Tổng hợp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt

Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
LỜI MỞ ĐẦU
Thị trường chứng khoán Việt Nam đang trên đà phát triển mạnh, đi kèm với
nó không thể không nhắc đến sự phát triển của các công ty chứng khoán Việt.
Tính đến hết năm 2007 tống số có 78 công ty chứng khoán được cấp giấy
phép trong đó có gần 70 công ty đã khai trương hoạt động trở thành thành viên của
HOSE và HASTC.Hiện nay vẫn còn 70 bộ hồ sơ xin thành lập công ty chứng
khoán đang nộp tại UBCK nhà nước chờ đợi xem xet cấp giấy phép.
Sự bùng nổ các công ty chứng khoán trong năm 2007 sẽ dẫn đến sự cạnh
tranh quyết liệt của các công ty chứng khoán trong năm 2008, Yêu cầu đặt ra cho
các công ty chứng khoán là phải tự hoàn thiện, đổi mới công nghệ để đáp ứng nhu
cầu của thị trường chứng khoán ngày càng cao. Nhận thức được điều này công ty
cổ phần chứng khoán Tân Việt nơi mà em đang thực tập cũng đang có những chủ
trương đổi mới và phát triển để vươn lên trở thành một trong những công ty chứng
khoán hàng đầu của Việt Nam.
1
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
I. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY
1. Lịch sử hình thành của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt
Các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK bao gồm có nhà phát hành,nhà
đầu tư, các tổ chức kinh doanh trên TTCK và các tổ chức có liên quan tới TTCK .
Chất lượng hoạt động của các chủ thể này góp phần quan trọng trong việc hình
thành và phát triển TTCK có hiệu quả , có ý nghĩa quan trọng để đạt được mục
tiêu của việc hình thành TTCK là thu hút vốn đầu tư dài hạn cho việc phát triển
kinh tế .
Các công ty chứng khoán là một trong các chủ thể tham gia kinh doanh trên
TTCK nên nó cũng là một tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh
tế nói chung và của TTCK nói riêng.Nhờ có công ty chứng khoán mà các cổ phiếu
trái phiếu lưu thông, buôn bán tấp nập trên TTCK, qua đó một lượng vốn khổng lồ
được đưa vào đầu tư từ việc tập hợp những nguồn vốn lẻ tẻ trong dân chúng.
Lịch sử hình thành và phát triển của TTCK trên thế giới cho thấy thời tiền

sử của TTCK, các nhà môi giới hoạt động cá nhân độc lập với nhau .Sau này cùng
với sự phát triển TTCK , chức năng và quy mô hoạt động giao dịch của các nhà
môi giới tăng lên đòi hỏi sự ra đời của các công ty chứng khoán là sự tập hợp có tổ
chức của các nhà môi giới riêng lẻ. Ngày nay công ty chứng khoán với nghiệp vụ
chuyên môn hoá cao, kinh nghiệm nghề nghiệp và bộ máy thích hợp đã và đang
thực hiện được vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành chứng khoán , tư
vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát
hành.
Trong bối cảnh TTCK Việt Nam đang trên đà phát triển mạnh, Công ty cổ
phần chứng khoán Tân Việt được Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp giấy phép
hoạt động vào ngày 28/12/2006.
Một số thông tin vắn tắt về Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt
Tên công ty : CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT
Tên ti ng Anh: TAN VIET SECURITIES INCORPORATIONế
(TVSI)
Tên viết tắt: TVSI
Email:
Website: www.tvsi.com.vn
2
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Số chi nhanh/ văn phòng hiện nay: 2
Cụ thể:
TRỤ SỞ CHÍNH
Địa chỉ: 152 Thụy Khuê, Tây Hồ, Hà Nội
Điện thoại: (84-4) 728 0921
Fax: (84-4) 728 0920
CHI NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH
Địa chỉ: 193 – 203 Trần Hưng Đạo, Quận 1
Điện thoại: (84-8) 838 6868
Fax: (84-8) 920 7542

Phương châm hoạt động của công ty: Chăm sóc toàn diện
Số nhân viên hiện nay:125 nhân viên
Vốn điều lệ hiện nay:128 tỷ đồng
Theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103015019 của Sở Kế hoạch
Đầu tư Hà Nội về việc thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt.
Theo Quyết định số 40/UBCK - GPHĐKD của Ủy Ban Chứng khoán Nhà
nước về việc cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán cho Công ty Cổ
phần Chứng khoán Tân Việt.
Ngày 28/12/2006, theo quyết định này công ty cổ phần chứng khoán Tân
Việt chính thức ra đời và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép cho hoạt
động với tất cả các nghiệp vụ kinh doanh: môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo
lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
Ngày 7/2/2007 công ty chính thức trở thành thành viên của Trung tâm giao
dịch chứng khoán Hà Nội.
Đến ngày 7/4/2007 công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt chính thức mở
cửa tiếp đón khách hàng đến đặt lệnh giao dịch lần đầu tiên.
Vốn điều lệ ban đầu của công ty là 55 tỷ đồng, chỉ qua một năm hoạt động
công ty đã tăng vốn điều lệ lên tới 128 tỷ đồng, công ty đang có kế hoạch tăng vốn
điều lệ lên tới 300 tỷ đồng trong năm tới nhằm đạt được yêu cầu luật pháp của
nước ta trong việc quy định
Công ty được thành lập bởi một nhóm các chuyên gia tài chính uy tín và
các nhà lãnh đạo doanh nghiệp giàu kinh nghiệm trong nhiều lĩnh vực, Công ty Cổ
phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) đang hội tụ đầy đủ sức mạnh đến từ nhân lực,
công nghệ và nguồn vốn.
3
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Đi cùng TVSI là sự cam kết hỗ trợ từ phía Ngân hàng Thương mại Cổ phần
Sài Gòn (SCB), cổ đông chiến lược của công cty,Tập đoàn HiPT (HiPT Group) -
một doanh nghiệp uy tín trong lĩnh vực công nghệ thông tin , cổ đông sáng lập của
công ty- và mạng lưới quan hệ hợp tác sâu rộng với các tổ chức trong và ngoài

nước.
Ngay từ khi thành lập, Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt đã đưa ra
định hướng hoạt động:
• Xây dựng đội ngũ nhân lực cao cấp gồm các chuyên gia tài chính, ngân
hàng và chứng khoán.
• Áp dụng các nguyên tắc quản trị tiên tiến cho việc điều hành hoạt động
công ty.
• Xây dựng hệ thống quy trình nghiệp vụ bài bản, khoa học phù hợp với
yêu cầu của Thị trường chứng khoán Việt Nam.
• Xây dựng hệ thống hạ tầng công nghệ thông tin tiên tiến phục vụ hoạt
động nghiệp vụ của Công ty và cung cấp các sản phẩm dịch vụ có chất
lượng cao cho các doanh nghiệp và nhà đầu tư.
Những hoài bão lớn lao chỉ đạt được khi có một tầm nhìn chiến lược đúng
đắn. Thấu hiểu chân lý này, đội ngũ cán bộ và nhân viên TVSI đang sát cánh
hướng tới mục tiêu trở thành công ty chứng khoán có khả năng cung cấp dịch vụ
đầu tư và tư vấn tài chính hàng đầu tại Việt Nam
Hiện tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt là thành viên của trung tâm
giao dịch chứng khoán Hà Nội. Với vốn điều lệ của công ty hiện nay là 128 tỷ
đồng đồng thời lại có điều kiện cơ sở vật chất cũng như đội ngũ nhân viên tốt,
công ty hoàn toàn có khả năng để trở thành một thành viên của Sở giao dịch
chứng khoán thành phố Hà Nội tuy nhiên trả lời cho câu hỏi tại sao lại trở thành
thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hà Nội, đại diện của
công ty cho biết: “khu vực miền Bắc đang mở ra nhiều tiềm năng và cơ hội để
phát triển TTCK, Công ty chứng khoán Tân Việt muốn tận dụng tiềm năng này!”.
Hiện tại TVSI có vốn điều lệ 128 tỷ đồng và đang tập trung đầu tư vào phát
triển hệ thống kênh phân phối như: mạng lưới chi nhánh, phòng giao dịch tại các
thành phố lớn trên cả nước như Hà Nội, Hồ Chí Minh, nh. Trong thời gian tới
TVSI cũng đã tập trung mọi nguồn lực để đầu tư và phát triển công nghệ thông tin
hiện đại, nâng cao hiệu quả đầu tư nguồn vốn, đẩy mạnh tư vấn tài chính doanh
nghiệp cùng các dịch vụ tài chính khác.

Qua một năm hoạt động công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt đang thể
hiện được vai trò của mình bao gồm có :
4
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Vai trò huy động vốn cho nền kinh tế: Với vai trò này , thông qua hoạt động
bảo lãnh phát hành và môi giới chứng khoán ,công ty chứng khoán là chiếcc cầu
nối, là kênh dẫn vốn chảy từ một hay một số bộ phận vốn nhàn rỗi đến các bộ phận
khác của nền kinh tế đang thiếu vốn..Từ đó góp phần quan trọng cho sự phát triển
kinh tế cho quốc gia.Chỉ với hơn một năm hoạt động Công ty Cổ phần chứng
khoán Tân Việt đã chứng tỏ vị thế của mình, góp phần quan trọng vào sự lớn mạnh
của thị trường chứng khoán Việt Nam. Bằng việc khai trương Đại lý nhận lệnh và
mở thêm chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh khang trang, hiện đại với nhiều
dịch vụ tiện ích, công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt hứa hẹn sẽ là công ty có
tính cạnh tranh lớn, thu hút đông đảo các nhà đầu tư.
Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: thông qua việc tư vấn đầu tư công ty cổ
phần chứng khoán Tân Việt đã góp phần đưa ra cho thị trường một sự đánh giá giá
trị chứng khoán, giúp nhà đầu tư chọn lựa được mức giá cổ phiếu phù hợp, giúp
giá trị chứng khoán thể hiện tương đối đúng giá trị công ty phát hành. Các bài viết
của các nhân sự chủ chốt trong công ty như của ông Hoàng Xuân Quyến , giám
đốc phòng nghiên cứu về nghị định 03 mang tên “Quyết định 03 liệu có phải sửa”
đã phần nào làm yên lòng nhà đầu tư ,góp phần điều tiết giá chứng khoán .
Vai trò tư vấn đầu tư: các công ty chứng khoán với đầy đủ nghiệp vụ,đội ngũ
nhân viên có tính chuyên nghiệp cao thông qua việc nghiên cứu thị trường đã cung
cấp các thông tin tương đối chính xác và có tính cập nhật cao cho các tổ chức hoặc
cá nhân đầu tư.
Vai trò tạo ra các sản phẩm mới: với mục tiêu đáp ứng nhu cầu của khách
hàng chính công ty chứng khoán sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra các
sản phẩm mang tính chất lai tạo, chính điều này làm TTCK thêm phát triển cao
hơn
2. Mô hình tổ chức của công ty cổ phần chứng khoánTân Việt:

Mô hình tổ chức kinh doanh của công ty chứng khoán ở mỗi nước là khác
nhau, tuỳ thuộc vào đặc điểm hệ thống tài chính và sự cân nhắc lợi hại của những
người làm công tác quản lý nhà nước ở nước đó.Mô hình tài chính ở Đức và Pháp
có hệ thống tài chính dựa chủ yếu vào ngân hàng thì ưa thích mô hình đa năng
kinh doanh chứng khoán và tiền tệ , có nước sử dụng loại đa năng một phần, các
ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán , kinh doanh tiền tệ và bảo hiểm phải lập
công ty độc lập hoạt động tách rời hoặc có khi là loại đa năng hoàn toàn tức là các
ngân hàng được kinh doanh chứng khoán , kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh
doanh tiền tệ.Nhược điểm lớn nhất của mô hình này là các ngân hàng rất dễ để gây
lũng đoạn thị trường đồng thời TTCK lại khó phát triển do ngân hàng có xu hướng
thích cho vay hơn là bảo lãnh phát hành cổ phiếu, trái phiếu. Ở Anh và Mỹ mô
hình tài chính lại dựa chủ yếu vào TTCK nên ưa thích mô hình chuyên doanh
5
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
chứng khoán hơn là mô hình đa năng.Theo mô hình chuyên doanh thì hoạt động
kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập chuyên môn hóa trong lĩnh vực
chứng khoán đảm nhận, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng
khoán .Ở Việt Nam các công ty chứng khoán hoạt động theo mô hình đa năng một
phần, một số ngân hàng ở Việt Nam muốn kinh doanh chứng khoán như ngân
hàng ngoại thương Việt Nam phải thành lập một công ty riêng là công ty chứng
khoán ngân hàng ngoại thương Việt Nam (VCBS) hoạt động độc lập tách rời với
ngân hàng ngoại thương, ngân hàng Á Châu cũng tương tự, thành lập công ty
chứng khoán ngân hàng Á Châu (ACBS).Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt
là một công ty chứng khoán độc lập, không được tách ra từ ngân hàng nào.
Trên thế giới tổ chức của một công ty chứng khoán có thể dưới dạng công ty
hợp danh, công ty cổ phần hoặc công ty trach nhiệm hữu hạn., tuỳ thuộc vào quy
định pháp luật ở mỗi nước ví dụ Ở Hàn Quốc quy định công ty chứng khoán bắt
buộc phải là công ty cổ phần.Theo pháp luật Việt Nam, công ty chứng khoán được
tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy
định của luật doanh nghiệp.

Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt được tổ chức dưới hình thức công ty
cổ phần.
a) Cơ cấu tổ chức của công ty như sau:
6
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
7
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Cụ thể chức danh và thông tin về các nhân vật chủ chốt trong công ty như
sau:
Ông Trần Việt Đức (MBA, CPA), Chủ tịch HĐQT
Ông Đức là thành viên sáng lập Tân Việt đã có trên 15 năm kinh nghiệm
trong lĩnh vực tài chính, đầu tư tại Việt Nam và nhiều quốc gia trên thế giới như
Mỹ, Canada, Philippines, Thái Lan, Malaysia, Australia, Áo, Hồng Kông và Đài
Loan. Ông Đức có chuyên môn rộng trong nhiều lĩnh vực như thuế, kiểm toán,
quản lý tài chính. Ông từng là Phó Giám đốc Công ty Kiểm toán Việt Nam - Thành
viên hãng Deloitte Touche Tohmatsu (VACO). Ông Đức đã rất thành công trong
nhiều hợp đồng tư vấn và kiểm toán Ông Đức đã nhận được chứng chỉ kiểm toán
viên công chứng (CPA) và bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh (MBA) - Đại học
Texas, Arlington (Mỹ).
Ông Nguyễn Văn Dũng (MBA), Tổng giám đốc - Thành viên HĐQT
Ông Dũng, thành viên sáng lập TVSI, đã có trên 15 năm kinh nghiệm trong
lĩnh vực tài chính - ngân hàng. Ông là Phó giám đốc của Công ty Chứng khoán
Ngân hàng Ngoại thương trước khi tham gia sáng lập TVSI. Ông Dũng tốt nghiệp
Đại học Tài chính Kế toán và nhận bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh (MBA) tại
Đại học Hawaii Manoa (Mỹ). Ông cũng đã tham gia nhiều khóa đào tạo chuyên
môn ngắn hạn tại nhiều nước trên thế giới.
Ông Nguyễn Việt Cường (MBA), Phó Tổng giám đốc - Thành viên HĐQT
Ông Cường, thành viên sáng lập TVSI, đã có bề dày kinh nghiệm trong lĩnh
vực công nghệ thông tin khi còn đảm nhiệm chức vụ Phó giám đốc Trung tâm Tin
học Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. Ông đã tốt nghiệp Thạc sỹ Quản trị Kinh

doanh chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng. Trước đó, ông đã có 5 năm theo học
công nghệ thông tin tại trường Đại học Tổng hợp Sofia (Bulgaria).
Ông Nghiêm Tiến Sỹ (MBA), Thành viên HĐQT
Ông Sỹ hiện là thành viên Hội đồng Quản trị của TVSI, đồng thời là Phó
tổng giám đốc Tập đoàn HiPT. Ông chịu trách nhiệm quản lý hoạt động nội bộ của
HiPT, tập đoàn nằm trong 5 doanh nghiệp hàng đầu cung cấp dịch vụ công nghệ
thông tin tại Việt Nam. Ông có bằng Thạc sỹ Kinh tế và Cử nhân trường Đại học
Tài chính Kế toán Hà Nội.
Ông Vũ Thành Trung(MBA, CPA), Thành viên HĐQT
Ông Vũ Thành Trung hiện nay là Giám đốc Công ty TNHH Giải Pháp Tổng
Thể, một công ty do chính ông thành lập. Trước đó, ông đã từng đảm nhiệm chức
vụ Giám đốc cấp cao về Thuế và Dịch vụ Kinh doanh cho Công ty Grant Thornton
Vietnam và chức vụ Phó Phòng Đầu tư Việt Nam Airlines. Ông Trung tốt nghiệp
8
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
với bằng Cử nhân Trường đại học Kinh tế Prague. Sau đó ông tốt nghiệp hạng ưu
tại trường quản lý Maastrict tại Hà Lan. Đạt đươc học bổng Fullbright, ông theo
học tại đại học Illinois ở Urbana-Champaign và nhận bằng Thạc sỹ Kinh tế và Kế
toán. Ông cũng đã nhận được chứng chỉ CPA tại Mỹ và là thành viên của hiệp hội
Alpha Chapter tại Illinois.
Ông Phạm Anh Dũng (McS), Thành viên HĐQT
Ông Dũng hiện là thành viên Hội đồng Quản trị của Tân Việt đồng thời là
Tổng giám đốc ngân hàng Thương mại Sài Gòn (SCB). Ông đã có trên 10 năm
kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực kế toán, ngân hàng và trên 5 năm kinh nghiệm
trong lĩnh vực quản lý tại các ngân hàng và công ty hàng đầu tại Việt Nam và nước
ngoài. Ông Dũng tốt nghiệp Thạc sỹ trường Đại học Kinh tế Quốc dân chuyên
ngành Tài chính – Ngân hàng và Cử nhân tại Học viện Ngân hàng chuyên ngành
Kế toán..
Bà Trần Dương Ngọc Thảo, Phó Giám Đốc chi nhánh T.P HCM
Bà Thảo từng là Chuyên viên phân tích của Công ty Altitude Development,

một công ty được thành lập và hoạt động tại Pháp. Bà Thảo có bằng Thạc sĩ Quản
trị Tài chính Đại học Thương mại EMLyon (Pháp) và Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh
Viện Công nghệ Châu Á (AIT, Thái Lan).Bà Thảo đã tham gia nhiều dự án tư vấn
như: Tư vấn niêm yết cho các Công ty Thu Duc House, SAVICO; Tư vấn phát
hành cổ phiếu cho Ngân hàng Thương mại Cổ phần Phát triển Nhà TP. HCM
(HDB), Tư vấn cổ phần hóa cho Công ty Điện lực 2 (PC2), Tư vấn định giá cho
Khu công nghệ cao Tp. HCM (SHTP), phân tích và định giá cổ phiếu của các công
ty niêm yết, chưa niêm yết (OTC) và các công ty bán cổ phần lần đầu ra công
chúng (IPO).
b) Cơ cấu các phòng ban của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt
Là một chủ thể kinh doanh công ty chứng khoán có những đặc điểm tương
đồng với tổ chức và hoạt động của các công ty khác nói chung .Điều làm công ty
chứng khoán khác với các loại hình công ty khác chính là hoạt động nghiệp vụ và
hoạt động tài chính của nó, đồng thời chính điều này đã hình thành nên đặc trưng
cơ bản của công ty chứng khoán, bao gồm:
Chuyên môn hoá và phân cấp quản lý:
Các công ty chứng khoán chuyên môn hoá ở mức độ cao trong từng bộ
phận, từng phòng ban , từng đơn vị kinh doanh nhỏ.Chính vì chuyên môn hoá cao
độ dẫn đến phân cấp quản lý và nảy sinh quyền tự quyết, một số bộ phận trong tổ
chức công ty nhiều khi không phụ thuộc lẫn nhau ví dụ bộ phận môi giới và bộ
phận tự doanh hay bộ phận bảo lãnh phát hanh
9
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Nhân tố con người:
Với một công ty chứng khoán quan hệ khách hàng đóng vai trò quan trọng
số một. Hoạt động của công ty chứng khoán gắn liền với khách hàng, lượng khách
hàng càng mở tài khoản ở công ty càng lớn thì công ty càng có khả năng kiếm lời
từ việc thu phí giao dịch và các khoản phí khác.
Khác với công ty khác, việc thăng tiến cất nhắc lên những điạ vị cao là
không quan trọng.Ở vị trí nào trong công ty chứng khoán cũng có khả năng mang

lại thu nhập cao nếu thực sự người đó làm tốt công việc của mình.
Ảnh hưởng của thị trường tài chính đóng vai trò tới chuyên môn, sản phẩm,
khả năng thu lợi của các công ty chứng khoán . TTCK càng phát triển thị càng có
khả năng tạo thêm các các công cụ tài chính và đa dạng hoá dịch vụ qua đó có
thêm các cơ hội kiếm lời
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán bị chi phối bởi các loại hình nghiệp
vụ mà công ty thực hiện cũng như quy mô hoạt động kinh doanh chứng khoán của
nớ, Tuy nhiên các phòng ban chức năng của nó thường được chia ra làm 2 khối
tương ứng với hai khối công việc mà công ty chứng khoán đảm nhận
Khối front office: Do một giám độc trực tiếp phụ trách, thực hiện các giao
dịch mua bán kinh doanh chứng khoán, nói chung là có liên hệ với khách
hàng.Khối này đem lại thu nhập cho công ty bằng cách đáp ứng nhu cầu của khách
hàng và tạo ra sản phẩm phù hợp với nhu cầu đó.Trong khối này ứng với từng
nghiệp vụ công ty chứng khoán có thể tổ chức một phòng để thực hiện.Công ty
thực hiện bao nhiêu nghiệp vụ sẽ có thể có từng ấy phòng và phòng thanh toán và
lưu trữ chứng khoán thì mọi công ty chứng khoán đều có.Tuy nhiên tuỳ từng quy
mô và nghiệp vụ của công ty mà công ty chứng khoán có thể kết hợp một số
nghiệp vụ vào một phòng, ví dụ phòng nghiên cứu phân tích có thể kết hợp với
phòng bảo lãnh phát hành, hoặc cũng có thể là một nghiệp vụ nhưng lại được chia
thành nhiều phòng ban.
Khối back office: cũng do một phó giám đốc phụ trách, thực hiện các công
việc yểm trợ cho khối front office.Thông thường khối này thường bao gồm các
phòng như phòng tài vụ ,phòng kế hoạc kinh doanh, phòng hành chính tổ chức,
phòng máy tính và tin học.
Trụ sở chính.
Tại trụ sở chính của công ty cổ phần chứng khoán TânViệt , cơ cấu tổ chức
của các phòng ban chức năng gồm 6 phòng:
10
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Trong đó các nhân vật chủ chốt tại các phòng ban bao gồm có:

Bà Trịnh Thị Hồng, Kế toán trưởng
Bà Hồng có 10 năm kinh nghiệm làm chuyên viên tại Vụ chế độ Kế toán và
Kiểm toán Bộ Tài chính. Tại Công ty Kiểm toán Việt Nam -Thành viên hãng
Deloitte Touche Tohmatsu (VACO-DTT), Bà Hồng đã có hơn 4 năm làm kế toán
kiêm Phó phòng Hành chính Tổng hợp và trên 10 năm kinh nghiệm làm Kế toán
trưởng. Bà Hồng nhận bằng Cử nhân chuyên ngành Kế toán Công nghiệp tại Đại
học Tài chính Kế toán (nay là học viện Tài chính Kế toán), và chứng chỉ Quản trị
Nhân lực tại Đại học Quốc Gia Hà Nội.
Ông Hoàng Xuân Quyến, Giám Đốc Nghiên cứu
Ông Quyến đã có nhiều năm làm việc trong lĩnh vực tài chính cho các công
ty đa quốc gia như Motorola, Kinnevik. Từng là Giám đốc Thương Mại Thời báo
Kinh tế Việt nam (Tập đoàn Xuất bản truyền thông Ringer, Thuỵ Sỹ). Ông Quyến
cũng tham gia giảng dạy về tài chính cho chương trình Thạc sỹ Kinh tế Hà Lan -
Việt Nam (Trường Đại học Kinh tế Quốc dân) và hiện là giảng viên về tài chính
doanh nghiệp, Viện Quản trị Kinh doanh, trường Đại học Touro, California, Hoa
kỳ. Ông Quyến tốt nghiệp chuyên ngành Toán Kinh tế Đại học Kinh tế Quốc dân,
Thạc sỹ Tài chính trường Tổng hợp London (UK) và Tiến sỹ về Quản trị Kinh
doanh (Touro, US). Ông Quyến đã có nhiều bài viết nghiên cứu đăng tải trên tạp
chí có uy tín trong nước và quốc tế.
Ông Trương Tuấn Nghĩa, Giám Đốc tư vấn tài chính DN
Ông Nghĩa có 10 năm trong lĩnh vực tư vấn tài chính và kinh nghiệm làm
việc trên 5 năm tại Công ty Kiểm toán Việt Nam -Thành viên hãng Deloitte
Touche Tohmatsu (VACO-DTT). Ông đã tham gia quản lý và điều hành nhiều hợp
Dịch
vụ
chứng
khoán
Sale &
Marketing
IT

Nghiên
cứu,
phân
tích, tư
vấn đầu
tư
Tư vấn
doanh
nghiệp M
& A
Tài vụ,
nhân sự
tài chính,
kế toán
11
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
đồng tư vấn cung cấp giải pháp quản lý, xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ, tái
cấu trúc doanh nghiệp, xác định giá trị doanh nghiệp, tư vấn cổ phần hóa cho các
tổng công ty lớn tại Việt nam.
Ông Nguyễn Tiến Thành, Giám Đốc Dịch vụ Khách hàng
Ông Thành đã có hơn 10 năm kinh nghiệm làm việc tại Vietcombank, một
trong những ngân hàng hàng đầu tại Việt Nam. Ông đã từng giữ chức vụ Trưởng
phòng Thanh toán Quốc tế và Kinh doanh dịch vụ tại chi nhánh Vĩnh Phúc. Ông
Thành có bằng Thạc sỹ Quản lý Phát triển tại Viện Quản lý Châu Á (AIM),
Philippine và Cử nhân Kinh tế chuyên ngành Ngân hàng tại trường Đại học Kinh tế
Quốc dân. Ông cũng đã từng tham gia khóa đào tạo tiếng Anh về tài chính ngân
hàng tại trường Đại học Cambridge, Anh Quốc do ngân hàng FMO và ING tài
trợ.
Ông Nghiêm Trung Hiếu, Giám Đốc công nghệ thông tin
Ông Hiếu đã có kinh nghiệm dày dạn trong lĩnh vực công nghệ thông tin. Từ

năm 1999 đến nay ông đã làm việc cho tập đoàn HiPT (một công ty chuyên về các
sản phẩm phầm mềm công nghệ cao) và đã trải qua nhiều vị trí như: Phó giám đốc
phụ trách bán hàng và Marketing, Giám đốc trung tâm tư vấn khách hàng và
Trưởng phòng phát triển phầm mềm 2. Ông Hiếu có bằng Cử nhân Khoa Toán tin
trường Đại học Khoa Học Tự Nhiên Hà Nội. Ngoài ra, trong thời gian làm việc
ông cũng tham gia rất nhiều khóa đào tạo chuyên môn tại Việt Nam và Nhật
Bản.
Ông Nguyễn Hồng Quang, Trưởng phòng môi giới
Ông Quang từng làm quản lý hệ thống sản xuất và chất lượng tại Công ty Cơ
khí Nippon Việt Nam. Trước đó, Ông đã từng tham gia rất nhiều khóa đào tạo về
hệ thống quản lý phân phối tại Singapore, Indonesia và Nhật Bản. Ông Quang
nhận bằng Thạc sỹ về Hóa dầu tại trường Queenlands, Úc và Kỹ sư hóa dầu của
trường Đại học Bách Khoa Hà Nội.
Tại trụ sở này của TVSI có nhiều ưu điểm như có phòng giao dịch hiện
đại,trụ sở đặt ngay cạnh Hồ Tây nên cảnh quan đẹp; phục vụ nhu cầu đặt lệnh qua
điện thoại của các nhà đầu tư chứng khoán và một số dịch vụ khác.
Các phòng làm việc của công ty được bố trí một cách khoa học, hợp lý.
Phòng nghiên cứu và phòng tư vấn doanh nghiệp nằm ở khu vực yên tĩnh. Điều
này rất thuận lợi đối với những việc phân tích hay đầu tư. Bên cạnh phòng môi
giới, ngay tại sảnh của tầng 5 toà nhà cũng trang bị máy tính hiện đại tốc độ cao
giúp cho nhà đầu tư dễ dàng trong việc theo dõi thị trường cũng như đặt lệnh.
12
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Hệ thống cơ sở vật chất của công ty khá hiện đại. Điều này giúp cho quá
trình làm việc cũng như việc cung ứng các dịch vụ cũng như phục vụ khách hành
được tốt hơn.
Đội ngũ nhân viên: Qua quá trình thực tập em thấy đội ngũ nhân viên của
công ty chứng khoán khá năng động, kiến thức chuyên môn cũng như kiến thức xã
hội khá tốt. Điều này giúp tạo nên sự tin tưởng đối với các nhà đầu tư và các bạn
hàng của công ty.

Công việc của các phòng ban tại trụ sở chính, cụ thể như sau:
Bộ phận Sales & Marketing (S&M) được TVSI chú trọng xây dựng với sứ
mệnh quan trọng trong việc liên kết các bộ phận của TVSI, nhằm tập trung thoả
mãn yêu cầu của khách hàng. S&M chính là “thông ngôn”, là “đại diện” cho khách
hàng đi tìm chất lượng dịch vụ của TVSI.
Môi giới chứng khoán là một trong những dịch vụ chất lượng mà TVSI đem
lại cho khách hàng. TVSI cam kết cung cấp dịch vụ Môi giới chứng khoán chất
lượng cao dựa trên cơ sở : con người thông minh, công nghệ nổi trội đi kèm sự
cam kết hỗ trợ từ hệ thống ngân hàng thương mại, nhằm đảm bảo độ tin cậy, tính
chính xác và thuận tiện cho khách hàng trong suốt quá trình giao dịch.Tại phòng
môi giới chứng khoán hay phòng dịch vụ chứng khoán của TVSI khách hàng được
hưởng một chất lượng phục vụ của một đội ngũ nhân viên với những phẩm chất
kiên nhẫn, giỏi phân tích tâm lý và ứng xử, sẵn sàng giải đáp thắc mắc của khách
hàng.Thông thường buổi sáng có giao dịch chứng khoán nên khách hàng tới đây
để thực hiện các giao dịch chứng khoán, xem xét thông tin thị trường, các nhân
viên thường làm công việc giúp khách hàng đặt lệnh mua và bán chứng khoán,
buổi chiều thường là thời gian tiếp cận và gặp gỡ khách hàng và nhân viên. Ngoài
ra tại phòng dịch vụ chứng khoán, khách hàng có thể nhận được những dịch vụ:
nhận đấu giá uỷ thác, repo tức là thỏa thuận mua bán lại cổ phiếu, bán khống.

Để thuận tiện cho quan hệ với khách hàng, hiện nay công ty chứng khoán
Tân Việt đã mở ra thêm các đại lý nhận lệnh, bao gồm có:
Đại lý Ban Mê Thuột - Đaklak
Công ty TNHH Duy Anh
9 Trần Nhật Duật, Thành phố Ban Mê Thuột, Tỉnh Đaklak
13
Nguyễn Thị Bích - Lớp Toán Tài Chính 46. Báo cáo thực tập tổng hợp
Điện thoại: (84 - 50) 954 698
Fax: (84 - 50) 950 778

Đại lý Quy Nhơn - Bình Định
Ngân hàng TMCP Sài Gòn - CN Bình Định
252 Trần Hưng Đạo, TP Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định
Điện thoại: (84 - 56) 818 558
Fax: (84 - 56) 818 600
Đại lý Vĩnh Long
Ngân hàng TMCP Sài Gòn - CN Vĩnh Long
11-11A,B,C Phạm Thái Bường, TX Vĩnh Long, Tỉnh Vĩnh Long
Điện thoại: (84 - 70) 852 781
Fax: (84 - 70) 852784
Bộ phận Nghiên cứu & Tư vấn đầu tư và Bộ phận Tư vấn tài chính doanh
nghiệp chính là linh hồn của TVSI, là chỗ dựa tin cậy cho khách hàng cần tư vấn
chuyên sâu. Các sản phẩm nghiên cứu đa dạng bao gồm: Phân tích nền kinh tế,
Phân tích ngành, Phân tích chiến lược thị trường, Nghiên cứu chuyên sâu thị
trường và Phân tích cổ phiếu là cơ sở để các chuyên viên tư vấn cung cấp cho
khách hàng những thông tin cập nhật về thị trường, những phát hiện về cơ hội đầu
tư và những phân tích cơ bản về sự tăng trưởng của từng công ty. Từ đó, khách
hàng tự tin đưa ra quyết định đầu tư trên nguyên tắc tối ưu hiệu quả vốn. Đặc biệt
dành cho các khách hàng tổ chức, Bộ phận Tư vấn tài chính doanh nghiệp của
TVSI với đội ngũ bao gồm các chuyên gia kiểm toán giàu uy tín và kinh nghiệm
thực tế sẽ trở thành người bạn hậu thuẫn đắc lực cho các doanh nghiệm trong mọi
vấn đề cần đến sự tư vấn của chuyên gia tài chính, từ bảo lãnh phát hành, tư vấn cổ
phẩn hoá, định giá doanh nghiệp, tư vấn thuế, tư vấn năng lực quản lý cho đến
thẩm định cơ hội đầu tư và đặc biệt là hoạt động tư vấn mua bán, thâu tóm và sáp
nhập doanh nghiệp (M&A)
Bộ phận công nghệ thông tin: có nhiệm vụ đảm bảo hệ thống hoạt động liên
tục bao gồm có các nhiệm vụ kết nối các sở giao dịch với nhau và với công ty để
14