Điều lệ hoạt động sở giao dịch hàng hóa

Sở Giao dịch hàng hoá …..

Điều lệ Hoạt động

MỤC LỤC
CHƯƠNG I:........................................................................4
QUY ĐỊNH CHUNG.............................................................4
Điều 1. Định nghĩa...............................................................................................................4

CHƯƠNG II:.......................................................................6
QUYỀN HẠN VÀ TRÁCH NHIỆM............................................6

Điều 2. Quyền hạn của Sở Giao dịch:..................................................................................6
Điều 3. Trách nhiệm của Sở Giao dịch:...............................................................................6

CHƯƠNG III:......................................................................8
THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH................................................8

Điều 4. Thành viên Sở Giao dịch:........................................................................................8
Điều 5. Điều kiện để trở thành thành viên môi giới:............................................................8
Điều 6. Điều kiện để trở thành thành viên kinh doanh:........................................................8
Điều 7. Thủ tục đăng ký trở thành thành viên môi giới.......................................................9
Điều 8. Thủ tục đăng ký trở thành thành viên kinh doanh...................................................9
Điều 9. Chấp thuận tư cách thành viên...............................................................................10
Điều 10. Quyền và nghĩa vụ của thành viên môi giới........................................................10
Điều 11. Quyền và nghĩa vụ của thành viên kinh doanh:...................................................11
Điều 12. Điều kiện làm đại diện giao dịch:........................................................................13
Điều 13. Nghĩa vụ của đại diện giao dịch..........................................................................13
Điều 15. Thay đổi thành viên.............................................................................................14
Điều 16. Chấm dứt tư cách thành viên...............................................................................15
Điều 17. Thực hiện nghĩa vụ khi chấm dứt tư cách Thành viên........................................16

Điều 18. Quy trình chấm dứt tư cách thành viên...............................................................16
Điều 19. Quản lý giám sát..................................................................................................17
Điều 20. Báo cáo................................................................................................................18

CHƯƠNG IV:....................................................................20
HÀNG HOÁ GIAO DỊCH VÀ CÁC TIÊU CHUẨN........................20

Điều 21. Tiêu chí chọn hàng hoá giao dịch........................................................................20
Điều 22. Phân loại hàng hoá...............................................................................................20
Điều 23. Đăng ký, thay đổi danh mục hàng hoá giao dịch.................................................20
Điều 24. Hàng hóa và đơn vị đo lường..............................................................................21
Điều 25. Giám định hàng hóa.............................................................................................23
Điều 26: Giao nhận hàng hóa.............................................................................................23

CHƯƠNG V:.....................................................................23
SÀN GIAO DỊCH...............................................................23

Điều 27. Sàn giao dịch …..................................................................................................23
Điều 28. Quản lý Sàn giao dịch..........................................................................................24
Điều 29. Giao dịch từ xa (ngoài sàn)..................................................................................25
Điều 30. Hệ thống giao dịch...............................................................................................26

CHƯƠNG VI:....................................................................26
HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH....................................................26

Điều 31. Điều kiện giao dịch..............................................................................................26
Điều 32. Hình thức giao dịch.............................................................................................27
Điều 33. Mã giao dịch........................................................................................................27
Điều 34. Vị thế giao dịch....................................................................................................28
Điều 35. Thời gian giao dịch..............................................................................................29

Điều 36. Giá giao dịch........................................................................................................29
1


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

Điều 37. Hạn mức giao dịch...............................................................................................31
Điều 38. Lệnh giao dịch.....................................................................................................31
Điều 39. Nội dung Hợp đồng giao dịch.............................................................................32
Điều 40. Nguyên tắc khớp lệnh..........................................................................................33
Điều 41. Quy trình khớp lệnh.............................................................................................33
Điều 42. Ký quỹ giao dịch..................................................................................................33
Điều 43. Xác nhận giao dịch..............................................................................................34
Điều 44. Phí giao dịch........................................................................................................34
Điều 45. Thời hạn giao dịch hợp đồng .............................................................................35

CHƯƠNG VII:...................................................................35
CÁC PHƯƠNG THỨC - THỦ TỤC THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG.........35
Điều 46. Phương thức thực hiện hợp đồng.........................................................................35
Điều 47. Trung tâm giao nhận hàng hoá............................................................................36
Điều 48. Trung tâm thanh toán...........................................................................................37
4.Cơ chế hoạt động của Trung Tâm thanh toán: Do Sở Giao dịch quy định.....................37
Điều 49. Giao nhận hàng hoá và thanh toán......................................................................37
Điều 50. Giám định hàng hoá.............................................................................................38
Điều 51. Kiểm tra đối chiếu, xác nhận thanh toán.............................................................39
Điều 52. Các quy định về xử lý vi phạm trong thanh toán và giao nhận hàng hóa............39

CHƯƠNG VIII:..................................................................39

ỦY THÁC MUA BÁN HÀNG HÓA..........................................39
Điều 53. Ủy thác mua bán hàng hóa..................................................................................40
Điều 54. Nội dung của hợp đồng uỷ thác giao dịch...........................................................40
Điều 55. Phương thức bảo đảm thực hiện giao dịch..........................................................40
Điều 56. Thông báo thực hiện giao dịch ...........................................................................41
Điều 57. Thông báo tài khoản của khách hàng..................................................................42

CHƯƠNG IX:....................................................................42
CÔNG BỐ THÔNG TIN.......................................................42
Điều 58. Quy định về công bố thông tin............................................................................43

CHƯƠNG X:.....................................................................44
QUẢN LÝ RỦI RO..............................................................44
Điều 59. Quản lý hạn mức giao dịch..................................................................................45
Điều 60. Quản lý biến động giá..........................................................................................45
Điều 61. Quản lý tỷ lệ ký quỹ............................................................................................46
Điều 62. Quản lý các vị thế lớn..........................................................................................47
Điều 63. Đóng bắt buộc vị thế............................................................................................48
Điều 64. Cảnh báo rủi ro....................................................................................................50
Điều 65. Quản lý rủi ro vận hành.......................................................................................52
Điều 66. Quản lý rủi ro hệ thống........................................................................................52
Điều 67. Các rủi ro khác.....................................................................................................53

CHƯƠNG XI:....................................................................53
THANH TRA, GIÁM SÁT.....................................................53
Điều 68. Thanh tra, giám sát..............................................................................................53
Điều 69. Giám sát hoạt động thanh toán của trung tâm thanh toán...................................54
Điều 70. Giám sát họat động thanh tóan của các thành viên..............................................54

CHƯƠNG XII:...................................................................54

XỬ LÝ VI PHẠM VÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP......................54
Điều 71. Xử lý vi phạm đối với các thành viên..................................................................54
Điều 72. Xử lý đối với các cá nhân tổ chức có liên quan...................................................55
Điều 73. Giải quyết tranh chấp và khiếu nại, tố cáo..........................................................55
2


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

CHƯƠNG XIII:..................................................................55
TỔ CHỨC THỰC HIỆN........................................................55
Điều 74. Điều khoản thi hành.............................................................................................55
Điều 75. Hiệu lực của Điều lệ............................................................................................55
Điều 76. Sửa đổi, bổ sung Điều lệ......................................................................................55
Đơn đăng ký làm Thành viên.......................................................................................56
Giấy đề nghị cấp lại thẻ đại diện giao dịch..................................................................61
Phụ lục 3.......................................................................................................................62
Giấy đề nghị thu hồi thẻ đại diện giao dịch..................................................................62
Phụ lục 4: Tiêu chuẩn chất lượng hàng hóa.................................................................64
Phụ lục 5: Mẫu các lệnh giao dịch...............................................................................67
Phụ lục 6: Nội dung chi tiết hợp đồng giao dịch..........................................................74
Phụ lục 7.......................................................................................................................77
CƠ CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM THANH TOÁN..................................77

3


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

ĐIỀU LỆ HOẠT ĐỘNG
SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ ……
Căn cứ:


Luật Thương Mại ngày 14/06/2005 của nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam;



Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12 năm 2006 của Chính phủ quy định
chi tiết Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa.



Thông tư số 03/2009/TT-BCT ngày 10 tháng 02 năm 2009 của Bộ Công Thương
hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy phép thành lập và quy định chế độ báo cáo
của Sở Giao dịch theo quy định tại Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12
năm 2006 của Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại về hoạt động mua bán
hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa.



Quyết định số 4361/QĐ-BCT ngày 18 tháng 8 năm 2010 của Bộ Công Thương công
bố danh mục hàng hóa được phép giao dịch qua Sở Giao dịch hàng hóa.

CHƯƠNG I:
QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Định nghĩa
Trừ khi được định nghĩa ở tài liệu khác hoặc khi ngữ cảnh yêu cầu, trong Điều lệ hoạt động Sở
Giao dịch hàng hóa ….. này, những từ và thuật ngữ in đậm dưới đây sẽ có nghĩa như sau:
1.

Điều lệ hoạt động của Sở Giao dịch hàng hóa (sau đây gọi tắt là Điều lệ) là các
nguyên tắc, nội dung liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch hàng hoá …. (sau đây
gọi tắt là Sở Giao dịch), thành viên của Sở Giao dịch và các chủ thể khác liên quan
đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch;

2.

Hoạt động tự doanh là việc thành viên kinh doanh của Sở Giao dịch hoạt động mua
bán hàng hóa qua Sở Giao dịch cho chính mình.

3.

Lệnh giao dịch là yêu cầu bằng văn bản để mua hoặc bán hàng hóa của thành viên
kinh doanh nhằm thực hiện giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch.

4.

Lệnh ủy thác giao dịch là yêu cầu bằng văn bản của khách hàng đối với thành viên
kinh doanh thực hiện giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch trên cơ sở hợp
đồng ủy thác giao dịch.

5.

Ngày đầu tiên giao dịch hợp đồng là ngày do Sở Giao dịch ấn định để kể từ ngày đó
hợp đồng này được phép giao dịch.

4


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

6.

Ngày cuối cùng giao dịch hợp đồng là ngày do Sở Giao dịch ấn định để kể từ sau
ngày đó hợp đồng này không còn được phép giao dịch.

7.

Ký quỹ bảo đảm tư cách thành viên là việc thành viên gửi một khoản tiền hoặc giấy tờ
có giá khác vào tài khoản phong tỏa theo chỉ định của Sở Giao dịch để bảo đảm thực
hiện nghĩa vụ thành viên.

8.

Ký quỹ giao dịch là việc thành viên gửi một khoản tiền vào tài khoản phong tỏa theo
chỉ định của Sở Giao dịch để bảo đảm thực hiện giao dịch.

9.

Phí thành viên là khoản tiền thành viên phải nộp cho Sở Giao dịch theo quy định tại
Điều lệ hoạt động.

10.

Phí giao dịch là khoản tiền thành viên phải trả cho Sở Giao dịch để được thực hiện
từng giao dịch.

11.

Tháng đáo hạn hợp đồng là tháng mà hợp đồng giao dịch phải được thực hiện.

12.

Tất toán hợp đồng là việc thanh toán tất cả các nghĩa vụ liên quan đến hợp đồng mà
các bên nắm giữ hợp đồng phải thực hiện.

13.

Khách hàng là tổ chức, cá nhân không phải là thành viên của Sở Giao dịch, thực hiện
hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch thông qua việc uỷ thác cho thành viên
kinh doanh của Sở Giao dịch.

5


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

CHƯƠNG II:
QUYỀN HẠN VÀ TRÁCH NHIỆM
Điều 2. Quyền hạn của Sở Giao dịch:
1. Lựa chọn loại hàng hoá trong danh mục hàng hoá được phép mua bán qua Sở Giao dịch
haàng hóa do Bộ Công Thương công bố hoặc cho phép để tổ chức giao dịch mua bán
hàng hoá qua Sở Giao dịch.
2. Tổ chức, điều hành và quản lý hoạt động giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch
theo quy định pháp luật hiện hành và Điều lệ này.
3. Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên theo quy định của Điều lệ hoạt động của Sở Giao
dịch, theo quy mô và phù hợp với mức độ pháp triển của Sở Giao dịch.
4. Yêu cầu các thành viên kinh doanh ký quỹ đảm bảo tư cách thành viên, ký quỹ giao dịch
theo quy định của Điều lệ hoạt động của Sở Giao dịch.
5. Thu phí thành viên, phí giao dịch, phí cung cấp dịch vụ thông tin và các loại phí dịch vụ
khác theo Điều lệ hoạt động của Sở Giao dịch và theo quy định của pháp luật.
6. Ban hành các quy chế niêm yết, công bố thông tin và giao dịch mua bán hàng hoá tại Sở
Giao dịch hóa.
7. Kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch và công bố thông tin của các thành viên.
8. Yêu cầu các thành viên thực hiện các biện pháp quản lý rủi ro được quy định tại chương
X của Điều lệ này.
9. Chỉ định thành viên kinh doanh khác thực hiện các hợp đồng đang được nắm giữ bởi
một thành viên kinh doanh bị chấm dứt tư cách thành viên theo quy định tại Điều 12 của
Điều lệ này.
10. Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động
mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch.
11. Triển khai phổ biến kiến thức, đào tạo nhân lực nhằm nâng cao nghiệp vụ chuyên môn
về cách thức giao dịch các hợp đồng kỳ hạn trên thị trường cho các tổ chức thành viên,
khách hàng.
12. Thực hiện các quyền khác theo quy định của pháp luật.
Điều 3. Trách nhiệm của Sở Giao dịch:
1. Tổ chức hoạt động mua bán hàng hoá đúng với quy định của pháp luật và Điều lệ hoạt

động của Sở Giao dịch.
2. Tổ chức các giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch một cách công bằng, trật tự
và hiệu quả theo quy định pháp luật hiện hành và điều lệ này
3. Công bố Điều lệ hoạt động, Giấy phép thành lập Sở Giao dịch đã được Bộ trưởng Bộ
Công Thương phê chuẩn; công bố danh sách và các thông tin về thành viên của Sở Giao
dịch; công bố thông tin về các giao dịch và lệnh giao dịch mua bán hàng hoá qua Sở
Giao dịch và các thông tin khác theo Điều lệ hoạt động của Sở Giao dịch.
4. Thực hiện việc báo cáo định kỳ hoặc đột xuất theo yêu cầu của Bộ Công Thương về các
thông tin liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch và danh sách
thành viên tại thời điểm báo cáo.
5. Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan có thẩm quyền trong công tác thanh tra,
kiểm tra và phòng chống các hành vi vi phạm pháp luật liên quan đến giao dịch mua bán
hàng hoá qua Sở Giao dịch.
6


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

6. Thực hiện chế độ thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định của pháp luật.
7. Chịu trách nhiệm cuối cùng về mọi hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch.
8. Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung
đột lợi ích trong nội bộ.
9. Chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho các thành viên của Sở Giao dịch trong trường
hợp Sở Giao dịch gây thiệt hại cho các thành viên, trừ trường hợp bất khả kháng theo
quy định của pháp luật.
10. Thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

7

Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

CHƯƠNG III:
THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH
(

Điều 4. Thành viên Sở Giao dịch:
1. Thành viên Sở Giao dịch bao gồm: Thành viên môi giới
Thành viên kinh doanh
2. Chỉ những thành viên kinh doanh của Sở Giao dịch mới được thực hiện các hoạt
động mua bán hàng hoá qua Sở Giao dịch
3. Chỉ các thành viên môi giới mới được thực hiện các hoạt động môi giới mua bán
hàng hoá qua Sở Giao dịch.
Điều 5. Điều kiện để trở thành thành viên môi giới:
Thành viên môi giới do Sở Giao dịch phê duyệt và danh sách thành viên môi giới sẽ
được báo cáo lên Bộ Công Thương. Để đăng ký trở thành thành viên môi giới của Sở
Giao dịch, doanh nghiệp phải đáp ứng đủ các điều kiện bắt buộc sau:
1. Là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
2. Có vốn pháp định là 5 (năm) tỷ đồng Việt Nam trở lên.
3. Tại thời điểm xét duyệt tư cách thành viên, doanh nghiệp không liên quan đến các cuộc
điều tra về hành vi vi phạm pháp luật.
4. Có trụ sở hoạt động ổn định và được trang bị phương tiện kinh doanh đầy đủ.
5. Cơ cấu tổ chức tốt, hệ thống tài chính và quản lý kinh doanh của doanh nghiệp minh
bạch, chặt chẽ.
6. Tổng giám đốc, hoặc Giám đốc phải có bằng Đại học, Cử nhân trở lên, có đủ hành vi
dân sự và không bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

7. Có đội ngũ nhân viên kinh nghiệm trong đó có người đã được tham gia huấn luyện
nghiệp vụ mua bán hợp đồng giao dịch sau của Sở Giao dịch.
8. Chấp thuận các điều kiện, quy định về hoạt động của Sở Giao dịch.
Điều 6. Điều kiện để trở thành thành viên kinh doanh:
Thành viên kinh doanh do Sở Giao dịch phê duyệt và danh sách thành viên kinh doanh
sẽ được báo cáo lên Bộ Công Thương. Để đăng ký trở thành thành viên kinh doanh của
Sở Giao dịch, doanh nghiệp phải đáp ứng đủ các điều kiện bắt buộc sau:
1. Là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
2. Có vốn pháp định là 75 (bảy mươi lăm) tỷ đồng trở lên;
3. Tại thời điểm xét duyệt tư cách thành viên, doanh nghiệp không liên quan đến các cuộc
điều tra về hành vi vi phạm pháp luật.
4. Có trụ sở hoạt động ổn định và được trang bị phương tiện kinh doanh đầy đủ.
8


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

5. Cơ cấu tổ chức tốt, hệ thống tài chính và quản lý kinh doanh của doanh nghiệp minh
bạch, chặt chẽ.
6. Tổng giám đốc, hoặc Giám đốc phải có bằng Đại học, Cử nhân trở lên, có đủ hành vi
dân sự và không bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
7. Có đội ngũ nhân viên kinh nghiệm trong đó có người đã được tham gia huấn luyện
nghiệp vụ mua bán hợp đồng giao dịch sau của Sở Giao dịch.
8. Chấp thuận các điều kiện, quy định về hoạt động của Sở Giao dịch.
Điều 7. Thủ tục đăng ký trở thành thành viên môi giới
Các doanh nghiệp muốn trở thành thành viên môi giới của Sở Giao dịch phải đáp ứng
các điều kiện quy định tại điều 5 và nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký làm Thành viên hợp lệ theo
quy định của Sở Giao dịch, bao gồm:

1. Đơn đăng ký làm thành viên
2. Bản sao công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
3. Bản sao công chứng Giấy đăng ký Mã số thuế.
4. Bản sao quyết định bổ nhiệm Kế toán trưởng (có chữ ký hữu quyền và con dấu).
5. Bản sao công chứng chứng minh thư nhân dân của người đại diện theo Pháp luật.
6. Quyết định đề cử người đại diện giao dịch.
7. Văn bản nêu rõ mục đích, lý do muốn trở thành thành viên của Sở Giao dịch.
8. Văn bản cam kết tuân thủ quy định và quy chế của Sở Giao dịch.
9. Điều lệ công ty.
10. Bản mô tả cấu trúc công ty;
11. Sơ yếu lý lịch của người đại diện theo pháp luật và người phụ trách chính chịu trách
nhiệm về hoạt động giao dịch hợp đồng kỳ hạn;
12. Danh sách nhân viên dự kiến của doanh nghiệp sẽ thực hiện giao dịch hợp đồng sau.
13. Các yêu cầu khác của Sở Giao dịch (nếu có).
Điều 8. Thủ tục đăng ký trở thành thành viên kinh doanh
Các doanh nghiệp muốn trở thành thành viên kinh doanh của Sở Giao dịch phải đáp ứng
các điều kiện quy định tại điều 6 và nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký làm Thành viên hợp lệ theo
quy định của Sở Giao dịch, bao gồm:
1.

Đơn đăng ký làm thành viên.

2.

Bản sao công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

3.

Bản sao công chứng Giấy đăng ký Mã số thuế.
9

Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

4.

Bản sao quyết định bổ nhiệm Kế toán trưởng (có chữ ký hữu quyền và con dấu).

5.

Bản sao công chứng chứng minh nhân dân của người đại diện theo Pháp luật.

6.

Quyết định đề cử người đại diện giao dịch.

7.

Văn bản nêu rõ mục đích, lý do muốn trở thành thành viên của Sở Giao dịch.

8.

Văn bản cam kết tuân thủ quy định và quy chế của Sở Giao dịch.

9.

Các yêu cầu khác của Sở Giao dịch (nếu có).

Điều 9. Chấp thuận tư cách thành viên
1. Thương nhân có nguyện vọng trở thành thành viên của Sở Giao dịch có quyền đề
nghị Sở Giao dịch chấp thuận tư cách thành viên.
2. Căn cứ các quy định về số lượng thành viên tối đa tại Sở Giao dịch; quy mô về vốn,
quy mô hoạt động của doanh nghiệp; kinh nghiệm trong lãnh vực nghiệp vụ, số
lượng và chất lượng nhân sự đáp ứng yêu cầu giao dịch hợp đồng sau; phương tiện
và trụ sở làm việc của các ứng viên., Sở Giao dịch xem xét việc chấp thuận tư cách
thành viên cho thương nhân.
3. Trong vòng tối đa 20 (hai mươi) ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đăng ký
thành viên hợp lệ, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch ký quyết định công nhận tư cách
thành viên và thông báo các nội dung có liên quan đến hoạt động giao dịch đến
doanh nghiệp. Trong trường hợp từ chối, Sở Giao dịch phải trả lời bằng văn bản và
nêu rõ lý do của việc từ chối chấp thuận cho doanh nghiệp đăng ký.
4. Trong trường hợp từ chối chấp thuận tư cách thành viên, Sở Giao dịch sẽ trả lời
thương nhân bằng văn bản và nêu rõ lý do của việc từ chối chấp thuận.
5. Sở Giao dịch sẽ gửi báo các bằng văn bản về sự chấp thuận tư cách thành viên cho
Bộ Công Thương để báo cáo.
Điều 10. Quyền và nghĩa vụ của thành viên môi giới
1. Quyền của thành viên môi giới:
1.1. Được thực hiện hoạt động môi giới mua bán hàng hóa tại Sở Giao dịch.
1.2. Được sử dụng hệ thống thiết bị tại sàn giao dịch.
1.3. Được tham gia các chương trình tập huấn, đào tạo do Sở Giao dịch tổ chức.
1.4. Đề nghị Sở Giao dịch làm trung gian hoà giải khi có tranh chấp liên quan đến giao
dịch và thực hiện hợp đồng.
1.5. Được hưởng thù lao môi giới, mức thù lao do hai bên thoả thuận và ghi trong hợp
đồng môi giới.
1.6. Các quyền khác theo quy định của Sở Giao dịch.
2.

Nghĩa vụ của thành viên môi giới:

10


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

2.1. Tuân thủ nội quy, quy chế và quy định khác do Sở Giao dịch ban hành.
2.2. Thực hiện nghiêm chỉnh và đầy đủ các nghĩa vụ phát sinh từ quá trình hoạt động
môi giới mua bán hàng hoá.
2.3. Nộp đầy đủ và đúng hạn các khoản phí theo quy định, đóng tiền ký quỹ để bảo
đảm thực hiện các nghĩa vụ phát sinh trong quá trình hoạt động môi giới mua bán
hàng hoá.
2.4. Tham dự hoặc cử đại diện tham dự đầy đủ các chương trình tập huấn, đào tại do Sở
Giao dịch tổ chức.
2.5. Chịu trách nhiệm về tư cách pháp lý của các bên được môi giới, nhưng không chịu
trách nhiệm về khả năng thanh toán của họ;
2.6. Tuân thủ đầy đủ các chế độ về báo cáo và công bố thông tin theo quy định của Sở
Giao dịch.
2.7. Tuân thủ đầy đủ các chế độ về báo cáo và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ về thuế
theo đúng quy định của pháp luật.
2.8. Phải ký kết hợp đồng môi giới bằng văn bản với khách hàng
2.9. Không được tiết lộ, cung cấp thông tin làm phương hại đến lợi ích của bên được
môi giới;
2.10. Không được tham gia thực hiện hợp đồng giữa các bên được môi giới, trừ trường
hợp có uỷ quyền của bên được môi giới.
2.11. Thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và của Sở Giao dịch.
Điều 11. Quyền và nghĩa vụ của thành viên kinh doanh:
1. Quyền của thành viên:
1.1. Được thực hiện các hoạt động tự doanh tại Sàn giao dịch.

1.2. Được nhận uỷ thác giao dịch mua bán qua sàn giao dịch của khách hàng với danh
nghĩa của mình.
1.3. Được sử dụng hệ thống thiết bị giao dịch tại sàn giao dịch.
1.4. Được tham gia các chương trình tập huấn, đào tạo do Sở Giao dịch tổ chức.
1.5. Được thực hiện nhập lệnh trên hệ thống giao dịch thông qua đại diện giao dịch hoặc
giao dịch viên của Sở Giao dịch.
1.6. Được cung cấp các thông tin về kết quả giao dịch.
1.7. Đề nghị Sở Giao dịch làm trung gian hoà giải khi có tranh chấp liên quan đến giao
dịch và thực hiện hợp đồng.
1.8. Thành viên nhận uỷ thác giao dịch được thu phí dịch vụ uỷ thác giao dịch đối với
khách hàng. Mức phí do hai bên thoả thuận và ghi trong hợp đồng.
11


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

1.9. Thành viên kinh doanh được quyền yêu cầu khách hàng ký quỹ để đảm bảo thực
hiện giao dịch uỷ thác.
1.10. Các quyền khác theo quy định của Sở Giao dịch.
2. Nghĩa vụ của thành viên:
2.1. Tuân thủ nội quy, quy chế và quy định khác do Sở Giao dịch ban hành.
2.2. Thực hiện nghiêm chỉnh và đầy đủ các nghĩa vụ phát sinh từ các giao dịch qua Sở
Giao dịch.
2.3. Nộp đầy đủ và đúng hạn các khoản phí theo quy định, bảo đảm ký quỹ giao dịch
trước khi thực hiện các giao dịch mua bán.
2.4. Tham dự hoặc cử đại diện tham dự đầy đủ các chương trình tập huấn, đào tại do Sở
Giao dịch tổ chức.
2.5. Chịu trách nhiệm về tính hợp pháp của từng loại hàng hoá giao dịch trong hợp

đồng.
2.6. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Sở Giao dịch về các hoạt động liên quan đến giao
dịch mua bán tại sàn giao dịch.
2.7. Thông báo với Sở Giao dịch về việc thay đổi đại diện giao dịch, cấp lại, thu hồi thẻ
đại diện giao dịch.
2.8. Lưu trữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch
đã thực hiện trên sàn giao dịch.
2.9. Tuân thủ đầy đủ các chế độ về báo cáo và công bố thông tin theo quy định của Sở
Giao dịch.
2.10. Tuân thủ đầy đủ các chế độ về báo cáo và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ về thuế
theo đúng quy định của pháp luật.
2.11. Trong trường hợp nhận uỷ thác, phải ký kết hợp đồng uỷ thác bằng văn bản với
khách hàng và chỉ được thực hiện giao dịch cho khách hàng khi nhận được lệnh
uỷ thác giao dịch từ khách hàng.
2.12. Thành viên có nhận uỷ thác giao dịch phải thực hiện giao dịch trung thực, công
bằng và vì lợi ích của khách hàng.
2.13. Thành viên nhận ủy thác ưu tiên thực hiện lệnh uỷ thác giao dịch của khách hàng
trước lệnh giao dịch của chính mình.
2.14. Đảm bảo hạch toán riêng hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch của từng
khách hàng và của chính mình.
2.15. Thành viên có nhận uỷ thác giao dịch phải cung cấp đầy đủ, trung thực và kịp thời
các thông tin cho khách hàng được yêu cầu.

12


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

2.16. Thành viên có nhận uỷ thác giao dịch không được tiết lộ, cung cấp thông tin làm
phương hại đến lợi ích của khách hàng; phải lưu giữ, bảo mật tài khoản và hồ sơ
giao dịch của khách hàng theo quy định của pháp luật.
2.17. Thành viên nhận uỷ thác giao dịch có nghĩa vụ cung cấp những thông tin cần thiết
liên quan đến tài khoản của khách hàng nhằm mục đích quản lý, giám sát, thanh
tra theo yêu cầu của Sở Giao dịch hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
2.18. Thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của Sở Giao dịch.
Điều 12. Điều kiện làm đại diện giao dịch:
Khi được chấp thuận tư cách thành viên, thành viên có thể đăng ký một hay nhiều đại
diện doanh nghiệp mình giao dịch tại sàn giao dịch.
Nhân viên do thành viên đăng ký với Sở Giao dịch làm đại diện giao dịch phải đáp ứng
các điều kiện sau đây:
1. Đủ từ 18 tuổi trở lên và có năng lực hành vi dân sự đầy đủ.
2. Hoàn thành và đặt yêu cầu kiểm tra các chương trình đào tạo về đại diện giao dịch do Sở
Giao dịch tổ chức để có giấy chứng nhận đủ kiến thức tham gia giao dịch tại sàn.
3. Mỗi cá nhân chỉ được phép làm đại diện giao dịch cho một thành viên của Sở Giao dịch.
4. Chưa từng bị hình thức kỷ luật thu hồi thẻ đại diện giao dịch tại Sở Giao dịch hoặc đã
quá thời hạn 06 tháng kể từ ngày Tổng giám đốc Sở Giao dịch ra quyết định thu hồi thẻ
đại diện giao dịch.
5. Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay đang chấp hành hình phạt tù.
Điều 13. Nghĩa vụ của đại diện giao dịch
1. Tuân thủ nội quy, quy chế và các quy định của Sở Giao dịch.
2. Tham dự đầy đủ các chương trình tập huấn do Sở Giao dịch tổ chức.
3. Bổ sung: thực hiện các công việc, nhiệm vụ trong phạm vi do thành viên của mình ủy
quyền
4. Thực hiện các nghĩa vụ khác theo thỏa thuận với thành viên mình đại diện.
5. Điều 14. Thủ tục đăng ký, cấp lại, thay đổi, thu hồi thẻ đại diện giao dịch
1. Đăng ký thẻ đại diện giao dịch
1.1 Trong trường hợp đáp ứng đủ các điều kiện quy định tại Điều 12, thành viên chuẩn
bị hồ sơ đăng ký cấp thẻ đại diện giao dịch theo quy định của Sở Giao dịch gửi

đến Sở Giao dịch.
1.2 Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sở đăng ký hợp lệ, Sở
Giao dịch xem xét và ra quyết định cấp thẻ đại diện giao dịch. Trường hợp Sở
Giao dịch từ chối cấp thẻ đại diện giao dịch, Sở Giao dịch phải trả lời bằng văn
bản và nêu rõ lý do.
13


Sở Giao dịch hàng hoá ….
2.

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

Cấp lại thẻ đại diện giao dịch
2.1 Trong trường hợp thẻ đại diện giao dịch bị hỏng, bị mất, Thành viên gửi Giấy đề
nghị cấp lại thẻ đại diện giao dịch (theo mẫu)
2.2 Ngay trong ngày nhận được Giấy đề nghị cấp lại thẻ đại diện giao dịch, Sở Giao dịch
xem xét và chấp thuận hoặc không chấp thuận cấp lại thẻ đại diện giao dịch.

3.

Thu hồi thẻ đại diện giao dịch
3.1

Các trường hợp thu hồi thẻ đại diện giao dịch :

3.1.1

Sở Giao dịch phát hiện đại diện giao dịch không đủ điều kiện quy định tại Điều
12.

3.1.2

Sở Giao dịch ra quyết định kỷ luật bằng hình thức chấm dứt tư cách đại diện giao
dịch.

3.1.3

Thành viên không tiếp tục chỉ định nhân viên đó làm đại diện giao dịch.

3.2 Sở Giao dịch ra Quyết định thu hồi thẻ đại diện giao dịch đối với các trường hợp quy
định tại điểm 3.1 điều 14. Thành viên kinh doanh phải nộp hồ sơ đề nghị cấp thẻ
đại diện giao dịch mới theo quy định tại điểm 1 Điều 14 của Điều lệ này.
3.3 Trong trường hợp thành viên không tiếp tục chỉ định nhân viên làm đại diện giao
dịch, thành viên phải có Giấy đề nghị thu hồi thẻ đại diện giao dịch (theo mẫu)
kèm theo thông báo bằng văn bản cho Sở Giao dịch về việc chấm dứt hợp đồng
lao động hoặc điều chuyền công tác đối với đại diện giao dịch ngay trong ngày
xảy ra sự việc.
3.4 Trường hợp đại diện giao dịch bị thu hồi thẻ đại diện giao dịch do không đáp ứng đủ
điều kiện hoặc chịu hình thức kỷ luật chấm dứt tư cách đại diện giao dịch, Sở
Giao dịch sẽ gửi thông báo tới tất cả các Thành viên.
Điều 15. Thay đổi thành viên
1. Tư cách Thành viên có thể chuyển nhượng nếu có sự đồng ý của Sở Giao dịch. Tuy
nhiên, các hành vi hợp tác, mượn, thế chấp tư cách thành viên đều không được phép.
2. Trong trường hợp chuyển nhượng tư cách thành viên, doanh nghiệp chuyển nhượng và
doanh nghiệp nhận chuyển nhượng đều phải nộp đơn xin chuyển nhượng tư cách thành
viên tới Sở Giao dịch. Sau khi thẩm định các điều kiện dành cho thành viên xin gia nhập
của Sở Giao dịch, doanh nghiệp nhận chuyển nhượng và doanh nghiệp chuyển nhượng
ký hợp đồng chuyển nhượng và thực hiện các thủ tục chuyển đổi tư cách thành viên tại
Sở Giao dịch.

3. Trong trường hợp chuyển nhượng tư cách thành viên, doanh nghiệp chuyển nhượng phải
lưu ý các vấn đề sau đây:
3.1 Quyết toán tất cả quyền lợi và nghĩa vụ tại Sở Giao dịch.
3.2 Chuyển giao lại tất cả các loại hoá đơn, chứng từ, giấy chứng nhận do Sở Giao dịch cấp.
3.3 Đóng tài khoản vốn chuyên dụng.
14


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

3.4 Các thành viên phải thực hiện các thủ tục chuyển nhượng trong vòng 30 ngày sau
khi nhận được thông báo chuyển nhượng bằng văn bản của Sở Giao dịch.
3.5 Các vấn đề khác theo quy định của Sở Giao dịch.
4. Các thành viên không thể chuyển nhượng tư cách thành viên trong các trường hợp sau:
4.1 Đang bị cơ quan chính phủ điều tra vì tranh chấp kinh tế, phạm pháp.
4.2 Đang bị Sở Giao dịch điều tra giám sát về các vi phạm đối với quy định của Sở Giao
dịch.
4.3 Đang bị phạt, xử lý kỷ luật như thông báo khiển trách hoặc bị tạm ngừng giao dịch
trong vòng 03 tháng vì phạm luật.
4.4 Là thành viên của Sở Giao dịch dưới 01 năm.
4.5 Bị huỷ tư cách Thành viên.
4.6 Tranh chấp nợi với Sở Giao dịch chưa được giải quyết.
5. Để kế thừa tư cách thành viên, các pháp nhân sát nhập hoặc bị sát nhập với thành viên
trong Sở Giao dịch phải nộp đơn đăng ký thành viên với Sở Giao dịch.
6. Các pháp nhân sát nhập hoặc bị sát nhập với Thành viên trong sàn sẽ được ưu tiên xem
xét để thừa kế tư cách thành viên tại Sở Giao dịch.
7. Sở Giao dịch thực hiện nộp báo cáo bằng văn bản về việc thay đổi tư cách thành viên
cho Bộ Công Thương.

Điều 16. Chấm dứt tư cách thành viên
1. Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên trong các trường hợp sau đây:
1.1 Được chấp thuận làm thành viên mà không triển khai hoạt động sau 60 ngày làm việc.
1.2 Không còn đáp ứng đủ các điều kiện trở thành thành viên.
1.3 Gián đoạn các hoạt động giao dịch thông qua hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch,
trừ các trường hợp bất khả kháng hoặc không có giao dịch.
1.4 Giải thể, phá sản hoặc chấm dứt hoạt động theo quy định của pháp luật.
1.5 Tự đề nghị chấm dứt tư cách thành viên và được Sở Giao dịch chấp thuận theo quy
định của Điều lệ hoạt động của Sở Giao dịch.
1.6 Có hành vi vi phạm một cách cố ý, gây thiệt hại lớn hoặc vi phạm có hệ thống nội
quy, quy chế, quy định của Sở Giao dịch.
1.7 Chuyển nhượng trái quy định tư cách thành viên bằng cam kết hoặc hợp đồng.
1.8 Từ chối thực hiện các nghị quyết các cuộc họp thành viên theo đúng quy định của
pháp luật.

15


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

1.9 Các trường hợp khác theo quy chế thành viên của Sở Giao dịch và theo quy định của
pháp luật.
2. Sở Giao dịch sẽ báo cáo Bộ Công Thương bằng văn bản về việc chấm dứt tư cách thành
viên.
Điều 17. Thực hiện nghĩa vụ khi chấm dứt tư cách Thành viên
1. Thương nhân khi chấm dứt tư cách thành viên phải thông báo cho khách hàng về lý do chấm
dứt tư cách thành viên và việc thực hiện nghĩa vụ hợp đồng theo uỷ thác của khách hàng.
2. Thành viên khi chấm dứt tư cách thành viên phải uỷ nhiệm cho thành viên khác thực

hiện nghĩa vụ hợp đồng. Trường hợp thành viên bị chấm dứt không uỷ nhiệm được thì
Sở Giao dịch có quyền chỉ định thành viên khác thực hiện.
3. Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên có nghĩa vụ chuyển giao các thông tin cần
thiết về khách hàng cho thành viên nhận uỷ nhiệm hoặc được chỉ định.
4. Sau khi việc uỷ nhiệm hoặc chỉ định thành viên thực hiện nghĩa vụ hợp đồng theo quy
định tại khoản 2 Điều 13 được thực hiện, tiền ký quỹ của khách hàng cho thành viên bị
chấm dứt tư cách thành viên phải được chuyển thành tiền ký quỹ của khách hàng cho
thành viên kinh doanh nhận uỷ nhiệm hoặc được chỉ định.
5. Thương nhân chấm dứt tư cách thành viên phải trả phí thực hiện nghĩa vụ hợp đồng cho
thương nhân mình uỷ nhiệm hoặc được Sở Giao dịch chỉ định
6. Thương nhân khi chấm dứt tư cách thành viên phải thực hiện các nghĩa vụ đã phát sinh
với khách hàng và các chủ thể khác liên quan đến hoạt động giao dịch của mình tại Sở
Giao dịch, trường hợp gây thiệt hại cho khách hàng thì phải bồi thường thiệt hại cho
khách hàng theo quy định của pháp luật.
7. Hoàn trả thẻ đại diện giao dịch cho Sở Giao dịch; thực hiện thủ tục để ủy nhiệm cho
thành viên khác theo yêu cầu của Sở giao dịch hoặc khách hàng.
8. Các nghĩa vụ của thành viên sau khi bị chấm dứt tư cách thành viên trong trường hợp
phá sản được thực hiện theo quy định pháp luật về phá sản và theo quy định tại Điều lệ
này.
Điều 18. Quy trình chấm dứt tư cách thành viên
1. Trong trường hợp thành viên tự đề nghị chấm dứt tư cách thành viên thì thành viên phải
có Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên gửi về Sở Giao dịch.
2. Khi phát hiện các trường hợp chấm dứt thành viên không tự nguyện, Sở Giao dịch
thông báo bằng văn bản yêu cầu thành viên ngừng giao dịch và xác định các nghĩa vụ
thành viên phải thực hiện trước khi chấm dứt tư cách thành viên.
3. Sở Giao dịch thực thiện công bố thông tin về thành viên ngừng hoạt động giao dịch và
các nghĩa vụ thành viên phải thực hiện khi chấm dứt tư cách thành viên.
4. Sau khi thành viên hoàn thành các thủ tục và thực hiện các nghĩa vụ theo quy định tại
điểm 1, 2, 3 Điều 14, Tổng giám đốc Sở Giao dịch ký quyết định chấm dứt tư cách
Thành viên.

5. Sở Giao dịch thực hiên công bố thông tin về quyết định chấm dứt tư cách thành viên và
tên thành viên sẽ tiếp tục thực hiện các nghĩa vụ của hợp đồng uỷ thác của doanh
nghiệp bị chấm dứt tư cách thành viên với khách hàng.
16


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

Điều 19. Quản lý giám sát
1. Thành viên và các nhân viên của thành viên có tham gia vào các hoạt động của Sở Giao
dịch Hàng hóa …. phải tuân thủ pháp luật, cũng như các quy chế, quy định, và hướng
dẫn của Sở Giao dịch. Hoạt động của các doanh nghiệp thành viên sẽ phải chịu sự quản
lý và giám sát của Sở Giao dịch ngoài hệ thống giám sát hoạt động công ty của pháp
luật.
2. Sở Giao dịch được quyền yêu cầu các thành viên tái cấu trúc tổ chức trong thời gian cụ
thể trong một số tình huống sau:
2.1 Quản lý tài chính kém hiệu quả, lỗ trong thời gian quá dài, hoạt động kinh doanh
kém hiệu quả, mất dần khả năng thanh toán.
2.2 Mắc lỗi nghiêm trọng khi thực hiện kiểm toán thường niên.
2.3 Sở Giao dịch được quyền tạm dừng giao dịch hoặc huỷ tư cách các thành viên không
có khả năng hồi phục hoạt động sau khi tái cấu trúc tổ chức trong thời gian quy
định.
3. Các thành viên môi giới không được chấp thuận các khách hàng sau đây là khách hàng
giao dịch của mình:
3.1 Khách hàng không có đủ quyền công dân.
3.2 Khách hàng doanh nghiệp không có xác nhận tư pháp pháp nhân.
3.3 Nhân viên của Sở Giao dịch và đại diện của thành viên kinh doanh
3.4 Trung tâm giao nhận hàng hóa và nhân viên

3.5 Công ThươngCác quy định khác của Sở Giao dịch.
4. Trong trường hợp một khách hàng uỷ quyền cho người khác gửi lệnh giao dịch hoặc gửi
tiền, văn bản uỷ quyền có chữ ký của khách hàng (khách hàng cá nhân), chữ ký của
người đại diện theo pháp luật và con dấu (đối với khách hàng doanh nghiệp)
5. Thành viên kinh doanh không được cho phép người tự nhận được ủy quyền tham gia các
giao dịch địa diện cho khách hàng.
6. .Thành viên kinh môi giới xác nhận về thân nhân, mức độ tín nhiệm và khẳ năng giao
dịch của khách hàng trước khi chấp nhận họ là khách hàng giao dịch.
7. Thành viên của Sở Giao dịch, khách hàng giao dịch phải tự chịu trách nhiệm về tính hợp
pháp của nguồn tiền sử dụng trong giao dịch mua, bán hợp đồng kỳ hạn trên sàn giao
dịch.
8. Thành viên kinh doanh phải tách bạch tài khoản vốn của mình ra khỏi tài khoản ký quỹ
của khách hàng. Khoản ký quỹ của khách hàng sẽ được gửi vào tài khoản chuyên biệt và
sẽ không được chuyển đổi sang mục địch nào khác.tài khoản ký quỹ độc lập sẽ được sử
dụng riêng rẽ cho từng khách hàng để tiện lợi phục vụ báo cáo sổ phụ. Cần phải có mối
liên hệ đới ứng giữa hợp đồng, mã số giao dịch, báo cáo giao dịch thanh toán của khách
hàng và sổ phụ. Báo cáo thanh toán không được dùng như sổ phụ.
17


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

9. Trong trường hợp tăng thêm hoặc rút tiền ký quỹ, thành viên kinh doanh phải yêu cầu
khách hàng ký đóng dấu trên Phiếu yêu cầu.
10. Thành viên kinh doanh không được phép sử dụng tài khoản ký quỹ của khách hàng để
thực hiện các giao dịch, trả nợ, hoặc cung cấp tin dụng cho các hoạt động của các thành
viên khác.
11. Thành viên kinh doanh phải thực hiện các lệnh giao dịch của khách hàng nhanh chóng

và chính xác. Căn cứ vào kết quả giao dịch, thành viên kinh doanh sẽ thông báo ngay
cho khách hàng. Thành viên kinh doanh không được phép đại điện cho khách hàng thực
hiện các giao dịch hợp đồng tương lai nếu không có lệnh đặt của khách hàng.
12. Thành viên kinh doanh phải liên tục cải tiến các quy trình thủ tục liên quan đến đặt lệnh
cũng như xác nhận thanh toán cho khách hàng.
13. Nếu có lệnh đóng bắt buộc trạng thái của khách hàng do yêu cầu quản lý rủi ro, thành
viên kinh doanh phải thực hiện ứng xử phù hợp với các tiêu chuẩn và các điều kiện đã
quy định và thông báo đến khách hàng.
14. Thành viên kinh doanh không cho phép khách hàng rút tiền vượt trên mức hữu dụng của
tài khoản khách hàng đang sở hữu.
15. Thành viên không được lừa dối khách hàng dưới bất kỳ hình thức nào.
16. Thành viên phải duy trì uy tín của Sở Giao dịch. Trong trường hợp khẩn cấp, các thành
viên phải hỗ trợ Sở Giao dịch trong việc giải quyết các vấn đề phát sinh và giải thích với
khách hàng một cách hiệu quả.
17. Thành viên phải tham gia các hoạt động, hội thảo do Sở Giao dịch tổ chức. Những thành
viên nào vắng mặt thì cần phải báo cáo trước cho Sở Giao dịch.
18. Trình độ nhân viên của các thành viên phải đặt yêu cầu của Sở Giao dịch.
19. Thành viên kinh doanh phải hoàn toàn chịu trách nhiệm cho các giao dịch của đại diện
của mình tại Sàn giao dịch.
20. Trong trường hợp chuyển nhượng tư cách thành viên hoặc tự rút tư cách thành viên, giấy
uỷ quyền cho đại diện thành viên đó tự động hết hiệu lực.
Điều 20. Báo cáo
1. Báo cáo định kỳ:
1.1 Báo cáo tháng: trong vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng, thành
viên kinh doanh phải gửi Báo cáo tình hình hoạt động tháng cho Sở Giao dịch.
1.2 Báo cáo quý: trong vòng 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày kết thúc quý, thành viên
kinh doanh phải gửi Báo cáo tình hình hoạt động quý cho Sở Giao dịch.
1.3 Báo cáo năm: Trước ngày 15 tháng 01 hàng năm, thành viên kinh doanh phải gửi
Báo cáo tổng hợp tình hình hoạt động năm cho Sở Giao dịch.
2. Báo cáo bất thường: Thành viên phải báo cáo cho Sở Giao dịch trong vòng tối đa 5 ngày

kể từ khi xảy ra các sự kiện sau:
18


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

2.1 Khi nội bộ thành viên xảy ra tranh chấp.
2.2 Có sự thay đổi nhân sự trong ban lãnh đạo.
2.3 Thay đổi vốn điều lệ và cơ cấu cổ đông.
2.4 Thay đổi tên doanh nghiệp, trụ sở hoạt động, loại hình kinh doanh, và địa chỉ liên hệ.
2.5 Thành lập, sát nhập, đóng cửa chi nhánh.
2.6 Thay đổi lớn, đột ngột trong hoạt động kinh doanh.
2.7 Kết thúc các hoạt động giao dịch bằng hợp đồng sau.
2.8 Trở thành thành viên của một Sở Giao dịch khác.
2.9 Các trường hợp bất thường khác theo quy định của Sở Giao dịch.
3.

Biểu mẫu báo cáo theo mẫu biểu

4. Thành viên có nghĩa vụ nộp báo cáo dưới hình thức văn bản và dữ liệu điện tử cho Sở
Giao dịch.
5. Sở Giao dịch cho phép thành viên nộp báo cáo qua mạng điện tử. Báo cáo phải có chữ
ký điện tử của Người đại diện theo pháp luật. Mẫu chữ ký điện tự phải được đăng ký với
Sở Giao dịch. Sau 01 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp báo cáo theo quy định tại
Điểm 1 Điều 16, Thành viên có trách nhiệm nộp báo cáo bằng văn bản cho Sở Giao
dịch.

19

Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

CHƯƠNG IV:
HÀNG HOÁ GIAO DỊCH VÀ CÁC TIÊU CHUẨN
Điều 21. Tiêu chí chọn hàng hoá giao dịch
Các loại hàng hoá được chọn giao dịch tại Sở Giao dịch đáp ứng đủ các điều kiện sau:
1. Là các loại hàng hoá nằm trong danh mục hàng hoá được phép mua bán qua Sở Giao
dịch do Bộ Công thương công bố.
2. Được chuẩn hoá về tên gọi, chủng loại, chất lượng, quy cách theo các quy định về tiêu
chuẩn của Việt Nam và quốc tế.
Điều 22. Phân loại hàng hoá
1. Hàng hoá được chọn giao dịch tại Sàn giao dịch thuộc Sở Giao dịch được phân loại
theo trật tự sau:
1.1 Loại hàng hoá: Là một loại hàng hoá chuyên biệt được phân biệt với một loại hàng
hoá khác dựa theo các tiêu chí, tiêu chuẩn về công dụng, thành phần hợp chất, tên
gọi chung.
1.2 Chủng loại hàng hoá: Là một loại hàng hoá có cùng công dụng và tên gọi chung với
loại hàng hoá đó nhưng có thể khác về thành phần hợp chất và có tên gọi riêng.
1.3 Hạng hàng hoá: Là một chủng loại hàng hoá của một loại hàng hoá có cùng thành
phần hợp chất và tên gọi riêng nhưng khác nhau về đặc tính kỹ thuật chi tiết như độ
ẩm, kích thước, mầu sắc.
1.4 Sở Giao dịch sẽ sử dụng “Mã hàng hoá” để phân biệt các loại hàng hoá giao dịch.
Tuỳ theo tính đa dạng về loại; chủng loại; hạng, từng loại hàng hoá sẽ được phân
bố một hay nhiều mã hàng hoá.
2. Mỗi mã hàng hoá sẽ đại diện cho cho một mặt hàng giao dịch tại Sàn giao dịch & thể
hiện trên bảng điện tử.

Điều 23. Đăng ký, thay đổi danh mục hàng hoá giao dịch
1. Hội đồng quản trị, căn cứ vào danh mục hàng hoá được Bộ Công Thương cho phép
đưa vào giao dịch và theo đề xuất của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch, sẽ ký ban hành,
thay đổi danh sách các Mã hàng hoá giao dịch.
2. Tuỳ tình hình thị trường thực tế, tình thanh khoản hoặc hiệu quả, Tổng Giám đốc Sở
Giao dịch có trách nhiệm đề xuất danh sách các Mã hàng hoá dự kiến đưa vào giao
dịch cho Hội Đồng Quản Trị.
3. Sở Giao dịch có thể thay đổi danh sách các Mã hàng hoá giao dịch của Sở dưới hình
thức niêm yết thêm hoặc rút bớt các Mã hàng hoá từ danh sách trước đó.

20


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

4. Danh sách các Mã hàng hoá giao dịch, thay đổi sẽ được Sở Giao dịch báo cáo cho
Bộ Công Thương dưới hình thức văn bản với nội dung chính sau:
4.1 Danh sách các hàng hoá được thay đổi & các tiêu chuẩn kỹ thuật liên quan.
4.2 Mã hiệu của các hàng hoá thay đổi
4.3 Hình thức thay đổi: thêm mới hoặc loại bỏ
4.4 Ngày công bố danh sách hàng hoá thay đổi
4.5 Ngày sự thay đổi bắt đầu có hiệu lực
4.6 Lý do thay đổi
5. Sở Giao dịch sẽ công bố công khai danh sách hàng hoá sẽ được thay đổi tại Sở Giao
dịch, trên trang web của Sở Giao dịch.
6. Sở Giao dịch sẽ ngưng, từ chối mở vị thế mới cho các hàng hoá, Mã hàng hoá đã
được thông báo nhưng giao dịch. Các giao dịch thực hiện để đóng vị thế đang mở
vẫn được tiếp tục thực hiện. Sở Giao dịch sẽ chính thức ngưng hẳn việc giao dịch khi

vị thế cuối cùng được đóng lại hoặc thực hiện thanh toán.
Điều 24. Hàng hóa và đơn vị đo lường
1. Sở Giao dịch sẽ thực hiện giao dịch các loại hàng hoá: Cao su, Cà phê, thép. và các
hàng hoá khác theo sự cho phép của Bộ Công Thương
Danh sách loại hàng hoá được niêm yết giao dịch tại Sở Giao dịch:
1.1 Cà phê:
TT
Mô tả hàng hóa
01 Cà phê nhân, chưa rang, chưa khử chất cà-phê-in

Mã H.S
0901.11

1.2 Cao su:
TT
Mô tả hàng hóa
01 Mủ cao su tự nhiên, đã hoặc chưa tiền lưu hóa

Mã H.S
4001.10.11
4001.10.21

02 Cao su tự nhiên ở dạng tấm cao su xông khói RSS1

4001.21.10

Cao su tự nhiên ở dạng tấm cao su xông khói RSS2

4001.21.20

Cao su tự nhiên ở dạng tấm cao su xông khói RSS3

4001.21.30

Cao su tự nhiên ở dạng tấm cao su xông khói RSS4

4001.21.40

Cao su tự nhiên ở dạng tấm cao su xông khói RSS5
4001.21.50
03 Cao su tự nhiên đã được định chuẩn kỹ thuật SVR 10; SVR 20; SVR L; 4001.22
SVR CV; SVR GP; SVR 3L, SVR5

21


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

1.3 Thép:
TT
Mô tả hàng hóa
01 Các sản phẩm thép không hợp kim được cán phẳng, có chiều rộng từ
600mm trở lên, được cán nóng, chưa phủ, mạ hoặc tráng
02 Các sản phẩm thép không hợp kim được cán phẳng, có chiều rộng từ
600mm trở lên, cán nguội (ép nguội), chưa dát phủ, mạ hoặc tráng
03 Các sản phẩm thép không hợp kim được cán phẳng, có chiều rộng từ
600mm trở lên, đã phủ, mạ hoặc tráng
04 Các sản phẩm thép không hợp kim ở dạng thanh và que khác, mới chỉ

qua rèn, cán nóng, kéo nóng hoặc ép đùn nóng, kể cả công đoạn xoắn
sau khi cán có hàm lượng các bon dưới 0,6% tính theo trọng lượng
(Không bao gồm các thép cơ khí chế tạo)

Mã H.S
7208
7209
7210
7214

2. Khối lượng đơn vị của từng loại hàng hoá sẽ được xác lập căn cứ trên tiêu chuẩn và
tập quán giao dịch loại hàng hoá đó tại thị trường Việt Nam như sau:

Loại hàng hoá

Khối lượng đơn vị

1.

Cà phê

Tấn

2.

Cao su

Tấn

3.

Thép

Tấn

3. Hàng hoá giao dịch tại Sở Giao dịch sẽ được chuẩn hoá về đơn vị đo lường. Đơn vị
thống nhất trên toàn hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch là “Lô”. Tuỳ theo tính đặc
thù của từng loại hàng hoá, khối lượng đơn vị cấu thành Lô sẽ khác nhau, cụ thể:
Loại hàng hoá

Khối lượng đơn vị/Lô

1.

Cà phê

01 Tấn

2.

Cao su

01 Tấn

3.

Thép

05 Tấn

4. Tuỳ theo tình hình thị trường thực tế, nếu xét thấy cần thiêt, Sở Giao dịch sẽ quyết
định điều chỉnh tăng hoặc giảm khối lượng đơn vị hàng hoá cấu thành “Lô”. Việc
điều chỉnh này sẽ do Chủ tịch Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch quyết định trên cơ sở
đề xuất của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch. Sở Giao dịch sẽ gửi báo các về sự điều
chỉnh đến cơ quan chủ quan, các cơ quan ban ngành quản lý liên quan, các thành
viên trực thuộc Sở Giao dịch, khách hàng. Thời gian tối thiểu từ thời điểm công bố
điều đến đến thời điểm chính thức áp dụng sự điều chỉnh khối lượng đơn vị cấu
thành “Lô” là 01 tháng.
5. Đối với loại hàng nông sản, khi đưa vào giao dịch và giao nhận tại Trung tâm giao
nhận thuộc Sở Giao dịch sẽ được đóng trong loại bao bì do Sở Giao dịch quy định,
với trọng lượng mỗi bao là 60 ký lô tinh (không tính trọng lượng bao bì)
22


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

Điều 25. Giám định hàng hóa
1. Hàng hoá sau khi được giám định sẽ được dán nhãn đã giám định của Sở Giao dịch
và nhập kho do Sở Giao dịch chỉ định. Hàng hoá đã được giám định sẽ được giao cho
bên mua.
2. Khi nhận hàng hoá, bên nhận hàng có trách nhiệm kiểm tra tính nguyên vẹn của bao
bì và nhãn giám định. Trong trường hợp phát hiện thấy bao bì bị rách, hoặc nhãn
giám định bị mất, bên nhận hàng phải lập tức thông báo ngay cho Trung tâm giao
nhận hàng hoá để thay đổi. Sở Giao dịch sẽ không chịu trách nhiệm về các hàng hoá
đã được vận chuyển khỏi khu vục kho.
3. Các quy định về kiểm định chất lượng hàng hoá sẽ được Sở Giao dịch gửi cho các
thành viên và các hiệp hội để lấy ý kiến đóng góp trước khi ban hành thành văn bản.
Thời gian nhận phản hồi ý kiến là trong vòng 15 ngày kể từ ngày văn bản được gửi.

Trong trường hợp có nhiều ý kiến trái nhau, Sở Giao dịch sẽ lấy ý kiến đóng góp của
Hiệp hội là cơ sở chính thức để điều chỉnh.
4. Quy định về kiểm định hàng hoá, sau khi ban hành, sẽ có giá trị pháp lý và làm cơ sở
cho việc giao nhận hàng hoá qua Sở Giao dịch. Các thành viên có trách nhiệm phải
tuân thủ.
5. Tiêu chuẩn kiểm định chất lượng hàng hoá không được trái với các quy định về tiêu
chuẩn hàng hoá của các Bộ, ngành chủ quản loại hàng hoá đó.
6. Thành viên kinh doanh được quyền lựa chọn tổ chức giám định cụ thể trong số các tổ
chức giám định được Sở giao dịch hàng hóa chỉ định để giám định hàng hóa.
Điều 26: Giao nhận hàng hóa
1. Sở Giao dịch sẽ uỷ quyền và phối hợp với một hay nhiều đơn vị giám định hàng hoá
chuyên nghiệp là đối tác của Sở giao dịch hoặc độc lập thực hiện, là đơn vị có 03
năm kinh nghiệm liên tiếp trong việc kiểm định hàng hóa cùng loại thực hiện việc
kiểm định hàng hoá trong giao nhận hàng hoá.
2. Việc giao nhận hàng hóa của mỗi hợp đồng phải được thực hiện trong những ngày
giao nhận hàng hóa của tháng sau tháng đáo hạn hợp đồng do Sở Giao dịch hàng hóa
thông báo

CHƯƠNG V:
SÀN GIAO DỊCH
Điều 27. Sàn giao dịch ….
Sàn giao dịch ….. là trung tâm thực hiện giao dịch hàng hóa gồm địa điểm thực tế và qua
mạng Internet, được trang bị hệ thống cơ sở hạ tầng và công nghê thông tin để đảm bảo thực
hiện giao dịch. Các thành viên kinh doanh của Sở Giao dịch có thể thực hiện các giao dịch
mua bán hàng hóa giao ngay và mua bán hợp đồng kỳ hạn thông qua Sàn giao dịch của Sở
Giao dịch hàng hoá …..

23

Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

Điều 28. Quản lý Sàn giao dịch
1. Chủ tịch Sở Giao dịch sẽ bổ nhiệm một Giám đốc chuyên trách quản lý hoạt động
của Sàn giao dịch. Giám đốc sàn giao dịch có trách nhiệm điều hành và chỉ đạo các
thực hiện công việc tại Sàn giao dịch, cụ thể như sau:
1.1 Theo dõi biên độ giá hàng ngày, điều chỉnh phù hợp với các quy định, quy trình
nghiệp vụ liên quan.
1.2 Giám sát sự hoạt động giao dịch của các thành viên, đảm bảo tính tuân thủ trong
giao dịch theo các quy định, quy trình nghiệp vụ liên quan.
1.3 Quản lý Sàn giao dịch, đảm bảo hệ thống giao dịch luôn được thông suốt.
1.4 Đề xuất, kiến nghị các điều chỉnh cần thiết lên Tổng Giám đốc về hoạt động của
Sàn giao dịch.
1.5 Thực hiện các hoạt động khác theo chỉ đạo của Tổng Giám đốc.
2. Ngoài trừ Giám đốc và các nhân viên thừa hành quản lý Sàn giao dịch. Chỉ có các
thành viên và các Đại diện thành viên hoặc các nhân viên hoặc khách mời đặc biệt
mới được cấp thẻ ra vào Sàn giao dịch.
3. Thành viên, Đại diện thành viên và các nhân viên thừa hành làm việc tại Sàn giao
dịch phải mặc đồng phục theo quy định của Sở Giao dịch, xuất trình Thẻ ra vào Sàn
và tuân thủ theo thời gian quy định của Sàn giao dịch.
4. Đối với nhân viên hoặc khách mời đặc biệt khi ra vào Sàn phải thực hiện các thử tục
an ninh theo quy định của Sàn giao dịch. Nhân viên thừa hành có trách nhiệm hướng
dẫn nhân viên hoặc khách mời đặc biệt đến được nơi cần liên hệ, tham quan, đảm bảo
không gây ảnh hưởng đến hoặc cản trở giao dịch tại Sàn.
5. Sở Giao dịch sẽ áp dụng các hình thức kỷ luật hoặc thu hồi quyền ra vào Sàn đối với
Đại diện vi phạm quy định ở mức độ nghiêm trọng.
6. Các Đại diện phải đến Sàn giao dịch trước 30 phút trước khi mở của phiên giao dịch
để chuẩn bị. Các thành viên, đại diện giao dịch không được tự ý ra vào Sàn trong suốt

thời gian giao dịch. Sau khi thị trường đóng cửa, trong vòng 30 phút, các thành viên,
đại diễn giao dịch phải rời khỏi Sàn.
7. Thành viên, đại diện Sàn chỉ được phép vào hoặc đem ra các phương tiện giao dịch
theo sự đồng ý của Sàn Giao dịch
8. Các hành vi sau đây sẽ bị nghiêm cấm tại Sàn giao dịch:
8.1 Không tuân thủ quy định về giờ giấc của Sàn giao dịch.
8.2 Vào Sàn với các thiết bị chuyên dùng không được phép hoặc mang đồ ăn vào Sàn
giao dịch.
8.3 Ứng xử bất nhã, phá hoại các phương tiện giao dịch, cố ý không giữ vệ sinh tại Sàn
giao dịch.
8.4 Không mặc đồng phục đúng theo quy định
24


Sở Giao dịch hàng hoá ….

Dự thảo Điều lệ Hoạt động

8.5 Thực hiện các bước giao dịch không đúng quy định
8.6 Có hành động gây rối, cản trở các Đại diện giao dịch khác giao dịch hoặc công việc
của nhân viên thừa hành.
8.7 Có hành vi trộm cắp tài sản của đồng nghiệp hoặc của Sàn giao dịch
8.8 Làm giả hoặc mượn chứng chỉ Đại diện Sàn của người khác.
8.9 Các trường hợp khác.
Điều 29. Giao dịch từ xa (ngoài sàn)
1. Để có thể thực hiện các giao dịch từ xa (hay ngoài sàn), các thành viên phải tiến
hành đăng ký với Sở Giao dịch. .
2. Trong vòng 1 tuần sau khi được Sở Giao dịch chấp thuận đơn đăng ký giao dịch từ
xa, các thành viên phải ký với Sở Giao dịch Hợp đồng giao dịch từ xa. Quyền được
phép giao dịch từ xa sẽ bị huỷ tự động nếu các thành viên không làm thủ tục hợp

đồng đúng hạn.
3. Sau khi các thiết bị giao dịch từ xa được lắp đặt, Sở Giao dịch sẽ tiền hành cho chạy
thử nghiệm hệ thống giao dịch từ xa của các thành viên. Chỉ khi các thiết bị giao
dịch từ xa đáp ứng đủ các yêu cầu về kỹ thuật, Sở giao dich mới đồng ý cho phép
thành viên được thực hiện giao dịch từ xa.
4. Các thành viên có thể duy trì song song giao dịch từ xa và giao dịch trực tiếp tại Sàn
giao dịch. Khi giao dịch từ xa bị trục trặc, giao dịch tại Sàn sẽ là giải pháp thay thế.
5. Nếu thành viên chỉ có hệ thống giao dịch từ xa nhưng không có giao dịch tại Sàn,
thành viên đó phải tự chịu trách nhiệm các thiệt hại xảy ra do trục trặc hệ thống giao
dịch từ xa.
6. Các thành viên kinh doanh phải thường xuyên kiểm tra, bảo trì hệ thống giao dịch từ
xa. Trong trường hợp cần thiết phải thay thế các thiết bị chính yếu hoặc điều chỉnh
công nghệ chính, các thành viên kinh doanh phải có sự chấp thuận trước của Sở Giao
dịch. Bất kỳ sự thay đổi vị trí hệ thống đặt hệ thống thiết bị từ xa so với đăng ký ban
đầu phải thông qua sự kiểm tra, giám sát và sự đồng ý của Sở Giao dịch. Sở Giao
dịch sẽ tổ chức kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất hệ thống giao dịch từ xa của các thành
viên kinh doanh.
7. Sở Giao dịch sẽ rút giấy phép giao dịch từ xa của các thành viên kinh doanh trong
các trường hợp sau:
7.1 Thành viên kinh doanh xin chấm dứt giao dịch từ xa và được Sở Giao dịch chấp
thuận
7.2 Thành viên kinh doanh ký hợp đồng phụ, cho thuê hoặc chuyển nhượng giấy phép
giao dịch từ xa trái phép.
7.3 Quản lý yếu kém hoặc Sở Giao dịch phát hiện thành viên kinh doanh phạm nhiều lỗi
trong các giao dịch từ xa.
7.4 Có hành vi truy cập lấy các thông tin mật của hệ thống một cách bất hợp pháp
25