Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình

CONG TV CO pHAN
CHUNG KHoAN AN BiNH

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VI~T NAM
DQcl?p - TlJ do - H?nh phuc

S6: 5¥J ABS-HDQT20 14

Ha NQi,ngay 21 thang 07 nam 2014

BAo cAo TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY
06 THANG DAu NAM 2014
Kinh gui:

- Dy

ban Chu'ng khoan Nhit nuO'c
- SO'Ciao dieh Chu'ng khoan Hc3Chi Minh
- So' Ciao dieh Chung khoan Hit NQi

- Ten cong ty
- Dia chi tn} So' chinh
Di~n tho~i
- V6n di€u 1~

: CONC TY CO pHAN CHUNG KHoAN
: 101 Lang H~, DBng Da, Hit NQi
: 04.35624626
Fax: 04.35624628
: 397.000.000.000 d6ng

AN BINH

I. Ho~t dQng ella HQi dc3ngqmln trj
1. Cae eUQehQ]>ella HQi dc3ngqu~n tri:
,
Trong 06 thang dau nam 2014, HQi dong quim tri ABS da to chuc 08 cu('>chQp v6'i
SlJtham dlJ dfry du cua cac thanh vien H('>id6ng quim trio
Stt

Thanh vien HDQT

Chu'c vl}.

s6 buBi

Ty l~

hQp
tham duo
1.

2
3
2.

Ong VU Van Tien
Ong Hoang Van Tuy
Ong Bui Trung Kien

Chu tich

Thanh vien
Thanh vien

8
8
8

Ly do

khong tham
dl}.'

100%
100%
100%

Ho~t dQng giam sat ella HDQT dBi vo'i Ban Ciam dBe
Trong nam 2014, H('>id6ng quim tri Cong ty C6 phfrn Chung khmin An Binh
CABS) ti~n hanh ho~t d('>nggiam sat d6i v6'i cong tac di€u hanh kinh doanh cua
Ban giam d6c cong ty nhu sau:
- T6 chuc thanh cong D~i h('>id6ng c6 dong thucmg nien 2013 cua Cong ty CP
Chung khoan An Binh t~i 36 Hoang Cfru vao ngay 28/04/2014.
- H('>id6ng quim tri thucmg xuyen chi d~o va ph6i hQ'p ch?t che v6'i Ban giam
d6c, kip thai giai quy~t nhung kh6 khan, vu6'ng m~c nh~m t~o di€u ki~n thu~n
Igi cho ho~t d('>ngkinh doanh cua Cong ty. H('>id6ng quan tri theo sat k~t qua
kinh doanh hang thang, c6 nhung y ki~n chi d~o trlJc ti~p d~n Ban giam d6c
dam bao vi~c thlJc thi Nghi quy~t cua D~i h('>id6ng c6 dong, cac quy~t dinh
cua H('>id6ng quan tri va tri€n khai thlJC hi~n nhi~m V\l, k~ ho~ch d€ ra trong
nam 2014.
- Thong qua chinh sach va phe duy~t h?n muc rui ro nam 2014, cu thanh vien

HDQT chuyen trach v€ quan tri rui roo
- Theo d5i ch?t che vi~c tuan thu cac quy dinh trong ho~t d('>ngkinh doanh cua
Cong ty va vi~c t6 chuc ki€m soat cac nguy co rui ro trong ho~t d('>ng.Th6ng
nh~t va chi d~o ch?t che vi~c xu ly cac tai san t6n dQng va thuc diiy vi~c thu
h6i cac khoan nQ'cua Cong ty.
- Ti~p t\lC chi d~o Ban giam d6c cong ty thlJc hanh ti~t ki~m va su d\lng chi phi
c6 hi~u qua ben c~nh vi~c thuc diiy kinh doanh.


3. Ho~t dQng ella eae ti~u ban thuQe HQi dAng quan trj: Khong co
II. Cae Nghj quy~t/Quy~t djnh ella D~i hQi dAng eB dong va HQi dAng quan trj:
1.

Nghj quy~t ella D~i hQi dAng eB dong:

Stt
1

N

569INQ-DHCD20 14

2.

a

28/04/2014

Noi dun
Nghi quyet eua D~i

hQi d6ng e6 dong
thucmg nien
nam
2013 eua Cong ty CP
Chung
khoan
An
Binh

Cae Nghj quy~t/Quy~t djnh ella HQi dAng quan trj:

Stt

s6 Nghi

qUy~t/ QUy~t dinh

Ngay

1
549/QD-HDQT2014

08/0112014

5511QD-HDQT2014

08/0112014

554/QD-HDQT2014

10/03/2014

2

3

Noi dung
Quyet
eua
dinh
HDQT v€ vi~e chi t[(1
thu lao thang 13 eho
HDQT,BKS
.Quyet
eua
dinh
,
HDQT ve vi~c eu
thanh vien ehuyen
trach v€ quan tri rui
ro
Quyet
eua
dinh
HDQT v€ vi~e phe
duy~t ehinh saeh va
h~n mue rui ro nam

2014
4

556/QD-HDQT2014

12/03/2014

558/QD-HDQT2014

13/03/2014

560/QD- HDQT20 14

17/03/2014

5

6

7
560bINQ-HDQT2014

8

564/QD-HDQT2014

31103/2014

10/04/2014

Quyet
cua
dinh

HDQT thong qua chu
truang k~t hsrr ho~t
dQng tu van, tim
ki~m, giai thi~u va
d~u tu chUng khoan
vai d6i tac
Quyet
eua
dinh
HDQT v€ vi~e ban
e6 phi~u ABB
Quyet
eua
dinh
HDQT v€ vi~c mua
e6 phi~u ABB
Nghi quyet eua
HDQT thong qua k~t
qua kinh doanh 2013,
k~ ho~eh KD 2014,
dlJ ki~n hgp DHCD
Quyet
eua
dinh
HDQT v€ vi~e cho
thue BDS t~i H6 Chi
Minh


III. Thay dc3i danh sach v~ ngU'oi co lien quan

djnh t~i khoan 34 Di~u 6 Lu~t Chu'ng khoan :
Khong co thay d6i

clla cong ty d~i chung

theo quy

IV. Giao djch clla cc3dong ne}ibe}va ngU'Oi lien quan
".b"o va ngU'o'l co, r"
1 Dan h sac
' h co~d"ong nOI
len q uan:

.
S
tt

I

Ten t5
chuc/ca nhan

TK
giao
dich
ch(m
g
khoa
n

Chuc
v\I t(1i
cong
ty (n€u
c6)

T~p doan
Di~n h,rc Vi~t
Nam

0106000804

CtyCpXNK
T5ng hqp Ha
2

3

4

0100514947

NOi
(Geleximco)

Ngan hang
TMCP An
Sinh (ASS)

Ong Dao

Mi;mh Khang

S5 CMNO/
DKKO

0301412222

Truan
g ban
ki€m
soat

012073456

Ngaycdp
CMNO/
DKKO

21/1 1/2006

Noi
cap
CMN
0/
DKK
0
Sa
KHDT
Ha
NOi

23/06/201 I

Sa
KHDT
Ha
NOi

13/12/2011

Sa
KHDT
TpH6
Chi
Minh

25/08/2005

CA
Ha
NOi

Diachi

18 Tran
Nguyen
Han, Q.
Hoan
Ki€m, TP.

So co
phi€u
huu cu5i
ky

sa

11,486,853

TYI~

sa

huu
co
phi€u
cu5i
ky

28.93
%

Sa Vii Thi
Huang

6

Luong Thanh
Trung

7

CtyTNHH
MTV QL Nq
va Khai thac
tai san Ngan
hangTMCP
An Sinh

8

Cty CP,t~p
doun Dau tu
tai chinh An
Sinh

01207351 I

K€
to an
truang

013213638

0104394729

0103018655

11/10/2008

CA
Ha
NOi

14/07/2009

CA
Ha
NOi

18/01/20 I0

Sa
KHDT
Ha
NOi

01108/2007

Sa
KHDT
Ha
NOi

C5
dong
sang
l~p

Ha NOi

36 Hoang
Cl1u, D6ng
. Da, Ha NOi
170 Hai Sa
Trung, P
Da Kao,
Qu~n I, TP
H6 Chi
Minh
So 17 Ngo
61 Thai
Thjnh, Q.
D6ng Da,
HN

16,870,562

42,5%

2,065,000

5.2
%

2,515,000

6.34%

S6 25 Ph5

Ngo Van
5

Ghi
chu

Sa,

Tr~n
Hung D(1o,
Hoan
Ki€m

101 LIng
H(1, D6ng
Da, Hu NOi

S6101
Lang H(1,
D6ng Da,
Hu nOi

1,426,595

3.59%

3,750

0.01%

1.370.000

3.45%

800,000

2.02%

C5
dong
sang
I~p

C5
dong
sang
l~p

Nguai
lien
quan
d€n
ong
Khan
gSKS

Lien
quan
d€n
Ong

TienCT
HDQ
T
Lien
quan
d€n
Ong
Kien

thanh
vien
HDQ
T


2.

Giao djch cd phi~ll: Kh6ng co thay d6i

3. Cac giao djch khac: Kh6ng co

v. Cac

v~n d~ cAn lU'll

Tdin tr9ng kinh chao,

NO'inh~n:
- Nhtrkg;
- Lttu vp HDQT.

y khac:

Kh6ng co