(Luận văn thạc sĩ) cơ sở lý luận và thực tiễn giải quyết các tranh chấp về tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại thương tại việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT

VĂN KHẮC HÙNG

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT
CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ
TRONG THANH TỐN NGOẠI THƯƠNG TẠI VIỆT NAM

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT QUỐC TẾ
MÃ SỐ: 60 38 60

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NÔNG QUC BèNH

Hà Nội - năm 2007

1


MỤC LỤC
TRANG BÌA PHỤ

1

LỜI CAM ĐOAN

2

CÁC CHỮ VIẾT TẮT

3

MỤC LỤC

4

LỜI NÓI ĐẦU

7

CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH
CHẤP ĐỐI VỚI TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TỐN
NGOẠI THƢƠNG
1.1. Khái qt về Tín dụng chứng từ

11
11

1.1.1. Lịch sử hình thành

11

1.1.2. Định nghĩa Tín dụng chứng từ

12

1.1.3. Đặc trƣng của Tín dụng chứng từ

14

1.1.4. Chủ thể của quan hệ Tín dụng chứng từ

18

1.2. Một số loại Tín dụng chứng từ cơ bản

21

1.2.1. Thƣ tín dụng có thể hủy ngang

21

1.2.2. Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang

22

1.2.3. Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang có xác nhận

23

1.2.4. Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang, miễn truy địi

23

1.2.5. Thƣ tín dụng tuần hồn

23

1.2.6. Thƣ tín dụng chuyển nhƣợng

24

1.2.7. Thƣ tín dụng giáp lƣng

25

1.2.8. Thƣ tín dụng dự phịng

26

1.2.9. Thƣ tín dụng đối ứng

26

1.2.10. Thƣ tín dụng thanh tốn dần dần

27

1.2.11. Thƣ tín dụng có điều khoản đỏ

27

1.3. Tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong thanh tốn ngoại thƣơng

28

1.3.1. Khái niệm về tranh chấp Tín dụng chứng từ trong thanh tốn
ngoại thƣơng

28

1.3.2. Tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong thanh toán ngoại
thƣơng tại Việt Nam

29

4


1.4. Nguồn luật điều chỉnh tranh chấp về Tín dụng chứng từ trong
thanh tốn ngoại thƣơng

30

1.4.1. §iỊu -íc qc tÕ và tập quán quốc tế

30

1.4.2. Luật Quốc gia

34

CHNG 2 : THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN
DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG TẠI
VIỆT NAM
2.1. Các tranh chấp liên quan đến chứng từ xuất trình

40
43

2.1.1. Tranh chấp liên quan đến vận đơn đƣờng biển

43

2.1.2. Tranh chấp liên quan đến vận đơn hàng không

47

2.1.3. Tranh chấp liên quan đến hóa đơn thƣơng mại

50

2.1.4. Tranh chấp liên quan đến chứng từ bảo hiểm

53

2.1.5. Tranh chấp xung quanh việc hiểu thế nào là bản gốc của chứng
từ

55
2.1.6. Tranh chấp liên quan đến các điều kiện phi chứng từ của L/C
2.2. Các tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ của ngân hàng

60
63

2.2.1. Tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ thanh toán của ngân hàng
phát hành

63

2.2.2. Tranh chấp liên quan đến vấn đề miễn trách về chuyển giao
thƣ từ

66

2.3. Một số vụ tranh chấp khác

69

2.3.1. Tranh chấp liên quan đến tính độc lập của L/C

69

2.3.2. Tranh chấp liên quan đến gian lận và lừa đảo

73

2.3.3. Tranh chấp về sự không phù hợp của chứng từ

75

CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP
TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG
CHỨNG TỪ TRONG THANH TỐN NGOẠI THƢƠNG TẠI VIỆT
NAM

80

3.1. Đánh giá chung về thực trạng giải quyết tranh chấp về Tín dụng
chứng từ tại Việt Nam

80

3.2. Một số giải pháp, kiến nghị

81

3.2.1. Kiến nghị đối với Nhà nƣớc

81

3.2.2. Kiến nghị đối với các doanh nghiệp xuất nhập khẩu Việt Nam

90

5


3.2.3. Kiến nghị đối với các ngân hàng tại Việt Nam

93

3.2.3.1. Kiến nghị đối với Ngân hàng Nhà nƣớc

93

3.2.3.2. Kiến nghị đối với các Ngân hàng thƣơng mại

94

KẾT LUẬN

100

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

102

6