Tiểu luận - THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN - đề tài - SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (1.03 MB, 24 trang )
<span class="text_page_counter">Trang 1</span><div class="page_container" data-page="1">
<b>THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁNTopic 5 </b>
<b>SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
<b><small>Mơn</small></b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 2</span><div class="page_container" data-page="2"><b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 3</span><div class="page_container" data-page="3"><small></small> Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khốn được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi chung gọi là sàn giao dịch (Trading floor).
<small></small> Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật, thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết tại sở giao dịch chứng khốn.
<b>1. Khái niệm</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 4</span><div class="page_container" data-page="4">Lịch sử phát triển Sở giao dịch chứng khoán các nước đã và đang trải qua các hình thức sở hữu sau đây:
+ Hình thức sở hữu thành viên.+ Hình thức cơng ty cổ phần.+ Hình thức sở hữu Nhà nước.
<b>2. Hình thức sở hữu</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 5</span><div class="page_container" data-page="5"><small></small> Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức theo mơ hình cơng ty TNHH một thành viên.
<small></small> Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh.
<small></small> Tên viết tắt: HOSE
<small></small> Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.
<b>Sở GD CK TP.HCM </b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 6</span><div class="page_container" data-page="6"><small></small> Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức theo mơ hình cơng ty TNHH một thành viên.
<small></small> Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
<small></small> Tên viết tắt: HNX
<small></small> Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.
<b>Sở GD CK HÀ NỘI </b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 7</span><div class="page_container" data-page="7">Các chức năng của Sở giao dịch chứng khoán:
<small></small> Tổ chức việc quản lí, điều hành việc mua bán chứng khoán.
<small></small> Quản lí, điều hành hệ thống giao dịch chứng khốn.
<small></small> Cung cấp các dịch vụ liên quan đến mua bán chứng khốn.
<small></small> Cung cấp thơng tin và kiểm tra, giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán.
<b>3. Chức năng của sở GD CK</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 8</span><div class="page_container" data-page="8"><small>PhòngNiêm </small>
<small>YếtPhòngNiêm </small>
<small>Phòng Giám </small>
<small>SátPhòng Giám </small>
<small>Phòng Nghiên</small>
<small>CứuPhát TriểnPhòng Nghiên</small>
<small>CứuPhát Triển</small>
<small>VănPhịngPhịng </small>
<small>TốnPhịng </small>
<small>Phịng CơngNghệTinHọcPhịng </small>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 11</span><div class="page_container" data-page="11">Về cơ bản thành viên có 2 loại:
<small></small>
Người mơi giới chứng khốn: là thành viên được phép ký các hợp đồng mua bán chứng khoán với
khách hàng, để thực hiện các lệnh mua bán theo yêu cầu của khách và hưởng hoa hồng môi giới.
+ Người môi giới đại lý.+ Người môi giới độc lập.
<small></small>
Người kinh doanh chứng khoán: cũng là một thành viên cơ bản ở Sở giao dịch chứng khoán. Họ là những người mua bán chứng khốn cho chính họ bằng vốn của họ.
<b>5. Thành viên Sở GD CK</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 12</span><div class="page_container" data-page="12"><small></small> Mơi giới ảnh hưởng hoa hồng.
<small></small> Môi giới của môi giới.
<small></small> Người giao dịch có đăng kí.
<small></small> Người chun gia.
<b>5. Thành viên Sở GD CK</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 13</span><div class="page_container" data-page="13"><b>6. Hệ thống giao dịch của SGDCK</b>
<b>I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 14</span><div class="page_container" data-page="14"><b>II. CƠNG TY CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 15</span><div class="page_container" data-page="15"><b>1.1 Khái niệm:</b>
<small>Mơi giới chứng khốn là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, có thể là tổ chức, công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các giao dịch.</small>
<b>1. Mơi giới chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 16</span><div class="page_container" data-page="16"><b>2.1 Khái niệm.</b>
<small>Cơng ty chứng khốn là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khốn. Cơng ty chứng khốn chính là một trung gian tài chính.</small>
<i><small> (Theo giáo trình “Thị trường chứng khoán” của khoa tài chính-ngân hàng trường đại học kinh tế quốc dân.) </small></i>
<b>2. Cơng ty chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 17</span><div class="page_container" data-page="17"><b>2.2 Các loại hình tổ chức kinh doanh của cơng ty chứng khốn.</b>
- Cơng ty chun doanh chứng khốn
- Cơng ty đa năng kinh doanh tiền tệ va chứng khoán:+ Loại đa năng 1 phần
+ Loại đa năng hồn tồn
<b>2.3. Các hình thức sở hữu của cơng ty chứng khốn:</b>
- Cơng ty hợp doanh- Cơng ty cổ phần.
- Công ty trách nhiệm hữu hạn
<b>2. Công ty chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 18</span><div class="page_container" data-page="18"><small></small> <i>Điều kiện về cơ sở vật chất</i>: Các tổ chức và cá nhân sáng lập cơng ty chứng khốn phải đảm bảo yêu cầu cơ sở vật chất tối thiểu cho cơng ty chứng khốn.
<b>2. Cơng ty chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 19</span><div class="page_container" data-page="19"><b><small>2.4 Điều kiện thành lập:</small></b>
<i><small> Ở Việt Nam, các công ty chứng khoán muốn được cấp phép </small></i>
<i><small>phải đáp ứng thêm các điều kiện sau:</small></i>
<small>1.Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khốn.</small>
<small>2.Có đủ cơ sở vật chất, kĩ thuật phục vụ cho kinh doanh chứng khoán.</small>
<small>3.Giám đốc, các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khốn phải có giấy phép hành nghề do Ủy ban chứng khốn nhà nước cấp.</small>
<b>2. Cơng ty chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHOÁN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 20</span><div class="page_container" data-page="20"><b>2.5 Cơ cấu tổ chức của cơng ty chứng khốn</b>
<small>Nhìn chung, cơ cấu tổ chức của cơng ty chứng khốn như sau:</small>
<b>2. Cơng ty chứng khốn</b>
<b>II. CƠNG TY CHỨNG KHỐN</b>
</div><span class="text_page_counter">Trang 21</span><div class="page_container" data-page="21"><b>2.5 Cơ cấu tổ chức của cơng ty chứng khốn</b>
<small>Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn là hệ thống các phòng ban chức năng được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc:</small>
<small></small> <b><small>Khối I (Front office)</small></b>
<small>Do ít nhất 1 phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực hiện các giao dịch mua bán kinh doanh chứng khốn. Đây là khối mang lại thu nhập chính cho cơng ty chứng khốn. </small>
<small></small> <b><small>Khối II (Back office)</small></b>
<b><small> Thường cũng do 1 phó giám đốc phụ trách, thực hiện các </small></b>
<small>công việc yểm trợ cho khôi I như hành chính tổ chức, kế tốn,…</small>
