Một số giải pháp nâng cao hiệu quả quản lí nhà nước trong việc quản lý dự án đầu tư xây dựng tại chi cục quản lý đê điều và phòng chống lụt bão tỉnh nam định

L IC M

N

Tác gi xin trân tr ng c m n các th y cô Tr

ng

i h c Th y l i;

đ c bi t là các cán b , gi ng viên khoa Công Trình, phòng ào t o đ i h c và
sau đ i h c đã giúp đ và t o đi u ki n cho tác gi hoàn thành b n lu n v n
này.

c bi t tác gi xin trân tr ng c m n th y giáo h

Thanh Te đã h t lòng ng h và h

ng d n –GS.TS V

ng d n tác gi hoàn thành lu n v n.

Tác gi xin trân tr ng c m n các th y cô trong h i đ ng khoa h c đã
đóng góp nh ng ý ki n và l i khuyên quý giá cho b n lu n v n.
Tác gi c ng xin trân tr ng c m n các Lãnh đ o và đ ng nghi p trong
Chi C c Qu n lý đê đi u và Phòng ch ng l t bão t nh Nam

nh n i tác gi

công tác, phòng Qu n lý xây d ng công trình và các phòng ban thu c S
Nông nghi p & PTNT Nam

nh đã quan tâm t o đi u ki n thu n l i h tr ,

giúp đ tác gi trong vi c thu th p thông tin, tài li u trong quá trình th c hi n
lu n v n.
Xin c m n gia đình, b n bè, đ ng nghi p đã th

ng xuyên chia s khó

kh n và đ ng viên tác gi trong su t quá trình h c t p và nghiên c u đ có th
hoàn thành lu n v n này.
Xin trân tr ng c m n./.
Hà N i, tháng 05 n m 2015
TÁC GI LU N V N

ng Thái Hoàng


L I CAM OAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên c u c a riêng tôi. Các thông
tin, tài li u trích d n trong lu n v n đã đ
trong lu n v n là trung th c và ch a t ng đ
trình nào tr

c ghi rõ ngu n g c. K t qu nêu
c ai công b trong b t k công

c đây.
TÁC GI LU N V N

ng Thái Hoàng


M CL C
U................................................................................................................... 1

PH N M
CH

NG 1

T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN

U T ............................................................... 6

XÂY D NG CÔNG TRÌNH............................................................................................... 6

1.1. Các khái ni m v d án và d án đ u t xây d ng công trình ....................6
1.1.1. Khái ni m v đ u t .........................................................................................6
1.1.2. Khái ni m v d án và d án đ u t xây d ng công trình ...............................7
1.1.3. Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình ....................................................9
1.1.4. N i dung c a d án đ u t xây d ng công trình ( theo lu t đ u t công) .....13
1.1.5. N i dung c a d án đ u t xây d ng công trình ( theo lu t Xây d ng) ........16
1.1.6. Các b

c tiên hành d án đ u t xây d ng theo lu t Xây d ng ....................18

1.1.7. Các giai đo n c a d án đ u t ......................................................................20

1.1.8. Các yêu c u c a d án đ u t xây d ng công trình .......................................22
1.2. Qu n lý d án đ u t xây d ng ....................................................................23
1.2.1. Khái ni m v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ...............................23
1.2.2. Vai trò c a qu n lý d án ...............................................................................23
1.2.3. M c tiêu c a qu n lý d án ............................................................................24
1.2.4. N i dung c a qu n lý d án đ u t xây d ng ................................................26
1.2.5. Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ..............................32
1.3. Công tác qu n lý nhà n c trong công tác Qu n lý d án đ u t xây d ng
theo quy đ nh hi n hành. ....................................................................................34
1.3.1. Qu n lý nhà n

c v xây d ng ......................................................................34

1.3.2. Thanh tra xây d ng ........................................................................................35
1.3.3. Qu n lý c a xã h i v xây d ng .....................................................................35
2.

CH

NG 2........................................................................................................ 39

TH C TR NG TÌNH HÌNH QU N LÝ NHÀ N
D

ÁN

UT

T NH NAM

2.1.

C CÁC ....................................... 39

XÂY D NG T I CHI C C Ê I U VÀ PCLB ........................... 39
NH ............................................................................................................. 39

c đi m t nhiên ...........................................................................................39


2.1.1. Gi i thi u khái quát v t nh Nam

nh ..........................................................39

2.1.2. Hi n tr ng h th ng đê đi u t nh Nam

nh ..................................................40

2.1.3. Nh ng thi t h i do s c đê đi u gây ra t i Nam
2.2. Tình hình th c hi n các d án t i Nam

nh ..................................43

nh ..............................................48

2.2.1.

ê sông:..........................................................................................................50

2.2.2.

ê bi n: Dài 91km. ........................................................................................50

2.2.3. Th c tr ng công tác qu n lý d án t i Chi c c Qu n lý đê đi u và Phòng
ch ng l t bão. ............................................................................................................52
2.3. M t s v n đ trong qu n lý nhà n c các d án đ u t tu b nâng c p đê
đi u t i n c ta .....................................................................................................56
2.3.1. Vai trò c a h th ng đê đi u phòng ch ng l t bão.........................................56
2.3.2. M t s đ c đi m c a các d án đ u t xây d ng đê đi u phòng ch ng l t bão
…………………………………………………………………………………..57
2.4. K t lu n ch
3.

CH

ng 2 ..........................................................................................62

NG 3........................................................................................................ 64

XU T M T S GI I PHÁP NÂNG CAO HI U QU CÔNG TÁC QU N LÝ
NHÀ N
C TRONG QU N LÝ D ÁN
U T XÂY D NG CÁC CÔNG
TRÌNH Ê I U PHÒNG CH NG ............................................................................... 64
L T BÃO T NH NAM

3.1.

NH .......................................................................................... 64

nh h ng và ch tr ng đ u t xây d ng h th ng đê đi u t nh Nam
nh .......................................................................................................................64

3.2.
xu t m t s gi i pháp nâng cao hi u qu công tác qu n lý nhà n c
trong vi c qu n lý các qu n lý d án đ u t xây d ng các công trình đê đi u
t nh Nam nh ......................................................................................................66
3.2.1. Gi i pháp b sung, hoàn thi n c ch chính sách ..........................................66
3.2.2. Nâng cao n ng l c Chi c c Qu n lý đê đi u và phòng ch ng l t bão ...........68
3.2.3. Phân đ nh trách nhi m cho các đ n v giúp vi c cho ch đ u t , ..................73
3.2.4. Nhi m v các đ n v thu c chi c c. ...............................................................79
3.2.5.

ào t o nâng cao n ng l c đ i ng cán b qu n lý d án .............................82

3.2.6. Gi i pháp huy đ ng, phân b và s d ng v n đ u t .....................................84
3.2.7. Gi i pháp t ng c

ng công tác qu n lý chi phí d án ....................................87


3.3. Gi i pháp t ng c
3.3.2. Nâng cao ch t l

ng công tác qu n lý ch t l

ng công trình ..................89

ng công tác l p và qu n lý ti n đ th c hi n d án ..........93

K T LU N VÀ KI N NGH ........................................................................................... 95

* H n ch c a lu n v n ...........................................................................................96


DANH M C CÁC HÌNH V
Hình 1.1. M c tiêu t ng th c a m t d án đ u t ......................................... 25
Hình 1.2. Các n i dung qu n lý d án đ u t xây d ng ................................. 29
Hình 2.1.B n đ hành chính t nh Nam

nh .................................................. 39

Hình 2.2. Hình nh ng p l t tuy n đê bi n H i H u Nam
Hình 2.3. Hình nh các c n bão đ b vào B c B

nh ..................... 43

...................................... 45


DANH M C CÁC CH

VI T T T

ATN :

Áp th p nhi t đ i

B KH:

Bi n đ i khí h u

C:

Chi phí c a d án

CP:

Chính ph

K:

K t qu c a d án

ISO:

International Oganization for Standardization

N :

Ngh đ nh

Q :

Quy t đ nh

T:

Th i gian c a d án

TTg:

Th t

UBND:
VP3:

ng

y ban nhân dân
Phòng Nông – Lâm – Ng Nghi p và Tài nguyên môi tr

ng


1

PH N M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài:
T nh Nam
b t n th

nh thu c khu v c đ ng b ng ven bi n B c b , là vùng d

ng b i thiên tai và các hi n t

ra; là t nh có s l

ng th i ti t c c đoan do B KH gây

ng đê sông đê bi n r t l n v i 663 km đê, trong đó:

ê

c p I đ n c p III dài 365 km (g m 91 km đê bi n và 274 km đê sông); đê sông
d

i c p III dài 298 km. V i đ c đi m v đ a lý, đ a hình và đi u ki n t

nhiên, t nh Nam

nh th

ng xuyên ph i đ i m t v i thiên tai l t bão. Các

tr n bão, áp th p nhi t đ i, gió mùa đông b c và l trên sông th

ng xuyên đe

d a đ n an toàn h th ng công trình đê đi u phòng ch ng l t bão c a T nh.
Ví d , N m 1996, có 07 c n bão và 1 ATN , nh h

ng t i Nam

nh. N m 1996 c ng là n m x y ra l l n trên h th ng sông H ng. Bão l
d n d p đã gây thi t h i n ng n v ng
188 ng

i b th

i và tài s n.

ã có 15 ng

i ch t,

ng, thi t h i v t ch t kho ng 750 t đ ng (th i giá n m

1996), trong đó 13.000 nhà dân b đ ; tr

ng h c, b nh vi n, đ

thông, h th ng đê đi u h h i nghiêm tr ng.

ng giao

c bi t đo n đê Tân Th nh

tuy n h u sông H ng (Nam Tr c) s t dài trên 500m, h s t l n sâu vào 1/3
m t đê, n u không tri n khai h đê quy t li t, ch c ch n đã x y ra v đê, d n
đ n th m ho .
N m 2005, có 6 c n bão nh h
c bi t bão s 7 đ b vào Nam

ng tr c ti p đ i v i t nh Nam

nh ngày 27/9 s c gió m nh c p 11, c p

12, gi t c p 13, c p 14 vào lúc đ nh tri u. M c n
Long): +2,65m là m c n
tr

nh.

c t i Phú L (th tr n Th nh

c th c đo cao nh t trong vòng 60 n m l i đây; là

ng h p hi m th y. T nh Nam

nh đã ch đ ng s tán 83.000 dân c a các

xã ven bi n nên bão không gây thi t h i v ng

i. T ng chi u dài đê b tràn,

v , h h i nghiêm tr ng là 24km. Di n tích lúa ng p úng: 48.300ha, trong đó
13.000ha m t tr ng... thi t h i v Th y s n, Giáo D c, Th
Giao thông...

c kho ng 1.900 t đ ng.

ng M i, i n l c,


2

Nh ng thiên tai k trên k t h p v i nh ng y u t b t l i do bi n đ i khí
h u, do n

c bi n dâng, đang là m i lo th

ng tr c trong công tác qu n lý đê

đi u và phòng ch ng l bão c a t nh.
tr giúp các t nh t ng b
đã có ch

c nâng c p h th ng đê đi u, Chính ph

ng trình đ u t c ng c , b o v và nâng c p đê bi n hi n có t i các

t nh t Qu ng Ninh đ n Qu ng Nam, trong đó t nhNam
t nh đ

nh là m t trong các

c đ u t , v i m c tiêu c th nh sau:
* Ch

ng trình đê bi n: Ch đ ng phòng, ch ng l t bão, n

c bi n

dâng, h n ch thi t h i do thiên tai gây ra; t o đi u ki n phát tri n kinh t - xã
h i

các đ a ph

ng, góp ph n b o đ m an ninh, qu c phòng vùng ven bi n.

K t h p gi a nhi m v ng n m n, gi ng t, ch ng l t, bão, l m t cách ch c
ch n, lâu dài v i yêu c u ph c v khai thác t i đa ti m n ng ven bi n, chuy n
đ i c c u s n xu t, t o vi c làm, t ng thu nh p, góp ph n xóa đói, gi m
nghèo. V lâu dài: xây d ng h th ng đê đi u kiên c , b o đ m an toàn
phòng, ch ng l t bão, l .
* Ch

ng trình đê sông: Tu b c ng c , nâng c p các tuy n đê nh m

đ m b o an toàn ch ng l thi t k và ph n đ u ch ng đ

c l cao h n. C ng

c , nâng c p các tuy n đê theo quy ho ch phòng, ch ng l và đê đi u c a các
h th ng sông, bao g m: tôn cao, m r ng đ cao đ , m t c t thi t k ; x lý
d t đi m nh ng tr ng đi m xung y u v n n đê, thân đê; c i t o m t đê, c đê
thành m t đ

ng giao thông ph c v dân sinh kinh t ; s a ch a, xây d ng

m i các c ng d
t ng c

i đê; đ ng th i đ u t trang thi t b , c s v t ch t nh m

ng cho công tác qu n lý đê.

th c hi n t t các ch

ng trình trên, Chính ph , UBND t nh Nam

nh, B Nông nghi p và PTNT, đã giao cho S Nông nghi p và PTNT làm
ch đ u t t ch c th c hi n và tri n khai các d án; trong đó Chi c c qu n lý
đê đi u và phòng ch ng l t bão là đ n v qu n lý nhà n

c chuyên ngành giúp

S Nông nghi p và PTNT trong lình v c qu n lý nhà n

c và qu n lý m t s

d án vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng các công trình đê đi u phòng
ch ng l t bão. T ng b

c đ m b o an toàn trong công tác phòng ch ng l


3

bão, góp ph n thúc đ y phát tri n kinh t , an sinh xã h i c a đ a ph

ng, an

ninh biên gi i bi n.
Tuy nhiên v i m t kh i l

ng công vi c l n và vô cùng quan tr ng nh

v y, đ hoàn thành và đáp ng đ

c m c tiêu c a ch

ng trình đ ra, thì

ngoài vi c huy đ ng và s d ng hi u qu các ngu n tài nguyên, thì c n ph i
có nh ng gi i pháp c th , m nh m và hi u qu h n n a trong công tác qu n
lý các d án đ u t xây d ng các công trình đê đi u trên đ a bàn c a T nh. T
nh ng lý do trên tác gi ch n đ tài “M t s gi i pháp nâng cao hi u qu
qu n lý nhà n

c trong vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng t i Chi

c c Qu n lý đê đi u và phòng ch ng l t bão t nh Nam

nh ” làm lu n

v n t t nghi p cho mình.
2. M c đích c a đ tài:
Lu n v n đ

c th c hi n nh m m c đích đ xu t m t s gi i pháp nâng

cao hi u qu công tác qu n lý nhà n

c trong vi c qu n lý các d án đ u t

xây d ng các công trình đê đi u phòng ch ng l t bão t i Chi c c Qu n lý đê

đi u và phòng ch ng l t bão t nh Nam

nh, góp ph n hoàn thành chi n l

c

Qu c gia v phòng ch ng và gi m nh thiên tai trong đi u ki n bi n đ i khí
h u và m c n
it

3.
it

c bi n dâng.
ng và ph m vi nghiên c u

ng nghi n c u c a đ tài là Công tác qu n lý đê đi u và phòng

ch ng l t bão, công tác qu n lý nhà n

c trong vi c qu n lý các d án đ u t

xây d ng công trình đê đi u phòng ch ng l t bão (g m c đê sông và đê
bi n), c th h n là các gi i pháp t ng c
nhà n

c trong vi c các d án đ u t xây d ng các lo i hình công trình này.

Ph m vi nghiên c u:
n

ng hi u qu c a công tác qu n lý

tài t p trung nghiên c u các Công tác qu n lý nhà

c trong vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng công trình đê đi u phòng

ch ng l t bão, s d ng v n ngân sách, trên đ a bàn t nh Nam

nh trong th i

gian qua, và t m nhìn t i n m 2020.
4. Cách ti p c n và ph
đ tđ

ng pháp nghiên c u

c m c tiêu nghiên c u, tác gi lu n v n đã d a trên cách ti p

c n c s lý lu n v khoa h c qu n lý d án và nh ng quy đ nh hi n hành c a


4

h th ng v n b n pháp lu t trong l nh v c này.

ng th i lu n v n c ng s

d ng phép phân tích duy v t bi n ch ng đ phân tích, đ xu t các gi i pháp
m c tiêu.

Lu n v n đã s d ng các ph

ng pháp nghiên c u phù h p v i đ i t

và n i dung nghiên c u trong đi u ki n Vi t Nam, đó là: Ph
tra, kh o sát th c t ; Ph

ng

ng pháp đi u

ng pháp phân tích, so sánh; và m t s ph

ng pháp

k t h p khác
5. Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài
Ý ngh a khoa h c c a đ tài:

ã h th ng và hoàn thi n c s lý lu n v

qu n lý d án đ u t xây d ng công trình và đ xu t đ

c các gi i pháp có c

s khoa h c, có tính ng d ng trong vi c nâng cao hi u qu công tác qu n lý
các d án đ u t cho lo i hình công trình quan tr ng qu c gia - công trình đê
đi u.
Ý ngh a th c ti n c a đ tài: Nâng cao n ng l c qu n lý nhà n

c trong

vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng công trình đê đi u phòng ch ng l t
bão, s d ng v n ngân sách t i các Chi c c Qu n lý đê đi u phòng ch ng l t
bão trên đ a bàn t nh Nam

nh nói riêng và c a các t nh có đê sông, đê bi n

nói chung.
6. D ki n k t qu đ t đ

c

- Lu n v n h th ng hóa và hoàn thi n nâng cao c s lý lu n v công
tác qu n lý nhà n

c trong vi c qu n lý d án đ u t xây d ng nói chung,

công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình đê đi u phòng ch ng l t
bão nói riêng;
- Phân tích và đánh giá m t cách toàn di n, đ y đ , khách quan th c ti n
v công tác qu n lý nhà n

c trong vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng

các công trình đê đi u phòng ch ng l t bão trên đ a bàn t nh Nam

nh trong

th i gian qua. Ghi nh n nh ng thành t u và ch rõ nh ng m t còn h n ch

trong công tác này, đ c bi t là v ph

ng di n tính hi u qu c a công tác

qu n lý d án.
-

xu t m t s gi i pháp có c s khoa h c, có tính kh thi cao và phù

h p v i đi u ki n th c ti n nh m nâng cao hi u qu công tác qu n lý d án


5

đ u t xây d ng các công trình đê đi u phòng ch ng l t bão t nh Nam

nh,

t m nhìn t i n m 2020.
7. N i dung c a lu n v n:
Ngoài ph n m đ u, K t lu n và ki n ngh , Lu n v n đ
ch

c c u trúc t 3

ng chính:
Ch

ng 1: C s khoa h c và c s pháp lý trong qu n lý d án đ u t

xây d ng công trình
Ch

ng 2: T ng quan v Công tác qu n lý nhà n

c trong vi c qu n

lý các d án đ u t xây d ng t i chi c c đê đi u và PCLB Nam
Ch
lý nhà n

ng 3:

nh

xu t m t s gi i pháp nâng cao hi u qu Công tác qu n

c trong vi c qu n lý các d án đ u t xây d ng t i Chi c c qu n lý

đê đi u và phòng ch ng l t bão t nh Nam

nh.


6

CH

NG 1

T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG CÔNG TRÌNH
1.1.

Các khái ni m v d án và d án đ u t xây d ng công trình

1.1.1. Khái ni m v đ u t
u t là ho t đ ng kinh t c a con ng

i, ho t đ ng đ u t là vi c huy

đ ng các ngu n l c (nhân l c, v t l c, tài l c, đ t đai, v n)
hi n m t d án c th , v i mong mu n trong t

hi n t i, th c

ng lai s thu đ

c hi u qu

(l i ích) mong mu n; Tùy theo giác đ nghiên c u khác nhau, đ u t có th
đ

c phân ra nh sau:

1.1.1.1. Theo ch th đ u t :
G m đ u t Nhà n
t Nhà n

c và đ u t c a các thành ph n kinh t khác.

c là đ u t mà Nhà n

c là ng

u

i b v n nh m th c hi n các m c

tiêu kinh t xã h i trong t ng th i k phát tri n.

u t c a các thành ph n

kinh t khác là đ u t mà ch đ u t thu c các thành ph n kinh t khác theo
quy đ nh c a pháp lu t hi n hành.
1.1.1.2. Theo tính ch t đ u t thì đ u t đ

c chia thành:

-

u t m i, đ u t m r ng, đ u t s a ch a, c i t o;

-

u t cho vay (tín d ng): đây là hình th c d

i d ng cho vay tài

chính ki m l i qua lãi su t ti n cho vay, hình th c này ph bi n nh t là ho t
đ ng c a các ngân hàng th

ng m i.

1.1.1.3. Theo n i dung kinh t c a đ u t :
-

u t vào ngu n nhân l c: Là vi c đ u t cho l c l

nh m m c đích t ng v l
-

ng lao đ ng

ng và ch t.

u t vào tài s n l u đ ng: nh m b o đ m s ho t đ ng liên t c c a

quá trình s n xu t kinh doanh trong t ng chu k s n xu t;
-

u t xây d ng c b n: là vi c đ u t nh m t o m i ho c nâng cao

m c đ hi n đ i tài s n c đ nh thông qua vi c xây d ng m i nhà x
công trình h t ng, đ u t cho công ngh , và máy móc thi t b ,…

ng, các


7

1.1.1.4. Theo th i gian đ u t :
Theo th i gian đ u t , có th phân ra:

u t ng n h n (d

i 3 n m);

đ u t trung h n (t 3 đ n 5 n m); đ u t dài h n (th i gian l n h n 5 n m).
1.1.1.5. Theo l nh v c đ u t :
Theo l nh v c đ u t : đ u t cho nghiên c u khoa h c, đ u t cho s n
xu t, đ u t cho qu n lý, đ u t cho kinh doanh,…
1.1.2. Khái ni m v d án và d án đ u t xây d ng công trình
1.1.2.1. Khái ni m v d án:
D án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có
ph i h p và đ
đ đ tđ

c ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ

c ti n hành

c m t m c tiêu phù h p v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các

ràng bu c v th i gian, chi phí và ngu n l c.

1.1.2.2. D án đ u t
V khái ni m:
- D án đ u t là t p h p nh ng đ xu t v vi c b v n đ t o m i, m
r ng ho c c i t o nh ng đ i t
s l

ng nh t đ nh nh m đ t đ

ng, c i ti n ho c nâng cao ch t l

c s t ng tr

ng v

ng c a s n ph m hay d ch v nào đó

trong m t kho ng th i gian xác đ nh.
Theo m t quan đi m khác thì d án đ u t là t ng th các gi i pháp
nh m s d ng các ngu n tài nguyên h u h n s n có đ t o ra nh ng l i ích
thi t th c cho nhà đ u t và cho xã h i.
V m t hình th c: D án đ u t là m t h s tài li u trình bày m t
cách chi ti t, có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch nh m
đ tđ

c nh ng k t qu và th c hi n nh ng m c tiêu, m c đích c th .
V m t qu n lý: D án đ u t là m t công c qu n lý vi c s d ng v n,

v t t , lao đ ng và các ngu n l c đ t o ra các k t qu tài chính, kinh t , xã
h i trong m t th i gian nh t đ nh;
V m t n i dung: D án đ u t là t ng th các ho t đ ng và chi phí

c n thi t, đ

c b trí theo m t k ho ch đ nh s n v i l ch th i gian và đ a

đi m xác l p đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh,
nh m đ t đ

c nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

ng lai.


8

M t d án đ u t bao th

ng bao g m các y u t c b n sau:

- Th i gian và đ a đi m th c hi n các ho t đ ng c a d án;
- Các ngu n v n đ u t đ t o nên v n đ u t c a d án;
- Các s n ph m và d ch v đ

c t o ra c a d án.

- Các m c tiêu c a d án, đó là nh ng k t qu và l i ích mà d án đem
l i cho nhà đ u t và cho xã h i;
- Các ho t đ ng g m các bi n pháp v t ch c, kinh t , k thu t,… đ
th c hi n m c tiêu c a d án;
- Các ngu n l c c n thi t đ th c hi n các ho t đ ng c a d án và chi
phí v các ngu n l c đó.

1.1.2.3. D án đ u t xây d ng công trình:
D án đ u t xây d ng công trình đ

c hi u là các d án đ u t có liên

quan t i ho t đ ng xây d ng c b n nh xây d ng nhà c a, đ

ng sá, c u

c ng, công trình c s h t ng k thu t,... Có th hi u d án đ u t xây d ng
công trình là m t quá trình th c hi n các nhi m v t ý t

ng đ u t xây

d ng công trình thành hi n th c trong s ràng bu c v k t qu , th i gian và
chi phí đã xác đ nh trong h s d án. D án đ u t xây d ng công trình luôn
đ

c th c hi n trong nh ng đi u ki n không có nhi u r i ro.
V m t hình th c D án đ u t xây d ng công trình là t p h p các h

s và b n v thi t k ki n trúc, thi t k k thu t và t ch c thi công công trình
xây d ng và các tài li u liên quan khác xác đ nh ch t l
đ

ng công trình c n đ t

c, t ng m c đ u t c a d án và th i gian th c hi n d án, hi u qu kinh

t , xã h i, môi tr

ng c a d án,...

Theo đ nh ngh a c a Lu t Xây d ng Vi t Nam s

50/2014/QH13

(2014) thì: “ D án đ u t xây d ng là t p h p các đ xu t có liên quan đ n
vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a
ch a, c i t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t
l

ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác đ nh.
giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d án đ

c th hi n thông qua

Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi
đ u t xây d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng.”. Trong đó


9

“D án đ u t xây d ng s d ng v n nhà n
nhà n

c” là d án có thành ph n v n

c tham gia chi m t 30% t ng m c đ u t c a d án tr lên và đ

xác đ nh t i quy t đ nh phê duy t d án. ( V n nhà n
sách nhà n

c, v n tín d ng do Nhà n

tri n c a Nhà n

c bao g m v n ngân

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t phát

c, v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p nhà n

v n khác do Nhà n

c

c và các

c qu n lý).

1.1.3. Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình
1.1.3.1. Theo quy mô và tính ch t c a d án
Theo lu t xây d ng s 50/2014/QH13: D án đ u t xây d ng đ

c

phân lo i theo quy mô, tính ch t, lo i công trình xây d ng c a d án g m d
án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, d án nhóm B, d án nhóm C theo các
tiêu chí quy đ nh c a pháp lu t v đ u t công.

• Theo Lu t

u t công: S : 49/2014/QH13:

- Tiêu chí phân lo i d án quan tr ng qu c gia: ( đi u 7 Lu t

u

t công)
Là d án đ u t đ c l p ho c c m công trình liên k t ch t ch v i nhau
thu c m t trong các tiêu chí d

i đây:

1. S d ng v n đ u t công t 10.000 t đ ng tr lên;
2.

nh h

ng l n đ n môi tr

nghiêm tr ng đ n môi tr

ng ho c ti m n kh n ng nh h

ng

ng, bao g m:

a) Nhà máy đi n h t nhân;

b) S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t v

n qu c gia,

khu b o t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c
nghi m khoa h c t 50 héc ta tr lên; r ng phòng h đ u ngu n t 50 héc ta
tr lên; r ng phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n sóng, l n bi n, b o v môi
tr

ng t 500 héc ta tr lên; r ng s n xu t t 1.000 héc ta tr lên;
3. S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t tr ng lúa n

c

t hai v tr lên v i quy mô t 500 héc ta tr lên;
4. Di dân tái đ nh c t 20.000 ng
ng

i tr lên

các vùng khác;

i tr lên

mi n núi, t 50.000


10

5. D án đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n đ

c

Qu c h i quy t đ nh.
- Tiêu chí phân lo i d án nhóm A ( i u 8 Lu t
Tr các d án quan tr ng qu c gia quy đ nh t i
các d án thu c m t trong các tiêu chí d

u t công)
i u 7 c a Lu t này,

i đây là d án nhóm A:

1. D án không phân bi t t ng m c đ u t thu c m t trong các tr

ng

h p sau đây:
a) D án t i đ a bàn có di tích qu c gia đ c bi t;
b) D án t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c gia v qu c
phòng, an ninh theo quy đ nh c a pháp lu t v qu c phòng, an ninh;
c) D án thu c l nh v c b o v qu c phòng, an ninh có tính ch t b o
m t qu c gia;
d) D án s n xu t ch t đ c h i, ch t n ;
đ) D án h t ng khu công nghi p, khu ch xu t;
2. D án có t ng m c đ u t t 2.300 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau
đây:
a) Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ
đ

ng s t,

ng qu c l ;
b) Công nghi p đi n;
c) Khai thác d u khí;
d) Hóa ch t, phân bón, xi m ng;
đ) Ch t o máy, luy n kim;
e) Khai thác, ch bi n khoáng s n;
g) Xây d ng khu nhà ;
3. D án có t ng m c đ u t t 1.500 t đ ng tr lên thu c l nh v c:
a) Giao thông, tr các d án quy đ nh t i đi m a kho n 2 i u này;
b) Th y l i;
c) C p thoát n

c và công trình h t ng k thu t;

d) K thu t đi n;
đ) S n xu t thi t b thông tin, đi n t ;
e) Hóa d

c;


11

g) S n xu t v t li u, tr các d án quy đ nh t i đi m d kho n 2 i u này;
h) Công trình c khí, tr các d án quy đ nh t i đi m đ kho n 2 i u này;
i) B u chính, vi n thông;
4. D án có t ng m c đ u t t 1.000 t đ ng tr lên thu c l nh v c :
a) S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y s n;

b) V

n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên;

c) H t ng k thu t khu đô th m i;
d) Công nghi p, tr các d án thu c l nh v c công nghi p quy đ nh t i
các kho n 1, 2 và 3 i u này;
5. D án có t ng m c đ u t t 800 t đ ng tr lên thu c l nh v c sau đây:
a) Y t , v n hóa, giáo d c;
b) Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh, truy n hình;
c) Kho tàng;
d) Du l ch, th d c th thao;
đ) Xây d ng dân d ng, tr xây d ng khu nhà

quy đ nh t i đi m g

kho n 2 i u này.
- Tiêu chí phân lo i d án nhóm B ( đi u 9 Lu t
1. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 2
t t 120 t đ ng đ n d

i u 8 có t ng m c đ u

i 1.000 t đ ng.

4. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 5
t t 45 t đ ng đ n d

i u 8 có t ng m c đ u

i 1.500 t đ ng.

3. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 4
t t 60 t đ ng đ n d

i u 8 có t ng m c đ u

i 2.300 t đ ng.

2. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 3
t t 80 t đ ng đ n d

i u 8 có t ng m c đ u

i 800 t đ ng.

- Tiêu chí phân lo i d án nhóm C ( i u 10 Lu t
1. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 2
t d

u t công)

i u 8 có t ng m c đ u

i 120 t đ ng.
2. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 3

t d

u t công)

i 80 t đ ng.

i u 8 có t ng m c đ u


12

3. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 4
t d

i u 8 có t ng m c đ u

i 60 t đ ng.
4. D án thu c l nh v c quy đ nh t i kho n 5

t d

i u 8 có t ng m c đ u

i 45 t đ ng.

1.1.3.2. Theo c c u tái s n xu t
D án đ u t đ

c phân thành d án đ u t theo chi u r ng và d án đ u

t theo chi u sâu. Trong đó, đ u t chi u r ng th

ng đòi h i l

ng v n đ u

t l n, th i gian th c hi n đ u t và ho t đ ng đ thu h i đ v n lâu, tính ch t
k thu t ph c t p, m c đ m o hi m cao. Còn đ u t theo chi u sâu th
đòi h i l

ng

ng v n đ u t ít h n, th i gian th c hi n đ u t không lâu, đ m o

hi m th p h n so v i đ u t theo chi u r ng.
1.1.3.3. Theo c p đ nghiên c u
D án đ u t xây d ng là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s
d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o
công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác đ nh.
b d án đ u t xây d ng, d án đ

ng công trình
giai đo n chu n

c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u

ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng
ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng.
1. Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng là tài li u trình bày
các n i dung nghiên c u s b v s c n thi t, tính kh thi và hi u qu c a
vi c đ u t xây d ng, làm c s xem xét, quy t đ nh ch tr

ng đ u t xây

d ng.
2. Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng là tài li u trình bày các
n i dung nghiên c u v s c n thi t, m c đ kh thi và hi u qu c a vi c đ u
t xây d ng theo ph

ng án thi t k c s đ

c l a ch n, làm c s xem xét,

quy t đ nh đ u t xây d ng.
3. Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng là tài li u trình bày các n i
dung v s c n thi t, m c đ kh thi và hi u qu c a vi c đ u t xây d ng
theo ph

ng án thi t k b n v thi công xây d ng công trình quy mô nh , làm

c s xem xét, quy t đ nh đ u t xây d ng.


13

1.1.3.4. Theo l nh v c ho t đ ng trong xã h i
G m d án đ u t phát tri n s n xu t kinh doanh, d án đ u t phát tri n
khoa h c k thu t, d án đ u t phát tri n c s h t ng,... ho t đ ng c a các
d án đ u t này có quan h t

ng h v i nhau.

1.1.3.5. Phân lo i theo ngu n v n
G m d án đ u t có v n huy đ ng trong n
đ ng t n

c, d án đ u t có v n huy

c ngoài (v n đ u t tr c ti p và gián ti p).

Vi c phân lo i này cho th y tình hình huy đ ng v n t m i ngu n, vai
trò c a m i ngu n v n đ i v i s phát tri n kinh t - xã h i c a t ng ngành,
t ng đ a ph

ng và toàn b n n kinh t c ng nh có các gi i pháp thích h p

đ i v i vi c qu n lý các d án đ i v i t ng ngu n v n huy đ ng.
1.1.3.6. Phân lo i d án đ u t theo vùng lãnh th
Cách phân lo i này cho th y tình hình đ u t liên qu c gia, d án qu c
gia, c a t ng t nh, t ng vùng kinh t và nh h
hình phát tri n kinh t - xã h i

t ng đ a ph

ng c a đ u t đ i v i tình

ng.

1.1.4. N i dung c a d án đ u t xây d ng công trình ( theo lu t đ u t
công)
1.1.4.1. N i dung Báo cáo đ xu t ch tr

ng đ u t ch

ng trình đ u t

côngbao g m:
1. S c n thi t c a ch

ng trình đ th c hi n các m c tiêu chi n l

c,

quy ho ch, k ho ch phát tri n kinh t - xã h i;
2. M c tiêu, ph m vi và quy mô ch

ng trình;

3. D ki n t ng m c v n và c c u ngu n l c th c hi n ch
bao g m danh m c d án ho c đ i t

ng trình,

ng đ u t , kh n ng cân đ i ngu n v n

đ u t công, huy đ ng các ngu n v n và ngu n l c khác;
4. D ki n ti n đ th c hi n ch

ng trình phù h p v i đi u ki n th c t

và kh n ng huy đ ng các ngu n l c theo th t

u tiên h p lý b o đ m đ u

t t p trung, có hi u qu ;
5. Xác đ nh chi phí liên quan trong quá trình th c hi n và chi phí v n
hành sau khi ch

ng trình k t thúc;

6. Phân tích, đánh giá s b nh ng nh h

ng, tác đ ng v môi tr

ng,


14

xã h i c a ch
ch

ng trình, tính toán hi u qu đ u t v m t kinh t - xã h i c a

ng trình;
7. Phân chia các d án thành ph n c a ch

ng trình theo quy đ nh c a

pháp lu t;
8. Các gi i pháp t ch c th c hi n.
1.1.4.2. N i dung Báo cáo nghiên c u ti n kh thi d án quan tr ng qu c

gia và d án nhóm A
1. N i dung Báo cáo nghiên c u ti n kh thi d án quan tr ng qu c gia
và d án nhóm A có c u ph n xây d ng th c hi n theo quy đ nh c a pháp lu t
v xây d ng.
2. N i dung ch y u c a Báo cáo nghiên c u ti n kh thi d án quan
tr ng qu c gia và d án nhóm A không có c u ph n xây d ng bao g m:
-S c n thi t đ u t , các đi u ki n đ th c hi n đ u t , đánh giá v s
phù h p v i quy ho ch, k ho ch đ u t ;
-D báo nhu c u, ph m vi ph c v và d ki n m c tiêu đ u t , quy mô
và hình th c đ u t ;
-Khu v c, đ a đi m đ u t , d ki n nhu c u di n tích s d ng đ t và nhu
c u s d ng tài nguyên khác;
-Phân tích, l a ch n s b v công ngh , k thu t và các đi u ki n cung
c p v t t , thi t b , nguyên li u, n ng l
-Phân tích, l a ch n s b các ph

ng, d ch v , h t ng;
ng án đ u t và quy mô các h ng

m cđ ut ;
-Ph

ng án t ng th đ n bù, gi i phóng m t b ng, tái đ nh c , bi n pháp

b o v môi tr

ng;

-Phân tích, đánh giá s b tác đ ng v môi tr
-Xác đ nh s b t ng m c đ u t , ph

ng, xã h i c a d án;

ng án huy đ ng v n, c c u

ngu n v n;
-Xác đ nh s b chi phí v n hành, b o d

ng, duy tu, s a ch a l n trong

giai đo n khai thác d án;
-D ki n ti n đ th c hi n d án, phân chia giai đo n đ u t ;
-Xác đ nh s b hi u qu đ u t v kinh t - xã h i c a d án;


15

-Phân chia các d án thành ph n ho c ti u d án (n u có);
-Các gi i pháp t ch c th c hi n.
1.1.4.3. N i dung Báo cáo đ xu t ch tr

ng đ u t

d

án nhóm B,

nhóm C
N i dung ch y u c a Báo cáo đ xu t ch tr

ng đ u t d án nhóm B,

nhóm C bao g m:
1. S c n thi t đ u t , các đi u ki n đ th c hi n đ u t , đánh giá v s
phù h p v i quy ho ch, k ho ch đ u t ;
2. M c tiêu, quy mô, đ a đi m và ph m vi đ u t ;
3. D ki n t ng m c đ u t và c c u ngu n v n đ u t , kh n ng cân
đ i ngu n v n đ u t công và vi c huy đ ng các ngu n v n, ngu n l c khác
đ th c hi n d án;
4. D ki n ti n đ tri n khai th c hi n đ u t phù h p v i đi u ki n th c
t và kh n ng huy đ ng các ngu n l c theo th t

u tiên h p lý b o đ m

đ u t t p trung, có hi u qu ;
5. Xác đ nh s b chi phí liên quan trong quá trình th c hi n và chi phí
v n hành d án sau khi hoàn thành;
6. Phân tích, đánh giá s b tác đ ng v môi tr

ng, xã h i; xác đ nh s

b hi u qu đ u t v kinh t - xã h i;
7. Phân chia các d án thành ph n (n u có);
8. Các gi i pháp t ch c th c hi n.
1.1.4.4. N i dung Báo cáo nghiên c u kh thi ch
1. Báo cáo nghiên c u kh thi ch

ng trình, d án

ng trình đ u t công g m nh ng n i

dung ch y u sau đây:
-S c n thi t đ u t ;
- ánh giá th c tr ng c a ngành, l nh v c thu c m c tiêu và ph m vi c a
ch

ng trình; nh ng v n đ c p bách c n đ

c gi i quy t trong ch

ng trình;

-M c tiêu t ng quát, m c tiêu c th , k t qu , các ch tiêu ch y u trong
t ng giai đo n;
-Ph m vi và quy mô c a ch

ng trình;

-Các d án thành ph n thu c ch

ng trình c n th c hi n đ đ t đ

c


16

m c tiêu c a ch

ng trình, th t

u tiên và th i gian th c hi n các d án

thành ph n;
-D ki n t ng m c v n đ th c hi n ch

ng trình, phân b v n theo m c

tiêu, d án thành ph n và th i gian th c hi n, ngu n v n và ph

ng án huy

đ ng v n;
-D ki n th i gian và ti n đ th c hi n ch
-Các gi i pháp đ th c hi n ch
v i ch

ng trình;

ng trình; c ch , chính sách áp d ng đ i

ng trình; kh n ng l ng ghép, ph i h p v i các ch

ng trình khác;

-Yêu c u h p tác qu c t (n u có);
-T ch c th c hi n ch

ng trình;

- ánh giá hi u qu kinh t - xã h i chung c a ch

ng trình.

1.1.5. N i dung c a d án đ u t xây d ng công trình ( theo lu t Xây
d ng)
1.1.5.1. L p d án đ u t xây d ng
1. Khi đ u t xây d ng, ch đ u t ph i l p Báo cáo nghiên c u kh thi
đ u t xây d ng, tr tr

ng h p quy đ nh t i kho n 3 và kho n 4

i u này.

N i dung Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng ph i phù h p v i yêu
c u c a t ng lo i d án. Vi c l p Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng
ph i tuân theo quy đ nh c a Lu t này và các quy đ nh khác c a pháp lu t có
liên quan.
2.

i v i d án quan tr ng qu c gia, d án nhóm A, tr

c khi l p Báo

cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng, ch đ u t ph i l p Báo cáo nghiên
c u ti n kh thi đ u t xây d ng. Nh ng d án khác trong tr

ng h p c n

ph i l p Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng do ng

i quy t đ nh

đ u t xem xét, quy t đ nh.
3. D án đ u t xây d ng ch c n l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t
xây d ng trong các tr

ng h p sau:

-Công trình xây d ng s d ng cho m c đích tôn giáo;
-Công trình xây d ng quy mô nh và công trình khác do Chính ph quy
đ nh.
4. Khi xây d ng nhà

riêng l , ch đ u t không ph i l p d án ho c


17

Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng.
1.1.5.2. N i dung Báo cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng
1. S c n thi t đ u t và các đi u ki n đ th c hi n đ u t xây d ng.
2. D ki n m c tiêu, quy mô, đ a đi m và hình th c đ u t xây d ng.
3. Nhu c u s d ng đ t và tài nguyên.
4. Ph

ng án thi t k s b v xây d ng, thuy t minh, công ngh , k

thu t và thi t b phù h p.
5. D ki n th i gian th c hi n d án.

6. S b t ng m c đ u t , ph

ng án huy đ ng v n; kh n ng hoàn v n,

tr n v n vay (n u có); xác đ nh s b hi u qu kinh t - xã h i và đánh giá
tác đ ng c a d án.
1.1.5.3. N i dung Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng
1. Thi t k c s đ

cl pđ đ tđ

c m c tiêu c a d án, phù h p v i

công trình xây d ng thu c d án, b o đ m s đ ng b gi a các công trình khi
đ a vào khai thác, s d ng. Thi t k c s g m thuy t minh và các b n v th
hi n các n i dung sau:
-V trí xây d ng, h

ng tuy n công trình, danh m c và quy mô, lo i, c p

công trình thu c t ng m t b ng xây d ng;/
-Ph

ng án công ngh , k thu t và thi t b đ

c l a ch n (n u có);

-Gi i pháp v ki n trúc, m t b ng, m t c t, m t đ ng công trình, các kích
th

c, k t c u chính c a công trình xây d ng;
-Gi i pháp v xây d ng, v t li u ch y u đ

c s d ng,

c tính chi phí

xây d ng cho t ng công trình;
-Ph

ng án k t n i h t ng k thu t trong và ngoài công trình, gi i pháp

phòng, ch ng cháy, n ;
-Tiêu chu n, quy chu n k thu t đ

c áp d ng và k t qu kh o sát xây

d ng đ l p thi t k c s .
2. Các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng
g m:
-S c n thi t và ch tr

ng đ u t , m c tiêu đ u t xây d ng, đ a đi m

xây d ng và di n tích s d ng đ t, quy mô công su t và hình th c đ u t xây


18

d ng;

-Kh n ng b o đ m các y u t đ th c hi n d án nh s d ng tài
nguyên, l a ch n công ngh thi t b , s d ng lao đ ng, h t ng k thu t, tiêu
th s n ph m, yêu c u trong khai thác s d ng, th i gian th c hi n, ph

ng

án gi i phóng m t b ng xây d ng, tái đ nh c (n u có), gi i pháp t ch c qu n
lý th c hi n d án, v n hành, s d ng công trình và b o v môi tr

ng;

- ánh giá tác đ ng c a d án liên quan đ n vi c thu h i đ t, gi i phóng
m t b ng, tái đ nh c ; b o v c nh quan, môi tr

ng sinh thái, an toàn trong

xây d ng, phòng, ch ng cháy, n và các n i dung c n thi t khác;
-T ng m c đ u t và huy đ ng v n, phân tích tài chính, r i ro, chi phí
khai thác s d ng công trình, đánh giá hi u qu kinh t - xã h i c a d án;
ki n ngh c ch ph i h p, chính sách u đãi, h tr th c hi n d án;
-Các n i dung khác có liên quan.
1.1.5.4. N i dung Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng
1. Thi t k b n v thi công, thi t k công ngh và d toán xây d ng.
2. Các n i dung khác c a Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng
g m thuy t minh v s c n thi t đ u t , m c tiêu xây d ng, đ a đi m xây
d ng, di n tích s d ng đ t, quy mô, công su t, c p công trình, gi i pháp thi
công xây d ng, an toàn xây d ng, ph
và b o v môi tr

ng án gi i phóng m t b ng xây d ng

ng, b trí kinh phí th c hi n, th i gian xây d ng, hi u qu

đ u t xây d ng công trình.
1.1.6. Các b

c tiên hành d án đ u t xây d ng theo lu t Xây d ng

1.1.6.1. Các b

c tiên hành d án đ u t xây d ng

1. L p th m đ nh d án và quy t đ nh đ u t xây d ng:
2. Kh o sát xây d ng
- Kh o sát đ a hình.
- Kh o sát đ a ch t công trình.
- Kh o sát đ a ch t th y v n.
- Kh o sát hi n tr ng công trình.
- Công vi c kh o sát khác ph c v ho t đ ng đ u t xây d ng do