Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán - ThS. Đỗ Văn Quý

CHƯƠNG IX
HỆ THỐNG THANH TRA VÀ GIÁM SÁT
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Nội dung:
1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh
tra, giám sát thị trường
2. Hoạt động giám sát
3. Hoạt động thanh tra
4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán

1


1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám
sát thị trường
1.1. Sự cần thiết
1.2. Các lĩnh vực tham gia
1.3. Tổ chức công tác tham gia giám sát
1.4. Đối tượng thanh tra chứng khoán
1.5. Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khốn
1.6. Cơng tác thanh tra, giám sát tại SGD CK HCM

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

2


1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám
sát thị trường
1.1. Sự cần thiết

TTCK là TT phức tạp, tinh vi có vai trị quan
trọng trong nền kinh tế nên cần được bảo vệ để duy
trì và phát triển, hạn chế rủi ro do các hành vi tiêu cực
vi phạm pháp luật.

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

3


1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám
sát thị trường
1.1. Sự cần thiết

Mục tiêu của công tác TTGS:
Ø Bảo vệ quyền lợi của NĐT
Ø Góp phần đảm bảo cho thị trường hoạt động công
bằng, hiệu quả và minh bạch
Ø Giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn những rủi ro dẫn
đến rủi ro hệ thống

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

4


1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám
sát thị trường
1.2. Các lĩnh vực tham gia
* Thanh tra việc phát hành chứng khoán trên thị trường

sơ cấp
* Thanh tra giao dịch chứng khoán trên thị trường thứ
cấp
* Thanh tra các hoạt động trên thị trường tập trung

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

5


1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám
sát thị trường
1.3. Tổ chức công tác tham gia giám sát
1.4. Đối tượng thanh tra chứng khoán
1.5. Phạm vi hoạt động thanh tra chứng khốn
1.6. Cơng tác thanh tra, giám sát tại SGD CK HCM

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

6


2. Hoạt động giám sát
2.1. Khái niệm
2.2. Phạm vi hoạt động

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

7

2. Hoạt động giám sát
2.1. Khái niệm
Hoạt động giám sát dựa trên các hoạt động cụ
thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích, đối
chiếu với các quy định trong văn bản pháp luật về CK
và TTCK, để sớm phát hiện các dấu hiệu thiếu sót
hoặc vi phạm của các tổ chức phát hành, KDCK, cá
nhân hoạt động CK

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

8


2. Hoạt động giám sát
2.2. Phạm vi hoạt động
* Giám sát các tổ chức niêm yết
* Giám sát các hoạt động giao dịch trên sở giao dịch CK
* Giám sát cơng ty chứng khốn và cơng ty quản lý Quỹ

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

9


3. Hoạt động thanh tra
3.1. Thanh tra, kiểm tra tổ chức niêm yết
3.2. Thanh tra các giao dịch bất thường
3.3. Thanh tra, kiểm tra cơng ty chứng khốn

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

10


4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán
4.1. Hành vi vi phạm các quy định về phát hành chứng
khốn ra cơng chúng
4.2. Hành vi vi phạm các quy định về hoạt động giao dịch
chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung
4.3. Hành vi vi phạm về bảo vệ cổ đông hoặc thâu tóm
doanh nghiệp
4.4. Hành vi vi phạm về tỷ lệ tham gia của bên nước
ngoài
4.5.Hành vi vi phạm các quy định về HĐKD của các tổ
chức KDCK
4.6. Hành vi vi phạm các quy định về người hành nghề
chứng khoán
Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý
11
…


4. Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán
4.7. Hành vi vi phạm về trách nhiệm của ngân hàng giám
sát
4.8. Hành vi vi phạm quy định về đăng ký, thanh toán bù

trừ, lưu ký chứng khoán
4.9. Hành vi vi phạm các quy định về chế độ báo cáo
trong hoạt động kinh doanh chứng khoán
4.10. Hành vi vi phạm các quy định về công bố thông tin
4.11. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra hoặc không
thực hiện các kiến nghị của thanh tra

Biên soạn: ThS. Đỗ Văn Quý

12


13


14


15