Những vấn đề cơ bản về CK và TTCK Phần 1

10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 1
Những vấn đề cơ bản về
chứng khoán và TTCK
Đăng ký, lưu ký, bù trừ và
thanh toán chứng khoán
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 2
Mục đích của bài
•
Vấn đề cơ bản về lưu ký, bù trừ, TT và
đăng ký CK
•
Vai trò, chức năng của hệ thống
•
Mối quan hệ của HT lưu ký, bù trừ, TT
và đăng ký CK với HTGD CK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 3
Mục tiêu
•
Một số khái niệm
•
Vấn đề cơ bản về lưu ký, bù trừ, TT và
đăng ký CK
•
Các bộ phận cấu thành hệ thống
•
Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 4
Mục tiêu của quá trình
•
Sự cần thiết hình thành và quá trình
phát triển HT lưu ký, bù trừ, TT và ĐK

CK
•
Vai trò của HT trong hoàn tất GDCK
•
Đặc điểm của hệ thống, các bộ phận
cấu thành của hệ thống
•
Chức năng, vai trò của các tiểu hệ
thống
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 5
Nội dung
1. Sự cần thiết
2. Khái niệm và chức năng
3. Các bộ phận cấu thành
4. Mối quan hệ qua lại giữa các bộ phận
5. Phân loại hệ thống lưu ký
6. Mô hình bù trừ - TT, đăng ký, lưu ký
7. Quy trình đăng ký, lưu ký CK
8. Tóm tắt bài
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 6
1. Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT
và ĐKCK
•
NĐT NĐT
Môi giới
SGD
BT-TT
LK-ĐK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 7
Sự cần thiết HTLK, bù trừ - TT và

ĐKCK (tiếp)
•
Hoàn tất GD CK (trả tiền và giao CK)
•
Đem lại công bằng và hiệu quả cho mọi
đối tượng tham gia
•
Thay chức năng đăng ký của TCPH, giúp
TCPH theo dõi DSCĐ
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 8
2. Khái niệm, chức năng, vai trò
2.1. Khái niệm
HT LK, BT, TT và ĐK là một HT gồm:
+ Trang thiết bị
+ Con người
+ Các quy định pháp luật về LK, BT,
TT và ĐK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 9
2.2. Chức năng chính
•
Nhận và quản lý CK
•
Cung cấp TTin về số dư CK trên TK
•
Quản lý tập trung CK theo từng loại CK đối
với từng NĐT => HT biết số CK của NĐT
•
Cung cấp TTin về CK giả, CK bị mất cắp...
•
Thanh toán tiền và CK

•
Quản lý TTin về quyền của chủ SHCK

10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 10
2.2. Chức năng chính (tiếp)
•
Cung cấp chứng nhận về quyền SH
•
Quản lý tỷ lệ nắm giữ CK
•
Phân phối cổ tức bằng tiền, trả vốn gốc và
lãi TP cho chủ SH
•
Cung cấp dịch vụ cầm cố CK
•
Quản lý tập trung CK theo từng loại CK đối
với từng NĐT => HT biết số CK của NĐT
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 11
3. Các bộ phận cấu thành
•
Hệ thống lưu ký CK
•
Hệ thống bù trừ - thanh toán GDCK
•
Hệ thống đăng ký CK
10/24/13 Thanh Huong-UBCKNN 12
3.1. Hệ thống lưu ký
•
Khái niệm
•

Sự phát triển của hệ thống
•
Chức năng của hệ thống