Chuẩn bị hồ sơ khởi kiện vụ án Kinh doanh thương mại

CHUẨN BỊ KHỞI KIỆN
VỤ ÁN KINH DOANH,
THƯƠNG MẠI


Nội dung bài giảng
1. Nh÷ng vÊn ®Ò chung

Kü n¨ng cña LS trong giai ®o¹n
chuÈn bÞ khëi kiÖn VAKDTM


1.Nh÷ng vÊn ®Ò
chung
1.1.Kh¸i niÖm
VAKDTM
1.2. C¸c lo¹i VAKDTM th
êng gÆp
1.3. T c¸ch cña LS khi tham gia
c¸c VAKDTM


1.1.Khái niệm
VAKDTM
- Là tranh chấp phát sinh từ hoạt động
kinh doanh, thơng mại thuộc thẩm
quyền giải quyết của Toà án;
- Đợc Toà án thụ lý giải quyết theo quy
định của BLTTDS;
- Không phải là các loại việc KDTM nh:
Công nhận hoặc huỷ Quyết định của

Trọng tài; tuyên bố phá sản DN; các
biện pháp hỗ trợ t pháp đối với hoạt


1.2. Các loại VAKDTM th
ờng gặp

- Tranh chấp phát sinh trong hoạt
động KD, TM giữa cá nhân, tổ
chức có ĐKKD với nhau và đều có
mục đích lợi nhuận;
- Tranh chấp về quyền sở hữu trí
tuệ, chuyển giao công nghệ;
- Tranh chấp công ty
- Tranh chấp khác về kinh doanh,
thơng mại.


T×nh huèng 1
Học viện Tư pháp ký hợp đồng thuê lắp đặt và
bảo trì hệ thống máy tính với công ty Nguyên
Ngọc. Công ty đã hoàn thành nghĩa vụ lắp đặt
và thực hiện việc bảo trì máy tính trong 6 tháng
nhưng HVTP không thanh toán tiền. Nguyên
Ngọc kiện ra TA có thẩm quyền yêu cầu HVTP
thanh toán.
Tranh chấp nói trên là TCDS hay TCKDTM?


Những đặc thù của tranh chấp KT

Luật s cần lu ý khi bảo vệ quyền và
lợi ích hợp pháp cho ĐS
1.Quan hệ KT phức tạp , liên Kĩ năng của LS
quan đến nhiều lĩnh vực
hoạt động khác nhau.
2. Phát sinh trực tiếp hoạt
động KD
3. Luôn thuộc quyền tự
định đoạt của ĐS
4. Nguồn PL đ/c QH KT đa
dạng, phức tạp và nhiều
biến động

5. Liên quan đến nhiều đối t
ợng và gắn liền với giá trị TS
lớn

6. Thủ tục TT nhanh gọn

Xác định
đúng quan
hệ tranh
chấp;
Am hiểu
hoạt động
kinh doanh;
Kĩ năng


1.3. T cách của LS

khi tham gia các
VAKT

Ngời bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp
Ngời đại diện tham gia tố tụng
(đại diện theo uỷ quyền)
Lựa chọn t cách tham gia tố tụng


Ngêi b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p
• Quyền, nghĩa vụ (Đ64.BLTTDS):
+ Tham gia tố tụng;
+ Xác minh, thu thập, cung cấp chứng cứ; nghiên
cứu HS, ghi chép, sao chụp tài liệu có trong hồ
sơ.

• Thủ tục: Làm thủ tục theo quy định tại NQ số
01/2005/NQ-HĐTP.


T×nh huèng 2
• T7/2007, DN A vay tiền của Ngân hàng B mua thiết
bị in lịch. TS thế chấp là toàn bộ số lịch sẽ in. Ngay
sau đó, DN A mua được thiết bị và tiến hành in
xong toàn bộ ấn phẩm dự định phát hành. Sau
nhiều lần gửi công văn đòi nợ không thành, đầu
T12/2007 Ngân hàng khởi kiện, yêu cầu DN A
thanh toán nợ. LS bên nguyên thấy cần thiết phải
áp dụng BPKCTT là cho bán toàn bộ ấn phẩm lịch
mà DN A chưa tiêu thụ.

? LS có quyền đề nghị Tòa án áp dụng BPKCTT trong
tình huống này không.


Ngêi ®¹i diÖn tham gia tè tông
• Quyền, nghĩa vụ (Đ58.BLTTDS):
+ Cung cấp chứng cứ, chứng minh;
+ Đề nghị TA xác minh, thu thập chứng cứ; triệu tập
người làm chứng, trưng cầu giám định…;
+ Biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ;
+ Đề nghị TA áp dụng BPKCTT;
+ Tham gia hòa giải; tham gia phiên tòa;
+ Cấp trích lục bản án, QĐ; Kháng cáo, khiếu nại…

• Thủ tục: Ủy quyền.


2. Kỹ năng của Luật s

1.1. Kiểm tra điều kiện khởi kiện VAKT
2.1.2.T vấn khách hàng khởi kiện
hoặc không khởi kiện
2.1.3. Chuẩn bị hồ sơ khởi kiện


1.1. Kiểm tra điều kiện khởi kiện VAKT
Quyền khởi
khởi kiện
kiện của
của khách

khách hàng
hàng
Quyền
Thẩm quyền
quyền giải
giải quyết
quyết của
của Toà
Toà án
án
Thẩm
Thời hiệu
hiệu khởi
khởi kiện
kiện
Thời
cách đ
đơng
ơng sự
sự
TT cách


uyền
khởi kiện
kiện của
của khách
khách hàng
hàng
yền khởi

- Khách hàng có t cách pháp lý
để khởi kiện không (Trờng hợp
các đơn vị phụ thuộc của pháp
nhân)?
- Khách hàng có bị mất quyền
khởi kiện do không thực hiện
nghĩa vụ khiếu nại trong thời
hạn khiếu nại hay không?
- Vụ việc đã đợc giải quyết bằng


ẩm
quyền giải
giải quyết
quyết của
của Toà
Toà án
án
m quyền
- Thẩm quyền chung (Phân biệt
thẩm quyền của Toà án và trọng
tài; thẩm quyền của Tòa KT và
thẩm quyền của Tòa dân sự).
- Thẩm quyền theo cấp xét xử
(Toà án cấp tỉnh, Toà án cấp
huyện).
- Thẩm quyền theo lãnh thổ (Xác
định Toà án của một địa phơng

Phân biệt thẩm quyền
giữa
Toà án và Trọng tài th
Thoả thuận trọng tài
ơng mại

hông có thoả thuận

Toà án có thẩm
quyền giải quyết

Có thoả thuận
Thoả thuận Thoả thuận
vô hiệu
có hiệu lực

Toà án không có thẩm
quyền giải quyết


hân biệt thẩm quyền giải quyết
giữa Tòa kinh tế và Tòa dân sự
- Sử dụng phơng pháp liệt kê
(theo quy định tại Đ29 BLTTDS);
- Lu ý các trờng hợp tơng tự nhng
không đợc liệt kê (nh ủy thác ),
vẫn xác định thuộc điểm a.k1
mà không xác định thuộc khoản
4.

Thẩm quyền giải quyết các VAKDTM củ
Điều 29
29 BLTTDS
BLTTDS
Điều

Tranh chấp Tranh chấp Tranh chấp
Cty với
p/s trong về quyền
SHTT, thành viên Cty,
Tranh chấp
hoạt động
KDTM chuyển giaogiữa TV Cty khác về
KDTM
giữa cá nhân,công nghệ với nhau
liên quan đến mà PL
giữa cá nhân,
TC có ĐKKD
TL, hoạt động, có QĐ
với nhau, TC với nhau,
đều có MĐ đều có MĐ tổ chức lại,
lợi nhuận giải thể Cty
lợi nhuận


T×nh huèng 3
Cty TM A thuê xe của Cty vận chuyển và du lịch
B để đưa nhân viên đi nghỉ mát theo chế độ
thường niên. Sau khi hợp đồng được thực hiện,

Cty A không thanh toán cho Cty B. Tranh chấp
phát sinh.
Tranh chấp nói trên là TCDS hay TCKDTM?


T×nh huèng 4
Hé n«ng d©n ký hîp ®ång b»ng v¨n
b¶n ®Ó b¸n mÝa nguyªn liÖu cho
c«ng ty s¶n xuÊt mÝa ®êng 100%
vèn §TNN. Gi÷a c¸c bªn ph¸t sinh
tranh chÊp. Hé n«ng d©n kiÖn c«ng
ty 100% vèn §TNN.
§©y lµ TC DS hay TC trong ho¹t
®éng KDTM?


Tình huống 5
Công ty M.K.M (Quốc tịch Thái Lan) ký
hợp đồng hợp tác khai thác gỗ Pơ - mu
tại tỉnh Nghệ An với công ty Changlin
Lumper (Quốc tịch Lào). Giữa các bên
phát sinh tranh chấp. Công ty Changlin
kiện công ty M.K.M tại TAND tỉnh
Nghệ An.
Đây có phảI là tranh chấp KDTM
không?


Thẩm quyền theo cấp
xét xử

(Điều 33,34 BLTTDS)
- Các tranh chấp KT còn lại;
Toà án
cấp tỉnh

Toà án
cấp huyện

- Các tranh chấp KT thuộc
thẩm quyền của Toà án cấp
huyện trong trờng hợp cần
thiết lấy lên để giải quyết.

- Các tranh chấp quy định tại điể
b, c, d, đ, e, g, h và i K1 Đ29 BLTTD
- Không có ĐS hoặc tài sản ở nớc
ngoài hoặc cần phải ủy thác cho c
quan lãnh sự của VN ở nớc ngoài,
cho Tòa án nớc ngoài.


Tình huống 6

Cty TNHH A ký HĐ gi gi hàng với
Cty
B.
Cty
B
giao
cho

anh
Hồ
Thích
Nhì
à
To
(nhân viên công ty, có quốc tịch Trung
án
Quốc)
làm
Tr
ởng
nhóm
quản
lý
lô
hàng
cấp
mà
Cty
A
gửi.
Trong
chính
ca
trực
của
o
nà
ó Nhì thì hàng bị mất. Sau đó anh

canh
bỏ
về
TQ.
m
th ẩ
Cty
A khởi kiện yêu cầu bồi thờng
ề
y
u
q
số
hàng
bị
mất.
i
ả
n gi
quyế
t?


Thẩm quyền theo lãnh thổ
(Điều 35, 36 BLTTDS)
- Xác định Toà án nơi bị đơn có trụ
sở;
- Nếu vụ án chỉ liên quan đến bất
động sản thì Toà án nơi có BĐS giải
quyết;

- Các trờng hợp nguyên đơn đợc lựa
chọn Toà án chỉ áp dụng nếu nh đảm
bảo điều kiện quy định.


Tình huống 7
Cty A (trụ sở tại quận Thanh Xuân, Hà
Nội) mở chi nhánh tại quận Phú Nhuận,
tp HCM. Đợc sự uỷ quyền của Giám đốc
Cty A, chi nhánh ký HĐ mua bán thép với
Cty B (trụ sở tại quận Bình Thạnh, tp
HCM). Hợp đồng có điều khoản quy
định: Mọi tranh chấp giải quyết tại
TAND tp Hà Nội. Tranh chấp phát sinh,
Cty B khởi kiện Cty A.
Toà án nào có thẩm quyền giải quyết?