Nâng cao năng lực quản lý dự án cải tạo nâng cấp kiên cố hóa hệ thống tưới tiêu tỉnh hà nam

L I CAM OAN

Tôi xin cam đoan Lu n v n Th c s v i đ tài "Nâng cao n ng l c qu n lý
d án c i t o và nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu t nh Hà Nam" là công

trình nghiên c u khoa h c đ c l p c a tôi. Các thông tin, tài li u trích d n trong
lu n v n đã đ
ch a t ng đ

c ghi rõ ngu n g c. K t qu nêu trong lu n v n là trung th c và
c ai công b trong b t k công trình nào tr

c đây.

Tác gi Lu n v n

inh H u Ph

i

c


L IC M

N

Trong quá trình nghiên c u và th c hi n lu n v n, tác gi đã nh n đ
d n t n tình c a PGS.TS D

ng

cs h

ng

c Ti n cùng nh ng ý ki n v chuyên môn quý

báu c a các gi ng viên trong khoa Công trình, b môn Công ngh và Qu n lý xây
d ng tr

ng

i h c Th y l i.

Tác gi xin chân thành c m n các th y cô giáo trong tr

ng đ i h c Th y l i đã

t n tình gi ng d y tác gi trong su t quá trình h c t p t i tr

ng. Xin c m n gia

đình đã là ngu n đ ng l c tinh th n to l n đ i v i tác gi . Xin c m n b n bè, anh
em đ ng nghi p cùng c quan đã cung c p s li u, giúp đ tác gi có đ y đ s
li u đ hoàn thành lu n v n.
Do trình đ , kinh nghi m, n ng l c c ng nh th i gian còn h n ch nên Lu n v n
khó tránh kh i nh ng thi u sót. Tác gi r t mong nh n đ

c nh ng ý ki n đóng

góp c a quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, ngày

tháng 8 n m 2016
Tác gi

inh H u Ph

ii

c


M CL C
L I CAM OAN .................................................................................................................. i
L I C M N ........................................................................................................................ ii
M C L C ............................................................................................................................. iii
DANH M C B NG BI U ................................................................................................. vi
DANH M C HÌNH V ...................................................................................................... vii
DANH M C CÁC CH
PH N M
CH

VI T T T.............................................................................. viii

U.................................................................................................................... 1

NG 1: T NG QUAN V

QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG

CÔNG TRÌNH ....................................................................................................... 5
1.1. D án đ u t xây d ng công trình ................................................................................. 5
1.2.

c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình ......................................................... 6

1.3.1. Phân lo i d án đ u t XDCT theo quy mô đ u t : ................................................. 7
1.3.2. Phân lo i d án đ u t XDCT theo tính ch t công trình:......................................... 9
1.3.3. Phân lo i d án đ u t XDCT theo hình th c đ u t : ............................................ 10
1.4. Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình [2]. ............................... 10
1.4.1. Giai đo n chu n b d án: ......................................................................................... 10
1.4.2. Giai đo n th c hi n d án: ........................................................................................ 10
1.4.3. Giai đo n k t thúc xây d ng: .................................................................................... 10
1.5. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình [5] ........................................................... 11
1.6. N i dung qu n lý d án ................................................................................................ 11
1.6.1. Qu n lý v mô ............................................................................................................. 12
1.6.2. Qu n lý vi mô ............................................................................................................. 12
1.6.3. Các ph

ng th c qu n lý d án................................................................................ 15

1.6.4 . M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng công trình.............................................. 17
1.6.5. Các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng ............................................ 17
1.7. Nh ng nguyên t c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình [1]............................ 20
1.8. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n nhà n

c .......................... 21

1.8.1. Các hình th c t ch c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n nhà
n

c theo quy đ nh pháp lu t hi n hành ............................................................................ 22

iii


1.8.2. Các y u t
n

nh h ng đ n QLDA đ u t xây d ng công trình s d ng v n nhà

c ....................................................................................................................................... 29

CH

NG 2: C

ÁN

UT

S

LÝ LU N NÂNG CAO N NG L C QU N LÝ D

XÂY D NG CÔNG TRÌNH ....................................................... 31

2.1. C s pháp lý và các quy đ nh v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y
l i ........................................................................................................................................... 31
2.1.1. C s pháp lý v công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình.................. 31
2.1.2. C s pháp lý đ i v i d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu t nh

Hà Nam ................................................................................................................................. 37
2.1.3. M t s t n t i trong h th ng v n b n pháp lu t hi n hành v qu n lý đ u t xây
d ng công trình..................................................................................................................... 38
2.2. N i dung và nhi m v c a qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i .... 39
2.2.1. Qu n lý l p và trình phê duy t d án ....................................................................... 39
Tu thu c vào đ c đi m c a t ng d án c th , nh ng công vi c ch y u bao g m: ... 39
2.2.2. Ph m vi công vi c c a Ban qu n lý d án .............................................................. 41
2.2.6. N i dung và nhi m v c th c a Ban qu n lý d án đ u t xây d ng huy n
Thanh Liêm........................................................................................................................... 44
2.3. Các nhân t

nh h ng đ n hi u qu c a công tác qu n lý d án đ u t xây d ng

công trình............................................................................................................................... 47
2.3.1. N ng l c, ki n th c, kinh nghi m c a ch đ u t và cán b qu n lý d án ........ 47
2.3.2. nh h

ng trong khâu kh o sát ............................................................................... 48

2.3.4. nh h

ng c a qu n lý ch t l

2.3.6. nh h

ng c a quy ho ch, k ho ch và đ a đi m xây d ng................................. 53

ng công trình ....................................................... 50

2.3.7. Các nhân t liên quan đ n s trao đ i thông tin...................................................... 53
2.3.8. M t s v n đ khác nh h
K t lu n ch
CH

ng đ n quá trình qu n lý d án................................. 53

ng 2 ................................................................................................................ 54

NG 3: NÂNG CAO N NG L C QU N LÝ D

NÂNG C P KIÊN C

HÓA H TH NG T

ÁN C I T O,

I TIÊU T NH HÀ NAM .... 55

3.1. C c u t ch c và nhi m v c a ban qu n lý d án đ u t xây d ng huy n Thanh
Liêm ....................................................................................................................................... 55
3.1.1. Quá trình hình thành .................................................................................................. 55

iv


3.1.2.C c u t ch c b máy c a ban qu n lý d án ........................................................ 57
3.1.3. Các ngu n l c c a ban .............................................................................................. 58
3.1.4 Ch c n ng và quy n h n c a Ban ............................................................................. 60
3.1.5. Th c tr ng và nh ng b t c p trong công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý d đ u
t xây d ng huy n Thanh Liêm .......................................................................................... 63
3.1.6. Khái quát v d án ..................................................................................................... 63
3.1.6.1. Tên d án: C i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu t nh Hà nam ....... 63

3.1.6.2. Tên ch đ u t : UBND huy n Thanh Liêm. ....................................................... 63
3.1.6.5.

a đi m xây d ng: Huy n Thanh Liêm, t nh Hà Nam ..................................... 65

3.1.6.6. Di n tích s d ng đ t:

t xây d ng c b n trên di n tích đ t c c a kênh..... 65

3.1.6.7. Th i gian th c hi n d án: T n m 2012 đ n n m 2015. .................................. 65
3.1.6.8. T ng m c đ u t : 77.091 tri u đ ng (B y m

i b y t không tr m chín m

i

m t tri u đ ng). .................................................................................................................... 65
3.1.6.9. Ngu n v n đ u t : Trái phi u chính ph và các ngu n v n khác. .................... 65
3.2. Th c tr ng đ u t và qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu

t nh Hà Nam .......................................................................................................................... 65
3.2.1. Th c tr ng đ u t và qu n lý d án ......................................................................... 65
3.2.1.3 Giai đo n k t thúc xây d ng:.................................................................................. 76
3.2.2. Nh ng t n t i h n ch ................................................................................................ 77
3.3. M t s gi i pháp nâng cao n ng l c qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h
th ng t

i tiêu t nh Hà Nam................................................................................................ 80

3.3.2. Gi i pháp trong khâu kh o sát: ................................................................................. 81
3.3.3.Nâng cao ch t l
K t lu n ch

ng công tác đ u th u. ................................................................... 84

ng 3 ................................................................................................................ 90

K T LU N VÀ KI N NGH ............................................................................. 92
1. K t lu n ............................................................................................................................. 92

2. Ki n ngh ........................................................................................................................... 93
TÀI LI U THAM KH O ................................................................................... 94

v


DANH M C B NG BI U
B ng 2.1 T ng h p trình đ chuyên môn cán b Ban ........................................... 59
B ng 3.1: Ph n công vi c đ u th u giá tr : 58.057,95 tri u đ ng .......................... 67

vi


DANH M C HÌNH V
Hình 1.2 : S đ tam giác m c tiêu ch t l

ng qu n lý d án .............................. 16

Hình 1.3 Các ch th tham gia qu n lý d án ....................................................... 17
Hình 1.4.S đ hình th c ch đ u t thuê t ch c t v n qu n lý đi u hành d án
................................................................................................................................ 27
Hình 1.5: Hình th c ch đ u t tr c ti p qu n lý th c hi n d án ....................... 29
Hình 3.1. Mô hình c c u t ch c hi n nay c a Ban qu n lý ................................ 57

vii


DANH M C CÁC CH

VI T T T

UBND: y ban nhân dân
TM T: T ng m c đ u t
TXDCT:

u t xây d ng công trình

BQLDA: Ban qu n lý d án
HSYC: H s yêu c u
HS X: H s đ xu t
TVGS: T v n giám sát
TKBVTC: Thi t k b n v thi công
GPMB: Gi i phóng m t b ng
C T: Ch đ u t
TNMT: Tài nguyên môi tr

ng

HSMQT: H s m i quan tâm
HSDT: H s d th u
CNH-H H: Công nghi p hóa-hi n đ i hóa

viii


PH N M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài

Hà Nam là m t T nh m i đ

c thành l p, tuy nhiên có t c đ t ng tr

tri n kinh t khá cao. Các c p y

ng và phát

ng, chính quy n r t quan tâm đ n phát tri n

kinh t , nâng cao đ i s ng v t ch t tinh th n cho nhân dân trong T nh.
Huy n Thanh Liêm đ
Nông nghi p theo h

c T nh coi tr ng đi m phát tri n Công nghi p, phát tri n
ng CNH - H H nông nghi p nông thôn. Vi c chuy n d ch

m nh c c u cây tr ng, cây tr ng hàng hóa có ch t l

ng cao nh m d n thay th

thói quen s n xu t manh mún, th công l c h u đã có t lâu.
đáp ng yêu c u CNH - H H nông nghi p nông thôn, huy n Thanh Liêm r t
chú tr ng phát tri n c s h t ng k thu t; k t c u h t ng giao thông th y l i, đ c
bi t nh ng công trình ph c v thi t th c cho s n xu t Nông nghi p nh m t ng b
hi n th c hóa các ch tiêu kinh t mà ngh quy t
Liêm đã đ ra. Nhi u d án có quy mô l n đ

i h i

c

ng b huy n Thanh

c đ u t b ng nhi u ngu n v n khác

nhau, đ đ m b o đ u t hi u qu các d án, các ban ngành c a T nh c ng nh c a
Huy n đã có nhi u bi n pháp t ng c
nâng cao ch t l

ng công tác qu n lý xây d ng công trình,

ng, hi u qu d án, tuy nhiên k t qu ch a th c s đ

c nh

mong mu n.
Vi c đ u t xây d ng công trình: C i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t
t nh Hà Nam là m t trong nh ng ch tr

ng l n c a T nh nh m phát tri n kinh t

xã h i b n v ng. Ban QLDA đ u t huy n Thanh Liêm đ
Ch đ u t (C T) xây d ng công trình. Vi c đ
trình đã th hi n rõ s tin t

i tiêu

c UBND T nh giao làm

c giao làm C T xây d ng công

ng vào n ng l c qu n lý c a Ban QLDA đ u t huy n

Thanh Liêm, tuy nhiên ban QLDA đ u t huy n Thanh Liêm là đ n v m i đ
thành l p, vi c đ

c

c giao qu n lý m t d án l n đã g p nhi u khó kh n.

M t trong nh ng khó kh n đó là: Quy trình qu n lý m t s d án ch a th c s
đ

c hoàn thi n, nhi u khâu v n còn lúng túng trong quá trình tri n khai. Công tác

1


qu n lý ti n đ ch t p chung ch y u vào giai đo n th c hi n d án ch ch a th c
s quan tâm đ n k ho ch t ng th qu n lý ti n đ th c hi n d án kh thi.
Vi c ch n đ tài: “Nâng cao n ng l c qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa
h th ng t
v ng đ

i tiêu t nh Hà Nam.” làm đ tài lu n v n t t nghi p c a mình v i k

c đóng góp nh ng ki n th c đã đ

c h c t p trong nhà tr

ng, trong th c

ti n đ nghiên c u áp d ng vào các d án đ u t xây d ng c a t nh Hà Nam nói
chung và áp d ng vào nh ng công trình t

ng t trên đ a bàn huy n Thanh Liêm

trong giai đo n hi n nay.
2. M c đích nghiên c u c a đ tài
Nâng cao n ng l c qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu

t nh Hà Nam.
3. Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài
3.1- Ý ngh a khoa h c c a đ tài đ

c th hi n

các khía c nh sau:

- K t qu nghiên c u có c s khoa h c và th c ti n c a đ tài góp ph n b sung và
làm phong phú thêm kho tàng lý lu n v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
nói chung và qu n lý d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n nhà n

c nói

riêng;
ng pháp phân tích đ nh l

- Ph
trình đ

ng m c đ qu n lý d án đ u t xây d ng công

c xây d ng góp ph n t ng thêm c s khoa h c cho vi c đánh giá n ng l c

qu n lý d án đ u t xây d ng công trình c a các C T, các ban QLDA hi n nay.
3.2- Ý ngh a th c ti n c a đ tài:
-

tài nghiên c u đ

c l a ch n xu t phát t th c ti n quy trình qu n lý d c i

t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t
-

i tiêu t nh Hà Nam;

tài hoàn thành s t o đi u ki n thu n l i cho Ch đ u t UBND huy n Thanh

Liêm áp d ng các gi i pháp có c s khoa h c và th c ti n nh m nâng cao n ng l c
qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t
nâng cao hi u qu v n đ u t nhà n

i tiêu t nh Hà Nam. T đó

c trong l nh v c xây d ng c b n.

2


4.

it

ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài

it

4.1it

ng nghiên c u c a đ tài:

ng nghiên c u chính đ

h th ng t

c xác đ nh là d án c i t o, nâng c p kiên c hóa

i tiêu t nh Hà Nam c a Ch đ u t d án theo các giai đo n c a quá

trình đ u t xây d ng công trình.
4.2- Ph m vi nghiên c u c a đ tài:
Ph m vi nghiên c u ch gi i h n vào d án đ u t xây d ng công trình C i t o
,nâng c p kiên c hóa h th ng t
5. Cách ti p c n và ph

i tiêu t nh Hà Nam

ng pháp nghiên c u

5.1- Cách ti p c n:
Ti p c n c s lý thuy t ph

ng pháp qu n lý d án;

Ti p c n các th ch , pháp quy trong xây d ng;
Ti p c n các thông tin d án;
Ph

ng pháp đi u tra thu th p thông tin;

Ph

ng pháp th ng kê s li u;

Ph

ng pháp phân tích t ng h p.

5.1- Ph

ng pháp nghiên c u:

- V n d ng ph

ng pháp th ng kê, ph

ng pháp phân tích h th ng, ph

phân tích t ng h p, k t h p phân tích đ nh tính v i phân tích đ nh l

ng pháp
ng đ phân

tích th c tr ng nâng cao n ng l c qu n lý d án c i t o, nâng c p kiên c hóa h
th ng t

i tiêu t nh Hà Nam.

- V n d ng các ki n th c t ng h p c a các môn h c: Ph
khoa h c, kinh t đ u t , môi tr
qu n lý, k ho ch ti n đ , ch t l
cao ch t l

ng pháp lu n nghiên c u

ng pháp lý trong xây d ng, phân tích các mô hình
ng công trình...., đ đ xu t các gi i pháp nâng

ng qu n lý d án đ u t xây d ng công trình có c s khoa h c và th c

ti n.

3

6. K t qu đ t đ
- Phân tích đ

c

c th c tr ng n ng l c qu n lý d án nói chung

Vi t Nam;

- Nghiên c u gi i pháp khoa h c và kh thi nh m nâng cao n ng l c qu n lý d án
c i t o, nâng c p kiên c hóa h th ng t

i tiêu t nh Hà Nam.

4


CH

NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D

ÁN

UT

XÂY D NG

CÔNG TRÌNH
1.1. D án đ u t xây d ng công trình
D án - m t ph

ho ch, đ
đã đ

ng th c ho t đ ng có hi u qu . B i d án là ho t đ ng có k

c ki m tra đ đ m b o ti n trình chung v i các ngu n l c và môi tr

c tính toán tr

ng

c nh m th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh. D án là đi u

ki n, là ti n đ c a s đ i m i và phát tri n. D án sinh ra nh m gi i quy t nh ng
v n đ c a t ch c. D án cho phép h

ng s n l c có th i h n đ t o ra m t s n

ph m, d ch v mong mu n. “Nhu c u mu n tr thành hi n th c ph i thông qua ho t
đ ng c a con ng

i, ho t đ ng khôn ngoan là ho t đ ng theo d án” [5].

Các d án đ u có đ c đi m chung là: Các d án đ u đ

c th c hi n b i con ng

Các d án đ u b ràng bu c b i các ngu n l c h n ch là con ng
Các d án đ u đ

c ho ch đ nh, đ

c th c hi n và đ

i;

i và tài nguyên;

c ki m soát.

D án đ u t xây d ng:Là m t t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c b v n đ
t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m đ t đ
t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t l

cs

ng s n ph m ho c

d ch v trong kho ng th i gian nh t đ nh.
c tr ng ch y u c a d án đ u t là: Xác đ nh đ
xác đ nh đ

c m c tiêu, m c đích c th ;

c hình th c t ch c đ th c hi n; xác đ nh đ

ti n hành ho t đ ng đ u t ; xác đ nh đ

c ngu n tài chính đ

c kho ng th i gian đ th c hi n m c tiêu

d án.
D án đ u t xây d ng công trình là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c b
v n đ xây d ng m i, m r ng ho c c i t o nh ng công trình xây d ng nh m m c
đích phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l

ng công trình ho c s n ph m, d ch v

trong m t th i h n nh t đ nh. D án đ u t xây d ng công trình bao g m ph n
thuy t minh và ph n thi t k c s [1].

5


1.2.

c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình

Các d án có tính đ c thù riêng, đi m khác bi t này đ

c th hi n trên b n thân m i

d án và k t qu mà d án mang l i. Ph i đáp ng nh ng m c tiêu rõ ràng: M c
tiêu mang tính thành qu là yêu c u mang tính ch c n ng c a d án nh : công su t,
ch tiêu KTKT; M c tiêu ph i tính ràng bu c nh th i h n hoàn thành, chi phí, ch t

l

ng. Ph i mang nh ng y u t không ch c ch n và r i ro; Ch t n t i trong m t

th i gian nh t đ nh; Yêu c u có s k t h p nhi u ngu n l c đa d ng; Và là đ i
t

ng mang tính t ng th .

D án có m c đích, m c tiêu rõ ràng: M i d án là m t ho c m t t p h p nhi m v
c nđ

c th c hi n đ đ t t i m t k t qu xác đ nh nh m tho mãn m t nhu c u nào

đó;
D án liên quan đ n nhi u bên và có s t

ng tác ph c t p gi a các b ph n qu n

lý ch c n ng và qu n lý d án;
S n ph m c a d án c b n mang tính đ n chi c và đ c đáo: Khác v i quá trình s n
xu t liên t c và gián đo n, s n ph m c a d án không ph i là s n ph m hàng lo t
mà có tính khác bi t

m t khía c nh nào đó;

D án luôn có tính b t đ nh và r i ro: Trong khi th c hi n d án c th do s tác
đ ng c a hoàn c nh bên trong và bên ngoài nên vi c th c hi n đó có s thay đ i so
v i k ho ch ban đ u. có th thay đ i v th i gian, giá thành, th m chí có c s
thay đ i v k t qu th c hi n d án so v i ban đ u;

Tính trình t trong quá trình th c hi n d án: M i d án đ u là m t nhi m v có
tính trình t và giai đo n, không ph i là nhi m v công vi c l p đi l p l i và c ng
không ph i là công vi c không có k t thúc;
M i d án đ u có ng
chính là ng

i u quy n ch đ nh riêng hay còn g i là khách hàng.

i yêu c u v k t qu d án và c ng là ng

đ th c hi n d án. H có th là m t ng

i cung c p nguyên v t li u

i, m t t p th , m t t ch c hay nhi u t

ch c có chung nhu c u v k t qu m t d án;

6

ó


D án xây d ng công trình có m c đích cu i cùng là công trình xây d ng hoàn
thành đ m b o các m c tiêu đã đ t ra v th i gian, chí phí, ch t l
sinh và b o v môi tr

ng, an toàn, v

ng… S n ph m (công trình ) c a d án mang tính đ n

chi c, đ c đáo và không ph i là s n ph m c a m t quá trình s n xu t liên t c, hàng
lo t.
D án xây d ng có chu k riêng (vòng đ i) tr i qua các giai đo n hình thành và
phát tri n, có th i gian t n t i h u h n, ngh a là có th i đi m b t đ u khi xu t hi n
ýt

ng v xây d ng công trình d án và k t thúc khi công trình xây d ng hoàn

thành đ a vào khai thác s d ng.
D án xây d ng có s tham gia c a nhi u ch th , đó là ch đ u t / ch công trình,
đ n v thi t k , đ n v thi công, đ n v giám sát, nhà cung ng… Các ch th này
l i có l i ích khác nhau, quan h gi a h th
d ng c a d án th

ng mang tính đa ph

ng mang tính đ i tác. Môi tr

ng xây

ng và d x y ra xung đ t quy n l i gi a

các ch th .
D án xây d ng th

ng b h n ch b i các ngu n l c là ti n v n, nhân l c, công

ngh k thu t, v t t thi t bi… k c th i gian,
D án xây d ng th

ng yêu c u m t l

góc đ là th i h n cho phép.

ng v n đ u t l n, th i gian th c hi n dài

và vì v y có tính b t đ nh và r i ro cao.
1.3. Phân lo i d án đ u t xây d ng công trình
1.3.1. Phân lo i d án đ u t XDCT theo quy mô đ u t :
Tùy theo tính ch t c a d án và quy mô đ u t , d án đ u t trong n

cđ

c phân lo i

thành: D án quan tr ng qu c gia; d án nhóm A; d án nhóm B; d án nhóm C.
Tiêu chí ch y u đ phân nhóm d án là t ng m c đ u t bên c nh đó còn c n c
vào t m quan tr ng c a l nh v c đ u t , n i dung c th nh trong ph l c “ Phân
lo i d án đ u t XDCT” ban hành kèm theo Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày
18/06/2015 c a Chính ph v Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình.

7


LO I DA
U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH
TM T
D ÁN QUAN TR NG QU C GIA
1. Theo t ng m c đ u t :

D án s d ng v n đ u t công
>10.000 t đ ng
2. Theo m c đ nh h ng đ n môi tr ng ho c ti m
n kh n ng nh h ng nghiêm tr ng đ n môi
tr ng, bao g m:
a) Nhà máy đi n h t nhân;
b) S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng
đ t v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, khu b o
v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c nghi m
khoa h c t 50 héc ta tr lên; r ng phòng h đ u
ngu n t 50 héc ta tr lên; r ng phòng h ch n gió,
Không phân bi t
ch n cát bay, ch n sóng, l n bi n, b o v môi tr ng
t ng m c đ u t
t 500 héc ta tr lên; r ng s n xu t t 1.000 héc ta
tr lên;
c) S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng
đ t tr ng lúa n c t hai v tr lên v i quy mô t
500 héc ta tr lên;
d) Di dân tái đ nh c t 20.000 ng i tr lên mi n
núi, t 50.000 ng i tr lên các vùng khác;
đ) D án đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c
bi t c n đ c Qu c h i quy t đ nh.
II NHÓM A
1. D án t i đ a bàn có di tích qu c gia đ c bi t.
2. D án t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c
gia v qu c phòng, an ninh theo quy đ nh c a pháp
Không phân bi t
lu t v qu c phòng, an ninh.
II.1

t ng m c đ u t
3. D án thu c l nh v c b o v qu c phòng, an ninh
có tính ch t b o m t qu c gia.
4. D án s n xu t ch t đ c h i, ch t n .
5. D án h t ng khu công nghi p, khu ch xu t.
1. Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông,
sân bay, đ ng s t, đ ng qu c l .
2. Công nghi p đi n.
3. Khai thác d u khí.
T 2.300 t đ ng tr
II.2
4. Hóa ch t, phân bón, xi m ng.
lên
5. Ch t o máy, luy n kim.
6. Khai thác, ch bi n khoáng s n.
7. Xây d ng khu nhà .
1. D án giao thông tr các d án quy đ nh t i đi m
T 1.500 t đ ng tr
1 M c II.2.
II.3
2. Th y l i.
lên
3. C p thoát n c và công trình h t ng k thu t.
TT
I

8


4. K thu t đi n.

5. S n xu t thi t b thông tin, đi n t .
6. Hóa d c.
7. S n xu t v t li u, tr các d án quy đ nh t i đi m
4 M c II.2.
8. Công trình c khí, tr các d án quy đ nh t i đi m
5 M c II.2.
9. B u chính, vi n thông.
1. S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y
s n.
2. V n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên.
T 1.000 t đ ng tr
II.4
3. H t ng k thu t khu đô th m i.
lên
4. Công nghi p, tr các d án thu c l nh v c công
nghi p quy đ nh t i các M c I.1, I.2 và I.3.
1. Y t , v n hóa, giáo d c;
2. Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh, truy n
hình;
T 800 t đ ng tr
II.5 3. Kho tàng;
lên
4. Du l ch, th d c th thao;
5. Xây d ng dân d ng, tr xây d ng khu nhà quy
đ nh t i M c II.2.
III NHÓM B
T 120 đ n 2.300 t
III.1 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.2
đ ng
T 80 đ n 1.500 t

III.2 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.3
đ ng
T 60 đ n 1.000 t
III.3 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.4
đ ng
T 45 đ n 800 t
III. 4 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.5
đ ng
IV NHÓM C
IV.1 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.2
D i 120 t đ ng
IV.2 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.3
D i 80 t đ ng
IV.3 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.4
D i 60 t đ ng
IV.4 D án thu c l nh v c quy đ nh t i M c II.5
D i 45 t đ ng
1.3.2. Phân lo i d án đ u t XDCT theo tính ch t công trình:
Theo Ngh đ nh s 46/2015/N -CP ngày 12/5/2015 c a Chình ph v qu n lý ch t
l

ng và b o trì công trình xây d ng. Công trình xây d ng đ

lo i nh sau [3]:
- Công trình dân d ng;
- Công trình công nghi p;

9

c phân thành các

- Công trình giao thông;
- Công trình nông nghi p và phát tri n nông thôn;
- Công trình h t ng k thu t;
- Công trình qu c phòng, an ninh.
1.3.3. Phân lo i d án đ u t XDCT theo hình th c đ u t :
Theo cách phân lo i này, d án đ u t XDCT đ

c phân thành d án đ u t xây

d ng công trình; d án đ u t s a ch a, c i t o ho c d án đ u t m r ng, nâng
c p công trình.
1.4. Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình [2].
1.4.1. Giai đo n chu n b d án:
Là giai đo n nghiên c u và thi t l p d án đ u t g m các công vi c: T ch c l p,
th m đ nh, phê duy t Báo cáo nghiên c u ti n kh thi (n u có); l p, th m đ nh, phê
duy t Báo cáo nghiên c u kh thi ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng
đ xem xét, quy t đ nh đ u t xây d ng và th c hi n các công vi c c n thi t khác
liên quan đ n chu n b d án;
1.4.2. Giai đo n th c hi n d án:
Là giai đo n thi công xây d ng công trình, mua s m máy móc thi t bi,… g m các
công vi c: Th c hi n vi c giao đ t ho c thuê đ t (n u có); chu n b m t b ng xây
d ng, rà phá bom mìn (n u có); kh o sát xây d ng; l p, th m đ nh, phê duy t thi t
k , d toán xây d ng; c p gi y phép xây d ng (đ i v i công trình theo quy đ nh
ph i có gi y phép xây d ng); t ch c l a ch n nhà th u và ký k t h p đ ng xây
d ng; thi công xây d ng công trình; giám sát thi công xây d ng; t m ng, thanh
toán kh i l

ng hoàn thành; nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành; bàn giao

công trình hoàn thành đ a vào s d ng; v n hành, ch y th và th c hi n các công
vi c c n thi t khác;
1.4.3. Giai đo n k t thúc xây d ng:
Là giai đo n đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng g m các công vi c:
Quy t toán h p đ ng xây d ng, b o hành công trình xây d ng.

10


1.5. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình [5]
Qu n lý: Là s tác đ ng có m c đích c a ch th qu n lý vào các đ i t
nh m đ t đ

ng qu n lý

c các m c tiêu đ ra.

Qu n lý d án: Là quá trình l p k ho ch, theo dõi, ki m soát t t c nh ng v n đ
c a m t d án và đi u hành m i thành ph n tham gia vào d án đó, nh m đ t đ
nh ng m c tiêu c a d án đúng th i h n trong ph m vi ngân sách đ
các chi phí, ch t l

c

c duy t v i

ng và kh n ng th c hi n chuyên bi t. Hay hi u theo cách

khác, QLDA là công vi c áp d ng các ch c n ng và ho t đ ng c a qu n lý vào su t

vòng đ i c a d án. Ngoài ra còn có cách hi u QLDA là vi c huy đ ng các ngu n
l c và t ch c các công ngh đ th c hi n đ

c m c tiêu đ ra.

Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình: Là m t quá trình mang tính duy nh t,
không có s l p l i, không có d án nào gi ng d án nào. M i d án có m t đ a
đi m, th i gian, không gian khác nhau. Yêu c u v s l
ti n đ thi công khác nhau, con ng

ng, ch t l

ng, m thu t,

i c ng khác nhau. Th m chí trong quá trình

th c hi n d án còn có s thay đ i m c tiêu, ý t

ng, quy mô đ u t t C T, chính

vì v y công tác đi u hành QLDA c ng luôn thay đ i linh ho t trong khuôn kh qui
đ nh c a Nhà n

c.

1.6. N i dung qu n lý d án
Chu trình qu n lý d án xoay quanh 03 n i dung ch y u là: L p k ho ch; ph i
h p th c hi n mà ch y u là qu n lý ti n đ th i gian, chi phí th c hi n và giám sát
các công vi c c a d án nh m đ t đ

c các m c tiêu đã đ nh.

L p k ho ch là xây d ng m c tiêu, xác đ nh nh ng công vi c c n đ

c hoàn

thành, ngu n l c c n thi t đ th c hi n d án và quá trình phát tri n k ho ch hành
đ ng theo m t trình t logic mà có th bi u di n d

i d ng s đ h th ng đ t

ch c th c hi n d án.
i u ph i th c hi n d án là quá trình phân ph i ngu n l c bao g m ti n v n, nhân
l c, máy móc thi t b và đ c bi t là đi u ph i và qu n lý ti n đ th i gian, chi ti t
hoá th i h n th c hi n cho t ng công vi c và toàn b d án.

11


Giám sát là quá trình theo dõi ki m tra ti n trình d án, phân tích tình hình hoàn
thành, gi i quy t nh ng v n đ liên quan và th c hi n báo cáo hi n tr ng.
* C th , qu n lý d án có nh ng n i dung c b n sau:
1.6.1. Qu n lý v mô
Qu n lý v mô còn đ

c g i là qu n lý nhà n

c đ i v i các d án bao g m t ng

th các bi n pháp v mô tác đ ng đ n các y u t c a quá trình hình thành, th c hi n

và k t thúc d án.
Nh ng công c qu n lý v mô c a nhà n

c bao g m chính sách, k ho ch, quy

ho ch nh chính sách v tài chính, ti n t , t giá, lãi su t, chính sách đ u t , chính
sách thu .
1.6.2. Qu n lý vi mô
Quá trình qu n lý đ

c th c hi n trong su t các giai đo n t chu n b đ u t đ n

giai đo n v n hành các k t qu c a d án:
1.6.2.1. Qu n lý ph m vi d án:
Qu n lý ph m vi d án là vi c kh ng ch quá trình qu n lý đ i v i n i dung công
vi c c a d án nh m th c hi n m c tiêu d án. Nó bao g m vi c phân chia ph m vi,
quy ho ch ph m vi, đi u ch nh ph m vi d án. Là vi c xác đ nh các công vi c thu c và
không thu c d án, nó bao g m nhi u quá trình th c hi n đ kh ng đ nh d án đã bao
quát đ

c t t c các công vi c c n thi t và ch bao g m các công vi c đó.

1.6.2.2. Qu n lý ti n đ d án:
Qu n lý th i gian d án là quá trình qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o
ch c ch n hoàn thành d án theo đúng th i gian đ ra. Qu n lý th i gian d án bao
g m các công vi c nh xác đ nh ho t đ ng c th , s p x p trình t ho t đ ng, b trí
th i gian, kh ng ch th i gian và ti n đ d án. Công trình xây d ng tr
khai ph i đ

c khi tri n

c l p ti n đ thi công xây d ng trình ch đ u t phê duy t, ti n đ thi

công xây d ng công trình ph i phù h p v i t ng ti n đ c a d án đã đ

c phê duy t. Ch

đ u t có trách nhi m theo dõi, giám sát ti n đ thi công xây d ng công trình và đi u ch nh
ti n đ nh ng không đ

c làm nh h ng đ n t ng ti n đ c a d án.

12


1.6.2.3. Qu n lý chi phí d án [4]:
Qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành d án nh m đ m b o hoàn thành
d án chi phí không v

t quá khái toán t ng m c đ u t . Qu n lý chi phí bao g m

vi c b trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí theo các Qui đ nh t i
Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày 25/3/2015 c a Chính ph .
1.6.2.4. Qu n lý ch t l

ng d án [3]:

- Công trình xây d ng ph i đ

c ki m soát ch t l

ng theo quy đ nh c a Ngh đ nh

46/2015/ND-CP và pháp lu t có liên quan t chu n b , th c hi n đ u t xây d ng
đ n qu n lý, s d ng công trình nh m đ m b o an toàn cho ng

i, tài s n, thi t b ,

công trình và các công trình lân c n.
- Nhà th u khi tham gia ho t đ ng xây d ng ph i có đ đi u ki n n ng l c theo quy
đ nh, ph i có bi n pháp t qu n lý ch t l

ng các công vi c xây d ng do mình th c

hi n. Nhà th u chính ho c t ng th u có trách nhi m qu n lý ch t l

ng công vi c

do nhà th u ph th c hi n.
- Ch đ u t có trách nhi m t ch c qu n lý ch t l

ng công trình phù h p v i hình

th c đ u t , hình th c qu n lý d án, hình th c giao th u, quy mô và ngu n v n
đ u t trong quá trình th c hi n đ u t xây d ng công trình theo quy đ nh c a Ngh
đ nh 46/2015/ND-CP. Ch đ u t đ

c quy n t th c hi n các ho t đ ng xây d ng

n u đ đi u ki n n ng l c theo quy đ nh c a pháp lu t.

- C quan chuyên môn v xây d ng h
l

ng d n, ki m tra công tác qu n lý ch t

ng c a các t ch c, cá nhân tham gia xây d ng công trình; th m đ nh thi t k ,

ki m tra công tác nghi m thu công trình xây d ng, t ch c th c hi n giám đ nh
ch t l

ng công trình xây d ng; ki n ngh và x lý các vi ph m v ch t l

ng công

trình xây d ng theo quy đ nh c a pháp lu t.
1.6.2.5. Qu n lý ngu n nhân l c:
Qu n lý ngu n nhân l c là ph

ng pháp qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o

phát huy h t n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i ng

i trong d án và t n

d ng nó m t cách có hi u qu nh t. Nó bao g m các vi c nh quy ho ch t ch c,
xây d ng đ i ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các Ban d án.

13

1.6.2.6. Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án:
Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m
đ m b o vi c truy n đ t, thu th p, trao đ i m t cách h p lý các tin t c c n thi t cho
vi c th c hi n d án c ng nh truy n đ t thông tin, báo cáo ti n đ d án.
1.6.2.7. Qu n lý r i ro trong d án:
Khi th c hi n d án s g p ph i nh ng nhân t r i ro mà chúng ta không l
tr

cđ

ng

c. Qu n lý r i ro là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m t n d ng

t i đa nh ng nhân t b t l i không xác đ nh cho d án. Công tác qu n lý này bao
g m vi c nh n bi t, phân bi t r i ro, cân nh c, tính toán r i ro, xây d ng đ i sách
và kh ng ch r i ro.
1.6.2.8. Qu n lý vi c mua bán c a d án:
Qu n lý vi c thu mua c a d án là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m s
d ng nh ng hàng hóa, v t li u thu mua đ

c t bên ngoài t ch c th c hi n d án.

Nó bao g m vi c lên k ho ch thu mua, l a ch n vi c thu mua và tr ng thu các
ngu n v t li u.
1.6.2.9. Qu n lý vi c giao nh n d án:
ây là m t n i dung qu n lý d án (QLDA) m i mà Hi p h i các nhà QLDA trên
th gi i đ a ra d a vào tình hình phát tri n c a QLDA. M t s d án t

ng đ i đ c

l p nên sau khi th c hi n hoàn thành d án, h p đ ng c ng k t thúc cùng v i s
chuy n giao k t qu .
N i dung c a QLDA g m 9 l nh v c qu n lý trong su t chu k c a d án có th
bi u di n theo s đ sau:

14


Qu n lý
d án

Qu n lý
Ph m vi

Qu n lý
Ch t l ng

Qu n lý
R i ro

Qu n lý
Nhân l c

Qu n lý
Th i gian

Qu n lý
Thông tin

Qu n lý
Chi phí

Qu n lý vi c
Mua bán

Qu n lý
Giao nh n

Hình 1.1. Các l nh v c c a qu n lý d án
1.6.3. Các ph

ng th c qu n lý d án

Qu n lý s n xu t kinh doanh nói chung và QLDA nói riêng có nhi u ph

ng th c

khác nhau. Theo th i gian, các ph

ng th c qu n lý ngày m t phát tri n và cho đ n

nay nhìn l i có th nh n th y 4 ph

ng th c (hay th h ) qu n lý sau đây:

Th h th nh t. Qu n lý b ng cách t làm
ây là th h qu n lý khi s n xu t ch a phát tri n, ng
ng

i qu n lý c ng chính là

i th c hi n làm công vi c do mình qu n lý.

Th h th hai: Qu n lý b ng cách ch đ o
Khi s n xu t phát tri n h n, ki u qu n lý b ng cách t làm không còn phù h p và
nó đ
có ng

c thay đ i thành ki u qu n lý b ng cách ch đ o. Trong ki u qu n lý này s
i qu n lý và nh ng ng

nh ng ng

i th c hi n công vi c. Ng

i qu n lý s ch b o

i làm vi c ph i làm gì và làm nh th nào.

Th h th ba: Qu n lý theo k t qu công vi c
Khi s n xu t phát tri n h n n a, quy trình s n xu t ngày càng ph c t p và đ c bi t
v i s xu t hi n c a n n công nghi p, có nhi u máy móc tham gia vào quá trình s n

15


xu t thì ki u qu n lý b ng cách ch đ o không còn thích h p n a, ng

i qu n lý

không th nào ch b o m t cách chính xác cho đ i ng đông đ o nhi u ng

i làm

vi c. Vì th ki u qu n lý theo k t qu công vi c ra đ i. Theo ki u qu n lý này,
ng

i qu n lý đ m c nh ng ng

giao, ng

i khác t ngh ra cách th c hi n công vi c đ

c

i qu n lý ch quan tâm t i k t qu công vi c.

Th h th t : Qu n lý theo mô hình ''Tam giác Joiner'': Ch t l

ng - Ti p c n khoa

h c - Ê kíp làm vi c th ng nh t
Ch t l

ng

Th i gian

Giá thành

Hình 1.2 : S đ tam giác m c tiêu ch t l

ng qu n lý d án

Trong n n s n xu t hi n đ i, cách qu n lý theo k t qu công vi c đã b c l nh ng
h n ch và nh

c đi m c a nó. Chính vì đ ng

hi n công vi c, ng

i th c hi n t ngh ra cách th c

i qu n lý ch quan tâm t i k t qu công vi c cu i cùng nên t

l sai h ng trong quá trình th c hi n công vi c r t l n, gây lãng phí, làm gi m hi u
qu s n xu t. Vì v y, m t ph

ng th c qu n lý m i đã xu t hi n, đó là: Qu n lý

theo mô hình 'Tam giác Joiner'': Ch t l
th ng nh t mô hình đ
- Ch t l

ng: Ch t l

ng - Ti p c n khoa h c - Ê kíp làm vi c

c xây d ng trên n n t ng 3 y u t c t lõi c a qu n lý, g m:
ng đ

c đ nh ngh a b i khách hàng.

- Ti p c n khoa h c: H c cách qu n lý t ch c nh qu n lý m t h th ng; phát tri n
t duy n ng đ ng; ra các quy t đ nh trên c s các d li u.
- Ê kíp làm vi c th ng nh t: Tin t

ng m i ng

i; đ i x v i t t c m i ng

t ch c m t cách đàng hoàng, chân thành và tôn tr ng; làm vi c theo h
cùng có l i, ch không ph i theo h

ng ng

16

iđ

c, ng

i m t.

i trong
ng t t c


1.6.4 . M c tiêu qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
Vi t Nam các m c tiêu c a qu n lý d án đã đ

b t bu c ph i qu n lý đó là: Ch t l
B o v môi tr

c nâng lên thành n m m c tiêu

ng; th i gian; Giá thành; An toàn lao đ ng;

ng.

Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình nh m m c tiêu t ng th sau:
-

m b o vi c xây d ng công trình đáp ng m i yêu c u k thu t và kinh t c a

ch đ u t trên c s tuân th đ y đ các quy đ nh pháp lu t v xây d ng và các
quy đ nh pháp lu t khác có liên quan;
-

m b o ch t l

ng, ti n đ th i gian và chi phí xây d ng công trình đã đ

c

ho ch đ nh trong d án;
-

m b o s d ng ti t ki m và có hi u qu cao v n đ u t , đ c bi t là ngu n v n

ngân sách Nhà n

c đ u t cho vi c xây d ng công trình.

1.6.5. Các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng
Quá trình qu n lý đ u t và xây d ng c a m t d án có s tham gia c a nhi u ch
th khác nhau. Khái quát mô hình các ch th tham gia qu n lý d án đ u t nh sau:

C QUAN QU N LÝ NHÀ N C
V
U T VÀ XÂY D NG
Ng i có th m quy n
Quy t đ nh đ u t

Nhà th u t v n

CH
UT

Nhà th u xây l p

Hình 1.3 Các ch th tham gia qu n lý d án

17