(Luận văn thạc sĩ) Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình theo hình thức hợp đồng EC tại Công ty TNHH MTV Khai thác công trình thủy lợi tỉnh Hưng Yên

L I CAM OAN
Tác gi xin cam đoan đ tài Lu n v n th c s : “Hoàn thi n công tác qu n lý d
án đ u t xây d ng cơng trình theo hình th c h p đ ng EC t i Công ty TNHH
MTV Khai thác cơng trình th y l i t nh H ng n” là cơng trình nghiên c u
khoa h c đ c l p c a b n thân tác gi . Các k t qu nghiên c u và các k t lu n
trong lu n v n là trung th c, không sao chép t b t k m t ngu n nào và d
b t k hình th c nào.. Các k t qu này ch a t ng đ

c công b trong b t k

nghiên c u nào khác. Vi c tham kh o các ngu n tài li u (n u có) đã đ
hi n trích d n và ghi ngu n tài li u tham kh o đúng quy đ nh.
Tác gi lu n v n

Tr n Thanh Tu n

i

i

c th c


L IC M
Tr

N

c h t tơi xin bày t lịng kính tr ng bi t n sâu s c đ n TS. inh Anh Tu n,

PGS.TS. Nguy n Quang C

huy t h

ng, nh ng ng

i đã dành r t nhi u th i gian, tâm

ng d n và giúp tôi hoàn thành lu n v n t t nghi p c a mình.

Tơi xin g i l i c m n chân thành đ n Ban Giám hi u, Th y Cơ Khoa Cơng
trình, Phịng ào t o

i h c và Sau đ i h c,

i h c Th y L i đã t o đi u ki n

thu n l i nh t cho tôi trong su t quá trình h c t p và nghiên c u. Tơi bi t n sâu
s c đ n t t c nh ng ng

i đã cho tôi s tr giúp trong vi c có đ

c các thơng

tin và d li u liên quan đ n nghiên c u.
Cu i cùng nh ng không kém quan tr ng, tôi bi t n gia đình tơi, ng

i đã h tr

cho tơi v t ch t và tinh th n trong su t th i gian h c t p v a qua.
M c dù tơi đã có nhi u c g ng đ hoàn thi n lu n v n b ng t t c s nhi t tình
và n ng l c c a mình, tuy nhiên khơng tránh kh i nh ng sai sót. Vì v y, tơi r t

mong nh n đ

c s góp ý, ch b o c a quý th y cô, b n bè, đ ng nghi p, đó

chính là s giúp đ q báu nh t đ tơi có th c g ng hồn thi n h n trong q
trình nghiên c u và cơng tác sau này.
Tôi xin chân thành c m n.
H ng Yên, Ngày

tháng

H c viên

Tr n Thanh Tu n

ii

n m 2017


M CL C
CH
NG 1. T NG QUAN V D ÁN
U T , QU N LÝ D ÁN
U T VÀ PH
NG TH C THI T K - THI CÔNG ............................ 5
1.1. Khái ni m v đ u t và d án đ u t xây d ng ........................................... 5
1.1.1. Khái ni m v ho t đ ng đ u t ................................................................. 5
1.1.2. Khái ni m v đ u t xây d ng .................................................................. 6
1.1.3. Khái ni m v d án và d án đ u t ......................................................... 6

1.1.4. Phân lo i d án đ u t xây d ng cơng trình ............................................. 7
1.1.5. N i dung c a d án đ u t xây d ng cơng trình....................................... 8
1.1.6. Các giai đo n c a d án đ u t ............................................................... 10
1.1.7. Các yêu c u c a d án đ u t ................................................................. 11
1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình ................................................. 12
1.2.1. Khái ni m v qu n lý d án .................................................................... 12
1.2.2. M c tiêu c a qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình ........................ 13
1.2.3. Ý ngh a c a qu n lý d án ...................................................................... 14
1.2.4. Các ph ng pháp qu n lý d án đ u t xây d ng .................................. 14
1.2.5. Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng ........................................ 16
1.2.6. Các tiêu chu n đánh giá hi u qu c a công tác qu n lý d án ............... 17
1.3. Hình th c h p đ ng EPC/EP/EC/PC và ph ng th c th c hi n d án thi t
k - thi công ......................................................................................................... 18
1.3.1. Khái ni m h p đ ng xây d ng ................................................................ 18
1.3.2. Các hình th c h p đ ng xây d ng .......................................................... 18
1.3.3. Hình th c h p đ ng EPC/EP/EC/PC ...................................................... 21
1.3.4. Ph ng th c th c hi n d án "thi t k - thi công" ................................. 22
1.3.5. M i quan h gi a hình th c h p đ ng EPC/EP/EC/PC và ph ng th c
th c hi n d án "thi t k - thi cơng" ................................................................... 23
1.3.6. Tình hình chung vi c áp d ng ph ng th c thi t k - thi công và các
lo i h p đ ng EPC hi n nay ................................................................................ 23
CH
NG 2. M T S LÝ LU N C B N V QU N LÝ D ÁN THEO
PH
NG TH C THI T K - THI CÔNG .................................................. 30
2.1. C n c pháp lý áp d ng cho ph ng th c thi t k - thi cơng và các hình
th c h p đ ng EPC ............................................................................................. 30
2.2. N i dung qu n lý d án và các nguyên t c khi qu n lý d án ................... 35
2.2.1. N i dung qu n lý d án ........................................................................... 35
2.2.2. Các nguyên t c khi qu n lý d án ........................................................... 39

2.3. Quy trình qu n lý d án th c hi n theo ph ng th c thi t k - thi công s
d ng các hình th c h p đ ng EPC ...................................................................... 40
iii


2.4. Các hình th c t ch c qu n lý d án hi n nay ........................................... 45
2.5. u nh c đi m khi áp d ng ph ng th c thi t k - thi công s d ng các
hình th c h p đ ng EPC ..................................................................................... 47
2.5.1.
u đi m ................................................................................................... 47
2.5.2. Nh c đi m ............................................................................................. 50
2.6. Thu n l i và khó kh n hi n nay đ i v i các công tác qu n lý d án nói
chung khi th c hi n theo ph ng th c thi t k - thi công s d ng các hình th c
h p đ ng EPC...................................................................................................... 54
CH
NG 3. M T S GI I PHÁP NÂNG CAO HI U QU QU N LÝ
D ÁN
U T XÂY D NG CƠNG TRÌNH THEO HÌNH TH C H P
NG EC T I CÔNG TY TNHH MTV KHAI THÁC CÔNG TRÌNH
TH Y L I T NH H NG YÊN ....................................................................... 58
3.1.
c đi m t nhiên, kinh t - xã h i c a t nh H ng Yên ............................ 58
3.1.1. V trí đ a lý, đ c đi m đ a hình và phân vùng, đ n v hành chính .......... 58
3.1.2.
c đi m tài nguyên thiên nhiên............................................................. 59
3.1.3. Dân s và ngu n nhân l c ....................................................................... 59
3.1.4. Hi n tr ng h th ng cơng trình th y l i trên đ a bàn t nh H ng Yên ..... 59
3.1.5. Tình hình đ u t xây d ng các cơng trình th y l i trên đ a bàn t nh H ng
Yên trong th i gian v a qua ................................................................................ 61
3.1.6. Các mơ hình t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình th y l i

trên đ a bàn t nh H ng Yên đã đ c áp d ng ..................................................... 62
3.2. Th c tr ng công tác qu n lý d án t i Công ty TNHH MTV Khai thác
cơng trình th y l i t nh H ng Yên ...................................................................... 64
3.2.1. Gi i thi u v Công ty TNHH MTV KTCT Th y l i t nh H ng Yên .... 64
3.2.2. C c u t ch c c a Cơng ty .................................................................... 65
3.2.3. Quy trình qu n lý d án đang áp d ng .................................................... 66
3.2.4. Các d án đã th c hi n ............................................................................ 70
3.2.5. Gi i thi u v D án C i t o, n o vét thoát l kh n c p sông C u An,
sông ng Quê .................................................................................................... 74
3.3. Kinh nghi m qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình theo hình th c h p
đ ng EC t d án C i t o, n o vét thốt l kh n c p sơng C u An, sông ng
Quê đã tri n khai ................................................................................................. 85
3.3.1. Nh ng u đi m trong quá trình th c hi n qu n lý d án EC t i d án C i
t o, n o vét thoát l kh n c p sông C u An, sông ng Quê ............................ 85
3.3.2. Nh ng v n đ còn t n t i c n kh c ph c ................................................ 86

iv


xu t m t s gi i pháp nâng cao ch t l ng công tác qu n lý d án đ u
3.4.
t xây d ng cơng trình th y l i theo hình th c h p đ ng EC t i Công ty TNHH
MTV KTCT th y l i t nh H ng Yên trong th i gian t i .................................... 88
3.4.1. Hồn thi n mơ hình t ch c theo h ng tinh g n .................................. 88
3.4.2. Xác đ nh rõ ch c n ng, nhi m v c a t ng phòng ban, b ph n trong mơ
hình qu n lý ......................................................................................................... 90
3.4.3. Xây d ng quy trình qu n lý chi ti t cho t ng công tác........................... 93
3.4.4. C ng c b máy qu n lý và ngu n nhân l c........................................... 96
3.4.5. T ng c ng công tác qu n lý ti n đ thi công ........................................ 98
3.4.6. T ng c ng công tác qu n lý ch t l ng ................................................ 98

3.4.7. T ng tính ch t ch trong cơng tác l a ch n nhà th u ........................... 100

v


DANH M C CÁC HÌNH V
Hình 1.1. Các giai đo n c a m t d án đ u t xây d ng .................................... 10
Hình 1.2. Nh ng tiêu chu n ràng bu c k t qu th c hi n d án......................... 17
Hình 2.1. Chu trình qu n lý d án ....................................................................... 36
Hình 3.1. S đ t ch c cơng ty TNHH MTV Khai thác Cơng trình Th y l i
t nh H ng n ..................................................................................................... 66
Hình 3.2. Mơ hình qu n lý d án đ u t đang áp d ng t i Công ty TNHH MTV
KTCT Th y l i H ng Yên .................................................................................. 67
Hình 3.3. Quy trình QLDA đang áp d ng t i Cơng ty ........................................ 69
Hình 3.4. V trí các đo n n o vét chính c a d án C i t o, n o vét thốt l kh n
c p sơng C u An, sơng

ng Q ...................................................................... 76

Hình 3.6. M t c t đ i di n bi n pháp thi công n o vét sơng

ng Q ............. 80

Hình 3.5. M t c t đ i di n bi n pháp thi cơng n o vét sơng C u An ................. 80
Hình 3.7.

xu t mơ hình t ch c Cơng ty ....................................................... 89

Hình 3.8.

xu t quy trình qu n lý ti n đ ........................................................ 94

Hình 3.9.

xu t quy trình qu n lý ch t l

Hình 3.10.

xu t quy trình qu n lý kh i l

vi

ng .................................................. 95
ng trong giai đo n thi công ........ 96


DANH M C CÁC B NG BI U
B ng 3.1. T ng h p tình hình th c hi n m t s d án xây d ng th y l i n i đ ng
tiêu bi u c a t nh H ng Yên t n m 2005 đ n nay............................................. 70
B ng 3.2. B ng t ng h p các gói th u chính c a d án ...................................... 83

vii


DANH M C CÁC CH
QLNN

: Qu n lý nhà n

CTTL

: Cơng trình th y l i

C T

: Ch đ u t

TVTK

: T v n thi t k

TVGS

: T v n giám sát

TVQLDA

: T v n qu n lý d án

NTTC

: Nhà th u thi công

TCVN

: Tiêu chu n Vi t Nam

c

viii

VI T T T


M

U

Tính c p thi t c a đ tài:

1.

Cơng ty TNHH MTV Khai thác cơng trình thu l i t nh H ng Yên là doanh
nghi p nhà n

c ho t đ ng cơng ích, h ch tốn đ c l p, có t cách pháp nhân,

có con d u và tài kho n đ ho t đ ng theo quy đ nh c a Pháp lu t. Các Xí
nghi p Khai thác Cơng trình Thu l i huy n là đ n v kinh t h ch toán k tốn
tr c thu c Cơng ty, có con d u, có tài kho n ti n g i.
Th i gian qua, đ

c s quan tâm c a các B , ngành Trung

ng (TW), nh t là

s ch đ o sát sao c a T nh y, y ban nhân dân t nh, c a B NN&PTNT đã h
tr cho Ngành nông nghi p H ng Yên tri n khai đ u t xây d ng nhi u cơng
trình th y l i tr ng đi m và đã có nh ng đóng góp quan tr ng vào s phát tri n
kinh t và xã h i t nh, t công tác quy ho ch, xây d ng đ n công tác qu n lý,

khai thác,…đ u phát huy hi u qu , ph c v t t cho nhu c u chuy n đ i c c u
kinh t , c c u cây tr ng v t nuôi, nâng cao n ng su t, hi u qu và ch t l
s n ph m nông nghi p, đ m b o di n tích t
c pn

ng

i tiêu, ni tr ng th y s n, cung

c sinh ho t cho nhân dân, đ c bi t là khu v c dân c đang sinh s ng trên

đ a bàn bãi sơng H ng và bãi sơng Lu c,....
Trong q trình th c hi n các d án, Công ty TNHH MTV Khai thác cơng trình
th y l i t nh H ng Yên v i vai trò là ch đ u t đ
đang s d ng nhi u ph

c UBND t nh giao đã và

ng th c th c hi n d án khác nhau đ ti n hành các d

án đ u t xây d ng c a mình.
V t ng th , có nhi u d án th c hi n hoàn thành đ a vào s d ng đã phát huy
đ

c m c tiêu đ u t , các tuy n kênh m

ng, tr m b m, c u c ng đ

c xây

d ng hoàn thành đã an tồn trong cơng tác phịng ch ng l t bão và ph c v t

i

tiêu v i t n xu t thi t k , góp ph n đáng k vào phát tri n kinh t c a các đ a
ph

ng trong vùng d án. N ng l c c a các đ n v đ

c ng đã t ng b
hi n kh i l

cđ

c giao qu n lý d án

c nâng cao, t o n n t ng v ng ch c đ tri n khai th c

ng công vi c r t l n trong th i gian t i.

1

ã d n t ng b

c đ nh


h

ng đ

c c ch đ u t cho các d án đê đi u nh m nâng cao hi u qu , ti t

ki m v n đ u t .
Nhìn l i q trình th c hi n cơng tác đ u t xây d ng các cơng trình thu l i do
Công ty qu n lý trong nh ng n m v a qua, h c viên nh n th y n i lên v n đ
th c hi n d án ch m, kh n ng gi i ngân th p so v i yêu c u, cơng tác thanh
quy t tốn kéo dài, cơng trình ch m đ

c đ a vào s d ng d n đ n hi u qu đ u

t h n ch . V i yêu c u v quy mô đ u t l n h n trong nh ng n m t i n u c
ch qu n lý d án v n v n hành nh hi n nay thì hi u qu c a các d án đ u t
các cơng trình th y l i s khơng đ t yêu c u nh k v ng.
Do v y, vi c đánh giá, rút kinh nghi m t nh ng d án đã tri n khai, t đó đ ra
các bi n pháp nâng cao hi u qu qu n lý d án nói chung và đ c bi t đ i v i
hình th c h p đ ng thi t k và thi công xây d ng cơng trình (Engineering –
Construction, vi t t t là EC) là h p đ ng đ th c hi n vi c thi t k và thi công
xây d ng cơng trình, h ng m c cơng trình, cao h n n a là c i thi n hi u qu đ u
t là r t c p thi t.
nghiên c u nâng cao hi u qu qu n lý d án trong th i gian t i, đ c bi t là
công tác qu n lý d án đ u t xây d ng theo h p đ ng EC trên đ a bàn t nh
H ng Yên c ng nh t i Công ty TNHH MTV Khai thác cơng trình th y l i t nh
H ng Yên, h c viên ch n đ tài “Hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây
d ng cơng trình theo hình th c h p đ ng EC t i Công ty TNHH MTV Khai thác
cơng trình th y l i t nh H ng Yên” làm đ tài lu n v n cao h c c a mình.
2. M c đích đ tài
Phân tích, đánh giá tình hình th c ti n ho t đ ng qu n lý các d án đ u t xây
d ng cơng trình th y l i t i Cơng ty TNHH MTV khai thác cơng trình th y l i
t nh H ng Yên, đ c bi t là d án áp d ng hình th c h p đ ng EC nh d án C i

t o, n o vét sông

ng Quê – C u An qua đó rút ra kinh nghi m và đ xu t m t

s gi i pháp nh m t ng c

ng hi u qu công tác qu n lý d án nói chung và d

án áp d ng hình th c h p đ ng EC nói riêng.

2


3.

it

ng và ph m vi nghiên c u

tài nghiên c u công tác qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình th y l i
nói chung và các d án áp d ng hình th c h p đ ng EC nói riêng t i Cơng ty
TNHH MTV khai thác cơng trình th y l i t nh H ng Yên.
tài gi i h n nghiên c u công tác qu n lý d án đ u t xây d ng trong giai
đo n th c hi n d án (l a ch n nhà th u, kh o sát, thi t k , thi cơng xây d ng
cơng trình và các v n đ liên quan)
4. Ph

ng pháp nghiên c u

- Ph

ng pháp h th ng các v n b n pháp quy.

- Ph

ng pháp đi u tra kh o sát.

- Ph

ng pháp chuyên gia

- Ph

ng pháp th ng kê.

- Ph

ng pháp phân tích so sánh v i các d án t

- Ph

ng pháp phân tích t ng h p, h th ng hóa.

5. K t qu d ki n đ t đ

ng t .

c

- H th ng hóa nh ng lý lu n liên quan đ n công tác qu n lý d án đ u t xây

d ng cơng trình th y l i.
- Phân tích q trình th c hi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng cơng
trình th y l i nói chung và d án C i t o, n o vét kh n c p sông C u An, sông
ng Quê áp d ng hình th c h p đ ng EC nói riêng t i Cơng ty TNHH MTV
Khai thác cơng trình th y l i t nh H ng Yên, t đó rút ra bài h c kinh nghi m.
-

xu t đ

c m t s gi i pháp phù h p, kh thi, nh m góp ph n nâng cao hi u

qu công tác qu n lý các d án đ u t xây d ng cơng trình th y l i t i Công ty
TNHH MTV khai thác cơng trình th y l i t nh H ng Yên, đ c bi t là công tác
qu n lý các d án áp d ng h p đ ng EC trong th i gian t i.
6. C u trúc lu n v n
Ngoài ph n M đ u , K t lu n – Ki n ngh , Lu n v n đ
ch

ng chính sau :

3

c c u trúc v i 3


Ch

ng 1 : T ng quan v d án đ u t , qu n lý d án đ u t và hình th c thi t

k - thi cơng

Ch

ng 2 : M t s lý lu n c b n v qu n lý d án theo ph

ng th c thi t k -

thi công
Ch

ng 3 : M t s gi i pháp nâng cao hi u qu qu n lý d án đ u t xây d ng

công trình theo hình th c h p đ ng EC t i Công ty TNHH MTV KTCT Th y
l i H ng Yên

4


CH
NG 1. T NG QUAN V D ÁN
U T , QU N LÝ D
U T VÀ PH
NG TH C THI T K - THI CÔNG

ÁN

1.1. Khái ni m v đ u t và d án đ u t xây d ng
u t và d án đ u t chính là hai ph m trù c b n nh t c a ho t đ ng đ u t
xây d ng, do đó, hi u đúng và đ v hai khái ni m này là ti n đ quan tr ng đ
nghiên c u sâu thêm v các thành ph n c u thành nên d án đ u t xây d ng.
1.1.1. Khái ni m v ho t đ ng đ u t

Ho t đ ng đ u t (g i t t là đ u t ) là quá trình s d ng các ngu n l c v tài
chính, lao đ ng, tài nguyên thiên nhiên và các tài s n v t ch t khác nh m tr c
ti p ho c gián ti p tái s n xu t gi n đ n và tái s n xu t m r ng các c s v t
ch t k thu t c a n n kinh t . Xu t phát t ph m vi phát huy tác d ng c a các
k t qu đ u t , có th có nh ng cách hi u khác nhau v đ u t .
u t theo ngh a r ng là s hy sinh các ngu n l c
ho t đ ng nào đó nh m thu v cho ng
t

hi n t i đ ti n hành các

i đ u t các k t qu nh t đ nh trong

ng lai l n h n các ngu n l c đã b ra đ đ t đ

c các k t qu đó. Ngu n l c

có th là ti n, là tài nguyên thiên nhiên, là s c lao đ ng và trí tu . Các k t qu
đ tđ

c có th là s t ng thêm các tài s n tài chính, tài s n v t ch t, tài s n trí

tu và ngu n l c. [1]
T đây có khái ni m v đ u t nh sau: “

u t là ho t đ ng s d ng các ngu n

l c tài chính, ngu n l c v t ch t, ngu n l c lao đ ng và trí tu đ s n xu t kinh
doanh trong m t th i gian t

ng đ i dài nh m thu v l i nhu n và l i ích kinh t

xã h i” [2].
Pháp lu t Vi t Nam quy đ nh khái ni m đ u t theo Lu t

u t [3]: “

ut

kinh doanh là vi c nhà đ u t b v n đ u t đ th c hi n ho t đ ng kinh doanh
thông qua vi c thành l p t ch c kinh t ; đ u t góp v n, mua c ph n, ph n v n
góp c a t ch c kinh t ; đ u t theo hình th c h p đ ng ho c th c hi n d án
đ u t ”.

5


1.1.2. Khái ni m v đ u t xây d ng
u t xây d ng là nh ng ho t đ ng v i ch c n ng t o ra tài s n c đ nh cho
n n kinh t thơng qua các hình th c xây d ng m i , m r ng, hi n đ i hố ho c
khơi ph c các tài s n c đ nh. [4]
u t xây d ng trong n n kinh t qu c dân là m t b ph n c a đ u t phát tri n
.

ây chính là quá trình b v n đ ti n hành các ho t đ ng xây d ng nh m tái

s n xu t gi n đ n và tái s n xu t m r ng ra các tài s n c đ nh trong n n kinh
t . Do v y đ u t xây d ng là ti n đ quan tr ng trong quá trình phát tri n kinh
t - xã h i c a n n kinh t nói chung và c a các c s s n xu t kinh doanh nói
riêng.

u t xây d ng là ho t đ ng ch y u t o ra tài s n c đ nh đ a vào ho t

đ ng trong l nh v c kinh t - xã h i , nh m thu đ
khác nhau.

c l i ích v i nhi u hình th c

u t xây d ng trong n n kinh t qu c dân đ

c thơng qua nhi u

hình th c xây d ng m i, c i t o, m r ng, hi n đ i hố hay khơi ph c tài s n c
đ nh cho n n kinh t .
1.1.3. Khái ni m v d án và d án đ u t
1.1.3.1. Khái ni m d án
Có nhi u cách hi u khác nhau v d án đã đ

c trình bày trong nhi u tài li u

c a các tác gi khác nhau, tuy nhiên t ch c qu c t v tiêu chu n – ISO đã đ a
ra khái ni m đ

c chu n hóa trong tiêu chu n ISO 9000:2000 và theo tiêu chu n

Vi t Nam (TCVN ISO 9000:2000) nh sau “D án là m t quá trình đ n nh t,
g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và ki m sốt, có th i h n b t đ u
vào k t thúc, đ

c ti n hành đ đ t đ

c m c tiêu phù h p v i các yêu c u quy

đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí và ngu n l c”.
D án đ u t là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n vi c b v n đ t o
m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m đ t đ
t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t l

ho c d ch v trong kho ng th i gian xác đ nh.

6

cs

ng s n ph m


V i m t cách nhìn khác thì d án đ u t là t ng th các gi i pháp nh m s d ng
các ngu n tài nguyên h u h n s n có đ t o ra nh ng l i ích thi t th c cho nhà
đ u t và cho xã h i. [5]
Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t thì d án đ u t có th đ
nh là k ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c hi u

c m c tiêu

đã đ ra trong kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t cơng trình c th th c
hi n các ho t đ ng đ u t .
Xét v m t hình th c, d án đ u t là m t t p h s tài li u trình bày m t cách
chi ti t và có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo k ho ch đ đ t đ
k t qu và th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

c nh ng

ng lai.

Xét v m t n i dung, d án đ u t là m t t p h p các ho t đ ng c th , có m i
liên h bi n ch ng, nhân qu v i nhau đ đ t đ
t

c m c đích nh t đ nh trong

ng lai.

1.1.3.2. D án đ u t xây d ng cơng trình
Theo Lu t Xây d ng :“D án đ u t xây d ng cơng trình là t p h p các đ xu t
có liên quan đ n vi c b v n đ xây d ng m i, m r ng ho c c i t o nh ng
cơng trình xây d ng nh m m c đích phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l

ng

cơng trình ho c s n ph m, d ch v trong m t th i h n nh t đ nh. D án đ u t
xây d ng cơng trình bao g m ph n thuy t minh và ph n thi t k c s ”.
nh ngh a này đ
d ng cơng trình

c s d ng th ng nh t trong t t c các ho t đ ng đ u t xây
Vi t Nam.Vi c quy đ nh n i dung d án đ u t xây d ng

cơngtrình trong Lu t đ qu n lý ch t ch , có hi u qu , ch ng lãng phí, th t thốt
trong ho t đ ng xây d ng mà không ch ng chéo v i các v n b n pháp lu t khác
v đ u t nói chung.
1.1.4. Phân lo i d án đ u t xây d ng cơng trình
Vi c phân lo i d án đ u t xây d ng cơng trình đ

c quy đ nh t i đi u 5 ngh

đ nh s 59/2015/N -CP có hi u l c t ngày 5/8/2015 nh sau:

7


D án đ u t xây d ng đ

c phân lo i theo quy mơ, tính ch t, lo i cơng trình

chính c a d án g m: D án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B
và d án nhóm C theo các tiêu chí quy đ nh c a pháp lu t v đ u t công.
D án đ u t xây d ng cơng trình ch c n u c u l p Báo cáo kinh t – k thu t
đ u t xây d ng g m:
Cơng trình xây d ng s d ng cho m c đích tơn giáo;
Cơng trình xây d ng m i, s a ch a, c i t o, nâng c p có t ng m c đ u t d

i

15 t đ ng (không bao g m ti n s d ng đ t).
D án đ u t xây d ng đ

c phân lo i theo lo i ngu n v n s d ng g m: D án

s d ng v n ngân sách nhà n

c, d án s d ng v n nhà n

c ngoài ngân sách

và d án s d ng v n khác.
1.1.5. N i dung c a d án đ u t xây d ng cơng trình
N i dung c a d án đ u t xây d ng cơng trình đ

c quy đ nh t i Ngh đ nh

59/2015/N -CP g m có 02 ph n : Thuy t minh d án và Thi t k c s .
N i dung c a thuy t minh d án bao g m:
- S c n thi t và m c tiêu đ u t , đánh giá nhu c u th tr

ng, tiêu th s n ph m

đ i v i d án s n xu t, kinh doanh hình th c đ u t xây d ng cơng trình, đ a
đi m xây d ng, nhu c u s d ng đ t, đi u ki n cung c p nguyên li u, nhiên li u
và các y u t đ u vào khác.
- Mô t v quy mơ và di n tích xây d ng cơng trình, các h ng m c cơng trình
bao g m cơng trình chính, cơng trình ph và các cơng trình khác, phân tích l a
ch n ph

ng án k thu t, công ngh và công su t.

Các gi i pháp th c hi n bao g m:
a) Ph

ng án gi i phóng m t b ng, tái đ nh c và ph

ng án h tr xây d ng h

t ng k thu t n u có.
b) Các ph

ng án thi t k ki n trúc đ i v i cơng trình trong đơ th và cơng trình

có u c u ki n trúc.
c) Ph

ng án khai thác d án và s d ng lao đ ng.

8


d) Phân đo n th c hi n, ti n đ th c hi n và hình th c qu n lý d án.
- ánh giá tác đ ng môi tr

ng, các gi i pháp phòng, ch ng cháy, n và các yêu

c u v an ninh, qu c phòng.
- T ng m c đ u t c a d án: kh n ng thu x p v n, ngu n v n và kh n ng c p
v n theo ti n đ .ph

ng án hoàn tr v n đ i v i d án có yêu c u thu h i v n.

các ch tiêu tài chính và phân tích đánh giá hi u qu kinh t , hi u qu xã h i c a
d án.
N i dung c a Thi t k c s : bao g m Thuy t minh thi t k c s và b n v
thi t k c s
Ph n thuy t minh thi t k c s bao g m các n i dung:
a)

c đi m t ng m t b ng ph

d ng theo tuy n; ph
ph

ng án tuy n cơng trình đ i v i cơng trình xây

ng án ki n trúc đ i v i cơng trình có yêu c u ki n trúc,

ng án và s đ cơng ngh đ i v i cơng trình có yêu c u công ngh .

b) K t c u ch u l c chính c a cơng trình, phịng ch ng cháy, n , b o v môi
tr

ng, h th ng k thu t và h th ng h t ng k thu t cơng trình, s k t n i v i

các cơng trình h t ng k thu t ngồi hàng rào.
c) Mơ t đ c đi m t i tr ng và các tác đ ng đ i v i cơng trình.
d) Danh m c các quy chu n, tiêu chu n đ
Ph n b n v thi t k c s đ

a) B n v t ng m t b ng, ph

c áp d ng.

c th hi n v i các kích th

c ch y u, bao g m:

ng án tuy n cơng trình đ i v i cơng trình xây

d ng theo tuy n.
b) B n v th hi n ph

ng án ki n trúc đ i v i cơng trình có u c u ki n trúc.

c) S đ công ngh đ i v i cơng trình có u c u cơng ngh .
d) B n v th hi n k t c u ch u l c chính c a cơng trình. b n v h th ng k
thu t và h th ng h t ng k thu t cơng trình.
Sau khi l p d án đ u t trình c p quy t đ nh đ u t th m đ nh d án và phê
duy t d án. Sau khi d án đ u t đ

c duy t ti n hành l a ch n nhà th u t v n

thi t k và l p d toán, b n v thi công, th m đ nh thi t k , d toán, l p k ho ch
đ u th u, t ch c đ u th u l a ch n nhà th u theo Lu t đ u th u và các v n b n
9


h

ng d n, ti n hành xây d ng công trình và đ a cơng trình vào khai thác s

d ng.
1.1.6. Các giai đo n c a d án đ u t
M i d án đ u t xây d ng đ u có th i đi m b t đ u và th i đi m k t thúc rõ
ràng. Thơng th

ng, vịng đ i c a d án g m 3 giai đo n: chu n b đ u t , th c

hi n đ u t và v n hành, đánh giá k t qu đ u t .
Giai đo n chu n b đ u t g m nh ng công vi c:
− Nghiên c u phát hi n các c h i đ u t
− Nghiên c u ti n kh thi s b l a ch n d án
− Nghiên c u kh thi.
−

ánh giá và quy t đ nh

Giai đo n th c hi n đ u t g m
−

àm phán và kí k t các h p d ng

− Thi t k và l p d án thi công xây l p cơng trình
− Ch y th và nghi m thu s d ng
Giai đo n v n hành, đánh giá k t qu đ u t
− S d ng ch a h t công su t
− S d ng công su t

m c cao nh t

− Công su t gi m d n và thanh lý

Hình 1.1. Các giai đo n c a m t d án đ u t xây d ng

10


Giai đo n chu n b đ u t t o ti n đ và quy t đ nh s thành công hay th t b i
2 giai đo n sau, đ c bi t là v i giai đo n v n hành k t qu đ u t .
này, v n đ ch t l

giai đo n

ng, chính xác c a k t qu nghiên c u. T ng chi phí giai

đo n chu n b đ u t chi m t 0,5%-15% v n đ u t ch y vào d án. Làm t t
công tác chu n b đ u t s t o ti n đ cho vi c s d ng t t ph n v n còn l i, t o
c s cho quá trình hành đ ng c a d án đ

c thu n l i, nhanh chóng thu h i

v n đ u t là có lãi, nhanh chóng phát huy h t ngu n l c ph c v d ki n
Giai đo n th c hi n đ u t : V n đ th i gian là quan tr ng h n c , 85-95.5%
v nđ ut đ

c chia ra và huy đ ng trong su t nh ng n m th c hi n đ u t .

ây là nh ng n m v n không sinh l i, th i h n th c hi n đ u t c ng kéo dai,
v n

đ ng càng nhi u, t n th t càng l n. Th i gian th c hi n đ u t ph thu c

nhi u vào công tác ch t l

ng công tác chu n b đ u t , qu n lý quá trình vi c

th c hi n nh ng ho t đ ng khác có liên quan tr c ti p đ n các k t qu c a quá
trình th c hi n nh ng ho t đ ng khác có liên quan tr c ti p đ n các k t qu c a
quá trình th c hi n đ u t đã đ

c xem xét trong d án đ u t

Giai đo n v n hành các k t qu c a giai đo n th c hi n đ u t nh m đ t đ

c

các giai m c tiêu c a d án, n u các k t qu do giai đo n th c hi n đ u t t o ra
đ m b o tính đ ng b , t n t i th p, ch t l

ng t t, đúng ti n đ t i th i đi m

thích h p, v i quy mơ t i u thì hi u qu ho t đ ng c a các k t qu này và m c
tiêu c a d án ch còn ph thu c tr c ti p vào quá trình t ch c qu n lý ho t
đ ng. Làm t t công tác c a giai đo n chu n b và th c hi n đ u t s t o thu n
l i cho quá trình t ch c qu n lý phát huy tác d ng c a các k t qu đ u t . Th i
gian phát huy tác đ ng c a các k t qu đ u t chính là đ i c a d án nó g n v i
đ i s ng c a s n ph m trên th tr

ng.

1.1.7. Các yêu c u c a d án đ u t
d án đ u t phát huy đ

c hi u qu thì nó c n ph i đáp ng đ

c u sau:

11

c các yêu


+ Tính khoa h c: Nh ng ng

i so n th o d án đ u t ph i có m t q trình

nghiên t m , tính tốn th n tr ng và chính xác t ng n i dung, đ c bi t là các n i
dung v cơng ngh , tài chính, th tr

ng s n ph m và d ch v trên c s phân

tích l i ích, chi phí khi hi n th c hóa các n i dung đó.
+ Tính th c ti n: Yêu c u t ng n i dung d án ph i đ

c nghiên c u xác đ nh

trên c s phân tích đánh giá đúng m c các đi u ki n và hồn c nh có liên quan
tr c ti p và gián ti p đ n ho t đ ng đ u t .
k l

ng các y u t c a mơi tr

i u đó có ngh a là ph i phân tích

ng v mơ và vi mơ nh h

ng đ n q trình đ u

t , đ n s c n thi t c a d án.
+ Tính pháp lý: Ng

i so n th o d án ph i d a trên c s pháp lý v ng ch c,

tuân th đ y đ các quy đ nh hi n hành c a pháp lu t
là ph i nghiên c u đ y đ các ch tr
a ph

n i th c hi n d án, t c

ng chính sách c a

ng, Nhà n

c, c a

ng cùng các v n b n pháp quy có liên quan đ n ho t đ ng đ u t .

+ Tính đ ng nh t: D án ph i tuân th đúng các quy đ nh chung c a ngành ch c
n ng v ho t đ ng đ u t đã đ

c chu n hóa b ng v n b n, đó là quy trình l p

d án, các th t c, quy đ nh v đ u t .
1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình
1.2.1. Khái ni m v qu n lý d án
Qu n lý d án có th đ
ph

c hi u theo ngh a chung nh t là s v n d ng lý lu n,

ng pháp, quan đi m có tình h th ng đ ti n hành qu n lý có hi u qu tồn

b cơng vi c, thành ph n liên quan đ n d án d
h n.

i s ràng bu c v ngu n l c có

th c hi n m c tiêu d án, các nhà đ u t d án ph i lên k ho ch t

ch c, ch đ o, ph i h p, đi u hành, kh ng ch và đánh giá tồn b q trình t
lúc b t đ u đ n lúc k t thúc d án.
Trong các giai đo n phát tri n c a d án, đ nó đi đúng h
c u, m c tiêu đã đ ra c v k thu t và ch t l
ph m vi ngân sách đ

ng, đ t đ

c yêu

ng s n ph m, d ch v trong

c gi i h n, nh t thi t ph i có các bi n pháp qu n lý nó

12


b ng nhi u công c nh l p k ho ch, đi u ph i th i gian, ngu n l c và giám sát
s bi n đ i c a các y u t c u thành nên d án.
Theo PGS.TS. Nguy n Bá Uân : “Qu n lý d án là m t quá trình ho ch đ nh
(Planning), t ch c (Organizing), lãnh đ o (Leading/Directing) và ki m tra
(Controlling) các công vi c và ngu n l c đ hoàn thành các m c tiêu đã đ nh.”
[5]
1.2.2. M c tiêu c a qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
M c tiêu cu i cùng c a vi c qu n lý d án, dù
là đ d án đ t đ
đáp ng đ

quy mơ, hình th c nào thì đ u

c k t qu đã đ ra trong hoàn c nh gi i h n các ngu n l c,

c mong mu n ban đ u c a ng

công m c tiêu d án th

ng đ

i đ ra d án. Vi c th c hi n thành

c xem xét d a trên 4 nhân t sau: ti n đ d án

và chi phí d án, ph m vi d án, s đánh giá c a khách hàng.
• M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng c a ch đ u t
M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng c a ch đ u t d án là d n d t d án
đ u t xây d ng đ n thành cơng, ngh a là hồn thành cơng trình xây d ng đ m
b o các thơng s k , m thu t theo thi t k trong s ràng bu c v chi phí và th i
gian th c hi n đã xác đ nh trong d án kh thi đ

c duy t, có th tóm g n nh

sau :
-

m b o d án hoàn thành đúng k ho ch, ti n đ , th i gian.

-

m b o n m trong khuôn kh ngân sách d ki n.

-

m b o d án đ t ch t l

ng mong mu n.

- Gi m thi u r i ro trong quá trình th c hi n d án.
Ti n đ (th i gian), ngân sách (chi phí), ch t l
đ it

ng (k t qu ) và r i ro là nh ng

ng c b n c a qu n lý d án xây d ng c a ch đ u t d án.

• M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng c a nhà th u xây d ng
Nhà th u xây d ng tham gia vào d án đ u t xây d ng v i vai trò là ng

i

cung c p các d ch v chuyên môn liên quan đ n ho t đ ng đ u t xây d ng nh
thi t k , thi công, t v n, cung c p v t t , thi t b ,... Thông th

13

ng các nhà th u


có quan h v i các ch đ u t thông qua các h p đ ng ký k t gi a hai bên, do đã
có th nói m t cách t ng quát m c tiêu qu n lý d án c a các nhà th u xây d ng
là th c hi n đúng h p đ ng đã ký và đem l i hi u qu kinh t cao nh t.

iv i

nhà th u xây d ng tham gia d án v i t cách t ng th u thì m c tiêu s là hồn
thành có hi u qu h p đ ng t ng th u, còn đ i v i nhà th u tham gia d án xây
d ng v i t cách nh n th u xây l p gói th u c th thì m c tiêu s là hồn thành
có hi u qu h p đ ng giao nh n th u xây l p.

đ tđ

c m c tiêu qu n lý d

án c a mình, m i ch th tham gia d án s có cách th c hi n riêng b ng nh ng
ph

ng pháp riêng trên c s n m b t, hi u rõ nh ng n i dung qu n lý c a m i

ch th .
1.2.3. Ý ngh a c a qu n lý d án
Qu n lý d án là vi c giám sát, ch đ o, đi u ph i, t ch c, lên k ho ch đ i v i
4 giai đo n c a chu k d án trong khi th c hi n d án: giai đo n b t đ u, giai
đo n quy ho ch, giai đo n th c hi n và giai đo n k t thúc. Ng

i qu n lý d án,

v i vai trò qu n lý và t ch c, áp d ng bi n pháp nh m b o đ m th c hi n t t
m c tiêu d án nh m c tiêu v giá thành, m c tiêu th i gian, m c tiêu ch t
l

ng. Do đó, cơng tác qu n lý d án có ý ngh a r t l n quy t đ nh t i s thành

công c a d án.
− Thông qua qu n lý d án có th tránh đ

c nh ng sai sót trong cơng trình l n,

ph c t p
− Áp d ng ph

ng pháp qu n lý d án s có th kh ng ch , đi u ti t h th ng

m c tiêu d án
− Qu n lý d án thúc đ y s tr

ng thành nhanh chóng c a các nhân tài chuyên

ngành
1.2.4. Các ph

ng pháp qu n lý d án đ u t xây d ng

Trong qu n lý d án có 3 ph
Ph

ng pháp qu n lý sau:

ng pháp giáo d c

14


B ng các bi n pháp giáo d c trên nhi u m t nh giáo d c v ý th c k lu t, thái
đ lao đ ng, tinh th n trách nhi m, khuy n khích phát huy sáng ki n, th c hi n
các bi n pháp kích thích s say mê h ng hái lao đ ng, nâng cao nh n th c v gi
gìn uy tín, danh d , có ý th c xây d ng t p th . V i nh ng đ c thù c a ho t
đ ng đ u t : lao đ ng v t v , dài ngày,

các đ a đi m xa n i c trú, ... đòi h i

c n đ c bi t quan tâm t i v n đ giáo d c ý th c t giác, tránh tình tr ng làm

xong l i phá đi làm l i gây th t thoát lãng phí.
Ph

ng pháp hành chính

ây là ph

ng pháp đ

c s d ng r ng rãi và có truy n th ng lâu đ i trong

công tác qu n lý c l nh v c xã h i và kinh t
Ph

nhi u n

c trên th gi i.

ng pháp này s d ng cách th c tác đ ng tr c ti p c a ch th qu n lý đ n

đ it

ng qu n lý b ng nh ng v n b n, nh ng quy đ nh có tính ràng bu c rõ

ràng.

u đi m c a ph

ng pháp này là góp ph n gi i quy t tr c ti p và nhanh

chóng nh ng v n đ c th , nh ng c ng d d n đ n tình tr ng quan liêu máy
móc, b máy hành chính c ng k nh và đ c đoán.
Ph

ng pháp kinh t

Là s tác đ ng c a ch th qu n lý vào đ i t
và đòn b y kinh t nh ti n l
d ng, thu ,... Khác v i ph

ng, ti n th

ng qu n lý b ng các chính sách

ng, ti n ph t, giá c , l i nhu n, tín

ng pháp hành chính d a vào m nh l nh, ph

pháp kinh t thông qua các chính sách và địn b y kinh t đ h
thích, đ ng viên và đi u ch nh các hành vi c a nh ng đ i t

ng

ng d n, kích

ng tham gia q

trình th c hi n đ u t theo m c tiêu nh t đ nh c a n n kinh t xã h i. Nh v y,
ph
t

ng pháp kinh t trong qu n lý đ u t ch y u d a vào l i ích kinh t c a đ i
ng tham gia vào quá trình đ u t v i s k t h p hài hồ l i ích c a Nhà n

xã h i v i l i ích c a t p th và cá nhân ng

15

i lao đ ng trong l nh v c đ u t .

c,


1.2.5. Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng
Hình th c ch đ u t tr c ti p qu n lý d án
Hình th c ch đ u t tr c ti p qu n lý d án là hình th c ch đ u t s d ng b
máy c a c quan, đ n v mình đ tr c ti p t ch c qu n lý th c hi n d án, ho c
giao cho ban qu n lý d án do mình thành l p ra đ t ch c qu n lý th c hi n d
án, hình th c này có 2 mơ hình sau:
Mơ hình 1
Ch đ u t không thành l p Ban qu n lý d án mà s d ng b máy hi n có c a
mình đ tr c ti p t ch c qu n lý d án. Ch đ u t s d ng pháp nhân c a
mình đ tr c ti p qu n lý th c hi n d án. Ch đ u t ph i có quy t đ nh c
ng

i tham gia qu n lý d án và phân công nhi m v c th , trong đó ph i có

ng

i tr c ti p ph trách công vi c qu n lý d án. Nh ng ng

iđ

c c tham

gia qu n lý d án làm vi c theo ch đ kiêm nhi m ho c chun trách.
Mơ hình 2
Ch đ u t thành l p Ban qu n lý d án đ tr c ti p t ch c qu n lý th c hi n
d án. Ban qu n lý d án là đ n v tr c thu c ch đ u t . Quy n h n, nhi m v
c a Ban qu n lý d án do ch đ u t giao. Ban qu n lý d án có t cách pháp
nhân ho c s d ng pháp nhân c a ch đ u t đ t ch c qu n lý th c hi n d án.
Ban qu n lý d án ho t đ ng theo Quy ch do ch đ u t ban hành. Ch đ u t
ph i ch u trách nhi m toàn di n v nh ng công vi c thu c nhi m v , quy n h n
c a mình k c nh ng công vi c đã giao cho Ban qu n lý d án th c hi n.
Hình th c ch đ u t thuê t v n qu n lý d án
Khi ch đ u t không đ n ng l c qu n lý d án theo pháp lu t thì ph i áp d ng
hình th c này. Ngh a là ch đ u t ph i ký h p đ ng thuê t ch c t v n chuyên
nghi p làm công tác qu n lý d án. Ch đ u t c cán b ph trách, đ ng th i
giao nhi m v cho các đ n v thu c b máy c a mình th c hi n các nhi m v ,
quy n h n c a ch đ u t và qu n lý vi c th c hi n h p đ ng ký v i t v n qu n
lý d án. T v n qu n lý d án ph i có đ n ng l c phù h p v i công vi c đ m
16


nh n và là m t pháp nhân kinh t có đ n ng l c ký k t h p đ ng. T v n qu n
lý d án th c hi n các n i dung qu n lý th c hi n d án theo h p đ ng ký v i
ch đ u t . T v n qu n lý d án có trách nhi m t ch c b máy và c ng

i

ph trách đ tr c ti p th c hi n nhi m v qu n lý th c hi n d án theo h p đ ng
đã ký v i ch đ u t . T v n qu n lý d án đ

c thuê thêm t ch c, cá nhân

khác tham gia th c hi n m t s ph n vi c qu n lý th c hi n d án khi đ

c ch

đ u t ch p thu n.
1.2.6. Các tiêu chu n đánh giá hi u qu c a cơng tác qu n lý d án

Hình 1.2. Nh ng tiêu chu n ràng bu c k t qu th c hi n d án
M t d án thành cơng có các đ c đi m sau:
− Hồn thành trong th i gian quy đ nh (Within Time)
− Hồn thành trong chi phí cho phép (Within Cost)
−

tđ

c thành qu mong mu n (Design Performance)

− S d ng ngu n l c đ

c giao m t cách hi u qu (Effective)

M c đích cu i cùng c a m i d án đ u là đ th c hi n m t m c tiêu nh t đ nh,
m c tiêu này ph i đáp ng đ

c nhu c u c a ng

17

i y quy n. Tuy nhiên, trong