tiểu luận quy trình giao dịch, mở tài khoản tại các công ty chứng khoán ssi, hsc, bản việt, bsc, bvs, kls - đánh giá ưu và nhược điểm

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT









MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

ĐỀ TÀI
:
QUY TRÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN
TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN
VIỆT, BSC, BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ
ƯU-NHƯỢC ĐIỂM
.





GVHD: TH.S VÕ ĐÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN:
NHÓM: 10 NGUYỄN TUẤN ANH
LỚP :K10407B PHÙNG THANH PHƯƠNG
NG. T. NGỌC ĐANG THANH

VŨ THỊ THÀNH







MỤC LỤC

PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3

CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX 3

1.

SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn 3

2.

HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM 3

3.

BSC: Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt
Nam 4

CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX 4

1.

BVS: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt 4

2.

KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long 4

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT 5

BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Viiệt 5

PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH 6

Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: 6

Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK 7

PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN 8

PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH 11







CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG

Trang 3

THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN


PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔ NG TY CHỨNG KHOÁN
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX
1. SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn

Tên công ty

Công ty c
ổ phần chứng khoán S
ài Gòn

Năm thành l
ập

30/12/1999

Trụ sở chính 72 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh
Vốn điều lệ thành lập 6 tỷ
V
ốn điều lệ hiện tại

>3.500 t
ỷ

Niêm y
ết

15/12/2006 chính th

ức ni
êm
y
ế
t t
ạ
i S
ở

Giao d
ị
ch Ch
ứ
ng
khoán TP. Hồ Chí M inh với mã CK SSI

2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM

Tên
công ty

Công ty c
ổ phần chứng khoán TP.HCM

Năm thành l
ập

29/04/2003

Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM

V
ốn điều lệ th
ành l
ập

50 t
ỷ

V
ốn điều lệ hiện tại

>1.008 t
ỷ

Niêm y
ết

15/09/2009
c
hính th
ức ni
êm y
ết tr
ên sàn Giao d
ịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là HCM.

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG

Trang 4
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN


3. BSC: Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển
Việt Nam
Năm thành l
ập

26/11/1999 :
Công ty TNHH Ch
ứ
ng khoán Ngân hàng Đ
ầ
u
tư và Phát triển Việt Nam.
2010: Công ty Cổ phần Chứng khoán N gân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam
Trụ sở chính Tháp BID V - 35 Hàng Vôi , H à Nội.
V
ốn điều lệ th
ành l
ập

55 t
ỷ

V
ốn điều

l
ệ hiện tại

865 t
ỷ

Niêm yết 19/07/2011 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là BSI.

CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX

1. BVS: Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Năm thành l
ập

16/11/1999

Tr
ụ sở chính

s
ố

8, Lê Thái T
ổ
, qu
ậ
n Hoàn Ki
ế
m
–

Hà N
ộ
i

Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ
Niêm y
ết

2006 c
hính th
ức ni
êm y
ết tr
ên sàn Giao d
ịch Chứng Khoán
Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS
2. KLS: Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Năm thành l
ập

01/08/2006

Tr
ụ sở chính


22 Thành Công, Ba Đ
ình, Hà N
ộ
i

Vốn điều lệ thành lập 18 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >2000 tỷ
Niêm y
ết

28/01/2008 c
hính th
ức ni
êm y
ết tr
ên sàn Giao d
ịch Chứng
Khoán Hà Nội với mã cổ phiếu là KLS

CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU C HUNG

Trang 5
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Tên công ty

Công ty c
ổ phần chứng khoán Bản Việt

Năm thành l
ập

06/11/2007

Tr
ụ sở
chính

Tháp Tài chính Bitexco, Qu
ậ
n 1, Tp. H
ồ

Chí Minh

Vốn điều lệ thành lập 360 tỷ
V
ốn điều lệ hiện tại

398.4 t

ỷ

Niêm y
ết

G
iao dich trên sàn OTC v
ới m
ã giao d
ịch
VCSC

















PHẦN II:QUY TRÌNH GIAO DỊCH

Trang 6
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN

PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Theo thống kê, hiện nay trên cả nước có khoảng 100 công ty chứng khoán đang
hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nhau về bất
kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:
Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:
 Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:
 Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục
mở tài khoản:
 Viết đơn xin mở tài khoản giao dịch
 Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán
 Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền
hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của mình.
 Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.
Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt
lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu lệnh tại công ty CK hoặc đặt lệnh
gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của
công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tài khoản của nhà
đầu tư,và tiếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.
 Bước 3: Chuy ển lệnh đến người đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứng
khoán.
Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập
tức chuyển đó tới người đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GDCK.
 Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.
Khi nhận được lệnh,người đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại
lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn

tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến.
 Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả.
Tùy theo phương thức khớp lệnh đã được lựa chọn,hệ thống giao dịch của sở sẽ thực
hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch được t hông báo trên màn hình ở sàn giao dịch
và màn hình của công ty chứng khoán.
Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được công ty chứng khoán chuyển về bộ phận
giao dịch của công ty và kết quả giao dịch cũng được sở giao dịch chuyển cho trung
tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán.
 Bước 6 : Thông báo kết quả cho nhà đầu tư.
PHẦN II:QUY TRÌNH GIAO DỊCH



Trang 7
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN

Khi lệnh giao dịch của khách hàng được t hực hiện công ty chứng khoán có trách
nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua
điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch.
 Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ tục thanh toán.
Sau khi nhận được kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của công ty chứng khoán
chuyển cho bộ phận thanh toán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán
của công ty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh
toán bù trừ chứng khoán để thực hiện việc thanh toán.
 Bước 8 : Thanh toán và hoàn tất giao dịch
Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán tiến hành đối chiếu kết quả giao
dịch do Sở GDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty chứng
khoán để tiến hành thanh toán bù trừ
NĐT nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài
khoản của mình tại CTCK sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán

Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK về cơ bản thì tương đối
giống với quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại các TTGDCK. Tuy nhiên,
do phương thức giao dịch của chứng khoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa
thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bước chuyển lệnh đến
người đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CT CK sẽ là người nhập thông
tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch
thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn
lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử).








PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN



Trang 8
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN


PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Thông thường ở các công ty chứng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản.
Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch.
Cách 2: mở tài khoản trực tuyến.
Cụ t hể như sau:

Cách 1: mở tài khoản giao dịch bằng cách đến công ty chứng khoán hay các điểm hỗ
trợ giao dịch.
Đối tượng mở tài khoản được chia thành 4 nhóm khách hàng như sau:
- Khách hàng cá nhân trong nước
- Khách hàng tổ chức trong nước
- Khách hàng cá nhân nước ngoài
- Khách hàng tổ chức nước ngoài
BƯỚC 1: cung cấp đầy đủ giấy tờ và hoàn tất các hồ sơ
Về phía khách hàng

CÁ NHÂN

T
Ổ

CH
Ứ
C

TRONG NƯ
Ớ
C

-
B
ả
n sao CMND ho
ặ
c h
ộ

chi
ế
u
còn trong thời hạn hiệu lực

-
B
ả
n sao có ch
ứ
ng th
ự
c
gi
ấ
y

phép thành lập/Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh
-Bản sao có chứng thực Quyết
định Bổ nhiệm (Tổng) Giám
đốc, Kế toán trưởng
- Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người đại diện theo pháp luật
-Bản chính giấy ủy quyền
người đại diện có xác nhận của
tổ chức
-Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người được ủy quy ền

PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN



Trang 9
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN



CÁ NHÂN

T
Ổ

CH
Ứ
C

NGOÀI NƯ
Ớ
C

-

Gi

ấ
y đ
ề

ngh
ị

c
ấ
p mã s
ố

giao
dịch chứng khoán
- Lý lịch tư pháp
- Giấy ủy quyền cho thành viên
lưu ký
- Bản sao hợp lệ Hộ chiếu còn
hiệu lực
-

Gi
ấ
y đ
ề

ngh
ị

c

ấ
p mã s
ố

giao
dịch chứng khoán
- Bản sao hợp lệ Giấy phép
thành lập và hoạt động hoặc
giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh/Giấy chứng nhận đăng
ký lập Quỹ (đối với Quỹ đầu tư)
- Điều lệ Quỹ (nếu là Quỹ đầu
cơ)
- Giấy ủy quyền cho thành viên
lưu ký
- Văn bản chỉ định chỉ định
người đại diện giao dịch (nếu
có)
- Phiếu thông tin về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Lý lịch tư pháp về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Bản sao hợp lệ CMND/Hộ
chiếu còn hiệu lực của người
đại diện

Về phía công ty chứng khoán:
- Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Phụ lục Hợp đồng giao dịch trực tuyến (nếu có)

- Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng.
Tùy thuốc vào từng yêu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy tờ trên có thể
thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK.
BƯỚC 2: Sau khi hoàn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK
để mở tài khoản
BƯỚC 3: Hoàn tất mở tài khoản và hướng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài
khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giao dịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản
Hợp đồng và hồ sơ đã được phê duyệt; hướng dẫn Khách hàng phương thức giao dịch
và sử dụng dịch vụ

PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN



Trang 10
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN



Cách 2: mở tài khoản giao dịch trực tuyến
BƯỚC 1: Truy cập vào website CTCK và chọn phần Mở tài khoản giao dịch trực
tuyến.

BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bước.

BƯỚC 3: in các hồ sơ cần thiết và công chứng để xác thực rồi gửi về CTCK

BƯỚC 4: Ngay sau khi nhận được thông tin mở tài khoản giao dịch trưc tuyến của
Khách hàng, cán bộ môi giới CTCK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mở
tài khoản giao dịch chứng khoán.

LƯU Ý:
 Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở các CTCK đều là miễn phí.
 Mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở m ột TKCK tại mỗi công ty chứng khoán
(ngoại trừ nhà đầu tư là Công ty quản lý quỹ, Công ty Chứng khoán nước
ngoài, Công ty bảo hiểm).
 Nhà đầu tư nước ngoài chỉ được mở tài khoản giao dịch sau khi đã đăng ký và
được TT LKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán.
 Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứng khoán được giao dịch
qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.











PHẦN IV: ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH



Trang 11
THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN


PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH

ƯU ĐI
ỂM

NHƯ
ỢC ĐIỂM

SSI


-
Ph
ần h
ư
ớng dẫn mở TK tr
ình
bày không đẹp mắt, gây cảm
không thoải mái cho khách hàng

HSC -Khách hàng có thể chọn số tài
khoản yêu thích.
-M
ở TK trực tuyến chỉ gồm 1
bước không gây cảm giác dài
dòng, nặng nề.
-Hướng dẫn các dịch vụ cộng
thêm rất chi tiết và cụ thể

BSC

-
Ph
ần giải đáp thắc mắc trực
tuyến được công ty khá đư
ợc
chú trọng, giúp khách hàng dễ
dàng trong quá trình thực hiện
khi có vấn đề phát sinh
-Có điểm đặc biệt khi khách
hàng chưa tìm được đối tác để
giao dịch thỏa thuận có thể đăng
lệnh quảng cáo chào mua ho
ặc
chào bán thông qua BSC

BVS

-

M
ẫu hồ s
ơ đư
ợc đ
ưa s
ẵn tr
ên
website công ty,
khách hàng
down về tự hoàn t ất chứ không

cần đến trụ sở. Tiết kiệm thời
gian và chi phí cho khách hàng.

KLS


-
Không có b
ất kỳ thông tin về
mở tài khoản được công bố trên
website công ty.
-Không có hình thức mở tài
khoản trực tuyến.
BẢN VIỆT -Có hướng dẫn cụ thể quy trình
đóng và chuyển TK sang công ty
chứng khoán khác.
-Có mẫu hợp đồng sẵn tr
ên
website
- Khách hàng không thể mở tài
khoản trực tuyến trên wensite
của công ty