Tài liệu Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên thị trường chứng khoán pptx

Hướng dẫn giao dịch thoả thuận
trên thị trường chứng khoán

Các quy định chung
Khối lượng chứng khoán trong giao dịch thoả thuận phải lớn hơn hoặc bằng
10.000 cổ phiếu/giao dịch, lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu/giao dịch.
Khối lượng giao dịch phải là lô chẵn.
Giá giao dịch tuỳ theo sự thoả thuận giữa người mua và người bán nhưng
phải nằm trong biên độ cho phép tại thời điểm giao dịch.
Các quy định khác về điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công
ty cổ phần, lưu ký và thanh toán bù trừ... được áp dụng như giao dịch khớp
lệnh.
Khi giao dịch thoả thuận, nhà đầu tư cần lưu ý sao cho không vi phạm các
quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán.
Lệnh giao dịch thoả thuận chỉ có giá trị trong ngày.
Theo quy định hiện hành thì lệnh đã đặt không được quyề huỷ vì vậy nhà
đầu tư cần chú ý quy định này khi đặt lệnh.
Quy trình thực hiện lệnh đặt mua hay chào bán
a) Trường hợp khách hàng chủ động quảng cáo (chủ động đặt mua hoặc
chào bán), quy trình đặt lệnh giao dịch được tiến hành theo 2 bước:
Bước 1: Quảng cáo giao dịch thoả thuận. Sau khi khách hàng điền vào phiếu
lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu và nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao
dịch (mẫu quảng cáo giao dịch), dại diện giao dịch của công ty chứng khoán
(CTCK) kiểm tra các quảng cáo giao dịch thoả thuận vào hệ thống giao dịch.
Màn hình giao dịch sẽ hiển thị nội dung của quảng cáo.
Ghi chú: Trong trường hợp đã có đối tác, khách hàng cần nộp thêm chứng từ
xác nhận thoả thuận, cam kết giữa hai bên về khối lượng, giá thoả thuận, mã
số giao dịch của cả hai bên...
Bước 2: Điều chỉnh lệnh trong quá trình thoả thuận. Khách hàng cần giữ liên
lạc thường xuyên với CTCK để nắm rõ tình hình giao dịch với đối tác.

Trong trường hợp có điều chỉnh các thông số lệnh, những sửa đổi cần được
sự chấp thuận của CTCK và CTCK sẽ xác nhận trực tiếp việc sửa đổi vào
phiếu lệnh.
Ghi chú: Trong trường hợp khách hàng đã có đối tác trước thì lệnh được
thực hiện ngay.
b) Trường hợp nhà đầu tư quyết định giao dịch dựa trên thông tin quảng cáo,
quy trình đặt lệnh được tiến hành theo 2 bước:
Bước 1: Tiếp nhận những thông tin quảng cáo về giao dịch thoả thuận được
đại diện giao dịch thông báo rộng rãi đến nhà đầu tư. Khách hàng có thể tìm
hiểu thêm thông tin tại quầy giao dịch của các CTCK. Nếu chấp nhận các tin
quảng cáo, nhà đầu tư đăng ký giao dịch thoả thuận.
Bước 2: Khách hàng điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu rồi
nộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch. Đại diện giao dịch nhận được phiếu
đăng ký sẽ tiến hành thoả thuận với đại diện giao dịch của bên quảng cáo và
thông báo cho khách hàng. Khách hàng có quyết định cuối cùng chấp thuận
giao dịch hay không.
Về việc xác nhận giao dịch
Sau khi hai bên đã đồng ý tiến hành giao dịch. Đại diện giao dịch sẽ tiến
hành thực hiện giao dịch cho khách hàng. Sau khi hoàn tất giao dịch, phần
việc xác nhận kết quả giao dịch, số dư chứng khoán và quy trình thanh toán
bù trừ được thực hiện như giao dịch khớp lệnh.