Nhân Viên Môi Giới Chứng Khoán

Nhân viên môi giới chứng khoán
có một vị trí quan trọng trong công ty chứng khoán. Nếu như công ty chứng khoán là tổ
chức trung gian làm cầu nối giữa tổ chức phát hành, nhà đầu tư và Trung tâm Giao dịch
Chứng khoán thì nhân viên môi giới của công ty chứng khoán chính là người có nhiệm
vụ thực hiện chức năng môi giới, tư vấn chứng khoán. Theo Nghị định 48/1998/NĐ- CP
ngày 11/7/1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán thì "môi giới
chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách
hàng để hưởng hoa hồng" (khoan 6 Điều 2). Quy định trên cho thấy chức năng của nhân
viên môi giới là rất quan trọng: là người đứng giữa bên mua và bên bán hoặc là đại diện
cho bên mua, bên bán thực hiện theo yêu cầu cụ thể của họ để được hưởng hoa hồng. Một
người muốn trở thành nhân viên môi giới cho công ty chứng khoán trước hết phải đáp
ứng đủ các điều kiện sau:
Thứ nhất: có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ,
Thứ hai: không thuộc một trong các trường hợp sau: đã bị kết án về các tội phạm nghiêm
trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng xâm phạm chế độ chính trị, chế độ kinh
tế, xâm phạm tài sản của tổ chức và của công dân; đã bị kết án về các tội phạm khác mà
chưa được xóa án
Thứ ba: có bằng tốt nghiệp phổ thông trung học trở lên
Thứ tư: có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh chứng khoán do ủy ban Chứng
khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp
Thứ năm: đạt yêu cầu trong kỳ kiểm tra sát hạch do UBCKNN tổ chức.
Tuy nhiên, không phải cá nhân nào cũng được UBCKNN xét cấp Giấy phép hành nghề
kinh doanh chứng khoán (GPHNKDCK), mà UBCKNN chỉ xét cho cá nhân theo đề nghị
của công ty chứng khoán (điều 12 Quy chế về tổ chức và hoạt động của công ty chứng
khoán). Sau khi được cấp GPHNKDCK, cá nhân phi tuân thủ các quy định về những điều
mà cá nhân có GPHN không được làm (theo Điều 17 Quy chế về tổ chức và hoạt động
của công ty chứng khoán). Đó là:
- Đồng thời làm việc hoặc đầu tư vào hai hay nhiều công ty chứng khoán
- Làm giám đốc, người có quyền điều hành hay cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có
quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành khác
- Mua, bán, chuyển nhượng hoặc cho thuê, mượn GPHN

- Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi người hành nghề làm
việc
- Đưa, yêu cầu hay nhận bất cứ khoản thù lao nào trái với nghĩa vụ của mình trong hoạt
động hành nghề chứng khoán.