CƠ sở lý LUẬN đầu tư CHỨNG KHOÁN 0003

-

Mức vốn pháp lý tối thiểu theo quy định của từng ngành nghề kinh doanh;
Ban lãnh đạo của công ty chứng khoán và những nhân viên kinh doanh
phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được Uỷ ban chứng khốn Nhà
nước cấp chứng chỉ hành nghề.

Các cơng ty hoạt động trong lĩnh vực tài chính có tầm ảnh hưởng rất lớn đến sự
sống cịn của doanh nghiệp, vì thế việc ban hành những quy định chặt chẽ là rất
cần thiết để đảm bảo an toàn cho nền kinh tế.
1.1.1. Phân loại Cơng ty chứng khốn
Theo Luật Doanh nghiệp 2020, CTCK chỉ được tổ chức dưới hình thức CTCP
và Cơng ty TNHH do đây là hai loại hình doanh nghiệp có tính phổ biến trong
nền kinh tế thị trường, có quy chế pháp lý về tổ chức, hoạt động chặt chẽ, và có
quy định khá giống nhau ở nhiều quốc gia. Do quy định hình thức pháp lý của
CTCK như vậy, đòi hỏi đặc thù của hoạt động kinh doanh chứng khoán là đảm
bảo độ tin cậy cao, hạn chế rủi ro và đáp ứng yêu cầu của TTCK là thị trường
mang tính quốc tế cao.
• Cơng ty Cổ phần chứng khoán:

CTCP Chứng khoán thỏa mãn các đặc điểm:
-

Vốn điều lệ được chia thành những phần bằng nhau gọi là cổ phần;
Số lượng cổ đông tối thiểu là 3 người, tối đa khơng giới hạn số lượng. Cổ
đơng có thể là các cá nhân, tổ chức…;
- Các cổ đơng có quyền được tự do, linh hoạt trong việc chuyển nhượng cổ
phần sang cho người khác;
- Các cổ đông tham gia chịu trách nhiệm về những khoản nợ, nghĩa vụ tài
sản trong phạm vi số vốn đã góp;
- Cơng ty có quyền phát hành thêm cổ phần để huy động vốn từ thị trường.

• Cơng ty Trách nhiệm hữu hạn:

Cơng ty TNHH Chứng khoán thỏa mãn các đặc điểm:
-

-

Thành viên của công ty sẽ phải chịu trách nhiệm về các khoản nợ, nghĩa
vụ tài sản. Tất cả cần đảm bảo nằm trong phạm vi số vốn đã cam kết góp
vào doanh nghiệp;
Công ty trách nhiệm hữu hạn không được phép phát hành cổ phiếu.

1.1.2. Nguyên tắc hoạt động của Công ty Chứng khốn
• Nhóm ngun tắc mang tính đạo đức: