BIÊN BẢN HỌPĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

CƠNG TY CỔ PHẦN

CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số:

/2014/BB- ĐHĐCĐ

Hà Nội, ngày 26 tháng 4 năm 2014

BIÊN BẢN HỌP
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT
I. THƠNG TIN DOANH NGHIỆP
Tên doanh nghiệp: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT
Trụ sở chính: Số 1 Nguyễn Thượng Hiền, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Giấy phép thành lập và hoạt động số: 22/UB-GPHĐKD do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp
ngày 16/11/2006.
II. THỜI GIAN VÀ ĐỊA ĐIỂM HỌP
Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 của Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT
được tổ chức từ 8h00’ ngày 26/4/2014 tại Hội trường Tầng 8, Toà nhà Số 1 Nguyễn Thượng
Hiền, Hà Nội.
III. NỘI DUNG CHƯƠNG TRÌNH HỌP ĐẠI HỘI
Chương trình họp Đại hội gồm các nội dung chính sau đây:


Báo cáo của Hội đồng quản trị về hoạt động năm 2013 và định hướng năm 2014;



Báo cáo của Ban điều hành về hoạt động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch năm 2014;



Báo cáo của Ban kiểm sốt về hoạt động năm 2013;



Thơng qua Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm tốn;



Báo cáo chi trả thù lao Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2013 và kế hoạch chi trả thù
lao của Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2014; lựa chọn Cơng ty kiểm tốn năm
2014; phân phối lợi nhuận năm 2013; tiêu chí bổ sung lương kinh doanh năm 2014;



Phương án phát hành cổ phiếu và huy động vốn của Công ty;



Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm sốt.

IV. DIỄN BIẾN VÀ NỘI DUNG CHÍNH CỦA CUỘC HỌP
1. Báo cáo kiểm tra tư cách cổ đông:
Bà Lê Phương Hạnh – Trưởng ban kiểm tra tư cách cổ đông thay mặt Ban tổ chức Đại hội báo

cáo kết quả kiểm tra tư cách cổ đơng tính đến thời điểm bắt đầu khai mạc Đại hội (8h45’ ngày
26/4/2014), cụ thể như sau:


Tổng số cổ phần đã phát hành của Công ty là: 99.999.000 Cổ phần.

1




Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của Cơng ty tính đến ngày chốt danh sách cổ đơng
thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông là 96.936.412 cổ phần.



Tổng số cổ phần có quyền biểu quyết tham dự họp Đại hội đồng cổ đông là 63.352.676 cổ
phần, chiếm 65,35 % tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của Công ty.

Căn cứ theo quy định của Luật doanh nghiệp và Điều lệ Công ty, Đại hội đồng cổ đông thường
niên năm 2014 của Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT đã đủ điều kiện tiến hành họp.
2. Chủ tọa và Đoàn chủ tịch của Đại hội gồm:


Bà Phạm Minh Hương

- Chủ tọa Đại hội



Ơng Nguyễn Hồng Giang

- Thành viên đoàn chủ tịch



Bà Nguyễn Ngọc Thanh

- Thành viên đồn chủ tịch

3. Thơng qua Quy chế tổ chức Đại hội


Đại hội đã biểu quyết thông qua Quy chế tổ chức Đại hội (Phụ lục đính kèm Biên bản này)
với tỷ lệ biểu quyết tán thành là 100% tổng số phiếu biểu quyết của các cổ đông dự họp.

4. Thư ký Đại hội gồm:


Ông Điêu Ngọc Tuấn

- Ban pháp chế

Đại hội đã biểu quyết thông qua Thư ký với tỷ lệ biểu quyết tán thành là 100% tổng số phiếu
biểu quyết của các cổ đông dự họp.
5. Ban kiểm phiếu của Đại hội gồm:


Ông Hồ Phạm Minh Phương



Bà Phạm Thu Quỳnh



Bà Nguyễn Thị Khuyên

Đại hội đã biểu quyết thông qua thành phần Ban kiểm phiếu với tỷ lệ biểu quyết tán thành là
100% tổng số phiếu biểu quyết của các cổ đơng dự họp.
6. Thơng qua nội dung Chương trình ĐHCĐ thường niên năm 2014
Đại hội đã biểu quyết thông qua nội dung Chương trình họp Đại hội gồm: Báo cáo của Hội đồng
quản trị về hoạt động năm 2013 à định hướng năm 2014; Báo cáo của Ban điều hành về hoạt
động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch năm 2014; Báo cáo của Ban kiểm soát về hoạt động
năm 2013; Thơng qua Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán; Báo cáo chi trả thù lao Hội
đồng quản trị và Ban kiểm soát năm 2013 và kế hoạch chi trả thù lao của Hội đồng quản trị và
Ban kiểm sốt năm 2014; lựa chọn Cơng ty kiểm tốn năm 2014; phân phối lợi nhuận năm
2013; tiêu chí bổ sung lương kinh doanh năm 2014; Phương án phát hành cổ phiếu và huy động
vốn của Công ty; Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm soát. Nội dung chương trình cụ thể nêu tại
Phụ lục đính kèm Biên bản này.
Chương trình của Đại hội đã được Đại hội đồng cổ đông biểu quyết thông qua với tỷ lệ biểu
quyết tán thành là 100% tổng số phiếu biểu quyết của các cổ đông dự họp.
7. Các Báo cáo và Tờ trình về các vấn đề thảo luận và xin ý kiến tại Đại hội


Bà Phạm Minh Hương - Chủ tịch Hội đồng quản trị trình bày Báo cáo của Hội đồng quản trị
về hoạt động năm 2013 và định hướng năm 2014.
2



Ơng Nguyễn Hồng Giang - Tổng giám đốc Cơng ty trình bày Báo cáo của Ban điều hành
về hoạt động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch năm 2014.



Bà Huỳnh Thanh Bình Minh – Thành viên Ban kiểm sốt trình bày Báo cáo về hoạt động
của Ban kiểm soát năm 2013.



Ơng Nguyễn Hồng Giang- Thành viên Hội đồng quản trị trình bày Tờ trình Đại hội đồng cổ
đơng về báo cáo tài chính kiểm tốn năm 2013, báo cáo chi trả thù lao HĐQT/BKS năm
2013 và mức thù lao năm 2014, tiêu chí bổ sung lương kinh doanh năm 2014, lựa chọn đơn
vị kiểm tốn Báo cáo tài chính năm 2014, phân phối lợi nhuận năm 2013.



Bà Nguyễn Ngọc Thanh - Thành viên Hội đồng quản trị trình bày về phương án phát hành
cổ phiếu và trái phiếu của Công ty.

8. Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm soát


Trước khi Đại hội diễn ra thì Bà Lê Thị Hồng Lĩnh đã có đơn gửi đến Cơng ty xin từ nhiệm
thành viên Ban kiểm sốt của Cơng ty vì lý do cá nhân. Bởi vậy, Đại hội cổ đông thường
niêm năm 2014 sẽ tiến hành bầu bổ sung một thành viên Ban kiểm soát để thay thế cho Bà
Lê Thị Hồng Lĩnh có đơn xin từ nhiệm. Người đã được cổ đông lớn đề cử để Đại hội đồng
cổ đông bầu làm thành viên Ban kiểm soát thay cho bà Lê Thị Hồng Lĩnh là Bà Nguyễn Thị

Thanh Thủy.



Đại hội đã biểu quyết thông qua Quy chế bầu cử (Phụ lục đính kèm Biên bản này) với tỷ lệ
biểu quyết tán thành là 100% tổng số phiếu biểu quyết của các cổ đông dự họp.

9. Trao đổi thảo luận, các ý kiến phát biểu tại Đại hội:
Các cổ đông tham dự Đại hội đã tham gia phát biểu ý kiến và thảo luận về các vấn đề chủ yếu
sau đây:


Tổ chức các cuộc hội thảo định kỳ hằng tuần cho nhà đầu tư về đầu tư chứng khốn;



Thơng tin cụ thể và chi tiết của việc phát hành trái phiếu chuyển đổi và đối tác chiến lược
mua trái phiếu chuyển đổi;



Tỷ lệ sinh lời trong danh mục đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết trong năm 2013, rủi ro trích lập
dự phòng của cổ phiếu chưa niêm yết;



Định hướng phát triển kinh doanh của Công ty năm 2014, dự kiến kế hoạch doanh thu của
mảng khách hàng tổ chức;



Cơ sở của việc xây dựng kế hoạch kinh doanh năm 2014 và sự biến động của chỉ số
Vnindex;



Các khoản đầu tư tài chính của năm 2014 và tỷ trọng của các các khoản đầu tư của Cơng ty;



Đánh giá về chính sách cải cách của Chính phủ và nền kinh tế Việt nam, việc mở room cho
nhà đầu tư nước ngoài.

Các thành viên Hội đồng quản trị và Ban điều hành của Cơng ty đã tích cực trao đổi, thảo luận
và giải đáp đầy đủ các ý kiến và câu hỏi của cổ đông đặt ra tại Đại hội.
10. Biểu quyết:
Đại hội tiến hành bỏ phiếu bầu bổ sung thành viên ban kiểm sốt, và biểu quyết thơng qua các
nội dung xin ý kiến tại các báo cáo và các Tờ trình của Hội đồng quản trị.
3


Ban kiểm phiếu đã tiến hành kiểm phiếu và công bố kết quả biểu quyết tại Đại hội.
V. CÁC QUYẾT ĐỊNH ĐƯỢC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƠNG QUA
1. Thơng qua Báo cáo của Hội đồng quản trị về hoạt động năm 2013 và định hướng năm
2014 (Nội dung của báo cáo được thơng qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.031.509 phiếu,
chiếm 98,796% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
2. Thông qua Báo cáo của Ban điều hành về hoạt động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch
năm 2014 (Nội dung của báo cáo được thông qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.044.709 phiếu,

chiếm 98,817% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
3. Thông qua Báo cáo của Ban kiểm soát về hoạt động năm 2013 (Nội dung của báo cáo
được thông qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.046.409 phiếu,
chiếm 98,819% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
4. Thông qua Báo cáo tài chính đã được kiểm tốn năm 2013
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.046.409 phiếu,
chiếm 98,819% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
5. Thông qua báo cáo việc chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm 2013
và kế hoạch chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát năm 2014
Kế hoạch chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt của Cơng ty trong năm 2014 như
sau:


Mức thù lao của các thành viên Hội đồng quản trị là 7.000.000 đồng/người /thng;



Mức thù lao của các thành viên Ban Kiểm soát là 5.000.000 đồng/người /tháng;

Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.041.209 phiếu,
chiếm 98,811% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
6. Thông qua tiêu chí bổ sung lương kinh doanh năm 2014 cho Ban Điều hành và các cán
bộ chủ chốt
Công ty sẽ chi bổ sung lương kinh doanh cho Ban điều hành và các cán bộ chủ chốt của Công ty
trong trường hợp kết quả kinh doanh năm 2014 đạt và/hoặc vượt mức kế hoạch được Đại hội
đồng cổ đông thông qua. Mức bổ sung lương kinh doanh được xác định theo tiêu chí như sau:
-

Trích bổ sung lương kinh doanh với mức bằng 5% lợi nhuận sau thuế đạt kế hoạch nếu hoạt

động kinh doanh năm 2014 của Công ty đạt mức kế hoạch đề ra; và

-

Trích bổ sung thêm 20% của phần lợi nhuận sau thuế vượt kế hoạch nếu hoạt động kinh
doanh năm 2014 của Công ty vượt mức kế hoạch đã đề ra.

Giao cho Hội đồng quản trị quyết định cụ thể về phương thức thực hiện và tổ chức thực hiện bổ
sung lương kinh doanh phù hợp với quy định.
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.014.643 phiếu,
chiếm 98,770% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
7. Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm tốn báo cáo tài chính năm 2014
4


Thông qua việc ủy quyền cho Hội đồng quản trị lựa chọn một trong số các cơng ty kiểm tốn có
tên trong danh sách dưới đây để thực hiện kiểm tốn báo cáo tài chính năm 2014 và sốt xét báo
cáo tài chính bán niên của Cơng ty: Cơng ty TNHH KPMG; Công ty TNHH Deloitte Việt Nam;
Công ty TNHH PricewaterhouseCoopers Việt Nam; Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam.
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.031.209 phiếu,
chiếm 98,796% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
8. Thông qua việc phân phối lợi nhuận năm 2013
Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2013 như sau:
TT

Chỉ tiêu

Tỷ lệ

Lợi nhuận sau thuế 2013

Số tiền
124.427.027.906

1

Trích lập quỹ dự phịng tài chính

5%

(6.221.351.395)

2

Trích lập quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ

5%

(6.221.351.395)

3

Trích quỹ khen thưởng phúc lợi

5%

(6.221.351.395)

3

Lỗ lũy kế năm trước để lại

4

Điều chỉnh lợi nhuận sau rà soát thuế 2012

5

Chia cổ tức cho Cổ đơng bằng tiền mặt
Lợi nhuận cịn lại chưa phân phối

(10.413.178.955)
(149.502.017)
5%

(49.999.500.000)
45.200.792.748

Giao và ủy quyền cho Hội đồng quản trị quyết định và thực hiện tất cả các công việc và thủ tục
trả cổ tức cho cổ đông.
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.044.709 phiếu,
chiếm 98,817% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
9. Thông qua phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi của Công ty (Nội dung phương án
phát hành trái phiếu chuyển đổi được thông qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 58.925.609phiếu,
chiếm 92,360% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
10. Thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu (Nội dung phương án
phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiệu hữu được thơng qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản
này).
Cơng ty cam kết sẽ nhanh chóng thực hiện các công việc và thủ tục đưa cổ phiếu phát hành thêm

vào giao dịch trên Sở giao dịch chứng khốn trong thời gian khơng muộn hơn 03 tháng kể từ
ngày kết thúc đợt phát hành. Cam kết này áp dụng đồng thời cho mọi trường hợp Công ty thực
hiện phát hành thêm cổ phiếu.
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.039.709 phiếu,
chiếm 98,809% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
11. Thông qua việc phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động
(Nội dung phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động được
thông qua nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 62.536.009 phiếu,
chiếm 98,019% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.

5


12. Thông qua việc phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu (Nội dung phương án
phát hành cổ phiếu thưởng được nêu tại Phụ lục đính kèm Biên bản này).
Quyết định này được Đại hội thông qua với số phiếu biểu quyết tán thành là 63.015.309 phiếu,
chiếm 98,771% trên tổng số phiếu biểu quyết của cổ đông dự họp.
13. Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm soát
Căn cứ kết quả kiểm phiếu và Quy chế bầu cử, Bà Nguyễn Thị Thanh Thủy (CMND số
011911087) đã được bầu làm thành viên ban kiểm sốt của Cơng ty (thay cho Bà Lê Thị Hồng
Lĩnh đã có đơn xin từ nhiệm) với tỷ lệ phiếu bầu là 89,77%. Nhiệm kỳ của thành viên Ban kiểm
soát được bầu bổ sung là thời hạn cịn lại của nhiệm kỳ Ban kiểm sốt (20012-2016).
VI.THƠNG QUA BIÊN BẢN HỌP VÀ BẾ MẠC ĐẠI HỘI
Biên bản này được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 của Cơng ty Cổ phần Chứng
khốn VNDIRECT thơng qua toàn văn tại Đại hội với tỷ lệ tán thành là 100% tổng số phiếu biểu
quyết của các cổ đông dự họp.
Căn cứ và Biên bản này, Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty có trách nhiệm thay mặt Đại hội
đồng cổ đông ban hành Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày
họp và thông báo tới các cổ đông theo quy định tại Điều lệ Công ty.

Chủ Toạ Đại hội và Thư ký Đại hội cam kết liên đới chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính
xác và đầy đủ của Biên bản này. Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 của
Công ty kết thúc vào cùng ngày.
Chủ Toạ Đại hội
Thư ký đại hội

Chủ tịch Hội đồng quản trị

Điêu Ngọc Tuấn
Phạm Minh Hương

6


PHỤ LỤC
KÈM THEO BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN 2014

CỦA CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN VNDIRECT
1. Chương trình Đại hội đồng cổ đơng
2. Quy chế tổ chức Đại hội cổ đông
3. Quy chế bầu cử thành viên Ban kiểm soát
4.
5.

Báo cáo của Hội đồng quản trị về hoạt động năm 2013 và định hướng năm 2014
Báo cáo của Ban điều hành về hoạt động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch năm 2014

6.
7.
8.

9.
10.

Báo cáo của Ban kiểm soát về hoạt động năm 2013
Phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi của Công ty
Phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu
Phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động
Phương án phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu

7


Phụ lục 1:
CHƯƠNG TRÌNH
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT
Thời gian: 8h00 ngày 26 tháng 04 năm 2014
Địa điểm: Hội trường tầng 8 - Số 1 Nguyễn Thượng Hiền - Hai Bà Trưng - Hà Nội
TT
1.

Nội dung
Tiếp đón cổ đơng và khách mời
Kiểm tra tư cách Cổ đông

Thực hiện
Ban kiểm tra tư cách cổ đông

2.

Tuyên bố khai mạc, chào cờ và giới thiệu đại biểu

Ban tổ chức

3.

Báo cáo kiểm tra tư cách cổ đơng

Ban kiểm tra tư cách cổ đơng

4.

Thơng qua Đồn chủ tịch, Thư ký, Ban kiểm phiếu

Đồn chủ tịch

5.

Thơng qua Chương trình, Quy chế Đại hội

Đồn chủ tịch

6.

Báo cáo của Hội đồng quản trị về hoạt động năm 2013 và
Chủ tịch HĐQT
định hướng năm 2014

7.

Báo cáo của Ban điều hành về kết quả kinh doanh 2013
Tổng Giám đốc
và kế hoạch năm 2014

8.

Báo cáo của Ban kiểm soát về hoạt động năm 2013

9.

Tờ trình tổng hợp với các nội dung: Báo cáo tài chính
năm 2013 đã kiểm tốn; Phân phối lợi nhuận năm 2013;
chi trả thù lao của HĐQT, BKS năm 2013 và kế hoạch Tổng Giám đốc
chi trả thù lao năm 2014; phương án bổ sung lương kinh
doanh năm 2014; lựa chọn Cơng ty kiểm tốn năm 2014

10.

Tờ trình phương án phát hành cổ phiếu và huy động vốn

Thành viên HĐQT

11.

Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm sốt

Đồn chủ tịch

12.

Đại hội thảo luận đóng góp ý kiến

Đồn chủ tịch

13.

Đại hội biểu quyết thơng qua các vấn đề được trình trước
Ban kiểm phiếu
đại hội

14.

Nghỉ giải lao

Đại hội

15.

Công bố kết quả kiểm phiếu biểu quyết

Ban kiểm phiếu

16.

Thông qua Biên bản Đại hội

Thư ký

17.

Bế mạc Đại hội

Đồn chủ tịch

Trưởng Ban kiểm sốt

8


Phụ lục 2:
CƠNG TY CỔ PHẦN

CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc

---------

----------------------------Hà Nội, ngày 26 tháng 4 năm 2014
QUY CHẾ TỔ CHỨC

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT
Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2005 và Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT,
việc tổ chức Đại hội đồng cổ đơng năm 2014 của Công ty được tiến hành theo những quy định
sau đây:
Điều 1. Quyền và nghĩa vụ của cổ đông/đại diện được uỷ quyền khi tham gia dự Đại hội.
1.

2.

3.

4.

5.

Cổ đơng/đại diện có quyền tham dự, thảo luận và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm
quyền của Đại hội đồng cổ đơng;
Cổ đơng có thể ủy quyền cho người khác tham dự và biểu quyết tại đại hội. Người được ủy
quyền tới dự đại hội phải xuất trình Giấy ủy quyền theo quy định. Trường hợp Cổ đông ủy
quyền cho thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên ban kiểm soát tham dự và biểu quyết
tại đại hội thì việc ủy quyền có thể được thực hiện bằng các hình thức sau:
- Cổ đơng gửi Giấy ủy quyền qua fax tới số 04. 3 9 410 500
- Cổ đông gửi Giấy ủy quyền qua email tới địa chỉ:
hoặc gửi chuyển phát trực tiếp tới trụ sở Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT (Số
01, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
- Cổ đông gọi điện thoại đến tổng đài 1900545409.
Khi tiến hành đăng ký dự họp, Cổ đông/đại diện sẽ được nhận các phiếu biểu quyết và
phiếu bầu cử trên đó có ghi số đăng ký, họ và tên của Cổ đông, mã số cổ đông và số phiếu
biểu quyết của Cổ đông đó.
Cổ đơng đến dự Đại hội sau khi cuộc họp khai mạc phải thực hiện các thủ tục đăng ký
tham dự Đại hội với Ban tổ chức và sau đó có quyền tham gia và biểu quyết ngay sau khi
đăng ký, nhưng Chủ tọa khơng có trách nhiệm dừng Đại hội để cho cổ đông đăng ký và
hiệu lực của các đợt biểu quyết trước đó tiến hành sẽ khơng bị ảnh hưởng.
Nghiêm túc chấp hành nội quy tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông, tôn trọng kết quả làm
việc của Đại hội và sự điều hành của Đoàn Chủ tịch Đại hội.

Điều 2. Quyền và nghĩa vụ của Ban tổ chức Đại hội

1.

Ban tổ chức Đại hội do HĐQT Công ty quyết định. Ban tổ chức Đại hội có trách
nhiệm triệu tập, đón tiếp, bố trí chỗ ngồi, phát tài liệu, thẻ biểu quyết và phiếu bầu cử cho
những cổ đơng/đại diện cổ đơng được uỷ quyền có đủ tư cách tham dự Đại hội.
2.
Ban tổ chức tiếp nhận giấy tờ những người đến tham dự Đại hội xuất trình, kiểm tra
và báo cáo trước Đại hội về kết quả kiểm tra tư cách các cổ đông dự Đại hội. Trường hợp
người đến dự họp khơng có đầy đủ tư cách tham dự Đại hội thì Ban tổ chức có quyền kiến
nghị việc từ chối cấp thẻ biểu quyết và phát tài liệu của Đại hội.
Điều 3. Quyền và nghĩa vụ của Ban kiểm phiếu
1.
Ban Kiểm phiếu do Đại hội biểu quyết thông qua và không phải là người có tên trong danh
sách đề cử hay ứng cử vào HĐQT hay BKS.
9


2.
3.

4.

Ban Kiểm phiếu có nhiệm vụ xác định tỷ lệ số cổ phần biểu quyết đồng ý/khơng đồng ý/có
ý kiến khác đối với từng vấn đề thảo luận tại Đại hội.
Ban kiểm phiếu có nhiệm vụ phát phiếu bầu cử cho các cổ đông, kiểm tra, giám sát việc bỏ
phiếu bầu thành viên HĐQT, BKS của các cổ đông và tổ chức kiểm phiếu (theo Quy chế
bầu cử); lập Biên bản kiểm phiếu và công bố trước Đại hội; giao lại Biên bản và tồn bộ
phiếu bầu cử đó được niêm phong cho Ban tổ chức Đại hội.
Mọi công việc kiểm tra, lập Biên bản và công bố kết quả kiểm phiếu, phải được Ban kiểm
phiếu tiến hành một cách trung thực, chính xác và phải chịu trách nhiệm về kết quả đó.

Điều 4. Quyền và nghĩa vụ của Chủ toạ và Thư ký Đại hội
1.

2.
3.

Chủ toạ Đại hội là Chủ tịch HĐQT, Thư ký Đại hội do Chủ toạ đề cử và được Đại hội biểu
quyết thông qua. Ban Thư ký Đại hội thực hiện các công việc trợ giúp theo yêu cầu của
chủ toạ, phản ánh trung thực, chính xác nội dung Đại hội trong Biên bản và Nghị quyết
Đại hội.
Quyết định của Chủ toạ Đại hội về vấn đề trình tự, thủ tục hoặc các sự kiện phát sinh
ngồi chương trình của Đại hội sẽ mang tính phán quyết.
Chủ toạ Đại hội tiến hành các công việc mà thấy là cần thiết để điều khiển Đại hội một
cách hợp lệ, có trật tự và đảm bảo Đại hội phản ánh được mong muốn của đa số cổ đông
tham dự.

Điều 5. Cách thức tiến hành Đại hội
1.

2.

3.

4.
5.
6.
7.

Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 lần thứ nhất vào ngày 26/4/2014

được tiến hành khi có số cổ đơng dự họp đại diện ít nhất 65% tổng số cổ phần có quyền
biểu quyết.
Trong trường hợp cuộc họp được triệu tập vào ngày 26/4/2014 không đủ số lượng cổ đơng
đại diện cho 65% cổ phiếu có quyền biểu quyết tham dự, cuộc họp Đại hội cổ đông thường
niên 2014 triệu tập lần thứ hai sẽ được tổ chức vào ngày 27/4/2014 (hoặc ngày khác do
HĐQT triệu tập). Cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 lần thứ hai vào
ngày 27/4/2014 được tiến hành khi có số cổ đơng dự họp đại diện ít nhất 51% tổng số cổ
phần có quyền biểu quyết.
Trường hợp cuộc họp ĐHCĐ thường niên 2014 lần thứ hai của Công ty được triệu tập vào
ngày 27/4/2014 không đủ số lượng cổ đơng đại diện cho 51% cổ phiếu có quyền biểu
quyết tham dự, cuộc họp ĐHCĐ thường niên 2014 triệu tập lần thứ ba sẽ được tổ chức vào
ngày 28/4/2014 (hoặc ngày khác do HĐQT triệu tập). Trong trường hợp này, cuộc họp của
Đại hội đồng cổ đông được tiến hành không phụ thuộc vào số cổ đông dự họp và tỷ lệ số
cổ phần có quyền biểu quyết của các cổ đông dự họp.
Đại hội sẽ lần lượt được tiến hành theo nội dung chuơng trình của Đại hội.
Việc thảo luận sẽ được thực hiện sau khi tất cả các báo cáo và tờ trình được đọc và báo cáo
tại Đại hội.
Việc biểu quyết thông qua từng nội dung trong Đại hội được thực hiện theo nguyên tắc thể
lệ biểu quyết.
Việc ứng cử/đề cử thành viên HĐQT, BKS được thực hiện theo Điều lệ công ty. Nguyên
tắc bầu cử và kiểm phiếu được thực hiện theo Quy chế Bầu cử và Điều lệ công ty.

Điều 6. Nguyên tắc thể lệ biểu quyết
1.
2.

Công ty phát 2 loại phiếu biểu quyết: Phiếu biểu quyêt màu hồng và phiếu biểu quyết màu
trắng
Phiếu biểu quyết màu hồng dùng đề thông qua các nội dung biểu quyết trực tiếp như:
thơng qua Chương trình đại hội, Quy chế đại hội, Ban kiểm phiếu, Biên bản đại hội và các

10


3.

4.
5.

vấn đề khác theo sự hướng dẫn của chủ tọa.
Phiếu biểu quyết màu trắng có in tất cả vấn đề chính được biểu quyết tại Đại hội được nêu
tại các báo cáo và tờ trình. Cổ đơng/đại diện thực hiện biểu quyết bằng cách tích vào các ơ
tương ứng với các ý kiến đồng ý hoặc không đồng ý hoặc khơng có ý kiến.
Trong trường hợp có các vấn đề phát sinh ngồi chương trình đại hội, sẽ dùng Phiếu biểu
quyết màu hồng đề biểu quyết.
Quy định về phiếu không hợp lệ:
Các phiếu biểu quyết có một trong những yếu tố sau đây là không hợp lệ:
- Phiếu không phải do Ban tổ chức phát hành theo mẫu quy định;
- Phiếu không điền vào ô nào hoặc điền vào 2 ô trở lên trong cùng một nội dung biểu
quyết;
- Phiếu tẩy, xố, sửa chữa các ký hiệu điền trong ơ;
- Phiếu rách rời khơng cịn ngun vẹn các ơ để điền hoặc khơng cịn đủ các thơng tin
phục vụ cho kiểm soát và kiểm phiếu.

Điều 7. Nguyên tắc phát biểu tại Đại hội
1.

2.

Cổ đông muốn đề xuất một yêu cầu nào đó tại Đại hội đồng cổ đơng phải thực hiện theo
nguyên tắc sau:

- Chỉ được tham gia đóng góp ý kiến trong phần Thảo luận của Đại hội.
- Phải giơ tay xin ý kiến của Chủ tọa và chỉ được phát biểu sau khi được Chủ tọa cho
phép. Trong cùng một thời điểm chỉ có một cổ đơng được quyền phát biểu.
- Trường hợp nhiều cổ đơng có ý kiến cùng lúc thì Chủ tọa sẽ mời tuần tự từng cổ đơng
lên trình bày ý kiến của mình.
- Chủ tọa có quyền cắt ngang phần trình bày ý kiến của các cổ đông nếu thấy cần thiết.
- Các ý kiến đóng góp hoặc chất vấn sẽ được tập hợp cùng lúc và được giải đáp tuần tự
sau.
- Trường hợp có những ý kiến khác nhau thì có thể tiến hành biểu quyết theo đa số.
Các đề xuất của cổ đông phải đảm bảo các điều kiện sau:
- Ngắn gọn và rõ ràng. Trường hợp ý kiến đề xuất phức tạp, cần nhiều thời gian để trình
bày thì cổ đơng có thể gửi bằng văn bản đến Ban tổ chức 02 ngày trước kỳ diễn ra Đại
hội.
- Khơng trình bày lại những vấn đề đó đã được đề cập trước.
- Không đề xuất các vấn đề thuộc quyền hạn HĐQT.
- Nội dung đề xuất không được vi phạm pháp luật, liên quan đến vấn đề cá nhân hoặc vượt
quá quyền hạn doanh nghiệp.

Điều 8. Biên bản cuộc họp Đại hội đồng cổ đơng
Tất cả các nội dung chính tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông phải được Thư ký Đại hội ghi vào
biên bản của Đại hội. Biên bản của Đại hội được đọc và thông qua trước khi bế mạc cuộc họp và
được lưu giữ tại Công ty.
Điều 9: Hiệu lực
Quy chế này có hiệu lực ngay khi được Đại hội cổ đơng nhất trí thơng qua.
BAN TỔ CHỨC
ĐHCĐ THƯỜNG NIÊN 2014

11

Phụ lục 3:
CƠNG TY CỔ PHẦN

CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

Độc lập - Tự do - Hạnh Phúc

---------

----------------------------Hà Nội, ngày 26 tháng 04 năm 2014
QUY CHẾ BẦU CỬ

THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT CƠNG TY CP CHỨNG KHỐN VNDIRECT
TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2005 và Điều lệ Cơng ty CP Chứng khốn VNDIRECT, việc
bầu bổ sung 01 thành viên Ban kiểm soát (BKS) tại Đại hội đồng cổ đông năm 2014 được tiến
hành theo những quy định sau đây:
Điều 1: Tiêu chuẩn làm thành viên BKS
1.
2.

Từ 21 tuổi trở lên, có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm thành
lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật doanh nghiệp.
Không phải là vợ hoặc chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh, chị, em ruột
của thành viên HĐQT, Tổng giám đốc và người quản lý khác của Công ty.

Điều 2: Đề cử ứng cử viên BKS và số thành viên được bầu
1.

Đề cử ứng cử viên BKS
- Cổ đơng hoặc nhóm cổ đơng nắm giữ từ 5% đến dưới 10% số cổ phần có quyền biểu quyết
trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng được đề cử một thành viên; từ 10% đến dưới 30%
được đề cử hai thành viên; từ 30% đến dưới 50% được đề cử ba thành viên; từ 50% đến
dưới 65% được đề cử bốn thành viên và nếu từ 65% trở lên được đề cử đủ số ứng viên.
- Cổ đơng nắm giữ ít hơn 5% cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu
tháng có thể tập hợp phiếu bầu vào với nhau để đề cử các ứng viên vào Ban kiểm soát.
2. Số lượng thành viên BKS được bầu bổ sung tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2014 là 01 thành
viên
Điều 3: Hồ sơ tham gia ứng cử, đề cử để bầu vào BKS
Hồ sơ tham gia ứng cử, đề cử làm thành viên BKS gồm:
- Đơn xin ứng cử hoặc đề cử tham gia BKS;
- Sơ yếu lý lịch do ứng viên tự khai;
- Bản sao có cơng chứng:
 CMND (hoặc Hộ chiếu nếu là Việt kiều, người nước ngoài);
 Hộ khẩu thường trú (hoặc giấy đăng ký tạm trú dài hạn);
 Các bằng cấp chứng nhận trình độ văn hố và trình độ chun mơn;
- Văn bản lập nhóm cổ đơng (nếu ứng cử viên được nhóm cổ đơng đề cử).
Điều 4: Phiếu bầu BKS và các trường hợp Phiếu bầu BKS không hợp lệ
1.

Phiếu bầu BKS và nguyên tắc ghi Phiếu bầu BKS
- Phiếu bầu BKS được in thống nhất, có tổng số phiếu bầu theo mã số tham dự;
- Cổ đông (hoặc đại diện ủy quyền) được Phiếu bầu BKS theo mã số tham dự;
12


- Trường hợp cổ đơng ghi sai thì có quyền đề nghị Ban kiểm phiếu đổi phiếu bầu khác;
- Cổ đơng phải tự mình ghi số phiếu bầu cho từng ứng cử viên vào ô tương ứng của ứng cử

viên đó trên phiếu bầu hoặc tích vào ơ “Chia đều cho các ứng cử viên”.
2.

Phiếu bầu không hợp lệ
- Phiếu khơng theo mẫu quy định của Cơng ty, khơng có dấu của Cơng ty;
- Phiếu gạch xố, sửa chữa, ghi thêm hoặc ghi tên không đúng, không thuộc danh sách ứng
cử viên đã được Đại hội thống nhất thông qua trước khi tiến hành bỏ phiếu;
- Phiếu có tổng số phiếu bầu cho các ứng cử viên của cổ đông vượt quá tổng số phiếu bầu của
cổ đông.

Điều 5: Phương thức bầu cử
- Việc biểu quyết bầu thành viên BKS được thực hiện bằng cách bỏ phiếu kín theo phương
thức bầu dồn phiếu;
- Mỗi cổ đơng có tổng số phiếu bầu tương ứng với tổng số cổ phần có quyền biểu quyết nhân
với số thành viên được bầu;
- Cổ đông có quyền sử dụng tổng số phiếu bầu của mình cho một ứng cử viên, hoặc một số
ứng cử viên với số lượng phiếu bầu cho mỗi ứng cử viên không bắt buộc phải bằng nhau,
hoặc chỉ bầu một phần tổng số phiếu bầu của mình cho một hoặc một số ứng cử viên, số
phiếu bầu cịn lại có thể không bầu cho bất kỳ ứng cử viên nào. Tổng số phiếu bầu cho ứng
cử viên của một cổ đông không được vượt quá tổng số phiếu bầu của cổ đơng đó.
Điều 6: Ban Kiểm phiếu, ngun tắc bỏ phiếu và kiểm phiếu
1.

Ban Kiểm phiếu
- Ban Kiểm phiếu do Chủ tọa đề cử và được Đại hội đồng cổ đông thơng qua;
- Ban Kiểm phiếu có trách nhiệm:
 Thơng qua Quy chế bầu cử;
 Giới thiệu phiếu và phát phiếu bầu;
 Tiến hành kiểm phiếu;
 Công bố kết quả bầu cử trước Đại hội.

- Thành viên Ban Kiểm phiếu không phải là người có tên trong danh sách đề cử và ứng cử
vào BKS.

2.

Nguyên tắc bỏ phiếu và kiểm phiếu
- Ban Kiểm phiếu tiến hành kiểm tra thùng phiếu trước sự chứng kiến của các cổ đông;
- Việc bỏ phiếu được bắt đầu khi việc phát phiếu bầu cử được hồn tất và kết thúc khi cổ
đơng cuối cùng bỏ phiếu bầu vào thùng phiếu;
- Việc kiểm phiếu phải được tiến hành ngay sau khi việc bỏ phiếu kết thúc;
- Kết quả kiểm phiếu được lập thành văn bản và được Trưởng Ban kiểm phiếu công bố trước
Đại hội.

Điều 7: Nguyên tắc bầu cử và trúng cử thành viên BKS
Người trúng cử thành viên BKS được xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, bắt đầu
từ ứng cử viên có số phiếu bầu cao nhất cho đến khi đủ số thành viên đã đề ra là 01 thành viên
nhưng phải đảm bảo được tỷ lệ chấp thuận ít nhất 65% số phiếu bầu trên số cổ phần tham dự
họp được quyền biểu quyết

13


Điều 8: Hiệu lực
Quy chế này có hiệu lực ngay khi được Đại hội cổ đơng nhất trí thơng qua.
BAN TỔ CHỨC
ĐHCĐ THƯỜNG NIÊN 2014

14

Phụ lục 4:
CƠNG TY CP

CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

----------

-----------------

Số: 127/2014/BC-HĐQT

Hà Nội, ngày 26 tháng 4 năm 2014

BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
Kính thưa Q Cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT
Thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Hội đồng Quản trị (HĐQT) quy định tại Điều lệ Công ty và
quy định tại Luật Doanh nghiệp, HĐQT Cơng ty CP Chứng khốn VNDIRECT xin báo cáo về
hoạt động của HĐQT trong năm 2013 và phương hướng hoạt động năm 2014 như sau:
1. Tóm lược các mục tiêu và định hướng hoạt động đã đề ra tại ĐHCĐ thường niên 2013
Đại hội đồng cổ đông thường niên của Công ty năm 2013 đã thống nhất đề ra các mục tiêu và
định hướng chủ yếu sau đây:


Đề ra chỉ tiêu kinh doanh: Lợi nhuận gộp là 162 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế là 101 tỷ
đồng.



Đề ra kế hoạch phát hành thêm 500 tỷ đồng trái phiếu không chuyển đổi.



Đề ra kế hoạch phát hành thêm 500 tỷ đồng trái phiếu chuyển đổi.



Đề ra kế hoạch phát hành riêng lẻ 50 triệu cổ phần.



Đề ra kế hoạch phát triển nhân sự, đội ngũ môi giới và phát triển thị phần mơi giới chứng
khốn.

2. Đánh giá của HĐQT về hoạt động của Công ty trong năm 2013


Trong năm 2013, hoạt động kinh doanh của Công ty đã đạt được kết quả vượt kế hoạch đề
ra, cụ thể: Lợi nhuận trước thuế đạt 133,004 tỷ đồng (lợi nhuận sau thuế là 124,427 tỷ đồng),
bằng 132% kế hoạch mà Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 đã đề ra, và bằng
169% so với năm 2012. Các chỉ tiêu tài chính khác của Cơng ty cũng đạt kết quả tích cực
như: tổng tài sản đạt 1.944 tỷ đồng, nguồn vốn chủ sở hữu đạt 1.196 tỷ đồng, doanh thu
thuần đạt 262,6 tỷ đồng, tỷ lệ nợ trên tổng tài sản của Công ty ở mức 38%, thấp hơn nhiều so
với mức pháp luật quy định (tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu không được vượt quá 300%).



Về thị phần môi giới, trong năm 2013, VNDIRECT tiếp tục giữ vững được vị trí thứ 2 về thị
phần trên sàn HNX với 7,38% thị phần (tăng nhẹ so với mức 7.22% năm 2012) và tiến thêm
3 bước để đứng vị trí thứ 5 về thị phần sàn HOSE với 5,31% thị phần (năm 2012 đạt 3,42%).



Trong năm 2013 Công ty đã có sự linh hoạt trong hoạt động đầu tư tự doanh chứng khốn
trên ngun tắc an tồn nhưng hiệu quả. Cơng ty đã trích lập dự phịng tối đa với các khoản
đầu tư dài hạn và khoản phải thu khó đòi để phản ánh khách quan và trung thực các chỉ tiêu
tài chính của Cơng ty.



Cùng với việc đẩy mạnh hoạt động kinh doanh, Công ty luôn chú trọng đến sự ổn định và
15


phát triển đội ngũ nhân sự. Nhân sự thuộc các khối hỗ trợ tiếp tục duy trì được sự ổn định
cho hoạt động cốt lõi, đội ngũ môi giới được phát triển mạnh với số môi giới tăng thêm là 69
người (chưa bao gồm môi giới độc lập) nâng tổng số mơi giới của Cơng ty tính đến
31/12/2013 là 166 người. Sự phát triển của đội ngũ mơi giới có chất lượng đã góp phần vào
sự tăng trưởng thị phần môi giới của Công ty.


Trong năm 2013, do điều kiện thị trường chưa thực sự thuận lợi nên Công ty chưa thực hiện
việc phát hành cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu, phát hành cổ phiếu cho người lao
động theo như phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 thông qua.



Trong năm qua việc phát triển dịch vụ ngân hàng đầu tư chịu ảnh hưởng của bối cảnh kinh tế
vĩ mơ khó khăn, các doanh nghiệp hoạt động yếu kém, việc phát hành hoặc cổ phần hóa ảm
đạm dẫn tới hoạt động dịch vụ tư vấn chưa có điều kiện thuận lợi để phát triển. Tuy nhiên,
trong năm qua Công ty đã ký kết thỏa thuận và triển khai chương trình hợp tác với CIMB
Securities International - thuộc CIMB Group-ngân hàng đầu tư lớn nhất khu vực Châu Á
Thái Bình Dương (khơng bao gồm Nhật Bản) tạo tiền đề cho khả năng phát triển khách hàng
tổ chức trong năm 2014 và các năm tiếp theo.

3. Đánh giá về hoạt động của Ban điều hành Công ty
Trên cơ sở các quy định của Điều lệ, Ban điều hành của Cơng ty có quyền quyết định và điều
hành công việc kinh doanh hàng ngày của Công ty dưới sự giám sát của Hội đồng quản trị và
chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, trước pháp luật về việc thực hiện các hoạt động quản
lý, điều hành. Qua việc giám sát và đánh giá sự tuân thủ, HĐQT thấy rằng Ban điều hành thực
hiện các quyền và nhiệm vụ được giao theo đúng quy định của pháp luật, Điều lệ, quyết
định/nghị quyết của HĐQT và của Đại hội đồng cổ đông với một sự trung thực và thận trọng
đảm bảo lợi ích tối đa của cổ đông. Kết quả kinh doanh năm 2013 vượt xa chỉ tiêu kế hoạch mà
Đại hội đồng cổ đông đề ra cùng với đó là sự ổn định và phát triển không ngừng của Công ty là
minh chứng rõ nét nhất cho đánh giá này.
4. Hoạt động của Hội đồng Quản trị trong năm 2013
Trong năm 2013 HĐQT của Công ty đã duy trì hoạt động theo đúng quy định của Điều lệ và
quy định của pháp luật với số thành viên là 5 người gồm Bà Phạm Minh Hương (Chủ tịch
HĐQT) Ơng Nguyễn Hồng Giang, Ơng Vũ Hiền, Ơng Võ Văn Hiệp, Bà Nguyễn Ngọc Thanh,
trong đó có 04 thành viên không tham gia điều hành và 01 thành viên tham gia điều hành là Ơng
Nguyễn Hồng Giang–Tổng giám đốc Công ty.
HĐQT đã triển khai thiết lập bộ phận quản trị rủi ro (tổ chức theo mơ hình thành viên HĐQT
chuyên trách, do Bà Phạm Minh Hương – Chủ tịch HĐQT làm thành viên chuyên trách của
HĐQT về quản trị rủi ro) và bộ phận kiểm toán nội bộ (gồm ba thành viên giúp việc cho HĐQT
là Ông Điêu Ngọc Tuấn, Bà Phạm Hồng Hoa, Bà Nguyễn Hiền Trang). Bộ phận quản trị rủi ro
và kiểm toán nội bộ là đơn vị có nhiệm vụ giúp việc và tư vấn cho HĐQT trong việc duy trì và

tăng cường hoạt động quản trị rủi ro và kiểm sốt nội bộ Cơng ty. Việc thành lập và bổ nhiệm
nhân sự cho các bộ phận nêu trên một mặt nhằm tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật
nhưng đồng thời nâng cao hiệu quả quản trị của HĐQT.
HĐQT Công ty đã tổ chức 5 cuộc họp định kỳ để thảo luận và thông qua các quyết định và kế
hoạch hoạt động của Cơng ty. Ngồi các cuộc họp định kỳ, HĐQT cũng thường xuyên tổ chức
các cuộc thảo luận trực tuyến cũng như thực hiện lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua các
quyết định kinh doanh cũng như để nắm bắt kịp thời những khó khăn vướng mắc của Công ty để

16


từ đó đưa ra những định hướng tạo điều kiện cho Ban Giám đốc có thể điều hành một cách linh
hoạt và hiệu quả.
HĐQT thường xuyên giám sát và chỉ đạo Ban điều hành thực hiện hoạt động quản lý điều hành
công việc kinh doanh hằng ngày của Công ty theo đúng kế hoạch, đúng nghị quyết/quyết định
của HĐQT, của Đại hội đồng cổ đông, Điều lệ và quy định của pháp luật.
HĐQT tích cực xem xét và đưa ra các chiến lược cụ thể, ban hành các Nghị quyết/Quyết định,
giao cho Ban điều hành tổ chức triển khai và thực hiện việc điều hành các hoạt động kinh doanh
của Công ty phù hợp với các quy định của pháp luật và Điều lệ.
Các thành viên HĐQT thường xuyên trao đổi với Ban điều hành để nắm bắt kịp thời những
vướng mắc nhằm đưa ra những định hướng hữu ích cho hoạt động kinh doanh và phát triển của
Công ty. Định kỳ hàng quý, HĐQT phối hợp với Ban điều hành rà soát kết quả kinh doanh, tổng
kết các hoạt động, các bất cập phát sinh, đồng thời phân tích các cơ hội kinh doanh mới, qua đó
có thể nắm bắt một cách sát sao và toàn diện các hoạt động của Công ty để đưa ra định hướng và
chiến lược kịp thời.
5. Các định hướng của HĐQT trong năm 2014
Dựa trên điều kiện hiện tại của nền kinh tế Việt Nam với quan điểm thận trọng về khả năng phục
hồi kinh tế năm 2014 và trên cơ sở kế hoạch kinh doanh của Ban điều hành, HĐQT Công ty
thống nhất định hướng hoạt động quản trị Công ty trong năm 2014 các nội dung như sau:


HĐQT Công ty thống nhất đề ra kế hoạch phát triển kinh doanh của Công ty năm 2014 với
các chỉ tiêu doanh thu và lợi nhuận như sau: Doanh thu thuần: 258,7 tỷ đồng; Lợi nhuận
trước thuế: 191,6 tỷ đồng.



Chú trọng phát triển nguồn nhân lực có chất lượng qua việc tuyển dụng thêm các cán bộ
quản lý cấp cao và tăng cường các khóa đào tạo bồi dưỡng năng lực cho các vị trí quản lý và
nhân viên. Đội ngũ mơi giới được coi là nguồn lực chủ chốt cần được tăng cường thêm
khoảng 80 mơi giới chuẩn chất lượng cao để hồn thành mục tiêu xây dựng hình ảnh của
mơi giới đẳng cấp và chuyên nghiệp trong cung cấp dịch vụ cho khách hàng.



Tập trung cho cơng tác xây dựng chính sách lương, thưởng rõ ràng nhằm cổ vũ tinh thần
đóng góp và cống hiến của người lao động.



Tiếp tục củng cố và nâng cao công tác quản trị Công ty thông qua việc nâng cao tính độc
lập, khách quan và trung thực trong đánh giá sự tuân thủ và kiểm soát các hoạt động của
Công ty trên cơ sở sự hoạt động tích cực của bộ phận kiểm tốn nội bộ thuộc HĐQT.



Tăng cường thực hiện giám sát hệ thống quản trị rủi ro nhằm hạn chế rủi ro cho Công ty và
nhà đầu tư trên cơ sở sự hoạt động tích cực của thành viên Hội đồng quản trị chuyên trách về
quản trị rủi ro.



Tiếp tục rà soát, sửa đổi, bổ sung và chuẩn hóa các quy chế nội bộ và quy trình nghiệp vụ
trong các hoạt động của Cơng ty.



Tiếp tục củng cố và xây dựng hệ thống công nghệ thơng tin, tập trung hồn thiện các tính
năng của hệ thống quản lý quan hệ khách hàng.



Tiếp tục kiện tồn phát triển hệ thống mạng lưới của Cơng ty theo hướng nâng cao chất
lượng cung cấp dịch vụ tại các chi nhánh đặc biệt là Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh.

17




Tiếp tục xác định rõ mảng kinh doanh dịch vụ mơi giới và dịch vụ tài chính là 02 mảng hoạt
động cốt lõi của Cơng ty.



Duy trì và củng cố quan hệ hợp tác với CIMB Securities International cũng như tích cực mở
rộng quan hệ hợp tác với các tổ chức quốc tế có nhiều kinh nghiệm trong cùng lĩnh vực
nhằm phát triển hoạt động cuộc khối khách hàng tổ chức.



Tiếp tục đầu tư chiều sâu cho nghiệp vụ môi giới nhằm giữ vững và phát triển thị phần môi
giới giao dịch chứng khoán trên cả hai Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội và Hồ Chí Minh.

Thưa các Q vị Cổ đông, trên đây là báo cáo của HĐQT Cơng ty CP Chứng khốn
VNDIRECT về hoạt động năm 2013 và định hướng hoạt động năm 2014, kính trình Đại hội
đồng cổ đơng thơng qua.
Thay mặt HĐQT, tơi xin kính chúc Đại hội thành công, chúc các Quý cổ đông dồi dào sức khỏe,
hạnh phúc và thành đạt.
TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH
(đã ký)
PHẠM MINH HƯƠNG

18


Phụ lục 5:
CƠNG TY CP
CHỨNG KHỐN VNDIRECT
---------Số: 128/2014/BC-BGĐ

CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
---------Hà Nội, ngày 26 tháng 4 năm 2014

BÁO CÁO CỦA BAN ĐIỀU HÀNH
TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014
I.

Kết quả kinh doanh năm 2013

1.1. Môi trường kinh doanh 2013
Nền tảng kinh tế vĩ mô đã dần ổn định: Lạm phát năm 2013 được kiềm chế ở mức thấp
6.04%. Tăng trưởng GDP dù chỉ ở mức 5.42% nhưng tăng đều qua từng quý: quý I tăng 4.76%,
quý II tăng 5%, quý III tăng 5.54% và quý IV tăng 6.04%. Thị trường tiền hệ và thanh khoản
của hệ thống NHTM ổn định. Lãi suất cho vay năm 2013 giảm mạnh từ mức đỉnh điểm năm
2011 về mức tương đương giai đoạn ổn định 2006-2007, ở mức 9-13%/năm, một số lĩnh vực ưu
tiên ở mức dưới 9%/năm, giúp tháo gỡ khó khăn về chi phí tài chính cho doanh nghiệp.
Thị trường chứng khoán chứng kiến sự hồi phục: Kết thúc năm 2013, cả hai chỉ số VNIndex
và HNIndex đều tăng trưởng so với năm 2012 với mức tăng lần lượt là 21.97% và 18.83%,
tương ứng 504.63 và 67.84 điểm. Tổng khối lượng và giá trị giao dịch 2 sàn đạt 26.79 tỷ đơn vị
và 348,061 tỷ đồng, tăng 2.2% và 5,8% so với năm 2012.
1.2 Kết quả hoạt động của Công ty trong năm 2013
Môi trường kinh doanh thuận lợi cùng với việc bám sát định hướng chiến lược, tập trung
phát triển các hoạt động kinh doanh cốt lõi như Dịch vụ mơi giới cá nhân, dịch vụ tài
chính, tìm kiếm các cơ hội mới cho mảng Dịch vụ khách hàng tổ chức và đầu tư trạng thái
tự doanh trên cơ sở kiểm soát chặt chẽ hoạt động quản trị rủi ro hướng tới sự tăng trưởng
bền vững đã giúp cho VNDIRECT có được những kết quả hết sức khả quan trong năm
2013:
Chỉ tiêu (tỷ đồng)

2013

2012

2013/2012

262.6

240.8

109%

Doanh thu hoạt động Mơi giới

82.6

62.0

133%

Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khốn, góp
vốn

62.1

14.9

417%

Doanh thu hoạt động tư vấn

0.9

0.5

180%

Doanh thu hoạt động lưu ký chứng khoán

1.6

0.8

200%

115.3

162.6

71%

130.7

162.7

80%

Lợi nhuận trước thuế

133.0

78.6

169%

Tổng tài sản

1.944

1.635

119%

Vốn chủ sở hữu

1.197

1.103

108%

Kết quả hoạt động kinh doanh
Doanh thu

Doanh thu khác
Chi phí hoạt động

19


Bên cạnh sự tăng trưởng của các chỉ tiêu tài chính là những nỗ lực vượt bậc của VNDIRECT
trong việc khẳng định vị thế của mình trên bảng xếp hạng các Cơng ty chứng khốn có thị phần
lớn nhất tại 02 Sàn giao dịch chứng khoán Hà nội và Hồ Chí Minh.

Thành quả này là sự đóng góp của tồn thể các cán bộ và nhân viên Công ty. Mỗi bộ phận hoạt
động đều mang lại những giá trị riêng, đóng góp vào sự thành cơng chung của tồn Cơng ty. Cụ
thể:
Hoạt động kinh doanh cốt lõi:

Hoạt động môi giới khách hàng cá nhân:
Chiến lược mở rộng thị phần kịp thời, phù hợp với diễn biến thị trường đã giúp cho doanh thu
hoạt động Môi giới khách hàng cá nhân tăng trưởng 30.4% so với 2012. Trong năm 2013, Khối
khách hàng cá nhân đã xây dựng được một đội ngũ Mơi giới có kiến thức và kỹ năng chun
sâu với hơn 160 nhân sự (chưa bao gồm các cộng tác viên). Do vậy, trong năm 2013, số lượng
tài khoản mở mới tại khối Khách hàng cá nhân VNDIRECT chỉ tăng trưởng 16%, nhưng tốc độ
phát triển NAV của khách hàng là 70%, tương đương hơn 4,300 tỷ, thể hiện sự hiệu quả trong
tư vấn khách hàng của đội ngũ Môi giới VNDIRECT và sự tin tưởng của Khách hàng ngày
càng được củng cố. Số lượng cổ phiếu lưu ký tại khối KHCN cũng tăng trưởng 70%, đạt 600
triệu đơn vị cổ phiếu trong năm 2013.
Một số điểm nhấn trong hoạt động phát triển dịch vụ khách hàng trong năm qua là: nâng cấp và
trang bị mới hệ thống sàn giao dịch trên tồn quốc tạo ra những khơng gian chun biệt phục vụ
cho Khách hàng tới sàn giao dịch; nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến tại
www.vndirect.com.vn để khách hàng có thể giao dịch ngay sau khi mở tài khoản, thực hiện giao
20


dịch chuyển tiền 24/7 và nhận các giải đáp, tư vấn thông qua trung tâm tư vấn Trực tuyến; việc
tập trung phát triển chi nhánh Hồ Chí Minh đã gặt hái được kết quả đáng khích lệ khi Tổng giá
trị tài sản của khách hàng tăng trưởng đáng kể so với năm ngoái. Chiến lược mở rộng phát triển
thị trường khu vực phía Nam đang cho thấy sự hiệu quả khi tổng NAV của Khách hàng mà khu
vực phía Nam đang quản lý chiếm gần 30% tỷ trọng tồn cơng ty.

Hoạt động Khối khách hàng tổ chức
Trong năm 2013, VNDIRECT đã bắt đầu xây dựng nền tảng hoạt động cho mảng khách hàng tổ
chức, trên cơ sở lấy hoạt động phân tích và giao dịch chứng khốn làm nền tảng. Cơng ty đã xây
dựng được đội ngũ có trình độ và khả năng đáp ứng yêu cầu cao của nhóm khách hàng tổ chức.
Các hoạt động quan trọng mà Khối khách hàng tổ chức đã thực hiện được trong năm 2013:
 Tháng 8/2013, VNDIRECT là một trong những công ty chứng khốn đầu tiên đã phát triển
thành cơng giải pháp kết nối SWIFT với các ngân hàng lưu ký là Duetsbank để triển khai

dịch vụ dành cho các khách hàng nước ngồi giao dịch chứng khốn với VNDIRECT.
 Tháng 10/2013, VNDIRECT đã ký kết quan hệ hợp tác chiến lược với CIMB Securities
International - trực thuộc CIMB Group - ngân hàng đầu tư lớn nhất khu vực Châu Á Thái
Bình Dương (không bao gồm Nhật Bản) để hợp tác phát triển trong mảng dịch vụ khách
hàng tổ chức. Phòng Phân tích được thành lập dưới sự hợp tác của VNDIRECT và cơng ty
chứng khốn CIMB Securities International với mục tiêu phục vụ nội bộ Khối Khách hàng
tổ chức và các khách hàng tổ chức của VNDIRECT.
 Tháng 12/2013, VNDIRECT đã gia nhập mạng lưới liên kết toàn cầu với tập đồn Fedessa –
Anh Quốc. Thơng qua sự hỗ trợ của VNDIRECT, các thành viên của mạng lưới Fedessa tồn
cầu có thêm sự lựa chọn để tiếp cận TTCK Việt Nam, hướng đến các khách hàng, tổ chức
nước ngồi có nhu cầu đầu tư và giao dịch chứng khoán tại Việt Nam.
Song song với các hoạt động mang tính chiến lược, trong năm 2013, Khối khách hàng tổ chức
cũng đã đạt được những kết quả đáng khích lệ với việc tăng trưởng số lượng khách hàng thêm
12.8%, NAV do Khối quản lý cũng đạt mức tăng trưởng 86.6% so với đầu năm; ký được 23 hợp
đồng tư vấn tài chính doanh nghiệp với doanh thu 910 triệu đồng, tăng gần gấp đơi so với năm
2012, trong đó số lượng khách hàng mới chiếm tỷ lệ trên 60%.
Dịch vụ tài chính
Trong các hoạt động kinh doanh năm 2013, có thể nói hoạt động tài chính là hoạt động gặp
nhiều khó khăn thử thách hơn cả. Mặc dù nền kinh tế vĩ mô có nhiều tín hiệu tích cực, thị trường
tài chính tiền tệ được cải thiện nhưng chất lượng tín dụng thấp làm cho dịng vốn khơng được
hấp thụ hiệu quả, mặt bằng lãi suất giảm mạnh nhưng tăng trưởng tín dụng cầm chừng gây tác
động không nhỏ đến niềm tin và quyết định sử dụng các sản phẩm tài chính của nhà đầu tư.
21


Trước bối cảnh thị trường cịn nhiều khó khăn đó, mục tiêu đảm bảo thanh khoản và an toàn tài
sản của khách hàng luôn được VNDIRECT thực hiện một cách triệt để, đồng thời vẫn duy trì tốt
tăng trưởng doanh thu, lợi nhuận cho Công ty. Với qui mô vốn chủ sở hữu một nghìn tỷ đồng,
cơng ty tập trung toàn bộ vốn cho hoạt động cung cấp dịch vụ môi giới, hoạt động cho vay ký
quĩ, hỗ trợ giao dịch, các chỉ số thanh tốn ln được duy trì ở ngưỡng cao trong 3 năm qua,

trong đó hệ số thanh tốn tiền mặt ln ở trong khoảng từ 2.3 lần đến 2.8 lần.
Công ty chú trọng cân đối kế hoạch sử dụng vốn ngắn và dài hạn để đảm bảo đáp ứng đầy đủ,
kịp thời yêu cầu thanh toán của khách hàng. Công tác giám sát và quản trị thanh khoản được
tuân thủ tuyệt đối thông qua hệ thống báo cáo kiểm soát thực hiện hàng ngày. Năm 2013,
VNDIRECT không để xảy ra bất cứ chậm trễ nào trong việc đáp ứng u cầu thanh tốn của
khách hàng, cơng ty cũng chưa từng phải sử dụng tới dịch vụ hỗ trợ thanh toán khẩn cấp từ ngân
hàng chỉ định thanh tốn. Hoạt động thẩm định, đánh giá tín nhiệm và phân bổ hạn mức diễn ra
định kỳ giúp nhận diện các đối tác có độ tín nhiệm cao, chất lượng dịch vụ tốt để quản lý tiền
gửi của nhà đầu tư.
Kết thúc 2013, bộ phận nguồn vốn đạt doanh thu 127,72 tỷ đồng ,góp tỷ trọng 66% vào tổng
doanh thu tồn cơng ty và vượt 107% kế hoạch đề ra.
Đầu tư tự doanh
Từ năm 2010, định hướng của HĐQT Công ty là tập trung vào các hoạt động thu phí và hoạt
động Mơi giới, giảm tỷ trọng vốn cho hoạt động đầu tư tài chính. Cơng ty đã giảm tối đa các
danh mục đầu tư tài chính và chỉ giữ lại những danh mục góp vốn đầu tư mang tính chiến lược
và hợp tác dài hạn để hỗ trợ hoạt động của Công ty trong tương lai. Trong năm 2013, nhìn nhận
cơ hội của thị trường chứng khốn, Cơng ty dành hạn mức 100 tỷ đồng cho hoạt động đầu tư
trên cơ sở nguyên tắc kiểm soát chặt chẽ các danh mục cổ phiếu được giao dịch và tận dụng
những cơ hội mới của thị trường. Vì vậy, doanh thu từ hoạt động đầu tư ngắn hạn năm 2013 đạt
hơn 20 tỷ đồng, tổng doanh thu từ hoạt động tự doanh đạt 62.1 tỷ đồng, vượt 250% kế hoạch đề
ra.
Hoạt động hỗ trợ kinh doanh
Sau gần 08 năm hoạt động, có thể khẳng định VNDIRECT đã xây dựng cho mình được một nền
tảng kinh doanh vơ cùng vững chắc với Hệ thống quản trị rủi ro có tính kỷ luật cao gồm 03 tầng
phòng thủ: HĐQT - Ban điều hành, Bộ phận Quản trị rủi ro, Quản trị bộ phận; với Hệ thống cơ
sở hạ tầng công nghệ chuẩn mực Quốc tế nhằm đảm bảo phù hợp với nhu cầu Khách hàng cũng
như nhu cầu quản trị nội bộ của Công ty; và với tài sản quý báu nhất của VNDIRECT đó là con
người, những VNDIRECTORS có tri thức, nhiệt huyết và sự đam mê công việc.
Tất cả những nỗ lực của từng nhân viên, từng bộ phận đã tạo nên kết quả tốt đẹp cho
VNDIRECT trong năm vừa qua. Bên cạnh những kết quả về mặt tài chính, những giải thưởng

mà chúng tôi đã đạt được trong năm 2013 một lần nữa là sự ghi nhận khách quan nhất cho
những nỗ lực của tập thể anh/chị em trong Cơng ty trong đó phải kể đến vinh dự được là 1 trong
6 cơng ty Chứng khốn tiêu biểu của HNX nhờ những hoạt động tích cực với tư cách thành
viên trên thị trường vào sự phát triển nói chung của thị trường năm 2013 và là cổng giao dịch
chứng khoán đầu tiên đoạt giải sao Khuê cho hạng mục Giải pháp thương mại điện tử.
II.

Kế hoạch kinh doanh năm 2014

II.1 Nhận định cơ hội thị trường
So với một số nền kinh tế mới nổi trong khu vực Việt Nam đang được đánh giá hấp dẫn hơn: Hai
nền kinh tế lớn nhất khu vực Đông Nam Á là Indonesia và Thái Lan, dường như đang trở lên
22


kém hấp dẫn hơn trong mắt nhà đầu tư. Niềm tin của nhà đầu tư nước ngoài đối với Việt Nam
đang tăng lên thể hiện qua dòng vốn FDI đổ vào Việt Nam tiếp tục tăng mạnh trong năm 2013,
đạt mức 21.6 tỷ USD, tăng gần 55% so với năm 2012. Dù kinh tế đang tăng trưởng chậm lại,
Việt Nam vẫn là một điểm đến hấp dẫn cho đầu tư lâu dài, đặt biệt là từ các nhà đầu tư lớn trong
khu vực Đông Á.
Hạn chế sở hữu của nhà đầu tư nước ngồi tại các cơng ty đại chúng dự kiến sẽ được nới lỏng,
giúp nhà đầu tư nước ngồi có cơ hội tham gia đầu tư vào thị trường nhiều hơn nữa: Đề xuất
này đã được Bộ Tài chính trình Chính phủ. Khi được thơng qua, đây sẽ là yếu tố khá quan trọng
tạo ra một cú huých cho thị trường bởi đây là vấn đề nhà đầu tư nước ngoài rất quan tâm. Đề án
về chứng chỉ lưu ký khơng có quyền biểu quyết đang được Ủy ban Chứng khốn và Bộ Tài
chính xem xét cũng là một trong những giải pháp để kích thích dịng vốn ngoại vào thị trường
chứng khoán.
Kế hoạch đẩy mạnh tái cấu trúc DNNN qua việc thoái vốn của SCIC trong 2014 – 2015 và kế
hoạch IPO của nhiều doanh nghiệp lớn trong 2014 cũng là những nhân tố quan trọng thúc đẩy
dòng vốn ngoại đổ vào thị trường Việt Nam: Việc SCIC thoái vốn trong 2014 -2015 giúp gia

tăng lượng cung hàng hóa chất lượng như BVH, FPT, BMP, PPC… đồng thời cũng giúp nâng tỷ
lệ cổ phiếu được giao dịch tự do (free float) theo cách tính của nhiều nhà đầu tư tổ chức Nước
ngoài, dẫn đến việc nâng tỷ trọng ở nhiều mã cổ phiếu. Kế hoạch IPO của nhiều doanh nghiệp
lớn trong 2014 như Tập đoàn Dệt May, Tổng công ty công nghiệp ô tô Việt Nam, Tổng công ty
Hàng Không Việt Nam, Tổng công ty Viglacera... giúp Nhà đầu tư nước ngồi có thêm nhiều
lựa chọn.
Các kênh đầu tư khác kém hấp dẫn so với thị trường chứng khoán trên cơ sở so sánh giữa rủi ro
và lợi nhuận. Kênh đầu tư vàng, ngoại hối khơng cịn hấp dẫn kể từ 2013 sau quyết tâm của
Chính phủ trong việc đẩy nhanh tiến trình chống đơ-la hóa, vàng hóa. Trong khi đó, mặt bằng lãi
suất đã giảm và dự báo tiếp tục ổn định ở mức thấp so với trước đây khiến kênh gửi tiết kiệm
cũng trở nên kém hấp dẫn.
Các giải pháp và công cụ hỗ trợ thị trường chứng khoán tiếp tục được thực thi: Thị trường
chứng khoán sẽ tiếp tục được hỗ trợ bởi nhiều giải pháp tích cực từ các cơ quan quản lý như yêu
cầu các tổ chức kiểm toán được chấp thuận nâng cao chất lượng hoạt động kiểm toán, áp dụng
chỉ tiêu an toàn vốn khả dụng của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, đề xuất dự thảo nghị
định về TTCK phái sinh, thúc đẩy triển khai các sản phẩm mới (quỹ đầu tư bất động sản, quỹ
ETF), áp dụng bộ chỉ số mới làm tiền đề cho các sản phẩm đầu tư chỉ số và các công cụ phái
sinh. Kế hoạch hợp nhất 2 Sở GDCK cũng sẽ tạo hiệu ứng tăng quy mô thị trường, giúp các Nhà
đầu tư nước ngồi có cái nhìn tích cực hơn về TTCK Việt Nam.
Tuy nhiên chúng tôi nhận thấy một số rủi ro quan trọng cần theo dõi trong 2014: Các rủi ro tiềm
ẩn từ bên ngồi có thể kể đến (i) nguy cơ Mỹ cắt hồn tồn gói kích thích định lượng QE3 khi
tăng trưởng và tỷ lệ thất nghiệp cải thiện, (ii) nguy cơ khu vực đồng tiền chung Châu Âu chưa
qua được suy thoái, vấn đề thất nghiệp và nợ cơng trở nên trầm trọng hơn, (iii) chính sách
Abenomics của Nhật Bản có nguy cơ thất bại, gây ảnh hướng lớn tới kinh tế toàn cầu, (iv) kinh
tế Trung Quốc tiếp tục tăng trưởng chậm lại và bộc lộ nhiều rủi ro. Các rủi ro có thể đến từ nội
tại nền kinh tế (i) áp lực lạm phát, đặc biệt ở các tháng cuối năm sau độ trễ nới lỏng bội chi ngân
sách, tăng nợ cơng, tăng tín dụng, (ii) nguy cơ tăng trưởng thấp, cầu phục hồi yếu hơn kỳ vọng,
(iii) áp lực tăng cung trên thị trường chứng khoán khi SCIC thoái vốn cùng với kế hoạch IPO
của nhiều doanh nghiệp lớn, (iv) ngành ngân hàng với công cuộc tái cấu trúc.
II.2 Mục tiêu năm 2014:

23




Định hướng mảng dịch vụ khách hàng cá nhân là đẩy mạnh nâng cao chất lượng đội ngũ,
tăng trưởng theo chiều sâu để sự tăng trưởng là bền vững.



Định hướng mảng dịch vụ tổ chức, tập trung khai thác việc hợp tác quốc tế để phát triển
các dịch vụ khách hàng tổ chức, nâng tầm các dịch vụ dành cho các tổ chức và định chế
trong mảng giao dịch và tư vấn tài chính doanh nghiệp, để tiến tới các hoạt động M&A, tư
vấn IR.



Định hướng xây dựng và phát triển nguồn nhân lực, đào tạo nâng cao năng lực quản lý điều
hành để nguồn nhân lực phát triển phù hợp với sự thay đổi của hoạt động kinh doanh trong
thời kỳ mới

II.3 Một số biện pháp chi tiết sẽ được ưu tiên thực hiện năm 2014 bao gồm :


Thực hiện chương trình đào tạo Mơi giới chun nghiệp, bên cạnh các khố đào tạo kiến
thức chun mơn, mỗi Mơi giới sẽ được tham gia vào chương trình “đào tạo trong công
việc” liên quan đến các hoạt động khối Khách hang cá nhân, hiểu rõ đặc thù của từng bộ
phận để “Mỗi Môi giới trở thành một Công ty thu nhỏ” với đầy đủ kỹ năng và nghiệp vụ
giúp phục vụ Khách hàng hiệu quả hơn. Ngoài ra, trong năm 2014, Khối khách hàng cá
nhân sẽ phát triển các sản phẩm tư vấn trực tuyến nhằm truyền tải nhịp đập của thị trường

đến từng khách hàng, cung cấp các ý tưởng đầu tư một cách liên tục và tiện dụng.



Đối với mảng Khách hàng tổ chức, để tạo ra vị thế riêng của mình, VNDIRECT hướng tới
cung cấp các sản phẩm trọn gói cho doanh nghiệp. Do đó, bên cạnh việc cung cấp các gói
sản phẩm dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp cơ bản như phát hành, niêm yết…
VNDIRECT sẽ chú trọng cung cấp các dịch vụ tư vấn tài chính cao cấp như M&A, tư vấn
IR – Quan hệ nhà đầu tư, đây là những dịch vụ giúp các doanh nghiệp Việt nam dễ dàng
tiếp cận thị trường vốn quốc tế.



Ổn định hệ thống hạ tầng: tuyển thêm các nhân sự cao cấp để quản trị hệ thống, phát triển
hệ thống. Tiếp tục chuẩn hóa các quy trình nhằm phát triển kịp thời với những thay đổi về
chính sách, thị trường và sản phẩm.



Tập trung vào chiến lược đào tạo nguồn nhân lực VNDIRECT, đào tạo quản lý các cấp để
đáp ứng sự thay đổi của hoạt động kinh doanh trong thời kỳ mới.

II.4 Chỉ tiêu và kế hoạch 2014
Chi tiết doanh thu từ các mảng kinh doanh và chi phí như sau:

Chỉ tiêu (tỷ đồng)

2014

2013

Tăng trưởng

Doanh thu thuần

258.7

190

36%

67.1

57

18%

191.6

133

44%

2014

2013

Tăng trưởng

Thị phần HNX

8%

7,38%

8.5%

Thị phần HOSE

6%

5,31%

12.9%

Số lượng môi giới

250

166

51%

Chi phí
Lợi nhuận trước thuế

Về dịch vụ mơi giới Cơng ty đặt mục tiêu tăng trưởng :
Chỉ tiêu

24

Trên đây là báo cáo tình hình kết quả kinh doanh năm 2013 của Cơng ty cổ phần chứng khốn
VNDIRECT, Ban Điều hành kính trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thông qua.
Thay mặt Ban Điều hành, tôi gửi lời cảm ơn đến các Quý cổ đông, khách hàng, và đồng nghiệp
đã liên tục ủng hộ VNDIRECT vững bước vượt qua khó khăn và phát triển bền vững. Tơi kính
chúc các Q cổ đơng dồi dào sức khỏe, hạnh phúc và thành đạt.
TM. BAN ĐIỀU HÀNH
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Đã ký)
Nguyễn Hoàng Giang

25