Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của Công ty CP Chứng khoán MB - chi nhánh Hải Phòng
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (3.43 MB, 93 trang )
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
LỜI CAM ĐOAN
!"#$%&'%(&
)#*&"%+
Tác giả luận văn tốt nghiệp
Phạm Thị Tâm
,
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
MỤC LỤC
-
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
../ .
./ *01
.2 .3%4
56/7 589:
;<./ =>
?@ABC@6 ?#D0#'40
56E 59F !*
B6 3
AGH A>#"%
A<I
A<I.?52
..2A<
..2A<5!
2J
5?K IL:*5?9
5IK5MIN IL:*2+5F.OA
DANH MỤC CÁC BẢNG
DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ
P
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
P
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của để tài
*019%4)>!Q*01
8R0S%T9U%D+ 8
9:*01T#J VW
:X#'%:X !QF1)'%
!%YO:840+
./%TL99QQT89DR
T!"$'%:*#Z#!%YO+
?0S8901OJ)&'#%
T89D.[\Y&%T#
*01.R#*01OR
D+
]@?*01J9^#&D_
#D\+`T\40RT%"9
:a:# !#D*01R%%4\
QF#bc940%T+! ),d
$#"*01@?cRQ:'
T>O& *010SL9J
40$+*01%T8Q)90e
Of#D#+.#
.4J*%#D*
01+?$-g,d*01@?R&$0L#
"%h>i#fU+*01@?$-g,dR
:a>'! j#Q%0):9$k93
*0S:*#%!ljfT>O&
Q+*01%TmQ0D$0Lh:n
m[f!Qk!+.k@?Co:mc"%k8
d
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
d
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
TpdgqrsPtuv4p$80Sk5?KCo:m
ec"%k8Tu-uus-dtPv\P$+O
gwt,-t-g,dk@?Co:m8rq,pwT$,PPx#D
$-g,PJk5?KCo:m8wq,qT$-wrx#D$
-g,P+
Ogwt,-t-g,d3*:**018,+,pd
yF$ugx#D$-g,Pz*:*> b
%8r+ddwyFR*:*3%k {
> b%8-+uq,yF'%--4#D$-g,P+
59# *01%Z:L+O
gwt,-t-g,d>9*01cR,+-dg8
R>Fpq,:%,k {R
g,k {N|#rpq%+3*
3%k {d-ryF$,ux#D$-g,Pz
R*IB7./%+5F.OAqw,ux+A
#R*01Owt,-t-g,d8!,+,rpyF
$-,qqx#D$-g,P#0)0)P--dxB72+
3*9# ./$-g,d0D8-Pqy
F$px#Dn}$-g,P#RR%-q,x3#40
c9R3*9 %%.O
%0D8-,dyFyVugx3*#9
#40)0)#D9#yZ$-g,P+
?$-g,d*01@?%T+@
$0S$8f%
&8#D#*01+6T!>!RT8
%!8:&0S#**
01#%!0SQ&O+589D
r
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
r
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
sAB./v9f89 V'#D9
@~:R#T !89D.
'4+.n#D"91&"%8
.2A<•.?52mcVQW€Giải
pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của Công ty CP Chứng khoán
MB - chi nhánh Hải Phòng€+
2. Mục tiêu nghiên cứu đề tài
6Q0S#DPZ)>!W
'ZQf#'QRO~"#Q
89:../89D+
#%T.2
A<5!%J+2O#Q !
89D+
>0!%%i !89
D..2./A<5!2J+
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
60S !89D..2
./A<5!2J#!%%i
!89D+
28# !89:..2
./A<5!2J($-g,-•-g,d(Q
F+
p
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
p
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
4. Phương pháp nghiên cứu
`"#$:&%0)%%0W20)%%
: #" > %0) %% %0) %% % O
%0)%%C3S%+
5. Kết cấu đề tài
?%4AL4/"7Z>!>T7Z
!"#$0S'P0)W
.0),W`~"#Q#89
D+
.0)-W&8 !89D..2
./A<5!2J+
.0)PWB!%% !89D8.
.2./A<5!2J+
q
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
q
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
CHƯƠNG 1
LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1. LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán
*01s./v89i9fF
#•c9"%F#DS
:%3#.O%T%T!'$
0L:&40+ *01):a
89:*>8+@>0S
L*01)'%#'%+7#"*01
)0S%#3+
6T#%T*01R !9
T0ST:*01+
AZ#*018
9#:8Q#8O!8
+*010*01
R01#R*018C
98Rh>+@D8R01>&
%RT>:k8RR*
R*‚:ZTe0"j0S8
RR&&'+7#"1
>f01#01>+6T\Y*01
%T89R !"&#>i%!
R
@" Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian thực
hiện các nghiệp vụ kinh doanh nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận+
w
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
w
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
Theo quyết định số 55/2004/QĐ – BTC ngày 17 tháng 06 năm 2004 của Bộ
tài chính: “Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu
hạn một thành viên theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo
giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp”.
1.1.2. Mô hình và hình thức pháp lý của công ty chứng khoán
1.1.2.1. Mô hình công ty chứng khoán
5DF8-3W
Mô hình công ty chứng khoán đa năng
m0S3:0D
93S%:*#ZO3S%>F:
:Q#:*#ZO+mR0)
889#D0T:>!T#
:Q+A0S>T:0D-W
Loại đa năng một phần: m
::>!T%!"%8
9"%#891#D89:Q+A
J0SVTH+
Loại đa năng hoàn toàn: 0S%j%&%
::>!T#:Qe0
:*#ZO+AJ0SV
T6+
ƒTRTS%Q^#&
:1R!>D89:>i#
:840+?JR0T$!$*
&0Df>9*01O+Ah
[":Z0SS3:
QR#D)L#"'8#T>l#Qe
0:%V&%#Z'%O:Z#S:&+
u
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
u
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
eRf8R:#(3
O:Z#(3:::R!$
0:+6Q
[*01j%T#
01R0D>!#O89#)&
% #Z * 01 0W >! c %
0#'40 !~:Z40+
6F1:R>80S89#89
:Q01%%"8
:a8e8*01#R>
9*01[98D:Q
9:Q#:X!*01O+<
8R:R&>lfF#
RT‚:ZQ‚:0T40#
*01>9mQ0D'[9D
\ #F8\Q‚'!$
!+7f80#"!*01
O,u-uC,uPP0DcT:kR
9*01s06v#XJ%:Z+
Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh
m89:[:
9"%#^#&!
0S:+
ƒT80S
8Q#
^#&T\Y*01%T+A
0S%:Z9cL*01A{?"#*01
D305E`„##+
,g
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,g
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
:"%O3F
9*01e%j%:Q^#&Q
>!T00S3…
#R& !~h[#890)9"%#D
+
1.1.2.2. Hình thức pháp lý của công ty chứng khoán
5R>83)>!RW
S%:zf8z3%4+
Công ty hợp danh
`8:W(-LfL
#S%:>FW#R%
###S%:+.#S%:%!*
#8>i>9!#Q^#Z+.
#R%#QVk%!*
f8%4#R%#Df!S+
.S%:010S%j%%>'98
+
Công ty cổ phần
.3%49%%9"%#DLf
3+.3k*#QS#^#Z!
:%%8##cR%#:%+.3
%4R Q%s3%#%v\
m *%%"#Q+
Công ty trách nhiệm hữu hạn
#*#Q!S#^
#Z!:%%8##cR%
#:%+.f80S%j%%
3%+
,,
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,,
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
70T83%4#f
8#DS%:##"
0S3:0Df8#
3%4+
1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán
@DfhTR#J V
#DfT*01+
1.1.3.1. Đối với các tổ chức phát hành.
.:%899#4#,
f V *D&:%+5
9# *019f
V# m9#D:%89Q
+
/:%9#*01
:%T&%#>3%4>L%#Z
4R4#Q#94#Q
#+++@#:%4Rf3R%#Z
0[\%V+@O%
#Z>!c%+
1.1.3.2 Đối với các nhà đầu tư.
890D0#'40 !~:Z
40R#J!%O#1
:*:R !!40+ 6#D
01> [$%O01#01
>+#D*01&>901
!e09[f
40j%O#1T0D
*40+?0 #D9
,-
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,-
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
#OQ%[\%40&
!409 !+
1.1.3.4 Đối với thị trường chứng khoán
6#D*01T#J
OW
s,vBR%%48"%!Q*01+B!
:*01 *+T0n
01#01>%! #V
0S&%# >+.
f#*01:#"VeR%%48
"%!*01 '+*01)'%
n#D %04+
.O##"!b8:*QR&
*+
.JT#JD)Q
*01+6T>!#f!40#>!#S
OOQc9y'*
:*T&#J>3*01+
s-vBR%%4$O!!O+
*01R#J01$O
!!O+?0D
01&#JR#8)
:* *01+*01'%,:&89
0 >! c %
f990S#D0#!':
%J$O!!
O0S40# S%[0S>
:**01'%-+6Q!8~
,P
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,P
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
0140+*01'%-:&:*
#>\%0140T3
Qh#0S8+?f89RRT$
O!f!O+
1.1.3.5 Đối với các cơ quan quản lý thị trường+
.R#J'%#Q*01
) !~*01T&ZR+.
&0S#J>L#V#(01>!c
%D#(>
#&:**01+A9f4*
014%!0S:0D&
) !~*01+@'%#(
*"%%#(UQ%
#4%!>8#
89+.RT'%>F
#Q:*>*01#Q3%+
%#3%#Q40#+#+++?1
) !~*01RTT#
0S\e8>R%j*01+
R893%*
01R#J4# V#D4
0%#D) !~*01##D*
01R+?f#J0ST
%#Z89+
,d
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,d
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
1.1.4. Các nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán+
1.1.4.1 Môi giới chứng khoán+
AD89:R
8:&:* )
:*L:*h*01M.+
6%#Z%#Z>
F&:*>
# :*+6T&%#ZDJ•
%!RO%!0S"%!R
$&Q%%!R!$%OO
:%T0#'40+
/&%#ZD%O
D(+2OD010SOmy%4$
3*:*+
1.1.4.2 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
<!c%#>!c#D3
%&Z0D>"
9%4h>93%T>8h
J800S%%3%
#%%\+ER[\%3%
9# S%4
%#Z+V[%!!%O>!c
'*3>!c+
&&%#Z01
>LVRQ!>!F##9eR9
+8@?#%%*4#D%#Z>!
c%,pryF+
,r
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,r
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
1.1.4.3 Nghiệp vụ tự doanh
&:89:
&>OT0LS"(#
40803
Q†m#Lf+
]%#ZR#J40
*01%!&*f( *>
+6#D9*0189&:
0SUQ#D898"%*01+.
0S&%#Z&: #>
*01R#J*0D#Q89*01
R%%4>3!*01.
1.1.4.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư.
0#'4089%O:&>:f
#Q^#&(R01
589J•%!R^#&
TRT%O:&>0f1T
!#0 *40+?0#'
*#Q" ! *40+n#
(80#'#0#''%
RT%!!!%O+
1.1.4.5 Các hoạt động phụ trợ:
`0~W#"~‚>! !T
\%& Q L
f+
E!~"%s !~3vW'%(#0~
[m:l
,p
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,p
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
c3#:*#Z"#!3
!+
O:Zs:*>*vW0#'40#0#'O
1.2. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN
1.2.1. Khái niệm về môi giới chứng khoán
AD89>
T0LF:*#Z">
T>R#IL
:*#0LFD
1.2.3. Vai trò của môi giới chứng khoán
Q89DR#J
'D+?QD#( ! %
TQ*01#(\Y&%TQ
#!01:+?0#"#JD
TLO8W
1.2.3.1 Đối với nhà đầu tư
• @J9#89# !
40#%TQ+
*01O89*01
O#i9##:8Q+@D#J
3O\%89
*010S899 !#3*+6T
&#J&$
W8)9#>iff01R$&
O01R440#Df01R49#+
.&$ 89>!
c%#Dz'%)*
,q
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,q
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
!40%*01R%%4Q
z'%)T!40Q4
0!T84040
*01+
• B!%O:*+
7S#RD\%!
T%O:*%Of01#
01>RTh%*014%!
T#Q!%Y„
• .'%#0#'+
/&%#ZD##
D%!'%4#Q0
#'1TOS%>„TRT&
V!%Y#:*#Z%nS%# *40+
1.2.3.2 Đối với thị trường
• 2T:*#Z#!%Y*01
/&#Jf01#01>../#
#D[U>U0S4#%!
f4RD01'%R!%Y:*#Z+.RT
R89D9$:J4*01F
f~0L!%Y#:*#Z)i%J
• R:8R!%Y*01
+
• .!01:
589D9L 4e#D:
%#40[R#J V#~
#R m40Dc9\0SQF
#81bc940#+fQ
,w
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,w
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
0140J)01:0RR m‚:Z
FQbT40k>‚Q8 {
+?!:%e0O+
589D\%01:%"0S#D
Q$0DD40D:4
R m40#!O #'%
40f)>!#Q*01e
0"%"%\%40R3 #Q*
010DV *40+?#R%%4
Q#$R40&8U89D$
'0S# !89../+6TQ
DDe\
QDfe#($
0S!+A#"V%!(
:F{$%#Z#'0S!%Y'%
*%%"#F1%!8j9>
!%Y+.OQcR%%4!01
:'0S# !../(0S
+
1.2.3.3 Đối với bản thân công ty chứng khoán
• $"%$&8../+
"%(89D9yVD"%
../>8"%(89&:+?FD
FD!Qc0DQ
>!%Of:*#Z#!%Yh>+++
../#D89DR#J&:*
RTU>U0S4e
+(R1f!%Y:*#ZOO
,u
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
,u
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
\Q+?#D&9
\(V"%:Ff{$8
Q9e#D01%\#D
cR%%48!…%#Q##QJ
O#$O8
1.2.4. Quy trình nghiệp vụ môi giới+
E%#ZDFd>0DW
<0D,WAL!
6T&:*#>
%!ZL!:*(
)LB'Q*L!#S%F~#D
R9: *8X8
‡+/4%4QW
C /3e0#0DR0
%%QRTL!:*+A%OL
!:*%Z9#b../+
C ?40L!:*eF^#D#Vc
~9S%F../)L!+../[
&89#QD0~„+
C /RT:*>#D!
c~S%F+
Ic~S%FL!#D
40D:X~ {:*+
6#DfLf0
Z0~:*
4~S%F0~T../L!0~
+
<0D-W?"
`:*k*+
-g
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-g
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
`:*%!>F49: *mX
../+6#Db4:*RT0t>
>iQ#%mX‡hh
:*&mm../hh
8ˆ„
<0DPW&
0D"%#../4T8Z:
QR&YR'%!R&"
+.%4T49%
OS%f~TOS%#Q)#*:*)
#*>99„?#D4Tm
:0!0~Rh
>#D>h:0!QR,ggx*
h#D+
ITOO+S%%#
D[T#:*IL:*
+
.400S"%#:*
IL[0SD%9&9mU0D%
+5:*IL[>1 !D%
0S&+../["8 !
#D+
6#D:*3%k {Dh_#'!
:*%W../%:Z%0):*D%
&%0):*•"+
<0DdWK":*
B:*[0S../>8>i
":*+@D*01%T#":*
-,
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-,
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
0S& 8#0S>n(
Z!40+]@? :*k0S
'9s‰v40RT>0S
[#Q>#>Q
>[#Q!>+
<0DrW
@>n(:*[&
!80)8+
6#D#>n(#Q:0~
& !0~+2OŠ
*hy%Osxv
C 2OD"%W%O:IL:* *
%!!IL#(
C :*W
/T(,t,t-g,gR'(
"%#9%1) &%
!~"'-gF19%c'(
40#?0D+:*
%!9%RTOmWOg,x3*
(4:*h9%-gx!"%scv40
+?f409%m#X%!89%
mT0S(4+I\$:0)*
40[ #D) %!9%D)
89%[0S) 80S8[%!9%+
.Oa0S&#D90S'*
f'*#O:Z.O%#) O%
>0Sa+
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
@>n( !:*[\>i#(
+.(0S‚#)L
T&#"f+
6[&Q
k*# T
!80~+I'Z8IL
:*[Q#
!L8+
. #Ds‰Pv:&
*:*%O%O:*#%Z%O+
B*:*>0S*
m:*OD%+
2O:*W%!>>T%O:*
0D&:*>FW
C 2OD:•"#D
:%%" *#m(8+
%O:*F%OT!Q#
0~+
1.2.5. Đạo đức và kỹ năng trong nghề môi giới.
AD894%!U8'
h[#01De4%!R{$T&
#+@>9%"#(8:8#(8:
#%!!>!SO9SO+
1.2.5.1 Nội dung đạo đức nghề nghiệp đối với nhà môi giới chứng khoán
-P
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-P
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
?01D01&%##D
##"#8Q%V0S&
9‚#DW
• OYV
?#D%!&#Z9Y"
R&m\ %#Zc
>s#%\#D"%
0f010D:X%nS%&m
4„v+
• O"&>i
?#D%!0‚#D9>i
#0D:X#&9>‹%
>‚RT‚:ZSO(*
019FQ
•O%
?%O4Rf10D:Xl:&)L
4#%nS%#DZ40
+?D%!&m4%!
&0D+
?D0S‚:Z!!:*
T> !
+?#D0SRSO bc
+
01S%R9SO#D%!
>l 9SOf#
f#D#+
• O
-d
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-d
Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính
/&#Z01D%!m\
*%%" *cQT!>!*
0189mU%%":a!)
!f&89DDS:Z
mL%%"iS+
• O>!"
89D#D%!!>!
0S>!"+/0S'%>'}9
R O:*
01>(F~h) R
Y Q401DDR Q'%
+
1.2.5.2 Kỹ năng của người môi giới
?01DkTL8Q%
9JJ•%!R{$
#+.{$RW
• /{$Q8
?01D01#Z3#D
#Qf*01"%"0S+/Q8
bRT%"R#Df9+
7R01D4%!R{"Q8D
0VT0S+6F101De%!U0S
{"%!"0S&JF!
#(R[80SQ&"(%O#D01
D+?01DR{$%D0S
Q#R0S&0LDRT
0SQ8U0+
• /{$
-r
SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01
-r
