Cải thiện tiến độ hoàn thành dự án xây dựng thuộc ngân sách tỉnh Khánh Hòa

B GIÁO DCăVÀăÀOăTO
TRNGăI HC KINH T TP. H CHÍ MINH




CHÂU NGÔ ANH NHÂN




CI THIN TINă HOÀN THÀNH D ÁN XÂY DNG
THUC NGÂN SÁCH TNH KHÁNH HÒA



LUNăVNăTHCăSăKINHăT







TP. H Chí Minh ậ Nmă2011



B GIÁO DCăVÀăÀOăTO

TRNGăI HC KINH T TP. H CHÍ MINH


CHNGăTRỊNHăGING DY KINH T FULBRIGHT


CHÂU NGÔ ANH NHÂN


CI THIN TINă HOÀN THÀNH D ÁN XÂY DNG
THUC NGÂN SÁCH TNH KHÁNH HÒA
Chuyên ngành: Chính sách công
Mã s: 603114

LUNăVNăTHCăSăKINHăT


NGIăHNG DN KHOA HC
TS. CAO HÀO THI




TP. H Chí Minh ậ Nmă2011
i

LIăCAMăOAN
Tôi camăđoanălunăvnănƠyăhoƠnătoƠnădoătôiăthc hin.ăCácăđon trích dn và s liu s
dng trong lunăvnăđuăđc dn ngun và có đ chính xác cao nht trong phm vi hiu
bit ca tôi. LunăvnănƠyăkhôngănht thit phnăánhăquanăđim caăTrngăi hc Kinh

t thành ph H ChíăMinhăhayăChngătrìnhăGing dy Kinh t Fulbright.
TP. H Chí Minh, ngày 25 tháng 4 nm 2011
Tác gi lunăvn



Châu Ngô Anh Nhân
ii

TịMăTTăLUNăVN
Vnăđuătăxơyădngăcăbn (XDCB) chim t trng lnăvƠăđóngăvaiătròăquanătrng trong
vnăđuătăphátătrin thucăngơnăsáchănhƠănc. Tuy nhiên, nhăthc trng chung ti Vit
Nam, các công trình XDCB t ngun ngân sách tnh Khánh Hòa luônăđi din vi vnăđ
chm tinăđ hoàn thành so vi k hoch. Vì vy, mc tiêu ca nghiên cu là xây dng mô
hình v các yu t nhăhngăđn tinăđ hoàn thành d án XDCB thuc ngân sách tnh
Khánh Hòa, t đóăđ xut các gii pháp nhm ci thin, gim binăđng tinăđ hoàn thành
d án, góp phn s dng hiu qu ngun vnăđuătăXDCB.
Trênăcăs lý thuyt v vai trò ca tinăđ trong s thành công d án và các yu t nh
hngăđn tinăđ hoàn thành d án, nghiên cuăđƣăkhoăsátăđi vi 165 d án thuc tt c
các loi công trình, t các cpăngơnăsáchătrênăđa bàn tnh. T kt qu kho sát, k thut
phân tích nhân t đƣărútăgn tp hp 30 yu t thành 8 nhóm nhân t đi din. Qua kim
đnh mô hình hiăquyăđaăbin khng đnh 7/8 nhóm yu t trên (tr ngun vn) có quan h
nghch bin vi binăđng tinăđ hoàn thành d án, xp theo mcăđ nhăhng t mnh
đn yu là Nhóm yu t môiătrng bên ngoài, Chính sách, H thng thông tin qun lý,
Nngălc nhà thu chính, Nngălc Ch đuăt, Phân cp thm quyn cho Ch đuăt và
NngălcănhƠătăvn, các gi thuytăđc ng h vi mcăỦănghaă1%.ă mnhătácăđng
ca 7 nhóm yu t trênăđn binăđng tinăđ hoàn thành d án s chu nhăhng bi yu
t đcătrngăd án là cp ngân sách, gi thuytăđc ng h vi mcăỦănghaă5%ăvƠă10%.
Vi kt qu trên, nghiên cuă đƣă đaăraă kin ngh đi vi Ch đuă t cn xây dng k
hoch d phòng nhm ng phó vi s binăđngămôiătrng bên ngoài và nhngăthayăđi

v chính sách; thc hinănghiêmătúc,ăcôngăkhaiăcôngătácăđu thu vi nhà thuăđc la
chnăcóănngălcătngăthíchăvi quy mô, công sutăvƠăđ phc tp ca d án; hoàn thin
v ni dung cùng viăcăch giám sát, phi hp hu hiu trong thc hin hpăđng và nâng
caoănngălc lƣnhăđo, qun tr d án cho các Ch đuăt.ăng thi, nghiên cuăđ xut
nhngăchínhăsáchăđi vi chính ph và chính quyn đaăphng nhm to năđnh cho môi
trngăđuăt XDCB, ph bin rng rãi h thng thông tin qunălỦăđc bit là quy hoch,
phân cp đng b và toàn din hnăthm quyn cho Ch đuăt trong vic qun lý điu
hành d án cngănhăphơnăcp mnh v ngun vn đuătăXDCB cho cp huyn và cp xã.
T khóa: nhân t nh hng tin đ hoàn thành d án, công trình đu t xây dng c bn,
vn ngân sách nhà nc.
iii

MCăLC
LIăCAMăOAN i
TÓM TT LUNăVN ii
MC LC iii
DANH MC CÁC CH VIT TT VÀ KÝ HIU v
DANH MC BNG BIU vi
DANH MC HÌNH NH vi
DANH MC PH LC vi
LI CMăN vii
Chngă1: GII THIUă TÀI 1
1.1 Bi cnh vnăđ chính sách 1
1.2 Các s kin chính sách và s cn thit caăđ tài 3
1.2.1 Các s kin chính sách 3
1.2.2 S cn thit caăđ tài 4
1.3 Mc tiêu nghiên cu 4
1.4ăiătng và phm vi nghiên cu 4
1.5 Câu hi chính sách 4
1.6 Cuătrúcăđ tài và khung nghiên cu 5

Chngă2: TNGăQUANăCăS LÝ THUYT VÀ MÔ HÌNH NGHIÊN CU 6
2.1ănhănghaăcác khái nim quan trng 6
2.2 Tngăquanăcăs lý thuyt 7
2.3 Mô hình nghiên cu 9
2.3.1 Binăđng tinăđ hoàn thành d án 9
2.3.2 Các yu t nhăhng binăđng tinăđ hoàn thành d án 9
2.3.3 Các gi thuyt và mô hình nghiên cuăđ xut 14
2.4 Tóm ttăchng 17
iv
Chngă3: PHNGăPHÁPăNGHIểNăCU 18
3.1 Thit k nghiên cu 18
3.2 Xây dngăthangăđoăvƠăBng hiăđiu tra 18
3.3ăPhngăpháp thu thp s liu và s lng mu quan sát 19
3.4 Các công c phơnătíchăđnhălng 19
Chngă4: PHÂN TÍCH D LIU VÀ KIMăNH GI THUYT 20
4.1 Thng kê mô t và tn s v đcătrngăcaăcáănhơnăđc kho sát 20
4.2 Thng kê mô t và tn s v đcătrng ca d án 20
4.3 Kt qu phơnătíchătngăquan 21
4.4 Kt qu phơnătíchăđ tin cy 21
4.5 Kt qu phân tích nhân t 22
4.6 Kt qu phân tích hi quy và kimăđnh gi thuyt 25
4.7 Mcăđ nh hng ca các nhóm nhân t đn tinăđ hoàn thành d án 27
4.8 Tóm ttăchng 29
Chngă5: KIN NGH CHÍNH SÁCH 30
5.1 Kin ngh chính sách 30
5.2 D báo nhng tr ngi khi thc hinăchínhăsáchătheoăđ xut 33
Chngă6: KT LUNăVÀăÁNHăGIÁă TÀI 34
6.1 Kt lun 34
6.2ăóngăgópăcaăđ tài 35
6.3 Hn ch caăđ tài 35

6.4ă xutăhng nghiên cu tip theo 36
TÀI LIU THAM KHO 37
PH LC 40

v

DANHăMCăCÁCăCHăVITăTTăVĨăKụ HIU
CT : Ch đuătă
GDP : Tng sn phm quc ni
KTXH : Kinh t - Xã hi
NSNN : NgơnăsáchăNhƠănc
QLDA : Qun lý d án
UBND : y ban nhân dân
XDCB : Xây dngăcăbn

vi

DANHăMCăBNGăBIU
Bngă4.1 Ktăquăphơnătíchăđătinăcy 22
Bngă4.2 KtăquăKMOăvƠăkimăđnhăBarlett 23
Bngă4.3 Ktăquăphơnătíchănhơnăt 24
Bngă4.4ăKtăquăphơnătíchăhiăquy 26
Bngă4.5 Ktăquăkimăđnhăgiăthuyt 27
DANHăMCăHỊNHăNH
Hình 1.1 CăcuăthuăchiăngơnăsáchănhƠăncă2005-2009 1
Hình 1.2 CăcuăthuăchiăngơnăsáchătnhăKhánhăHòaă2005-2009 2
Hình 1.3 VnăđuătăXDCBătnhăKhánhăHòaă2005-2009 2
Hình 1.4 CuătrúcăđătƠiăvƠăkhungănghiênăcu 5
Hình 2.1 QuanăhăgiaănhơnătătácăđngăvƠătiêuăchíăthƠnhăcôngădăán 7
Hình 2.2 Môăhìnhănghiênăcu 16
Hình 3.1 Quyătrìnhănghiênăcu 18
DANHăMCăPHăLC
Phălcă1.ăTngăhpăcácănghiênăcuăvăcácăyuătăđánhăgiáăthƠnhăcôngăcaămtădăán 40
Phălcă2.ăTngăhpănghiênăcuăvăcácănhơnăt nhăhngăđnăsăthƠnhăcôngădăán 42
Phălcă3. TngăhpăcácănghiênăcuăvăcácătiêuăchíădăánăthƠnhăcông 43
Phălcă4. Tngăhp nghiênăcuăvăcácănhơnătănhăhngăsăthƠnhăcôngăcaădăán 44
Phălcă5.ăBngăđiuătraăkhoăsátăsăb 45
Phălcă6.ăBáoăcáoăniădungăkhoăsátăsăb 49
Phălcă7.ăBngăhiăđiuătraăkhoăsátăchínhăthc 53
Phălcă8. VnăbnăthôngăbáoăcaăSăXơyădngăKhánhăHòa 58
Phălcă9.ăThngăkêămôătăvƠătnăsăvăđcătrngăcaăcáănhơnăđcăkhoăsát 61
Phălcă10.ăThngăkêămôătăvƠătnăsăvăđc trngăcaădăán 62
Phălcă11. Tngăquanăgiaăbinăđcălpătrongătngănhómăyuătăviăbinăphăthuc 63

Phălcă12. Tngăquanăgiaăcácăbinăđcălpătrongăcùngănhómăyuăt 65
Phălcă13.ăKtăquăphơnătíchănhơnăt 67
Phălcă14.ăKtăquăhiăquyăđaăbin 71
Phălcă15.ăHìnhănhăkhoăsát 76
vii

LIăCMăN
Tôi xin chân thành cmăn TS. Cao Hào Thi, ngi trc tipăhng dn tôi thc hinăđ
tài, thyăđƣăcungăcp nhiu tài liu tham kho quan trng, tn tình truynăđt kin thc và
đaăraănhng li khuyên, li góp ý, phê bình sâu sc giúp tôi hoàn thành nghiên cu này.
Tôi xin gi li cmă nă sơuăscă đn quý Thy, Cô tiăChngătrìnhă Ging dy Kinh t
Fulbright ậ i hc Kinh t TP.HCMăđƣănhit tình ging dy,ăhng dn và toăđiu kin
cho tôi tip thu nhng kin thc quý báu trong sutăhaiănmăqua.ăCmănăcácăanh,ăch, em
trong tp th lpăMPP2ăđƣăchiaăs nhng kinh nghim hu ích và h tr tôi trong quá trình
nghiên cu và hc tp tiătrng.
Xin cmănălƣnhăđo vƠăđng nghip tôi ti S Xây dngăKhánhăHòaăđƣătoăđiu kin và
gánh vác công vic căquanătrong sut thi gian tôi điăhc. ng thi, xin cmăn lƣnhăđo
cácăđaăphng đƣăh tr tôi t chc các bui hi tho và các t chc, cáănhơnăđƣăthamăgiaă
tr li ni dung kho sát caăđ tài.
Cui cùng là li bitănăsơuăsc dành cho B M tôi, đƣăvt qua nhiuăkhóăkhnăđ nuôi,
dyătôiătrng thành và đc bit dành cho v và các con gái nh ca tôi, dù chu nhiu vt
v nhngăvn luôn ng h vƠăđng viên tôi hc hành trong sut nhngănmăqua.
HcăviênăChngătrìnhăGing dy Kinh t Fulbright
Châu Ngô Anh Nhân


1
Chngă1
GIIăTHIUăăTĨI
1.1 Biăcnhăvnăđăchính sách

VnăđuătăXDCBăti Vit Nam là mt thành phn ch yu trong vnăđuătăphátătrin ca
NSNN vi nhim v chiăđuătăxơyădng các công trình kt cu h tng KTXH không có
kh nngăthuăhi vn
1
,ăđóngăvaiătròăquanătrng trong thc hin các mc tiêu tng quát v
KTXHăthôngăquaăthúcăđyătngătrng,ăc cu li nn kinh t, ci thinăbìnhăđng, an sinh
xã hi và bo v môiătrng. Căcu thu chi NSNN giaiăđon 2005 ậ 2009 nhăHìnhă1.1ă
cho thy vnăđuătăXDCBăchim trên 8% GDP vi tcăđ tngătrênă20%/nmăchng t
vai trò ngun vnănƠyăđcăăđánhăgiáărt cao trong nhngănmăqua.
Hình 1.1 CăcuăthuăchiăngơnăsáchănhƠănc 2005-2009

Ngun: Tính toán t s liu B Tài chính
2

Tuy nhiên, tinăđ các công trình XDCB luôn chmăhnănhiu so vi k hoch. Theo báo
cáo ca chính ph ti Hi ngh trc tuynăđuăt xây dng toàn quc tháng 3/2010, t l d
án chm tinăđ giaiăđon 2006 ậ 2009ădaoăđng t 13%ăđn 18% (Thin Thut, 2010).
Khánh Hoà là mt tnh ven bin Nam Trung B, vi v tríăđa lý thun li, khí hu ôn hòa
và timănngămt caăngõăgiaoăthngăquc t, tnhăđc chính ph đnhăhng là trung
tâm kinh t khu vc duyên hi Nam Trung B và Tây Nguyên
3
.ă tngăxng vi tim
nng,ăđaăphngăluônăgiaătngăđángăk vn NSNN vƠoălnhăvcăđuătăXDCB th hin


1
iu 31, 33. Lut Ngân sách 2002.
2
S liuănmă2009ălƠăs liuăc thc hin ln 2.
3

iu 1 Quytăđnhă251/2006/Q-TTg ngày 31/10/2006 ca Th tng Chính ph
2
qua t trngăchiăđuătăXDCBăluônăchim khong 98% trên tngăchiăđuătăphátătrin vi
căcu thu chi ngân sách tnhăgiaiăđon 2005-2009ănhăHìnhă1.2 vƠăđaăraăk hochănmă
sauăluônăcaoăhnănmătrc trên 22% nhăHìnhă1.3. Tuy nhiên, Hìnhă1.3ăcngăchoăthy,
nhăthc trng chung, vic thc hinăđuătăXDCB tnh Khánh Hòa luôn chm vƠăthng
ch đt t 40%ăđn 60% so vi k hoch hƠngănmăvà thpăhnăsoăvi trung bình c nc.
Hình 1.2 Căcu thu chi ngân sách tnh Khánh Hòa 2005-2009

Ngun: Tính toán t s liu B Tài chính, Kho bc Nhà nc tnh Khánh Hòa
và Báo cáo tình hình KTXH tnh Khánh ảòa nm 2009
4

Hình 1.3 VnăđuătăXDCBătnh Khánh Hòa 2005-2009

Ngun: Tính toán t s liu Kho bc Nhà nc tnh Khánh Hòa


4
S liu tng thu, tngăchiăngơnăsáchăđaăphng,ăchiăthngă xuyên,ăchiăđuătă phátătrin ly t B Tài
chính,ăriêngănmă2009ăly t Báo cáo tình hình KTXH tnhăKhánhăHòaănmă2009;ăs liu chi xây dngăcă
bn ly t Báo cáo ca Kho bcăNhƠănc tnh Khánh Hòa.
3
Doăđó,ăvic ci thin tinăđ đuătăXDCBăt NSNN đangăđcăcácăcăquanăNhƠănc tnh
Khánh Hòa và c nc nói chung ht sc quan tâm và tìm kim gii pháp. Ngoài góp phn
s dng ngân sách hiu qu, vic hoàn thành sm các công trình còn tiăđaăhóaătácăđng
tích cc ca các d án đuătăxơyădng ti vic thc hin các mc tiêu KTXH.
1.2 CácăsăkinăchínhăsáchăvƠăsăcnăthităcaăđătƠi
1.2.1 Cácăsăkinăchính sách
Trcă nmă 2005,ă vic qun lý thc hin các d ánă đuă tă XDCBă đc thc hin theo

khung pháp lý Ngh đnhă 52/1999/N-CP và saă đi b sung bi các Ngh đnh
12/2000/N-CPă vƠă07/2003/N-CP ca Chính ph vi tính cht k hoch hóa, chu s
qun lý cht ch ca cp quytăđnhăđuătăvi nhiu th tc hành chính t ch trngăđu
tăchoăđn khi thanh quyt toán. Khung th ch thiăgianătrênăđc nhiu chuyên gia và
các doanh nghipăđánhăgiáălƠăcng knh, va nng v th tc hành chính, va mang tính
khép kín và trói buc s phát trin ca th trng (B K hochăuăt,ă2008).
 đápăng nhu cu phát trin ca xã hi, hòa nhp nn kinh t th trng, t nmă2005,ă
khung pháp lý miăraăđiăđ qun lý côngătácăđuătăxơyădng t NSNN, bao trùm là Lut
Xây dng 2003 và Ngh đnhă16/2005/N-CP.ăCácăquyăđnh mi th hin rõ mcăđíchăca
chính ph là trao quyn nhiuăhnăchoăCT và các cp ngân sách trong quytăđnh các vn
đ liênăquanăđnăđuătăXDCBăthuc cp mình qunălỦ.ăc bit, t nmă2007,ăcôngătácă
qunălỦăđuătăxơyădngăđcăđnhăhng theo th trng mnh m
5
thông qua Ngh đnh
99/2007/N-CP (thay th bi Ngh đnh 112/2009/N-CP) và Ngh đnhă12/2009/N-CP.
Sau các s kinăchínhăsáchăđó,ătnh cngăbanăhƠnhăcácăquyăđnhăhng dn c th vic thc
hin tiăđaăphngăbng các Quytăđnhă18/2006/Q-UBND,ă36/2007/Q-UBND v vn
đ phân cp y quyn trong hotăđng xây dng, Quytăđnhă84/2007/Q-UBND, Quyt
đnhă06/2008/Q-UBND v qun lý hotăđng vƠăchiăphíăđuătăxơyădng.
Vi các chính sách trên, chính ph vƠăđaăphngăk vng s to ra mtămôiătrngăđuătă
thôngăthoáng,ătngătínhăch đng cho CT, các cp ngân sách nhmătngăhiu qu và ci
thin tinăđ đuătăcácăd án t NSNN (B Xây dng, 2009). Tuy nhiên, s liu thc t
ti Hình 1.3 cho thy sau khi có khung th ch miăraăđi, tinăđ thc hin đuătăXDCBă
tnh Khánh Hòa vnăchaăđc ci thin so vi thiăđim 2005.


5
iu 3 Ngh đnhă99/2007/N-CPăvƠăiu 3 Ngh đnhă112/2009/N-CP ca Chính ph
4
1.2.2 Săcnăthit caăđătƠi

V mt lý thuyt, vai trò ca tinăđ hoàn thành d ánăđuătăxơyădng (gi tt là d án)
cùng vi chi phí d án và chtălng là ba yu t hƠngăđuăđoălng s thành công ca d
ánăđƣăđc khngăđnh qua các nghiên cuătrcăđơyă(Chan,ă2001, tr.13). V thc t, ti
Vit Nam nói chung và Khánh Hòa nói riêng, tình trng chm hoàn thành các d án hin
nay mt phnăgơyăraătácăđng tiêu cc làm lãng phí ngun lc và gim hiu qu s dng
vn.ăTácăđng trc tipălƠăkhôngăđtăđc nhng mc tiêu ci thinăđi sng, an sinh xã
hi và gián tip là không hoàn thành s mng toămôiătrng kinh doanh thun liăđ thúc
đyătngătrng và to li th cnhătranhăchoăđaăphng.
Trong bi cnh nn kinh t đangăphátătrin, nhu cuăđuătăXDCBăt NSNN ngày càng cao
đ phc v vic toăraămôiătrng kinh doanh thun li cho phát trin kinh t, cn thit
phi có mt nghiên cu c th da trên bng chng thc nghimăđ tìm ra các nhân t nh
hngăđn tinăđ hoàn thành d án t NSNN trênăđa bàn tnh Khánh Hòa nhmăđaăraă
gii pháp ci thin, góp phn to nên s thành công ca các d án. Ngoài ra, t nghiên cu
này có th hìnhăthƠnhăcăs tham khoăchoăcácăđaăphngăkhácăhoc cho vic m rng mô
hình và thc hin nghiên cu trên s liu c nc.
1.3 Mcătiêuănghiênăcu
Nghiên cuănƠyăđc thc hinădiăgócăđ caăngi nghiên cuăchínhăsáchăđc lp vi
mc tiêu là tìm ra các nhân t nhă hngăđn tinăđ hoàn thành d án t NSNN tnh
Khánh Hòa nhm mcăđíchăđaăraăgii pháp giúp ci thin tinăđ hoàn thành d án.
1.4 iătngăvƠăphmăviănghiênăcu
Thi gian thc hin nghiên cu là 04 tháng t thángă01/2011ăđnăthángă4/2011.ăiătng
nghiên cu là tină đ hoàn thành các d ánă đuă tă xơyă dng s dng vn NSNN tnh
Khánh Hòa vi phm vi là các d ánăđƣăthc hin và hoàn thành trên 08 huyn/th xã/thành
ph thuc tnhătrongăgiaiăđon 2005 ậ 2009. Vn NSNN tnhăKhánhăHòaăđc hiu bao
gm vn ngân sách cp tnh, cp huyn và cpăxƣătrênăđa bàn tnh Khánh Hòa.
1.5 Cơuăhiăchínhăsách
Câu hi 1: Các yu t nào nhăhngăđn s binăđng tinăđ hoàn thành d ánăđuătă
xây dng thuc ngun NSNN tnh Khánh Hòa ?
Câu hi 2: Nhng yu t nƠyătácăđngănhăth nƠoăđn tinăđ hoàn thành d án ?
Câu hi 3: Gii pháp nào giúp ci thin tinăđ hoàn thành d ánăđuătăxơyădng thuc

ngun NSNN tnh Khánh Hòa ?
5
1.6 CuătrúcăđătƠiăvƠăkhungănghiênăcu
 tài nghiên cu gm 6 chng.ăChngă1ătrìnhăbƠyăbi cnh vnăđ chính sách, các s
kin chính sách & s cn thit caăđ tài, mcătiêu,ăđiătng, phm vi ca nghiên cu và
câu hi chính sách. Tngăquanăcăs lý thuyt và mô hình nghiên cu bao gmăđnh nghaă
binăđng tinăđ hoàn thành d án xây dng, các yu t nhăhngăđn binăđng tinăđ
hoàn thành d án và phát biu các gi thuyt đcătrìnhăbƠyătrongăChngă2.ăChngă3ă
trình bày phngăpháp nghiên cu. Nhng kt qu thuăđc t phân tích d liu, kimăđnh
gi thuyt và đánhăgiá mcăđ nhăhng ca các nhân t đn tinăđ hoàn thành d án s
đcătrìnhăbƠyătrongăChngă4.ăChngă5ălƠăphn kin ngh chínhăsáchăcngănhăd báo
các tr ngi có th gp phi khi thc hin.ăChngă6ălƠăkt lun, đánhăgiáăcácăđóngăgóp,
hn ch caăđ tài và đ xutăhng nghiên cu tip theo. Cuătrúcăđ tài và khung nghiên
cuăđc th hin nh Hình 1.4.
Hình 1.4 Cuătrúcăđ tài và khung nghiên cu














Gii thiuăđ tài

- Bi cnh và vnăđ chính sách
- S cn thit ca nghiên cu
- Mcătiêu,ăđiătng, phm vi
- Câu hi chính sách
Tng quan căs lý thuyt,
Mô hình nghiên cu
- nhănghaăcácăkháiănim
- Tngăquanăcăs lý thuyt
- Mô hình lý thuyt ca nghiên cu
Kt qu nghiên cu
Phngăphápănghiên cu
- Thit k nghiên cu
- Xây dngăthangăđoăvƠăBng hi
- Phngăphápăthuăthp d liu
- Các công c phơnătíchăđnhălng
Phân tích d liu, Kimăđnh gi thuyt
- Phân tích d liuăđnh tính
- Phân tích nhân t
- Phân tích hi quy & Kimăđnh gi thuyt
- ánhăgiáămcăđ tácăđng ca các yu t
Công c s dng:
- ThangăđoăLikertă7ăbc;
- Phngăpháp phân tích nhân t EFA
- Phân tích hiăquyăđaăbin.
Kin ngh chính sách
- Kin ngh chính sách
- D báo tr ngi khi thc hin chính sách
Kt lun & ánhăgiáăđ tài
- Kt lun
- óngăgópăvƠăhn ch caăđ tài

-  xutăhng nghiên cu tip theo
6
Chngă2
TNGăQUANăCăSăLụăTHUYT VÀ MÔ HÌNHăNGHIểNăCU
Chngă2ătrìnhăbƠyăđnhănghaăcácăkháiănim quan trng trong nghiên cu, tngăquanăcăs
lý thuyt và mô hình lý thuyt áp dng cho nghiên cu bao gm bin ph thuc là bin
đng tinăđ hoàn thành d án và các yu t v lý thuyt có nhăhng đn tinăđ hoàn
thành d án đng thi phát biu các gi thuyt.
2.1 nhănghaăcácăkháiănimăquanătrng
D án: theo tài liuăhng dn Vin Qun lý d án (PMI) (PMBOK, 2000, trích trong Cao
Hào Thi, 2006, tr.3) đnhănghaăắD án là mt n lc tm thi đc thc hin đ to ra
mt sn phm hay dch v duy nht. Tm thi ngha là mi d án đu có mt thi gian kt
thúc xác đnh. Duy nht có ngha là sn phm hay dch v là khác nhau trong mt s cách
phân bit t tt c các sn phm hoc dch v tng t”.ăTi Vit Nam, d án xây dng
đc Lut Xây dngăđnhănghaălƠăắSn phm đc to thành bi sc lao đng ca con
ngi, vt liu xây dng, thit b lp đt vào công trình, đc liên kt đnh v vi đt, có
th bao gm phn di mt đt, phn trên mt đt, phn di mt nc và phn trên mt
nc, đc xây dng theo thit k. Công trình xây dng bao gm công trình công cng,
nhà , công trình công nghip, giao thông, thy li, nông nghip và các công trình khác”
6
.
Tin đ hoàn thành d án xây dng: đcăđoălng bng thi gian thc t hoàn thành mt
d ánăđuătăxơyădng công trình tính t khi có ch trngăđuătăđn khi nghim thu bàn
giao,ăđaăvƠoăs dng.
Vn ngân sách tnh Khánh Hòa: là vnăđuătăXDCBătrongăNSNN tnh Khánh Hòa, bao
gm ngân sách cp tnh, huyn, xã.
Các bên tham gia d án: là t chc, cá nhân tham gia trc tip và xuyên sut quá trình
thc hin d án.ăi vi nghiên cu này, ngoài CT, các bên tham gia d án bao gm:
Nhà thu chính thi công xây dngăcôngătrình,ăcáănhơnăTăvn Thit k, cá nhơnăTăvn
Giámăsát,ăcáănhơnăTăvn QLDA. Mt s cácăđiătngăkhácănhăTăvn Kimăđnh cht

lng, Kim toán, các nhà cung cp thit b vƠăcăquanăqunălỦănhƠăncăcngăthamăgiaăd
ánănhngă nhngăcôngăđon khác nhau trong quá trình thc hinădoăđóăkhông phiălƠăđi
tng ca nghiên cu này.


6
Khonă2ăiu 3 Lut Xây dng
7
2.2 Tngăquanăcăsălýăthuyt
Lim và Mohamed (1999, tr.244)ăđƣăđaăraămt khung khái nim th hin mi quan h gia
các tiêu chí ca mt d án thành công vi mt bên là tp hp các nhân t tácăđng vào s
thành công ca d án đc tóm tt qua Hình 2.1.
Hình 2.1 Quan h gia nhân t tácăđng và tiêu chí thành công d án





Ngun: Lim C. S. and Mohamed M. Z. (1999)
Liênăquanăđn các tiêu chí đánh giá s thành công ca d án có nhiuăquanăđim khác
nhau tùy vào cáchăđánhăgiáăvƠăla chn loi d án ca nhà nghiên cu. Trong nghiên cu
caăCaoăHƠoăThiă(2006)ăđƣătng quan các nghiên cuătrc và cho thy nhng tiêu chí này
có th là ắquá trình thc hin, giá tr nhn thc ca d án và s hài lòng ca khách hàng
vi sn phm cui cùng” (Pinto và Mantel, 1990 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.5), hay
ắnmătrongăbyătiêuăchíăchínhăđoălng s thành công d án thngăxuyênăđc s dng là
hiu sut k thut, hiu qu thc hin, nhngătácăđngăđn nhà qun lý và t chc (ch yu
là s hài lòng khách hàng), s phát trinăcáănhơn,ănngălc ca t chc và hiu sut kinh
doanh” (Freeman và Beale, 1992 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6), hay ắs thành công
d ánăđcăđnhănghaălƠăhoƠnăthƠnhămt hotăđng trong s ràng buc v thi gian, chi
phí và hiu sut” (Kerner H., 2001 trích trong Cao Hào Thi, 2006, tr.6). Nguyn Th Minh

Tâm (2008) trong mt nghiên cu ca mình v các nhân t nhăhngăđn s binăđng
chi phí d án xây dng ti VităNamăđƣătríchăt Chan (2001) bng tng hp các nghiên cu
trcăđơyăti Ph lc 1 cho thy tinăđ d án cùng vi chi phí d án và chtălng là ba
tiêu chí quan trng nhtăđánhăgiáăs thành công ca d án.
Liên quan các nhân t tác đng đn s thành công ca d án, Belassi và Tukel (1996,
tr.143) đƣătng hp 7 danh sách v các nhân t tácăđngăđn s thành công ca d án t
các nghiên cuătrc ti Ph lc 2. Tuy nhiên, ngoài ra còn có các yu t không liên quan
nhà QLDA và t chcănhngăcngăcóănhăhngăđn s thành công d án,ăđóălƠăcácăyu t
v đcătrngăd án,ăthƠnhăviênăthamăgiaăvƠămôiă trng bên ngoài d án (Cao Hào Thi,
2006, tr.11). Belassi và Tukel (1996, tr.143-144)ăđƣănhómăcácănhơnăt nhăhngăđn s
Các tiêu chí ca d án thành công
- Các yu t căbn
- Các tiêu chun
Các nhân t tácăđng
- Cácăđiu kin nhăhng
- Các bng chng thc nghim
- S nhăhng và đóngăgóp

D án thành công
8
thành công d án vào 04 phm vi: d án, nhà QLDA và thành viên tham gia, t chc và
môi trngăbênăngoƠi,ăđng thi gii thích các mi quan h qua li gia các nhóm yu t.
Các yu t nhăhngăđn thành công ca d ánăcngăcóăth thayăđi tùy theo tng giai
đon caăvòngăđi d án (Pinto & Prescott, 1988). Mi quan h gia các yu t thành công
ca d án và các yu t nhă hng s thành công ca d ánă sauă đóă đc Westerveld
(2002) mô t c th hnăbng vic tng hp các yu t thành công ca d án nh Ph lc 3
và các yu t nhăhngăđn s thành công ca d án nhăPh lc 4 t các nghiên cu
trc,ăsauăđóăphátătrin nên mô hình d án xut scă(ProjectăExcellenceăModel)ătrênăcăs
mô hình ca Qu qun lý chtălng Châu Âu EFQM (European Foundation of Quality
Management). Westerveld (2002, tr.7) cho rng không có mt tiêu chun thng nhtăđ xác

đnh mt d án thành công và các tiêu chí quytăđnh s thành công ca d án,ăđiu này
còn tùy thucăvƠoăđcătrngăca tng d án, t đó đ xut mô hình linh hotăhn xem xét
mi quan h trc tip gia các yu t quytăđnh s thành công d ánăđn các yu t ca
mt d án thành công bao gm c mi quan h gia các nhóm yu t và nhăhng caăđc
trngăd án lên các mi quan h.
Kt qu nghiên cu ti Vit Nam:ănănmă2006, qua kt qu t các nghiên cuătrc trên
th gii,ăCaoăHƠoăThiă(2006)ăđã xây dng mô hình nghiên cuăđi vi 239 d ánăcăs h
tng ti Vit Nam và khngăđnh các nhóm nhân t nhăhng ti s thành công d án là
nngălc nhà QLDA,ănngălcăcácăthƠnhăviênăthamăgiaăvƠămôiătrng bên ngoài vi mc
đ tácăđng b nhăhng bi đcătrngăd án là giaiăđon hoàn thành và thc hin trong
vòngăđi d án. Nguyn Quý Nguyên & Cao Hào Thi (2010) qua phân tích 150 d án xây
dng dân dng khu vc phía Nam đƣăkt lun có 4 nhân t trc tip nhăhngăđn thành
công d án là s h tr t t chc kt hpănngălcăđiu hành ca nhà QLDA,ănngălc các
thành viên tham gia, môiătrng bên ngoài, nngălc nhà QLDA và nhân t gián tipălƠăđc
đim CT và ngân sách d án.ăLuăMinhăHip (2009) qua nghiên cu 100 d ánătrênăđa
bàn TP.HCM cho thy các yu t chính sách, kinh t/tƠiăchính,ăđiu kin t nhiên, tình
trng trm cp/ti phmăđƣănhăhngăđn ri ro ca d án (bao gm tinăđ và chi phí),
tácăđng ca các nhóm yu t đn bin ph thuc mnh hay yuătrongătngăquanăviăđc
trngăd án ch cóăỦănghaăđi vi các d án ln (trên 10 triu USD). Nguyn Th Minh
Tâm (2009) qua phân tích 216 d án xây dng ti TP.HCM phn ánh có 6 nhân t nh
hngăđn binăđng chi phí d án lƠănngălc bên thc hin,ănngălc bên hochăđnh d
án, s gian ln và tht thoát, kinh t, chính sách và t nhiên. Tuy nhiên, các nghiên cu ti
Vit Nam ch yuăđc thc hin chung cho các loi d ánăvƠăchaăth hinătínhăđc thù
9
ca các d án s dng vn NSNN vi CT lƠăcácăcăquanănhƠănc, chu ràng buc nhiu
v chính sách, th tc và vnăđ phân cp qunălỦăđuătăcngănhăphơnăcp v ngun vn.
Tóm li, tng hp vai trò ca tinăđ trong s thành công d án và các yu t nhăhng
đn s thành công d án qua các nghiên cuătrc kt hp các quyăđnh pháp lut đi vi
d án s dng NSNN ti Vit Nam và ý kin các chuyênăgiaălƠăcăs lý thuytăđ hình
thành mô hình nghiên cuăđi vi các d án s dng ngun vn NSNN tnh Khánh Hòa

trongăđ tài này.
2.3 Môăhìnhănghiênăcu
Phn này trình bày v mô hình lý thuyt áp dng cho nghiên cu bao gm bin ph thuc
là binăđng tinăđ hoàn thành d án và các yu t v lý thuyt có nhăhngăđn tinăđ
hoàn thành d ánăđng thi phát biu các gi thuytăvƠăđaăraămôăhìnhănghiênăcuăđ xut.
2.3.1 BinăđngătinăđăhoƠnăthƠnhădăán
 đoălng tinăđ hoàn thành d án, mô hình s dng bin ph thuc là Binăđng tin
đ hoàn thành d án tính bng sai lch gia thi gian hoàn thành thc t và thi gian hoàn
thành theo k hoch,ăđcăxácăđnh theo công thc sau:

Trongăđó: Y:ăBinăđngătinăđăhoƠnăthƠnhădăánă(%)
T
R
: Thi gian thc t hoàn thành d án (ngày)
T
P
: Thi gian hoàn thành thành d án theo k hoch (ngày)
Cácătrng hp có th xy ra:
 Y > 0: Tinăđ hoàn thành thc t chmăhnătinăđ hoàn thành theo k hoch
 Y = 0: Tinăđ hoàn thành thc t bng tinăđ hoàn thành theo k hoch
 Y < 0: Tinăđ hoàn thành thc t nhanhăhnătinăđ hoàn thành theo k hoch
2.3.2 CácăyuătănhăhngăbinăđngătinăđăhoƠnăthƠnhădăán
Cnăc vào các nghiên cuătrc kt hp viăquyăđnhăvƠăđc thù các d án s dng vn
NSNN ti VităNamăđng thi thông qua phng vn chuyên gia, nghiên cuăđƣăđ xut 8
gi thuyt vi 33 yu t đi din nhăhngăđn binăđng tinăđ hoàn thành d án.
10
2.3.2.1 NhómăyuătăvămôiătrngăbênăngoƠi
Trong nghiên cu này, nhóm yu t v môiătrng bên ngoài bao gm các yu t ngoài
tm kim soát ca các bên tham gia d án là kinh t và t nhiên.
Yu t v kinh t: Theo BS 6079-3 (2000, tr.21) nhóm yu t v kinh t nhăhngăđn ri

ro trong quá trình thc hin d án bao gm: s binăđng t giá, tính không bn vng ca
lãi sut, lm phát, s thiu ht ngun vn và tht bi trong vicăđt mc tiêu tng doanh
thu. Theo Patrick et al. (1996) (dn trong Lu Minh Hip, 2009, tr.7) nhóm yu t kinh t
tácăđngăđn d án gm: chính sách tin t, thu, lm phát, lãi sut và t giá. Tuy nhiên,
đi vi các d án ngân sách, ngun vn thc hinăđc ngân sách b tríăhƠngănm,ăCT
không phi vay vn vì vy yu t lãi sut, mc tiêu doanh s ch cóăỦănghaăđi viănngă
lc tài chính ca nhà thu. Các d án t ngân sách caăđaăphngăítăs dng thit b nhp
khu, vì vy yu t t giáăcngăs không nhăhng. Lm phát và giá vt liu xây dng là
mt vì khi lmăphátătng/gim s làm giá vt liu xây dngătng/gim theo,ădoăđó yu t
kinh t duy nht còn li là trt giá vt liu xây dng.
Yu t v t nhiên: i vi các d án xây dng, yu t t nhiên có th nhăhng là thi
tit khu vc thc hin d án,ăcácăthiênătaiănhăbƣoăln/l/đngăđt/sóng thn (BS 6079-3,
2000, tr.21). Ngoài ra, theo Nguyn Th Minh Tâm (2009, tr.106) và ý kin các chuyên gia
thì yu t đa chtăcôngătrìnhăcngălƠămt yu t t nhiên có th nhăhngăđn tinăđ
thc hin d án vì vicăđiu chnh thit k, x lý nn móng ti hinătrng s mt nhiu
thi gian khi đa cht thayăđiăđt bin so vi kt qu kho sát. Doăđó,ăcácăyu t t nhiên
s bao gm 2 yu t đi din là thi tit ti công trình và đa cht ti công trình.
Trênăcăs đó,ănhómăyu t v môiătrng bên ngoài bao gm:
 Trt giá vt liu xây dng.
 Thi tit ti công trình.
 a cht ti công trình
2.3.2.2 Nhómăyuătăvăhăthngăthôngătinăqunălý
Quaătraoăđi ngày 28/12/2010, ỌngăVõăVnăChơuăậ Giámăđc Trung tâm Quy hoch và
Kimăđnh Xây dng Khánh Hòa cho bit: ắc trng các d án ngân sách là đc qun
lý theo mng li ngang – dc, do đó vic ph bin thông tin s dng chung v quy hoch
và đa cht khu vc d án là hai yu t nh hng ln đn tin đ thc hin d án”. Mt
11
đcăđim khác bit gia các d án s dng vn NSNN so vi vnătănhơnălƠăchu s chi
phi mnh bi h thng pháp lut xây dng t trungăngăđnăđaăphngănênăvic ph
bin kp thiăchínhăsáchăcngănhăhng nhtăđnhăđn tinăđ hoàn thành d án.ăTrênăcă

s đó,ănhómăyu t v h thng thông tin qun lý bao gm:
 Mcăđ ph binăcácăquyăđnh v qun lỦăđuătăvƠăxơyădng.
 Mcăđ ph bin thông tin quy hoch khu vc d án.
 Mcăđ ph binăthôngătinăđa cht khu vc d án.
2.3.2.3 Nhómăyuătăvăchínhăsách
Cao Hào Thi (2006, tr.21) cho rng yu t chính sách là mt trong 9 yu t thuc nhóm
yu t môiătrng bên ngoài nhăhngăđn s thành công ca d án. Mt s tác gi theo
tng hp ti Ph lcă2ănh Pinto và Slevin (1989) hay Morris và Hough (1987) cngăchoă
rngămôiătrng chính sách là mt yu t nhăhngăđn thành công d án. Theo BS 6079-
3 (2000, tr.21), 7 yu t v chính sách bao gm: nhngăthayăđi bt ng trongăquyăđnh
qunălỦ,ăthayăđi chính sách thu, s quc huăhóa,ăthayăđi chính ph, chinătranhăvƠăđch
ha, quyn s hu, chi phí biăthng. Ti Vit Nam, h thng chính tr năđnh, không
xy ra tình trng quc hu hóa, chinătranh,ăđch haăvƠăđìnhăcông,ăngun vn thc hin d
án t NSNN nên chính sách thu gnănhăkhôngănhăhng. Nhng yu t chính sách còn
li ch yu liên quan trc tipăđn nhngăquyăđnh v qunălỦăđuătăvƠăxơyădngăđi vi
ngun vn NSNN.ăDoăđó,ăcácăyu t chínhăsáchăđi din cho nhóm là:
 Mcăđ năđnh chính sách v đuătăvƠăxơyădng.
 Mcăđ năđnh chính sách v tinălng.
 Mcăđ n chính chính sách v đu thu.
 Mcăđ năđnh chính sách v hpăđng.
2.3.2.4 NhómăyuătăvăphơnăcpăthmăquynăchoăCT
Theo nhnăđnh ca DngăVnăCn ậ nguyên Vinătrng Vin Kinh t Xây dng (2009),
yu t phân cp trong qunălỦăđuătăvƠăxơyădng là mt yu t quan trng góp phn vào
vicăđy nhanh tinăđ thc hin d án t ngun NSNN. Theo kinh nghim quc t, vic
phân cp mnh thm quyn quytă đnh cho CT s mang li hiu qu vìătngătínhă ch
đng nhm kp thi thích ng viăcăch th trng. Yu t phân cpăchoăCTăgn lin vi
trình t đuătăxơyădng t lp d án, thit k chi tit,ăđu thu, thanh quyt toán và xen k
12
là các th tcăđiu chnh khi có s thayăđi so vi k hochăbanăđu.ăDoăđó,ănhómăyu t
v phân cp thm quyn cho CT gm các yu t đi din sau:

 Thm quyn quytăđnh caăCTătrongăphêăduyt d án.
 Thm quyn quytăđnh caăCTătrongăphêăduyt thit k, d toán.
 Thm quyn quytăđnh caăCTătrongăphêăduyt kt qu đu thu.
 Thm quyn quytăđnh caăCTătrongăphêăduyt thanh toán.
 Thm quyn quytăđnh caăCTătrongăphêăduytăđiu chnh so vi k hoch.
2.3.2.5 Nhómăyuătăv ngunăvnăthcăhinădăán
Olusegun et. al (1998, tr.253-254) cho rng ngun vn là mt yu t nhăhng mnh đn
tinăđ thc hin d án hayăBelassiă&ăTukelă(1996,ătr.146)ăđƣăchng minh s sn có ngun
lc (bao gm tài chính) có vai trò quan trngăhƠngăđu trong các yu t nhăhngăđn s
thành công ca d án xây dng trên hu htăcácălnhăvc. Ti Vit Nam, trongăđiu kin
nn kinh t đangăchuynătheoăhng th trng, nhu cu s dng vn ngày càng cao, theo
lý thuyt hành vi thì nhà thu s không trin khai thi công theo tină đ nu ngun vn
khôngăđc b trí kp thi hoc vic thanh toán chm sau khi nhà thu hoàn thành khi
lng. Mcăđ quan trng ca ngun vnăđi vi các d án XDCB đƣăđc khngăđnh
qua quyt tâm ca chính ph trong ci thin vic b trí vn ti Hi ngh toàn quc v đu
tăXDCBăthángă3/2010ă(Thin Thut, 2010). Ngoài vic b trí vn, hoàn thành chng t
thanhătoánăcngălƠămt yu t góp phn giúp vic thanh toán cho nhà thuăđc nhanh
chóng.ăCnăc nhng nhnăđnh trên, nhóm yu t v ngun vn thc hin d án bao gm
các yu t đi din sau:
 S sn có ngun vn ca d án trong k hoch ngân sách.
 S kp thi trong hoàn tt chng t thanh toán.
 S kp thi thanh toán sau khi hoàn tt chng t.
2.3.2.6 Nhómăyuătăvănngălcăcácăbênătham giaădăán
i vi các bên tham gia d án, Cao Hào Thi (2006) đƣătáchăriêngăyu t nngălc ca nhà
QLDA vƠănngălc ca các bên còn li là hai nhóm yu t có nhăhngăđn s thành công
ca d án. Chan vƠăđ.t.g (2004) (dn trong Nguyn Th Minh Tâm, 2009, tr.108) cho rng
nngălc ca CT,ăTăvn, Nhà thu thi công, Nhà cung cp thit b có nhăhng lnăđn
thành công ca d án.ăi vi các d án t NSNN, vic QLDA có th đc thc hin theo
13
mt trong 2 hình thc là CT t QLDA hocăthuêătăvn QLDA nhng CT vnălƠăngi

chu trách nhim toàn dinătrc pháp lut v các quytăđnh
7
, nhà QLDA ch đóngăvaiătròă
nhăcáănhơnătăvn thit k, giám sát. Do tm nhăhng ln nên yu t nngălc CT
đcătáchăriêngăđ xem xét, nhóm yu t nngălc các bên tham gia d án còn li gm:
 NngălcăcáănhơnăTăvn Thit k.
 NngălcăcáănhơnăTăvn Giám sát.
 NngălcăcáănhơnăTăvn QLDA.
 Nngălc nhân s ca Nhà thu chính
 Nngălc tài chính ca Nhà thu chính.
 Nngălc máy móc thit b ca Nhà thu chính.
2.3.2.7 NhómăyuătăvănngălcăcaăCT
Nhăphơnătíchămc 3.2.6, vai trò CT đi vi các d án ngân sách ti VităNamătngăt
nhăvaiătròănhƠăQLDA trong các nghiên cuătrc. Pinto và Slevin (1989) (trích trong Cao
Hào Thi & Nguyn Quý Nguyên, 2010, tr.2)ăđƣăchng t nhà QLDA có tm quan trngăđi
vi s thành công ca d án vi ắcác k nngăcn thit không ch v mt k thut chuyên
môn mà c v kh nngăqun tr”, Zwikael và Globerson (2006) (trích trong Cao Hào Thi
& Swierczek, 2010, tr.573) cho rng ắnngălc ca nhà qun lý đóngăvaiătròăquanătrng t
khi lp k hochăchoăđn khi kt thúc d án”. Belassi và Tukel (1996) (trích trong Cao Hào
Thi & Swierczek, 2010, tr.575) khngăđnh đơyălƠănhómăyu t có nhăhng lnăđn s
thành công ca d án, bao gm các yu t: ắkh nngăphân quyn; kh nngăthngătho;
kh nngăphi hp; kh nngăraăquytăđnh; kh nngănhn thc v vai trò và trách nhim
ca nhà qun lý”. Ngoài nhng yu t trên,ăCTăcácăd án s dng ngun vn NSNN ti
Vit Nam còn phiăđm bo kh nngăv am hiu pháp lut và kh nngăbáoăcáoăthng kê
tình hình thc hin d án lên cp trên hay cp qun lý v k hoch, ngân sách có liên quan.
Trênăcăs đó,ănghiênăcuăđ xut các yu t đi dinăchoănngălcăCTăbaoăgm:
 Kh nngăphi hp thc hin hpăđng.
 Kh nngăam hiu pháp lut xây dng.
 Kh nngăamăhiu chuyên môn k thut.

7
iu 33, 34, 35 Ngh đnhă12/2009/N-CP ca Chính ph
14
 Kh nngăraăquytăđnh theo thm quyn.
 Kh nngăgii quyt rc ri ca d án.
 Kh nngăbáoăcáoăthng kê tình hình d án.
 Kh nngănhn thc vai trò, trách nhim qun lý.
2.3.2.8 Nhómăyuătăvăđcătrngădăán
Cao Hào Thi (2006, tr.24-25) tng hp t các nghiên cuătrc cho rngăđcătrngăd án là
nhóm yu t có mi quan h gián tip, nhăhngăđn mcăđ tácăđng ca các nhóm yu
t trc tip lên s thành công ca d án. Theo tác gi, nhóm yu t đcătrngăca d án
bao gm: mc tiêu, quy mô, giá tr d án, tài chính, tng mcăđuăt,ătínhăđc thù ca các
công tác, mcăđ phc tp, khn cp,ăvòngăđi và loi hình d án. Tuy nhiên, nghiên cu
tt c các yu t trên s rt phc tpăvƠăkhóăkhnătrongăcông tác thu thp d liu.ăTrênăcă
s đcătrngăcácăd án ngân sách ti VităNamăthôngăthngăđc qun lý theo cp ngân
sách vi 2 hình thc QLDA chính là CT t QLDA hocăthuêătăvn QLDA, nghiên cu
đ xut 2 yu t đi din là:
 Cp ngân sách.
 Hình thc QLDA
2.3.3 CácăgiăthuytăvƠămôăhìnhănghiênăcuăđăxut
Trênăcăs 8 nhóm yu t nhăhngăđn tinăđ thc hin d án vi 33 yu t đi din
nêu trên, mô hình nghiên cuăđ xutănhăHìnhă2.2 vi 8 gi thuytătngăngănhăsau:
 Gi thuyt H
1
:ă năđnhămôiătrng bên ngoài càng cao thì binăđng tinăđ hoàn
thành d án xây dng càng gim.


 Gi thuyt H
2

:ă ph bin h thng thông tin qun lý càng kp thi và rng rãi thì
binăđng tinăđ hoàn thành d án xây dng càng gim.


Nhóm yu t v h thng thông tin qun lý
Quyăđnh v qunălỦăđuătăvƠăxơyădng.
Thông tin v quy hoch
Thông tin v đa cht
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng
H
2
-
Nhóm yu t v môiătrng bên ngoài
Trt giá vt liu xây dng
Thi tit ti công trình
a cht ti công trình
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng
H
1
-
15
 Gi thuyt H
3
:ă năđnh caămôiătrng chính sách càng cao thì binăđng tinăđ
hoàn thành d án xây dng càng gim.

 Gi thuyt H
4
:ă phân cp thm quynăchoăCTăcƠngăcaoăthìăbinăđng tinăđ hoàn
thành d án xây dng càng gim.




 Gi thuyt H
5
:ă sn sàng v ngun vn cung cp cho d án càng cao thì binăđng
tinăđ hoàn thành d án xây dng càng gim.



 Gi thuyt H
6
:ăNngălc các bên tham gia d án càng cao thì binăđng tinăđ hoàn
thành d án xây dng càng gim.





 Gi thuyt H
7
:ăNngălcăCTăcƠngăcaoăthìăbinăđng tinăđ hoàn thành d án xây
dng càng gim.

Nhóm yu t v chính sách
Chính sách v đuătăvƠăxơyădng
Chính sách v tinălng
Chính sách v đu thu
Chính sách v hpăđng
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng
H
3
-
Nhóm yu t v phân cp thm quynăchoăCT
Phân cp trong phê duyt d án
Phân cp trong phê duyt thit k, d toán
Phân cp trong phê duyt kt qu đu thu
Phân cp trong phê duyt thanh toán
Phân cp trong phê duytăđiu chnh
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng
H
4
-
Nhóm yu t v ngun vn d án
S sn có ngun vn ca d án
S kp thi trong hoàn tt chng t thanh toán
S kp thi thanh toán sau hoàn tt chng t
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng

H
5

-
Nhóm yu t v nngălc các bên tham gia d án
Nngălcăcáănhơnătăvn thit k
Nngălcăcáănhơnătăvn giám sát
Nngălcăcáănhơnătăvn QLDA
Nngălc nhân s ca Nhà thu chính
Nngălc máy móc thit b ca Nhà thu chính
Nngălc tài chính ca Nhà thu chính
Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng
H
6
-
16






 Gi thuyt H
8
: Quan h giaăđcătrngăd án và binăđng tinăđ hoàn thành d án là
quan h gián tip.ă mnhătácăđng ca 7 nhóm yu t nêuătrênăđn binăđng tinăđ
hoàn thành d án s chu nhăhng bi nhóm yu t đcătrngăd án.
Mô hình nghiên cuăđ xutănhăsau:
Hình 2.2 Mô hình nghiên cu

Nhóm yu t v nngălcăCT
Kh nngăphi hp thc hin hpăđng
Kh nngăamăhiu pháp lut xây dng
Kh nngăamăhiu chuyên môn k thut
Kh nngăraăquytăđnh theo thm quyn
Kh nngăgii quyt rc ri ca d án
Kh nngăbáoăcáoăthng kê tình hình thc hin DA
Kh nngănhn thc vai trò, trách nhim qun lý

Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng

H
7
-
Nhóm yu t v h thng
thông tin qun lý

Nhóm yu t v môiătrng
bên ngoài

Nhóm yu t v chính sách

Nhóm yu t v phân cp
thm quynăchoăCT

Nhóm yu t v ngun vn

Nhóm yu t v nngălc
các bên tham gia d án

Nhóm yu t v nngălc
Ch đuăt

Nhóm yu t v đcătrngăd án

Binăđng tinăđ hoàn thành
d án xây dng

H
1
-
H
2
-
H
3
-

H
4
-
H
5
-
H
6
-
H
7
-
H
8