QUY CHẾ QUẢN TRỊ NỘI BỘ NGÂN HÀNG TMCP BƯU ĐIỆN LIÊN VIỆT

tienVietPostflank
NGAN HANG BIJJOIN UN VIT

Quy eh Quan tn ni bi Ngan hang TMCP Btru Dien Lien Vi( HDQT

HàN!, ngàyo23 tháng'' nãm 2021

SO: ?.2- /2021/QC-HDQT

QUY CHE
QUAN TRI NQI BQ NGAN HANG TMCP BUU DIN LIEN VIT
HQI DONG QUAN TR4
-

Can c(r Lust cà To chCrc tin dung sO 47/2010/QHI2 Va Lu*t sa dOi, bO sung mt sO dièu
cUa Lut các TO chc tin d1ng sO I7/2017/QH14;

-

CAn cCr Lust Doanh nghip sO 59/2020/QH14;

-

CAn cci Lut Chcrng khoán sO 54/2019/QHI4;

-

CAn cü' Nghj djnh sO 155/20201ND-CP ngAy 3 1/12/2020 cüa Chfnh phu quy dfnh chi ti&
thi hinh mOt sO diu cüa Lust chcing khoan;

- CAn cci Thông tu sO 116/2020,Tr-BTC ngày 31/12/2020 cOa B Tii chlnh htrOng dk

mt sO diu v quan tr cong ty Ap ding dOl vài cOng ty di chüng ti Nghi djnh
155/2020/ND-CP ngiy 3 1/12/2020 quy djnh chi tiét thi hành mt sO diàu cOa Lust chcing
khoAn;
CAn cci Giây phép thinh 1p và hot dng sO 91/GP-NHNN ngiy 28/03/2008 cüa ThOng
dOc NHNN Vit Nam cAp cho NgAn hang TMCP Lien Vit và các vAn bàn scia dOi, bO
sung;
CAn cCr Diu Iê NgAn hang TMCP Btru din Lien Vit;
CAn cci Nghj quyt ngày 29/04/2021 cOa Dai hi ding CO dOng Ngân hing TMCP Btru
din Lien Viet v vic thông qua vi giao cho HDQT phO chuAn, ban hinh Quy ché QuAn
trj ni b TMCP BLru Din Lien Vit,

QUY DIN!!:
CHUcNG I
NH1G QUY DINH CHUNG
D1u 1. Phm vi diộu chink vl dOI twỗrng Ip ding
Quy chO nay quy djnh v nhflng vAn dA lien quan dAn quin trj Ngân hang Thuang mai
CO phn Buu din Lion Vit (sau day gi tAt là NgAn hang) và quy djnh ye nhftng
nguyen tAc ca ban trong quan trj, diAu hinh Ngân hang nhm:
a. Bio v quyén vi lqi fch hỗip phỏp cỹa CO dụng, Ngõn hAng; vi
Lwu han!, ni b5
PhiCn bàn: 03/202 1
1/18
Tài lieu nay ch,a các tlu$ng tin là tài san can Ngán hang Buu din Lien Vit. Cdm sao cMp. copy, In cn dutfl
Mt th hinh :h.k no ne'u khong duỗtc s cho phdp can Ngan hang Bru din Lien Vit


IienVietPostBank
NGAN HANG BI.AJ DlN LIEN VIT

Quy ché Quàn trj nd b* Ngân hang TMCP Buu Dien Lien Vit HDQT

b. Dam bóo Ngõn hang hoat dng phi hỗip või quy djnh cUa Pháp 1ut, Diu 1 Ngan
hang, htzâng tâi cáo chun mỗrc thụng I v quón trl v diu hAnh hoat dng kinh
doanh ngân hang nh&m dat duqc hiu qua kinh doanh cao nhát, dng thơi ngän
ngira và han ché tói da rii ro.
1 .2. Nhang nguyen tc ca bàn cUa Quy ch nay áp ding d6i vOi tt cã các B phn trong
B may t ch(rc cCza Ngân hang, bao gm: Dai hi ding c6 dông, Hi ding Quán tn,
Ban kim soát, các CJy ban thuc Hi dng Quãn tr; Ban Tng Giám d6c trong tồn
h thóng Ngán hang.
Diu 2. Gui thich tfr ngU và tfr ngU' vit t&t
2.1.

Giãi thich tCr ng:
Trong vAn bàn nay, cáo tir ngt dixài dày dtrcic hiu nhtr sau:
a. Ngân hang: Là Ngân hang Thuong mai c phn (TMCP) Buu din Lien Vit;
b. Nguôi quãn I: Là Chü tjch HDQT, cáo Thành viên HDQT, TMg Giám dc cüa
Ngán hang;
c. Ngirôi diu hành: bao gm Tng Giant d&, các Phó Tang Giám dóc, ICe tốn
trng, Giant d6c Chi nhánh và cáo cht'rc danh dieu hành tuong dtrong cUa Ngõn
hang do HDQT quy dlnh phỹ hỗip või yêu cAu cUa Pháp Iut và quy djnh cüa
NHNN;
d. Ban Teng Giám dóc: Bao gm TAng Giám dAc và cáo Phó TAng Giám dAc;

2.2.

Tr nga viet tat:

a. Lust cáo TCTD: Lut cáo TA chCrc tin dzng sA 47/2010/QH12 và Lust sCra dAi, bA
sung mt sA diu cCrn Lut cáo TA chtrc tin ding sA 17/2017/QHI4;
b. NHNN: Ngân hang Nba nuâc Vit Nam;

c. DHDCD: Dai hi dAng cA dông Ngân hang;
d. HDQT: HGi dAng Quán trj Ngân hang;
e. BKS: Ban kiem soát Ngán hang;
f. TGD: TAng Giám dAc NgAn hang;
g. Ban TGD: Ban TAng Giant dAc Ngan hang.
Diu 3. Cáo nguyen tc quan trj cüa Ngan hang
3.1. Tuân thu các quy djnh có lien quan cüa pháp 14t và Dièu 1 Ngân hang;
3.2. Dam báo quyn lqi cüa cA dông;
3.3. DAm bão co ché quArt tr, diàu hAnh Ngân hang cong khai, mirth bach, hiu qua, tuin
thu quy djnh cUa NHNN tffiig thai k5' và hixmg t&i thông l, chun mi,rc quAc tC;
3.4. Dam bAo co cỏu quAn trj hỗrp 1;
3.5. Dam báo hiu qua hoat dng ct)a Hi dAng quArt trj, Ban kiộm soỏt.
twit hnh n5i bỗ
Phiờn bn: 03/2021
2/18
Ti lieu nay ch,a cdc thông tin là tai ran cüa Ngan hang Bii din Lien Vjt. Ca',,, sao chép, copy, in tin dwái
be,! cc hInh thc nào niu khong dwqc sz cho phép caa Ngdn hang Bwu din Lien ViI

HUd
E

LI

N


.,UenVietPastBank
vii
NGAN HANG BUuDIN LIEN

Quy ché Quan tn ni b NgAn hang TMCP Biru Di4n Li&i Viet

HE)QT

Diéu 4. Ci cu to chfrc quãn l cüa NgIn hang
4.1. Ca c&u t chtc quan 1 cüa Ngan hang bao gOm:
a, Di hi dàng cO dơng;
b. Hi dng Qn tn;
c. Ban Kim sốt;
d. TOngGiamdc.
4.2. HDQT có thm quyèn thành Ip cáo Uy ban hoc bG phn khác thirc hin chCrc nang
tu van, tham mtru, giüp HDQT thrc hin mt sO nhim viz theo quy dlnh cüa Pháp
1ut hoc theo quyOt djnh cüa DHDCD, HDQT.

CHUONG II
CO DONG VA ft! HQI DONG CO DONG
Diu 5. QuyOn và nghTa vi cüa cO dong
Ngoài cáo quyèn và nghTa v1 cüa cO dông theo quy djnh ti DiOu 1 Ngân hang và quy
djnh có lien quan cüa phap lut, CO dơng con có cáo qun và nghTa viii sau:
5.1. Quyèn dtrqc d61 xü cong bang. MOI cO phn cUa cüng mt lo?.i du to cho cO dOng sO
hifu no cáo quyèn, nghTa viii và lqi (oh ngang nhau. TrirOng hcsp Ngán hang có cáo loai
cA phn irn dAl, các quyèn và nghta vi gn lien vài các 1031 cO phn iru dAi phái duc
DHDCD thông qua và cOng bO dey dU cho cO dụng.
5.2. Quyen dtrỗrc tiOp cn dy dU thông tin djnh k và thông tin bt thumg do Ngán hang
cOng bO theo quy djnh pháp 1ut.
5.3. CO dOng cO quyốn bỏo v cỏc quyen lcni hỗp phỏp cüa minh. Tr%thng hcip quyOt djnh
cüa DHDCB và/hoc quyOt djnh cüa HDQT vi phm pháp Iut gay thit hi cho Ngân
hang, cO dơng có quyen dO nghj hüy hoc dInh chi quyOt djnh do theo quy djnh cUa
pháp 1ut.
DiOu 6. Trinh ty, thu tyc triu tp hỗp D31 hi dOng CO dông

6.1. Thông báo vO vic chOt danh sách cO dụng cú quyOn dr hỗp DHDCD:
a. Danh sỏch CO dOng cO quyOn dij hỗp DIIDCD dtrqc 1p dra trOn SO dang k cO
dong cüa Ngân hang. Danh sách cO dông cO quyOn dij h9p DHDCD ducic 1p
không qua io (mir1i) ngay truOc ngày gii giy m?ri h9p DHDCD.
b. Danh sách cO dụng cú quyOn dtr hỗp DHDCD phi cO h9, tOn, dja chl liOn lc,
quOc tich, sO giOy tr pháp l' cUa cá nhAn dOi vOi cO dông là cá nhAn; tOn, mA sO
doanh nghip hoc sO giy t& pháp I cüa tO chtc, dja chi trV sO chlnh d61 vOl cO
dOng là tO ch(rc; sO ltrqng c6 phAn tmg 1oi, sO và ngày dAng k cO dOng cUa tu'ng
cO dông.
twu hành nI b5

Phién ban: 03/2021

3113

Ta! lieu nfy chza các thông tin là tài San cüa Ngdn hang Bwu dign Lien Vit. dm sao chép, copy, in dn dithi
bet ct li/nh ihic nào niu khOng dir(lc s cho phép cãa Ngdn hông Bwu dn Lien Viz

jOU

AN I

JU E

IEM


UenVietPostBank
DIN LEN VIT Quy ch Quan tr( ni b Ngân hang TMCP Bu Dien Lien Vit UDQT
NGAN HANG

c. cô dông cú quyốn kim tra, tra cthi, trfch Iỗic vó sao danh sỏch c dụng cú quyn
dr hỗp DHDCD; yộu eu sa d6i nhQng thông tin sal 1ch hoc b6 sung nhQng
thông tin can thiét ye mlnh trong danh sách ce dụng eú quyốn dr hỗp DHDCD.
Trinh tsr, thu tue yờu câu cung cp thông tin trong se dng k c dông thc hien
theo quy dlnh do HDQT Ngân hang ban hanh.
6.2. Thông báo triu tp DHDCB:
a. Ngtrii triu tp h9p DHDCD phái gii thông báo mcii h9p dan tht cá c dơng trong
Danh sách ce dơng có quyen dv h9p chm nh& 21 (hai muai mat) ngAy truâc
ngày khai mae. Thụng bỏo dixỗrc gui bang phi.rcrng thcrc bóo dam dan duỗic dja chi
lion lac cỹa c dụng; deng thii dang trOn trang thông tin dien t cüa NgAn hang và
dAng báo hang ngày cUa trung trang hoc dja phuang, khi xét thy can thiCt theo
quyét djnh cüa ngtrri triu tp cuGc hỗp.
b. Thụng bỏo m&i hỗp phõi cú tOn, dja ehi trỗl s chInh, mA so doanh nghip eỹa
NgOn hang; tOn, dja chi liOn lac cüa cO dong là cá nhân hoe tOn, dja chi tr1 sâ
chmnh cUa c dông l tO chCrc; th&i gian, dja diOm hỗp v nhclng yOu cau khác dOl
vài nguri d,r hQp.
c. Kern theo thông bỏo miii hỗp phi cộ the ti Iiu sau:
I Chtrcing trinh hcip, cỏo ti Iiu su ding trong cuc hỗp và dij tháo nghi quyOt
dM vâi tcrng van dO trong chuong trInh h9p.
I PhiOu biOu quyOt.
d. Viie gUi tài 1iu h9p theo thông báo miii h9p theo quy dnh irOn thO thay the
bAng vic dang tãi IOn trang thơng tin din tr cüa Ngân hang. Trueing hqp nay,
thông báo mi hỗp phi ghi rụ nai, each thCrc tói ti 1iu và Ngan hang phâi gUi tài
lieu hp cho cO dông nau cO dông yOu cAu.
6.3. Cách thUc dang k tham dtr DHDCD:
a. CO dông, ngu1i di din theo üy quyOn cUa cO dông là tO chcrc co thO tri,rc tiOp
tharn di,r hỗp, Uy quyOn bAng vAn bn cho mt hoc mt sO Ca nhân, tO chUc khác
dv hQp hoc d hcp thông qua mt trong cáo hlnh thCre sau:
I Tham dr v biau quyat trrc tiap tai cuc hỗp.

I Oy quyOn cho cá nhân, tO chirc khác tham dir vA biOu quyat ti cuic h9p.
I Tham dr và biOu quyet thông qua hi nghj trrc tuyan, bô phiau din tU hoc
hInh th(rc din tU khác.
I Gui phiOu biOu quyOt dOn cuc h9p thông qua gti thu, fax, thu din tU'.
I GUi phiOu biOu quyOt bAng phuang tin khác theo quyOt djnh cüa HDQT.

Lttu hành n1i b
Phien ban: 03/2021
4/18
Tài llu nay cha cdc thông tin là tài san cüa Ngan hông Bu'u dqn Lien Vit. Cdm sao chip, copy, in n dsthi
Mt th hinh thc no ne'u khụng dwỗrc s cho phip cüa Ngán hông Bwu din Lien ViI


Quy chá Quan tn ni b* Ngn hang TMCP Bun Dien Lien Vit HDQT
Trueing hcrp c dông là t chtc chLra có ngtr1i dai din theo Czy quyèn thi có th Uy
quyèn cho mt (met s) nguri dr h9p DHDCD.
b. Vic Uy quyờn cho ngLr1i dai din dir hỗp DHDCD phỏi lap thónh van bn. VAn
bn ỹy quyốn dixỗlc Ip theo quy dnh ca phAp luat ye dan sr VA phai nởu rO tn CA
nhAn, t chc dirỗic ỹy quyen vA S6 luỗng c8 phõn dLrỗlc ỹy quyờn. CA nhõn, th
chCrc duqc iiy quyen d hỗp Dai hi ding c6 dông phAi xut trmnh vAn bàn üy
quyên khi dang k dr hỗp tnrú'c khi vo phụng h9p. VAn bn ỹy quyM phAi có
chct k theo quy dlnh sau dày:
I Tru1ng hỗip c6 dụng l Ca nhn l ngithi ỹy quyen thi phAi cô chft k ca C6
dông dé và cá nhân, nguäi di din theo phAp luat cüa t8 chc dtrccc iy quyên
dirh9p;
I Trträng hcip nguii dai din theo Uy quyen cüa c8 dông là ttS ch(rc là ngu1i Uy
quyen thi phài có chit k ca ngtrii dai din theo üy quyèn, ngizai dai din
theo PhAp luat cia C6 dông vA ngtri dtrqc üy quyn dr hQp. Chit ky' cüa nguri
üy quyên phAi duqc dóng du cUa t6 ch(rc. Tru?ing hỗip chit k cAa ngLrai ỹy
quyM chua cú th.m quyen duỗic dúng du t6 ch(rc thi phAi dircrc dai din có dü

th.m quyn cta t6 chic k ten, dóng du d xác nhn do là chit k cAa ngtrai
üy quyen;
I Trong trumg hỗlp khAc thi phAi cO chit k cUa ngträi dei din theo PhAp luat
cUa có dOng và nguri dtrỗic ỹy quyn dij hỗp.
c. Cỏc ni dung hAn quan khAc den cuGc h9p DHDCD s dLrqc DHDCD vàJhoc
FIDQT quyet djnh phü hqp vâi quy djnh phAp luat trng th&i k5'.
Di&u 7.
7.1.

Th time tien hank hỗp võ biu quyet ti cuc hỗp Bi hi dng C6 dụng

Cỏch thc bO phieu:
a. TruOc khi khai mac cuc hỗp, phAi tiộn hnh dang k c6 dông dr hp DHDCD.
Nguii dang k dr h9p sA ducic cAp thA biéu quyAt ttwng Crng vOl s6 vAn d cAn
biộu quyột trong chtrcmg trinh hỗp.
b. DHDCD thAo lu.n và bieu quyAt theo timg vAn dè trong ni dung chtrong trinh.
Vic biCu quyAt duqc tién hành bang cách thu thA bi6u quyAt tAn thành nghj quyét,
sau dO thu thA bièu quyet khOng tAn thành, cuM cüng kiem phieu tp hqp s6 phieu
b16u quyet tAn thAnh, không tAn thành, khụng cO klAn. KAt qua kiAm phiAu dtrcic
chỹ tỗa Cong b8 ngay tnrOc khi hA mac cuc hpp.
c. cA dong hoc ngtri dLrỗlc ỹy quyAn d hỗp dAn sau khi cuc hỗp da khai mac
ducic dang k v cO quyốn tham gia biAu quyAt ngay sau khi dang k. ChU tỗia
khụng dtrcc dmg cuc hQp dA nhftng nguõi dAn muon dang lq; trong trixọng hỗrp
nAy, hiu lrc cỹa nhltng biAu quyAt da tiAn hAnh khOng hl Anh htrOng.

Litu hành ni b
PhiCn bàn: 03/2021
5/18
Tài lieu nay chta các thông tin là thi san cüa Ngôn hang Bun din Lin Vit. Cdm sao chép, copy, in ln dual
Ms ci hlnh shik nào nEu k.hOng duqc sz cho phép cüa Ngan hang Bun din Lien Vit

.

LwnVietPostBank
NGAN HANG 8W DIN LlN VT

7.2.

Quy ché Quan tn ni b Ngân hang TMC? Btru Dien Lien ViI HDQT

Cách th(rc kim phiu:
a. Vi4c kim phiu drqc tién hinh ngay sau khi vi4c bô phiéu két thüc.
b. Ban kim phiu xác djnh tlnh hcip 14 cüa cáo Phiu biu quyét.
c. Ban kim phiu t6ng hp két qua, xác djnh vAn dé bi&i quyét dtrcic thông
qua/không thông qua.

7.3. Thông baa kt qua kim phi&i: Két qua kiém phiéu ducic l.p thành vAn ban và di.rcirc
cong be tal Dai hi.
7.4. Cách thCrc phãn del quyét djnh cüa DHDCD:
Trong thxi han 90 (chin mucii) ngay, kộ ttr ngy nhn dtrỗTc nghj quyột hoc bin bn
hỗp DHDCD hoc biOn bn kột qua kiộm phiộu lAy klAn DHDCD, cé dOng, nhOm
cé dOng sâ hOu tr 5% téng s8 cé phAn phti thông trâ len cé quyèn yáu cAu TOa an
hoc Trong tài xem xét, hUy bô nghj quyét hoc mt phAn ni dung nghj quyét cila
DHDCD trong cỏc trumg hcrp:
a. Trinh tip, thu tỗic tri4u tp hop và ra quyét djnh cüa DHDCD vi pham nghiém
trcng quy djnh cüa Lu4t Doanh ngh14p và Diu 14 nay, trr tru1ng hcip Nghj quy&
DHDCD dtrcic thông qua bang 100% téng Se c phAn có quyn biéu quyê.t là hcip
pháp và có hi4u lire ngay cá khi trinh ti,r, thC ttic tri4u tp hỗp v thụng qua nghj
quyột dO vi pham quy dlnh cüa pháp lust và Diéu 14 Ngan hang.

b. Trinh tir, thu tiIc ra quyét djnh và ni dung quyét djnh vi phm Pháp 1ut hoc
Dièu 14 Ngân hang.

7.5.

Lp Bien bàn hp DHDCD: Các ni dung lien quan den biên bàn hcp DHDCD thirc
h14n theo quy dlnh sau:
a. Cutc hỗp DHDCD phai dtrỗrc ghi thnh biộn bn v có the ghi am hoc ghi vi Iuu
gi dual hlnh thrc d14n tt khác. Biên bàn phái 1p bang tiEng Vi4t, cO the cà bang
tiéng ntràc ngoài và phai cO các ni dung chü yéu sau day:

v' Ten, dla chi tri,i sâ chfnh, mA sé doanh nghi4p cüa Ngân hang;
I Thai gian và dja diem h9p DHDCD;
I Chtrcmg trinh vi ni dung cuc h9p;
I HtenChut9avathtrk>;
I TOm tAt dién bién cuc h9p và các ' kién phát biéu tai DHDCD ye trng vAn
âé trong ni dung chuang trinh hcip;
I St c dong vi tAng s phiéu biéu quyét cua cáo cé dụng dir hỗp, phi,, 1c danh
sỏch dang k cộ dOng, di di4n Ce dông di,r h9p vOl sé c6 phAn và s phiéu ban
tuang üng;

Lwhànhn5ib
Phiénbàn:03/2021
6/18
Ta! l!u niry c/na cac thông Un là là! ran cüa Ng2n hang Bwu din Lien Vit. C4m sao chep, copy, in Jn dithi
bet ci h/nh tink no niu khong duỗc sg cho phộp ca Ngan hang Bwu din Lien Vit


,,

LieiivietPostBank
NGAN HANG BUJ DIN LIEN VIT Quy ché Qun trj n b Ngân hang TMCP Buu Dien uen Viet t-IDQT
v'

Tng s phiéu biu quy& d8i vâi tmg v&n d biu quyt, trong do ghi r
phuong thirc biéu quyét, tng s phiu hcrp 1, khOng hcip I, tan thành, khong
tan thành và khong cO kién; t l tucmg irng trên ttng so phiéu biOu quyOt
cUa c dong d hop;

' Các v.n dè da dtrqc thông qua và t' 1 phiOu biOu quyOt thụng qua ttrang img;
I Chfl k cỹa ch tỗa và this ky.
Truäng hqp chü tQa, this k tr chOi k blén bàn hop thi biôn bàn nay cO hiu Ii,rc
nOu duqc tAt cã thành viôn khác cüa Hi dng Quan frj tham di,r hop k và có d&y
dü ni dung theo quy djnh tai khoàn nay. Bin bàn hp ghi rụ vi4c chỹ tỗa, thu k
tr chOi ky biờn bn hỗp.
Biờn bn duỗic 1p bang tiOng Vit v tiOng rnrâc ngoài dèu cO hieu Irc phap I
nhu nhau. Trtring hcrp có sr khác nhau v ni dung bin bàn tiOng Vit và tiOng
nuâc ngoài thi ni dung trong bién bàn hOng Vit cO hiu Irc áp ding.
b. Bien bàn hp DHDCD phài lam xong và thông qua truàc khi bE mac cu,c hop;
c. Chỹ tỗa v thu k cuc hp hoc ngtrii khác k' ten trong bién bàn hp phài lien
dâi chju trách nhim v ttnh trung thrc, chinh xác cüa ni dung biôn bàn;
d. BiCn bàn hp DHDCD phi duỗic gi dEn tAt c cO dOng trong thii han 15 (mtr&i
lam) ngAy, kE tr ngày bE mac cuc hỗp;
e. Bien bn hỗp DHDCD, phi 1ic danh sỏch cO dụng dang k dr hop, ton vAn nghj
quyEt da dirỗic thơng qua và tài lieu có lien quan gii kern theo thụng bỏo m&i hỗp
phói dtrqc luu giCt ti tri,t sõ chfnh cỹa Ngõn hang.
7.6. Cong bO Biờn bn hỗp, Nghj quyEt DHDCD:
a. Trong vOng 15 (muii lAm) ngày, kE tCr ngay bE mac culc hop hoc tr ngày kEt
thüc kiOm phiOu 10i vi trung hỗxp lay ' kiEn b&ng vAn bàn, tAt câ các nghj quyOt,
quyEt djnh duqc DHDCD thông qua phai dtrcic gri dOn NHNN theo quy djnh.

b. Biờn bn hp DHDCD phói duỗic cOng bE tren trang thông tin din tir cüa Ngân
hang trong thii han hai muii b&i (24) gis hoc gti cho tAt cã các CE dông trong
thii han mtri lAm (15) ngày kO tr ngy kEt thỹc cuc hỗp.
DiEu 8. Thani quyEn vi thE thfrc lAy kiEn cE dông bang vAn bàn dO thông qua quyEt
djnh cCa D3i hi dEng cO dOng
8.1. HDQT cO quyEn lAy kiEn cE dOng bang vAn bàn dO thông qua quyOt djnh cüa
DHDCD bAt c(r thi diEm nào nOu xét thEy cAn thiOt vi Ii Ich cUa NgAn hang; Vic
1p danh sách CE dOng gi phiOu lAy ' kiEn thc hin theo quy djnh yE 1p Danh sách
cE dOng cO quyEn dir hop DHDCD. Yeu cAu Va cách thtc gUi phiEu lAy kiOn và tAi
lieu kern theo thrc hin theo quy djnh mcii hỗp DHDCD;

Lwu hank n5I b
Phian ban; 03/2021
7/18
Tài lieu nay chia các thông tin là là! San cta Ngdn hang Bwu d!n Lien Vit. Cdm sao chep, copy, in dii dithi
bdi th huh t/nv nào ne'u không dwỗxc sit cho phộp cue Ngdn hang Bitu din Lien Viq:

fl/f

1J

*


_ LienVietPostBank
vii
NGAN HANG BIJJ DIN LIEN

Quy cha Quan trj ni b Ngân hang TMCP liuu Din Lien Viet HDQT

8.2. HDQT phõi chun bj phiộu ly y kiEn, dỗr thỏo quyt dnh cUa DHDCD và các tài lieu
giài trmnh dr thão quy& djnh. Phiéu 1&y kin kern theo dr tháo quyét djnh và tài Iiu
giâi trinh phâi du.rqc gi bAng phwmg thirc bo dam dn dla chi duỗic dang k cOa
tirng c dơng có quyn biu quyt chum nhAt 10 ngIy trithc thii hn phãi gi 1i phiu
ly kin;
8.3.

Phiu ly kin phãi có các ni dung chü yéu sau day:
a. Ten, dla chi trI sà chlnh, ma S6 doanh nghip cüa Ngõn hang;
b. Mic dich ly kin;
c. Hỗ, ten, dja chi lien lac, qu6c tich, s6 giy t1 pháp l ca cá nhân 461 vâi c6 dong
là cá nhân; ten, ma S6 doanh nghip hoc s6 gi&y t1 pháp l cüa t6 chcrc, dia chl
tri sâ chinh 46i vâi C6 dong l t6 chtrc v hỗ, ten, dja chi lien lac, qu6c tjch, so
gi&y t& phap I cüa cá nhân aOl vái di din cüa CO dông là tO ch(rc; sO luqng CO
phân cCia tmg loai và sO phiOu biu quyOt cüa CO dong;
d. V.n 46 cAn lAy

kiOn 48 thông qua quyét dinh;

e. Phtrang an bi8u quy8t bao gOm tan thành, khơng tan thành và khơng có kiOn;
f. Thơi hn phai gi phiOu lAy y k18n 4A dtrỗic tr li vA Ngân hang;
g. HQ và ten, ch( k cüa Chü tjch HDQT.
8.4. CO dơng có th8 gi phiu lAy
thCrc:

kin dä trà lôi den Ngán hang theo mOt trong cic hlnh

a. GCri thtr: Phi8u lAy k18n da ducic trà 1ơi phài có chü k cüa CO dông là cá nhân,
cüa ngu1i dal din theo üy quyAn hoc ngtthi di din theo pháp lust cOa CO dông
là tO chrc. Phiéu lAy ' ki8n gii VA Ngan hang phai duỗic di,rng trong phong bi dan

kin và không ai duqc quyAn ma truâc khi k18rn phi6u.
b. Gi fax hoc thLr din t: Phi8u lAy kién gCri vA Ngân hang qua fax hoc thu din
t phai dtrqc gi bi mt den thai 4i6m kiAm ph18u.
Các phiéu lAy kiOn gi vA Ngân hang sau th&i han dA xác djnh ti ni dung phiéu lAy
kiOn hoc dA bj ma trong trtrang hctp g,i thLr và bj tiet i trong trträng hcip gui fax,
this din t là không hqp 1.
8.5.

Phiéu lAy

kien không dtrcrc gii V8 dtrcic coi là phieu khong tham gia bi8u quyOt;

8.6. HDQT kiêm phiéu Va 1p biên ban ki8m phiéu dirâi sr chung kién cUa Ban KiAm sốt
hoc cUa CO dong khơng n.m gi chrc vy quàn tr, diAu hành Ngân hang. Biên bàn
ki8m phi8u phài có các ni dung chCi yOu sau day:
a. Ten, dja chi tri sà chlnh, mA sO doanh nghip;
b. Mc dich vâ các vAn 46 cAn lAy kién 48 thông qua quyOt djnh;

Lsn, h/nih n5i b
PhiCn bàn: 03/2021
8/18
TàI !Iu nay ch&a cdc thông tin là lài s/ni csa Ngan hang Buu din Lien Vit. Cm sao chép. copy, in dn dithi
Mt ci With Ihik nào ne'u không duqc s cho phJp cüa Ngdn hông Bwu din Lien Vit

.0c
NGA
IdNGJ
B tJij

G, tienvrntPostBank
NGAN HANG BLIU DIN LIEN v

Quy ch Quart in n0i bO NgAn hang TMCP Buu Din Lien Vii HDQT

c. S6 Co dong vài tOng sO phiu biOu quyOt da tham gia biOu quyOt, trong do phân
bit sO phiOu biu quyOt hqp I và sO biu quyOt không hqp l vi phixong th(rc gi
biOu quy&, kern theo phi lỗic danh sách cO dông tham gia biOu quyét;
d. TOng sO phiOu tan thành, không tan thành Va khOng cO

kiOn d6i vài tüng vn di;

e. Cic quyit djnh dA dtrqc thông qua;
f. Ho, ten, chcr ky cüa Chü tjch HDQT hoc thành viên dtrccc ChU tjch HDQT Oy
quyin thrc hin nhim vii cña Chü tjch và cUa ngu&i gum sat kiim phiiu.
Các thinh viôn HDQT, ngtr1i kiim phiiu vi ngtfri giárn sat kiirn phiOu phai lien &ii
chju trách nhim Vi tInh trung thrc, chlnh xác ca bien bàn kim phiiu; lien dài chju
trách nhirn vO các thit hai phit sinh tr các quyOt djnh duỗic thụng qua do kiim phiộ.0
khụng trung thi,rc, không chinh xic.
8.7. Biên bàn kit qua kiOm phiiu phil ducic gi din các CO dông trong thai han 15 (muäi
thin) ngiy, ki tfr ngiy kit thCic kiim phiiu. Vic gui bien bàn kiim phiiu cO thi thay
thi bang vic däng tii ten trang thông tin din tfr cOa Ngân hang;
8.8.

Phiiu liy kim d ducrc tn Ru, biên bàn ki&n phiiu, tom vAn nghj quyit dA dtrcic
thông qua vi tat li4u có lien quan gui kern theo phiiu Ity kiM diu phii dtrqc hxu giC
tai tri sâ chInh cOa Ngin hang;

8.9.

Quyit djnh dtrỗrc thụng qua theo hlnh thi.'xc Iy kim CO dông bang vAn bàn cO gia tr
nhtr quyit djnh ducjc thông qua ti cuc h9p DHDCD.

CHUaNG III
HQI DONG QUAN TRI
Diiu 9. Tiêu chun vi diiu kiin vOi thInh vfên Hi ding Quin trj, thAnh viên Hi
ding Quán trj dOc 1p
Thinh viên Hi ding Quan trj, thinh vim HQi ding Quan tr dc Ip phii dip Ong cAc
tiëu chun vi dilu kin theo quy djnh cQa Diiu l Ngan hang.
Diiu 10. 1ng c&, di cfr thinh viên Hi ding Quin tij
10.1. Truang hỗp dA xic djnh dtrqc tnirõc Cmg viờn, thông tin lien quan din cic ung vien
HDQT dLYqC cong bO tii thiiu 10 ngiy truc ngiy khai mac hỗp DHDCD trén trang
thông tin din tCr cUa Ngin hing dO ci dơng có thi tim hiiu vi cic Cmg vien nay triràc
khi bO phiiu. üng viOn HDQT phii cO cam kit bang vAn bàn vi tmnh trung thi,rc, chfnh
xic vi hỗrp L cUa cỏc thụng tin ci nhin dtrcuc cOng bO vi phil cam kit thrc hin
nhiem vi mt each trung thrc, trung thinh, cn trQng và vi 1i Ich cao nht cUa Ngn
hang nOu &rỗuc bu urn thinh viờn HDQT. Thông tin tim quan din trng vien HDQT
ducrc cong bO tii thiiu bao gim:
Ltiuhành njb
Phien bin: 03/2021
9/18
Tài lIeu nay chaa cdc thông tin là gal san cãa Ngthi hang Bwu din Lien Vit. Cdm sao chép. copy, in d, dwỏl
Mi cg hinh lhtc no niu khong dzsỗic sit cho phép cüa Ngan hang Buu din Lien Viii

HANI
IcO,
DIE
vI

I-

LienVietPostBank
vi Quy ch6 Quan tij ni b Ngân hang TMCP Biru Din Lien Vit HDQT
NGAN HANG BW DIN LIEN

a. Hỗ ten, ngAy, thang, nAm sinh;
b. Trinh 40 chuyOn mOn;
c. Qua trInh cong tãc;
d. Các thơng tin khác (néu có) theo quy djnh Ngan hang.
Ngan hang dam bào c8 dOng cO th tiép c.n thông tin v các cOng ty ma thig vien
dang nni gik chic vi thành viOn HDQT, các chCrc danh quàn 1 khác và các lqi Ich
cO lien quan tói cong ty cüa (mg viOn HDQT (nu cO).
10.2. C dông hoc nhOm c dOng so h0u c6 phn ph thông Ca quyn dè c (mg vien
HDQT theo quy djnh ti Dièu l Ngân hang và quy dlnh cUa Lut Doanh nghip. Vic
dè c(m phài thrqc th,rc hi4n bang van bàn trong do bao gm các thông tin neu ti Khồn
10.1 Dièu nay. c6 dơng/nhOm c dOng cO qun dè cr phãi gth vAn bàn d c(m trng
viên den HDQT theo dng thii hn tai Thông báo cüa HDQT v vic d c(m thành
vién HDQT. HDQT xem x& kiem tra, neu ngtrọi duỗc d c(m dỏp ing dy dỹ các tieu
chun, diu kiin ca thành viOn HDQT thI HDQT thrc hin thu tlic xin chip thun
ciia NHNN và cOng b thơng tin üng vién theo quy djnh ti Khôn 10.1 Diốu nay.
10.3. Trtrmg hỗip s hrqng (mng viờn HDQT thông qua dè c(m và (mg cu vn khOng dü s6
Iuqng cn thiét, HDQT ducing nhim cO th giOi thiu thOrn (mg viOn hoc t8 ch(mc d
cCr theo quy djnh tai Dièu I Ngân hang và quy che n0i bO cüa Ngân hang. Vic
HDQT giOi thi4u thOrn (mg viOn phài duỗic cong b6 rO rang truOc khi DHDCD biu
quyCt bu thành viOn HDQT theo quy djnh ti Khoân 10.1 1iu nay.
Diu 11. Cách thfrc bau thành viên HOi dàng Quãn trl
Vic bIu thAnh viOn HDQT phái ducic th,rc hin dtrOi hInh th(mc b.0 dn phieu, theo
40 mi C6 dông cO t8ng s6 phieu b16u quyet ttrong (mng vOi t6ng s8 c6 phIn sO hcru
nhân vOi S8 thành viOn di.rqc bau cCia HDQT. Co dông cO quyn dOn hOt tOng sO phiOu

bu cUa mlnh cho mOt hoc mOt sO (mg ccr vien.
Diu 12. Cỏc trirOng hỗp min nhim, bAi nhim thnh vién HOI dOng Quãn trj
Vic min nhim, bAi nhim Thành viOn HOI dOng Quàn trj thmc hin theo quy djnh
cüa Diu I Ngân hang.
Dlu 13. Các cuc hQp cüa Hi dOng Quin tr và thy
Quin trl bing van bàn

kiOn cüa Thnh viOn H0i dOug

Cỏc cuOc hỗp cia HGi dOng Qun trj, 1.y kiOn cüa Thành viOn H0i dOng Quãn tn
bang vAn bàn thc hin theo quy djnh cüa DiOu I Ngân hAng.

Lwu hành n5i b5
Phin bàn: 03/2021
10/18
Tài /iu nay cha các thông tin là iài san cki Ngdn hang Buu din Lien V!I. CAm sao chép, copy, in An dithi
b6i ci hinh shik nào ndu khong dwic s chophép càa Ngán hang Bwu dln Lien Viii

AN


O LienVietPostBank
NGAN HANG w DIN LN

vii Quy ché Quán tr ni b Ngân hang TMCP Bixu Din Lien Vt HDQT
CHUYNG IV
BAN KIEM soAT

Dih 14. Tiêu chun và diu kiin vOi thinh viên Ban kim solt
14.1. KhOng thuc d& tixqng quy djnh ti Khoãn I Diu 44 cüa Diu 1 Ngan hang;

14.2. CO do dic ngh nghip;
14.3. Co bang di hỗc trô tn v mOt trong các ngành kinh té, quàn trj kinh doanh, lu.t, ké
toán, kiém toán; cO ft nh&t 03 (ba) nAm lam vic trlrc tiép trong ITnh vrc ngân hang, tài
chInh, ké toán hoc kim toán;
14.4. Khong phãi ià nguri cO lien quan cUa Nguri quàn l Ngân hang;
14.5. Thành viên Ban Kiém soát chuyen trách phài ctr trü ti Vit Nam trong thii gian
dtrang nhim.
Diu 15. (Tag cỹ', d cfr thInh viờn Ban kiộni scat
15.1. Tru&ng hỗrp d xâc djnh duc truOc Cmg viên, thông tin lien quan den các cmg viên
BKS dtrctc cong be t,i thiéu 10 ngy trirõc ngy khai mac hỗp DHDCD trờn trang
thụng tin din t cüa Ngân hang dé cé dông Co the tim hiéu v các Cmg viên nay truàc
khi bô phiéu, üng vien BKS phái cO cam k& bang v.n bn ye tfnh trung thrc, chfnh
xỏc v hỗp l cỹa cỏc thụng tin cỏ nhõn duỗtc cOng b8 v phi cam két thirc hin
nhim vij mt cách trung thc, trung thnh, cAn trQng v vi lỗii fch cao nhit cỹa Ngõn
hang nộu duỗic bAu lam thnh viộn BKS. Thụng tin lien quan den crng viCn BKS dtrqc
cOng be téi thiCu bao gem:
a. 119 ten, ngày, tháng, nAm sinh;
b. TrInh d chuyOn mOn;
c. Qua trinh cong tác;
d. Các thông tin khãc (néu cO) theo quy djnh Ngân hang.
Ngân hang dam báo cé dông cO the tiép cn thông tin ye các cOng ty ma thig vién
dang n&m gi chrc vit thanh vién BKS, các chcrc danh quàn l khác và các lỗ'i fch cO
lien quan tOl cong ty cỹa thig viộn BKS (nCu co).
15.2. C* dOng hoc nhOm Ce dOng sà hfl'u cé phAn phé thông cO quyèn de c (rug vien BKS
theo quy djnh tal DiAu l NgAn hang và quy djnh cia Lust Doanh nghip. Vic dA c
phãi dtrcic thỗrc hin bAng vAn bn trong do bao gem cỏc thơng tin nêu tai Khỗn 15.1
DiM nay. Ce dOng/nhOm Ce dong cO quyen dA ccr phài gth vAn bàn dé cü (rug vién
dAn HDQT theo dOng thai han ti Thông báo cUa HDQT vC vic de c thành viên
BKS. HDQT xem xdt kiAm tra, nAu nguọi dirỗtc dA cU dỏp thig dAy dO các tieu chuAn,
diM kien cUa thãnh viCn BKS thi BKS thi,rc hin thO tic xin chAp thun cOa NHNN và

cOng bó thơng tin thig viên theo quy djnh t?i Khoãn 15.1 DiM nay.
Liu hành n5i b
Phién bàn: 03/202 1
11/IS
ToJ lieu nay chira cac thông tin là tat san ca Ngdn hông Bwu din Lien Vigi. Cdm sao chép, copy, in dn dual
bdi c hinh thuk nào neu kliông dwqc s cho phép cüa Ngán hông Bwu din Lien Viz


LionVietPostBank

NGAN HANG BW DIN LIN vir

Quy thé Quan tn ni b. Ngân hang TMCP Buu Din Lien Vit

HDQT

15.3. Tnrrng hqp s Itrqng các tmg viên BKS thông qua d ci vâ (mg c(m khong dü So
Iung cAn thiOt, BKS duang nhim có th dO ccr them (mng vién hoc tO ch(rc dO c(m
theo ccm chO quy djnh tii EMOu t Ngân hang và Quy chO nay. Vic BKS giOi thi4u
théni (mng viờn phai dirỗic cOng bO rụ rang tnthc khi DHDCD biOu quy& blu thánh
vién BKS theo quy djnh ti Khoán 15.1 DiOu nay.
DjOu 16. Cách thfrc bAu thành vin Ban kiOm sốt
Vic bAu thành viơn BKS phái drcsc thrc hin dtri hlnh th(rc bAu dOn phiOu, theo do
mOi cO dOng cO tOng sO phiOu biOu quyOt nrong rng vâi tOng sO cO phAn so hu nhán
vOi sO thành vién duqc bAu ca BKS và cO dong cO quyOn dOn hOt tOng sO phiOu bAu
cüa minh cho mt hoc mt sO (mng c(m viụn.
DiOu 17. Cỏc tru&ng hỗrp min nhim, bi nhim thánh viên Ban kiOm soát
17.1. Truang ban, Thành viơn Ban KiOm sốt cia Ngan hang bi min nhim, bi nhim khi
thuc mt trong các tnreing hqp sau day:
a. Bj han chO nàng 1irc hánh vi dan sr;

b. Co dcrn xin t(m chCrc gi HDQT, Ban KiOm soát cüa Ngan hang;
c. KhOng tham gia hot dng cüa Ban KiOm soát trong 06 thang lien tuc, trr trLrmg
hcirp bAt khâ kháng;
d. KhOng bâo dam tiOu chuAn, diOu kin quy djnh tai DiOu 1 Ngân hang;
17.2. Sau khi bj miOn nhim, bâi nhim, lrirOng ban, Thành viên Ban KiOm soát cüa Ngan
hang phái chju trách nhim V0 các quyOt dnh cUa mlnh trong thii gian dtong nhim.
17.3. Trong thii han 10 (muri) ngày lam vic, kO tr ngày thông qua quyOt djnh min
nhim, bai nhim dOi vOi cỏc d6i tirỗmg theo quy djnh tai Khoãn 17.1 DiOu nay,
HDQT cüa Ngân hang phái cO van ban kern tài lieu liOn quan báo cáo NHNN vâ phái
chju trách nhim vO tfnh chInh xác, trung thc cUa báo cáo nay truOc Pháp 1ut; dOng
thri thỗrc hin cỏc tha tic dO bAu, bO nhirn chCrc danh bj khuyOt theo các quy djnh
cüa Pháp 14t, trong dO:
a. Trong thii han t6i da 60 (sáu mLrcri) ngày kO tr ngay nhn don xin tr ch(rc cüa
TrtrOng Ban KiOm soỏt, Ban KiOm soỏt phỏi tO chrc hỗp dO xem xét, quyOt djnh
và tiOn hánh các thu tic min nhiem và bAu TrirOng Ban KiOm soát thay thO;
b. DOi vài các tnrông hqp miOn nhitn, bãi nhim thành viên Ban KiOm sốt theo
quy djnh tai Khỗn 17.1 DiOu nay, HDQT cO thO tO chcrc h9p DHDCD bAt thu&ng
hoc trinh DHDCD gAn nhAt quyOt djnh;

Liru hnh nt51 bỗ
Phiờn ban: 03/202!
12/IS
Ta! lieu nay ch&a các thông tin là sal san câa Ngan hang B&u din Lien Vit. Cdm sao chép, copy, in n dvój
b4 cz h/nh thic nào niu khong dwc s chophép c,ki Ngan hang Bwu diên Lien Vial


0

LienVietPostBank
NOAH HANG i DIN LIEN VIT

Quy ch Quan trl nGi b Ngân hang TMCP Bixu Din Lien Vit HDQT

CHUØNG V
NGU1I DIEU iiAi
Diu 18. TiOu chun và diu ldn cüa ngirôi diu hành
18.1. Tng Giám dt,c phãi CO dü cáo tiu chun, diốu kin sau day:

a. KhOng thuc dúi tuỗlng quy dlnh tai Khoãn I Dièu 44 cüa Diu 1 Ngân hang;
b. Co do dCrc ngh nghip;
c. CO bang di h90 trâ Len ye mt trong cáo ngânh kinh té, quàn tn kinh doanh, lu.t;

d. Co It nh& 05 (nam) nm lam Ngtrii diu hành cQa t chc Un ding hoc cO It ahét
05 (nam) nAxn lam Téng Giám dc (Giám déc), PhO Téng Giám d6c (PhO Giám
d6c) doanh nghip cO yen chü sâ hthi tei thièu bang mtic yen phâp djnh déi vài
Umg loi hInh t6 ch(rc tin dung tuang tng và cO ft nhét 05 näm lam vic trVc tiép
trong lTnh vrc tài chInh, ngan hang, ké toán, kiém toán hoc cO it nh&t 10 (mi.thi)
nAm lam vic trrc tiép trong linh vrc tài chinh, ngân hang, ké toán, kiém toan;
e. Cu trü ti Vit Nam trong thii gian duong nhim.
18.2. PhO Téng Giám déc, Ké toán trtzo'ng, Giám d6c Chi nhánh, Giám dec Cong ty con Va
các chCrc danh tuong throng phai có dü các tiêu chuén, diêu kin sau day:
a. Khong thuc del ttrqng quy djnh ti Khoãn 2 Dièu 44 cUa Diéu l Ngân hang; del
vri Phú Tộng Giỏm dec khOng thuc del tLrỗlng quy dnh ti Khoán I Diéu 44 cüa
DiCu l Ngân hang;
b. CO b&ng

NG$
IdNG
BJL

41 hỗc tr len ye mt trong cỏo nganh kinh té, quán tn kinh doanh, lut

hoc lTnh vrc chuyén mOn ma mmnh Se dam nhim; hoc cO bi.ng di hcc trà 18n

ngoài cáo ngành, lTnh vrc nêu trén và cO It nhét 03 (ba) nAm lam vic trrc tiép
trong ltnh vrc ngân hang, tài chinh hoc lTnh vrc chuyen mon ma mIrth s dam
nhim;
c. Cu trO ti Vit Nam trong thri gian throng nhim.
Diộu 19. Vic k Hỗrp deng lao dng, b6 nhim, mien nhim ngufri diéu hành
Vic k Hap dng Lao dng, be nhim, mien nhim Ngtrri diéu hành phỹ hỗip vOi quy
djnh phỏp luat, Diộu 1 v quy djnh ni b cOa Ngân hang.

CHITUNG VI
NGUfl PHU TRACH QUAN TRJ
Diéu 20. Diéu kiin và be nhIm ngtroi phy trách quán tn
20.1. Ngrii phr trách quan tn không dtrqc deng thii lam vic cho té ch(rc kiém toán dtrqc
chip thun dang thirc hin kiém toán các báo cáo tài chfnh cüa Ngan hang.
Lwu hành n5i b
Phiên bàn: 03/202 1
13/18
TaI lJu nay chto cac thông tin là thi san cüa Ngdn hang Bztu din Lin Vit. Cdm sao chép, copy, in n ththi
Mi th hInh thc nào nIu khong disc/c sz cho phdp ci3a Ngán hang Butu din Lien Vit

k7


LienVietPostBank
NG&N RANG BIJU DIN UEN v

Quy ché Quàn tn ni b Ngàn hang TMCP Biru Din LL&i Vit FIF)QT

20.2. HDQT b nhim ft nht 01 ngtthi phỗi trỏch quan trj cong ty d h trỗr cOng tỏc quan
tr. NguOi pht trách quán tn cO th kiêm nhiem lam Thu k Ngân hang (Thu k>
HDQT) theo các quy djnh lien quan.
Diu 21. Quyn và ughla vy cüa ngwM phy tráeh qun trj

21.1. Tu vn HDQT trong vic t6 chtrc h9p DHDCE) theo quy dnh và các cOng vic lien
quan gifta Ngân hang và c dOng;
21.2. Chun bi các cuc hQp HDQT, BKS và DHDCD theo yCu cAu cCa HDQT ho.c BKS;
21.3. Ttrv.n vthüticcüacãccuch9p;
21.4. Tham dr các cuOc hgp;
21.5. Ttr vn thu tyc 1p các nghj quy& c0a HE)QT ph hcrp vâi quy djnh cOa pháp Iut;
21.6. Cung cp các thông tin ti chfnh, biờn bn hỗp HDQT v the thụng tin khác cho thành
vién HDQT và thành viên BKS;
21.7. Giám sat và báo cáo HDQT ye hot dng cOng b thông tin cüa Ngân hang;
21.8. Là du mi lien lac vol các bơn có quyen lcii lien quan;
21.9. Báo mt thơng tin theo các quy djnh cOa pháp Iut và Dlèu 1 Ngân hang.

CH1fONG vi

iiOi H1P BOAT DQNG GICTA HQI DONG QUAN TRI,
BAN KIEM SOAT vA TONG GIAM nOc
Diu 22. Nguyen tc phM hỗ'p
HDQT, BKS v TGD ph& hỗp hoat dng theo các nguyen tc sau:
22.1. Luôn vi lqi Ich chung cua NgAn hang.
22.2. TuAn thO nghiem ngt the quy djnh cOa pháp 1ut cO lien quan và cOa Ngán hang.
22.3. Lam vic vOl tinh thin trách nhim cao nht, trung thrc, hcrp tác vâ thumg xuyen trao
dtSi nhm cüng nhau tháo g vuOng mc, khó khAn (néu cO).
Dieu 23. Ph6i hỗrp hot dng giu'a Hi dng Quón trj vú'i Tng Giỏm dc
23.1. Tai cỏc phien hỗp HDQT, ChO tjch HDQT/nguni chC tn phiờn hQp can c(r vo ni

dung cuc hỗp de quy& djnh m&i them Tng Giám d& hoc Nguri dièu hãnh khác
phy trách mang vic cO lien quan cOng dỗr hyp v tham gia ' kiM (nộu cú).
23.2. Ti các phiCn hQp dlnh k5' hoc dt xut cQa Ban TGD hoc các phien hcip lien quan
dM the ni dung quan trQng do thành viên Ban TGI) chü tn, nguôi chỹ tn can cO ni
dung cuc hỗp dộ quyột djnh mni ChU tjch F{DQT hoc thành v16n HDQT có lien
quan cỹng tham dij hỗp v dúng gOp ' kiM (nu cO). Ni dung cuc hỗp phỏi &rcic
Lwu hnh ni b5
Phin bàn: 03/2021
14/18
Ta, l!u nay cha các thông sin là là! san cüa Ngdn hang Btu din Lien Vig. Cdm sao chép. copy, In dn di.thi
bdi cir hlnh lh,c nao ntu khong1wqc sz cho phép côa Ngan hang Bias din Lien Vit

1I C
DIE
VI
A-1


LienVietPostBank

NGAN HANG BW DIN LIEN VIT

Quy ché Quan tn nci b Ngân hang TMCP at,u Din Lien Viet

HE)QT

lap thmnh Bin bàn và gi int bàn cho Chi tjch HDQT d báo cáo.

23.3. TGD chju trách nhim báo cáo bang vAn bàn cho Chi.'i tch HDQT, HDQT khi có yêu
cu.

23.4. Trtrmg hỗlp phit hien rỹi ro cụ th ónh htrang IOn den uy tIn hoac hoat dng kinh
doanh cüa Ngân hang hoc câc s vic x& tháy can thiét khác, TGD, Phó TGD Va
Ngtrii diau hành khác cn báo cáo ngay cho ChU tjch HDQT và thành viên HDQT
trrc tiép theo döi màng vic do.

23.5. HDQT dtrcc quyn you cu Nguii diau hành và các don vj báo cáo thrc hin cOng
vic cung cep thông tin, chep hành ché d báo cáo nhâm thc hin chc néng quan trj,
kiém soát Ngân hang theo quy djnh ti Biu l, quy djnh ni b cüa Ngan hang, phü
hqp vOi quy djnh cUa pháp luat. Các thông tin So Iiu báo cáo cung cép cho HDQT
phài dAm bAo tfnh trung thirc, khách quan, kjp thii, dÀy d, phàn ánh dung tinh hlnh
h03t dng cUa Ngán hang, phü hcip vOl yOu cu quAn trl Ngân hang vA quy dlnh pháp
luat.
Diu 24. Ph8i hqp host dng gifra Hi (tang Quan trj vol Ban kiém soIt

24.1. Chü tjch HDQT hoc ngtroi triu tp phái gi thông báo mñ h9p và cAc tài
theo dOn các thành viOn Ban kiOm sốt tham dt,r các cuc hQp cüa HDQT.

lieu

kern

24.2. Ngồi các thông tin báo cáo theo djnh k5i, thành viOn BKS duqc quyèn yOu cAu
HDQT cung cAp thông tin, tâi lieu ye cOng tác quàn 1', dièu hành và hot dng kinh
doanh cüa Ngán hang.

24.3. HDQT dam bão rang tAt ca bàn sao các thông tin tài chInh và các thông tin khác dtrqc
cung cAp cho thành viOn HDQT cflng nhtr cỏc biOn bn hỗp HDQT phi dtrcic cung
cAp cho thành viOn BKS cUng vOl vic cung cAp cho thãnh viOn HDQT.
Dlau 25. PhOi hqp host ding gilia Ban kiam soát vOl TOng Giám dOc

25.1. TruOng hcrp xOt thAy cAn thiOt, TOD cO the miii TrtrOng BKS, thành viOn BKS tham
dr hQp; TruOng BKS, thành viOn BKS cO the gop (nOu cO). Chỹ tỗa va/hoac thu k
cuGc hQp gtYi cho BKS nit biOn bàn h9p nay.

25.2. TGD vA Ngtrii diau hành khác cO trách nhim to mci diéu ki'n thuan lqi dO cAc
thành viOn BKS dtrqc flOp can thông tin, tàl lieu theo yOu c&u.

Lwu hành nsi b5
Phién bàn: 03/2021
IS/IS
Ta, lieu nay cha các thông tin là iài san caa Ngdn hang Bwu din Lien Vit. Cfm sac chép, copy, in đn di
bit th hinh thik nao nu khơng dwqc su cho phép cüa Ngôn hang Btiu din Lien VIs

PHAN


'

LuenVietPostBank
NGAN HANG 8W DIN LIEN vii Quy ch Quan tn ni b Ngân hang TMCP Buu F)in Lien Viet HOQT
cIiUCJNG VII

DANU GIA HOT BONG KHEN THU(ING VA ICc LUiT DOI V(FI THANH VIEN
UQI BONG QUAN TB!, THANH VIEN BAN KIEM SOAT, NGU?1I DIEU
UANH CUA NGAN HANG
Diu 26. Phircmg thfrc dánh giá hot dng cãa thành viên Hi dng Quãn trj, Ban ldm
soát, NguM dIu hành
26.1. Thy thuGc vào quyét djnh cCia HDQT, vic dánh giá hoat dng cüa thành vien HDQT,
BKS, TGD v ngtrYi diốu hnh khỏc cO th duỗic thrc hin theo mt hoc mt s cá.ch
thCc sau day:

a. Tỗr nh.n xdt dỏnh giỏ;
b. Dỏnh giỏ hot dng djnh k5' 06 thang;
c. Dánh giá hoat dng hng näm duqc tin hành vào dip cui näm;
d. T8 chCrc Iy phiéu tin nhim.
e. Cách th(rc khâc do HDQT 1ra ch9n vão trng thOi diem.
26.2. HDQT s tién hành dánh giá hoat dông cüa thành vin HDQT;
26.3. BKS se tién hành danh giá hoat dng cüa thành viên BKS;
26.4. TGD sê tin hành dánh giá các hoat dng cüa các thành viên Ban TOD, nguôi dièu
hành khác do TGD quân 1.
DIu 27. Tiêu cM dánb giá hot dng
27.1. K& qua thrc hin cong vic dtrỗxc giao bao gm m(rc d hon thnh, kh61 ltrqng, chAt
lixcing, hiu quA Cong ViC cUa cA nhân vA sỗr phỏt trin, kột qua hoat dung cỹa dan VI.
27.2. TuAn thu VA chAp hAnh Diu 1 cUa Ngân hAng, các quy djnh ni b cüa NgAn hang.
27.3. Tinh thAn hỗc tp nAng cao trinh d, tfnh trung thijc, cAu (hl trong cOng tác, ' th(re t
chCrc, k' lut, tinh thAn trAch nhim trong cong vic duqc giao vA vi tn dang dam
nhim.
27.4. KM nang quãn l, phong cãch, thAi d trong quAn l cOng vic.
Diu 28. Khen th.rOiig
28.1. CAc thAnh viOn HDQT, BKS, TGD vA ngLrci diu hAnh khAc Co thành tich trong vic
quAn trj, diAu hAnh NgAn hang vA cAc nhim vi khAc dtrgc giao sở dtrỗtc xem xt, khen
thtrâng theo quy djnh cCia phAp 1ut vA Ngan hAng.
28.2. CAc hlnh th(rc khen thi.râng, tiôu chuAn cv thA v hinh thCrc khen thtrâng, trinh tsr, thu
tic khen thuong sờ dtrỗic thrc hin theo Diu 1 vA quy djnh ni bG cAa NgAn hang
trong trng thii k5'.

Lt,u hành ni b
Phién ban: 03/2021
16/18
Tài lieu nay chza các thông tin là gal san cs/a Ngán hang Bwu din Lien Vie:. Cdm sao chep, copy, in dn dwdi
bd: ci h/nh thzc nao niu không du,c s cho phép cza Ngan hang Thai din Lien Vit

' LienVietPostBank

Quy ch Quân trj nii b Ngán hang TMCP Buxu then Lien Viet HDQT

NGAN HANG BW DIN LIEN V1T

Dih 29. K5 1ut
29.1. Các thInh viên HDQT, BKS, TOD và nguài diu hành khác trong qua trinh thi,rc thi
nhim v cUa mlnh ma vi pham quy djnh khác có lien quan cUa pháp lut, DiIu 1 ca
Ngan hang và các quy djnh khác có lien quan cüa Ngãn hang, thi thy theo tfnh cht,
mCrc d và hu qua cüa hânh vi vi phm se bj xcr I k' lut theo quy dnh cOa pháp
lut, Di&i l và quy dnh cüa Ngân hang.
29.2. Nguyen tc x 1 vi phm k lut, các hInh th(rc x l vi phm k Lut, trinh tr thu tic
xtr l vi phm k' lut së dtrqc thc hin theo quy djnh pháp lut, Diu I và quy djnh
ni b cüa Ngn hang tü'ng thii kS'.
CHT!UNG VIII
DIEU KIIOAN Till HANH
DiM 30. DiM khoãn thi hInh
30.1. Quy ch nay có hiu li,rc thi hành tx ngayotS /øq /2021, và thay th Quy ch Quan tr
ni b* Ngan hang TMCP Buu din Lien Vit s 547/2020/QC-HDQT ngày

THL!NG MM
BIJU DII

25/06/2020 cüa Hi dMg Quàn frI.
30.2. Nhung vn d chtra duqc d cp dn trong Quy chộ nay se dtrỗrc thirc hin theo các
quy djnh có lien quan cüa Phap lut, Diu I Va các quy djnh khác cüa NgAn hang.
Khi cô ni dung nào trong Quy ché nay trái vâi quy djnh cüa Pháp Iut thl ni dung

do dtwng nhiCn hét hiu lrc thi hành.
30.3. Các Thành viên HDQT, Thành vien BKS, Ban Tng Giám dec và các don vj, cá nhân
cO lien quan cO trách nhim thi hành Quy ché nay.
30.4. Vic sa déi, b6 sung Quy ché nay do DHDCD thông qua trudc khi ban hành hoc do
HDQT quyét djnh cn ci theo phân công, giao nhim vi cUa

No nhen:
-CácTVHDQT;
-CácTV BKS;
- Ban TGD;
- Cbc Khi, Phbng TSC;
- CN, PGD;
• Luu KVP.

7 NGANH

TM. HQI DONG QUAN TRI
CHU TjCH,c.-i..V
048
NGAN HANG
THLIdNG MAI COP N
BLtU DIEN
*

*

\\ LIEN VI
\o.

HU''NH NGOC HTJY

Luu hành ni b
Phin bàn: 03/202 1
17/18
Ta! lieu nay ch,a các thông tin là gal s4n c1a Ngdn hang Bzru then Lien Vjét. Ca'm sao chip, copy, in dpi d&rài
belt cr hlnh ihik nao nộu khong dwỗrc SI, cho phi1 cza Ngan hang Bwu dien Lien Vies

\LIENV]


' LienVietPostBank
NGAN HANG BUll DIN LIEN VIT

Quy ché Quan tn n bi Ngân hang TMCP Biru Din Lien Vit HDQT

Van bàn bi thay th
STT

Ten

S6hiu

Ngây ban hành

I

Quy ché Quan trj ni b Ngan hang

547/2020/QC.HDQT

25/6/2020

Se hiu

Ngày ban hAnh

TMCP Btru din Lien Vit

Van bàn lien quan
STT
I

Ten
Diéu 1 Ngân hang Thumg mi

c6

29/04/202

phn Btru di4n Lien Vit

PhiCn bàn: 03/2021
Lwu han/i n5i b
18/18
Tat lieu nay ch'a các thông tin là tat san cüa Ngan hang Bwu din Lien Vigt. Ca'm sao chép, copy, in on dithi
Mt th hun/i thic no niu kJsong dwỗxc st cho phộp cza Ngan hang Bwu din Lien Vit