^+%W4_8J0+!'%$+%&8+(D(*%!'%$+S43:<4„+"%8$+47W+]8'+];+4'+K*"%IaJ$,
-._8J0+#Q-A]"%cc+.
4._8J0+#Q2c+%2(-.
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không.
K.1%_'^+%W%&f+.
Cầu 52:&8+'+5+(3+-(Z<I+5+(3++$8-#)%3%&+W+]8'+%W1!.
-† Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất bị
4† 3%&+%W1!%98%n+%-+]8_+8' !"(-+J$+.
†3%&+%W1!%988+W+]8'+\7(X&[%#2+(?%:-a.
K†3%&+%W1!%988Aa+(?%\7\1J9K-+A6(?%:-A^+.
Câu 53: (;+ !"(0 %WE%-AD><)+,
‡.5+ %W#QAW(0.
‡‡.-AKi#$4X><"%%1%_'#1+()%7%ˆA><)+:-=97(d+ (;+.
‡‡‡.;+%<_%XI(*+5+J9A7%!?+%$_+%\+W+#Q2 !?+D!#$8;+%<.
‡.=*+5+ %W(0+J01%%&'!"]X_];+%<J$AP+%-Jk.
-.‡
4.‡#$‡‡
.‡#$‡‡‡
K.‡
e. I. III. IV
‰.1%_
Câu 54:;+%<u{ŠDBC.CCC !"(-+J$+#$%<f+42%&_ %W4‹+ !"#QAWsCN.'$+:-49+DBCC
!"u{Š.G-]+5+ %W4‹+ !"I%oJE !?+:-;+%-%&8+;+%<u{ŠJ$4-8+f|
a. 1%
4.B.sN
B.TN
K.B.BN
Câu 55:E(P+]eJ]eW+]8'+%9H(*%iE+4,
-†W+]8'+
4† W!'%$+
† W4_8J0+!'%$+
d) Thành viên lưu ký
Câu 56:;+%<Gvx(*!Y!!'%$+U.CCC.CCC !"%j8=)JE;+%<.;+%<!'%$+(*M.CCC.CCC !"I%&8+
(DDB.CCC.CCC !"+Z+>V.5<;+%<GvxD4-8+f !"(-+J$+|
-.U.CCC.CCC !"
4.M.CCC.CCC !"
c. 5.000.000 cổ phiếu
K.w.CCC.CCC !"
j.s.CCC.CCC !"
.fˆ+-8K3Œ
K.\"h'J5!'Œ
p\+'+,
‡. -I4#$Œ
‡‡. -I4I#$KŒ
‡‡‡. 4I#$KŒ
‡. #$KŒ
V. Chỉ c.
Câu 57:=X-8K3W+]8'++fA<"%%9&+%ZA-8K3W+]8'+?+!_D'4Q,
‡.&+%ZA-8K3W+]8'+%iE+Y!JE+#$%;+4'8]"%>_-8K38;+%<W+]8'+.
‡‡.$(?%A%$]8_+I(b%JE+A-4'+W+]8'+A$
‡‡‡;+%<W+]8'++5!JE+#$8E%2+-8K3:-&+%ZA.
‡.$(?%+5+(*W+]8'+•+"J$+A-†8b%)+•+"J$+4'+†%&f+%$]8_+:-A^+%9;+%<
W+]8'+-s+$<J$A#E]X%l+$<A-4'+.
.;+%<W+]8'+%;+4'8]"%>_-8K38+$(?%-+•3†0<m&-%&^+%i'4Q-8K3W+
]8'+%j8'!\+'+-,
-.‡I‡‡I‡‡‡I‡I#
4.‡I‡‡‡II‡‡I‡
.‡‡I‡I#I‡I‡‡‡
d. II, III, I, V, IV
j.;+D!\+'++$8([+.
Câu 58:G2JE+:- !"uuu#Q'(D+@-%&Q(DJ$sCIT+-,
x- ' '+
B.BCC•† sCIR rCC•†
TCC•v† sCI‚ Ž
sCC•† sCIM TCC•‡†
Ž sCIT BCCC•q†
MCC•H† sCIw UCC••†
TCC•† sCIs Ž
v TCC••†
0<h'(3+'#$]2J*+-8K3,
Giá giao dịch là 30,5 khối lượng giao dịch là 1900 cổ phiếu
Thứ tự thực hiện là :
Stt thực hiện giao
dịch
Bên mua Bên Bán Số lượng
1 H J 500
2 H F 600
3 A F 100
4 A E 400
5 C E 300
Câu 59:_@'(D+@-:-W+]8'+v%&8+!f+-8K3%&QJ$BCrCC(d+I(\+#3<"%'J$BCC(d+I4f+(7K-8
(7+'J$rrN.'AW'A$+$(?%D%X(b%JE+%&8+!f+-8K3%QJ$,
-.RRR‚IBCRR‚IBCMC‚
b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300
.RRCCIBCCCIBCBCCIBCTCCIBCMCC
K.BCCCIBCBCCIBCrCCIBCsCCIBCwCC
j.;+!\+'++$8([+.
Câu 60:p"+(D+@-%?++:-%3%&+W+]8'+E%-AI.‡+KjhJ$rsUIU‚(XAI%P+rIMw(XA8#Q!"+(D+:-%?+
+ŽJI%WJ$AW%P+%\+(\+#Q,
a. 1,12%
4.BIBBN
.BN
K.BIrN
Câu 61:=2#Q'K8-++E!+$+Q !?+D-#$+fA<"%+-<%&f+%3%&+W+]8'+I()]E++fA<"% !"+$8
-(Z<S(*_A+‘,
-†2+()JE
b) Thời gian hoạt động có lãi
†-+-A]"%+cA !":-%$+#f+7(d+>_+%&3-+'A(2I-+]XA8'%.
K†oJE+cA:-' (;++8$% W!'%$+
Câu 62:&_ %W4‹+ !"ISJ$A,
-,/$A%P+><)+J*%j8%oJE:- (;+%&8+;+%<.
4.;+J$A%-<( %oJE><)+J*:- (;+
/$A_A><)+J*%j8%oJE:- (2+%&8+;+%<
d. Không có câu nào đúng.
Cầu 63:f]'+EA'%&3%$_+&~+:->V•v†#$'h'(3+'%&3%$_+&~+:-W+m(?%:->V•v Ž
p=B†
_G@A7%>VD']8_+A6+-,
Đơn vị tính: đồng
B)+Ab%#$';+6%$n+%\+(\+%)+Ab%,
B.TCC.CCC.CCC
r.' !"+cA#$%3',
f+ !" G2J*+ 3'
qq rCC.CCC rR.CCC
v• BCC.CCC sR.TCC
G TC.CCC BM.CCC
vp rC.CCC wr.CCC
xH ‚C.CCC TB.CCC
B‚C.CCC rr.TCC
s. ++*, s.CrC.CCC.CCC
0<h'(3+'%&3%$_+&~+:->V#$'%&3%$_+&~+:-Ak !?+:->V+"% +2 !?+E+(-+J
$+:->VJ$B%&E !?+.
Tài sản ròng của quỹ là 6.534.530.000 giá trị tài sản ròng của mỗi cổ phần là: 6534,53.
Câu 64:W+P+%3%&+W+]8'+%W1!:-&+%ZA-8K3W+]8'+(*%XE+4,
-.=1' !?+K8-++E!+$+Q !?+D-Œ
4.=1%?%&'!"n+!:#$'%$_+n+Œ
c. Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.
Câu 65:x;QW+]8'+J$A7%+E!#6]+K8-+W+]8'+I%&8+(DA7%;+%<W+]8'+(9KE+8]'$+%"+
$+-8K3W+]8'+%;+>-,
-†\"-8K3%9-8K3W+]8'+8b%3%&+I%&8+(D-8K3O3%&+`+-
€%&'+EA#)]"%>_]+%":--8K3(D#Q]'$+.
b) Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
†\"-8K3%9%3%&+%&8+(D]'$+3%&'+EA#)]"%>_]+%":--8K3(DŒ
K†4#$
Câu 66:&8+%'+U[+%-];+D+$<+mJ•I_@49+J$+(?%4'+ !"%&f+%3%&+W+]8'+%5!%&+#$
(0(*4'8J$4'+%$+;+#$8!f+-8K3+$<BM%'+U•%WM†.-+%-+%8'+%j8><(3+E+$+J$’s.
-+%)+(*<X+#$8%$]8_+:-49+J$,
-†:+5%B‚OU
4†W-BROU
†W4-rCOU
d) Thứ tư 21/7
†'!\+'+%&f+()-.
Câu 67:E>_+JeW+]8'+%9E%2+J]eW+]8'+%5!%&+D%X(*%iE+
-†;+>-E%2+%$]8_+J]eW+]8'+%9&+%ZAJ]eW+]8'+(2#QW+]8'+ .
4†/(b4E%ŽJW+mW+]8'+%&8+]8&+%ZAJ]eW+]8'+(W+%f++@,
†H8% W!'%$+>_+Je
d) a và b
Câu 68: JW+]8'+%5!%&+%9A7%&+%ZAJ]eW+]8'+I+(?%(*><)+,
-†[%W+]8'+&-4‹+W+mŒ
4†<X+]8_+W+]8'+%;+>-E%2+%$]8_+A%9&+%ZAJ]e,
c) a và b
Câu 69:j8><(3+:-!'!J5%E%-AI!'%$+W+]8'+&-;+[+J$,
-.p'%$+>-% W%&+-+Œ
4.p'%$+(X+fA<"%Œ
Dn%+1%TC+$(?%+8$% W!'%$+Œ
K.Dn%+1%TC+$(?%.
p\+'+,
I: a, b và c
‡‡,-#$
‡‡‡,-I4#$KŒ
‡,4#$K
Câu 70:x6%fn+:-;+%'%-+%&-I'A'%#E%iE+!'!J5%W+]"+]8'+#$%3%&+W+]8'+J$,
-†_8#E><)+J*:-+(?%.
4†D!!?+(_A4_8889%(7+%3%&+W+]8'+;+4‹+I;+]-IE>_.
†_A%X&:&8E%2+
K†=X+(?%+$<$+DJ0.
e) a), b) và c)
‰†_-†I4†I†#$K†
Câu 71:;+%< !?+J$K8-++E!I%&8+(D,
‡.2+()JE(*-%$++)!?+4‹++-aJ$ !?+.
‡‡. (;+3%&'+EA9+#)+L-#6+*
‡‡‡. (;+D><)+%iK8<X++*+%1%_'J89 !?+:-A^+.
‡.;+9+"2J*+ (;+%2(-
-.‡#$‡‡
4.‡I‡‡#$‡‡‡
c. I, II và IV
K.‡I‡#$‡
j.1%_()-
Câu 72:/E+%3%&+J$JE+,
a) Mua, bán theo giá thị trường
4†/ 4E+("+]A-4'+(*AQ%;
†/E+(b%A-I4'+W+]8'+A7%'+1%(3+(X%3%&+1!+5+
K†;+D('!'++$8%&f+([+.
Câu 73:/89^++fA<"%+$8-(Z<A-+%n+1%%Z%DAI'%+5!;+%<,
-.fA<"%J?+(?Œ
4.fA<"%J9Œ
.fA<"%4 +Œ
d. Niêm yết cửa sau;
j.fA<"%%'I7! !".
Câu 74:3%&+%$n+4-8dA,
a) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
4†3%&+2(8'#$%3%&+#2+
†3%&+W+]8'+#$%3%&+%)+%E
K†3%&+%fA-#$%3%&+4_8XA
Câu 75:3%&+W+]8'+4-8dA
-†3%&+#2+#$%3%&+%fA-
b) Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu
†3%&+2(8'#$%3%&+8#-<+c+9+
K†1%_'Z%&f+
Câu 76:P+W#$iJZ+<X+:-'+d+#2+I-J$A
-†3%&++*#$%3%&+%&'!"
4†3%&+%5!%&+#$%^%&+
c) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
K†_sZ%&f+()([+
Cầu 77:P+W#$8!\+%W89%(7+I4-8dA,
-†3%&+%Ws#$%3%&+
b) Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
†_-“4()([+
K†_-“4()-.
Câu 78:B;+%<u{Š%;+4'8S%"+$+7! !"I()+$<SJ$A
-†;+%-<( ^
b) Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
†_AAE+'#$%P+2J*+ !?+
K†P+AE+'%\+(\+#Qm27!.
Câu 79:B;+%<u{Š%;+4'8S%"+$+%' !"I()+$<SJ$A
-†P+AE+'%\+(\+#Qm2%'
4†;+%-<( ^
c) Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
K†P+AE+'#$_A2J*+ !?+
Câu 80:v%&8+2+++-(Z<J$:;+%<
‡.+++cA%&'!"
‡‡.+ (;+D1<4_8(_A><)+A- !"AQ
‡‡‡.' (;++cA !"%+
‡.' (;++cA !"(0
-†‡“‡‡
4†‡‡“‡‡‡
†mD‡
d) II, III & IV
Câu 81:3%&+A-4'+J?+(?'W+]8'+AQ!'%$+J$
-†3%&+%)+%E
b) Thị trường sơ cấp
†3%&+%W1!
K†3%&+n+%W
Câu 82:/89W+]8'++$8-(Z<(*!Y!!'%$+]”A%j8%&'!"8b !"(0I8!Y!++cA+D(*
><)+A-B]2J*+ !"! %;++1%(3+%j8B'(0(*h'(3+%&Q%&8+B%]•+1%(3+.
-† !"(0
4†&'!"
c) Chứng quyền
K†g<)+A- !?+
Cầu 83:p\+%W!'%$+>-(1'J$
-† 5+4'+W+]8'+8% W!'%$+%&f+\%„-%5+#)'43
4† % W!'%$+%&i/"!4'+8'% WI'+Z+D+?
† 5+4'+J9W+]8'+:-% W!'%$+(
K† Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Câu 84:g<%&^+-8K3W+]8'+J$+-,
‡.'$+(b%JE+.
‡‡.;+%<W+]8'++5+#$]XA%&-JE+
‡‡‡./E+(P+]e%9>?<-8K38bA'<:
‡./E+(*<X+("+%&+%ZA-8K3
-†‡I‡‡I‡‡‡“‡
4†‡I‡‡I‡“‡‡‡
c) I, III, II & IV
j†‡I‡‡‡I‡“‡‡
Câu 85:GHJ$
‡.3%&+-8K3%5!%&+
‡‡.-8K3W+]8'++fA<"%
‡‡‡.3%&+%\+J*+
a) I & II
4†‡I‡‡“‡‡‡
†‡‡“‡‡‡
K†1%_()([+
Câu 86:+K)+$<-(Z<([+#Q!9A%&`%3%&+%W1!
‡.3%&+-8K3W+]8'+A-(4'+J9
‡‡.98%n+%-+]8_+8#2+(?%
‡‡‡.98&-+(?\
‡98&-#2+8% W!'%$+
-†‡“‡‡
b) I, II & III
†‡I‡‡‡“‡
K†1%_
Câu 87:gV(?%%j8+3(3+BwwJ$
‡.^+%$+%l#2+D!:-+(?%
‡‡.=*;+%<>_+Je>V>_+Je
‡‡‡.H$+%2%XMCN'%&3%$_+(X(1%#$8W+]8'+
‡.m(*(?%#$8W+]'+.
-†‡I‡‡“‡
b) I, II & III
†‡‡I‡‡‡“‡
K†1%_()-
Câu 88:&f+I$+#D%fiJ$,
-†-8K3:-+$(?%JQ+
4†x-4'+ !":- (;+#$J0+(98'2+%<+fA<"%
c) Mua bán nội gián
K†x-4'+J9n+ !":-;+%<+fA<"%.
Cầu 89:Gi%'4E%-!~+A;Q#$!~+%iK8-+:-;+%<W+]8'+SJ$A8,
-†P+!n-8K3
4†P+!n+f+W
†Z<]D]P+8;+%<%&8+;+#E
d) Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
Câu 90:p'%$+%fA !"AQ&-;+[+(X+fA<"%!_%j8'><(3+KQ(Z<I+89%&l.
-†/?+!'%$+%fA'J?+!'%$+%&Qn%+1%B+PA
4†D]"89#$(P+]e%&Q#QFs%'+
†'%&3 !"!'%$+%fA];+JQ+\+% +'%&3 !"(-+J$+
d) Tất cả
Cậu 91:=9KE+-8K3%9H
a) Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện
4†/$;+%<W+]8'+(*F1!1<!Y!89%(7+
†/$;+%<W+]8'+%$+#f+:-H
Cầu 92:H%9A+l+-8K3:-BJ89W+]8'+]
-†W+]8'+];+~+%7KE+43]XA8'%
b) Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát
†'I7! !":-;+%<+fA<"%.
K†1%_()([+.
Câu 93:j8><(3+%9%;+%CBOFI4_8J0+!'%$+E%-A(*%iE+KQ^+%W,
-†2c+-8+1%
4†2%XŽ%2(-
c) Cam kết chắc chắn
K†1%_8b];+
Câu 94:_+'849%DA%c%J$%$JEA$% W!'%$+.
-†+1!8'+$(?%
4†+1!8+Z+#f+:-% W!'%$+
c) Nộp cho UBCKNN trong hổ sơ xin phép phát hành CK
K†H`+(X%PAK~%3%&+%&8+%-+FhjAhY%d\h+!Y!!'%$+.
Câu 95:W+P+n+:-% W4_8J0+!'%$+J$
-†#1+
b) Bao tiêu chứng khoán
†=3+'!'%$+
K†ˆ+43d\h+!Y!!'%$+
Câu 96:&8+'+5+(3+-(Z<I+5+(3++$8-#)%3%&+%W1!
a) Là nơi chào bán các CK mới phát hành
4†98%n+%-+]8_+8
†988+\7&[%#2+
K†8!Y!'+$(?%c!h"!J9K-+A6(?%
Câu 97:•+L-:-#E!Z+4E%!'%$+&f+J€#$!'%$+&-;+[+J$
-†pZ+4E%><A;<(7+#2+
b) Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
†pZ+4E%J89(*!'%$+
K†pZ+4E%^+%W4'+4;+-<4'+J€
Câu 98:&8+'()]E+(X>_+JeH(*!'%$+&-;+[+I()]E++$8J$>-+%&a++1%
-†D4-+'A(2()$+%2%
4†D_+!ˆA+ %"+
†D%oJE+*%&f+#2+*!Je
d) Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Câu 99:E++-<E%-A%&8+><(3+#)!'%$+&-;+[+%^%oJE!'%$+&-4f++8$%2%X!_(9%
-†sCN
b) 20%
†rTN
K†BTN
Câu 100:++$8(*!Y!+fA<"%%9H
-†&'!"n+!:
4† !":-'H%iE+ !?+D-
†:-'H(0(*F1!1<!Y!!'%$+&-;+[+
d) Cả a & c
Câu l01:x7%;+%<D !"(0];+%nJ–<(-+J$+(*%&_ %W$++PAJ$UFGH.PA%&QK889%(7+]+
K8-+];+DJ0;+%<];+%&_ %W.PA+-<+";+%<%<f+42%&_ %WI (;+(0+cA !"S(*+5+
4-8+f.
a) 7 USD
4†BCFGH
†BwFGH
K†1%_()-
Câu l02:L-#6+$8-(Z<];+%7+L-#6:-%$+#f+-8K3
a) Nộp BCTC 6 tháng
4†=D+D!J5!>Vk%&*%-+%8'+
†7!!n%$+#f+I!n-8K3I!n@K6+E%2+-8K3
K†1%_()([+
Câu l03:D1<!Y!]+K8-+$++)(*!Y!
-†`+J$A#E8bD!#2+#$8r-<+);+%<
4†/$A=B% W+fA<"%
c) Tham gia kinh doanh hoạt động CK
K†8A*+1<!Y!$++)
Câu l04:''+$!Z+%n]V%5%n%>-+%ZA("+m%f+$8%&8+2'm%f-(Z<
-†G2J*+-8K3
b) Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
†uQ+'
K†'A:-I(D+@-
Câu 105:j8><(3+:-I;+%<J$J89^+H
‡.H
‡‡.;+%<Jf+K8-+
III. Công ty TNHH
IV. Công ty CP
.;+%<*!K8-+
-†mD‡“‡‡
4†mD‡‡“‡‡‡
†‡‡I‡‡“‡
K†1%_
Câu l06:P+W#$8(b(XA#$%n+1%I;+%<J$
‡.;+%<<f+K8-+
‡‡.;+%<(-+P+
‡‡‡.;+%<(-+P+%8$+!?+
‡.;+%<(-+P+A7%!?+
-†m2‡
4†‡‡“‡‡‡
c) I & IV
K†1%_
Câu l07:&8+]%iE+%iK8-+I;+%<!_%Z+%:'+<f+%c-J*+-8K3
‡.'49%$]8_+-;+%<#$]'$+
‡‡.^+ +%3%&+
‡‡‡.Z+%:#)Q9+(?%IJL+#i(?%
-†‡“‡‡
4†‡‡“‡‡‡
c) I, II, II
K†1%_()-
Câu l08:W+P+:-E%2+(P+]eIJ]eI%-+%8'+4`%&l
‡.g_+Je'JJe:-]'$+
‡‡.+5+><)+
‡‡‡.+1!'%;+%+#)43_A98IA1%c!
‡.pZ+!2J0I%&_#2+2#$ %W4‹+%)+8+
-†‡I‡‡
4†‡I‡‡I‡‡‡
†‡‡I‡‡‡I‡
d) Tất cả
Câu l09:g<%&^+(P+]eJ$A%$+#f+Je:-H
‡.7!d\(P+]e
‡‡.XA%&-d\
‡‡‡.=D+>Vk%&*%-+%8'+#$!n%$+#f+
‡.g<"%(3+1!+5+
a) I, II, III, IV
4†‡‡I‡‡‡I‡I‡
†‡‡‡I‡‡I‡I‡
K†‡I‡‡‡I‡‡I‡
Câu 110:x%$]8_+J]e
‡.$]8_+-8K3
‡‡.$]8_+?A2
‡‡‡.$]8_++fA<"%I&[%
‡$]8_+%-+%8'+4`%&l
-†‡I‡‡
4†‡I‡‡I‡‡‡
†‡I‡‡‡I‡
d) Tất cả
Câu 111:fˆ+4_+1%(98(W+)+E!4-8dA,
‡.D%&^+(7+P+Ji
‡‡./$A#ED%fˆ+%-<+)
‡‡‡.D(98(W%"%
‡.D+)A%i$8.
-†‡I‡‡
4†‡‡I‡‡‡
†‡I‡‡I‡‡‡
d) Tất Cả
Câu 112:W+P+:-m2%3%&+W+]8'+J$
‡.p8+#–4X!_+'++)+]+%"
‡‡./$\(X('+'89%(7+:-%l+K8-++E!
‡‡‡./$\(X+$(?%%98J5!K-+A6(?%DE>_
-†‡
4†‡‡
c) I, III
K†‡I‡‡I‡‡‡
Câu 113:/eK8+$8-(Z<([+#Q4_+]2+W+]8'+
-†P+b+i%-Jk
b) Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
†+J*%li%P+'
K†9+"&:&8
Câu 114:;+%< !?+4c%47!_D
a) Cổ phiếu phổ thông
4† !"('
†&'!";+%<
K†1%_'J89W+]8'+%&f+
Câu 115:=2#Q;+[+(?%I%$JE+$8>-+%&a++1%%&8+d\(P+]e!'%$+&-;+[+,
-†_+-81<!Y!%$+J5!#$(P+]e]+K8-+
4†H-+'#$\<"JeJ3%$+#f+=g#$=
†=\+h+!Y!!'%$+
d) Bản cáo bạch
Câu 116:"B%&'!"(*4'+&-%1!\+AE+^%^,
-†/01%E+$+:-%&'!"yJ01%K-++L-:-%&'!"
b) Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
†/01%E+$+:-%&'!"zJ01%K-++L-:-%&'!"
K†;+D\(X8'+.
Câu 117:$!'%$+(3+!'%$+rJ89%&'!",%&'!"uD%9+T+PA#$%&'!"{D%9+rC+PA.#5<I
p!_(3+AWJ01%8r%&'!"+%"+$8|
-†/01%%&'!"u}J01%%&'!"{
4†/01%%&'!"uzJ01%%&'!"{
c) Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
K†~+J1<%&+*!6%X
Câu 118:H%iE+4'+(1' !?+J?+(?&-;+[+4c%47!_%iE+(1'>-H+"]2J*+
!?+4'+&-;+[+D'%&3,
a) 10 tỷ đồng trở nên
4†lB("+BC%o(d+
†T%o(d+%&+f+
K†`<HDA2+%iE+(1'>-%&+%ZA-<n
Câu 119:%iE+4'+p:-HI (;+D%X(*A-
a) Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
4†2(-rTN% +2p4'+&-4f++8$#Q'_ArCN8#Q'(14^+>Z+
†2(-rTN% +2p4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+
K†2(-rCN% +2p4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+
Câu 120:$(?%(b%JE+A-4'+W+]8'+%9,
-†F
4†=
c) Công ty chứng khoán
K†1%_'+\%&f+
Câu 121:J01%%3%&+%P+8b_AI':-'J89+$8-(Z<S4"+(7+A9++1%.
-†&'!"%&+9+
b) Trái phiếu dài hạn
† !"
K† !"(0
Câu 122:oJE+cA%2(-:-+$(?%+Q+8$(2#Q !":-A7%% W+fA<"%%&f+%3%&+W+]8'+E%
-AJ$,
-†rTN
4†rUN
†sTN
d) 49%
Câu 121:&8+%&+*!!'_+I_%XK8-++E!I' (;+S,
-†/$:+*+
4†x1%%8$+472%)+(?%
†=*%f+%&_J9 !?+(0D!%&Q
d) Là người cuối cùng được thanh toán
Câu 122:3%&+%$n+J$+\<(7+#2+,
-†c+9+
4†&+9+
†H$9+
d) Cả 3 yếu tố trên
Câu 123:G-8K3W+]8'+J$,
-†3%&+-8K3%5!%&+
4†3%&+-8K3!%5!%&+
†B%&8+'89%(7+:-%W1!
d) Cả a & c
Câu 124:h'(3+++DD,
-†g<)+(2#QB;+%<
4†g<)+:+*(2#QB;+%<
†g<)+:+*(2#Qn+!:-<n+><)+(3-!\+
d) Tất cả các quyền trên
Câu 125: !"%&'!"D`+(b%&+J$,
-†DJ01%2(3+
4†D%+5!%j889%(7+:-;+%<
†=*><)+4?@%9==
d) Không có câu nào đúng
Câu 126:n+!:!'%$+%&'!"+‹A'A6(n+89%&l.
-†`(c!%ZA6%+Z+'
4†$%&*'2+%&^+;+7+
c) Giúp đỡ các công ty
K†=)%"%%)+%E
Câu 127:&8+'()]E+(X>_+JeH(*!'%$+&-;+[+I()]E++$8J$>-+%&a++1%...
-†D4-+'A(2()$+%2%
4†D_+!ˆA+ %"+
†D%oJE+*%&f+#2+*!Je
d) Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Câu 128:J01%%3%&+%P+Jf+'%&'!"S,
-†P+
b) Giảm
†;+%-<(
Cầu 129:x7%+$(?%A2+%(*J*#2+%^]+$8J$%(XA(XA-%&'!",
-†J01%-8#$Ki]"+S_Ah2+
4†J01%%1!#$Ki]"+S%P+Jf+
†J01% +(3+#$Ki]"+];+%-<(
d) Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng
Câu 130:W+P+n+:-% W4_8J0+!'%$+J$,
-†#1+
4†ˆ+43d\h+!Y!!'%$+
†=3+'!'%$+
d) Bao tiêu một phần hoặc toàn bố số CK đã phát hành
Cầu 131:_@m2H8—•8+j;++E!+$<-8K3J$BrCN!"#$% +':-sCJ89*!%$+J$sCBT.n+E2
-:-+$<-8K3,
a) 4
4†C.BT
†BCCT
K†C.rT
Câu 132:_@'(D+@-W+]8'+v%&8+!f+-8K3%&QJ$R‚CC(.=\+#3<"%'BCC(I4f+(7K-8(7+'J$TN'
AW'A$+$(?%D%X(b%JE+%&8+!f+-8K3%QJ$,
-†RsBCIR‚BCIBCCCCIBCrRC
4†RsCCIRUCCIR‚CCIBCrCC
†RTCCIRUCCIRRCCIBCCCCIBCwCC
d) 9400, 9500, 960n, 9700, 10200
ZBsr,u'(3+'A@-%j8'JE+-(Z<."%&‹+'(D+@-:-+$<;A%&QJ$JCTCC(
STT
Cộng dồn
bán
Bán Giá Mua
Cộng dồn
mua
B BCCC v BCCC x srCC
r BrCC rCC BCC BCC srCC
s BTCC sCC TCC TCC sBCC
w BRCC H wCC ‚CC ‚CC p rMCC
T rCCC q BCC BCMCC UCC g B‚CC
M ssCC • BsCC BCUCC sCC ‚CC
U wrCC RCC BC‚CC BCC G BBCC
‚ wrCC BCRCC rCC ‚CC
R wwCC ‡ rCC BBBCC F UCC
BC wwCC BBsCC TCC TCC
BB wMCC / rCC BBwCC Š TCC
v'+TCCIrCCIGBCCIrCC
4'+BCCIgBCC
4'+gsCC
q4'+pBCC
•4'+pUCC
#5<'A@-J$BC.UCC(
Câu 133:x7%%&8+++()]E++$8KQ(Z<-!_J$()]E+%2%X:-#E!'%$+J?+(?&-2+[+˜E%
-A
-†xW#2+%2%XJ$BC%o=
4†+K8-+DJ0%&8++PA?++1%
c) Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
K†2%XrCN#2+ !?+!'%$+&-;+[+
Câu 134:'% WD%X%-A-89%(7+%9%&+%ZAW+]8'+%5!%&+J$,
‡.'+$(?%D% W.
‡‡.'+$(?%'%X
‡‡‡.';+%<W+]8'+
‡.'+Z+$+%\+A9(*F1!!f
-.mD‡
4.mD‡‡
.mD‡‡‡
d. Không có câu nào đúng
Câu 135:;+%<DJ0+DS,
a. Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
4.&_J0%&'!"
&_ %W8 !"(0
K.;+!_%&_J0#$ %W
Câu 136:E%' !"%&8+2(9KE+(X%n+m2W+]8'+%j8!\+!'!H8—+•8+SJ$A8E2^-,
-.P+
b. Giảm
.2+(
Câu 137:=97 (;+S(),
a. Hồi đồng quản trị và Ban kiểm soát
4.7(d+>_+%&3I(X7(d+>_+%&3a+'A(2#$4-+]XA8'%
.7(d+>_+%&3I:%37(d+>_+%&3#$-+]XA8'%
K._s()-
Câu 138:0<h'(3++$<-8K3W+]8'+D %W%9\(2KQ(Z<"%&‹++$<]"%%[+PA%$n+J$’s
rUOM r‚OM rROM sCOM CwOU
ŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽŽ
Câu 139: j8J5%!'!E%-A'% W(*!'%$+ !"J$,
-.;+%<
4.H8-++E!+$+Q%iE+ !?+D-
c. Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hóa
K.;+%<p
Câu 140:E!'%$+ !"J$A%P+,
-.*:-;+%<
4.$_+:-;+%<
2+ !?+:-;+%<
d. Cả b và c
Câu 141:x7% !"4'+%j8><)+A- !"AQ#Q'RC.CCC(Op++E++-<'%&3%3%&+J$BCC.CCC(Op.j8
()JE:-;+%<WCT !"–(*A-pAQ.5<':-><)+J$,
-.s.CCC
b. 2.000
.rC.CCC
K.BC.CCC
Câu 142:j8J5%!'!E%-AE+$+I'% W(*!Y!!'%$+%&'!"J$,
-.H8-++E!%+Z+
4.;+%<p#$H+$+Q
c. Công ty TNHH, công ty CP và DN Nhà nước
K.;+%< !?+
Câu 143:j8J5%!'!E%-AE+$+I'% W(*!Y!!'%$+%&'!"J$,
-.H8-++E!%+Z+
4.;+%< !?+#$K8-++E!$+Q
c. Công ty TNHH, Công ty CP và DN Nhà nước
K.;+%< !?+
Câu 144:E++-<E%-AI%&8+><(3+#)#E!'%$+W+]8'+&-;+[+%^%oJEW+]8'+!'%$+&-4f+
+8$%2%X!_(9%J$,
-.sCN
b. 20% hoặc
Câu 145:x7% !"4'+%j8><)+A- !"#Q'RC.CCC(Op++E++-<'%3%&+J$BCC.CCC(Op%j8()JE:-
;+%<WCB !"–(*A-pAQ.5<'><)+J$,
-.s.CCC
4.r.CCC
.rC.CCC
d. 10.000
Câu 146:u'(3+'JE+A-4'+]Q!JE+#Q+-
STT
Cộng dồn
bán
Mua Giá Bán
Cộng dồn
mua
B Ž v Ž BB.wCC rCC x w.MCC
r TCCC TCC BB.sCC Ž w.wCC
s TCC Ž BB.BCC rCC w.wCC
w UCC H rCC BC.RCC Ž p w.rCC
T ‚CC q BCC BC.‚CC RCC g w.rCC
M BIBCC • sCC BC.UCC B.sCC s.sCC
U BI‚CC UCC BC.MCC BCC G r.CCC
‚ rIMCC ‚CC BC.TCC wCC B.RCC
R sIBCC ‡ TCC BC.rCC sCC F B.TCC
BC sIrCC BCC BC.BCC rCC B.rCC
BB sIrCC / Ž BC.CCC B.CCC Š B.CCC
vA-C
A-G,TCC
HA-G,rCC
qA-G,rCC ,BCC
A-,BCC F,sCC ,sCC
A-,BCC
+B.RCC
Câu 147:u'(3+'A@-,
STT
Cộng dồn
bán
Mua Giá Bán
Cộng dồn
mua
B B.CCC v B.CCC BC.CCC Ž x s.rCC
r B.rCC rCC BC.CCC BCC s.rCC
s B.TCC sCC BC.rCC TCC s.BCC
w B.RCC H wCC BC.TCC ‚CCC p s.MCC
T r.CCC q BCC BC.MCC UCCC g B.‚CC
M s.sCC • B.sCC BC.UCC sCC B.BCC
U w.rCC RCC BC.‚CC BCC G ‚CC
‚ w.rCC Ž BC.RCC rCC UCC
R w.wCC ‡ rCC BB.BCC Ž F TCC
BC w.wCC Ž BB.sCC TCC TCC
BB w.MCC / rCC BB.wCC Ž Š Ž
v4'+ ,TCC ,rCC G,BCC
4'+ ,BCC g,BCC
4'+ g,sCC
q4'+ p,BCC #?<'A@-J$,BC.UCC(d+
•4'+ p,UCC
Câu 148:/E+Kl+(X4'+S(b%%9AW',
a. Thấp hơn giá thị trường
4.-8\+'%3%&+
.‹+'%3%&+
K.`<#$8><"%(3+:-+$(?%
Câu 149:/E+Kl+(XA-(b%%9',
-.1!\+'%3%&+
b. Cao hơn giá thị trường
.‹+'%3%&+
K.`<%7#$8><"%(3+:-+$(?%
Câu 150:x6(n:-JEvgJ$,
-.P+']Q!JE+
b. Tăng khối lượng giao địch
._A']Q!JE+
K._A]2J*+-8K3
Câu 151:/E+vJ$JE+(*%iE+,
a. Trước lệnh giới hạn
4.G-JE+Q9+
Cầu 152:$8+$<B.B.rCCTIA7%+$(?%A-BCC !"v#Q'wC.CCCOp.oJE]e>VJ$TCN.="++$<B.CT.rCCTI'
!"v%P+Jf+wU.CCC(Op._@+$(?%+$<4'+%8$+472 !"v(-+D#$%&8+%-++$<;+%<v
];+%&_ %W.5<%o1%+J8+$(?%+$<J$,
-.wCN
b. 35%
.BU.TCN
K.‚.UTN
Câu 153:j8\"89%(D+:->V(?%A%^,
‡.$(?%];+(*><)+4'+J9W+m8>V(?%(0!'%$+&-+D.
‡‡.$(?%(*><)+4'+J98>V(?%A(0!'%$+&-.
‡‡‡.gVD"+J*(?%K$9+.
‡.gVD"+J*(?%+c+9+
-.‡#$‡([+
4.‡‡#$‡([+
.‡([+
d. II và III đúng
Câu 154:$8+$<sB.Br.rCCTIB>V(?%(D+D%^+%&9++-,
Ž +2W+m>V(-+-8K3%&f+%3&~+,r%&EW+m>V
Ž)+Ab%%9>V,s.sCC.CCC=
Ž'J89W+]8'+(-++cA.
Chửng khoán Số lượng Giá thị trường
v• B.CCC sT.CCC
qq rC.TCC sw.‚CC
xG Bw.CCC ww.CCC
w.rCC sB.TCC
Ž']8-++*E+%9:-;+%<,TCC%&E(d+
Ž0<h'(3+'%&3%$_+&~+•v{†:->V(?%#$'%&3%&f+BW+m>V.
Câu 155:;+%<u{Š(3+!'%$+%fAr%&E !"%+."()+$<h_<%-%ii%^,
‡.;+_++("+%oJE+cA !":-' (;+E+D
‡‡.$_+:-;+%<S_A(
III. Vốn chủ sở hữu của Công ty sẽ tăng lên.
-.‡#$‡([+
4.‡‡#$‡‡‡([+
.‡‡#$‡([+
K.‡‡‡#$‡([+
Câu 156:'%-A":- !"(-+˜AWrB.CCC.Q4f+(7K-8(7+J$sN%^'+$(?%D%X(b%,
-.BBAW'
4.BrAW'
c. 13 mức giá
K.BwAW'
Câu 157:"'%-A":- !"‡x(-+AWBCB.CCC#Q4f+(7-8(7+BCN%^%j8><(3+:-E%-AI+$
(?%D%X(9%(*AW',
-.RC.RCC
b. 100.000
BCB.TCC
K.BBB.BCC
Câu 158:"'%-A":- !"xH(-+˜AWTC.TCC#Q4f+(2-8(7+TN%^%j8><(3+:-E%-AI+$
(?%D%X(b%(*AW',
-.TB.BCC
b. 5 1 .500
.Ts.BCC
K.Ts.TCC
Câu 159:'+$(?%Ji-a+-K34'+4'+]aKi(8'+&‹+,
-.']8'+DhQ+%P+%&8+%\+J-
b. Giá Ckhoán có xu hướng giảm trong tương lai
.']8'+D%XJ$41%]•%j8hQ++$8
K.']8'+];+%-<(
Câu 160:x7%+$(?%("+;+%<:-A^+#$#-<U.TCC !"‡.;+%-4'+%8$+472 !"+$<#Q'J$rB.CCC.
G-(Dr%?+I' !"‡_Ah2+~+rC.BCC.t+%-><"%(3+A-#$8U.TCC p"#QAW'+$<(X%&_J9D+%<
._%"%&‹+%oJE]e>V8-8K34'+]2+J$wCNI4„>-!nA;Q#$%)+J0#-<!_%&_8;+%<I%oJEJ*+5+
A$+$(?%%(*SJ$,
-.U.BwN
b. 10.71%
BCBwN
K.UB.UBN
ZBMr,W+P+:-m2J$,
‡./$!~+#–4X!_+'++)+]+%"
‡‡./$\(X('+'89%(7+:-K8-++E!
‡‡‡./$\(X+(?%J5!K-+A6(?%DE>_
a. Chỉ I
4.m‡‡
‡I‡‡#$‡‡‡
Cầu 163:m24^+>Z+H8—•8+j4-8dA,
‡.sC !":-+$+;++E!.
‡‡.rC !":-+$+-8%;+#5+%_
‡‡‡.BT !":-+$+K3#6;+7+
‡.rC !":-+$++;++E!
-.‡#$‡‡
4.‡‡#$‡‡‡
c. I, II và III
K.‡‡I‡‡‡#$‡
Câu 164:&f+%3%&+W+]8'+D%fiJ$,
-.-8K3:-'+$(?%JQ+
4.x-4'+ !":- (;+#$J0+(98;+%<+fA<"%
c. Mua báo nội gián
K.x-4'+J9 !":-n+% W+fA<"%
Cầu 165:D%ˆA><)+h@!9%(2#Q'#!9A#)W+]8'+#$%3%&+W+]8'+J$,
a. Chánh thanh tra ủy ban CK nhà nước
4.'A(2HIG˜H
.-+%&-#f+<f++$+F
K.:%3F+Z+KZ+1!<E+Ig5+
Câu 166:++7K+n+#)(98(W%&8+]+K8-+W+]8'+,
‡.p_%&+%iI;+4‹+#$;+]-
‡‡.+1!%;+%+(?<(:#$]3!%
‡‡‡.p_4_8#E4nA5%]'$+.
‡x2>-+E#Q\>-+>_+Je1!$+([+J5%
-.‡#$‡‡
4.‡‡#$‡‡‡
.‡‡‡#$‡
d, Tất cả
Câu 167:x%$]8_+J]eW+]8'+,
‡.$]8_+W+]8'+-8K3
‡‡.$]8_+W+]8'+?A2
‡‡‡.$]8_+W+]8'++fA<"%I&[%
‡$]8_+W+]8'+(0-8K3
-.‡#$‡‡
4.‡I‡‡#$‡‡‡
.‡‡I‡‡‡#$‡
d. Tất cả
Câu 168:g<%&^+(0+]eJ$A%$+#f+J]e:-H
‡. W89%(7+J]e+7!d\(P+]e
‡‡.7+5+J]e]XA%&-d\
‡‡‡.=D+D!>V;%&*%-+%8'+#$!n%$+#f+
‡.-+'A(2><"%(3+1!+5+
a. I, II, III và IV
4.‡‡I‡‡‡I‡#$‡
.‡‡‡I‡I‡‡#$‡
K.‡I‡‡‡I‡‡#$‡
Cầu 169:W+P+:-E%2+(P+]eIJ]eI%-+%8'+4`%&l@+]8'+
‡g_+Je'W+]8'+J]e:-]'$+
‡‡+5+><f+
‡‡‡.+1!'%;+%+#)W+]8'+_A9!I43A1%c!
‡pZ+!2J0I%&_#2+2I#$ %W4‹+%)+8+W+]8'+.
-.‡#$‡‡
4.‡I‡‡#$‡‡‡
.‡‡‡‡‡#$‡
d. Tất cả
Câu 170:&8+]%iE++E!#6%iK8-+.;+%<W+]8'+!_%Z+%:'+<f+%c+)+E!-.
‡.'49%$]8_+:-;+%<#Q%$]8_+:-]'$+#$%f+]'$+.
‡‡.^+ +%3%&+
‡‡‡.Z+%:#)Q9+(?%IJL+#i(?%.
-.‡#$‡‡
4.‡‡#$‡‡‡
c Tất cả
Câu 171:;+%<4-8dA'+E!#6-,
‡x;Q
‡‡.iK8-+
‡‡‡._8J0+!'%$+
‡.g_+JeK-+A6(?%
.#1+(?%
-.‡#$‡‡
4.‡I‡‡#$‡‡‡
.‡‡I‡‡‡#$‡
d. Tất cả
Câu 172:G JE+:- !"uuu#Q'(D+@-%&Q(DJ$sC.TCC+
x- ' '+
rCC•† sC.RCC wCC•†
sCC•v† sC.‚CC
500(C) 30.600 1.100(I)
sC.TCC ‚CC•q†
TCC•H† sC.wCC TCC•q†
MCC•H† sC.sCC
UCC v
0<h'(3+'#$]2J*+-8K3(2#QAk+$(?%.
Câu 173:j8><(3+:-E%-AI;+%<J$J89^+K8-++E!+$8
‡.H+$+Q
‡‡.%</K8-+
III. Cty TNHH
IV. Cty Cphần
.%<*!K-+
-.mD‡#$‡‡
4.mD‡‡$‡‡‡
.‡‡I‡‡‡$‡
K.1%_
Câu 174:+J*nŒ(?%>->V
‡.=-K9+D-K-+A6(?%I!Z+%'+&:&8
‡‡.=_A4_8(?%DE>_\+
‡‡‡._A!n-8K3#$+f+W
-.‡#$‡‡
4.‡‡#$‡‡‡
c. Tất cả
Câu 175:gV(?%K9+AJ$,
‡.p'%$+W+m&-;+[+A7%J?+
‡‡.p'%$+W+m+)J?+&-;+[+
‡‡‡.G™+$+A-J9]++cAW+m()+3
‡.;+%iE+A-J9]++cAW+m()+3
.W+m(*+fA<"%-8K3%&f+%3%&+W+]8'+
‡.W+m];+(*+fA<"%-8K3%&f+%3%&+W+]8'+
-.‡I‡‡‡#$#
b. II, III Và VI
.‡‡I‡$
K.‡‡I‡#$‡
Câu 176:gV(?%%j8+3><"%BBwJ$,
‡.gV^+%$+%l#2+D!:-+(?%
‡‡.gV(*:<%'8;+%<>_+Je>V>_+Je
‡‡‡.gV!_K$+%2%XMCN'%&3%$_+(X(?%#$]8'+
‡gVm(*(?%#$8]8'+#$];+(*!Y!(?%#$8'JL+#i]'
-.‡I‡‡#$‡
b.l, II và III
.‡‡I‡‡‡#$‡
K.1%_()-
j.1%_()([+
Cầu 177:+()+$8-(Z<([+#Q!9A%&`%W1!,
‡3%&+HA-(4'+J9
‡‡.98%n+%-+]8_+8#2+(?%
‡‡‡.98&-+(?\
‡.98#2+(?%8% W!'%$+
-.‡#$‡‡
b. I, II và III
.‡I‡‡‡#$‡
K.1%_
Câu 178:GHJ$,
‡.3%&+-8K3%5!%&+
‡‡.-8K3+fA<"%
‡‡‡.3%&+%\+J*+
a. I và II
4.‡I‡‡#$‡‡‡
.‡‡#$‡‡‡
Câu 179:g<%&^+-8K3:-G˜HJ$,
‡.'$+(b%JE+
‡‡.;+%<+5+#$]XA%&-JE+
‡‡‡./E+(P+]e%9>?<-8K38bA'<:
‡/E+(*<X+("+G˜-8K3.
-.‡I‡‡I‡‡‡#$‡
4.BI‡‡I‡#$‡‡‡
c. I, III, II và IV
K.‡I‡‡‡I‡#$‡‡
Câu 180:849+$+Q!'%$+%&'!"#Q'+7K+-,
ŽxE+',BCC.CCC(O%!
Ž•9+,T+PA
