Tiểu luận - chứng khoán - đề tài - LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TRÊN THẾ GIỚI & VIỆT NAM -TỔ CHỨC & HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN -NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (1.19 MB, 35 trang )

Trang 1<div class="page_container" data-page="1">

TỔ CHỨC & HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN

</div>Trang 2<div class="page_container" data-page="2">

LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHOÁN TRÊN THẾ

GIỚI & VIỆT NAM

Nghiệp vụ mơi giới chứng

Thế giới

Lịch sử hình thành

Sự phát triển

Việt Nam

Lịch sử hình thành

Sự phát triển

</div>Trang 3<div class="page_container" data-page="3">

•THẾ GIỚI

Năm 1531

Năm 1600

Năm 1602

Nhà môi giới xuất hiện tại Antwerp, Bỉ (Nghiệp vụ môi giới rất đơn giản)

Công ty liên hiệp Đông Ấn Hà Lan

ra đời

(VOC_Vereenigde Oost-Indische

VOC phát hành cổ phiếu đầu tiên

trên thế giới qua Sở GDCK Amsterdam

</div>Trang 4<div class="page_container" data-page="4">

LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TRÊN THẾ

GIỚI & VIỆT NAM

Năm 1773

NYSE thành lập

NASDAQ thành lập

</div>Trang 6<div class="page_container" data-page="6">

LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TRÊN THẾ

GIỚI & VIỆT NAM

</div>Trang 7<div class="page_container" data-page="7">

•

VIỆT NAM

Trong thời Pháp thuộc đã

có phát hành chứng khốn

Nghị định số 48/1998/NĐCP về Chứng

khoán và TTCK

Sàn GDCK Hồ Chí

Minh (HOSE) hoạt động

Sàn GDCK Hà Nội

(HNX) hoạt động

8/3/2005

</div>Trang 8<div class="page_container" data-page="8">

LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TRÊN THẾ

GIỚI & VIỆT NAM

2007 2008-đến nay

</div>Trang 9<div class="page_container" data-page="9">

HỘI ĐỒNG

BAN TỔNG GIÁM ĐỐC

BAN KIỂM SOÁT

HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ

</div>Trang 10<div class="page_container" data-page="10">

CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI

QUẢN LÝ QUỸ

KHỐI TÁC NGHIỆP

PHÁP CHẾ

QUẢN TRỊ QUỸ & KẾ

PHÁT TRIỂN SẢN

HCNS CNTT

KHỐI ĐẦU TƯ

QUẢN LÝ QUỸ

QUẢN LÝ ỦY THÁC TÀI SẢN

DỊCH VỤ TƯ VẤN

DỊCH VỤ NGÂN HÀNG ĐÀU TƯ

MIỀN NAM

MIỀN BẮC

DỊCH VỤ CHỨNG KHỐN

KH TỔ CHỨC

MƠI GIỚI & PT KHTC

PT & TV ĐT KHTC

VẬN HÀNHKH CÁ NHÂN

PHÁT TRIỂN KINH DOANH

CÁC CN/PGĐ

PT & TV ĐT KHCN

NGUỒN VỐN & KD TÀI

CHÍNH

</div>Trang 11<div class="page_container" data-page="11">

• Trực thuộc phịng Mơi giới hay là phịng Kế tốn

• Thực hiện việc đối chiếu các kết quả giao dịch

</div>Trang 12<div class="page_container" data-page="12">

CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHỐN

• Bộ phận bảo chứng

• Đảm bảo tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán và tài khoản bảo chứng của khách hàng khi tham gia dịch vụ bảo chứng.

• Hiện chưa triển khai trên TTCK Việt Nam

• Bộ phận thủ quỹ

• Tách biệt vào bộ phận thủ quỹ của cơng ty

• Thủ quỹ giao dịch, đảm bảo nhận và chi tiền cho khách hàng giao dịch CK.

• Hiện có một số ngân hàng đảm nhiệm vai trị này.

</div>Trang 13<div class="page_container" data-page="13">

• Bộ phận quản lý hồ sơ đăng ký chứng khốn (bộ phận lưu ký CK)

• Quản lý sổ cổ đơng (cơng ty đại chúng)

• Thực hiện quyền về CK.

• Bộ phận kế tốn tiền mặt

• Đảm bảo thanh tốn tiền cho các giao dịch CK.

• Đối chiếu và thanh toán bù trừ tiền với Trung tâm lưu ký CK.

</div>Trang 14<div class="page_container" data-page="14">

CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN

• Bộ phận quản lý thu nhập chứng khốn.

• Đảm bảo việc nhận cổ tức, lãi vay trên tài khoản tiền của khách hàng.

• Nhắc nhở và thu hồi các khoản nợ đến hạn của khách hàng.

• Thường là một chức năng của phịng Kế tốn.

• Bộ phận ủy quyền

• Thực hiện nhu cầu ủy quyền của khách hàng trong các trường hợp như là giao dịch CK, tham gia ĐHCĐ…

</div>Trang 15<div class="page_container" data-page="15">

• Bộ phận quản lý tài khoản mới

• Quản lý việc mở mới tài khoản cho khách hàng (đăng ký khách hàng vào các hệ thống giao dịch của công ty).

• Thường được gộp vào bộ phận Dịch vụ khách hàng.

• Bộ phận nghiên cứu và phân tích sản phầm đầu tư

• Nghiên cứu và đưa ra các báo cáo phân tích về vĩ mơ, ngành, từng cơng ty… báo cáo giao dịch ngày, tuần, tháng… khuyến nghị đầu tư.

• Là một bộ phận quan trọng trong cơng ty CK

• Tương lai, khi có giao dịch futures, option… đây sẽ là bộ phận đưa ra các mức giá cho các sản phẩm tùy chọn khác nhau.

</div>Trang 16<div class="page_container" data-page="16">

ĐỘI NGŨ NHÂN VIÊN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN

1.Đại diện có đăng ký

• Tham gia học, thi các lớp (lớp cơ bản, lớp Luật, lớp Môi giới và tư vấn CK, lớp Phân tích,…).

• Và được cấp chứng chỉ hành nghề (mơi giới, tự doanh, quản lý quỹ).

• Chú ý, các chứng chỉ hành nghề khơng đánh giá khía cạnh đạo đức của người hành nghề.

</div>Trang 17<div class="page_container" data-page="17">

Nhân viên tác nghiệp

•Hỗ trợ nhân viên mơi giới các công việc như là mở tài khoản, chứng từ giao dịch, nhập lệnh …

•Ít giao tiếp trực tiếp với khách hàng

•Thường có một người phụ trách chung khối tác nghiệp

•Thường bao gồm: giám đốc tác nghiệp, thủ quỹ, kế toán, nhân viên phòng lệnh…

</div>Trang 18<div class="page_container" data-page="18">

ĐỘI NGŨ NHÂN VIÊN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN

Nhân viên giám sát

• Thuộc bộ phận Giám sát tuân thủ

• Đảm bảo hoạt động của công ty CK tuân thủ theo các tiêu chuẩn của các cơ quan chứng năng (UBCK, SGDCK…)

• Và tn thủ theo quy định riêng của cơng ty

• Có kiến thức về Luật và/hoặc Kế tốn Kiểm tốn.

</div>Trang 19<div class="page_container" data-page="19">

4.Chun gia phân tích

• Phân tích, nghiên cứu và đưa ra các khuyến nghị đầu tư.

• u cầu có chứng chỉ Phân tích do cơ quan có thẩm quyền cấp.

• Sử dụng phân tích cơ bản hay là phân tích kỹ thuật là cơng cụ chính

</div>Trang 20<div class="page_container" data-page="20">

NGĂN NGỪA & XỬ LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA MƠI GIỚI VÀ KHÁCH HÀNG

Các chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp1. Tính phù hợp

• Phù hợp với năng lực tài chính của khách hàng

• Phù hợp với mục tiêu tài chính của khách hàng

2. Xử lý tài khoản

• Nhận lệnh

• Lỗi loại lệnh (Mua thành Bán và ngược lại)

• Lỗi về loại lệnh (lệnh giới hạn, lệnh thị trường…)

• Lỗi khác (sai về Mã cổ phiếu, sai về giá, sai về khối lượng)

• Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch

• Lỗi về ưu tiên nhập lệnh.

 Nhân viên môi giới phải báo ngay với người có trách nhiệm để cùng nhau xữ lý.

</div>Trang 21<div class="page_container" data-page="21">

• Đang được nghiên cứu để áp dụng ở nước ta

• ở Mỹ, theo NYSE tỉ lệ bảo chứng là khoảng 25 – 40%

</div>Trang 22<div class="page_container" data-page="22">

NGĂN NGỪA & XỬ LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA MƠI GIỚI VÀ KHÁCH HÀNG

4. Xoay vịng chứng khốnKiểm sốt

• Khách hàng có ủy quyền giao dịch cho người mơi giới hay khơng?

• Mức độ thường xun mà Khách hàng thực hiện giao dịch theo gợi ý của người môi giới hay không?

Biện pháp bảo vệ

Yêu cầu người môi giới cung cấp các bằng chứng để chứng minh rằng tài khoản của khách hàng không bị “giao dịch q mức”

• Vịng quay vốn.

• Chi phí giao dịch trên tổng vốn

• Tính hiệu quả trong các quyết định giao dịch

</div>Trang 23<div class="page_container" data-page="23">

5. Nghĩa vụ của khách hàng

Những gì khách hàng nên thực hiện để giảm bớt tranh chấp thiệt hại, trong mối quan hệ với người mơi giới, cơng ty chứng khốn.

• Khơng kỳ vọng q mức vào lời nói của người mơi giới về mức lợi nhuận có thể đạt được.

• Chọn cơng ty chứng khốn có uy tín và nhân viên mơi giới đáng tin cậy để giao dịch đầu tư chứng khoán

</div>Trang 24<div class="page_container" data-page="24">

NGĂN NGỪA & XỬ LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH GIỮA MƠI GIỚI VÀ KHÁCH HÀNG

• Khi mở tài khoản, phải đọc kỹ và hiểu rõ mọi hợp đồng có liên quan

• Khi thực hiện giao dịch, phải chọn lọc trong việc tiếp nhận thông tin từ người mơi giới.

• Đảm bảo lưu giữ các chứng từ giao dịch với cơng ty chứng khốn (phiếu lệnh, phiếu nộp rút tiền…)

• Yêu cầu in bản sao kê giao dịch, tiền và chứng khốn, có xác nhận của cơng ty hàng tháng.

</div>Trang 25<div class="page_container" data-page="25">

Trường hợp nảy sinh vấn đề

• Báo ngay với người mơi giới khi thấy có vấn đề phát sinh.

• u cầu giải quyết

• Báo ngay với các cấp cao hơn nếu vấn đề không được giải quyết

• Khi bị tổn thất nghiêm trọng, tìm người tư vấn, luật sư để giúp đỡ trong việc giải quyết vấn đề với cơng ty chứng khốn.

</div>Trang 26<div class="page_container" data-page="26">

KIỂM SOÁT NỘI BỘ & QUẢN LÝ RỦI RO

• Đặc tính kinh doanh của ngành mơi giới chứng khốn là đầu tư và quản lý rủi ro.

• Cơng ty chứng khốn cần có một hệ thống kiểm sốt nội bộ hữu

hiệu để quản lý rủi ro trong việc vận hành cơng ty chứng khốn.

</div>Trang 27<div class="page_container" data-page="27">

1 • Sử dụng & đào tạo người quản lý

2 • Kiểm sốt mở tài khoản mới3 • Kiểm tra hoạt động

4 • Kiểm tra các giao dịch của nhân viên5 • Kiểm tra sổ tài khoản

</div>Trang 28<div class="page_container" data-page="28">

KIỂM SỐT NỘI BỘ & QUẢN LÝ RỦI RO

6 • Kiểm tra thư từ giao dịch

7 • Khiếu nại

8 • Phịng giám sát tn thủ

9 • Giám sát hạn mức tín dụng & giao dịch10 • Đăng ký, cấp phép hành nghề

</div>Trang 29<div class="page_container" data-page="29">

CHỨNG KHOÁN

HH

</div>Trang 30<div class="page_container" data-page="30">

CHỨC NĂNG

* Cung cấp thông tin & tư vấn cho khách hàng.Thông tin: - Diễn biến tổng thể thị trường

- Động thái từng khu vực, ngành- Hoạt động của mỗi doanh nghiệpTư vấn:

- Thời điểm mua & bán- Xu hướng đầu tư

• Cung cấp các sản phẩm & dịch vụ tài chính

Giúp KH thực hiện giao dịch & vì lợi ích KH

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN

</div>Trang 31<div class="page_container" data-page="31">

Bán hàng càng nhiều càng tốt

Bán hàng tư vấn

Mục tiêu Doanh số Phục vụ khách hàng, đáp ứng nhu cầu tài chính của khách hàng, giúp khách hàng đạt được mục tiêu tài chính.

Cách thức Chuyển quyền sở hữu càng nhiều sản phẩm càng tốt.

Tìm hiểu những hàng hóa và sản phẩm mà khách hàng cần, sau đó đáp ứng nhu cầu của họ bằng sản phẩm và dịch vụ tốt nhất của mình.

</div>Trang 32<div class="page_container" data-page="32">

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN

Yếu tố  Phải chịu hoàn toàn

trách nhiệm đối với từng khuyến nghị và thương vụ.

 Hoạt động với tư cách một chuyên gia đứng ngoài cuộc

 Khách hàng thường phân tán tài sản cho

nhiều nhà môi giới khác nhau để phân tán rủi ro.

 Thái độ của người môi giới với khách hàng và với công việc.

 Kiến thức chuyên ngành.

 Năng lực truyền đạt ý tưởng và kiến thức một cách hiệu quả

 Liên tục phát triển kỹ năng và nghiệp vụ.

</div>Trang 33<div class="page_container" data-page="33">

Vai trògian huy động vốn

Giao dịch trung gian

Tư vấn đầu tưPhát triển

SP & DVCải thiện

môi trường

kinh doanh

</div>Trang 34<div class="page_container" data-page="34">

NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN

Mơi giới trái phiếu(Bonds brokers)

</div>Trang 35<div class="page_container" data-page="35">

COMING TO OUR

Người Huế vô địch

</div>

Năm 1531

Năm 1600

Năm 1602

<b>VIỆT NAM</b>

1.Đại diện có đăng ký

Nhân viên tác nghiệp

Nhân viên giám sát

4.Chun gia phân tích

Các chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp1. Tính phù hợp

2. Xử lý tài khoản

4. Xoay vịng chứng khốnKiểm sốt

Biện pháp bảo vệ

5. Nghĩa vụ của khách hàng

Trường hợp nảy sinh vấn đề

COMING TO OUR

Tài liệu liên quan

Tài liệu bạn tìm kiếm đã sẵn sàng tải về