Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty doc

Phát hành cổ phiếu theo chương
trình lựa chọn cho người lao
động trong công ty
Thông tin
Lĩnh vực thống kê:Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Cơ quan có thẩm quyền quyết định:UBCKNN
Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý Phát hành Chứng khoán
Cách thức thực hiện:Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chính Gửi tài liệu báo cáo
trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
Thời hạn giải quyết:Không quy định do không quy định kết quả đầu ra
Đối tượng thực hiện:Tổ chức
TTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:
Tên phí Mức phí Văn bản qui định

1.

Lệ phí chấp thuận chào bán
cổ phiếu ra công chúng
- Chào bán dưới 50 tỷ:
lệ phí 10.000.000đ;
Thông tư số
134/2009/TT-BTC

Tên phí Mức phí Văn bản qui định

(mức lệ phí tính theo quy
mô vốn chào bán):
- Chào bán từ 50 tỷ
đến dưới 150 tỷ: lệ phí
20.000.000đ;
- Chào bán từ 150 tỷ

đến dưới 250 tỷ: lệ phí
35.000.000đ;
- Chào bán từ 250 tỷ
trở lên: lệ phí
50.000.000đ
n
Kết quả của việc thực hiện TTHC:công bố thông tin trên website UBCKNN
Các bước
Tên bước Mô tả bước

1.

Đối với cá nhân,
tổ chức:
+ Tổ chức phát hành phải gửi các tài liệu theo quy định
cho UBCKNN đồng thời công bố thông tin trên các
phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu mười ngày trước
khi thực hiện việc phát hành
+ Sửa đổi, bổ sung hoặc giải trình các vấn đề liên quan
đến hồ sơ theo yêu cầu của UBCKNN (nếu có)
+ Sau khi UBCKNN công bố thông tin về việc nhận đầy
đủ hồ sơ, công ty được tiến hành phát hành cho người lao

Tên bước Mô tả bước

động
Trong thời hạn mười ngày sau khi hoàn thành việc phát
hành, tổ chức phát hành phải báo cáo kết quả phát hành
cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Trường hợp công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết trên

Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch
chứng khoán phải đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng
khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán.
2.

Đối với cơ quan
hành chính nhà
nước:
+ Tiếp nhận, xem xét hồ sơ
+ Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề
liên quan (nếu cần)
+ Công bố thông tin về việc nhận đầy đủ hồ sơ của doanh
nghiệp trên website UBCKNN

Hồ sơ
Thành phần hồ sơ

1.

Tài liệu báo cáo phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người
lao động trong công ty bao gồm:
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua chương trình lựa chọn và

Thành phần hồ sơ

kế hoạch phát hành cho người lao động;
2.

- Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua tiêu chuẩn và danh sách người
lao động được tham gia chương trình, nguyên tắc xác định giá bán và thời

gian thực hiện.

Số bộ hồ sơ:
01 bộ
Yêu cầu
Yêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC:
Nội dung Văn bản qui định

1.

Có chương trình lựa chọn và kế hoạch phát hành cổ
phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua
Thông tư số
18/2007/TT-BTC ng


2.

Tổng số cổ phiếu phát hành theo chương trình
không được vượt quá 5% vốn cổ phần đang lưu
hành của công ty
Thông tư số
18/2007/TT-BTC ng


Nội dung Văn bản qui định

3.

Hội đồng quản trị phải công bố rõ các tiêu chuẩn và

danh sách người lao động được tham gia chương
trình, nguyên tắc xác định giá bán và thời gian thực
hiện.
Thông tư số
18/2007/TT-BTC ng