Bài thuyết trình thị trường chứng khoán vai trò của nhà mô giới trong thị trường chứng khoán

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN
BÀI THUYẾT TRÌNH

Đề: Vai Trị Của Nhà Mơi Giới
Trong TTCK

GVHD: THS.PHẠM THỊ BÍCH HẠNH


Thành viên nhóm
- Nguyễn Thay Đời
- Trần Thị Tú Trinh
- Nguyễn Thị Thu Nga
- Nguyễn Thị Cẩm Tú
- Nguyễn Thị Thùy Nhung
- Nguyễn Thị Như Ý
- Nguyễn Trần Ý Thơ
- Nguyễn Hoàng Yến
- Phạm Lê Ánh Ngọc


Mục Lục

I. Mơi giới chứng khốn là gì ?
II. Lợi ích từ nhà mơi giới chứng khốn.
III. Điều kiện để trở thành nhà mơi giới chứng khốn.
IV. Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn.


I. Mơi giới chứng khốn là gì ?
Mơi giới chứng khoán (MGCK) là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách

hàng, có thể là tổ chức, Cơng ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các
giao dịch. Vì vậy, cơng việc của người MGCK bao gồm thu thập và thẩm định
thông tin về thị trường cổ phiếu trong hoặc ngồi nước, chứng khốn và trái phiếu
chính phủ;trên cơ sở đó đưa ra lời khun thích hợp cho khách hàng...




II. Lợi ích từ nhà mơi giới chứng khốn

•

Những người MGCK giúp bạn tiết kiệm rất nhiều trong giao dịch. Nếu
khơng có sự giúp đỡ của họ, bạn có thể phải bỏ ra chi phí gấp mười lần
để thương lượng thành cơng. Đây là một khoản chi phí hợp lý cho những
giao dịch lớn.

•

Bạn phải ln xác định rằng việc giao dịch với những nhà MGCK luôn tốn
kém một khoản chi phí trực tiếp. Ví dụ: nếu bạn tiến hành giao dịch
10,000 bảng Anh, bạn phải sẵn sàng cho việc chiết khấu 50 bảng Anh
cho nhà môi giới.


III. Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ?

•

Phải tốt nghiệp đại học.

•

Để hành nghề bạn phải có giấy phép hành nghề. Bạn có thể thi lấy giấy phép hành
nghề sau bốn tháng làm việc chính thức tại những công ty MGCK.


III. Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ?

•

Sau khi vượt qua kỳ thi, những nhân viên này sẽ được công nhận là nhà MGCK
chuyên nghiệp và có quyền hành nghề hợp pháp. Họ phải tham gia các lớp đào tạo
thường xuyên liên tục trong hai năm đầu; và trong q trình hành nghề họ được
khuyến khích tham gia các khoá nâng cao kiến thức.


III. Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ?

•

Một số nhà MGCK thành cơng mà khơng hề qua đào tạo đại học. Có thể bắt đầu từ một
chuyên ngành bất kỳ như bán bảo hiểm, kinh tế, tài chính, thậm chí cơng nghệ thơng
tin... Niềm đam mê là điều cốt lõi nhất giúp bạn thành công trong nghề này.


III. Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ?

•
•

•
•
•

Tóm lại để trở thành một nhà mơi giới cần có:
Tốt nghiệp đại học và có chứng chỉ hành nghề mơi giới chứng khốn.
Phải có kỹ năng lắng nghe.
Phải có kỹ năng giao tiếp tốt.
Có khả năng chịu được áp lực tốt


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
•Mở tài khoản, hướng dẫn các thao tác thực hiện, tư vấn, dự đoán diễn biến thị
trường, nhận ủy thác đặt lệnh mua bán cổ phiếu từ khách hàng, thực hiện thủ
tục trên hồ sơ, giấy tờ…

•

Nhà MGCK thường tư vấn cho khách hàng của mình trong những giao dịch chứng khốn; phân tích
và giải thích cho thân chủ về phương thức hoạt động của thị trường CK, thu thập thông tin để giúp họ
có sự đầu tư tốt nhất


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn

•

Khi giao dịch được tiến hành, nhà môi giới thông báo tên người giao
dịch và giá cả giao dịch. Người mua sẽ trả tiền cho cổ phiếu họ đã
mua và nhà môi giới tiến hành thông tin cho người mua về mã số

của cổ phiếu. Sau đó hai bên kết thúc giao dịch.


•

Ngồi ra nhà mơi giới cịn chịu áp lực khơng hề nhỏ khi gặp phải rủi ro trong việc
đầu tư cho khách hàng.

•

Áp lực về doanh số và duy trì khách hàng.


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
• Người mơi giới chứng khoán của bạn sẽ trở thành người chia sẽ những lo
âu, căng thẳng và đưa ra những lời động viên, tư vấn kịp thời cho nhà đầu
tư, giúp nhà đầu tư có những quyết định sáng suốt. 


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
•

Phải thường xun thu thập và cập nhật thông tin liên quan đến khách

hàng.

•

Một broker giỏi ln quan sát tính cách, hành vi của khách hàng, tìm hiểu khả năng tài
chính và mức độ tin cậy của khách hàng.

IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
•

Mỗi khách hàng đều có tính cách và mức độ chịu rủi ro khác nhau, vì vậy, khi

cung cấp dịch vụ cho khách hàng, nhân viên môi giới phải làm cho khách hàng
hiểu quy luật của việc đầu tư, rủi ro có thể gánh chịu.

•

Khơng được đưa ra những lời hướng dẫn mua bán chỉ vì mục đích thu phí hoa hồng.

•

Các broker khơng được đảm bảo hoặc hứa về lợi ích mà khách hàng sẽ thu được từ việc mua bán chứng
khoán, kể cả lời nói hay bằng văn bản.


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn

1/ Thực hiện lệnh theo u cầu của khách hàng:

•

Thơng thường, một broker phải thực hiện lệnh mua bán theo nhu cầu của khách theo
thứ tự các bước được quy định sẵn. Việc chuyển lệnh phải đúng theo lệnh đặt của
khách hàng và phải cố gắng thực hiện lệnh với giá tốt nhất trong thời điểm đó.

•

Một trong những quy tắc của broker trên thị trường là không được quyết định mua bán
thay cho khách hàng.



IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
2/ Cư xử cơng bằng với khách hàng:

•

Một nhân viên broker chứng khốn giỏi bao giờ cũng cư xử với khách
hàng một cách công bằng. Họ sẽ thường xuyên hướng dẫn và thực hiện
lệnh cho khách hàng một cách bình đẳng và khơng phân biệt đối xử.

•

Việc cơng bố báo cáo phân tích hoặc bất kỳ thơng tin số liệu nào có thể
tác động đến giá cả chứng khoán, nhân viên broker phải cố gắng thực
hiện sao cho khách hàng biết một cách đồng đều để khách hàng có thể
sử dụng lợi ích từ các báo cáo, thông tin số liệu trên như nhau.



IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn

2/ Cư xử cơng bằng với
khách hàng:

•

Yếu tố tơn trọng và bất khả xâm phạm được đặt lên hàng đầu

•

Các broker trung thực ln từ chối và tránh xa những lợi ích gì liên quan đến lỗ
lãi của khách hàng mặc dù có những trường hợp làm vì mục đích giúp đỡ khách
hàng.


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
3/Cơng bố những xung đột về lợi ích:

•
•

Các broker phải cơng bố rõ những thông tin liên quan đến xung đột cho
khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư.
Cần phân biệt đâu là trường hợp được coi là xung đột về lợi ích. Đó là
trường hợp cơng ty nắm giữ, tổ chức phân phối hoặc bảo lãnh phát hành
một loại chứng khốn nào đó; cơng ty hay lãnh đạo cơng ty có mối quan
hệ hoặc có lợi ích với một loại chứng khốn nào đó.


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng
khốn
4/ Giữ bí mật cho khách hàng :

•

Khơng được cơng bố những thơng tin cá nhân, thơng tin về mua bán chứng khốn
hoặc thơng tin liên quan đến tài chính của khách hàng cho người khác biết.

•

Một nhà mơi giới chứng khốn chỉ có thể thực hiện thành cơng hoạt động mơi giới của
mình nếu biết và hình dung trước những rủi ro sẽ gặp phải cũng như có những biện
pháp để quản lý rủi ro.


IV.Vai trị của nhà mơi giới chứng khốn
4/ Giữ bí mật cho khách hàng :

•

Những nhà mơi giới thơng minh, giành thắng lợi được là nhờ “Hiểu được khách hàng
cần gì và bản thân mình muốn biết những gì từ khách hàng”. Hãy nói như một khẩu
hiệu của một nhà môi giới tại Mỹ: Nếu bạn là nhà môi giới giỏi thì bạn có thể làm ít
nhưng tiền vẫn nhiều. Đây chính là chìa khố để dẫn tới thành cơng.