Nghiên cứu những giải pháp nâng cao hiệu quả quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông tại ban quản lý dự án giao thông ninh thuận

L IC M
Sau m t th i gian dài h c t p, đ

N

c các Quý th y cô c a tr

Th y L i t n tình gi ng d y, đ n nay tôi đã hoàn thành ch
vi t lu n v n này. Trong quá trình vi t đ c
giúp đ , h

ng

ih c

ng trình cao h c và

ng và lu n v n, tôi đã nh n đ

cs

ng d n và ý ki n đóng góp nhi t tình c a các Quý th y cô tr

ng

i h c Th y l i.
Qua đây, tôi xin trân thành c m n toàn th Quý th y cô c a Tr
h c Th y L i, đ c bi t là các th y cô Khoa Công trình, tr

ng

ng

i

i h c Th y L i

đã t n tình gi ng d y cho tôi trong su t th i gian h c t p và làm Lu n v n t i
tr

ng.
Tôi xin g i l i bi t n sâu s c đ n PGS.TS D

dành r t nhi u th i gian và tâm huy t h

ng

c Ti n ng

i đã

ng d n tôi nghiên c u và hoàn thành

lu n v n t t nghi p.
Tôi xin chân thành c m n S Giao thông v n t i Ninh Thu n và Ban
qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n đã t o đi u ki n đ tôi đi th c đ a, c ng
nh cung c p đ d li u, s li u nghiên c u trong quá trình hoàn thành t t lu n
v n t t nghi p.
M c dù tôi c g ng t p trung hoàn thi n Lu n v n b ng t t c s nhi t
huy t và n ng l c c a b n thân, tuy nhiên không th tránh kh i nh ng thi u sót,
r t mong nh n đ

c nh ng đóng góp quý báu c a các Quý th y cô và các b n.
Hà N i, tháng 5 n m 2016
H c viên th c hi n

Nguy n Thành Long

i


L I CAM OAN

Tôi xin cam đoan r ng toàn b nh ng n i dung và s li u trong Lu n v n
này do tôi t nghiên c u, kh o sát và th c hi n không trùng v i b t k Lu n v n,
đ tài nào đã công b . N u có gì sai tôi xin hoàn toàn ch u trách nhi m.

Tác gi lu n v n

Nguy n Thành Long

ii


M CL C

PH N M

U ........................................................................................................1

CH

NG I: KHÁI QUÁT V D ÁN
U T VÀ QU N LÝ D ÁN
U
T XÂY D NG CÔNG TRÌNH .............................................................................5
1.1 D án đ u t xây d ng công trình.........................................................................5
1.1.1 D án đ u t .......................................................................................................5
1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình ......................................................................6
1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình..........................................................10
1.2.1 Khái ni m qu n lý d án...................................................................................10
1.2.2 N i dung qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ........................................12
1.2.3 Công c qu n lý d án ......................................................................................30
K t lu n ch

ng 1 ....................................................................................................32

CH
NG II: C S NGHIÊN C U GI I PHÁP NÂNG CAO HI U QU N
QU N LÝ D ÁN
U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG
NINH THU N .........................................................................................................33
2.1 Các tiêu chí đánh giá hi u qu công tác QLDA đ u t .......................................33
2.1.1 áp ng đ

c m c tiêu c a d án ....................................................................33

2.1.2 Hi u qu trong vi c qu n lý và s d ng v n đ u t .........................................34
2.1.3 Nâng cao ch t l

ng, đ m b o tu i th c a các công trình xây d ng .............34

2.1.4 Tính hi u l c trong vi c th c thi các quy t đ nh c a Nhà n

c ......................35

2.1.5 Tính kinh t trong ho t đ ng qu n lý các d án ...............................................35
2.2 Các nhân t

nh h

2.2.1 Nhân t con ng

ng t i công tác qu n lý d án đ u t t i BQL d án ..........35
i qu n lý d án .....................................................................35

2.2.2 C ch qu n lý d án đ u t .............................................................................36
2.2.3 Công c qu n lý d án đ u t ...........................................................................36
2.2.4 T ch c qu n lý d án đ u t ...........................................................................38
2.3 T ng quan v Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n ............................39
2.3.1 Ch c n ng và nhi m v c a Ban qu n lý .........................................................39
2.3.2 C c u t ch c và b máy c a Ban qu n lý .....................................................39
2.3.3 Các bên có liên quan trong quá trình qu n lý d án .........................................41

iii


2.4 Các mô hình qu n lý d án hi n nay, phân tích u nh

c đi m: ........................44

2.4.1 Ban qu n lý t ch c qu n lý d án theo các b ph n ch c n ng: ....................44

2.4.2 Ban qu n lý d án t ch c qu n lý d án theo k t c u t ch c d ng d án: ....47
2.4.3 Ban qu n lý d án t ch c qu n lý d án theo ma tr n: ...................................49
2.5 T ng quan các d án đã th c hi n và qu n lý t i BQL giai đo n 2010-2015.....52
2.6 Ví d v công tác qu n lý d án t i “d án đ ng V nh Hy – Ninh Ch thu c h
th ng đ ng ven bi n t nh Ninh Thu n” ..................................................................59
2.6.1 Công tác l p, th m đ nh, phê duy t d án ........................................................59
2.6.2 Công tác thi t k , l p d toán xây d ng công trình..........................................61
2.6.3 Công tác đ u th u, l a ch n nhà th u: .............................................................62
2.6.4 Qu n lý thi công xây d ng công trình ..............................................................67
2.6.5 Qu n lý chi phí .................................................................................................72
2.6.6 Qu n lý ch t l

ng công trình ..........................................................................73

2.6.7 Công tác gi i phóng m t b ng: .........................................................................76
K t lu n ch

ng 2 ....................................................................................................76

CH
NG III: M T S GI I PHÁP NH M NÂNG CAO HI U QU QU N
LÝ CÁC D ÁN
U T T I BAN QU N LÝ CÁC D ÁN GIAO THÔNG
NINH THU N .........................................................................................................77
3.1 Th c tr ng công tác QLDA t i BQL d án các d án giao thông Ninh Thu n ..77
3.1.1 N ng l c t ch c b máy c a Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n 77
3.1.2 Công tác l p, th m đ nh, phê duy t d án ........................................................78
3.1.3 Công tác l p, th m tra, phê duy t thi t k - d toán .........................................79
3.1.4 Qu n lý đ u th u ...............................................................................................79
3.1.5 Qu n lý thi công xây d ng công trình ..............................................................82

3.1.6 Qu n lý chi phí .................................................................................................84
3.1.7 Qu n lý ch t l

ng d án .................................................................................85

3.2 ánh giá công tác qu n lý d án t i BQL các d án giao thông Ninh Thu n ....87
3.2.1 Nh ng k t qu đ t đ

c ...................................................................................87

3.2.2 Nh ng h n ch ..................................................................................................89
3.2.3 Nguyên nhân c a nh ng h n ch ......................................................................98
3.3 Ph ng h ng, nhi m v c a Ban Qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n
trong giai đo n 2015-2020 ......................................................................................102

iv


3.3.1 Ph

ng h

ng phát tri n c a BQL các d án giao thông Ninh Thu n ..........102

3.3.2 Nhi m v giai đo n 2015-2020 ......................................................................104
3.4 Các c n c đ đ xu t gi i pháp nâng cao hi u qu ..........................................105
3.5 Các gi i pháp nh m nâng cao hi u qu công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý
các d án giao thông Ninh Thu n ...........................................................................105
3.5.1 Gi i pháp ki n toàn b máy, b sung nhân s ................................................105
3.5.2 Gi i pháp đào t o, b i d

ng, nâng cao nghi p v QLDA cho cán b ..........108

3.5.3 Áp d ng công c k thu t hi n đ i vào qu n lý d án ...................................108
3.5.4 Gi i pháp v c ch và t ch c qu n lý d án đ u t .....................................109
3.5.5 Các gi i pháp v hoàn thi n công tác qu n lý d án theo n i dung qu n lý ..110
3.5.6 Các gi i pháp hoàn thi n các công tác c th .................................................113
3.5.7 Ki n ngh v i các c quan qu n lý Nhà n
K t lu n ch

c ................................................118

ng 3 ..................................................................................................119

K T LU N VÀ KI N NGH ..............................................................................120
DANH M C TÀI LI U THAM KH O .............................................................121

v


DANH M C CÁC CH

VI T T T

BC

Báo cáo

BC T

Báo cáo đ u t

BCNCTKT

Báo cáo nghiên c u ti n kh thi

BCNCKT

Báo cáo nghiên c u kh thi

BCKT-KT

Báo cáo kinh t - K thu t

TKCS

Thi t k c s

BVTC

B n v thi công

QH

Quy ho ch

GPMB

Gi i phóng m t b ng

HSMT

H s m i th u

HSDT

H s d th u

HSYC

H s yêu c u

HS X

H s đ xu t

CP

Chính ph

DA

D án

DA T XDCT

D án đ u t xây d ng công trình

NSNN

Ngân sách Nhà n

UBND

y ban nhân dân

c

QLNN

Qu n lý nhà n

QLDA

Qu n lý d án

GCN T

Gi y ch ng nh n đ u t

ISO

c

International Standardization Organization (h th ng
tiêu chu n qu c t v qu n lý)

vi

DANH M C CÁC B NG BI U

B ng 1.1 Phân lo i d án ............................................................................................7
B ng 1.2 Quy trình th c hi n d án đ u t XDCT .....................................................8
B ng 1.3 Th b c phân tách công vi c theo các ph

ng pháp .................................31

B ng 2.1: B ng ngân sách công vi c ........................................................................38
B ng 2.2 Các bên liên quan đ i v i công tác qu n lý d án t i BQL .......................42
B ng 2.3 Các d án c a Ban qu n lý giai đo n 2010-2015 ......................................53
B ng 2.4 B ng k ho ch và gi i ngân v n đ u t giai đo n 2010-2015 ...................56
B ng 2.5 Các gói th u thu c công trình đ

ng V nh Hy – Ninh Ch ......................62

B ng 2.6 So sánh chi phí gi a l p, th m tra, th m đ nh phê duy t ...........................72
B ng 2.7 Quy trình áp d ng d án đ

ng V nh Hy – Ninh Ch ..............................73

B ng 3.1 Th ng kê nhân s thay đ i trong các n m .................................................77
B ng 3.2 Ví d các gói th u xây l p đ

ng Huy n l 6 ...........................................81

B ng 3.3 T ng m c đ u t các d án giai đo n 2010 - 2015 ...................................89
B ng 3.4 Các công trình đ u t trung h n giai đo n 2015 - 2020 ..........................102

vii

DANH M C CÁC S

, HÌNH V

S đ 1.1 Công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình .................................15
S đ 1.2 Phân tách công vi c d án đ u t xây d ng tuy n đ

ng giao thông ......31

S đ 2.1 Cây công vi c............................................................................................36
S đ 2.2 H th ng thông tin trong qu n lý d án ....................................................38
S đ 2.3 Ho t đ ng c a Ban Qu n lý các d án giao thông ...................................40
S đ 2.4 Mô hình Ban QLDA t ch c qu n lý d án theo các b ph n ch c n ng. 45
S đ 2.5 BQL d án t ch c qu n lý d án theo k t c u t ch c d ng d án. .........49
S đ 2.6 BQLDA t ch c qu n lý d án theo k t c u t ch c d ng ma tr n. .........50
S đ 3.1

xu t mô hình c a Ban Qu n lý các d án giao thông .......................106

viii


PH N M
1. Tính c p thi t c a

U

tài:

Giao thông v n t i là m t b ph n quan tr ng trong k t c u h t ng phát tri n kinh t
xã h i c a m i qu c gia; nó đ

c ví nh m ch máu trong c th con ng

trình đ phát tri n c a m t đ a ph

ng, m t vùng hay m t qu c gia.

i, ph n ánh

c bi t h n, đây

là m t s n ph m v t ch t s d ng v n đ u t r t l n t ngu n ngân sách nhà n
xây d ng c s h t ng k thu t cho n n kinh t . V i ch tr

ng c a

cđ

ng và Nhà

n

c đang đ y nhanh phát tri n kinh t theo h

ng công nghi p hóa, hi n đ i hóa đ t

n

c và kinh t th tr

n

c ngoài ngân sách đ u t xây d ng cho ngành Giao thông v n t i càng nhi u h n,

ng càng m r ng thì ngu n v n ngân sách nhà n

đ c bi t là k t c u h t ng giao thông đ

ng b .

c và v n nhà

i u đó đòi h i Chúng ta c n ph i

t ng c

ng công tác qu n lý d án trong l nh v c này đ đ m b o s d ng ngu n v n

nhà n

c m t cách hi u qu và ti t ki m.

V l nh v c đ u t xây d ng, trong nh ng n m v a qua, Nhà n
v n b n lu t, d

c đã ban hành nhi u

i lu t, c ch , chính sách đ qu n lý d án, chi phí và ch t l

ng đ u

t xây d ng c b n nói chung và trong l nh v c xây d ng ngành giao thông v n t i nói
riêng. Nh đó, đ u t xây d ng trong l nh v c giao thông đ t đ
s h t ng đang t ng b
tri n kinh t c a đ t n

c xây d ng hoàn thi n theo quy ho ch, góp ph n vào s phát
c.

Cùng chung s phát tri n y, t nh Ninh Thu n c ng đ
Trung

c nhi u thành t u, c

cđ

ng quan tâm đ u t xây d ng, nâng c p nhi u tuy n đ

c các c p, các ngành
ng giao thông quan

tr ng trên đ a bàn nh : Qu c l 27, Qu c l 27B, Qu c l 1A, nâng c p m r ng nhi u
tuy n đ

ng t nh, đ

hoàn thành tuy n đ

ng huy n và các n i th khác…, đ t bi t là vi c đ u t xây d ng
ng ven bi n c a t nh nh m phát huy th m nh ti m n ng kinh t

bi n k t h p v i an ninh qu c phòng, góp ph n phát tri n kinh t c a t nh và xóa đói
gi m nghèo.

1


Song bên c nh nh ng thành t u đ t đ

c, qu n lý nhà n

c trong l nh v c giao thông

v n t i còn nhi u b t c p; m t s đi u lu t, c ch , chính sách ban hành ch a phù h p,
ch ng chéo, thi u và ch a đ ng b ; Tình tr ng buông l ng trong công tác qu n lý
các công đo n th c hi n d án d n đ n lãng phí, th t thoát ho c làm suy gi m ch t
l

ng công trình d n đ n hi u qu đ u t ch a cao trong l nh v c xây d ng c b n nói

chung và l nh v c giao thông v n t i nói chung.
nghiên c u hoàn thi n mô hình qu n lý d án trong th i gian t i, đ c bi t là công
tác qu n lý các công trình giao thông thi t y u ph c v 02 nhà máy đi n h t nhân và
nhi u d án chu n b tri n khai theo quy ho ch giao thông c a t nh đ n n m 2020 và
t m nhìn đ n n m 2030, vi c nghiên c u đ tài “Nghiên c u nh ng gi i pháp nâng
cao n ng l c hi u qu qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giao thông t i Ban
Qu n lý d án giao thông Ninh Thu n” là có ý ngh a lý lu n và th c t .

2. M c đích c a

tài:

M c đích nghiên c u c a lu n v n là t c s lý thuy t v QLDA đ u t , môi tr

ng

pháp lu t v qu n lý đ u t xây d ng và t phân tích th c tr ng tình hình qu n lý các
d án đ u t t i Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n trong giai đo n 2010 2015, đ a ra các gi i pháp c th nh m hoàn thi n nh ng đi m y u, còn t n t i trong
công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giao thông t b

c chu n b đ u t

đ n khi d án đ a vào khai thác s d ng và quy t toán công trình, t đó hoàn thi n b
máy c a Ban Qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n trong th i gian t i.
it

3.
it

ng và ph m vi nghiên c u:
ng nghiên c u c a lu n v n là các các DA T xây d ng công trình giao thông

do UBND t nh Ninh Thu n là c p quy t đ nh đ u t , S GTVT làm Ch đ u t ,
BQLCDA giao thông Ninh Thu n làm đ i di n ch đ u t , tr c ti p qu n lý th c hi n
các d án t khi có ch tr

ng đ n khi d án hoàn thành đ a vào khai thác s d ng và

quy t toán công trình. T n m 2009 tr v tr

c, các d án do BQLCDA giao thông

Ninh Thu n qu n lý th c hi n còn ít và t ng m c đ u t nh ; sau n m 2009, nhi u d
án do Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n có t ng m c đ u t t
đ c bi t là d án đ u t xây d ng h th ng đ
2

ng đ i l n,

ng ven bi n t nh Ninh Thu n v i t ng


m c đ u t kho ng 4.500 t đ ng. Vì v y, đ đ tài nghiên c u có chi u sâu, cái nhìn
t ng th , ch n đ i t

ng nghiên c u c a lu n v n là các DA T xây d ng công trình

giao thông trong giai đo n 2010 - 2015.
V đ it

ng ch th tham gia qu n lý d án đ u t , lu n v n t p trung vào nghiên c u

b máy các phòng tr c ti p tham gia công tác qu n lý d án đ u t xây d ng t i Ban
qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n, các bên có liên quan trong vi c phê duy t
d án, phê duy t các công vi c ti p theo và quy t toán v n đ u t
4. Cách ti p c n và ph

hoàn thành.

ng pháp nghiên c u:

Trong quá trình th c hi n đ tài, tôi đã áp d ng các ki n th c đã đ
môn trong ch

ng trình đào t o th c s Qu n lý xây d ng c a Tr

l i; có tham kh o thêm các tài li u trong và ngoài n

ch c
ng

các b

i h c Th y

c trong l nh v c đ u t và qu n

lý d án đ u t xây d ng.
có s li u c s cho th c hi n đ tài, tôi đã thu th p các s li u v tình hình th c
hi n các d án đ u t c a BQLCDA giao thông Ninh Thu n giai đo n 2010 - 2015
(giai đo n th c hi n nhi u d án có quy mô t

ng l n) và tìm hi u v quá trình th c

hi n công tác QLDA T t i S GTVT Ninh Thu n.
Ph

ng pháp nghiên c u s d ng trong lu n v n ch y u là ph

ng pháp phân tích

t ng h p, so sánh, đi u tra, kh o sát…
5. Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài
a. Ý ngh a khoa h c
tài góp ph n h th ng hoá, c p nh t và hoàn thi n nh ng v n đ lý lu n c b n v
công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giao thông; làm rõ nhi m v , vai
trò, trách nhi m c a các ch th trong công tác qu n lý d án giao thông trên đ a bàn
t nh Ninh Thu n. Nh ng nghiên c u này có giá tr làm tài li u tham kh o cho các Ban
Qu n lý các d án giao thông

các t nh nghiên c u áp d ng.

b. Ý ngh a th c ti n

3


Nh ng nghiên c u này có giá tr làm tài li u tham kh o cho các Ban Qu n lý các d án
giao thông

các t nh nghiên c u áp d ng.

6. N i dung đ t đ

c c a c a lu n v n:

Qua nghiên c u công tác qu n lý d án t i Ban qu n lý các d án giao thông Ninh
Thu n, lu n v n góp ph n h th ng hóa nh ng v n đ lý lu n c b n v nâng cao hi u

qu qu n lý thông qua nghiên c u t ng th v lý thuy t qu n lý d án đ u t , ho t
đ ng qu n lý d án đ u t c a Ban qu n lý d án giao thông Ninh Thu n.
Trên c s nghiên c u th c tr ng qu n lý d án t i Ban qu n lý các d án giao thông
Ninh Thu n giai đo n 2010 – 2015, lu n v n t p trung phân tích ho c đ ng qu n lý đ
tình ra nh ng u đi m th m nh phát huy và các m t còn h n ch t đó đ xu t gi i
pháp nh m nâng cao hi u qu c a Ban qu n lý các d án giao thông Ninh Thu n trong
th i gian t i. N i dung c a đ tài có th làm tài li u tham kh o cho các Ban Qu n lý
tham kh o.

4


CH

1

NG I: KHÁI QUÁT V D ÁN
U T VÀ QU N LÝ D
U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH

ÁN

D án đ u t xây d ng công trình

1.1

1.1.1 D án đ u t
1.1.1.1 Khái ni m
Có nhi u khái ni m v d án đ u t , tùy theo m c đích mà nh n m nh m t khía c nh
nào đó. C th :

- V m t hình th c nó là m t t p h p h s tài li u trình bày m t cách chi ti t và có h
th ng các ho t đ ng và chi phí theo m t k ho ch đ đ t đ
hi n đ

c nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

c nh ng k t qu và th c

ng lai;

- Trên góc đ qu n lý, d án đ u t là m t công c qu n lý s d ng v n, v t t , lao
đ ng đ t o ra các k t qu tài chính, kinh t - xã h i trong m t th i gian dài;
- Trên góc đ k ho ch, d án đ u t là m t công c th hi n k ho ch chi ti t c a m t
công cu c đ u t s n xu t kinh doanh, phát tri n kinh t - xã h i, làm ti n đ cho cho
các quy t đ nh đ u t và tài tr ;
- V m t n i dung, d án đ u t là m t t p h p các ho t đ ng có liên quan v i nhau
đ

c k ho ch hoá nh m đ t các m c tiêu đã đ nh b ng vi c t o ra các k t qu c th

trong m t th i gian nh t đ nh, thông qua vi c s d ng các ngu n l c xác đ nh.
Theo ngh a chung nh t, d án đ u t là m t t p h p nh ng đ xu t có liên quan đ n
vi c b v n đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m đ t
đ

c s t ng tr

ng v s l

ng ho c duy trì, c i ti n, nâng cao ch t l

ho c d ch v trong kho ng th i gian xác đ nh.
1.1.1.2

c tr ng c a d án đ u t

D án đ u t có 06 đ c tr ng, c th :

5

ng s n ph m


a. Xác đ nh đ
v c nđ

c m c tiêu, m c đích c th : M i d án là m t ho c m t t p h p nhi m

c th c hi n đ đ t t i m t k t qu xác đ nh nh m th a mãn m t nhu c u nào

đó, đ m b o các m c tiêu c b n v th i gian, chi phí và ch t l

ng.

b. D án có chu k riêng và th i gian t n t i h u h n: d án c ng ph i tr i qua các giai
đo n: hình thành, phát tri n, có th i đi m b t đ u và k t thúc.
c. D án có s tham gia c a nhi u bên và có s t

ng tác ph c t p gi a các b ph n

qu n lý ch c n ng và qu n lý d án, nh : ch đ u t , ng
các nhà t v n, các c quan qu n lý nhà n

ih

ng l i d án, nhà th u,

c…

d. S n ph m c a d án mang tính đ n chi c, đ c đáo: s n ph m ho c d ch v do d án
đem l i là duy nh t, lao đ ng đòi h i k n ng chuyên môn.
đ. Môi tr

ng ho t đ ng c a d án: có s t

ng tác ph c t p gi a d án này v i d án

khác, gi a b ph n qu n lý này v i b ph n qu n lý khác...
e. D án luôn có tính b t đ nh và r i ro: do đ c đi m c a d án có th i gian th c hi n
dài nên có nhi u y u t thay đ i so v i k ho ch ban đ u có th d n đ n hoàn thành
s m ho c ch m h n so v i th i gian d ki n ban đ u, t ng giá thành công trình do
bi n đ ng v đi u ki n kinh t , th m chí k t qu th c hi n d án c ng không gi ng v i
k t qu d đ nh.
1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình
1.1.2.1 Khái ni m
Theo Ngh đ nh s

Theo Lu t xây d ng s

Theo Lu t xây d ng Vi t

52/1999/N -CP ngày

16/2003/QH11 ngày

Nam s 50/2014 ngày

8/7/1999 c a Chính ph

26/11/2003

18/6/2015

DA T là m t t p h p DA T xây d ng công DA T xây d ng (hay còn
nh ng đ

xu t có liên trình là t p h p các đ

quan đ n vi c b v n đ

g i t t là D án xây d ng)

xu t có liên quan đ n vi c là t p h p các đ xu t có

t o m i, m r ng ho c c i b v n đ xây d ng m i, liên quan đ n vi c s
t o nh ng c s v t ch t m

r ng ho c c i t o d ng v n đ
6

ti n hành


Theo Ngh đ nh s

Theo Lu t xây d ng s

Theo Lu t xây d ng Vi t

52/1999/N -CP ngày

16/2003/QH11 ngày

Nam s 50/2014 ngày

8/7/1999 c a Chính ph

26/11/2003

18/6/2015

nh t đ nh nh m đ t đ
s

t ng tr

l

ng v

c nh ng CTXD nh m m c ho t đ ng xây d ng đ
s

đích phát tri n, duy trì, xây d ng m i, s a ch a,

ng ho c duy trì, c i nâng cao ch t l

ti n, nâng cao ch t l

ng công c i t o công trình xây

ng trình ho c s n ph m, d ch d ng nh m phát tri n, duy

c a s n ph m ho c d ch v trong m t th i h n nh t trì, nâng cao ch t l

ng

v trong kho ng th i gian đ nh. DA T xây d ng công trình ho c s n ph m,
xác đ nh (ch bao g m công trình bao g m ph n d ch v trong th i h n và
ho t đ ng đ u t tr c ti p) thuy t minh và ph n thi t chi phí xác đ nh.
k c s .

giai

đo n chu n b DA T xây
d ng, d án đ

c th hi n

thông qua Báo cáo nghiên

c u ti n kh thi

TXD,

Báo cáo nghiên c u kh
thi đ u t xây d ng ho c
Báo cáo kinh t - k thu t
đ u t xây d ng.
Nh v y, qua các th i k khác nhau, các khác ni m v DA T xây d ng c ng khác
nhau và ngày càng ch t ch h n.
1.1.2.2 Phân lo i d án:
Các d án đ u t xây d ng công trình (sau đây g i chung là d án) đ

c phân lo i

theo m t tiêu chí c b n nh b ng 1.1 sau:
B ng 1.1 Phân lo i d án
STT

Tiêu chí phân lo i

Các lo i d án

1

Theo c p đ d án

D án thông th

2

Theo quy mô d án

D án quan tr ng qu c gia do Qu c h i xem xét,
quy t đ nh v ch tr ng đ u t ; các d án còn l i
7

ng; ch

ng trình; h th ng


Tiêu chí phân lo i

STT

Các lo i d án
đ

c phân thành 3 nhóm A, B, C;

3

Theo l nh v c

Xã h i; kinh t ; t ch c h n h p

4

Theo lo i hình

Giáo d c đào t o; nghiên c u và phát tri n; đ i m i;
đ u t ; t ng h p

5

Theo th i h n

Ng n h n (1-2 n m); trung h n (3-5 n m); dài h n
trên (5 n m)

6

Theo khu v c

Qu c t ; qu c gia; vùng; mi n; liên ngành; đ a
ph ng

7

Theo ch đ u t

Nhà n

8

Theo đ i t

D án đ u t tài chính; d án đ u t vào đ i t
v t ch t c th

9

ng đ u t

Theo ngu n v n

c; doanh nghi p; cá th riêng l
ng

V n t ngân sách Nhà n c; v n ODA; v n tín
d ng; v n t huy đ ng c a Doanh nghi p Nhà n c;
v n liên doanh v i n c ngoài; v n góp c a dân; v n
c a các t ch c ngoài qu c doanh; v n FDI,…

1.1.2.3 Quy trình th c hi n d án đ u t xây d ng công trình
Theo i u 6 Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a Chính ph , quy
trình th c hi n m t d án đ u t xây d ng công trình, g m có 3 giai đo n chính: giai
đo n chu n b d án, giai đo n th c hi n d án và giai đo n k t thúc xây d ng đ a
công trình c a d án vào khai thác s d ng. Sau đây là n i khái quát v quy trình
chung qu n lý d án giao thông theo B ng 1.2.
B ng 1.2 Quy trình th c hi n d án đ u t XDCT
B

c

Chu n b
đ ut

Các b

c th c hi n

Công vi c chi ti t
- D án nhóm A: l p Báo cáo
NCTKT;

1. L p ch tr ng đ u t , phê
duy t ch tr ng đ u t

- Các d án còn l i: L p Báo báo đ
xu t ch tr ng đ u t

- L p, th m đ nh, phê duy t k
2. L a ch n đ n v t v n kh o
ho ch l a ch n nhà th u;
sát, l p d án
- Phê duy t nhi m v ph ng án
8


B

c

Các b

c th c hi n

Công vi c chi ti t

kh o sát, l p d án và d toán;
- Phê duy t d toán gói th u;
- Phê duy t HSMT, ti n hành các
th t c l a ch n nhà th u.

3. L p, th m đ nh và phê duy t
Báo cáo nghiên c u kh thi
ho c Báo cáo KT-KT

Tri n khi công tác kh o sát, l p d
án và tính toán t ng m c đ u t t .
1. L p, th m đ nh và phê duy t k
ho ch l a ch n nhà th u;

1. Chu n b tr

2. L a ch n đ n v t v n l a ch n
nhà th u, t v n kh o sát, l p
TKKT (TK 2 b c), TKBVTC –
d toán (TK 3 b c); rà phá bom
mìn, TM, trích đo b n đ đ a
chính;

c xây l p

3. L p, th m đ nh và phê duy t
TKKT (TK 2 b c), TKBVTC –
d toán (TK 3 b c).
4. L a ch n nhà th u TCXD, các
đ n v TVGS, thí nghi m ki m

đ nh c a Ch đ u t ,... b o hi m
công trình.

B c
th c hi n
đ ut

1. Kh i công và thi công xây d ng;

2. Ti n hành xây l p

2. Ti n hành l p đ t thi t b
1. Qu n lý thi công g m: Qu n lý
ch t l ng; qu n lý ti n đ ; qu n lý
an toàn lao đ ng; qu n lý môi
tr ng xây d ng;

3. Các công tác chính v
QLDA giai đo n xây l p

2. Qu n lý chi phí xây d ng;
3. Qu n lý h p đ ng xây d ng.

Giai đo n 1. Nghi m thu, hoàn công công
k t thúc
trình.
xây
d ng,

9

1. Nghi m thu các công vi c còn l i
đ hoàn thành công trình;
2. L p h s hoàn công, h s qu n
lý ch t l ng công trình


B

c

bàn giao
đ a công
trình vào
s d ng

Các b

c th c hi n

Công vi c chi ti t

2. Ki m đ nh công trình (n u
có).
3. Bàn giao đ a công trình vào
s d ng.

Nghi m thu k thu t, n u công
trình không còn t n t i s t ch c
nghi m thu đ a công trình vào s

d ng

4. L p quy t toán, báo cáo
quy t toán, ki m toán công
trình.

Nhà th u thi công xây d ng ph i
h p v i t v n giám sát và ch đ u
t xác đ nh kh i l ng hoàn thành
và l p quy t toán công trình.

5. Th m tra, phê duy t quy t
toán d án đ u t .

Ch đ u t trình c quan có th m
quy n th m tra, phê duy t quy t
toán
Nhà th u có trách nhi m b o hành
công trình trong khoàng th i gian
quy đ nh trong h p đ ng.

6. B o hành công trình
1.2

Th t i, ki m đ nh đ i v i các công
trình ch u l c, công c ng n i t p
trung đông dân c ...

Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

1.2.1 Khái ni m qu n lý d án
1.2.1.1 Khái ni m
QLDA là vi c áp d ng nh ng hi u bi t, k n ng, công c , k thu t vào ho t đ ng d
án nh m đ t đ

c nh ng yêu c u và mong mu n t d án. QLDA còn là quá trình l p

k ho ch t ng th , đi u ph i th i gian, ngu n l c và giám sát quá trình phát tri n c a
d án t khi b t đ u đ n khi k t thúc nh m đ m b o cho d án hoàn thành đúng th i
h n, trong ph m vi ngân sách đ
và ch t l

c duy t và đ t đ

ng s n ph m d ch v b ng nh ng ph

1.2.1.2 Các hình th c qu n lý d án
Có b n hình th c QLDA, c th :

10

c các yêu c u đã đ nh v k thu t

ng pháp, đi u ki n t t nh t cho phép.


a. Ch đ u t tr c ti p qu n lý th c hi n d án: Áp d ng v i các d án mà ch đ u t
có n ng l c chuyên môn phù h p và có đ cán b chuyên môn đ t ch c qu n lý th c
hi n d án, theo các tr
+ Tr

ng h p sau:

ng h p ch đ u t không thành l p Ban qu n lý d án mà s d ng b máy hi n

có c a mình kiêm nhi m và c ng

i ph trách (chuyên trách ho c kiêm nhi m) đ

qu n lý vi c th c hi n d án.
+ Ch đ u t thành l p Ban qu n lý d án tr c thu c: áp d ng đ i v i d án nhóm A;
các d án nhóm B, C có yêu c u k thu t cao ho c Ch đ u t đ ng th i qu n lý nhi u
d án. Ch đ u t ph i đ m b o có đ n ng l c v chuyên môn, nghi m v đ th c
hi n nhi m v .
b. Hình th c ch nhi m đi u hành d án: là hình th c qu n lý th c hi n d án do m t
pháp nhân đ c l p có đ n ng l c qu n lý đi u hành d án th c hi n. Ch nhi m đi u
hành d án đ

c th c hi n d

i hai hình th c là: T v n qu n lý đi u hành d án theo

h p đ ng và Ban QLDA chuyên ngành, c th :
- Ch đ u t không có đ đi u ki n tr c ti p qu n lý th c hi n d án thì thuê t ch c
t v n có đ n ng l c đ qu n lý đi u hành d án, t ch c t v n đó đ

c g i là T

v n qu n lý đi u hành d án.
- Ban qu n lý d án chuyên ngành: hình th c này áp d ng đ i v i các d án thu c các

chuyên ngành xây d ng đ

c Chính ph giao các B , c quan ngang B có ho t đ ng

xây d ng chuyên ngành và UBND c p t nh qu n lý th c hi n; các d án do UBND
t nh giao các S có xây d ng chuyên ngành và UBND c p huy n th c hi n.
c. Hình th c chìa khóa trao tay: Hình th c chìa khoá trao tay đ
đ ut đ

c áp d ng khi ch

c phép t ch c đ u th u đ l a ch n nhà th u th c hi n t ng th u toàn b

d án t kh o sát, thi t k , mua s m v t t thi t b , xây l p đ n khi bàn giao đ a d án
vào khai thác s d ng.
n

i v i các d án s d ng các ngu n v n thu c ngân sách Nhà

c, v n tín d ng do Nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

thì hình th c nay ch áp d ng v i d án nhóm C, các tr
ph cho phép.

11

ng h p khác ph i đ

c

c Chính


d. Hình th c t th c hi n d án: nh t s n xu t, t xây d ng, ch đ u t ph i t ch c
giám sát ch t ch vi c s n xu t, xây d ng, ch u trách nhi m tr
l

ng s n ph m, ch t l

c pháp lu t v ch t

ng công trình xây d ng và ti n hành nghi m thu quy t toán

khi công trình hoàn thành thông qua các h p đ ng xây d ng c b n.
1.2.2 N i dung qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
QLDA đ

c ti n hành

t t c các giai đo n c a chu trình d án. Tu theo ch th

QLDA mà phân thành: qu n lý v mô d án và qu n lý vi mô d án.
i v i qu n lý v mô d án, ch th qu n lý là Nhà n

c và các c p chính quy n và

các c quan ch c n ng c a d án. Qu n lý v mô c ng đ

c th c hi n

t t c các giai

đo n: chu n b đ u t , th c hi n đ u t , k t thúc th c hi n khai thác d án và qu n lý
v giá xây d ng.
i v i qu n lý vi mô d án, ch th qu n lý là ch đ u t ho c đ i di n h p pháp c a
ch đ u t . N i dung qu n lý c a ch đ u t có th đ

c phân chia theo các giai đo n

c a d án đ u t ho c theo các khía c nh c a d án.
Theo đ i t

ng qu n lý, QLDA bao g m 09 l nh v c chính c n xem xét nghiên c u:

- Qu n lý ph m vi c a d án: Ti n hành kh ng ch quá trình đ i v i n i dung công
vi c c a d án nh m th c hi n m c tiêu d án. Nó bao g m vi c phân chia ph m vi,
quy ho ch ph m vi, đi u ch nh ph m vi d án,…
- Qu n lý th i gian d án: là quá trình qu n lý mang tính ch t h th ng nh m đ m
b o ch c ch n hoàn thành d án theo đúng m c tiêu đ ra. Nó bao g m các công vi c
nh

xác đ nh ho t đông c th , s p x p trình t ho t đ ng, b trí th i gian, kh ng ch

th i gian và ti n đ .
- Qu n lý chi phí d án: là quá trình qu n lý chi phí, giá thành d án nh m đ m b o
hoàn thành d án mà chi phí không v

t quá m c d trù ban đ u. Nó bao g m vi c b

trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí.

12


- Qu n lý ch t l

ng d án: là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án

nh m đ m b o đáp ng đ

c yêu c u v ch t l

ng mà khách hàng đ t ra. Nó bao

g m vi c quy ho ch ch t l

ng, kh ng ch ch t l

ng và b o đ m ch t l

- Qu n lý ngu n nhân l c: là ph

ng,…

ng pháp qu n lý mang tính h th ng nh m phát

huy tính ch đ ng, sáng t o c a m i ng

i trong d án và s d ng nó m t cách có hi u

qu nh t. Nó bao g m các vi c nh quy ho ch t ch c, xây d ng đ i ng , tuy n ch n
nhân viên và xây d ng các ban qu n lý.
- Qu n lý vi c trao đ i thông tin: là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m đ m
b o vi c truy n đ t, thu th p, trao đ i m t cách h p lý các tin t c c n thi t cho vi c
th c hi n d án c ng nh vi c truy n đ t thông tin, báo cáo ti n đ d án.
- Qu n lý r i ro trong d án: Khi th c hi n d án s g p ph i nh ng nhân t r i ro mà
chúng ta không l

ng tr

cđ

c. Qu n lý r i ro là bi n pháp qu n lý mang tính h

th ng nh m t n d ng t i đa nh ng nhân t có l i không xác đ nh và gi m thi u t i đa
nh ng nhân t b t l i không xác đ nh cho d án. Nó bao g m vi c nh n bi t, phân bi t
r i ro, cân nh c, tính toán r i ro, xây d ng đ i sách và kh ng ch r i ro.
- Qu n lý vi c thu mua c a d án: là bi n pháp qu n lý mang tính h th ng nh m s
d ng nh ng hàng hóa, v t li u thu mua đ

c t bên ngoài t ch c th c hi n d án. Nó

g m vi c lên k ho ch thu mua, l a ch n vi c thu mua, tr ng thu các ngu n v t li u.
- Qu n lý vi c giao nh n d án: H u h t các d án t

ng đ i đ c l p nên sau khi th c

hi n hoàn thành d án, h p đ ng c ng k t thúc cùng v i s chuy n giao k t qu .

Nh ng m t s d án l i khác, sau khi d án hoàn thành thì khách hàng l p t c s d ng
k t qu d án này vào vi c v n hành s n xu t. Vì th c n có s giúp đ c a đ n v thi
công d án giúp đ n v ti p nh n d án gi i quy t v n đ này, tránh tình tr ng d án
t t nh ng hi u qu kém, đ u t

cao nh ng l i nhu n th p.

Hi n nay, khi tri n khai d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n ngân sách nhà
n

c và v n nhà n

c ngoài ngân sách, công tác QLDA c a Ch đ u t các công vi c

trên th c hi n theo quy đ nh Lu t
18/6/2013; Lu t xây d ng s

u t

công s

49/2014/QH13 ngày ngày

50/2014/QH13 ngày 18/6/2014; Lu t đ u th u s

13


43/2013/QH13 ngày 26/11/2013; Ngh đ nh s 59/2015/N -CP ngày 18/6/2015 c a
Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng; Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày

25/3/2015 c a Chính ph

v

qu n lý chi phí đ u t

xây d ng; Ngh đ nh s

46/2015/N -CP ngày 12/5/2015 c a Chính ph v qu n lý ch t l

ng và b o trì công

trình xây d ng; Ngh đ nh s 63/2014/N -CP ngày 26/6/2014 c a Chính ph Quy
đ nh chi ti t thi hành m t s đi u c a Lu t
th

u th u v l a ch n nhà th u. Thông

ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình t i BQL có th minh h a

qua s đ sau:

14


Giai đo n đ u c a d án:
ó là nh ng ý t ng ban đ u c a ng i
có quy n l c trong c quan Nhà n c,
ho c là t duy c a nh ng cá nhân, đoàn
th , t ch c, doanh nghi p có v n.

Quy mô nh

Quy mô l n
Báo cáo Nghiên c u ti n kh thi:
Nghiên c u v s c n thi t ph i đ u t ,
các đi u ki n thu n l i và khó kh n; D
ki n quy mô đ u t , hình th c đ u t ; đ a
đi m xây d ng, t ng m c đ u t , th i
gian th c hi n, ph ng án huy đ ng

L p Báo cáo kh thi:
Thuy t minh d án
Ph n thi t k c s
Ch đ u t t ch c l p d án, làm rõ s
c n thi t ph i đ u t và các n i dung
trong báo cáo nghiên c u ti n kh thi.
Qu n lý đ u
th u:
- L p, th m đ nh
trình phê duy t k
ho ch l a ch n
nhà th u;
- L p h s m i
th u, thông báo
m i th u;
- óng, m th u;
T ch c đánh giá
l a ch n nhà th u
t v n, phi t v n

và nhà th u xây
l p; th ng th o
h p đ ng;
- Trình th m đ nh,
phê duy t k t qu
đ u th u
- ký k t h p đ ng
Qu n lý ti n đ
- Theo dõi, giám
sát, đi u ch nh
ti n đ thi công
Qu n lý kh i
l ng: T ch c
giám sát, nghi m
thu

Th m đ nh, phê duy t d án:
L p t trình, g i h s d án t i c quan
chuyên môn v xây d ng th m đ nh tr c
khi ng i quy t đ nh đ u t phê duy t.

Thi t k , d toán xây d ng công trình
- Thuê t v n thi t k
- Nghi m thu h s thi t k

Qu n lý chi
phí:
T ng m c
đ ut ;
D

toán,
t ng d toán;
H p đ ng ký
k t có liên quan;
T m
ng;
thanh
toán,
quy t toán h p
đ ng và quy t
toán công trình.

Th m đ nh, phê duy t thi t k - d toán
- Trình C quan chuyên môn v xây d ng
th m đ nh.
- Trình C p quy t đ nh đ u t phê duy t
thi t k k thu t (thi t k 3 b c) và thi t
k BVTC (thi t k 2 b c); các tr ng h p
còn l i ch đ u t phê duy t.

T ch c, qu n lý thi công xây d ng công
trình

Nghi m thu, bàn giao đ a vào s d ng

Qu n lý an toàn
lao đ ng
Qu n lý môi
tr ng xây

Qu n lý ch t
l ng:
- Kh o sát xây
d ng
- Thi t k
- Ch t l ng thi
công
- T
ch c
nghi m thu công
trình
- Ch ng nh n
ch t l ng
- B o
hành
công trình

S đ 1.1 Công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

15


1.2.2.1 Công tác l p, th m đ nh, phê duy t d án
a. L p Báo cáo nghiên c u kh thi:
Ch đ u t t ch c l p Báo cáo nghiên c u kh thi đ trình ng
ch c th m đ nh d án, quy t đ nh đ u t (tr các tr

i quy t đ nh đ u t t

ng h p Khi xây d ng nhà

riêng

l và công trình xây d ng s d ng cho m c đích tôn giáo; công trình xây d ng m i,
s a ch a, c i t o, nâng c p có t ng m c đ u t d

i 15 t đ ng không bao g m ti n s

d ng đ t). N i dung c a Báo cáo nghiên c u kh thi nh sau:
* TKCS đ

cl pđ đ tđ

c m c tiêu c a d án, phù h p v i công trình xây d ng

thu c d án, b o đ m s đ ng b gi a các công trình khi đ a vào khai thác, s d ng.
Thi t k c s g m thuy t minh và các b n v th hi n các n i dung sau:
- V trí xây d ng, h

ng tuy n công trình, danh m c và quy mô, lo i, c p công trình

thu c t ng m t b ng xây d ng;
- Ph

ng án công ngh , k thu t và thi t b đ

c l a ch n (n u có);

- Gi i pháp v ki n trúc, m t b ng, m t c t, m t đ ng công trình, các kích th

c, k t

c u chính c a công trình xây d ng;
- Gi i pháp v xây d ng, v t li u ch y u đ
- Ph

c s d ng,...;

ng án k t n i h t ng k thu t trong và ngoài công trình, gi i pháp phòng, ch ng

cháy, n ;
- Tiêu chu n, quy chu n k thu t đ

c áp d ng và k t qu kh o sát xây d ng đ l p

thi t k c s .
* Các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng g m:
- S c n thi t và ch tr

ng đ u t , m c tiêu đ u t xây d ng, đ a đi m xây d ng và

di n tích s d ng đ t, quy mô công su t, ...;
- Nhu c u s d ng tài nguyên, l a ch n công ngh thi t b , ph

ng án gi i phóng m t

b ng xây d ng, tái đ nh c (n u có), gi i pháp t ch c qu n lý th c hi n d án...;

16

- ánh giá tác đ ng môi tr

ng;

- T ng m c đ u t và huy đ ng v n, r i ro, đánh giá hi u qu kinh t - xã h i c a d
án; ki n ngh c ch ph i h p, chính sách u đãi, h tr ;
- Các n i dung khác có liên quan.
b. Th m đ nh, phê duy t d án đ u t :
* Th m đ nh DADT xây d ng: g m th m đ nh TKCS và n i dung khác c a Báo cáo
nghiên c u kh thi d án đ u t xây d ng.
- N i dung th m đ nh thi t k c s g m:
+ S phù h p c a TKCS v i quy ho ch chi ti t xây d ng; ph

ng án đ

c ch n;

+ S phù h p c a TKCS v i v trí đ a đi m xây d ng, kh n ng k t n i v i h t ng k
thu t c a khu v c;
+ S phù h p c a ph

ng án công ngh , dây chuy n công ngh đ

c l a ch n đ i v i

công trình có yêu c u v thi t k công ngh ;
+ S phù h p c a các gi i pháp thi t k v b o đ m an toàn xây d ng, b o v môi
tr

ng, phòng, ch ng cháy, n ;

+ S tuân th các tiêu chu n, quy chu n k thu t trong thi t k ;
+ i u ki n n ng l c ho t đ ng xây d ng c a t ch c, n ng l c hành ngh c a cá nhân
t v n l p thi t k ;
+ S phù h p c a gi i pháp t ch c th c hi n d án theo giai đo n, h ng m c công
trình v i yêu c u c a thi t k c s .
- Các n i dung khác c a BCNCKT đ u t xây d ng đ
+

c th m đ nh g m:

ánh giá v s c n thi t đ u t xây d ng g m s phù h p v i ch tr

ng đ u t , v

quy mô, công su t, n ng l c đáp ng yêu c u phát tri n kinh t - xã h i, b o đ m qu c
phòng, an ninh trong t ng th i k ;

17