Tài liệu so giao dich chung khoan ha noi ppt

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
HÀ NỘI
NHÓM 7
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
-
Tên gọi đầy đủ:
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)
-
Tên giao dịch quốc tế:
Hanoi Stock Exchange
-
Địa chỉ:
02 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội
-
Vốn điều lệ:
1.000 tỷ đồng
- Số thành viên niêm yết: 99
- Website: www.hnx.vn
Trung tâm
GDCK Hà Nội
(Tiền thân của
Sở GDCK Hà
Nội) chính thức
khai trương và
đi vào hoạt
động.
Khai trương,
vận hành hệ
thống giao dịch
chứng khoán
thứ cấp.

Phương thức
giao dịch ban
đầu áp dụng
duy nhất là giao
dịch thỏa thuận
Chính thức áp
dụng bổ sung
phương thức
giao dịch báo
giá trung tâm
(khớp lệnh liên
tục) song song
với phương
thức giao dịch
thoả thuận
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
08/03/2005
14/07/2005
02/11/2005
20/06/200
6
•
Bộ Tài
chính quy
định việc
tập trung
đấu thầu
Tphiếu
CPhủ tại
TTGDCK

Hà Nội.
19/11/2007
•
Mở rộng
thời gian
giao dịch
từ 8h30
đến 11h
(thay vì
từ 9h đến
11h) trên
cả 2 sàn
GDCK
tại Việt
Nam
19/03/200
8
•
Nhận
Huân
chương
Lao
động
hạng Ba
của Chủ
tịch
nước.
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
Hệ thống giao dịch từ xa

được đưa vào vận hành, cho
phép các CTCK kết nối
thẳng với máy chủ giao dịch
của TTGDCK HN để thực
hiện nhập lệnh giao dịch
cho nhà đầu tư
Lễ ra mắt chính thức Sở
GDCK Hà Nội; Khai
trương vận hành thị
trường đăng ký giao dịch
cho chứng khoán công ty
đại chúng chưa niêm yết
(UPCoM).
Sở GDCK HN được thành lập
trên cơ sở tổ chức lại TTGDCK
HN, từ đơn vị sự nghiệp có thu
sang hoạt động theo mô hình
công ty TNHH một thành viên
thuộc sở hữu Nhà nước.
30/10/2008 02/01/2009
24/06/2009
•
Triển khai công
nghệ giao dịch
trực tuyến trên
thị trường giao
dịch cổ phiếu
niêm yết, cho
phép nhà đầu
tư nhập lệnh

trực tiếp vào hệ
thống của Sở
GDCK Hà Nội
08/02/2010
•
Sở GDCK HN
chính thức gia
nhập Liên
đoàn các
SGDCK Châu
Á và Châu Đại
Dương
(AOSEF).
15/04/2010
•
Sở GDCK Hà
Nội đón nhận
Huân chương
Lao động
hạng Nhì của
Chủ tịch
nước.
18/07/2010
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
Áp dụng
phương thức
khớp lệnh
liên tục đối
với thị
trường

UPCoM; kết
hợp điều
chỉnh một số
quy định trên
thị trường
này.
19/07/2010
Lễ khánh
thành Trụ sở
Sở GDCK
Hà Nội tại
tòa nhà số 2
Phan Chu
Trinh, Hoàn
Kiếm, Hà
Nội.
15/01/2012
Áp dụng quy
định mới về
việc tăng
thời gian
giao dịch từ
9h đến
14h15, thời
gian nghỉ từ
11h30 đến
13h30,
05/03/2012
I/ LỊCH SỬ HÌNH THÀNH
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là pháp nhân thuộc

sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty
trách nhiệm hữu hạn một thành viên.
SGDCK HN có con dấu riêng; được mở tài khoản
bằng đồng VN và ngoại tệ tại Kho bạc Nhà nước và
các NHTMại trong nước, nước ngoài
Là đơn vị hạch toán độc lập, tự chủ về tài chính, thực
hiện chế độ tài chính, chế độ báo cáo thống kê, kế toán,
kiểm toán và nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp
luật
II/ HÌNH THỨC SỞ HỮU
Bộ Tài chính là đại diện chủ sở hữu Nhà nước đối với Sở
Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Bộ Tài chính ủy quyền cho Hội đồng quản trị thực
hiện một số quyền và nghĩa vụ của chủ sở hữu nhà
nước tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy
định tại Điều lệ này.
Người Đại diện theo pháp luật của Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội là Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng
khoán Hà Nội.
II/ HÌNH THỨC SỞ HỮU
HNX chỉ áp dụng
một loại lệnh giao
dịch là lệnh giới
hạn.
Là lệnh mua hoặc
bán chứng khoán
ở 1 mức giá xác
định hoặc tốt hơn
Có hiệu lực kể từ
khi lệnh được

nhập vào hệ thống
giao dịch cho đến
khi lệnh bị huỷ bỏ
hoặc khi kết thúc
phiên giao dịch
A) Các loại lệnh giao dịch
III/ NGUYÊN TẮC GIAO DỊCH
B) Thời gian giao dịch
III/ NGUYÊN TẮC GIAO DỊCH
Đối với thị trường
giao dịch Trái
phiếu chính phủ
Thời gian giao dịch
từ 8h30 đến 11h00
từ thứ hai đến thứ sáu
trừ các ngày nghỉ
theo quy định trong Bộ
Luật Lao động
B) Thời gian giao dịch
III/ NGUYÊN TẮC GIAO DỊCH
Đối với thị trường
niêm yết và đăng
kí giao dịch
Phương thức giao dịch Giờ giao dịch
Khớp lệnh liên tục và
thỏa thuận
9h00’ đến 11h30’
Nghỉ giữa phiên 11h30’ đến 13h00’
Khớp lệnh liên tục và
thỏa thuận

13h00’ đến 14h15’
NGUYÊN TẮC KHỚP LỆNH
PHƯƠNG
THỨC GIAO
DỊCH KHỚP
LỆNH LIÊN
TỤC
PHƯƠNG
THỨC
GIAO DỊCH
THỎA
THUẬN
1 2
III/ Nguyên tắc giao dịch
Sàn niêm yết
và UPCOM
Phương thức giao dịch khớp lệnh liên tục: là phương thức trong đó
bên mua, bên bán nhập lệnh vào hệ thống, hệ thống sẽ tự so khớp các
lệnh giao dịch theo các nguyên tắc :

các lệnh cùng phía có giá như nhau thì lệnh nào vào trước
sẽ được ưu tiên thực hiện trước.
Giá thực hiện là giá của lệnh được nhập vào hệ thống
trước
giá mua cao hơn được ưu tiên thực hiện trước, giá bán
thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước
nếu mức giá và cả thời gian điều như nhau thì lệnh nào có
khối lượng giao dịch lớn nhất thì sẽ được ưu tiên thực hiện
trước
III/ Nguyên tắc giao dịch

C) Nguyên tắc khớp lệnh
Ưu tiên
về giá
Ưu tiên
về số
lượng
Ưu tiên
về thời
gian
Phương
thức giao
dịch thỏa
thuận
bên mua, bên bán có thể thỏa
thuận trước và báo cáo kết
quả vào hệ thống giao dịch
hoặc tìm các lệnh quảng cáo
có trên hệ thống để thỏa thuận
các điều kiện giao dịch
III/ Nguyên tắc giao dịch
C) Nguyên tắc khớp lệnh
Đối với cổ phiếu mới được niêm
yết và cổ phiếu bị tạm ngừng giao
dịch trên 25 phiên, trong ngày
giao dịch đầu tiên hoặc ngày giao
dịch trở lại, SGDCKHN chỉ nhận
lệnh mua và lệnh bán chứng
khoán theo phương thức giao dịch
khớp lệnh liên tục
SGDCKHN không thực hiện

nhận lệnh mua, lệnh bán
chứng khoán theo phương
thức giao dịch thỏa thuận
cho đến khi có giá cơ sở
được xác lập
d. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH & ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
Đơn vị giao dịch (lô chẵn) đối với giao dịch
khớp lệnh là 100 cổ phiếu/trái phiếu
Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao
dịch thoả thuận. Áp dụng khối lượng giao dịch
tối thiểu đối với giao dịch thỏa thuận là 5.000 cổ
phiếu hoặc 1.000 trái phiếu.
ĐƠN
VỊ
GIAO
DỊCH
Sàn niêm
yết
d. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH & ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
SGDCKHN quyết định thay đổi đơn vị giao
dịch khi cần thiết sau khi được UBCKNN
chấp thuận.
Giao dịch lô lẻ: Giao dịch có khối lượng từ 1 đến
99 chứng khoán niêm yết có thể được thực hiện
theo phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ
thống giao dịch của SGDCKHN hoặc các hình thức
khác theo quy định của pháp luật.
ĐƠN
VỊ
GIAO

DỊCH
Sàn niêm
yết
d. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH & ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
Đơn vị giao dịch (lô chẵn) đối với giao dịch
khớp lệnh là 100 cổ phiếu/trái phiếu
Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao
dịch thoả thuận. Áp dụng khối lượng giao dịch
tối thiểu đối với giao dịch thỏa thuận là 10 cổ
phiếu/trái phiếu.
ĐƠN
VỊ
GIAO
DỊCH
Sàn
UPCOM
d. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH & ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
SGDCKHN quyết định thay đổi đơn vị giao
dịch khi cần thiết sau khi được UBCKNN
chấp thuận.
Giao dịch lô lẻ: Giao dịch có khối lượng từ 1 đến
99 chứng khoán niêm yết có thể được thực hiện
theo phương thức giao dịch thỏa thuận ở Công ty
Chứng khoán – Giao dịch ngoài sàn
ĐƠN
VỊ
GIAO
DỊCH
Sàn
UPCOM

ĐƠN
VỊ
YẾT
GIÁ
d. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH & ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
Đối với giao
dịch cổ phiếu:
100 đồng
Không quy định
đối với giao dịch
thỏa thuận và
giao dịch trái
phiếu.
Sàn niêm yết
và UPCOM
Khái
niệm
- Biên độ Dao động giá là giới hạn giá chứng khoán
có thể biến đổi tối đa trong phiên giao dịch so với
giá tham chiếu.
Ví dụ:Giá tham chiếu của cổ phiếu A ngày
21/02/2013 là 18.700 đồng / cổ phiếu, biên độ
dao động giá theo quy định hiện hành đối với
tất cả các loại cổ phiếu là +/- 10% tức là giá
của cổ phiếu A thực hiện trong phiên giao dịch
chỉ được phép dao động trong khoảng +/- 10%
so với giá 18.700 đồng.
E. BIÊN ĐỘ DAO ĐỘNG GIÁ
Biên độ dao động giá
quy định trong ngày giao

dịch: đối với cổ phiếu
đang giao dịch là ±10%.
Biên độ dao động giá
trong ngày giao dịch
đầu tiên của cổ phiếu
mới niêm yết và ngày
đầu tiên giao dịch trở lại
đối với cổ phiếu bị tạm
ngừng giao dịch trên 25
phiên là ±30% so với
giá tham chiếu.
Biên độ giao động giá
Không áp dụng biên độ giao động giá
với các giao dịch trái phiếu
Sàn
niêm yết
Biên độ dao động giá
quy định trong ngày giao
dịch: đối với cổ phiếu
đang giao dịch là ±10%.
Không áp dụng biên độ
dao động giá trong ngày
giao dịch đầu tiên của
cổ phiếu mới niêm yết
và ngày đầu tiên giao
dịch trở lại đối với cổ
phiếu bị tạm ngừng giao
dịch trên 25 phiên
Biên độ giao động giá
Không áp dụng biên độ giao động giá

với các giao dịch trái phiếu
Sàn
UPCOM
Cách tính giới hạn biên độ dao động giá
Giá trần = Giá tham chiếu + 10%
Giá sàn = Giá tham chiếu – 10%