Tài liệu Quỹ đầu tư công ty quản lý quỹ docx

Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
1
1
Lu
Lu


t
t
CK 2006
CK 2006
Ngh
Ngh


đ
đ


nh
nh
s

s


14
14
/
/
N
N
/2007
/2007
Qu
Qu


đ
đ


u
u
t
t
,
,
công
công
ty
ty
qu

qu


n
n
lý
lý
qu
qu


Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
2
2
Ph
Ph


m vi đi
m vi đi



u ch
u ch


nh c
nh c


a
a
Lu
Lu


t
t
CK
CK
•
•
Ho
Ho


t
t
đ
đ



ng
ng
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
CK
CK
•
•
Niêm
Niêm
y
y


t
t
•
•
Giao

Giao
d
d


ch
ch
•
•
Kinh
Kinh
doanh
doanh
,
,
đ
đ


u
u
t
t
ch
ch


ng
ng
kho

kho
á
á
n
n
•
•
D
D


ch
ch
v
v


v
v


CK
CK
v
v
à
à
TTCK
TTCK
Thanh Hng

Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
3
3
Ph
Ph


m vi đi
m vi đi


u ch
u ch


nh c
nh c


a
a
Ngh

Ngh


đ
đ


nh 14
nh 14
•
•
Ch
Ch
à
à
o b
o b
á
á
n ch
n ch


ng kho
ng kho
á
á
n ra công ch
n ra công ch
ú

ú
ng
ng
•
•
Niêm y
Niêm y


t
t
•
•
Công ty ch
Công ty ch


ng kho
ng kho
á
á
n
n
•
•
Công ty qu
Công ty qu


n lý qu

n lý qu


•
•
Công ty đ
Công ty đ


u t ch
u t ch


ng kho
ng kho
á
á
n
n
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
4

4




i t
i t


ng
ng
á
á
p d
p d


ng
ng
•
•
T
T


ch
ch


c

c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
Vi
Vi


t
t
Nam
Nam
v
v
à
à
t
t


ch
ch


c

c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
n
n


c
c
ngo
ngo
à
à
i
i
tham
tham
gia
gia
đ
đ


u

u
t
t
CK
CK
v
v
à
à
ho
ho


t
t
đ
đ


ng
ng
trên
trên
TTCK
TTCK
Vi
Vi


t

t
Nam
Nam
•
•
T
T


ch
ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
kh
kh
á
á
c
c
c

c
ó
ó
liên
liên
quan
quan
đ
đ


n
n
ho
ho


t
t
đ
đ


ng
ng
CK
CK
v
v
à

à
TTCK
TTCK
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
5
5
Nguyên t
Nguyên t


c ho
c ho


t đ
t đ


ng
ng
•

•
Tôn
Tôn
tr
tr


ng
ng
quy
quy


n
n
t
t


do
do
mua
mua
,
,
b
b
á
á
n

n
, KD
, KD
v
v
à
à
d
d


ch
ch
v
v


CK
CK
c
c


a
a
t
t


ch

ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
•
•
Công
Công
b
b


ng
ng
,
,
công
công
khai
khai
, minh

, minh
b
b


ch
ch
•
•
B
B


o
o
v
v


quy
quy


n
n
,
,
l
l



i
i
í
í
ch
ch
h
h


p
p
ph
ph
á
á
p
p
c
c


a
a
nh
nh
à
à
đ

đ


u
u
t
t
•
•
T
T


ch
ch


u
u
tr
tr
á
á
ch
ch
nhi
nhi


m

m
v
v


r
r


i
i
ro
ro
•
•
Tuân
Tuân
th
th


quy
quy
đ
đ


nh
nh
c

c


a
a
ph
ph
á
á
p
p
lu
lu


t
t
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
6
6
Thu

Thu


t
t
ng
ng


•
•
Nh
Nh
à
à
đ
đ


u
u
t
t
l
l
à
à
t
t



ch
ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
Vi
Vi


t
t
Nam
Nam
v
v
à
à
t
t



ch
ch


c
c
,
,
c
c
á
á
nhân
nhân
n
n


c
c
ngo
ngo
à
à
i
i
tham
tham
gia

gia
đ
đ


u
u
t
t
trên
trên
TTCK
TTCK
•
•
Nh
Nh
à
à
đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
chuyên

chuyên
nghi
nghi


p
p
l
l
à
à
NHTM,
NHTM,
Cty
Cty
t
t
à
à
i
i
ch
ch
í
í
nh
nh
,
,
Cty

Cty
cho
cho
thuê
thuê
t
t
à
à
i
i
ch
ch
í
í
nh
nh
,
,
t
t


ch
ch


c
c
KD

KD
b
b


o
o
hi
hi


m
m
,
,
t
t


ch
ch


c
c
KD CK
KD CK
•
•
B

B


n
n
c
c
á
á
o
o
b
b


ch
ch
l
l
à
à
t
t
à
à
i
i
li
li



u
u
ho
ho


c
c
d
d


li
li


u
u
đi
đi


n
n
t
t


công

công
khai
khai
TTin
TTin
ch
ch
í
í
nh
nh
x
x
á
á
c
c
,
,
trung
trung
th
th


c
c
,
,
kh

kh
á
á
ch
ch
quan
quan
liên
liên
quan
quan
đ
đ


n
n
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
ho

ho


c
c
niêm
niêm
y
y


t
t
CK
CK
c
c


a
a
TCPH
TCPH
î
î
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN

UBCKNN
-
-
2007
2007
7
7
Thu
Thu


t
t
ng
ng


•
•
Qu
Qu


n
n
lý
lý
DMDT
DMDT
l

l
à
à
vi
vi


c
c
Cty
Cty
QLQ
QLQ
qu
qu


n
n
lý
lý
u
u


th
th
á
á
c

c
c
c


a
a
t
t


ng
ng
NT
NT
trong
trong
mua
mua
,
,
b
b
á
á
n
n
,
,
n

n


m
m
gi
gi


CK
CK
•
•
Qu
Qu


đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
l
l
à

à
qu
qu


h
h
ì
ì
nh
nh
th
th
à
à
nh
nh
t
t


v
v


n
n
g
g
ó

ó
p
p
c
c


a
a
NT
NT
v
v


i
i
m
m


c
c
đ
đ
í
í
ch
ch
ki

ki


m
m
l
l


i
i
nhu
nhu


n
n
t
t


vi
vi


c
c
đ
đ



u
u
t
t
v
v
à
à
o
o
CK
CK
ho
ho


c
c
TS
TS
đ
đ


u
u
t
t
kh

kh
á
á
c
c
,
,
k
k


c
c


b
b


t
t
đ
đ


ng
ng
s
s



n
n
,
,
trong
trong
đ
đ
ó
ó
NT
NT
không
không
c
c
ó
ó
quy
quy


n
n
ki
ki


m

m
so
so
á
á
t
t
h
h
à
à
ng
ng
ng
ng
à
à
y
y
đ
đ


i
i
v
v


i

i
quy
quy


t
t
đ
đ


nh
nh
đ
đ


u
u
t
t
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007

2007
8
8
Thu
Thu


t
t
ng
ng


•
•
Qu
Qu


đ
đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng

ng
l
l
à
à
qu
qu


đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
th
th


c
c
hi
hi


n

n
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
CCQ
CCQ
ra
ra
công
công
ch
ch
ú
ú
ng
ng
•
•
Qu
Qu



th
th
à
à
nh
nh
viên
viên
l
l
à
à
qu
qu


đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
c
c
ó

ó
s
s


TV
TV
g
g
ó
ó
p
p
v
v


n
n
<
<
30 TV
30 TV
ph
ph
á
á
p
p
nhân

nhân
•
•
Qu
Qu


m
m


l
l
à
à
qu
qu


đ
đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng

ng
m
m
à
à
CCQ
CCQ
đã
đã
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
ph
ph


i
i
đ
đ



c
c
mua
mua
l
l


i
i
theo
theo
yêu
yêu
c
c


u
u
•
•
Qu
Qu


đ
đ
ó

ó
ng
ng
l
l
à
à
qu
qu


đ
đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng
ng
m
m
à
à
CCQ
CCQ
đã

đã
ch
ch
à
à
o
o
b
b
á
á
n
n
không
không
đ
đ


c
c
mua
mua
l
l


i
i
theo

theo
yêu
yêu
c
c


u
u
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
9
9
Thu
Thu


t
t
ng
ng



Kinh
Kinh
doanh
doanh
CK:
CK:
•
•
Môi
Môi
gi
gi


i
i
•
•
T
T


doanh
doanh
•
•
BLPH
BLPH
•

•
T
T
v
v


n
n
đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
•
•
Lu
Lu
ký
ký
•
•
Qu
Qu



n
n
lý
lý
qu
qu


đ
đ


u
u
t
t
CK
CK
•
•
Qu
Qu


n
n
lý
lý
DMTCK

DMTCK
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
10
10
Ng
Ng


i
i
c
c
ó
ó
liên
liên
quan
quan
•
•
Cha, cha nuôi, m

Cha, cha nuôi, m


, m
, m


nuôi, v
nuôi, v


, ch
, ch


ng, con,
ng, con,
con nuôi, anh, ch
con nuôi, anh, ch


em ru
em ru


t c
t c


a c

a c
á
á
nhân
nhân
•
•
T
T


ch
ch


c c
c c
ó
ó
c
c
á
á
nhân l
nhân l
à
à
nhân viên
nhân viên
,

,
G
G
/T
/T
G
G
/Ch
/Ch


s
s


h
h


u > 10% c
u > 10% c


phi
phi


u lu
u lu
h

h
à
à
nh c
nh c
ó
ó
quy
quy


n bi
n bi


u quy
u quy


t
t
•
•
TV HQT
TV HQT
, TV Ban ki
, TV Ban ki


m so

m so
á
á
t,
t,
G
G
/T
/T
G
G
,
,
PG
PG
/PT
/PT
G v
G v
à
à
c
c
á
á
c ch
c ch


c danh qu

c danh qu


n lý kh
n lý kh
á
á
c
c
î
î
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
11
11
Ng
Ng


i
i
c

c
ó
ó
liên
liên
quan
quan
•
•
Ng
Ng


i m
i m
à
à
trong m
trong m


i quan h
i quan h


v
v


i ng

i ng


i kh
i kh
á
á
c
c
tr
tr


c ti
c ti


p, gi
p, gi
á
á
n ti
n ti


p ki
p ki


m so

m so
á
á
t ho
t ho


c b
c b


ki
ki


m so
m so
á
á
t
t
b
b


i ng
i ng


i đ

i đ
ó
ó
ho
ho


c c
c c
ù
ù
ng v
ng v


i ng
i ng


i đ
i đ
ó
ó
ch
ch


u
u
chung m

chung m


t s
t s


ki
ki


m so
m so
á
á
t
t
•
•
Công
Công
ty
ty
m
m


,
,
công

công
ty
ty
con
con
•
•
Quan
Quan
h
h


H
H
trong
trong
đ
đ
ó
ó
m
m


t
t
ng
ng



i
i
l
l
à
à
đ
đ


i
i
di
di


n
n
cho
cho
ng
ng


i
i
kia
kia
Thanh Hng

Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
12
12
Cty CK, C
Cty CK, C
ty qlq,
ty qlq,
cty đ
cty đ


u t CK
u t CK
•
•
Cty CK
Cty CK
: l
: l
à
à
Cty kinh doanh MG

Cty kinh doanh MG
, T
, T
D.
D.
BLPH,
BLPH,
TVT
TVT
•
•
Cty QLQ
Cty QLQ
: l
: l
à
à
Cty kinh doanh QLDMT
Cty kinh doanh QLDMT
, qu
, qu


n
n
lý qu
lý qu


đ

đ


u t CK
u t CK
(qu
(qu


n lý Qu
n lý Qu


không l
không l
à
à
PN,
PN,
qu
qu


n lý qu
n lý qu


c
c
ó

ó
t c
t c
á
á
ch PN=>
ch PN=>
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK
)
)
•
•
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK
l
l
à
à
qu
qu



đ
đ


u t CK c
u t CK c
ó
ó
t c
t c
á
á
ch PN
ch PN
(Cty CP) c
(Cty CP) c
ó
ó
Cty đ
Cty đ


u t CK đ
u t CK đ


i ch
i ch
ú

ú
ng v
ng v
à
à
Cty
Cty
đ
đ


u t CK PHRL
u t CK PHRL
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
13
13
i
i


m gi

m gi


ng nhau gi
ng nhau gi


a Cty CK v
a Cty CK v
à
à
Cty qlq
Cty qlq
Cty CK
Cty CK
•
•
L
L
à
à
PN đ
PN đ


c c
c c


p GP

p GP
KDCK
KDCK
•
•
Cty CP, Cty tnhh
Cty CP, Cty tnhh
•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


nhân s
nhân s


c
c
ó
ó
tr
tr
ì
ì
nh đ

nh đ


chuyên
chuyên
môn
môn
•
•
CSVC
Cty qlq
Cty qlq
•
•
L
L
à
à
PN đ
PN đ


c c
c c


p GP
p GP
KDCK
KDCK

•
•
Cty CP, Cty tnhh
Cty CP, Cty tnhh
•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


nhân s
nhân s


c
c
ó
ó
tr
tr
ì
ì
nh đ
nh đ



chuyên
chuyên
môn
môn
•
•
CSVC
CSVC CSVC
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
14
14
i
i


m kh
m kh
á
á
c nhau gi
c nhau gi



a Cty CK v
a Cty CK v
à
à
Cty qlq
Cty qlq
Cty CK
Cty CK
•
•
MG, T
MG, T
D,
D,
BLPH,
BLPH,
TVT
TVT
•
•
V
V


n: 300 t
n: 300 t



VND
VND
•
•
L
L
à
à
TV c
TV c


a c
a c
á
á
c
c
TTGDCK, l
TTGDCK, l
à
à
TVLK
TVLK
c
c


a TTLK
a TTLK

•
•




c nh
c nh


n l
n l


nh v
nh v
à
à
truy
truy


n l
n l


nh tr
nh tr



c ti
c ti


p
p
v
v
à
à
o HT GD
Cty qlq
Cty qlq
•
•
QLQ đ
QLQ đ


u t CK
u t CK
,
,
QLDM
QLDM
•
•
V
V



n 25 t
n 25 t


VND
VND
•
•
Ko l
Ko l
à
à
th
th
à
à
nh viên
nh viên
•
•
Ko đ
Ko đ


c nh
c nh


n l

n l


nh
nh
v
v
à
à
truy
truy


n l
n l


nh tr
nh tr


c
c
ti
ti


p v
p v
à

à
o HT GD
o HT GD
•
•
GD mua/b
GD mua/b
á
á
n CKNY
n CKNY
qua c
qua c
á
á
c Cty CK
c Cty CK
o HT GD
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
15
15

i
i


m gi
m gi


ng nhau gi
ng nhau gi


a
a
Cty CK, Cty QLQ v
Cty CK, Cty QLQ v


i Cty đ
i Cty đ


u t CK
u t CK
Cty CK, Cty QLQ
Cty CK, Cty QLQ
•
•
L
L

à
à
PN (Cty CP/tnhh)
PN (Cty CP/tnhh)
•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


v
v


n KD
n KD
t
t
ù
ù
y theo nghi
y theo nghi


p v
p v



xin c
xin c


p GP
p GP
•
•
C
C
ó
ó
HQT
HQT
,
,
HTV
HTV
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK
•
•
L
L

à
à
Qu
Qu


đ
đ


u t CK
u t CK
d
d


ng PN (Cty CP)
ng PN (Cty CP)
•
•
V
V


n:
n:
>
>
50 t
50 t



VND
VND
•
•
C
C
ó
ó
HQT
HQT
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
16
16
i
i


m kh
m kh

á
á
c nhau gi
c nhau gi


a
a
Cty CK, Cty QLQ v
Cty CK, Cty QLQ v


i Cty đ
i Cty đ


u t CK
u t CK
•
•
KDCK theo nghi
KDCK theo nghi


p
p
v
v



đ
đ


c c
c c


p GP
p GP
•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


nhân s
nhân s


qu
qu


n lý
n lý

•
•
Yêu c
Yêu c


u v
u v


CSVC:
CSVC:
tr
tr


s
s


, trang thi
, trang thi


t
t
b
b



…
•
•
N
N


u t
u t


qu
qu


n lý v
n lý v


n
n
(=> c
(=> c


n nhân s
n nhân s


v

v
à
à
CSVC)
CSVC)
•
•
N
N


u
u


y th
y th
á
á
c cho Cty
c cho Cty
qlq qu
qlq qu


n lý v
n lý v


n (=>

n (=>
ko c
ko c


n nhân s
n nhân s


v
v
à
à
Ko CSVC)
Ko CSVC)
…
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
17
17





m gi
m gi


ng nhau gi
ng nhau gi


a
a
Qu
Qu


đ
đ


u t CK v
u t CK v
à
à
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK

•
•




c th
c th
à
à
nh l
nh l


p b
p b


ng v
ng v


n g
n g
ó
ó
p c
p c



a c
a c
á
á
c t
c t


ch
ch


c,
c,
c
c
á
á
nhân
nhân
•
•
D
D
ù
ù
ng đ
ng đ



đ
đ


u t v
u t v
à
à
o CK, TS kh
o CK, TS kh
á
á
c ki
c ki


m l
m l


i
i
nhu
nhu


n,
n,
trong đ
trong đ

ó
ó
nh
nh
à
à
đ
đ


u t không c
u t không c
ó
ó
quy
quy


n
n
ki
ki


m so
m so
á
á
t h
t h

à
à
ng ng
ng ng
à
à
y đ
y đ


i v
i v


i quy
i quy


t đ
t đ


nh đ
nh đ


u t
u t
•
•

V
V


n t
n t


i thi
i thi


u 50 t
u 50 t


VND
VND
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
18
18

i
i


m kh
m kh
á
á
c gi
c gi


a Qu
a Qu


đ
đ


u t CK v
u t CK v
à
à
Cty đ
Cty đ


u
u

t CK
t CK
Qu
Qu


đ
đ


u t CK
u t CK
•
•
Ko l
Ko l
à
à
Ph
Ph
á
á
p nhân
p nhân
•
•
C
C
ó
ó

c
c


Qu
Qu


TCK d
TCK d


ng
ng
m
m


v
v
à
à
Qu
Qu


TCK d
TCK d



ng
ng
đ
đ
ó
ó
ng
ng
•
•
C
C
ó
ó
Qu
Qu


TCK đ
TCK đ


i
i
ch
ch
ú
ú
ng v
ng v

à
à
Qu
Qu


TCK
TCK
th
th
à
à
nh viên
nh viên
•
•
Không th
Không th


t
t


qu
qu


n lý
n lý

v
v


n
n
Cty đ
Cty đ


u t CK
u t CK
•
•
L
L
à
à
Ph
Ph
á
á
p nhân
p nhân
•
•
Ch
Ch



c
c
ó
ó
qu
qu


TCK d
TCK d


ng
ng
đ
đ
ó
ó
ng
ng
•
•
C
C
ó
ó
Cty TCK đ
Cty TCK đ



i
i
ch
ch
ú
ú
ng v
ng v
à
à
Cty TCK
Cty TCK
PHRL
PHRL
•
•
C
C
ó
ó
mô h
mô h
ì
ì
nh t
nh t


qu
qu



n lý
n lý
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
19
19
C
C
á
á
c bên tham gia l
c bên tham gia l


p v
p v
à
à
qu
qu



n lý qu
n lý qu


đ
đ


u t
u t
UBCKNN
UBCKNN
Cty qlq
Cty qlq
NHGS
NHGS
Qu
Qu


đ
đ


u t
u t
Qu
Qu



ko PN
ko PN
Qu
Qu


l
l
à
à
PN
PN
C
C
Qu
Qu


C
C
(Q m
(Q m


,Q
,Q
đ
đ

ó
ó
ng)
ng)
CtyTCK PHRL
CtyTCK PHRL
Qu
Qu


TV
TV
(Ch
(Ch


c
c
ó
ó
d
d


ng đ
ng đ
ó
ó
ng)
ng)

T
T


ch
ch


c, c
c, c
á
á
nhân đ
nhân đ


u t
u t
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
20
20

Th
Th
à
à
nh l
nh l


p Qu
p Qu


đ
đ


u t CK
u t CK
•
•
Qu
Qu


đ
đ


u t CK C
u t CK C

ng ký l
ng ký l


p qu
p qu


•
•
Qu
Qu


TCK TV
TCK TV
B
B
á
á
o c
o c
á
á
o
o
•
•
Qu
Qu



TCK PHRL
TCK PHRL
C
C


p gi
p gi


y ph
y ph
é
é
p
p
•
•
Cty đ
Cty đ


u t CK PHRL
u t CK PHRL
C
C



p gi
p gi


y ph
y ph
é
é
p
p
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
21
21
Ch
Ch
à
à
o b
o b
á
á

n CK ra công ch
n CK ra công ch
ú
ú
ng
ng
•
•
i
i


u
u
ki
ki


n
n
•
•
H
H


s
s
•
•

Th
Th


t
t


c
c
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
22
22
i
i


u ki
u ki



n ch
n ch
à
à
o b
o b
á
á
n CCQ ra công ch
n CCQ ra công ch
ú
ú
ng
ng
•
•
T
T


ng gi
ng gi
á
á
tr
tr


CCQ đng ký ch
CCQ đng ký ch

à
à
o b
o b
á
á
n
n
>
>
50 t
50 t




VN
VN
•
•
C
C
ó
ó
phng
phng
á
á
n PH v
n PH v

à
à
phng
phng
á
á
n đ
n đ


u t s
u t s


v
v


n
n
thu ph
thu ph
ù
ù
h
h


p v
p v



i quy đ
i quy đ


nh Lu
nh Lu


t CK
t CK
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
23
23
H
H


s đng ký ch
s đng ký ch

à
à
o b
o b
á
á
n CCQ
n CCQ
•
•
Gi
Gi


y đng ký ch
y đng ký ch
à
à
o b
o b
á
á
n CCQ
n CCQ
•
•
B
B



n c
n c
á
á
o b
o b


ch
ch
•
•
D
D


th
th


o i
o i


u l
u l


qu
qu



•
•
H
H


p đ
p đ


ng GS gi
ng GS gi


a NHGS v
a NHGS v
à
à
công ty qlqu
công ty qlqu


•
•
Cam k
Cam k



t BLPH (n
t BLPH (n


u c
u c
ó
ó
)
)
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
24
24
B
B


n c
n c
á
á

o b
o b


ch Q
ch Q
C
C
•
•
Lo
Lo


i h
i h
ì
ì
nh v
nh v
à
à
quy mô Qu
quy mô Qu


•
•
M
M



c tiêu, chi
c tiêu, chi


n l
n l


c,
c,
phng ph
phng ph
á
á
p v
p v
à
à
quy tr
quy tr
ì
ì
nh đ
nh đ


u
u

t
t
, h
, h


n ch
n ch


đ
đ


u t
u t
, c
, c
á
á
c y
c y


u t
u t


r
r



i ro c
i ro c


a Qu
a Qu


•
•
T
T
ó
ó
m t
m t


t i
t i


u l
u l


Qu
Qu



•
•
PAPH CCQ v
PAPH CCQ v
à
à
TTin h
TTin h


ng d
ng d


n tham gia đ
n tham gia đ


u t
u t
•
•
TTin t
TTin t
ó
ó
m t
m t



t v
t v


Cty qlq, NHGS v
Cty qlq, NHGS v
à
à
quy đ
quy đ


nh v
nh v


GD
GD
v
v


i ng
i ng


i c
i c

ó
ó
lquan c
lquan c


a Cty qlq, NHGS
a Cty qlq, NHGS
•
•
Thông tin kh
Thông tin kh
á
á
c
c
Thanh Hng
Thanh Hng
-
-
UBCKNN
UBCKNN
-
-
2007
2007
25
25
Phân ph
Phân ph



i CK
i CK
•
•
Ch
Ch


phân ph
phân ph


i CK sau khi TCPH b
i CK sau khi TCPH b


o đ
o đ


m
m
ng
ng


i mua ti
i mua ti



p c
p c


n B
n B


n c
n c
á
á
o b
o b


ch
ch
•
•
TCPH/TCBLPH
TCPH/TCBLPH
/
/





i lý ph
i lý ph


i phân ph
i phân ph


i CK
i CK
công b
công b


ng, công khai v
ng, công khai v
à
à
b
b


o đ
o đ


m th
m th



i h
i h


n
n
đng ký mua
đng ký mua
>
>
20 ng
20 ng
à
à
y
y
•
•
Tr
Tr


ng h
ng h


p s
p s



CK đng ký mua
CK đng ký mua
> s
> s


CK PH
CK PH
=> TCPH/TCBLPH ph
=> TCPH/TCBLPH ph


i phân ph
i phân ph


i h
i h


t s
t s


CK
CK
cho NT tng
cho NT tng



ng v
ng v


i t
i t


l
l


î
î