Bài giảng chuẩn bị khởi kiện vụ án kinh doanh, thương mại ths phạm thúy hồng

CHUẨN BỊ KHỞI KIỆN
VỤ ÁN KINH DOANH,
THƯƠNG MẠI

ThS. Phạm Thúy
Hồng


NỘI DUNG BÀI GIẢNG

1. Những vấn đề chung

2. Kỹ năng của LS trong giai đoạn
chuẩn bị khởi kiện VAKDTM


1.NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG
1.1.Khái niệm VAKDTM
1.2. Các loại VAKDTM thường
gặp
1.3. Tư cách của LS khi tham gia các
VAKDTM


1.1.Khái niệm
VAKDTM
- Là tranh chấp phát sinh từ hoạt động kinh
doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết
của Toà án;
- Được Toà án thụ lý giải quyết theo quy định
của BLTTDS;

- Không phải là các loại việc KDTM như: Công
nhận hoặc huỷ Quyết định của Trọng tài; tuyên
bố phá sản DN; các biện pháp hỗ trợ tư pháp đối
với hoạt động của Trọng tài.


1.2. Các loại VAKDTM thường
gặp

- Tranh chấp phát sinh trong hoạt động KD,
TM giữa cá nhân, tổ chức có ĐKKD với
nhau và đều có mục đích lợi nhuận;
- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển
giao cơng nghệ;
- Tranh chấp công ty
- Tranh chấp khác về kinh doanh, thương
mại.


Tình huống 1
Học viện Tư pháp ký hợp đồng thuê lắp đặt và
bảo trì hệ thống máy tính với cơng ty Ngun
Ngọc. Cơng ty đã hồn thành nghĩa vụ lắp đặt
và thực hiện việc bảo trì máy tính trong 6 tháng
nhưng HVTP khơng thanh tốn tiền. Ngun
Ngọc kiện ra TA có thẩm quyền u cầu HVTP
thanh tốn.
Tranh chấp nói trên là TCDS hay TCKDTM?

Những đặc thù của tranh chấp KT Luật sư cần
lưu ý khi bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho
ĐS
1. Quan hệ KT phức tạp , liên quan
Kĩ năng của LS
đến nhiều lĩnh vực hoạt động khác
nhau.
2. Phát sinh trực tiếp hoạt động KD

3. Luôn thuộc quyền tự định đoạt của
ĐS
4. Nguồn PL đ/c QH KT đa dạng,
phức tạp và nhiều biến động
5. Liên quan đến nhiều đối tượng và gắn
liền với giá trị TS lớn

6. Thủ tục TT nhanh gọn

 Xác định
đúng quan hệ
tranh chấp;
Am hiểu hoạt
động kinh
doanh;
Kĩ năng hành
nghề thành thục


1.3. Tư cách của LS
khi tham gia các VAKT

Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp
Người đại diện tham gia tố tụng
(đại diện theo uỷ quyền)
Lựa chọn tư cách tham gia tố tụng


Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp
• Quyền, nghĩa vụ (Đ64.BLTTDS):
+ Tham gia tố tụng;
+ Xác minh, thu thập, cung cấp chứng cứ; nghiên
cứu HS, ghi chép, sao chụp tài liệu có trong hồ
sơ.

• Thủ tục: Làm thủ tục theo quy định tại
NQ số 01/2005/NQ-HĐTP.


Tình huống 2
• T7/2007, DN A vay tiền của Ngân hàng B mua thiết
bị in lịch. TS thế chấp là tồn bộ số lịch sẽ in. Ngay
sau đó, DN A mua được thiết bị và tiến hành in
xong toàn bộ ấn phẩm dự định phát hành. Sau
nhiều lần gửi công văn địi nợ khơng thành, đầu
T12/2007 Ngân hàng khởi kiện, yêu cầu DN A
thanh toán nợ. LS bên nguyên thấy cần thiết phải
áp dụng BPKCTT là cho bán toàn bộ ấn phẩm lịch
mà DN A chưa tiêu thụ.
? LS có quyền đề nghị Tịa án áp dụng BPKCTT trong
tình huống này không.

Người đại diện tham gia tố tụng
• Quyền, nghĩa vụ (Đ58.BLTTDS):
+ Cung cấp chứng cứ, chứng minh;
+ Đề nghị TA xác minh, thu thập chứng cứ; triệu
tập người làm chứng, trưng cầu giám định…;
+ Biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ;
+ Đề nghị TA áp dụng BPKCTT;
+ Tham gia hịa giải; tham gia phiên tịa;
+ Cấp trích lục bản án, QĐ; Kháng cáo, khiếu nại…

• Thủ tục: Ủy quyền.


2. KỸ NĂNG CỦA LUẬT SƯ
2.1.1. Kiểm tra điều kiện khởi kiện VAKT
2.1.2.Tư vấn khách hàng khởi kiện
hoặc không khởi kiện
2.1.3. Chuẩn bị hồ sơ khởi kiện


2.1.1. Kiểm tra điều kiện khởi kiện VAKT

Quyền khởi kiện của khách hàng
Thẩm quyền giải quyết của Toà án
Thời hiệu khởi kiện
Tư cách đương sự


Quyền khởi kiện của khách hàng

- Khách hàng có tư cách pháp lý để khởi
kiện không (Trường hợp các đơn vị phụ
thuộc của pháp nhân)?
- Khách hàng có bị mất quyền khởi kiện do
không thực hiện nghĩa vụ khiếu nại trong
thời hạn khiếu nại hay không?
- Vụ việc đã được giải quyết bằng bản án
hoặc quyết định có hiệu lực pháp luật
chưa?


Thẩm quyền giải quyết của Toà án
- Thẩm quyền chung (Phân biệt thẩm quyền
của Toà án và trọng tài; thẩm quyền của Tòa
KT và thẩm quyền của Tòa dân sự).
- Thẩm quyền theo cấp xét xử (Toà án cấp
tỉnh, Toà án cấp huyện).
- Thẩm quyền theo lãnh thổ (Xác định Toà án
của một địa phương cụ thể).


Phân biệt thẩm quyền giữa
Toà án và Trọng tài thương mại
Thoả thuận trọng tài
Khơng có thoả thuận

Tồ án có thẩm
quyền giải quyết

Có thoả thuận

Thoả thuận
vơ hiệu

Thoả thuận
có hiệu lực

Tồ án khơng có thẩm
quyền giải quyết


Phân biệt thẩm quyền giải quyết
giữa Tòa kinh tế và Tòa dân sự
- Sử dụng phương pháp liệt kê (theo quy định
tại Đ29 BLTTDS);
- Lưu ý các trường hợp tương tự nhưng
không được liệt kê (như ủy thác …), vẫn xác
định thuộc điểm a.k1 mà không xác định
thuộc khoản 4.


Thẩm quyền giải quyết các VAKDTM của Toà án
Điều 29 BLTTDS
Tranh chấp
Tranh chấp
Tranh chấp
Cty với
về quyền
p/s trong
thành viên Cty, Tranh chấp
SHTT,

hoạt động
chuyển giao giữa TV Cty
KDTM
khác về
với nhau
công nghệ
giữa cá nhân,
KDTM
TC có ĐKKD giữa cá nhân, liên quan đến
mà PL
TC với nhau, TL, hoạt động,
với nhau,
có QĐ
tổ chức lại,
đều có MĐ
đều có MĐ
giải thể Cty
lợi nhuận
lợi nhuận


Tình huống 3
Cty TM A thuê xe của Cty vận chuyển và du lịch
B để đưa nhân viên đi nghỉ mát theo chế độ
thường niên. Sau khi hợp đồng được thực hiện,
Cty A khơng thanh tốn cho Cty B. Tranh chấp
phát sinh.
Tranh chấp nói trên là TCDS hay TCKDTM?

Tình huống 4

Hộ nơng dân ký hợp đồng bằng văn bản để
bán mía ngun liệu cho cơng ty sản xuất mía
đường 100% vốn ĐTNN. Giữa các bên phát
sinh tranh chấp. Hộ nông dân kiện công ty
100% vốn ĐTNN.
Đây là TC DS hay TC trong hoạt động
KDTM?


Tình huống 5
Cơng ty M.K.M (Quốc tịch Thái Lan) ký hợp
đồng hợp tác khai thác gỗ Pơ - mu tại tỉnh Nghệ
An với công ty Changlin Lumper (Quốc tịch
Lào). Giữa các bên phát sinh tranh chấp. Công ty
Changlin kiện công ty M.K.M tại TAND tỉnh
Nghệ An.
Đây có phảI là tranh chấp KDTM không?


Thẩm quyền theo cấp xét xử
(Điều 33,34 BLTTDS)
Toà án
cấp tỉnh

Toà án
cấp huyện

- Các tranh chấp KT còn lại;

- Các tranh chấp KT thuộc
thẩm quyền của Toà án cấp
huyện trong trường hợp cần
thiết lấy lên để giải quyết.

- Các tranh chấp quy định tại điểm a
b, c, d, đ, e, g, h và i K1 Đ29 BLTTDS
- Khơng có ĐS hoặc tài sản ở nước
ngoài hoặc cần phải ủy thác cho cơ
quan lãnh sự của VN ở nước ngồi,
cho Tịa án nước ngoài.


Tình huống 6
Cty TNHH A ký HĐ gửi giữ hàng với
Cty B. Cty B giao cho anh Hồ Thích Nhì
(nhân viên cơng ty, có quốc tịch Trung
Quốc) làm Trưởng nhóm quản lý lơ hàng
mà Cty A gửi. Trong chính ca trực của
anh Nhì thì hàng bị mất. Sau đó anh Nhì
bỏ về TQ.
Cty A khởi kiện yêu cầu bồi thường
số hàng bị mất.


Thẩm quyền theo lãnh thổ
(Điều 35, 36 BLTTDS)
- Xác định Tồ án nơi bị đơn có trụ sở;
- Nếu vụ án chỉ liên quan đến bất động sản thì
Tồ án nơi có BĐS giải quyết;

- Các trường hợp nguyên đơn được lựa chọn
Toà án chỉ áp dụng nếu như đảm bảo điều kiện
quy định.


Tình huống 7
Cty A (trụ sở tại quận Thanh Xuân, Hà Nội) mở
chi nhánh tại quận Phú Nhuận, tp HCM. Được sự
uỷ quyền của Giám đốc Cty A, chi nhánh ký HĐ
mua bán thép với Cty B (trụ sở tại quận Bình
Thạnh, tp HCM). Hợp đồng có điều khoản quy
định: “Mọi tranh chấp giải quyết tại TAND tp Hà
Nội”. Tranh chấp phát sinh, Cty B khởi kiện Cty
A.
Toà án nào có thẩm quyền giải quyết?