QUI CHẾ GIAO DỊCH SÀN HNX VÀ UPCOM

ĐỀ TÀI: QUI CHẾ GIAO DỊCH
TRÊN SÀN HNX VÀ UPCOM
Nhóm: 3
I. GIỚI THIỆU VỀ SÀN GIAO
DỊCH HNX VÀ UPCOM
II. QUI CHẾ GIAO DỊCH TRÊN
SÀN HNX VÀ UPCOM
Nội dung
I. GIỚI THIỆU VỀ SÀN GIAO
DỊCH HNX VÀ UPCOM
1. HNX
-
Đi vào hoạt động từ 14/07/2005
-
Là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty niêm yết
ở Hà Nội
-
Chứng khoán: Cổ phiếu, trái phiếu
2. UPCOM

Hoạt động từ 24/06/2009

Là thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại
chúng chưa niêm yết

Chứng khoán: cổ phiếu và trái phiếu chuyển đổi
II. QUI CHẾ GIAO DỊCH
TRÊN SÀN HNX VÀ UPCOM
1. HÀNG HÓA
HNX UPCOM
Các loại cổ phiếu, chứng chỉ

quỹ đầu tư, trái phiếu đã
được đăng ký niêm yết tại
SGDCK Hà Nội
Cổ phiếu, trái
phiếu chuyển đổi
đăng ký giao dịch
tại sàn UPCoM -
SGDCK Hà Nội
2. THỜI GIAN GIAO DỊCH
HNX UPCOM
Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ, nghỉ tết theo quy
định của Bộ Luật Lao động và các ngày nghỉ khác theo Quyết định của
SGDCK.
Từ 9h – 11h30:Khớp lệnh liên tục
Từ 9h – 11h30: Giao dịch thỏa thuận
Từ 9h – 11h30:Khớp lệnh liên tục
Từ 9h – 11h30: Giao dịch thỏa thuận
11h30' đến 13h00': Nghỉ trưa
Từ 13h đến 14h30': Khớp lệnh liên tục
Từ 14h30’ – 14h45: Khớp lệnh định kì
đóng cửa
Từ 13h – 15h: Giao dịch thỏa thuận
Từ 13h – 14h30:Khớp lệnh liên tục
Từ 13h – 15h: Giao dịch thỏa thuận
Giao dịch thỏa thuận được thực hiện từ 9h00 đến 15h00 (trừ thời gian
nghỉ trưa)
Đóng cửa thị trường: 15h00'

HNX UPCOM
c. Nguyên tắc so khớp lệnh c. Nguyên tắc so khớp lệnh

Các lệnh được so khớp theo thứ tự ưu tiên
như sau:
- Thỏa thuận điện tử chỉ được
thực hiện dựa trên lệnh sẵn có
trên hệ thống và thỏa mãn hoàn
toàn về giá và khối lượng
Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao
hơn được ưu tiên thực hiện trước; các lệnh
bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực
hiện trước.
- Không có trường hợp khớp 1
phần
Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua
(hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì lệnh nhập
vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên
thực hiện trước
- Không có thứ tự ưu tiên về thời
gian
Nếu các lệnh đối ứng cùng thỏa mãn nhau về
giá thì giá khớp sẽ là giá của lệnh được nhập
vào hệ thống trước.

3. PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
HNX UPCOM
Giao dịch khớp lệnh Giao dịch thỏa thuận
a. Phương thức khớp lệnh định kỳ so khớp các lệnh
mua và bán chứng khoán tại một thời điểm xác định.

a. Thỏa thuận thông thường: KH đã
tìm được đối tác giao dịch, CTCK nhập

lệnh vào hệ thống giao dịch để ghi
nhận kết quả
b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp ngay khi
lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
b. Thỏa thuận điện tử : KH chưa tìm
được đối tác giao dịch, CTCK nhập
lệnh chào mua/chào bán vào hệ thống
GD, lựa chọn lệnh phù hợp để thực
hiện
Áp dụng cho cả CP và Trái phiếu
Giao dịch thỏa thuận : các bên mua bán thỏa thuận
với nhau về các điều kiện giao dịch.Sau đó, giao dịch
sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên mua và
bán nhập vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả
(Áp dụng cho cả CP/ TP)

4. GIÁ THAM CHIẾU
HNX UPCOM
Giá TC là mức giá đóng cửa của
CP/CCQ trong ngày giao dịch gần
nhất trước đó. (áp dụng từ
29/7/2013) .
Là giá bình quân gia quyền của
các giá giao dịch thỏa thuận
điện tử cảu phiên giao dịch gần
nhất trước đó.
5. BIÊN ĐỘ DAO ĐỘNG GIÁ
HNX UPCOM
a/ CP: ± 10%
Giá trần = Giá tham chiếu + 10%

Giá sàn = Giá tham chiếu – 10%
a/ CP/CCQ: ± 10%
Giá trần = Giá tham chiếu +10%
Giá sàn = Giá tham chiếu – 10%
b/ Trái phiếu: không quy định. b/ Trái phiếu: không quy định.
Trường hợp giá trần và giá sàn của CP,CCQ điều chỉnh theo biên độ giao
động bằng với giá tham chiếu, Giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + một
đơn vị yết giá ; Giá sàn = Giá tham chiếu - một đơn vị yết giá
c/ CP/CCQ ngày giao dịch đầu tiên:
CP- CCQ phải có mức giá khởi điểm do tổ chức tư vấn xác định và được sở
GD chấp thuận làm giá tham chiếu
Biên độ dao động giá: ± 20% Biên độ dao động giá: ± 30%
Cách thức đặt lệnh CP/CCQ ngày giao dịch đầu tiên giống như CP/CCQ đang
niêm yết (Tuy nhiên không cho phép thực hiện lệnh giao dịch thỏa thuận)
6. BƯỚC GIÁ
HNX UPCOM
a/ Cổ phiếu a/ Cổ phiếu
-
Bước giá: 100 đồng
-
Không quy định đơn vị yết giá
đối với giao dịch thỏa thuận
Bước giá: 100 đồng
b/ Trái phiếu b/ Trái phiếu
Không quy định. Không quy định.
7. THỜI HẠN THANH TOÁN
HNX UPCOM
a. Cổ phiếu: a. Cổ phiếu : T+3.
- Khớp lệnh liên tục: T+3
- Giao dịch thỏa thuận:

* Khối lượng < 100.000 CP: T+3
* Khối lượng ≥ 100.000 CP:
Áp dụng 1 trong 3 phương thức thanh toán: đa phương
(T+3), song phương (T+2), trực tiếp (lựa chọn từ T+1 đến
T+3)

b. Trái phiếu: c. Trái phiếu: T+3
- Khớp lệnh liên tục: T+3
- Giao dịch thỏa thuận:
* Giá trị theo mệnh giá < 10 tỷ đồng: T+3
* Giá trị theo mệnh giá ≥ 10 tỷ đồng:
Áp dụng 1 trong 3 phương thức thanh toán: đa phương
(T+3), song phương (T+2), trực tiếp (lựa chọn từ T+1 đến
T+3)

8. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH VÀ KHỐI LƯỢNG GIAO DỊCH
HNX UPCOM
a. Cổ phiếu
Đơn vị giao dịch: không quy
định
Áp dụng cho GD khớp lệnh.
- Khối lượng giao dịch tối
thiểu: 10 cổ phiếu/ trái phiếu

1 lô = 100 CP

Lô chẵn: bội số của 100
Lô lẻ: 1-99 CP
Áp dụng cho GD thỏa thuận.
Khối lượng ≥ 5.000 đơn vị
b. Trái phiếu
- Khớp lệnh liên tục: từ 10 triệu đồng mệnh
giá.
- Giao dịch thỏa thuận: ≥ 100 triệu đồng mệnh
giá.
9. QUI ĐỊNH CHUNG
- Mỗi nhà đầu tư chỉ có thể mở 1 tài khoản GDCK duy nhất tại 1 cty chứng
khoán duy nhất.
- Nhà đầu tư không thể cùng mua và bán 1 loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong
cùng ngày.
- Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán khi đặt lệnh bán và đủ tiền khi
đặt lệnh mua.
- Tổ chức, cá nhân và người có liên quan nắm giữ từ 5% số cổ
QUI ĐỊNH CHUNG
- Đối với thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng,
thành viên Ban Kiểm soát của tổ chức niêm yết
- Đối với nhà đầu tư nước ngoài
CẢM ƠN THẦY VÀ CÁC BẠN
ĐÃ CHÚ Ý LẮNG NGHE