Bài giảng Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Hành vi vi phạm trong lĩnh
vực chứng khoán và TTCK
Hà nội 2006







I/ Nguyên nhân
- TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm
cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế
- Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó
khăn
- Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các
hành vi vi phạm

II/ Các hành vi bị cấm
1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :
- Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành
Thị trường
- Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của
người đầu tư
- Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT







II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp )
2/ Hành vi bị cấm khả biến :
- Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và
vận hành TT
- Có thể xâm hại đến quyền lợi của người
đầu tư
- Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT
nhất định
- Hành vi bán khống

III/ Các nhóm hành vi
1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán
chứng khoán
2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng
3/ Vi phạm quy định về niêm yết
4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK
5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh
doanh chứng khoán và CC hành nghề







III/ Các nhóm hành vi ( tiếp )
6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng
khoán
7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán, về NHGS
8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin
9 Vi phạm quy định về báo cáo
10/Hành vi cản trở viêci thanh tra

1/ vi phạm quy định về chào bán
chứng khoán
- Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu
lầm hoặc không đầy đủ
- Cố ý công bố sai hoặc che dấu
- Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm
do Thị trường
- Phân phối CK không đúng
- Bảo lãnh vượt quá quy định







2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng
- Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK
- Hồ sơ không đầy đủ
- Không thực hiện công bố thông tin
- Không thực hiện lưu ký chứng khoán
- Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty

2/ Vi phạm quy định về công ty đại
chúng ( tiếp )
- Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm
toán
- Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu
kiện tranh chấp
- Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch
mà không công bố, báo cáo
- Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ







3/ Vi phạm quy định về niêm yết
- Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai
lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT
- Phát hành thêm nhưng không đăng ký
niêm yết
- Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo
- Không tuân thủ công bố thông tin