Bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp của tổ chức cá nhân việt nam tại nước ngoài

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT

TRẦN VĂN HIỆP

BẢO VỆ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP CỦA
TỔ CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM TẠI NƯỚC
NGOÀI: THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2014


ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT

TRẦN VĂN HIỆP

BẢO VỆ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP CỦA
TỔ CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM TẠI NƯỚC
NGOÀI: THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP
Chuyên ngành: Luật quốc tế
Mã số

: 60 38 60

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC
Người hướng dẫn khoa học: TS. LÊ VĂN BÍNH

Hà Nội – 2014

2


LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tơi. Các
kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào
khác. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác,
tin cậy và trung thực. Tơi đã hồn thành tất cả các mơn học và đã thanh toán
tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia
Hà Nội.
Do vậy, tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi có
thể bảo vệ Luận văn.
Tôi xin chân thành cảm ơn!
NGƯỜI CAM ĐOAN

3


MỤC LỤC
MỞ ĐẦU .......................................................................................................... 9
Chương 1. ....................................................................................................... 15
KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP ............. 15
1.1 Khái niệm và đối tượng của quyền sở hữu công nghiệp ....................... 15
1.2 Đặc điểm của quyền sở hữu công nghiệp .............................................. 19
1.2.1 Đối tượng quyền .................................................................................. 19
1.2.2 Chủ thể quyền ...................................................................................... 20
1.2.3 Căn cứ xác lập quyền .......................................................................... 20
1.2.4 Phạm vi quyền...................................................................................... 21
1.2.5 Ý nghĩa của quyền năng sở hữu công nghiệp.................................... 22

1.3 Vai trò của việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ............................... 23
1.3.1 Bảo vệ quyền và lợi ích của chủ thể quyền ....................................... 23
1.3.2 Góp phần thúc đẩy hoạt động sáng tạo, đổi mới công nghệ ............ 24
1.3.3 Thúc đẩy hoạt động đầu tư và chuyển giao cơng nghệ .................... 25
1.3.4 Thúc đẩy q trình giao lưu, hợp tác kinh tế quốc tế ....................... 26
Chương 2. BẢO HỘ QUYỀN SỞ HỮU CƠNG NGHIỆP Ở NƯỚC
NGỒI ........................................................................................................... 28
2.1 Sự cần thiết của việc bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước ngồi .
............................................................................................................ 28
2.2 Thời điểm đăng ký bảo hộ ....................................................................... 30
2.3 Đăng ký bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước ngồi ................. 31
2.3.1 Theo đường quốc gia ............................................................................ 31

4


2.3.2 Theo đường khu vực .............................................................................. 34
2.3.3 Theo đường quốc tế............................................................................... 39
2.3.4 Các thủ tục khác .................................................................................... 50
2.4 Xác định hành vi xâm phạm quyền ........................................................ 51
2.5 Thực thi quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước ngồi ............................. 54
2.5.1 Bảo vệ quyền sở hữu cơng nghiệp tại tịa án ........................................ 56
2.5.2 Bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp bằng biện pháp hành chính ........... 74
2.5.3 Bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp tại biên giới .................................... 75
2.5.4 Các biện pháp khác ............................................................................... 76
Chương 3. THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP CHO VIỆC BẢO QUYỀN
SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP CỦA TỔ CHỨC, CÁ NHÂN VIỆT NAM Ở
NƯỚC NGỒI .............................................................................................. 80
3.1 Tình hình đăng ký bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp của các tổ chức,
cá nhân của Việt Nam ở trong và ngoài nước .............................................. 80

3.2 Hành vi xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp của tổ chức, cá nhân
của Việt Nam tại nước ngoài ......................................................................... 88
3.3 Nguyên nhân của hành vi xâm phạm .................................................... 92
3.3.1 Từ phía người xâm phạm ...................................................................... 92
3.3.2 Từ phía chủ sở hữu quyền ..................................................................... 93
3.3.3 Từ phía Chính phủ ................................................................................ 94
3.4 Kinh nghiệm quốc tế về bảo quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước ngồi .
............................................................................................................ 95

5


3.4.1 Xây dựng cơ chế, chính sách bảo vệ quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước
ngồi

................................................................................................... 95

3.4.2 Hồn thiện chức năng bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp tại nước ngồi
của các cơ quan Nhà nước .............................................................................. 98
3.4.3 Hài hịa hóa pháp luật quốc tế............................................................ 106
3.4.4 Thực hiện hợp tác quốc tế về sở hữu công nghiệp.............................. 108
3.4.5 Hỗ trợ trực tiếp cho các chủ thể quyền trong việc bảo vệ quyền sở hữu
cơng nghiệp tại nước ngồi ........................................................................... 111
3.5 Một số kiến nghị nhằm bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp của tổ chức,
cá nhân của Việt Nam tại nước ngồi ........................................................ 112
3.5.1 Nhóm kiến nghị về hồn thiện thể chế, chính sách ............................. 112
3.5.2 Nhóm kiến nghị nhằm tăng cường hợp tác quốc tế về bảo vệ sở hữu
cơng nghiệp tại nước ngồi ........................................................................... 114
3.5.3 Nhóm kiến nghị nhằm hỗ trợ trực tiếp cho các chủ thể quyền ........... 117
KẾT LUẬN .................................................................................................. 121

TÀI LIỆU THAM KHẢO .......................................................................... 123

6


DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT
DIP

Cơ quan Sở hữu trí tuệ Thái Lan

EPO

Cơ quan Sáng chế châu Âu

FTA

Hiệp định thương mại tự do

IPOPhi

Cơ quan Sở hữu trí tuệ Philippines

JPO

Cơ quan Sở hữu trí tuệ Nhật Bản

KIPO

Cơ quan Sở hữu trí tuệ Hàn Quốc

PCT

Hiệp ước Hợp tác về sáng chế

SHCN

Sở hữu cơng nghiệp

SHTT

Sở hữu trí tuệ

SIPO

Cơ quan Sở hữu trí tuệ Nhà nước Trung Quốc

TRIPS

Hiệp định các khía cạnh liên quan đến thương mại của quyền sở
hữu trí tuệ

USPTO Cơ quan Sáng chế và Nhãn hiệu Hoa Kỳ
WIPO

Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới

WTO

Tổ chức Thương mại thế giới

7


DANH MỤC CÁC BẢNG
Bảng 3.1 Số đơn đăng ký SHCN trong nước của các chủ thể Việt Nam
.................................................................................................................81
Bảng 3.2 Số văn bằng bảo hộ SHCN trong nước các chủ thể Việt Nam
.................................................................................................................81
Bảng 3.3 Số đơn đăng ký sáng chế của các chủ thể Việt Nam tại một số thị trường
lớn.............................................................................. ............................82
Bảng 3.4 Số đơn đăng ký nhãn hiệu của các chủ thể Việt Nam nộp tại một số thị
trường lớn .................................................................... . ........................83
Bảng 3.5 Số đơn sáng chế và nhãn hiệu quốc tế có nguồn gốc Việt Nam nộp qua
Văn phòng quốc tế WIPO ............................................. ........................83
Bảng 3.6 Số đơn đăng ký SHCN trong nước của Thái Lan .................................86
Bảng 3.7 Số đơn đăng ký SHCN trong nước của Philippines ...........................86

Biểu đồ 3.1 Tỷ lệ các đơn đăng ký SHCN trong nước của các chủ thể Việt
Nam.........................................................................................................85
Biểu đồ 3.2 Tỷ lệ văn bằng bảo hộ SHCN trong nước của các chủ thể Việt
Nam.........................................................................................................85
Biểu đồ 3.3 So sánh lượng đơn sáng chế, giải pháp hữu ích, nhãn hiệu và kiểu
dáng cơng nghiệp từ 2000 đến 2011 của Việt Nam, Thái Lan và
Philipines.................................................................................................87

8


MỞ ĐẦU
1. Lý do lựa chọn đề tài

Tài sản trí tuệ đang ngày càng trở thành một loại tài sản quan trọng của
tổ chức, cá nhân và nền kinh tế đất nước. Bên cạnh quyền tác giả và quyền
đối với giống cây trồng mới, tài sản trí tuệ cịn bao gồm sáng chế, kiểu dáng
cơng nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương mại,
chỉ dẫn địa lý và bí mật kinh doanh, v.v.. hay cịn được gọi chung là các đối
tượng sở hữu cơng nghiệp. Chúng là sản phẩm của hoạt động trí tuệ con
người, tồn tại dưới dạng thông tin và tri thức. Tài sản trí tuệ là nhân tố quyết
định gia tăng giá trị của sản phẩm và dịch vụ, cũng như khả năng cạnh tranh
của doanh nghiệp và nền kinh tế quốc gia.
Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, ngày càng nhiều tổ chức, cá
nhân ý thức được rằng cần phải bảo hộ tài sản trí tuệ khơng chỉ ở trong nước
mà cịn ở cả nước ngồi, đặc biệt là ở các thị trường xuất khẩu nhằm bảo vệ
quyền và lợi ích, nâng cao năng lực cạnh tranh, cũng như thúc đẩy hoạt động
sản xuất, kinh doanh của mình.
Gần đây đã phát sinh một số vụ tranh chấp về quyền sở hữu công
nghiệp của các tổ chức, cá nhân Việt Nam tại nước ngồi, trong đó các quyền
và lợi ích hợp pháp của các chủ thể Việt Nam đã bị xâm phạm, như vụ xâm
phạm nhãn hiệu thuốc lá Vinataba, kiểu dáng công nghiệp của võng xếp Duy
Lợi và chỉ dẫn địa lý cà phê Buôn Ma Thuột, v.v., và trong nhưng vụ việc đó
thì các chủ thể quyền của Việt Nam phải chịu những thiệt hại nhất định.
Là học viên chuyên ngành Luật Quốc tế, hiện đang công tác tại Cục Sở
hữu trí tuệ - một Cơ quan quản lý nhà nước về sở hữu công nghiệp của Việt
Nam, học viên đã lựa chọn vấn đề “Bảo vệ quyền sở hữu công nghiệp của tổ
chức, cá nhân Việt Nam tại nước ngoài: thực trạng và giải pháp” làm đề tài

9


nghiên cứu cho luận văn tốt nghiệp của mình với mong muốn tìm hiểu, làm rõ
các vấn đề liên quan đến việc bảo hộ và thực thi quyền sở hữu cơng nghiệp tại

nước ngồi và các kinh nghiệm quốc tế về vấn đề này, qua đó có thể đưa ra
một số khuyến nghị cho các cơ quan có thẩm quyền và các chủ thể quyền Việt
Nam trong việc bảo hộ hiệu quả quyền sở hữu cơng nghiệp của mình tại nước
ngồi.
2. Tình hình nghiên cứu
Quyền sở hữu cơng nghiệp là một vấn đề còn tương đối mới đối với các
tổ chức, cá nhân của Việt Nam. Từ trước đến nay, Việt Nam ln bị coi là
nước có nhiều hành vi xâm phạm các quyền sở hữu công nghiệp của các chủ
thể nước ngoài. Tuy nhiên, trong những năm gần đây, với nhận thức về vai trò
và giá trị của quyền sở hữu công nghiệp đối với hoạt động sản xuất kinh
doanh ngày càng được nâng cao, số lượng quyền sở hữu trí tuệ của Việt Nam
cũng này càng nhiều thơng qua số lượng văn bằng bảo hộ trong nước và ngoài
nước được cấp ngày càng tăng. Các chủ thể quyền Việt Nam không chỉ đăng
ký bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp của mình ở trong nước mà cịn đăng ký
ra nước ngoài. Tuy nhiên, số lượng các quyền sở hữu cơng nghiệp được đăng
ký tại nước ngồi là chưa nhiều. Một số quyền sở hữu trí tuệ của Việt Nam đã
bị các đối tượng tại nước ngoài chiếm đoạt, xâm phạm.
Có khá nhiều tài liệu nước ngồi đề cập đến vấn đề bảo hộ quyền sở
hữu công nghiệp ở nước khác. Tuy nhiên, các tài liệu đó chủ yếu được viết
dưới các bài báo hoặc Tài liệu hướng dẫn về đăng ký vào bảo hộ quyền sở
hữu công nghiệp ở một nước cụ thể, ví dụ như các Bộ tài liệu về đăng ký và
bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp ở 19 nước khác nhau, trong đó có Việt
Nam, do Chính phủ Hoa Kỳ (USPTO) biên soạn và được đăng tải trên trang
web chuyên về các vấn đề thực thi quyền sở hữu trí tuệ nói chung và sở hữu
cơng nghiệp nói riêng, tại nước ngồi là .

10


Cho đến nay, ở Việt Nam, đã có một số cơng trình nghiên cứu có chứa

các thơng tin về việc bảo hộ nhãn hiệu tại nước ngoài như Tiểu luận “Thương
hiệu Việt Nam bị đánh cắp ở thị trường nước ngoài: Nguyên nhân và giải
pháp bảo vệ thương hiệu Việt Nam” của học viên Nguyễn Thị Tú Anh
(Trường Đại học Kinh tế quốc dân), Luận văn tốt nghiệp đại học “Thương
hiệu Việt Nam trên thị trường quốc tế và một số biện pháp phát triển và bảo
vệ thương hiệu”, “Bài học thương hiệu PetroVietnam và biện pháp bảo vệ
thương hiệu cho các doanh nghiệp Việt Nam” và một số bài viết khác liên
quan đến việc bảo hộ nhãn hiệu của các tổ chức, cá nhân của Việt Nam tại
nước ngoài. Tuy nhiên, chưa có cơng trình nghiên cứu nào đi sâu nghiên cứu
và phân tích về việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp của các chủ thể quyền
của Việt Nam tại nước ngồi. Do đó, vấn đề nghiên cứu này khơng trùng lặp
với bất kỳ cơng trình nghiên cứu nào khác đã được cơng bố.
3. Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu
a. Mục đích nghiên cứu
Trên cơ sở nghiên cứu các cơ chế bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp tại
nước ngồi bằng cách phân tích pháp luật các nước và các điều ước quốc tế
liên quan, cũng như phân tích cơ chế, chính sách và pháp luật của Việt Nam,
tác giả sẽ đưa ra những đề xuất, kiến nghị nhằm hồn thiện cơ chế, chính
sách, xây dựng và thực hiện một số biện pháp cụ thể để bảo hộ hiệu quả
quyền sở hữu công nghiệp tổ chức, cá nhân Việt Nam tại nước ngoài.
b. Nhiệm vụ nghiên cứu
Luận văn đặt ra các nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau:
- Làm rõ các vấn đề cơ bản liên quan đến quyền sở hữu công nghiệp:
định nghĩa, đặc điểm và vai trị của quyền sở hữu cơng nghiệp;

11


- Tìm hiểu các cơ chế khác nhau về đăng ký và bảo hộ quyền sở hữu
công nghiệp tại nước ngoài;

- Thực trạng về việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp của các chủ
thể Việt Nam ở trong và ngồi nước;
- Phân tích một số hành vi xâm phạm quyền sở hữu cơng nghiệp của
Việt Nam tại nước ngồi;
- Nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế về bảo hộ quyền sở hữu cơng
nghiệp tại nước ngồi;
- Từ đó những nghiên cứu và phân tích nêu trên, đưa ra một số kiến
nghị một số biện pháp cụ thể để bảo hộ hiệu quả quyền sở hữu công nghiệp tổ
chức, cá nhân Việt Nam tại nước ngoài.
4. Phạm vi nghiên cứu
Để giải quyết các nhiệm vụ nghiên cứu đề ra, tác giả cố gắng tập trung
nghiên cứu, phân tích kinh nghiệm quốc tế trong việc bảo hộ quyền sở hữu
công nghiệp tại nước ngồi, qua đó đưa ra những khuyến nghị cho Việt Nam
về vấn đề liên quan. Tuy nhiên, trong phạm vi của một Luận văn thạc sỹ và
do đây là một vấn đề có phạm vi rộng cả về đối tượng nghiên cứu và khu vực
địa lý áp dụng, nên việc nghiên cứu chỉ tập trung vào những vấn đề có tính
chất điển hình nhất.
5. Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu
Cơ sở lý luận của luận văn là các thành tựu của các chuyên ngành khoa
học pháp lý như lý luận về pháp luật, xã hội học pháp luật, luật dân sự, điều
ước và pháp luật quốc tế; các tài liệu nghiên cứu, tài liệu chuyên khảo và bài
viết của các nhà nghiên cứu trong nước và nước ngồi. Ngồi ra, để góp phần
phân tích khoa học làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn về sở hữu

12


cơng nghiệp, trong q trình thực hiện đề tài, tác giả còn sử dụng hệ thống
văn bản pháp luật trong nước và pháp luật quốc tế, những văn bản, tài liệu
hướng dẫn, cũng như nhiều vấn đề thực tiễn.

Luận văn cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu chuyên ngành để
tiếp cận, làm sáng tỏ về mặt khoa học các vấn đề nghiên cứu tương ứng với
cơ sở phương pháp luật là triết học Mác – Lênin (đi từ những nội dung có tính
lý luận đến những vấn đề thực tiễn). Các phương pháp nghiên cứu được sử
dụng bao gồm: phân tích, hệ thống hố, so sánh, thống kê, tổng hợp, v.v.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của đề tài
Luận văn có ý nghĩa lý luận và thực tiễn sau:
- Làm rõ và hệ thống hoá những vấn đề lý luận về quyền sở hữu công
nghiệp;
- Làm rõ sự cần thiết và các quy định của pháp luật liên quan đến bảo
hộ và thực thi quyền sở hữu cơng nghiệp tại nước ngồi; cách thức và thủ tục
xác lập quyền ;
- Phân tích, đánh giá và rút ra kinh nghiệm của các nước trong việc
thực hiện các biện pháp để bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp tại nước ngồi;
- Tìm hiểu một số vụ việc xâm phạm quyền sở hữu cơng nghiệp của
Việt Nam tại nước ngồi để tìm ra nguyên nhân của hàn vi xâm phạm;
- Đưa ra những kiến nghị, đề xuất nhằm nâng cao hiệu quả về việc bảo
hộ quyền sở hữu trí tuệ tại nước ngoài cho các tổ chức, cá nhân Việt Nam,
cũng như các kiến nghị đối với Chính phủ trong việc hỗ trợ các chủ thể quyền
thực hiện việc này.
7. Kết cấu của luận văn

13


Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và mục lục,
Luận văn gồm 3 chương:
- Chương 1. Khái quát chung về quyền sở hữu công nghiệp;
- Chương 2. Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp tại nước ngoài;
- Chương 3. Thực trạng và giải pháp cho việc bảo quyền sở hữu cơng

nghiệp

của

tổ

chức,

cá

nhân

14

việt

nam

ở

nước

ngồi.


Chương 1.
KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP

1.1 Khái niệm và đối tượng của quyền sở hữu công nghiệp
Sở hữu trí tuệ theo nghĩa rộng là các quyền hợp pháp xuất phát từ hoạt

động trí tuệ của con người trong các lĩnh vực công nghiệp, khoa học, văn học
và nghệ thuật. Nhà nước nhằm bảo hộ sở hữu trí tuệ vì hai lý do chính. Thứ
nhất là bảo vệ quyền nhân thân và quyền về tài sản của người tạo ra các kết
quả sáng tạo, cũng như quyền của công chúng trong việc tiếp cận với những
kết quả sáng tạo đó. Thứ hai là để thúc đẩy hoạt động sáng tạo, như là biện
pháp có chủ đích trong chính sách của Nhà nước liên quan đến việc thúc đẩy
phát triển kinh tế, văn hóa và xã hội, cũng như phổ biến và thúc đẩy ứng dụng
các kết quả sáng tạo, khuyến khích kinh doanh lành mạnh.
Cơng ước Stockholm về thành lập Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới
(WIPO) năm 1967 (Công ước Stockholm) định nghĩa “sở hữu trí tuệ bao gồm
các quyền liên quan tới các tác phẩm khoa học, nghệ thuật và văn học;
chương trình biểu diễn của các nghệ sỹ biểu diễn, các bản ghi âm và chương
trình phát thanh, truyền hình; sáng chế trong tất cả các lĩnh vực hoạt động
của con người; các phát minh khoa học; kiểu dáng công nghiệp; nhãn hiệu
hàng hóa, nhãn hiệu dịch vụ, các chỉ dẫn và tên thương mại; bảo hộ chống
cạnh tranh không lành mạnh; và, tất cả những quyền khác là kết quả của hoạt
động trí tuệ trong lĩnh vực cơng nghiệp, khoa học, văn học hoặc nghệ thuật”
[41]. Như vậy, ngay cả WIPO cũng không đưa ra một định nghĩa thế nào là sở
hữu trí tuệ mà chỉ liệt kê các đối tượng được bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ.
Chịu ảnh hưởng của sự vận động, phát triển của khoa học, công nghệ
và đời sống xã hội, quyền sở hữu trí tuệ cũng có sự phát triển tương ứng theo

15


hướng mở rộng thêm các đối tượng quyền. Cụ thể, so với Cơng ước
Stockholm năm 1967 thì Hiệp định các khía cạnh thương mại của quyền sở
hữu trí tuệ trong khuôn khổ WTO (Hiệp định TRIPS) đã bổ sung thêm những
một số đối tượng sở hữu trí tuệ mới gồm: chỉ dẫn địa lý, thiết kế bố trí mạch
tích hợp, thơng tin bí mật, chương trình máy tính và bộ sưu tập dữ liệu. Điều

đó cho thấy sự thích ứng của quyền sở hữu công nghiệp với phát triển công
nghệ, văn hóa, kinh tế và xã hội. Và trong tương lai, khái niệm về quyền sở
hữu trí tuệ có thể tiếp tục được mở rộng, ví dụ, sang các đối tượng đang được
thảo luận tại WIPO như nguồn gen, tri thức truyền thống và văn hóa dân gian.
Theo quan niệm truyền thống, quyền sở hữu trí tuệ được chia thành hai
nhánh chính, gồm quyền sở hữu cơng nghiệp và quyền tác giả. Tuy nhiên, ở
một số nước quyền sở hữu trí tuệ được chia làm ba nhánh chính, bao gồm
quyền đối với giống cây trồng mới. Chính Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 của
Việt Nam đã quy định “Quyền sở hữu trí tuệ là quyền của tổ chức, cá nhân
đối với tài sản trí tuệ, bao gồm quyền tác giả và quyền liên quan đến quyền
tác giả, quyền sở hữu công nghiệp và quyền đối với giống cây trồng”[12].
Trong đó:
- Quyền tác giả đề cập đến quyền của người sáng tạo trí tuệ trong lĩnh
vực văn học, nghệ thuật và khoa học. Những sáng tạo được bảo hộ quyền tác
giả là những sáng tạo trong việc lựa chọn và sắp xếp từ ngữ, nốt nhạc, màu
sắc và hình khối. Pháp luật về quyền tác giả chỉ bảo hộ hình thức thể hiện của
các tác phẩm mà không bảo hộ nội dung các ý tưởng đó.
- Quyền đối với giống cây trồng là quyền của tổ chức, cá nhân đối với
giống cây trồng mới do mình chọn tạo hoặc phát hiện và phát triển hoặc được
hưởng quyền sở hữu.

16


- Quyền sở hữu công nghiệp đề cập đến quyền của người sáng tạo trí
tuệ liên quan đến các đối tượng thuộc lĩnh vực công nghệ và thương mại, bao
gồm: sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng cơng nghiệp, nhãn hiệu, chỉ dẫn
thương mại (tên thương mại, chỉ dẫn địa lý) và quyền chống cạnh tranh không
lành mạnh.
Quyền sở hữu công nghiệp là một bộ phận cấu thành của quyền sở hữu

trí tuệ. Do vậy, trong luận văn này khi đề cập đến khái niệm quyền sở hữu trí
tuệ thì được hiểu là bao gồm cả quyền sở hữu cơng nghiệp.
Đối tượng của quyền sở hữu cơng nghiệp có thể được chia thành hai
nhóm theo tính chất riêng của chúng:
- Nhóm các kết quả sáng tạo khoa học - cơng nghệ: gồm sáng chế, giải
pháp hữu ích, kiểu dáng cơng nghiệp, thơng tin bí mật, thiết kế bố trí mạch
tích hợp.
- Nhóm các dấu hiệu đặc trưng có chức năng phân biệt: gồm nhãn
hiệu, chỉ dẫn địa lý, tên thương mại. Những đối tượng này tuy hàm chứa yếu
tố sáng tạo trí tuệ ít hơn nhưng vẫn được coi là đối tượng sở hữu cơng nghiệp
vì chúng chứa đựng những dấu hiệu có khả năng phân biệt hàng hóa hoặc
dịch vụ của chủ thể này với hàng hóa hoặc dịch vụ của các chủ thể hoặc
truyền tin tới người tiêu dùng về chất lượng sản phẩm hoặc dịch vụ mang đối
tượng sở hữu công nghiệp lưu thông trên thị trường. Việc bảo hộ các dấu hiệu
mang tính đặc trưng này nhằm khuyến khích cạnh tranh lành mạnh và bảo vệ
quyền lợi của người tiêu dùng.
Dưới góc độ pháp lý, thuật ngữ “quyền sở hữu công nghiệp” được hiểu
theo hai nghĩa:
- Về mặt khách quan: quyền sở hữu công nghiệp là tổng hợp các quy
phạm pháp luật điều chỉnh các mối quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình

17


tạo dựng, chiếm hữu, sử dụng, định đoạt các đối tượng sở hữu công nghiệp
được Nhà nước bảo hộ.
- Về mặt chủ quan: quyền sở hữu công nghiệp là quyền nhân thân,
quyền tài sản của cá nhân, tổ chức, với tư cách là chủ sở hữu, người sử dụng
hợp pháp các đối tượng sở hữu công nghiệp, gồm quyền khai thác, sử dụng,
định hoạt các đối tượng sở hữu công nghiệp trong phạm vi pháp luật cho

phép.
Bộ luật Dân sự 2005 Việt Nam đã định nghĩa về quyền sở hữu công
nghiệp theo hướng liệt kê các đối tượng quyền, cụ thể “Đối tượng quyền sở
hữu công nghiệp bao gồm sáng chế, kiểu dáng cơng nghiệp, thiết kế bố trí
mạch tích hợp bán dẫn, bí mật kinh doanh, nhãn hiệu, tên thương mại và chỉ
dẫn địa lý.”[11]
Luật Sở hữu trí tuệ - với tư cách là một đạo luật chuyên ngành điều
chỉnh về lĩnh vực sở hữu trí tuệ ở Việt Nam, định nghĩa quyền sở hữu công
nghiệp là “quyền hợp pháp của tổ chức, cá nhân đối với sáng chế, kiểu dáng
cơng nghiệp, thiết kế bố trí mạch tích hợp bán dẫn, nhãn hiệu, tên thương
mại, chỉ dẫn địa lý, bí mật kinh doanh do mình sáng tạo ra hoặc sở hữu và
quyền chống cạnh tranh không lành mạnh”[12].
Định nghĩa về quyền sở hữu cơng nghiệp nói chung và các đối tượng
của quyền sở hữu cơng nghiệp nói chung trong pháp luật Việt Nam về cơ bản
là phù hợp với các yêu cầu của Hiệp định TRIPS và các điều ước quốc tế về
sở hữu công nghiệp mà Việt Nam là thành viên, cũng như thông lệ quốc tế.
Liên quan đến khái niệm bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp: Hiệp định
TRIPS, tại chú thích 3, Điều 1 đã xác định “bảo hộ” phải bao gồm “các vấn
đề ảnh hưởng đến khả năng đạt được, việc đạt được, phạm vi, việc duy trì
hiệu lực và việc thực thi các quyền sở hữu trí tuệ, cũng như các vấn đề ảnh

18


hưởng đến việc sử dụng các quyền sở hữu trí tuệ được quy định rõ trong Hiệp
định này”. Như vậy, có thể hiểu một cách tương tự rằng bảo hộ quyền sở hữu
công nghiệp boao gồm các vấn đề ảnh hưởng đến khả năng đạt được, việc đạt
được, phạm vi, việc duy trì hiệu lực và việc thực thi các quyền sở hữu công
nghiệp, cũng như các vấn đề ảnh hưởng đến việc sử dụng các quyền sở hữu
công nghiệp.

Như vậy, quyền sở hữu công nghiệp được thừa nhận nhằm bảo hộ các
thành quả sáng tạo trí tuệ của con người. Với sự ghi nhận bảo hộ bởi quyền
lực nhà nước, quyền sở hữu công nghiệp đã trở thành một loại quyền tài sản
có giá trị đối với chủ sở hữu. Để bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, mỗi quốc
gia xây dựng cho mình một hệ thống bảo hộ riêng, phù hợp với các đặc điểm
kinh tế, chính trị và xã hội của mình.
1.2 Đặc điểm của quyền sở hữu công nghiệp
Quyền sở hữu công nghiệp là một loại quyền tài sản, do vậy nó mang
đầy đủ các đặc điểm của quyền sở hữu tài sản nói chung, đó là chủ sở hữu có
tồn quyền đối với tài sản của mình, khơng ai được sử dụng tài sản đó nếu
không được chủ sở hữu cho phép. Sự khác biệt giữa quyền sở hữu công
nghiệp và quyền sở tài sản hữu hình xuất phát từ thuộc tính vơ hình của các
đối tượng sở hữu công nghiệp. Quyền sở hữu công nghiệp không thể xác định
được thông qua các đặc điểm vật chất của đối tượng sở hữu công nghiệp mà
phải được thể hiện thông qua một dạng vật chất hữu hình hoặc một các thức
cụ thể để có thể bảo vệ được. Có thể thấy sự khác biệt giữa hai phạm trù này
qua một số đặc điểm sau:
1.2.1 Đối tượng quyền
Đối tượng của quyền sở hữu tài sản nói chung là các loại vật chất hữu
hình có thể “cầm, nắm, giữ” được và một số quyền tài sản luôn xác định được

19


bằng một số lượng vật chất cụ thể. Trong khi đó, đối tượng của quyền sở hữu
cơng nghiệp là những thứ vơ hình chỉ có thể định lượng được khi gắn với loại
sản phẩm hữu hình hoặc các hoạt động cụ thể.
1.2.2 Chủ thể quyền
Chủ thể quyền sở hữu tài sản nói chung có thể là bất kỳ cá nhân, pháp
nhân, tổ chức và cũng có thể là Nhà nước – là người có quyền chiếm hữu, sử

dụng, định đoạt tài sản hợp pháp. Trong khi đó, chủ thể quyền sở hữu cơng
nghiệp chỉ có thể là những cá nhân, tổ chức đáp ứng các điều kiện nhất định,
tương ứng với từng loại đối tượng sở hữu công nghiệp theo quy định của pháp
luật. Cụ thể, chủ sở hữu nhãn hiệu phải là những người tham gia các hoạt
động sản xuất, kinh doanh thuộc lĩnh vực đăng ký nhãn hiệu; chủ ở hữu nhãn
hiệu tập thể chỉ có thể là cơ quan nhà nước hoặc một tổ chức (hiệp hội, hiệp
hội ngành nghề) được Cơ quan nhà nước ủy quyền; chủ sở hữu nhãn hiệu
chứng nhận chỉ có thể là cơ quan, tổ chức có thẩm quyền chứng nhận đối với
loại sản phẩm mang nhãn hiệu, mà không được sử dụng nhãn hiệu đó; chủ sở
hữu chỉ dẫn địa lý là Nhà nước và nhà nước trao quyền quản lý và sử dụng chỉ
dẫn địa lý cho các tổ chức cá nhân đáp ứng các điều kiện nhất định.
1.2.3 Căn cứ xác lập quyền
Quyền sở hữu công nghiệp được xác lập theo những căn cứ cụ thể dưới
những hình thức nhất định phù hợp với quy định của pháp luật, nhưng khác
với các căn cứ xác lập quyền đối với các sở hữu tài sản hữu hình. Quyền sở
hữu cơng nghiệp có thể được xác lập thơng qua việc nộp đơn đăng ký và cấp
văn bằng bảo hộ, hoặc có thể được xác lập một cách tự động nếu đối tượng sở
hữu công nghiệp đáp ứng những tiêu chuẩn bảo hộ nhất định do pháp luật quy
định. Cụ thể, quyền sở hữu công nghiệp đối với sáng chế, kiểu dáng cơng
nghiệp, thiết kế bố trí, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý được xác lập trên cơ sở quyết

20


định cấp văn bằng bảo hộ của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định
của nước sở tại hoặc công nhận theo các điều ước quốc tế.
Quyền đối với nhãn hiệu nổi tiếng được xác lập trên cơ sở thực tiễn sử
dụng rộng rãi khiến cho nhãn hiệu đó trở thành nổi tiếng; quyền đối với tên
thương mại được xác lập trên cơ sở sử dụng hợp pháp tên thương mại đó;
quyền đối với bí mật kinh doanh được xác lập trên cơ sở hoạt động đầu tư tài

chính, trí tuệ hoặc kết quả của hoạt động hợp pháp khác để tìm ra, tạo ra hoặc
có được thơng tin tạo thành bí mật kinh doanh và bảo mật thơng tin đó; quyền
chống cạnh tranh khơng lành mạnh được xác lập trên cơ sở thực tiễn của hoạt
động cạnh tranh. Các quyền sở hữu công nghiệp trên được xác lập một cách
tự động mà không phụ thuộc vào thủ tục đăng ký.
1.2.4 Phạm vi quyền
Thông thường, quyền sở hữu đối với tài sản được bảo hộ vô thời hạn và
chỉ chấm dứt khi có các căn cứ chấm dứt theo quy định của pháp luật hoặc khi
tài sản bị tiêu huỷ. Quyền sở hữu đối với tài sản thông thường không bị giới
hạn về mặt không gian. Trong khi đó, quyền sở hữu cơng nghiệp bị giới hạn
về mặt thời gian và không gian.
- Về mặt thời gian: thời điểm phát sinh và thời hạn hiệu lực của quyền
sở hữu cơng nghiệp được quy định theo pháp luật, có sự khác nhau giữa các
đối tượng và giữa các quốc gia về cùng một đối tượng. Theo đó, tùy từng đối
tượng quyền sở hữu công nghiệp mà thời điểm phát sinh quyền và thời hạn
bảo hộ quyền là khác nhau. Thông thường, quyền sở hữu công nghiệp đối với
sáng chế có hiệu lực từ ngày cấp và kéo dài đến hết 20 năm tính từ ngày nộp
đơn; đối với giải pháp hữu ích có hiệu lực từ ngày cấp và kéo dài đến hết 10
năm kể từ ngày nộp đơn; đối với kiểu dáng cơng nghiệp có hiệu lực từ ngày
cấp và kéo dài đến hết 05 năm kể từ ngày nộp đơn, có thể gia hạn thêm 10

21


năm; đối với nhãn hiệu có hiệu lực từ ngày cấp đến hết 10 năm kể từ ngày
nộp đơn, có thể gia hạn nhiều lần; và, đối với chỉ dẫn địa lý có hiệu lực vơ
thời hạn kể từ ngày cấp. Quyền sở hữu cơng nghiệp đối với bí mật thương mại
phát sinh ngay từ ngày tạo ra bí mật thương mại đó và có hiệu lực đến khi nó
bị bộc lộ.
- Về mặt không gian: quyền sở hữu công nghiệp có tính lãnh thổ sâu

sắc. Theo đó, sự bảo hộ đối với các đối tượng sở hữu công nghiệp chỉ có hiệu
lực ở một phạm vi địa lý nhất định, có thể là ở phạm vi quốc gia hoặc khu
vực. Cụ thể, các quyền sở hữu công nghiệp do các Cơ quan sở hữu công
nghiệp quốc gia cấp hoặc cơng nhận thì chỉ có hiệu lực ở lãnh thổ của các
quốc gia đó; do các cơ quan sở hữu trí tuệ khu vực (EPO, OHIM) cấp thì có
hiệu lực ở lãnh thổ của khu vực đó.
Một số đối tượng sở hữu cơng nghiệp như nhãn hiệu nổi tiếng, ví dụ,
nhãn hiệu Coca-Cola, Apple hay Google có thể có hiệu lực bảo hộ trên phên
phạm vi toàn cầu và trong khoảng thời gian không xác định.
1.2.5 Ý nghĩa của quyền năng sở hữu cơng nghiệp
Đối với tài sản hữu hình, trong ba quyền năng cơ bản của chủ sở hữu
(chiếm hữu, sử dụng, định đoạt) thì quyền chiếm hữu dường như là quyền cơ
bản và quan trọng nhất. Điều này xuất phát từ các đặc tính của tài sản hữu
hình là trong hầu hết các trường hợp chủ sở hữu phải chiếm hữu tài sản thì
mới có thể khai thác cơng dụng của tài sản đó.
Trong khi đó, đối với quyền sở hữu công nghiệp, quyền sử dụng lại
được coi là quyền năng cơ bản nhất. Điều này xuất phát từ đặc tính vơ hình
của các đối tượng sở hữu công nghiệp. Chủ sở hữu quyền không thể chiếm
hữu (cầm, nắm, giữ) những tài sản này mà việc khai thác quyền được thực
hiện thông qua hành vi sử dụng đối tượng. Bản thân các đối tượng sở hữu

22


công nghiệp không tạo ra giá trị mà chúng phải được ứng dụng vào những
loại vật chất hữu hình cụ thể và phát sinh giá trị quá trình sử dụng, vận hành,
khai thác các loại vật chất hữu hình này.
Về bản chất, việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp cũng là sự bảo hộ
độc quyền khai thác, sử dụng đối tượng chống lại các hành vi khai thác, sử
dụng trái phép. Quyền đối với đối tượng sở hữu công nghiệp cũng được thể

hiện chủ yếu và cơ bản nhất ở quyền sử dụng đối tượng.
1.3 Vai trò của việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp
Bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp có vai trị quan trọng khơng chỉ đối
với các chủ thể quyền nói riêng, mà cịn có vai trò to lớn đối với sự phát triển
kinh tế, văn hóa, xã hội và khoa học và cơng nghệ, cũng như quá trình hợp tác
quốc tế.
1.3.1 Bảo vệ quyền và lợi ích của chủ thể quyền
Việc bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp cho các chủ thể sáng tạo và chủ
sở hữu quyền bởi Nhà nước đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp của họ trong
việc khai thác, sử dụng đồng thời ngăn chặn hành vi khai thác, sử dụng đối
tượng sở hữu công nghiệp được bảo hộ một cách trái phép. Điều này góp
phần khích lệ các chủ thể trong hoạt động nghiên cứu và sáng tạo.
Khi được cấp Văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp, chủ sở hữu
được độc quyền khai thác đối tượng trong một khoảng thời gian nhất định.
Trong thời gian đó, chủ sở hữu có thể tự mình sử dụng, khai thác các lợi ích
vật chất từ đối tượng hoặc có thể chuyển giao quyền sử dụng hoặc chuyển
nhượng quyền sở hữu đối tượng cho người khác và thu về một khoản lợi ích
vật chất để bù đắp cho những chi phí và cơng sức đã bỏ ra trong q trình
sáng tạo, cũng như để đầu tư cho các hoạt động sáng tạo tiếp theo.

23


Ngồi ra, việc bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp sẽ tạo cho chủ sở hữu
có được những lợi thế so với các chủ thể khác thông qua việc khai thác, sử
dụng đối tượng phục vụ cho mục đích của mình.
1.3.2 Góp phần thúc đẩy hoạt động sáng tạo, đổi mới cơng nghệ
Mục tiêu chính của việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ là khuyến khích
hoạt động sáng tạo, sáng chế và đổi mới, nhờ đó mang lại cho đại bộ phận
cơng chúng những lợi ích của hoạt động đó một cách kinh tế và nhanh chóng.

Bảo hộ sở hữu công nghiệp trao cho chủ sở hữu quyền độc quyền sử dụng đối
tượng được bảo hộ trong một thời hạn nhất định để thu lợi, qua đó khuyến
khích các tổ chức, cá nhân tham gia nghiên cứu và phát triển để tạo ra các đối
tượng sở hữu công nghiệp mới, đồng thời thúc đẩy việc nhanh chóng áp dụng
các đối tượng sở hữu công nghiệp, đặc biệt là các công nghệ tiến bộ vào thực
tiễn, nhằm tạo ra những sản phẩm mới đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của xã
hội. Đổi lại, để nhận được sự độc quyền, chủ sở hữu phải bộc lộ cơng khai
(trừ bí mật kinh doanh) các đối tượng sở hữu cơng nghiệp đó để xã hội có
được những thơng tin cần thiết, phục vụ cho các hoạt động sáng tạo tiếp theo
và tránh trùng lặp trong hoạt động sáng tạo.
Theo thống kê của Tổ chức Sở hữu trí tuệ thế giới (WIPO), đế nay ước
tính có khoảng hơn 80 triệu đơn đăng ký sáng chế đã được cơng bố trên tồn
thế giới. Đây là kho thơng tin cập nhật, đầy đủ và tồn diện nhất về sự phát
triển công nghệ của thế giới, là nguồn dữ liệu hết sức quý giá phục vụ nghiên
cứu và phát triển. Mỗi tư liệu sáng chế, ngoài các nội dung kỹ thuật (bản chất
kỹ thuật của sáng chế) còn chứa đựng những các nội dung pháp lý (người nộp
đơn, tác giả sáng chế, nước cấp bằng, ngày nộp đơn, ngày cấp, hiệu lực bảo
hộ) và thông tin kinh doanh (loại cơng nghệ, hàng hóa, dịch vụ), v.v.

24


Ngồi ra, dữ liệu sáng chế cịn giúp các nhà quản lý khoa học và cơng
nghệ xác định được trình độ cơng nghệ trong nước so với nước ngồi; nghiên
cứu, thiết kế các sản phẩm có khả năng cạnh tranh trên thị trường; dự báo tiến
bộ khoa học công nghệ, dự báo sự phát triển của sản phẩm và thị trường; xây
dựng kế hoạch nghiên cứu-phát triển, áp dụng công nghệ tiến bộ; ký kết các
hợp đồng chuyển giao công nghệ, know-how, v.v.
1.3.3 Thúc đẩy hoạt động đầu tư và chuyển giao cơng nghệ
Một cơng ty đa quốc gia có nhiều lựa chọn khác nhau để xâm nhập và

chiếm lĩnh thị trường nước ngồi. Họ có thể đầu tư trực tiếp (tức là trực tiếp
chọn địa điểm đầu tư, xây dựng nhà máy và điều hành sản xuất) hoặc liên
doanh với doanh nghiệp địa phương thơng qua góp vốn, cơng nghệ, nhân lực
hay đơn giản nhất là chuyển giao công nghệ. Việc lựa chọn hình thức đầu tư
và kinh doanh của nhà đầu tư phụ thuộc vào thị trường và hệ thống luật pháp
của nước sở tại, trong đó hệ thống bảo hộ sở hữu cơng nghiệp đóng một vai
trị quan trọng. Nét đặc trưng của các công ty đa quốc gia là họ thường sở hữu
những khoản tài sản vơ hình rất lớn, trong đó cơng nghệ là một trong những
loại tài sản vơ hình quan trọng nhất. Xét trên góc độ quyền sở hữu cơng
nghiệp, đó là các nhãn hiệu nổi tiếng, sáng chế đã tạo nên danh tiếng của cơng
ty. Các cơng ty đa quốc gia có xu hướng xây dựng các cơng ty 100% vốn của
mình tại các nước có hệ thống bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp mạnh. Ưu
điểm của hình thức đầu tư này là có thể bảo vệ tốt nhất bí mật cơng nghệ của
mình dù tốn ké, hơn và khơng thể tận dụng được các ưu thế của địa phương.
Bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp cịn thúc đẩy chuyển giao công nghệ.
Công nghệ được phân loại thành loại dễ bắt chước và loại khó bắt chước. Loại
cơng nghệ dễ bắt chước thường gồm có cơng nghệ sao chép băng đĩa nhạc,
sản xuất đồ chơi, v.v... Có nhiều lý do dẫn đến hiện tượng bắt chước công
nghệ, chẳng hạn đối với các công ty nhỏ việc bắt chước công nghệ nhằm phục

25