Luận văn đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc ủy ban nhân dân quận 4 thành phố hồ chí minh

LỜI CẢM ƠN
Với tình cảm và lịng biết ơn sâu sắc, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành
tới Ban Giám đốc, các giảng viên của Học viện Hành chính Quốc gia đã
truyền đạt những kiến thức quý báu và giúp đỡ tơi trong suốt q trình học
tập và nghiên cứu tại trường.
Đặc biệt xin gửi lời cảm ơn chân thành nhất đến TS. Trịnh Thị Thủy Học viện Hành chính Quốc gia đã tận tình hướng dẫn, định hướng, động viên
và giúp đỡ tơi trong suốt q trình nghiên cứu, hồn thành Luận văn Cao học
Quản lý cơng: Đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc Ủy ban
nhân dân Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
Xin được gửi lời cảm ơn đến Lãnh đạo và công chức các cơ quan
chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh đã tạo
điều kiện thuận lợi cho tác giả trong quá trình khảo sát, lấy số liệu phục vụ
cho việc hồn thành Luận văn này.
Kính mong nhận được sự góp ý của q thầy giáo,cơ giáo, đồng
nghiệp, các học viên cao học - Học viện Hành chính Quốc gia và quý bạn đọc
để Luận văn được hồn thiện và hữu ích hơn.
Xin trân trọng cảm ơn!


MỤC LỤC
PHẦN MỞ ĐẦU .............................................................................................. 1
1. Lý do chọn đề tài luận văn ......................................................................... 1
2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài ............................................... 3
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn ...................................... 7
3.1. Mục đích ................................................................................................... 7
3.2. Nhiệm vụ ................................................................................................... 7
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn ....................................... 7
4.1. Đối tượng nghiên cứu .............................................................................. 7
4.2. Phạm vi nghiên cứu .................................................................................. 8
5. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận văn ............... 8
5.1. Phương pháp luận .................................................................................... 8

5.2. Phương pháp nghiên cứu ......................................................................... 9
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn .............................................. 10
6.1. Ý nghĩa lý luận ....................................................................................... 10
6.2. Ý nghĩa thực tiễn .................................................................................... 10
7. Kết cấu của luận văn ................................................................................. 11
Chương 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC CƠ
QUAN CHUYÊN MÔN THUỘC UBND QUẬN ....................................... 12
1.1. Khái niệm, đặc điểm công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND
Quận ............................................................................................................... 12
1.1.1. Khái niệm công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận .... 12
1.1.2. Đặc điểm công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận...... 13
1.2. Tổng quan về đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận ................................................................................................... 14
1.2.1. Khái niệm đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND
Quận ................................................................................................................ 14


1.2.2. Đặc điểm đánh giá công chức cơ quan chuyên mơn thuộc UBND
Quận ................................................................................................................ 14
1.2.3. Vai trị của đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND
Quận ................................................................................................................ 14
1.3. Những vấn đề cơ bản trong đánh giá công chức cơ quan chuyên
môn thuộc UBND Quận ................................................................................ 16
1.3.1. Các nguyên tắc đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận .................................................................................................... 16
1.3.2. Chủ thể đánh giá công chức cơ quan chun mơn thuộc UBND
Quận ................................................................................................................ 17
1.3.3. Tiêu chí đánh giá công chức ........................................................... 19
1.3.4. Phương pháp đánh giá công chức .................................................. 23
1.3.5. Quy trình đánh giá cơng chức ........................................................ 26

1.3.6. Kết quả đánh giá và việc sử dụng kết quả đánh giá công chức ..... 26
1.4. Các yếu tố ảnh hưởng đến đánh giá công chức ................................. 27
1.4.1. Yếu tố khách quan ........................................................................... 27
1.4.2. Các yếu tố chủ quan ........................................................................ 28
1.5. Kinh nghiệm đánh giá công chức của một số nước .......................... 30
1.5.1. Nhật Bản.......................................................................................... 30
1.5.2. Hoa Kỳ ............................................................................................ 31
1.5.3. Singapore ........................................................................................ 33
1.5.4. Trung Quốc ..................................................................................... 35
1.5.5. Kinh nghiệm rút ra từ thực tiễn đánh giá công chức của một số
nước trên thế giới ............................................................................................ 36
Tiểu kết chương 1 .......................................................................................... 38


Chương 2: THỰC TRẠNG ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC CƠ QUAN
CHUYÊN MƠN THUỘC UBND QUẬN 4, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ
MINH.............................................................................................................. 39
2.1. Khái quát về đặc điểm tự nhiên, tình hình kinh tế - xã hội của Quận
4 và cơ quan chuyên mơn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh
......................................................................................................................... 39
2.1.1. Khái quát đặc điểm tự nhiên, tình hình kinh tế - xã hội của Quận 4,
Thành phố Hồ Chí Minh ................................................................................. 39
2.1.2. Khái quát về cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố
Hồ Chí Minh .................................................................................................... 42
2.2. Công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố
Hồ Chí Minh .................................................................................................. 44
2.2.1. Số lượng cơng chức ......................................................................... 44
2.2.2. Về cơ cấu giới tính .......................................................................... 43
2.2.3. Trình độ của đội ngũ công chức ..................................................... 45
2.3. Thực trạng đánh giá công chức tại cơ quan chuyên môn thuộc

UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh ................................................... 47
2.3.1. Cơ sở chính trị, pháp lý làm căn cứ để thực hiện đánh giá công
chức ................................................................................................................. 47
2.3.2. Về tuân thủ các nguyên tắc đánh giá công chức ............................ 52
2.3.3. Về chủ thể đánh giá cơng chức ....................................................... 55
2.3.4. Về tiêu chí đánh giá công chức ....................................................... 56
2.3.5. Về phương pháp đánh giá ............................................................... 58
2.3.6. Về quy trình đánh giá ...................................................................... 61
2.3.7. Kết quả và việc sử dụng kết quả đánh giá công chức cơ quan
chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh ......................... 64


2.4. Nhận xét về công tác đánh giá công chức trong cơ quan chuyên môn
thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh ......................................... 66
2.4.1. Ưu điểm và nguyên nhân ................................................................ 66
2.4.2. Hạn chế và nguyên nhân ................................................................. 68
Tiểu kết Chương 2 ......................................................................................... 77
Chương 3: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN ĐÁNH GIÁ
CƠNG CHỨC TẠI CƠ QUAN CHUN MƠN THUỘC UBND QUẬN
4, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ................................................................ 78
3.1. Quan điểm của Đảng, chính sách, pháp luật của Nhà nước về đánh
giá công chức.................................................................................................. 78
3.1.1. Đánh giá công chức phải đặt dưới sự lãnh đạo thống nhất của
Đảng về công tác cán bộ ................................................................................. 78
3.1.2. Đánh giá công chức phải đáp ứng được yêu cầu cải cách hành
chính nhà nước ................................................................................................ 80
3.1.3. Đánh giá công chức phải thực hiện trong sự đổi mới đồng bộ cơ
chế, chính sách quản lý công chức................................................................ 811
3.1.4. Đánh giá công chức phải gắn liền với mở rộng dân chủ ............... 82
3.2. Giải pháp hồn thiện đánh giá cơng chức cơ quan chun mơn

thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh ......................................... 82
3.2.1. Giải pháp xây dựng, hoàn thiện pháp luật về đánh giá công chức 81
3.2.2. Thay đổi nhận thức của đội ngũ công chức .................................... 83
3.2.3. Đánh giá công chức theo vị trí việc làm ......................................... 86
3.2.4. Xác định rõ các tiêu chí đánh giá cơng chức ................................. 86
3.2.5. Đổi mới, đa dạng hóa các phương pháp đánh giá cơng chức ........ 87
3.2.6. Xác định và phát huy trách nhiệm của các chủ thể tham gia đánh
giá công chức .................................................................................................. 89


3.2.7. Nâng cao vai trò trách nhiệm, năng lực của bộ phận tham mưu
công tác đánh giá công chức .......................................................................... 92
3.2.8. Sử dụng một cách hiệu quả kết quả đánh giá công chức ............... 93
3.3. Kiến nghị, đề xuất ................................................................................ 95
3.3.1. Đối với Trung ương......................................................................... 95
3.3.2. Đối với địa phương ......................................................................... 95
Tiểu kết Chương 3 .......................................................................................... 99
KẾT LUẬN .................................................................................................. 101
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO


DANH MỤC CÁC BẢNG
Bảng 2.1. Cơ cấu giới tính cơng chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND
Quận 4 giai đoạn 2015-2020 ......................................................................... 44
Bảng 2.2. Trình độ chun mơn của cơng chức cơ quan chuyên môn
thuộc UBND Quận 4 giai đoạn 2015-2019 .................................................. 45
Bảng 2.3. Trình độ ngoại ngữ, tin học của công chức cơ quan chuyên môn
thuộc UBND Quận 4 giai đoạn 2018-2019 .................................................. 46
Bảng 2.4. Kết quả phân loại công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND
Quận 4 từ năm 2016 -2019............................................................................ 65

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ
Hình 2.1. Số lượng công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4
giai đoạn 2015-2019 ....................................................................................... 43
Hình 2.2. Tỷ lệ cơ cấu giới tính cơng chức cơ quan chun mơn thuộc
UBND Quận 4 ................................................................................................ 44


PHẦN MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài luận văn
Sinh thời Chủ tịch Hồ Chí Minh đã chỉ rõ: “Cán bộ là cái gốc của mọi
công việc. Công việc thành công hay thất bại đều do cán bộ tốt hay kém”
[27;279]. Người nhấn mạnh, công việc đánh giá cán bộ phải đúng đắn và yêu
cầu: “Phải biết rõ cán bộ, hiểu biết cán bộ” [27;280]. Những năm gần đây,
việc thực hiện chủ trương đổi mới công tác cán bộ ở nước ta đã đạt được một
số kết quả nhất định. Tuy nhiên về chất lượng, số lượng và cơ cấu đội ngũ cán
bộ, cơng chức nước ta có nhiều mặt chưa ngang tầm với thời kỳ đẩy mạnh
cơng nghiệp hóa - hiện đại hóa đất nước. Đánh giá cơng chức là một nội dung
quan trọng trong công tác quản lý nhân sự khu vực công, là nhiệm vụ thường
xuyên của tất cả các cơ quan hành chính nhà nước. Đánh giá công chức giúp
đo lường và đưa ra những thông tin phản hồi về q trình thực thi cơng vụ của
cơng chức, có ý nghĩa quan trọng trong sử dụng và phát triển đội ngũ công
chức trong từng cơ quan nhà nước nói riêng, hệ thống chính trị nói chung. Là
khâu mở đầu quyết định để tuyển dụng, xây dựng quy hoạch, đào tạo, bồi
dưỡng, bố trí sử dụng, bổ nhiệm, miễn nhiệm, luân chuyển, khen thưởng, kỷ
luật và thực hiện chính sách đối với cán bộ. Nghị quyết số 26-NQ/TW ngày
19/5/2018 Hội nghị Trung ương 7 Khoá XII về tập trung xây dựng đội ngũ
cán bộ các cấp, nhất là cấp chiến lược, đủ phẩm chất, năng lực và uy tín,
ngang tầm nhiệm vụ đã nhận định: “Cơng tác cán bộ còn nhiều hạn chế, bất
cập, việc thực hiện một số nội dung cịn hình thức. Đánh giá cán bộ vẫn là

khâu yếu, chưa phản ánh đúng thực chất, chưa gắn với kết quả, sản phẩm cụ
thể, khơng ít trường hợp cịn cảm tính, nể nang, dễ dãi hoặc định kiến….” [1].
Thành phố Hồ Chí Minh được đánh giá là một trong những địa phương
đi đầu trong cả nước về cải cách hành chính. Văn kiện Đại hội Đại biểu Đảng

1


bộ Thành phố Hồ Chí Minh lần thứ X, nhiệm kỳ 2015 - 2020 xác định một
trong những giải pháp hàng đầu trong công tác tổ chức xây dựng Đảng đó là
“Đổi mới mạnh mẽ cơng tác cán bộ, nhất là đánh giá cán bộ, cơng chức”
[11], trong đó, u cầu phải đổi mới nội dung, phương pháp đánh giá, xây
dựng tiêu chí đánh giá theo tiêu chuẩn chức danh, nâng cao hơn nữa hiệu quả
đánh giá, đảm bảo thực chất, đánh giá đúng đắn, khách quan, công tâm.
Thực hiện chủ trương trên, trong những năm qua, Quận 4 không ngừng
chú trọng nâng cao chất lượng cán bộ, công chức; với yêu cầu đặt ra là công
tác đánh giá công chức phải đi vào thực chất. Hàng năm, Quận 4 xây dựng và
triển khai kế hoạch đánh giá cán bộ, công chức để làm căn cứ chung cho hoạt
động đánh giá công chức trên địa bàn Quận. Tuy nhiên, cũng như hầu hết các
địa phương đánh giá công chức cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận 4
vẫn cịn những hạn chế về tiêu chí, phương pháp và việc sử dụng kết quả đánh
giá... Công tác đánh giá chỉ mới là sự tổng kết những việc đã làm trong năm
mà chưa có nhiều sự so sánh với mục tiêu đề ra ban đầu, kết quả đánh giá
chưa là cơ sở cho việc phát triển của công chức, chưa tạo được động lực cho
công chức phát huy khả năng, quyền tự chủ, trách nhiệm đối với kết quả cơng
việc của mình. Và hệ quả là có khơng ít trường hợp cơng chức Quận có năng
lực đã xin ra khỏi khu vực cơng với lý do những kết quả cống hiến của họ
không được đánh giá đúng thực chất, chưa tạo được cơ hội phát triển.
Xuất phát từ yêu cầu trên và hiện nay bản thân đang cơng tác tại Phịng
Tư pháp Quận 4, do vậy tôi chọn đề tài:"Đánh giá công chức cơ quan

chuyên môn thuộc Ủy ban nhân dân Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh”
làm đề tài cho luận văn cao học của mình, với mong muốn được nghiên cứu
một cách có hệ thống và đầy đủ về cơ sở khoa học, thực trạng của hoạt động
này của cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận 4, qua đó đề xuất một số

2


giải pháp để tiếp tục góp phần hồn thiện và nâng cao hiệu quả công tác này
trong thời gian tới.
2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài
Ở Việt Nam, có nhiều cơng trình nghiên cứu tiếp cận vấn đề đánh giá
cơng chức nói chung và ở từng địa phương nói riêng trên nhiều phương diện,
phạm vi khác nhau. Các đề tài cấp Nhà nước, cấp bộ, sách chuyên khảo, các
bài viết trên các tạp chí, các luận án tiến sĩ, các luận văn thạc sĩ. Những vấn
đề lý luận chung, thực tiễn, giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả đánh giá cơng
chức hành chính đáp ứng u cầu quản lý cơng chức trong thời kỳ hội nhập.
Có thể kể đến một số cơng trình khoa học tiêu biểu có liên quan đến đánh giá
cơng chức như:
Nhóm 1: Nghiên cứu về đánh giá cơng chức ở góc độ khái quát, đặc
điểm chung trong vấn đề công chức, công vụ. Điều này có thể thấy qua một
số cơng trình khoa học như sau:
- PGS.TS. Võ Kim Sơn, TS.Lê Thị Vân Hạnh, Ths.Nguyễn Thị Hồng
Hải (2009), Giáo trình tổ chức nhân sự hành chính nhà nước [37].
Trong cơng trình này, các tác giả trình bày khái quát những vấn đề lý
luận về quản lý nguồn nhân lực trong các cơ quan hành chính nhà nước. Vì
tiếp cận dưới góc độ quản lý nhân sự của tổ chức nên khi đề cập đến vấn đề
đánh giá nhân sự, các tác giả chỉ nêu ra những vấn đề mang tính khái qt,
khơng tách biệt từng đối tượng nhân sự cụ thể để xem xét. Do đó, cơng trình
này chỉ cung cấp những kiến thức lý luận cơ bản, nền tảng về công tác đánh

giá cán bộ, cơng chức nói chung, khơng đi sâu vào nghiên cứu công tác đánh
giá công chức ở bất kỳ cơ quan hay cấp hành chính cụ thể nào.
- TS.Thang Văn Phúc và TS.Nguyễn Minh Phương (2005), “Cơ sở lý
luận và thực tiễn xây dựng đội ngũ cán bộ, công chức” [35].

3


Trong cơng trình này, các tác giả đã đề cập đến kinh nghiệm tuyển
chọn và sử dụng quan lại trong lịch sử Việt Nam và xây dựng đội ngũ công
chức của một số nước trên thế giới cũng như việc vận dụng kinh nghiệm đó
vào xây dựng đội ngũ cán bộ, cơng chức nước ta, trong đó có kinh nghiệm
đánh giá cơng chức. Qua đó, cơng trình có tính hệ thống lại những tiêu chí,
phương thức đánh giá, xếp hạng quan lại, công chức đã từng áp dụng trong
thời kỳ phong kiến ở Việt Nam và đang áp dụng hiện nay ở một số nền công
vụ của các quốc gia và những điểm lưu ý mang tính phương châm, yêu cầu
khi vận dụng vào đánh giá cán bộ, công chức ở Việt Nam hiện nay. Điều giúp
chúng ta nhận thức một cách khái quát và có sự so sánh nhất định để thấy
được nhược điểm, tiến bộ và sự phát triển của công tác đánh giá công chức.
Tuy nhiên, trong cơng trình này, đánh giá cán bộ, cơng chức chỉ là một khía
cạnh nghiên cứu của vấn đề tổng thể nên các tác giả khơng đi sâu vào phân
tích, hệ thống hóa những vấn đề lý luận hay thực tiễn về đánh giá công chức,
công tác đánh giá được đề cập chung cho tất cả đối tượng là cán bộ, cơng
chức mà khơng có sự phân biệt.
- TS. Đào Thị Thanh Thủy (2018), “Đánh giá công chức the kết quả
thực thi cơng vụ” [42].
Cơng trình này đề cập tới những nội dung cơ bản về sự hình thành
thuyết đánh giá công chức theo kết quả và lý luận về đánh giá công chức theo
kết quả thực thi công vụ; các yếu tố then chốt trong đánh giá công chức theo
kết quả; thực tiễn đánh giá công chức theo kết quả qua thực tiễn nghiên cứu

của một số địa phương như Hà Nội, Đà Nẵng, Lào Cai và định hướng ứng
dụng đánh giá công chức theo kết quả thực thi công vụ nhằm nâng cao chất
lượng thực thi công vụ ở Việt Nam.

4


- PGS.TS Nguyễn Trọng Điều (2006), “Nghiên cứu cơ sở khoa học
hồn thiện chế độ cơng vụ ở Việt Nam”, Đề tài khoa học độc lập cấp Nhà
nước [19].
Đây là cơng trình có giá trị lý luận và thực tiễn lớn trong việc góp phần
cải cách, hồn thiện chế độ công vụ Việt Nam. Trên cơ sở so sánh một số loại
hình cơng vụ trên thế giới, tác giả rút ra một số bài học kinh nghiệm trong vấn
đề xây dựng nền công vụ ở nước ta trong giai đoạn mới, trong đó có kinh
nghiệm về đánh giá hoạt động công vụ. Đề tài đưa ra một số đề xuất kiến nghị
đổi mới quy trình, phương thức, nội dung đánh giá cơng chức. Cơng trình đã
đề cập đến đánh giá cơng chức hành chính nhà nước nhưng lại khơng xem xét
ở phạm vi cụ thể là đánh giá công chức hành chính nhà nước ở từng cấp chính
quyền cũng như những vấn đề cụ thể trong đánh giá công chức ở mỗi cấp.
Nhóm 2: Nghiên cứu về đánh giá cơng chức với đối tượng cụ thể là
cơng chức hành chính nhà nước trong phạm vi không gian nhất định nhằm lý
giải những đặc thù và tìm kiếm các giải pháp hồn thiện đánh giá cơng chức
hành chính. Có thể kể đến một số cơng trình khoa học như sau:
- Nguyễn Thu Hương (2010), “Đánh giá cơng chức hành chính”, Luận
văn thạc sĩ Quản lý cơng, Học viện Hành chính Quốc gia [29].
- Nguyễn Thị Lệ Dung (2013), “Hoàn thiện đánh giá cơng chức trong
các cơ quan hành chính nhà nước ở Việt Nam”, Luận văn thạc sĩ Quản lý
công, Học viện Hành chính Quốc gia [12].
- Nguyễn Ngọc Bảo Châu (2017), “Triển khai đánh giá công chức theo
kết quả thực thi cơng vụ tại Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh”, Luận văn thạc

sĩ Quản lý công, Học viện Hành chính Quốc gia [11].
- Lê Đức Lãm (2017), “Đánh giá công chức tại các cơ quan chuyên
môn thuộc UBND Quận Bình Tân, Thành phố Hồ Chí Minh”, Luận văn thạc
sĩ Quản lý cơng, Học viện Hành chính Quốc gia [30].

5


Trong những cơng trình này, các tác giả đã hệ thống hóa lại một số vấn
đề lý luận về đánh giá cơng chức hành chính như: Mục đích, ngun tắc, chú
thể, nội dung, tiêu chí, phương pháp đánh giá...Trên cơ sở nhận xét thực trạng
đánh giá công chức, các tác giả đã kiến nghị phương hướng và những giải
pháp hoàn thiện đánh giá cơng chức hành chính. Tuy nhiên, các tác giả nghiên
cứu đánh giá cơng chức nói chung, trong khi thực tế ở Việt Nam hiện nay
công chức rất đa dạng từ cơng chức cơ quan đảng, đồn thể đến cơng chức cơ
quan hành chính nhà nước, cơng chức đơn vị sự nghiệp công lập và ngay đối
với công chức hành chính nhà nước cũng khác nhau giữa cơng chức các cấp
và loại hình chính quyền.
Nhóm 3: Nghiên cứu vấn đề thuộc về kỹ thuật đánh giá và đưa ra
những kiến nghị, giải pháp, mơ hình nhằm xây dựng một kỹ thuật đánh giá
phù hợp. Một số cơng trình về vấn đề này:
- TS.Nguyễn Ngọc Hiến (2002), Hoàn thiện phương pháp đánh giá cán
bộ, công chức hàng năm, Đề tài khoa học cấp Bộ, Học viện hành chính Quốc
gia [24].
- Võ Duy Nam (2006), “Xác định tiêu chí và phương pháp đánh giá
thực thi công vụ hàng năm của cán bộ, công chức - Lấy thực tiễn từ Thành
phố Cần Thơ”, Luận văn thạc sĩ Quản lý hành chính cơng, Học viện hành
chính Quốc gia [31].
Các cơng trình trên đã đi sâu vào nghiên cứu những vấn đề cụ thể, có
tính ngun tắc, kỹ thuật trong đánh giá cán bộ, cơng chức nói chung và cán

bộ, cơng chức ở một cấp hành chính cụ thể, đồng thời đề xuất những giải
pháp, mơ hình để hồn thiện các tiêu chí, phương pháp đánh giá. Tuy vậy, các
cơng trình này gộp chung cán bộ, công chức để xem xét, hoặc chưa đảm bảo
được tính cụ thể của cơng tác đánh giá cơng chức ở các loại hình đơn vị hành
chính khác nhau trong cùng một cấp.

6


Có thể thấy, những cơng trình nghiên cứu sâu về đánh giá kết quả thực
thi công vụ của công chức thuộc UBND Quận chưa nhiều. Bên cạnh đó, cho
đến nay chưa có một cơng trình nghiên cứu cụ thể nào về đánh giá công chức
các cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
Trên cơ sở kế thừa những cơng trình nêu trên, luận văn nghiên cứu về đánh
giá công chức các cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ
Chí Minh, nhằm đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính và phát triển kinh tế xã hội trên địa bàn Quận 4.
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn
3.1. Mục đích
Luận văn hệ thống hóa những vấn đề mang tính lý luận về đánh giá
công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND cấp Quận. Thông qua thực
trạng đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành
phố Hồ Chí Minh, Luận văn đề xuất một số giải pháp nhằm hồn thiện cơng
tác đánh giá cơng chức cơ quan chuyên môn trên địa bàn khảo cứu.
3.2. Nhiệm vụ
Để đạt được mục tiêu nghiên cứu trên, luận văn phải thực hiện những
nhiệm vụ sau:
- Hệ thống hóa những vấn đề mang tính lý luận về đánh giá cơng chức
cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận.
- Phân tích thực trạng đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh, chỉ ra những kết quả đạt được, hạn

chế và nguyên nhân.
- Đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác đánh giá cơng chức cơ
quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn
4.1. Đối tượng nghiên cứu

7


Đối tượng nghiên cứu của luận văn là công tác đánh giá công chức cơ
quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
4.2. Phạm vi nghiên cứu
- Về khơng gian: Nghiên cứu tại 12 phịng chun mơn thuộc UBND
Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh gồm: Văn phòng HĐND-UBND Quận 4,
Thanh tra Quận 4, Phòng Nội vụ Quận 4, Phịng Tư pháp Quận 4, Phịng Tài
chính – Kế hoạch Quận 4, Phịng Tài ngun và Mơi trường Quận 4, Phòng
Lao động – Thương binh và Xã hội Quận 4, Phịng Kinh tế Quận 4, Phịng
Quản lý đơ thị Quận 4, Phịng Văn hóa thơng tin Quận 4, Phòng Y tế Quận 4,
Phòng Giáo dục và Đào tạo Quận 4.
- Về thời gian: Từ năm 2016 – 2019 (sau khi Nghị định 56/2015/NĐCP ngày 09/6/2015 của Chính phủ về đánh giá, phân loại cán bộ, công chức,
viên chức có hiệu lực).
- Về nội dung: Luận văn nghiên cứu công tác đánh giá công chức hàng
năm đối với công chức chuyên môn (không bao gồm công chức giữ vị trí lãnh
đạo, quản lý), trong đó tập trung nghiên cứu các nội dung cơ bản về: nguyên
tắc đánh giá công chức; chủ thể đánh giá cơng chức; tiêu chí đánh giá cơng
chức; phương pháp đánh giá cơng chức; quy trình đánh giá công chức và kết
quả đánh giá công chức.
5. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận văn
Để nghiên cứu đề tài một cách khoa học và có hiệu quả, tác giả đã sử
dụng các phương pháp sau đây:

5.1. Phương pháp luận
Luận văn được thực hiện dựa trên cơ sở phương luận duy vật biện
chứng và duy vật lịch sử và những quan điểm, chủ trương của Đảng và chính
sách, pháp luật của Nhà nước về đánh giá công chức.

8


Dựa trên quan điểm duy vật biện chứng về sự phát triển, tác giả từng
bước lý giải về những hoạt động thực tiễn trong đánh giá công chức tại cơ
quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4 và xem xét nguyên nhân dẫn đến
những bất cập trong công tác đánh giá. Đồng thời, nghiên cứu các xu hướng
cải cách công vụ, kinh nghiệm trong thực tiễn đánh giá tại một số quốc gia
trên Thế giới nhằm nắm bắt được các khuynh hướng phát triển thời gian tới.
Dựa trên quan điểm lịch sử cụ thể, tác giả thực hiện nghiên cứu gắn
liền với đặc điểm, tình hình kinh tế - xã hội, các chủ trương, chính sách của
Quận 4 nói riêng và thành phố Hồ Chí Minh nói chung nhằm đảm bảo tính
khả thi cho các giải pháp và đề xuất mà luận văn hướng tới.
5.2. Phương pháp nghiên cứu
- Phương pháp phân tích và tổng hợp: Luận văn sử dụng phương pháp
phân tích để lý giải tính cấp thiết và ý nghĩa quan trọng; mục đích và những
nhiệm vụ cụ thể mà vấn đề nghiên cứu đặt ra. Phân tích nhằm đánh giá tổng
quan; khái quát hóa về lý luận, xác định những điều kiện tiên quyết cho áp
dụng hệ thống đánh giá cơng chức, từ đó phân tích, lý giải làm rõ các giải
pháp được kiến nghị áp dụng nhằm nâng cao tính thuyết phục và giá trị thực
tiễn của luận văn. Phương pháp tổng hợp được sử dụng để tóm lược nội dung
sau mỗi phần luận giải.
- Phương pháp thống kê: Luận văn sử dụng phương pháp thống kê về
số liệu của đội ngũ công chức, số liệu đánh giá chất lượng công chức trên cơ
sở các tài liệu để chứng minh cho các lập luận trong phần thực trạng và đề

xuất giải pháp.
- Phương pháp so sánh: Luận văn sử dụng phương pháp so sánh để đối
chiếu những lý luận cơ bản về nội dung, quy trình, phương pháp đánh giá
công chức với thực trạng công tác đánh giá công chức tại cơ quan chuyên
môn thuộc UBND Quận 4. Qua đó, xác định những nét tương đồng và khác

9


biệt về nội dung, quy trình đánh giá, và đề xuất những giải pháp khả thi để
triển khai có hiệu quả mơ hình này trong thực tiễn.
- Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Luận văn sử dụng phương pháp
nghiên cứu tài liệu để tiếp cận các quan điểm, đường lối, chủ trương của
Đảng; nghiên cứu các quy định pháp luật về quản lý cơng chức nói chung và
cơng tác đánh giá cơng chức nói riêng; nghiên cứu quy chế đánh giá công
chức tại cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4 và các văn bản, tài liệu có
liên quan.
- Phương pháp đồ thị hóa: Luận văn sử dụng phương pháp đồ thị hóa
để khái quát những biểu mẫu, sơ đồ thể hiện đặc điểm, tình hình của cơng
chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4 và kết quả đánh giá công
chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn
6.1. Ý nghĩa lý luận
Kết quả nghiên cứu của luận văn góp phần bổ sung hồn thiện những
vấn đề lý luận về đánh giá cơng chức ở Việt Nam nói chung và Quận 4,
Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng.
6.2. Ý nghĩa thực tiễn
Kết quả nghiên cứu đề tài luận văn góp phần:
- Làm rõ thực trạng, phân tích các yếu tố tác động và nguyên nhân của
những hạn chế trong công tác đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc

UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
- Cung cấp một số giải pháp, kiến nghị có tính khả thi để hồn thiện
cơng tác đánh giá cơng chức cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận 4,
Thành phố Hồ Chí Minh.
- Kết quả nghiên cứu có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo cho những
tổ chức, cá nhân quan tâm tới đề tài.

10


7. Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu và kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận
văn gồm 3 chương:
Chương 1. Cơ sở khoa học về đánh giá công chức cơ quan chuyên môn
thuộc UBND Quận.
Chương 2. Thực trạng đánh giá công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.
Chương 3. Quan điểm và giải pháp hồn thiện đánh giá cơng chức cơ
quan chuyên môn thuộc UBND Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh.

11


Chương 1:
CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ ĐÁNH GIÁ CÔNG CHỨC CƠ QUAN
CHUYÊN MÔN THUỘC ỦY BAN NHÂN DÂN QUẬN
1.1. Khái niệm, đặc điểm công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận
1.1.1. Khái niệm công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận
Theo quy định Luật Tổ chức chính quyền địa phương 2015 thì các cơ

quan hành chính nhà nước được thành lập tại các cấp hành chính theo quy
định của pháp luật. Cơ quan chuyên môn thuộc UBND được tổ chức ở cấp
tỉnh, cấp huyện, là cơ quan tham mưu, giúp UBND thực hiện chức năng quản
lý nhà nước ở ngành, lĩnh vực và thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo sự phân
công, ủy quyền của cơ quan nhà nước cấp trên. Cơ quan chuyên môn chịu sự
chỉ đạo về tổ chức, biên chế và công tác của UBND, đồng thời chịu sự chỉ
đạo, kiểm tra về nghiệp vụ của cơ quan nhà nước quản lý về ngành, lĩnh vực
cấp trên.
Để thực hiện chức năng quản lý nhà nước, UBND Quận sẽ thành lập cơ
quan chuyên môn để tham mưu, giúp UBND thực hiện chức năng quản lý nhà
nước về ngành, lĩnh vực trên địa bàn Quận và thực hiện các nhiệm vụ, quyền
hạn theo sự phân cấp, ủy quyền của cơ quan nhà nước cấp trên. Do đó, cơ
quan chun mơn thuộc UBND Quận là cơ quan hành chính nhà nước và đội
ngũ công chức làm việc trong cơ quan chun mơn này là cơng chức hành
chính nhà nước.
Theo quan điểm của tác giả khái niệm công chức cơ quan chuyên môn
thuộc UBND Quận được hiểu như sau: Công chức cơ quan chuyên môn thuộc
UBND Quận là công dân Việt Nam được tuyển dụng, bổ nhiệm vào ngạch,
chức vụ, chức danh trong cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận nhằm thực
12


hiện chức năng quản lý nhà nước về ngành, lĩnh vực được giao trên địa bàn
Quận.
1.1.2. Đặc điểm công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận
Công chức cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận có đầy đủ những
đặc điểm của cơng chức nói chung. Tuy nhiên, xuất phát từ vị trí, chức năng,
nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận nên nhóm
cơng chức này có một số đặc điểm riêng, cụ thể là:
Thứ nhất, đa số công chức trong cơ quan chuyên môn thuộc UBND

Quận chỉ thực hiện nghiệp vụ chuyên môn về một lĩnh vực mà cơng chức đó
được giao đảm nhận như văn thư lưu trữ, kế tốn, tơn giáo, thi đua khen
thưởng, đất đai, môi trường, hộ tịch, xây dựng, y tế… Tính nghề nghiệp địi
hỏi cơng chức cơ quan chun mơn phải có trình độ chun mơn, kỹ năng
nghiệp vụ phù hợp với lĩnh vực công việc đảm nhiệm.
Thứ hai, công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận chịu sự
quản lý trực tiếp của Trưởng phịng; khi thực thi cơng vụ phải tuân thủ các
quy định của pháp luật và chỉ được làm những gì pháp luật cho phép.
Thứ ba, hoạt động công vụ của công chức chịu sự chỉ đạo trực tiếp của
UBND Quận nhưng đồng thời chịu sự hướng dẫn về chuyên môn nghiệp vụ
của các Sở thuộc UBND Thành phố. Đây chính là tính chất hai chiều trực
thuộc, vì thế quản lý nhà nước của cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận
phải đảm bảo đồng thời hiệu quả quản lý theo ngành và theo lãnh thổ;
Thứ tư, công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận hướng dẫn
về chuyên môn, nghiệp vụ đối với UBND và công chức phường. Như vậy ảnh
hưởng của công chức cơ quan chun mơn thuộc UBND Quận cịn tác động
đến cơ sở.
Thứ năm, công chức cơ quan chuyên môn thuộc UBND Quận không
nhiều, đa số ở ngạch chuyên viên, cán sự. Số lượng công chức giữ ngạch
13