Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán MB

Báo cáo thực tập MBS
BỘ TÀI CHÍNH
HỌC VIỆN TÀI CHÍNH
Khoa Ngân hàng – Bảo hiểm
Chuyên ngành Kinh Doanh Chứng khoán
BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP
Đơn vị thực tập: Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán MB
Sinh viên thực tập:
Lớp: CQ48/17.02
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 1
Báo cáo thực tập MBS
Thông tin chung
Họ và tên Sinh viên:
Ngày sinh: 03/06/1992
Lớp CQ48/17.02
Địa điểm thực tập: Công ty Cổ Phần Chứng Khoán MB, chi nhánh Lý Nam Đế
Địa chỉ: 14C, Lý Nam Đế, Hoàn Kiếm, Hà Nội
Đề tài thực tập: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán MB
Lời cảm ơn !
Tôi xin chân thành cảm ơn sự hỗ trợ của ban chủ nhiệm khoa Ngân Hàng – Bảo Hiểm đã giới thiệu cho tôi được
thực tập tại Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán MB.
Tôi xin gửi lời cảm ơn đến lãnh đạo công ty cổ phần chứng khoán MB
đã tận tình chỉ bảo, giúp đỡ, cung cấp những thông tin thực tế và bổ ích cho tôi trong chuyến đi.
Chắc chắn rằng sau đợt thực tế này, những gì mà tôi học được từ MBS
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 2
Báo cáo thực tập MBS
và kiến thức trên nghế nhà trường sẽ giúp ích nhiều cho công việc của tôi
sau này.
Xin chân thành cảm ơn!
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 3
Báo cáo thực tập MBS

Nội dung báo cáo
1.Tìm hiểu chung về công ty
1.1 Lịch sử hình thành:
Công ty Chứng khoán Thăng Long (TSC) được thành lập ngày 11 tháng 5 năm 2000, theo quyết định số
78/2000/NHQĐ ngày 12 tháng 04 năm 2000 của Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quân Đội.
Sau gần 10 năm hoạt động TSC đã lớn mạnh trở thành một tổ chức tài chính lớn có uy tín trên thị trường Việt Nam
với vốn điều lệ đạt 800 tỷ đồng, tổng tài sản gần 5000 tỷ đồng. TSC cung cấp một hệ thống phong phú, hoàn chỉnh
các dịch vụ về chứng khoán và ngân hàng đầu tư
Ngày 28 tháng 12 năm 2007, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 98/UBCK-
GPĐCCTCK chấp thuận cho Công ty Chứng khoán Thăng Long chuyển đổi hình thức sở hữu từ TNHH sang Công
ty Cổ phần và thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo Luật định
Ngày 9/12/2013, Chủ tịch UBCK Nhà nước ký quyết định số 116/GP-UBCK hợp nhất CTCP Chứng khoán VIT
vào CTCP Chứng khoán MB
Với thế mạnh là công ty thành viên của Tập đoàn MB, MBS liên tục vươn lên đạt các mốc phát triển mới cả về quy
mô và nghiệp vụ. Hiện nay, MBS tập trung phát triển hai mảng hoạt động chính là Dịch vụ chứng khoán và Dịch
vụ ngân hàng đầu tư được bổ trợ bởi hoạt động nghiên cứu chuyên sâu.
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 4
Báo cáo thực tập MBS
Mạng lưới chi nhánh và các phòng giao dịch của MBS đã được mở rộng và hoạt động có hiệu quả tại nhiều thành
phố trọng điểm. MBS đã thu hút và phát triển được một đội ngũ nhân sự năng động trong đó có hàng chục chuyên
gia phân tích và hàng trăm chuyên viên quan hệ khách hàng cá nhân và tổ chức được đào tạo bài bản, có tư cách
đạo đức tốt, không ngừng phấn đấu để cung cấp dịch vụ và các giải pháp kinh doanh cho khách hàng với sự cẩn
trọng, chuyên nghiệp và trách nhiệm cao nhất.
1.2 Ngành nghề hoạt động:
 Môi giới và đầu tư chứng khoán
 Lưu ký chứng khoán
 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
 Tư vấn tài chính
1.3. Lợi thế cạnh tranh
• Nền tảng khách hàng lớn

• Nguồn nhân lực được đào tạo bài bản, có kinh nghiệm quốc tế và kỷ luật cao;
• Dịch vụ tài chính đa dạng, linh hoạt và an toàn;
• Công nghệ đồng bộ, hiện đại;
• Tính chuyên nghiệp và chăm sóc khách hàng tốt; và
• Chi phí thấp.
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 5
Báo cáo thực tập MBS
Các mốc sự kiện quan trọng
Năm 2000
• Thành lập bởi Ngân hàng TMCP Quân Đội với vốn điều lệ
9 tỷ đồng
Năm 2003
• Tăng vốn điều lệ lên 43 tỷ đồng
• Khai trương Chi nhánh tại TP. HCM
Năm 2006
• Tăng vốn điều lệ lên 120 tỷ đồng
Năm 2007
• Cổ phần hóa
• Tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng
Năm 2008
• Tăng vốn điều lệ lên 420 tỷ đồng
Năm 2009
• Tăng vốn điều lệ lên 800 tỷ đồng
• Khai trương Chi nhánh Hải Phòng
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 6
Báo cáo thực tập MBS
• Trở thành công ty chứng khoán có vị trí thị phần môi giới số
1 tại cả hai sở giao dịch HNX và HSX
Năm 2010
• Tăng vốn điều lệ lên 1.200 tỷ đồng

• Trở thành công ty chứng khoán có vị trí thị phần môi giới số
1 tại cả hai sở giao dịch HNX và HSX
Năm 2012
• Đổi tên thành Công ty CP Chứng khoán MB (MBS)
• Thay đổi logo và Hệ thống nhận diện mới
Năm 2013 : Hợp nhất Công ty cổ phần Chứng khoán MB (MBS) và Công ty cổ phần Chứng khoán VIT
(VITS).
Thành tích
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 7
Báo cáo thực tập MBS
Trong quá trình hoạt động, MBS đã có những bước phát triển ngoạn mục với những thành tích tiêu biểu như:
Năm
2012
• Giải thưởng M&A: Thương vụ Diageo – Halico được bình chọn là
Thương vụ M&A tiêu biểu năm 2011 - 2012
Năm
2010
• Đứng đầu thị phần môi giới tại Sở GDCK TP. HCM và Sở GDCK Hà
Nội
• Bằng khen của Thủ tướng Chính phủ cho doanh nghiệp đã có nhiều
thành tích trong xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán giai
đoạn 2000-2010
• Bằng khen của UBND TP. Hà Nội về thành tích đạt được trong 10
năm thành lập
• Cúp Thăng Long do UBND thành phố Hà Nội trao tặng
• “Doanh nghiệp tiêu biểu” trong chương trình “Trí tuệ Thăng Long –
Hà Nội”
• Thương hiệu chứng khoán uy tín
• Thương hiệu mạnh Việt Nam 2010
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 8

Báo cáo thực tập MBS
Năm
2009
• Đứng đầu thị phần môi giới tại Sở GDCK TP. HCM và Sở GDCK Hà
Nội
• Công ty chứng khoán được yêu thích nhất năm 2009 tại HNX do Báo
Đầu tư kết hợp với Sở GDCK Hà Nội bình chọn
• Danh hiệu Tin và dùng Việt Nam năm 2009 do Thời báo Kinh tế Việt
Nam bình chọn
Năm
2008
• Công ty chứng khoán tiêu biểu của HNX năm 2008
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 9
Báo cáo thực tập MBS
1.3 Sơ đồ tổ chức
Tổng số nhân viên của công ty tính đến 31/12/2013 nhân viên 262. Trong đó có 63 người quản lí.
1.4. Chức năng của các phòng ban
Cơ cấu tổ chức quản lý của công ty và chức năng nhiệm vụ của từng phòng ban bao gồm :
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 10
Báo cáo thực tập MBS
1.4.1 Hội đồng quản trị
- Cấp quản lý cao nhất của Công ty, quản trị Công ty giữa hai kỳ Đại hội.
- Các thành viên Hội đồng Quản trị do Đại hội đồng cổ đông bầu ra.
- Hội đồng Quản trị đại diện cho các cổ đông, có toàn quyền nhân danh Công ty để quyết định mọi vấn đề
liên quan đến mục đích quyền lợi của Công ty, trừ những vấn đề thuộc Đại hội đồng cổ đông quyết định.
- Hội đồng quản trị có trách nhiệm đưa ra các chính sách tồn tại và phát triển, đề ra các Nghị quyết hoạt
động giao cho Giám đốc điều hành Công ty triển khai thực hiện.
- Bao gồm: 1. Chủ tịch hội đồng quản trị: Ông Lưu Trung Thái
2. Phó chủ tịch: Bà Cao Thị Thúy Nga
3. Ủy Viên: Ông Phan Phương Anh

Bà: Nguyễn Minh Châu
1.4 2. Tổng Giám đốc:
- Tổng Giám đốc là người điều hành và quyết định các vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày của Công ty
và chịu trách nhiệm trước Hội đồng Quản trị về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ được giao.
- Tổng Giám đốc: Trần Hải Hà
1.43 .Các Phó Tổng Giám đốc: Giúp việc cho Giám đốc trong quản lý điều hành các hoạt động của công ty theo
sự phân công của Giám đốc; Chủ động và tích cực triển khai, thực hiện nhiệm vụ được phân công và chịu trách
nhiệm trước Giám đốc về hiệu quả các hoạt động.
Bao gồm: Ông Trịnh Khắc Hậu
Bà Phùng Thị Thanh Hà
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 11
Báo cáo thực tập MBS
1.4 .5. Các Phòng- Ban:
Bao gồm: Ban trợ lí
Ban pháp chế
Ban kiểm soát nội bộ
Ban quản trị rủi ro
Hội đồng chính sách
các nghiệp vụ của công ty
Môi giới chứng khoán (05/11/2010)
Môi giới
Môi giới chứng khoán là dịch vụ trong đó MBS làm trung gian và tư vấn khách hàng mua, bán các loại chứng
khoán đã niêm yết và chưa niêm yết. Với vị trí đứng đầu về thị phần môi giới chứng khoán trên cả hai sàn HSX
và HNX từ năm 2009, MBS là một trong những nhà cung cấp dịch vụ môi giới hàng đầu tại thị trường chứng
khoán Việt Nam. MBS luôn chú trọng việc thu hút nhân tài, đầu tư vào công nghệ hiện đại và cung cấp cho
khách hàng những sản phẩm phân tích và tư vấn đầu tư với chất lượng tốt nhất trên thị trường.
• Là một trong những công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, MBS cam kết:
• Cung cấp dịch vụ chất lượng hoàn hảo;
• Đi đầu về công nghệ;
• An toàn bảo mật; và

- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 12
Báo cáo thực tập MBS
• Sản phẩm dịch vụ đa dạng, đáp ứng mọi nhu cầu của khách hàng.
Hệ thống giao dịch môi giới
• Giao dịch được thực hiện nhanh chóng, chính xác với mức phí môi giới hợp lý;
• Thủ tục đơn giản, thuận tiện, thông tin giao dịch khách hàng được giữ bí mật tuyệt đối;
• Tra cứu thông tin tài khoản về các giao dịch tiền và chứng khoán qua nhiều hình thức: Trực tiếp tại sàn,
qua điện thoại, internet;
• Cung cấp thông tin thị trường nhanh chóng, đầy đủ;
• Tham gia các buổi hội thảo, tọa đàm trao đổi thông tin và chia sẻ kiến thức; và
• Nhiều hình thức ưu đãi hấp dẫn.
Lưu ký chứng khoán (11/05/2010)
Lưu ký chứng khoán là việc MBS phối hợp với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) lưu giữ, bảo
quản chứng khoán của khách hàng, làm thủ tục chuyển chứng khoán vào tài khoản giao dịch chứng khoán giúp
khách hàng dễ dàng thực hiện giao dịch và nhận đầy đủ mọi quyền lợi liên quan của chứng khoán.
Tiện ích
• Thủ tục đơn giản, thuận tiện;
• Đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, đảm bảo thời gian hồ sơ được chấp thuận nhanh nhất;
• Tránh rủi ro cho khách hàng khi tự lưu giữ chứng khoán; và
• Giúp khách hàng nhanh chóng nhận được mọi quyền lợi về chứng khoán.
Đối tượng
• Khách hàng có tài khoản giao dịch chứng khoán tại MBS; và
• Khách hàng có sổ cổ đông của công ty đã, đang và chuẩn bị niêm yết muốn mở tài khoản tại MBS.
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 13
Báo cáo thực tập MBS
Tư vấn đầu tư (11/05/2010)
MBS có một đội ngũ trên 200 chuyên viên quan hệ khách hàng được đào tạo bài bản, có thể cung cấp các tư vấn
đầu tư cho các khách hàng trên cơ sở trung thực, tin cậy và kịp thời. Đội ngũ chuyên viên quan hệ khách hàng
được hỗ trợ bởi Trung tâm Nghiên cứu với các sản phẩm nghiên cứu chuyên nghiệp, độc lập, cung cấp các báo
cáo nghiên cứu chuyên sâu, đa dạng và kịp thời. Ngoài ra, MBS luôn bám sát diễn biến thị trường hàng ngày,

thường xuyên đưa ra các nhận định, tư vấn ngay trong phiên giao dịch để cung cấp cho các chuyên viên quan hệ
khách hàng và khách hàng.
Dịch vụ hỗ trợ tài chính (04/11/2010)
Với nền tảng tài chính vững chắc và phát triển, MBS luôn đáp ứng tốt nhất nhu cầu kinh doanh của đối tác và
khách hàng bằng các dịch vụ hỗ trợ tài chính. MBS đã xây dựng được một mạng lưới quan hệ đa dạng với các
đối tác cung cấp vốn để hỗ trợ tài chính cho các khách hàng trong đầu tư chứng khoán. Hiện tại, MBS đang cung
cấp các dịch vụ hỗ trợ tài chính như Ứng trước tiền bán, dịch vụ Sức mua ứng trước, Dịch vụ Margin, Dịch vụ
Margin+, Dịch vụ BCC+ và một số dịch vụ hỗ trợ tài chính khác.
In
2. Phân tích tình hình tài chính quý 4 của công ty chứng khoán MBS
Chỉ tiêu Quý 4/2013 % Quý 4/2012 % Chênh lệch
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 14
Báo cáo thực tập MBS
1. Doanh thu 24982129262 1.66433E+11 -1.4145E+11
DT từ hoạt động môi giới 6939217629 27.78% 7687465685 4.62% -748248056
DT từ hoạt động đầu tư
chứng khoán, góp vốn
5568940279 22.29% 23791096745 14.29% -18222156466
DT bão lãnh chứng khoán 0.00% 0.00%
DT đại lý phát hành chứng
khoán
0.00% 0.00%
DT hoạt động tư vấn 751818182 3.01% 1215636363 0.73% -463818181
DT lưu kí chứng khoán 369576052 1.48% 1429503940 0.86% -1059927888
DT hoạt động ủy thác
chứng khoán
0.00% 0.00%
DT cho thuê tài sản 0.00% 46818183 0.03% -46818183
DT khác 10693624666 42.81% 1.32262E+11 79.47% -1.21568E+11
2. Các khoản giảm trừ

doanh thu
7880206 7880206
3. Dt thuần về hoạt động
kinh doanh
24974249056 1.66433E+11 -1.41458E+12
4. Chi phí hoạt động kinh
doanh
22011047732 94741243642 -72730195910
5. Lợi nhuận gộp của hoạt
động kinh doanh
2963201324 71691384206 -68728182882
6. Chi phí quản lí doanh
nghiệp
676162189 67331126103 -66654963914
7. Lợi nhuận thuần từ hoạt
động kinh doanh
2287039135 4360258103 -2073218968
8. Thu nhập khác 254960577 -254960577
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 15
Báo cáo thực tập MBS
9. chi phí khác 352505899 -352505899
10. Lợi nhuận khác 97546322 -97546322
11. Tổng lợi nhuận kế toán
trước thuế
2287039135 4262712781 -1975673646
12. Chi phí thuế TNDN
hiện tại

12. Chi phí thuế TNDN
hoãn lại

Nhận xét: Nhìn chung các chỉ tiêu về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán MBS
trong quý 4 năm 2012 và năm 2013 đã có sự thay đổi rõ rệt.
Doanh thu: quý 4 của cả 2 năm doanh thu khác chiếm thị phần chủ yếu trong tổng doanh
thu. Tiếp đến là doanh thu từ hoạt động môi giới , tư vấn đầu tư tuy nhiên trong quý 4 năm
2013, tỷ lệ doanh thu từ hoạt động môi giới đã đạt 27,78% tăng 23,16% so với quý 4 năm
2012, đây thực sự là 1 tín hiệu tốt cho thấy hoạt động môi giới đã có được những khởi sắc
Các chỉ tiêu: doanh thu, chi phí, lợi nhuận quý 4 năm 2013 so với quý 4 năm 2012 đều thấp
hơn. Sở dĩ như vậy là do ngày 9/12/2013 công ty hợp nhất với công ty VIT, nên quý 4 chỉ tính
trong 21 ngày, tuy nhiên những số liệu trên cho thấy việc sáp nhập đã mang lại những kết
quả khả quan.
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 16
Báo cáo thực tập MBS
Hoạt động của MBS và vị thế trong những năm qua
MBS là một trong 3 công ty có lợi nhuận tăng so với cùng kì năm 2012(tăng 78%), SeaSecurities tăng 10%
và ACBS tăng 4%. Nếu tính về giá trị tuyệt đối, ACBS lãi lớn nhất với 185 tỷ, tiếp theo là TCBS lãi gần 77 tỷ (nhờ
mảng tư vấn vượt trội), CTS lãi 34 tỷ, VPBS lãi 25,5 tỷ và VCBS lãi gần 21 tỷ. MBS công bố là cơ bản những chỉ
tiêu trọng yếu nhất về doanh thu và lợi nhuận, đặc biệt là mục tiêu tái cấu trúc đã thành công, tạo tiền đề tốt cho
các năm tiếp theo. Thị phần của chúng tôi tăng trưởng tốt hơn, khoảng trên 25% so với năm ngoái.
MBS: Năm 2012 cắt giảm 220 nhân sự, năm 2013 cắt giảm thêm 10%
Một trong các vấn đề còn tồn tại của MBS năm 2012 đó là một số cán bộ nhân viên “chưa theo kịp tiến trình thay
đổi” tại MBS, dẫn đến tâm lý làm việc không ổn định.
Một trong các vấn đề còn tồn tại của MBS năm 2012 đó là một số cán bộ nhân viên “chưa theo kịp tiến trình thay
đổi” tại MBS, dẫn đến tâm lý làm việc không ổn định.
Về kết quả hoạt động năm 2012, số lượng tài khoản của CTCP Chứng khoán MB (MBS) cuối năm 2012 đạt hơn
55.000 tài khoản, tăng 3.775 tài khoản (tương đương tăng 7% so với năm 2011 và 20,6% so với năm 2010). Thị
phần của MBS năm 2012 đã giảm từ 5,4% năm 2011 xuống 3,8% năm 2012 (trên sàn HoSE) và từ 6,87% năm
2011 xuống 4,8% năm 2012 (sàn Hà Nội).
Về mảng tư vấn, năm 2012 MBS ký mới được 49 hợp đồng tư vấn với giá trị đạt 6,1 tỷ đồng (mức phí từ 2-4%).
Trong đó thương vụ nổi bật là việc tư vấn thành công thương vụ M&A bán 19% cổ phần của công ty thực phẩm

Cholimex cho tập đoàn Nichirei của Nhật với giá trị 6,25 triệu USD, thương vụ chào mua công khai 10,63% cổ
phần của CTCP Cồn rượu Hà Nội Halico nâng tỷ lệ sở hữu của Diageo tại Halico lên 45,52% MBS và MB cũng
đã ký thỏa thuận bán chéo sản phẩm cho nhau.
Năm 2012, MBS không chi trả cổ tức do vẫn còn lỗ lũy kế.
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 17
Báo cáo thực tập MBS
Về mảng nhân sự, năm 2012 nhân sự MBS giảm 220 người, tương đương giảm 44% nhân sự, từ mức 500 người
đầu năm xuống 280 người cuối năm, bên cạnh đó MBS vẫn tiếp tục tìm kiếm, phát hiện và bổ nhiệm các nhân sự
chủ chốt mới. Năm 2013, MBS đặt mục tiêu tiếp tục cắt giảm 10% nhân sự trực tiếp, tăng nhân sự hợp tác kinh
doanh.
Một trong các vấn đề còn tồn tại của MBS năm 2012 đó là một số cán bộ nhân viên “chưa theo kịp tiến trình thay
đổi” tại MBS, dẫn đến tâm lý làm việc không ổn định, sợ thay đổi, thiếu quyết tâm triển khai các chương trình của
Ban lãnh đạo công ty; tài chính công ty vẫn khó khăn, mặc dù được MB hỗ trợ mạnh mẽ.
Năm 2012, MBS chi trả thù lao cho HĐQT và ban kiểm soát 695,8 triệu đồng, thấp hơn kế hoạch đã được thông
qua do thành viên HĐQT Nguyễn Minh Châu không nhận thù lao 52 triệu đồng trong năm.
Thù lao BKS năm 2012
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 18
Báo cáo thực tập MBS
- Lớp CQ48/17.02 Học Viện Tài Chính Page 19