Quy chế chuyển nhượng phiếu bimfood

CÔNG TY CỔ PHẦN THỰC PHẨM BIM
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Quảng Ninh, ngày tháng năm 2012
QUY CHẾ QUẢN LÝ VÀ CHUYỂN NHƯỢNG TRÁI PHIẾU BIMFOODS_2012
(Ban hành kèm theo Quyết định số ___2012/QĐ-HĐQT ngày__ tháng__ năm 2012 của Hội đồng
Quản trị Công ty Cổ phần Thực phẩm BIM)
PHẦN I : QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1: Phạm vi áp dụng
1. Quy chế quản lý và chuyển nhượng Trái Phiếu BIMFOODS_B_2012 quy định chi tiết về
các hoạt động mua bán; phong tỏa, giải tỏa; cấp/cấp lại, điều chỉnh các thông tin cổ đông
và quản lý Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu do Công ty Cổ phần Thực Phẩm BIM
phát hành 29/06/2012 (sau đây gọi chung “Quy chế”)
2. Việc cho, tặng, thừa kế trái phiếu của Công ty Trái phiếu Thực Phẩm BIM (sau đây gọi tắt
là “BIM FOODS”) không thuộc phạm vi áp dụng của Quy chế này mà được giải quyết
theo quy định của pháp luật hiện hành.
Điều 2: Đối tượng áp dụng
1. Chủ Sở Hữu Trái Phiếu BIM FOODS_B_2012;
2. Tổ chức, cá nhân tham gia chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các
thông tin trên Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu BIM FOODS_B_2012;
3. Công ty cổ phần Thực phẩm BIM;
4. Tổ chức được BIM FOODS ủy quyền quản lý Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Trái Phiếu và trung
gian chuyển nhượng trái phiếu BIM FOODS_B_2012: Công ty TNHH Chứng khoán Ngân
hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (sau đây gọi tắt là “VCBS”).
Điều 3: Nguyên tắc thực hiện
1. Việc chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các thông tin trên Giấy
chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu BIM FOODS_B_2012 chỉ được thực hiện khi các bên
tham gia chuyển nhượng hoàn tất đầy đủ các thủ tục, hồ sơ được quy định tại Quy chế này
và quy định của pháp luật có liên quan;
1
1

2. Việc xác nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa, xin cấp lại, điều chỉnh các thông tin
trên Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu BIM FOODS_B_2012 có hiệu lực sau khi
người có Thẩm quyển của VCBS xác nhận;
3. Việc điều chỉnh, thay đổi các thông tin liên quan đến trái phiếu BIM FOODS_B_2012 của
Chủ Sở Hữu Trái Phiếu phải được thực hiện đồng thời trên Giấy chứng nhận Quyền sở hữu
trái phiếu và Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Trái Phiếu BIM FOODS_B_2012;
4. Các bên tham gia chuyển nhượng trái phiếu BIM FOODS phải trực tiếp đến Trụ sở chính
của VCBS để làm thủ tục chuyển nhượng.
Điều 4: Giải thích từ ngữ
Trong Quy chế này, những thuật ngữ dưới đây sẽ được hiểu như sau:
1. Trái Phiếu BIMFOODS_B_2012: là trái phiếu được phát hành với các điều kiện theo
quy định tại Bản công bố thông tin phương án phát hành trái phiếu BIMFOODS tháng 6/2012 ;
2. Sổ đăng ký Chủ Sở Hữu Trái Phiếu: là văn bản và/hoặc dữ liệu điện tử được lưu giữ
tại VCBS và/hoặc BIM FOODS để xác nhận và quản lý Chủ Sở Hữu Trái Phiếu BIM
FOODS_B_2012;
3. Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu: là văn bản do BIM FOODS phát hành và
ủy quyền cho VCBS quản lý, cấp lần đầu cho Chủ Sở Hữu hoặc cấp mới cho các Bên tham gia
Chuyển Nhượng; cho Chủ sở hữu trái phiếu có trái phiếu được mua lại hoặc thanh toán trước hạn
để xác nhận thông tin về việc sở hữu trái phiếu BIM FOODS của trái chủ.
4. Bên Nhận Chuyển Nhượng : là tổ chức, cá nhân (trong và ngoài nước) tham gia nhận
chuyển nhượng trái phiếu BIM FOODS;
5. Chủ Sở Hữu Trái Phiếu/Bên Chuyển Nhượng : là tổ chức, cá nhân (trong và ngoài
nước) hiện đang sở trái phiếu BIM FOODS;
6. Phiếu nhận Hồ sơ: là văn bản do VCBS cấp cho Bên Chuyển Nhượng để xác nhận
việc VCBS đã nhận đầy đủ Hồ sơ chuyển nhượng và đồng thời cấp cho Bên Nhận Chuyển
Nhượng thay cho giấy hẹn nhận Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu theo quy định tại Điều
8 Quy chế này;
7. Hồ sơ chuyển nhượng được chấp thuận: là hồ sơ đã được VCBS xác nhận chuyển
nhượng.
8. Người Có Thẩm Quyền: là người đại diện theo pháp luật của VCBS (hoặc người được

ủy quyền) để xác nhận chuyển nhượng, phong tỏa, giải tỏa Trái Phiếu theo quy định tại Quy chế
này.
9. Tổ Chức/Cá Nhân Có Liên Quan: có nghĩa là Tổ Chức/Cá Nhân trực tiếp hoặc gián
tiếp nắm quyền kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi hoặc chịu chung sự kiểm soát một cách trực tiếp
hoặc gián tiếp với Tổ Chức/Cá Nhân cụ thể đó. Tổ Chức/Cá Nhân liên quan có thể bao gồm :
2
2
a) Tổ chức phát hành, công ty mẹ của tổ chức đó, công ty có cùng công ty mẹ với tổ chức đó;
b) Người hoặc tổ chức quản lý công ty mẹ, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý công ty mẹ của tổ chức đó;
c) Công ty trực thuộc hoặc công ty con của tổ chức đó;
d) Người quản lý, thành viên Ban kiểm soát, người hoặc tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm
người quản lý của tổ chức đó;
e) Cá nhân được uỷ quyền đại diện cho những người quy định tại các điểm a, b, c và d khoản
này đối với chính những người uỷ quyền và đối với người liên quan của người uỷ quyền và
người được uỷ quyền.
f) Các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý đầu tư theo các hợp
đồng quản lý đầu tư hay các quỹ đầu tư mà Chủ sở hữu trái phiếu quản lý
10. Giấy ủy quyền: là giấy xác nhận có chữ ký của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về
việc Chủ Sở Hữu Trái Phiếu uỷ quyền cho cá nhân khác thực hiện việc chuyển nhượng trái phiếu
BIMFOODS_B_2012.
PHẦN II : CÁC QUY ĐỊNH CỤ THỂ
Điều 5: Quản lý phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu
1. Tại thời điểm bàn giao danh sách (các) nhà đầu tư mua trái phiếu cho VCBS, BIM FOODS
đồng thời bàn giao một số lượng nhất định phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu
(kèm Biên bản bàn giao) cho VCBS để thực hiện phát hành Giấy chứng nhận Quyền sở
hữu trái phiếu cho các trái chủ ban đầu; sau chuyển nhượng và đề nghị cấp lại do mất mát,
hư hỏng.
2. Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ khi kết thúc năm tài chính, VCBS thực hiện báo cáo
việc quản lý, sử dụng phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu cho BIM FOODS

kèm các Giấy chứng nhận bị hư hỏng, bị thu hồi trong quá trình quản lý.
3. Trường hợp số lượng phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu gần hết, VCBS sẽ gửi
công văn đề nghị BIM FOODS phát hành bổ sung phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu
trái phiếu để chuyển cho VCBS quản lý.
4. Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ thời điểm trái phiếu BIM FOODS đáo hạn hoặc kể từ
thời điểm BIM FOODS thực hiện mua lại toàn bộ các trái phiếu BIMFOODS_B_2012 của
đợt phát hành ngày 29/06/2012, VCBS sẽ thực hiện lập biên bản bàn giao lại cho BIM
FOODS toàn bộ các phôi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu chưa được sử dụng.
Điều 6: Trình tự, thủ tục tiếp nhận, xử lý Thông tin chuyển nhượng
5. Bên Chuyển nhượng gửi BIM FOODS Thông báo bán trái phiếu (Phụ lục 01) thông qua
VCBS để thông báo về ý định chuyển nhượng trái phiếu cho bên thứ ba không phải là Tổ
3
3
chức/Cá nhân có liên quan của Bên Chuyển nhượng hoặc BIM FOODS (VCBS không có
nghĩa vụ phải thẩm định đối tượng Nhận chuyển nhượng là bên liên quan của bên Chuyển
nhượng hay BIM FOODS mà chỉ thực hiện theo thông báo của Bên Chuyển nhượng)
6. Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo, VCBS phải thực hiện chuyển bản gốc Thông báo
bán trái phiếu của Bên Chuyển nhượng cho BIM FOODS bằng thư tín và lưu bản sao.
7. Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Thông báo xác nhận (Phụ
lục 02) từ BIM FOODS, VCBS thực hiện gửi bản gốc Thông báo xác nhận cho Bên
Chuyển nhượng bằng thư tín và lưu bản sao.
Điều 7: Hồ sơ chuyển nhượng
TT Chứng từ
Số
lượng
Biểu
mẫu
Ghi chú
1
Bản chính Giấy đăng ký chuyển

nhượng trái phiếu
BIMFOODS_2012
03
Phụ lục
03
Chữ ký trên Giấy chuyển nhượng
trái phiếu BIMFOODS_2012:
-Bên Chuyển Nhượng: nộp trực tiếp
và/hoặc ủy quyền có xác nhận chữ
ký của cơ quan Nhà nước có thẩm
quyền.
-Bên Nhận Chuyển Nhượng: không
bắt buộc phải đến trực tiếp và xác
nhận chữ ký; nếu là tổ chức thì
người ký phải là người đại diện theo
pháp luật của tổ chức hoặc người
được ủy quyền và chữ ký phải được
đóng dấu treo của tổ chức đó.
2
Bản sao Hợp đồng chuyển
nhượng
01
Phụ lục
04
3
Bản chính Giấy nộp TNCN đối
với thu nhập từ chuyển nhượng
chứng khoán
Hoặc chứng từ nộp thuế chuyển
nhượng vào tài khoản của VCBS

để thực hiện kê khai và nộp
NSNN
02
Áp dụng đối với Bên Chuyển
Nhượng là cá nhân
4
4
4
Bản chính Giấy chứng nhận
Quyền sở hữu trái phiếu
BIMFOODS_2012 của Bên
Chuyển Nhượng
01
5
Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu
BIMFOODS_2012 của Bên Nhận
Chuyển Nhượng
01
Nếu Bên Nhận Chuyển Nhượng
cũng đang sở hữu Trái phiếu
BIMFOODS_2012
6
Bản sao CMND/Hộ chiếu (đối
với cá nhân), Bản sao có dấu treo
GCNĐKKD/Giấy phép thành lập
(đối với tổ chức) của Bên
Chuyển Nhượng
và Bên Nhận Chuyển Nhượng
01

7
Bản chính Giấy ủy quyền và
bản sao CMND/hộ chiếu của
người được ủy quyền trong
trường hợp các bên không trực
tiếp thực hiện việc chuyển
nhượng
01
8
Chứng từ nộp phí chuyển nhượng
vào tài khoản VCBS
Phí có thể được nộp theo thỏa thuận
từ Bên Chuyển Nhượng hoặc Bên
Nhận Chuyển Nhượng
Điều 8: Trình tự, thủ tục xác nhận chuyển nhượng, hoàn trả hồ sơ
8. Hồ sơ chuyển nhượng sau khi được các bên hoàn tất sẽ được tiếp nhận tại tiếp nhận và xử
lý tại Trụ sở chính của VCBS;
9. Sau khi kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của Hồ sơ chuyển nhượng, VCBS sẽ thu phí chuyển
nhượng (theo biểu phí được VCBS công bố tại từng thời kỳ) và thu thuế TNCN chuyển
nhượng trái phiếu của Bên Chuyển nhượng nếu Bên chuyển nhượng là cá nhân và không
5
5
có Bản chính Giấy nộp thuế TNCN từ chuyển nhượng vào NSNN. Sau khi nhận được hoá
đơn/chứng từ xác nhận việc nộp phí, thuế chuyển nhượng VCBS sẽ cấp cho Bên Nhận
Chuyển Nhượng Phiếu nhận Hồ sơ (Phụ lục số 05), và cấp một bản Phiếu nhận Hồ sơ
cho Bên Chuyển Nhượng;
10. Trong thời hạn tối đa bảy (7) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Hồ sơ chuyển nhượng
hợp lệ VCBS phải hoàn tất các thủ tục chuyển nhượng, cấp mới hoặc/và điều chỉnh thông
tin trên Chứng Nhận Chủ Sở Hữu Trái Phiếu, Bên Nhận Chuyển Nhượng và/hoặc Bên
Chuyển Nhượng mang theo Phiếu nhận Hồ sơ kèm theo Giấy Chứng minh nhân dân/Hộ

chiếu khi làm thủ tục chuyển nhượng đến Trụ sở chính VCBS để ký nhận và lấy Giấy
chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu;
11. Trường hợp Bên Nhận Chuyển Nhượng và/hoặc Bên Chuyển Nhượng không trực tiếp đến
nhận thì người được ủy quyền nhận thay phải có giấy ủy quyền hợp lệ;
12. Trường hợp Hồ sơ chuyển nhượng không thực hiện được (do phát sinh những yêu cầu
mới theo quy định của pháp luật) thì VCBS có trách nhiệm thông báo cho các bên để bổ
sung hoặc chỉnh sửa hồ sơ cho phù hợp;
Điều 9: Quy định về việc quản lý đối với trái phiếu được mua lại, được bảo lãnh thanh
toán trước thời gian đáo hạn
1. Trường hợp Trái phiếu được mua lại trước hạn theo yêu cầu của Chủ sở hữu trái phiếu (để
thực hiện Quyền Chọn Mua)
• Hồ sơ yêu cầu
TT Chứng từ
Số
lượng
Biểu
mẫu
Ghi chú
1
Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu
BIMFOODS_2012 của Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu
01
2 Yêu cầu mua lại trước hạn 01
Phụ lục
06
• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Yêu cầu mua lại trước
hạn từ Chủ Sở Hữu Trái Phiếu, VCBS phải gửi bản gốc Yêu cầu mua lại trước hạn
cho BIM FOODS bằng thư tín và lưu bản sao.

• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Xác nhận kết quả mua
lại trước hạn (Phụ lục 07) từ BIM FOODS, VCBS phải gửi bản gốc cho Chủ Sở Hữu
6
6
Trái Phiếu bằng thư tín và lưu bản sao; đồng thời hoàn trả Giấy chứng nhận Quyền Sở
Hữu Trái Phiếu cho Chủ Sở Hữu Trái Phiếu nếu Yêu cầu mua lại trước hạn không
được thực hiện.
• Trong thời hạn tối đa 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Xác nhận kết quả
mua lại trước hạn kèm Công văn đề nghị ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu của
BIM FOODS, VCBS thực hiện ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu của Chủ Sở Hữu
Trái Phiếu tương ứng với lượng trái phiếu đã được BIM FOODS thực hiện mua lại trên
Sổ đăng ký Chủ sở hữu trái phiếu, đồng thời cấp lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu
trái phiếu cho Chủ Sở Hữu Trái Phiếu với số lượng trái phiếu còn lại (nếu còn).
2. Trường hợp Trái phiếu được mua lại trước hạn theo thông báo của BIM FOODS
• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Thông báo mua lại (Phụ
lục 08) từ BIM FOODS, VCBS phải gửi bản gốc Thông báo mua lại cho các Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu bằng thư tín và lưu bản sao.
• Hồ sơ yêu cầu đối với Chủ Sở Hữu Trái Phiếu chấp thuận Thông báo mua lại của BIM
FOODS:
TT Chứng từ
Số
lượng
Biểu
mẫu
Ghi chú
1
Bản chính Chứng Nhận Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu
BIMFOODS_2012 của Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu

01
2 Thông báo chấp thuận 01
Phụ lục
09
• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Thông báo chấp thuận từ
Chủ Sở Hữu Trái Phiếu, VCBS phải gửi bản gốc Thông báo chấp thuận cho BIM
FOODS bằng thư tín và lưu bản sao.
• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được Xác nhận kết quả mua
lại trước hạn từ BIM FOODS, VCBS phải gửi bản gốc Xác nhận kết quả mua lại
trước hạn cho Chủ Sở Hữu Trái Phiếu bằng thư tín và lưu bản sao.
• Trong thời hạn tối đa 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Xác nhận kết quả
mua lại trước hạn kèm Công văn đề nghị ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu của
BIM FOODS. VCBS thực hiện ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu của Chủ Sở Hữu
Trái Phiếu tương ứng với lượng trái phiếu đã được BIM FOODS thực hiện mua lại trên
7
7
Sổ đăng ký Chủ sở hữu trái phiếu, đồng thời cấp lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu
trái phiếu cho Chủ Sở Hữu Trái Phiếu với số lượng trái phiếu còn lại (nếu còn)
3. Trường hợp Trái phiếu được bảo lãnh thanh toán trước thời gian đáo hạn
• Muộn nhất vào ngày làm việc tiếp theo của ngày nhận được đề nghị bằng văn bản của
Chủ Sở Hữu Trái Phiếu VCBS phải thực hiện cung cấp bản trích lục Sổ đăng ký Chủ
Sở Hữu Trái Phiếu.
• Trong thời hạn tối đa 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được Công văn đề nghị
ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu kèm bản sao Giấy Chứng nhận Quyền sở hữu
trái phiếu của Chủ Sở Hữu Trái phiếu từ Tổ chức bảo lãnh thanh toán (VCB). VCBS
thực hiện ghi giảm số lượng trái phiếu sở hữu của Chủ Sở Hữu Trái Phiếu tương ứng
với lượng trái phiếu đã được VCB thực hiện bảo lãnh thanh toán trên Sổ đăng ký Chủ
sở hữu trái phiếu, đồng thời cấp lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu cho Chủ
Sở Hữu Trái Phiếu với số lượng trái phiếu còn lại (nếu còn).
Điều 10: Quy định về việc cấp lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu

1. Trường hợp Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu bị mất
• Khi Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu bị mất Chủ Sở Hữu Trái Phiếu phải
thông báo ngay bằng văn bản cho VCBS về việc mất Giấy chứng nhận. VCBS và/hoặc
BIM FOODS không chịu bất kỳ trách nhiệm nào do việc không thông báo mất Giấy
chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu của Chủ Sở Hữu Trái Phiếu;
• Căn cứ vào thông báo của Chủ Sở Hữu Trái Phiếu, VCBS sẽ kiểm tra tính xác thực của
việc sở hữu trái phiếu của Chủ Sở Hữu Trái Phiếu đồng thời thông báo về việc mất
Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu của Chủ Sở Hữu Trái Phiếu trên Website của
VCBS (www.vcbs.com.vn) trong thời gian 20 ngày làm việc (kể từ ngày nhận được
thông báo và đã kiểm tra tính xác thực của việc sở hữu trái phiếu);
• Sau thời gian hết hạn nêu trong thông báo về việc mất Giấy chứng nhận của Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu, nếu không phát sinh các khiếu kiện, khiếu nại thì trong thời gian tối đa
ba (03) ngày làm việc VCBS sẽ thực hiện Đăng ký Mã số mới vào Sổ đăng ký Chủ Sở
Hữu Trái Phiếu và cấp lại cho Chủ Sở Hữu Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu
với Mã số chứng nhận mới thay thế cho Giấy chứng nhận cũ;
2. Trường hợp Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu nhận bị hư hỏng, rách nát
• Chủ Sở Hữu Trái Phiếu có nhu cầu đổi lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu
phải làm đơn đề nghị đổi lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái phiếu gửi cho VCBS
kèm theo Giấy chứng nhận bị hư hỏng, rách nát;
• Căn cứ vào đơn đề nghị và xét thấy việc cấp lại Giấy chứng nhận Quyền sở hữu trái
phiếu bị hư hỏng, rách nát là cần thiết, thì trong thời gian tối đa ba (03) ngày làm việc
8
8