THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN SLINE BAI GIANG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC TÔN ĐỨC THẮNG
KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG
Bộ môn Tài chính

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã môn học: B02003
Biên soạn: ThS. Đỗ Thị Thanh Nhàn

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

1


MỤC TIÊU MÔN HỌC
• Kiến thức: Trang bị cho sinh viên kiến thức tổng quan về thị
trường tài chính và thị trường chứng khoán, cơ chế hoạt động
của thị trường, các phương pháp phân tích, định giá chứng
khoán
• Kỹ năng: Sinh viên nắm được quy trình mua bán chứng
khoán, khớp lệnh và định giá chứng khoán. Biết sử dụng các
kết quả của phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật để lựa chọn
danh mục đầu tư

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

2

NỘI DUNG MÔN HỌC
• Giới thiệu tổng quan về Thị trường chứng khoán thế giới và
Thị trường chứng khoán Việt Nam; Cơ cấu tổ chức và nguyên
tắc họat động của Thị trường chứng khoán; Hướng dẫn giao
dịch chứng khoántrên Thị trường chứng khoán Việt Nam;
Phân tích và định giá các chứng khoán cơ bản; Quỹ đầu tư
chứng khoán.

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

3


NỘI DUNG MÔN HỌC (TT)
Bao gồm các chương:
Chương 1: Thị trường tài chinh
Chương 2: Thị trường chứng khoán
Chương 3: Chứng khoán và giao dịch chứng khoán
Chương 4: Định giá chứng khoán
Chương 5: Phân tích chứng khoán
Chương 6: Quỹ đầu tư chứng khoán

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

4

TÀI LIỆU HỌC TẬP
Giáo Trình chính:
[1] TS. Nguyễn Thị Bích Loan & cộng sự. Thị trường tài chính. TP.HCM,
NXB Tổng hợp Tp.HCM, 2011.
Tài liệu tham khảo chính:
[2]. PGS.TS. Lê Văn Tề, ThS Huỳnh Thị Hương Thảo. Thị trường tài
chính. Hà Nội, Nhà xuất bản Giao thông vận tải, 2009.
[3]. PGS.TS. Bùi Kim Yến. Giáo trình Thị Trường Chứng Khoán. Hà Nội,
NXB Giao thông vận tải, 2009.
[4]. Howell P. Bein K. Financial market and institutions, Prentice Hall, 7th
edition, 2013.
[5]. Maduara J. Financial market and institutions, South Western, 9th
edition, 2011.

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

5


HƯỚNG DẪN HỌC TẬP
• Nghiên cứu trước giáo trình, tài liệu học tập ở nhà và Thư viện
trường
• Tham gia đầy đủ các giờ lên lớp.
• Hoàn thành các bài tập được giao đúng thời hạn.
• Tham gia kiểm tra giữa kì, thi kết thúc môn học.

19/08/2014

B02003 – Giới thiệu môn học

6


HÌNH THỨC ĐÁNH GIÁ
• Điểm thứ 1:10%
• Điểm thứ 2:20%
• Điểm thứ 3:70%

19/08/2014

Trắc nghiệm
Trắc nghiệm
Trắc nghiệm kết hợp bài tập trả lời câu hỏi

B02003 – Giới thiệu môn học

7


Chương 3: Chứng khoán và giao
dịch chứng khoán
- Tìm hiểu các loại chứng khoán
- Hiểu được quy trình và cách thức giao dịch
chứng khoán
- Tìm hiểu chỉ số chứng khoán ở Việt Nam

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

1


Chương 3: Chứng khoán và giao
dịch chứng khoán (Stock and
trading stock)

3.1. Công ty cổ phần (Join stock company)
3.2. Chứng khoán (Shares or stock)
3.3. Giao dịch chứng khoán
3.4. Chỉ số chứng khoán

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

2


3.1. Công ty cổ phần
3.1.1 Khái niệm
3.1.2 Phát hành chứng khoán
3.1.3 Cổ đông, quyền và nghĩa vụ c ủa c ổ
đông

3.1.4 Chuyển nhượng chứng khoán
3.1.5 Quản lý công ty cổ phần
3.1.6 Phân loại công ty cổ phần
08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

3


3.1.1 Khái niệm công ty cổ phần
• Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó v ốn
điều lệ (charter capital) được chia thành nhiều
phần bằng nhau gọi là cổ phần.
• Chủ sở hữu cổ phần (gọi là cổ đông)
(shareholders) chỉ chịu trách nhiệm về các khoản
nợ(debt) và nghĩa vụ tài sản(assets) khác của
công ty trong phạm vi số vốn đã góp.

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

4


3.1.2 Phát hành chứng khoán
Công ty cổ phần có quyền phát hành các loại

chứng khoán sau đây:
• Cổ phần phổ thông (Common shares)
• Cổ phần ưu đãi (preferred shares)
• Trái phiếu(Bonds)

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

5


3.1.3 Cổ đông, quyền và nghĩa vụ
của cổ đông
3.1.3.1 Cổ đông phổ thông, quyền và
nghĩa vụ của cổ đông phổ thông
3.1.3.2 Cổ phần ưu đãi và quyền của cổ
đông ưu đãi

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

6


3.1.3.1 Cổ đông phổ thông, quyền và
nghĩa vụ của cổ đông phổ thông

• Quyền tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề
thuộc thẩm quyền của ĐHĐCĐ
• Quyền ưu tiên mua cổ phần mới
• Quyền nhận cổ tức(dividend)
• Quyền nhận phần tài sản còn lại khi công ty giải
thể
• Và một số quyền lợi khác theo quy định của
Luật doanh nghiệp và Điều lệ công ty
08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

7


Nghĩa vụ của cổ đông phổ thông
• Thanh toán đủ số cổ phần cam kết mua
• Chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa
vụ tài sản của công ty trong phạm vi số vốn góp
vào công ty
• Tuân thủ điều lệ và quy chế nội bộ của công ty
• Chấp hành quyết định của ĐHĐCĐ, HĐQT
• Thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định của
Luật Doanh nghiệp và Điều lệ công ty
• Đọc thêm điều 80 luật doanh nghiệp
08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

8


3.1.3.2 Cổ phần ưu đãi và quyền
của cổ đông ưu đãi
• Cổ phần ưu đãi biểu quyết, quyền của cổ đông
ưu đãi biểu quyết
• Cổ phần ưu đãi cổ tức, quyền của cổ đông ưu
đãi cổ tức
• Đọc thêm điều 81, 82, 83 luật doanh nghiệp

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

9


3.1.4.1 Chuyển nhượng chứng khoán
Các chứng khoán được tự do chuyển nhượng,
ngoại trừ:
•Cổ phần ưu đãi biểu quyết không được phép
chuyển nhượng
•Cổ đông sáng lập

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch

chứng khoán

10


3.1.5 Cơ cấu tổ chức công ty cổ phần
3.1.5.1 Cơ cấu tổ chức công ty cổ phần
3.1.5.2 Quản lý công ty cổ phần

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

11


3.1.5.1 Cơ cấu tổ chức công ty
cổ phần
ĐHĐCĐ
BKS
HĐQT

TGĐ

P.TGĐ

P.TGĐ

PHÒNG BAN CHỨC NĂNG

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

12


3.1.5.2 Quản lý công ty cổ phần
• Đại hội đồng cổ đông: bao gồm tất cả các cổ
đông có quyền biểu quyết, là cơ quan quyết
định cao nhất của công ty cổ phần.
• Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị là cơ
quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh
công ty để quyết định và thực hiện các quyền và
lợi ích hợp pháp của công ty không thuộc thẩm
quyền của Đại hội đồng cổ đông
08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

13


3.1.5.2 Quản lý công ty cổ phần
• Tổng Giám đốc (Giám đốc): là người điều
hành mọi hoạt động kinh doanh hàng ngày c ủa
Công ty, chịu sự giám sát của Hội đồng quản trị
và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị

trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và
nhiệm vụ được giao.
• Ban Kiểm soát: do ĐHĐCĐ bầu ra, có nhiệm
vụ giám sát, kiểm tra hoạt động của HĐQT
nhằm bảo vệ lợi ích của các cổ đông.
08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

14


3.1.6 Phân loại công ty cổ phần
Công ty cổ phần nội bộ (Private Company
Công ty cổ phần đại chúng (Public Company)
Công ty cổ phần niêm yết (Listed Company)

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

15


3.2 Chứng khoán
3.2.1. Khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng
khoán
3.2.2 Cổ phiếu

3.2.3 Trái phiếu
3.2.4 Chứng khoán phái sinh (Các công cụ có
nguồn gốc chứng khoán)

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

16


3.2.1. Khái niệm, đặc điểm, phân
loại
Chứng khoán
Khái niệm

•
• Đặc điểm của chứng khoán
• Các loại chứng khoán

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

17


Khái niệm chứng khoán

Là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp
pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần
vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được
thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ
hoặc dữ liệu điện tử.
Đọc thêm điều 6 luật chứng khoán

08/20/14

B02003 - Chứng khoán và giao dịch
chứng khoán

18