NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH DOANH CHỨNG KHOÁN ppsx

12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 1
NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH
DOANH CHỨNG KHOÁN
1. Sự tham gia của ngân hàng thương
mại vào thị trường chứng khoán
2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK
1. Sự tham gia của ngân hàng thương
mại vào thị trường chứng khoán
2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 2
1. Sự tham gia của ngân hàng thương
mại vào thị trường chứng khoán
1.1. Trên thị trường sơ cấp
- Là người phát hành và bán cổ phiếu
của mình.
- Cung cấp các dịch vụ về tư vấn phát
hành chứng khoán, làm đại lý phát hành
chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng
khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 3
1.2. Trên thị trường thứ cấp
- Mua bán chứng khoán hộ cho
khách hàng để hưởng phí hoa hồng.
- Bảo quản hộ chứng khoán.
- Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán
hộ cho khách hàng cũng như dịch vụ
thanh toán các chứng khoán
- Tư vấn mua bán chứng khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 4
2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK
2.1. Môi giới chứng khoán

Là việc công ty chứng khoán làm trung
gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho
khách hàng.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 5
+ Sau khi hợp đồng được ký kết,
công ty chứng khoán sẽ lập phiếu lệnh
để chuyển đến nhà môi giới ở sở giao
dịch chứng khoán.
+ Khi các nhà môi giới nhận được
phiếu lệnh do các công ty chứng
khoán chuyển đến thì bắt đầu thực
hiện việc mua bán chứng khoán cho
khách hàng thông qua các chuyên gia
chứng khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 6
Đây là dịch vụ ngân hàng rất phát triển ở
các nước trên thế giới bởi vì:
- NH là người hiểu biết khá tường tận về
các doanh nghiệp phát hành chứng khoán.
- NH là người sẵn có những phương tiện
kỹ thuật cần thiết phù hợp với yêu cầu của
người môi giới.
- NH có đội ngũ cán bộ, nhân viên có
nghiệp vụ chuyên môn liên quan chặt chẽ và
gần gũi với nghiệp vụ về chứng khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 7
2.2. Tự doanh chứng khoán
Là việc công ty chứng khoán mua
hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 8

2.3. Quản lý danh mục đầu tư chứng
khoán
Là việc thực hiện quản lý theo uỷ thác
của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm
giữ chứng khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 9
2.4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán
Là việc tổ chức bảo lãnh phát hành
cam kết với tổ chức phát hành thực hiện
các thủ tục trước khi chào bán chứng
khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ
chứng khoán của tổ chức phát hành để
bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại
chưa được phân phối hết của tổ chức
phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành
trong việc phân phối chứng khoán ra
công chúng.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 10
2.5. Tư vấn đầu tư chứng khoán
Là việc công ty chứng khoán cung
cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích,
công bố báo cáo phân tích và các
khuyến nghị liên quan đến chứng
khoán.
12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 11
2.6. Lưu ký chứng khoán
Là việc nhận ký gửi, bảo quản,
chuyển giao chứng khoán cho khách
hàng, giúp khách hàng thực hiện các
quyền liên quan đến sở hữu chứng

khoán.