Năng lực cạnh tranh của công ty chứng khoán tân việt hiện trạng và đề xuất giải pháp

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ




NĂNG LỰC CẠNH TRANH
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
TÂN VIỆT – HIỆN TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP




LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH
CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH



Hà Nội – 2015
NGHIÊM TRUNG ĐOÀN



ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

NĂNG LỰC CẠNH TRANH
CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
TÂN VIỆT – HIỆN TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP


Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh
Mã số: 60 34 05

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH
CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH

NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRỊNH THỊ HOA MAI
N CA
 NG DN
N CA CH T
CHM LU



Hà Nội – 2015
NGHIÊM TRUNG ĐOÀN



MỤC LỤC


 i
 ii
 iii

 1
           
 6
1.1. H 6
1.1.1. Khái niệm và phân loại CTCK 6
1.1.2. Vai trò của Công ty Chứng khoán 8
1.1.3. Các nghiệp vụ của CTCK 10
 13
1.2.1. Khái niệm năng lực cạnh tranh 13
1.2.2. Tiêu chí đánh giá năng lực cạnh tranh của CTCK 15
1.2.3. Năng lực cạnh tranh đối với các nghiệp vụ cụ thể của CTCK 23
1.2.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến năng lực cạnh tranh của CTCK 24

 27
1.3.1. Sản phẩm và dịch vụ 28
1.3.2. Định vị chiến lược 30
1.3.3.Nguyên tắc của Merrill Lynch 30
1.3.4. Bài học kinh nghiệm 31

 33
 33


2.1.1.Tầm nhìn và Mục tiêu dài hạn 33
2.1.2. Chức năng, nhiệm vụ của Công ty Chứng khoán Tân Việt 33
 34
2.2.1. Tiềm lực tài chính 34
2.2.2. Năng lực công nghệ thông tin 41
2.2.3. Nguồn nhân lực 42
2.2.4. Sản phẩm và dịch vụ 49

2.2.5. Khả năng phản ứng với các cú sốc 54
2.2.6. Thị Phần 55
 58
2.3.1. Điểm mạnh 58
2.3.2. Điểm yếu và nguyên nhân 58
2.3.3 Cơ hội và Thách thức. 60
          
 62
 62
3.1.1. Bối cảnh chung 62
3.1.2. Chiến lược phát triển của Công ty Chứng khoán Tân Việt 64
 64
3.2.1. Tăng cường tiềm lực tài chính 64
3.2.2. Xây dựng hệ thống quản lý rủi ro: 65
3.2.3. Đào tạo nguồn nhân lực 66
3.2.4. Chiến lược marketing và dịch vụ khách hàng 67
3.2.5. Hợp tác với các CTCK trong nước và ngoài nước 68
 68
3.3.1. Môi giới chứng khoán 68
3.3.2. Tự doanh chứng khoán 69


3.3.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán 69
3.3.4. Tư vấn đầu tư 69
 70
 71


- i -
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT


CTCK

BVSC

FPTS

ICBS

KLS

ROA

ROE

SCBS

SCB

SSI

TSC

TVSI

TTCK

VND


UBCKNN





- ii -
DANH MỤC CÁC BẢNG

(TVSI) 35
 n 2013) 37
-2013) 38
 CTCK 39
                
(2011-2013) 40
 42
 48
 49
 50
 52
-2013 56
 57



- iii -
DANH MỤC CÁC HÌNH

- 2013 36
: - 2013) 37

  45
 51








- 1 -
PHẦN MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài
 
 

              







 


           doanh   
. 


g



  

 
a TVSI trong



- 2 -
               
 
 

NĂNG LỰC CẠNH TRANH CỦA CÔNG
TY CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT - HIỆN TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP

2. Tình hình nghiên cứu








- 


-           
.
 




- 





- 3 -

-      0     

.
- ) , Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thi
trường chứng khoán, 






.
   




, 

 
              





 n NĂNG LỰC CẠNH TRANH CỦA CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN TÂN VIỆT - HIỆN TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 



- 4 -




3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
3.1. Mục đích nghiên cứu

m 2011 

4 
3.2.Nhiệm vụ nghiên cứu
  


 

 

 
4. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
4.1.Đối tƣợng nghiên cứu

4.2. Phạm vi nghiên cứu




5. Phƣơng pháp nghiên cứu

-



- 5 -
  Swot: 

 
 

 

 

6. Đóng góp mới của Luận văn

 
 
 

7. Kết cấu của Luận văn


Chƣơng 1: Những vấn đề lý luận về năng lực cạnh tranh của Công ty
Chứng khoán
Chƣơng 2: Năng lực cạnh tranh của Công ty Chứng khoán Tân Việt
Chƣớng 3: Định hƣớng và giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh của
Công ty Chứng Khoán Tân Việt






- 6 -
CHƢƠNG 1 : NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NĂNG LỰC CẠNH
TRANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1.1. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1.1. Khái niệm và phân loại CTCK
1.1.1.1. Khái niệm CTCK
(TTCK):   


                
TTCK

 
 
trung gian 
(CTCK).
              
   
 





      -BTC
“

              



- 7 -
1.1.1.2. Phân loại CTCK

do


 

-




   


 Mô hình công ty đa năng 






 


 Mô hình công ty chuyên doanh chứng khoán    
               
              




- 8 -





- 
 


1.1.2. Vai trò của Công ty Chứng khoán
1.1.2.1.Đối với các tổ chức phát hành
 CTCK cung 
  
 .
 ra  
TTCK   
 
  

1.1.2.2. Đối với các nhà đầu tư
            : TTCK  
 , 
 
 
CTCK 
CTCK 
  





- 9 -
 
CTCK 

CTCK cung



 CTCK

tCTCK 
 
1.1.2.3. Đối với thị trường Chứng khoán(TTCK)
                 

qua CTCK 
CTCK 
CTCK 

 TTCK

 CTCK

CK CTCK 

              

CTCK 
 




- 10 -
1.1.2.4.Đối với các cơ quan quản lý thị trường

CTCK 
CTCK 



  TTCK c


CTCKCTCK 
CTCK 


   

1.1.3. Các nghiệp vụ của CTCK



1.1.3.1. Môi giới chứng khoán






1.1.3.2. Tự doanh chứng khoán




- 11 -
 













1.1.3.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán






 

 n.
 

1.1.3.4. Tư vấn đầu tư chứng khoán





- 12 -







 

 




1.1.3.5. Các dịch vụ khác



a, Lưu ký chứng khoán


  






b, Quản lý quyền



- 13 -


c, Hoạt động tín dụng
             
 

 




d, Quản lý danh mục đầu tư



 

   

1.2. NĂNG LỰC CẠNH TRANH CỦA CTCK
1.2.1. Khái niệm năng lực cạnh tranh
a, Cạnh tranh
Cạnh tranh 
 
              
               ,
, , , , 

 



- 14 -

, 

 
              
 




 
b, Năng lực cạnh tranh
   




 


 
                 










- 15 -


  Marketing, Tài chính, Sản xuất, Nhân sự, Công nghệ, Quản trị, Hệ
thống thông tin…            
 









1.2.2. Tiêu chí đánh giá năng lực cạnh tranh của CTCK
CTCK 

CTCK 

 

trong ho



CTCK 


 



- 16 -

 



1.2.2.1 Tiêu chí định tính
a, Nguồn nhân lực



CTCK 




b, Năng lực quản lý và cơ cấu tổ chức

 CTCK 


          


CTCK CTCK 
u




CTCK 


- 17 -


 
.
c, Năng lực công nghệ



  



 
 
 






d, Mức độ cạnh tranh và hợp tác giữa các CTCK
 






